四川九洲电器股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人夏明、主管会计工作负责人蒋艳梅及会计机构负责人(会计主管人员)蒋艳梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 4,445,421,531.33 | 5,464,793,029.14 | -18.65% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,628,419,020.50 | 2,414,132,932.34 | 8.88% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 798,972,405.49 | 25.70% | 2,433,350,389.74 | 25.18% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 30,188,306.85 | 409.24% | 42,517,228.67 | 811.42% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 19,023,223.19 | 189.51% | 7,476,516.23 | 118.27% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 197,203,466.85 | 133.74% | 304,697,487.47 | 247.42% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0295 | 410.69% | 0.0416 | 811.42% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0295 | 410.69% | 0.0416 | 811.42% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 1.15% | 1.56% | 1.69% | 1.94% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -556,817.07 | 固定资产处置损益。 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 29,852,713.27 | 软件增值税退税、政府补助等。 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 8,691,884.30 | 购买理财产生的收益。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 670,612.70 | |
| 减：所得税影响额 | 3,047,752.23 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 569,928.53 | |
| 合计 | 35,040,712.44 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 40,009 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||
| 四川九洲电器集团有限责任公司 | 国有法人 | 47.61% | 486,907,288 | 0 | |||||||
| 杨捷 | 境内自然人 | 1.87% | 19,140,000 | 0 | |||||||
| 四川富润志合投资有限责任公司 | 国有法人 | 1.14% | 11,703,043 | 0 | |||||||
| 华安未来资产－浦发银行－华安资产－浦发银行－东兴1号资产管理计划 | 其他 | 1.01% | 10,303,030 | 0 | |||||||
| 招商财富－招商银行－安徽国资1号专项资产管理计划 | 其他 | 1.00% | 10,223,030 | 0 | |||||||
| 绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 | 国有法人 | 0.98% | 10,000,000 | 0 | 冻结 | 5,000,000 | |||||
| 四川九洲创业投资有限责任公司 | 境内非国有法人 | 0.91% | 9,279,200 | 0 | |||||||
| 绵阳市九华投资管理中心(有限合伙) | 境内非国有法人 | 0.67% | 6,815,620 | 0 | |||||||
| 长城国融投资管理有限公司 | 国有法人 | 0.48% | 4,924,600 | 0 | |||||||
| 孙良才 | 境内自然人 | 0.41% | 4,170,451 | 0 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||||
| 四川九洲电器集团有限责任公司 | 486,907,288 | 人民币普通股 | 486,907,288 | ||||||||
| 杨捷 | 19,140,000 | 人民币普通股 | 19,140,000 | ||||||||
| 四川富润志合投资有限责任公司 | 11,703,043 | 人民币普通股 | 11,703,043 | ||||||||
| 华安未来资产－浦发银行－华安资产－浦发银行－东兴1号资产管理计划 | 10,303,030 | 人民币普通股 | 10,303,030 | |
| 招商财富－招商银行－安徽国资1号专项资产管理计划 | 10,223,030 | 人民币普通股 | 10,223,030 | |
| 绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 | 10,000,000 | 人民币普通股 | 10,000,000 | |
| 四川九洲创业投资有限责任公司 | 9,279,200 | 人民币普通股 | 9,279,200 | |
| 绵阳市九华投资管理中心(有限合伙) | 6,815,620 | 人民币普通股 | 6,815,620 | |
| 长城国融投资管理有限公司 | 4,924,600 | 人民币普通股 | 4,924,600 | |
| 孙良才 | 4,170,451 | 人民币普通股 | 4,170,451 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名无限售流通股东中已知四川九洲电器集团有限责任公司与绵阳市九华投资管理中心（有限合伙）及四川九洲创业投资有限责任公司属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | |||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 截止报告期末，股东杨捷通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有股票19,140,000股；股东绵阳科技城发展投资（集团）有限公司通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票5,000,000 股。 | |||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 资产负债表项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | 增减变动 | 变动原因 |
| 交易性金融资产 | 499,370,000.00 | 387,039,035.63 | 29.02% | 主要系本期投资保本浮动收益理财产品所致。 |
| 应收票据 | 132,371,974.13 | 239,891,907.55 | -44.82% | 主要系本期合并范围变更、商业承兑汇票到期兑付所致。 |
| 存货 | 519,807,239.48 | 864,308,996.26 | -39.86% | 主要系本期合并范围变更、销售合同完成交付所致。 |
| 短期借款 | 190,000,000.00 | 985,261,743.95 | -80.72% | 主要系本期偿还银行借款所致。 |
| 应付账款 | 779,026,633.41 | 1,103,565,160.75 | -29.41% | 主要系本期合并范围变更、采购备货增加所致。 |
| 应付职工薪酬 | 70,386,530.34 | 140,472,465.30 | -49.89% | 主要系本期合并范围变更、发放2019年年终奖所致。 |
| 资本公积 | 449,486,339.71 | 277,904,930.94 | 61.74% | 主要系出售成都九洲公司和光电子公司股份所致。 |
| 利润表项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 增减变动 | 变动原因 |
| 营业收入 | 2,433,350,389.74 | 1,943,838,189.74 | 25.18% | 主要系空管产品、智能终端产品销售规模较去年同期增加所致。 |
| 营业成本 | 2,021,507,187.71 | 1,555,013,195.80 | 30.00% | 主要系营业成本随收入上升而增加所致。 |
| 资产减值损失 | -18,693,013.36 | -4,101,258.43 | 355.79% | 主要系计提存货跌价准备较去年同期增加所致。 |
| 所得税费用 | 7,341,104.39 | 12,285,926.25 | -40.25% | 主要系本期可抵扣暂时性差异形成的递延所得税资产发生变动所致。 |
| 现金流量表项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 增减变动 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 304,697,487.47 | -206,681,408.17 | 247.42% | 主要系本期购销商品的现金净流入较去年同期增加所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 173,801,235.95 | -170,711,194.17 | 201.81% | 主要系本期处置子公司产生现金流量净额增加所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -558,653,365.70 | 201,742,062.46 | -238.12% | 主要系本期偿还债务支出的净额较去年同期增加所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、关于意向性收购四川九洲卫星导航投资发展有限公司5%股权暨关联交易事项的情况
2015年7月10日，公司第十届董事会2015年度第四次会议审议通过了《关于意向性收购四川九洲卫星导航投资发展有限公司5%股权暨关联交易的议案》：公司拟与控股股东九洲集团签订意向性协议，公司拟以现金方式收购九洲集团所持的四川九洲卫星导航投资发展有限公司5%的股权。详见公司于2015年7月13日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2015042）。
截止报告期末，该事项无实质性进展。
二、关于出售和收购资产暨关联交易事项的情况
经公司2020年4月27日，公司第十一届董事会2020年第二次会议审议通过，公司及九州科技拟向九洲集团转让所持有的成都九洲电子信息系统股份有限公司92.593%的股权（其中九州科技转让股权比例为
80.247%，公司转让股权比例为12.346%）；九州科技向九洲集团转让四川九州光电子技术有限公司（以下简称“九州光电子”）100%的股权。同时，公司拟收购九洲集团持有的四川九洲防控科技有限责任公司80.00%的股权以及成都九洲迪飞科技有限责任公司51.94%的股权。详见公司于2020年4月29日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2020011）。
截至报告期末，九洲信息及九州光电子已完成股权交割手续，公司将不再持有相关股权，九洲信息、九州光电子不再纳入公司合并报表范围，本次出售资产事项已全部完成。同时，收购资产事项尚未完成尽职调查及审计评估工作，尚在推进中。详见公司于2020年6月30日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2020022）。
三、关于控股股东拟变更事项的情况
2020年10月27日，公司收到控股股东九洲集团《关于控股股东变更的通知》、绵阳市国有资产监督管理委员会《关于四川九洲电器股份有限公司控股股东变更的批复》（绵国资产[2020]42 号）：九洲集团拟以存续分立的方式，分立为“四川九洲电器集团有限责任公司”（存续公司）和“四川九洲投资控股集团有限公司”（新设公司，以工商注册登记为准，以下简称“九洲投资控股集团”）；九洲集团所持有的公司486,907,288股股份（占公司总股本 47.61%）拟变更至本次分立新设的九洲投资控股集团持有。
此次存续分立完成后，九洲投资控股集团将成为公司控股股东。公司实际控制人不变，仍为绵阳市国有资产监督管理委员会。 本次九洲集团存续分立事宜，不会对公司产生实质性影响。公司将关注九洲集团本次分立工作的实施进展情况，及时做好信息披露工作。详见公司于2020年10月28日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2020041）。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 《关于意向性收购四川九洲卫星导航投资发展有限公司5%股权暨关联交易的公告》 | 2015年07月13日 | 《证券时报》、巨潮资讯网 |
| 《关于出售和收购资产暨关联交易的公告》 | 2020年04月29日 | 《证券时报》、巨潮资讯网 |
| 《关于出售和收购资产暨关联交易的进展公告》 | 2020年06月30日 | 《证券时报》、巨潮资讯网 |
| 《关于控股股东拟变更的提示性公告》 | 2020年10月28日 | 《证券时报》、巨潮资讯网 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 银行 | 无 | 否 | 远期 | 2,583 | 2020年01月01日 | 2020年09月30日 | 0 | 709.31 | 681.01 | 0 | 0.00% | 29.69 | |
| 合计 | 2,583 | -- | -- | 0 | 709.31 | 681.01 | 0 | 0.00% | 29.69 | ||||
| 衍生品投资资金来源 | 自营出口贸易下收汇业务。 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 不适用。 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2020年04月29日 |
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | 2020年05月21日 |
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 一、风险分析 1．市场风险：公司开展与主营业务相关的金融衍生品业务，当国际、国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司金融衍生品交易产生不利影响，但在当前人民币汇率波动的情况下，通过开展套期保值类的金融衍生品业务将有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平； 2．信用风险：公司在开展衍生品交易业务时，存在一方合同到期无法履约的风险； 3．操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会； 4．法律风险：公司开展衍生品交易业务时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。 二、风险控制措施 1．选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务，严格控制金融衍生品的交易规模。 2．审慎选择交易对手和金融衍生产品，最大程度降低信用风险； 3．制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授权范围内从事衍生品交易业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生； 4．依据相关法律法规及《四川九洲电器股份有限公司衍生品投资内部控制及信息披露制度》等内部相关规定进行交易操作，与交易对方签订条款准确明晰的法律协议，最大程度的避免可能发生的法律争端。 5．公司定期对金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。 |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 已锁定交割产品的公允价值变动损益的计算方法为：（锁定的结汇价格-报告期末外汇兑人民币中间价）x交割本金 |
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 无。 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 公司开展以套期保值为目的的衍生品交易业务是日常经营使用外币结算业务的需要，通过合理的衍生品工具锁定交易成本，有利于规避外汇市场的风险，降低外汇结算成本。公司建立了相应的内控制度、风险机制和监管机制，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。审议程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在 |
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
损害公司股东利益的情形。具体类型
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 54,037 | 44,937 | 0 |
| 券商理财产品 | 自有资金 | 6,000 | 5,000 | 0 |
| 合计 | 60,037 | 49,937 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待 | 接待方式 | 接待 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 地点 | 对象 | ||||
| 2020年01月17日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年01月20日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年02月11日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询疫情对公司生产经营影响情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年02月26日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年03月13日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询疫情对公司生产经营影响情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年04月10日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年05月11日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年05月22日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年06月08日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年06月29日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年07月03日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年07月17日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年07月28日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年08月13日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年08月26日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年09月04日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
| 2020年09月22日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 咨询公司生产经营情况，未提供资料 | 深圳证券交易所互动易 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：四川九洲电器股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 983,316,164.70 | 809,796,238.63 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 499,370,000.00 | 387,039,035.63 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 132,371,974.13 | 239,891,907.55 |
| 应收账款 | 1,711,373,112.49 | 2,190,377,532.86 |
| 应收款项融资 | 41,467,858.02 | 119,757,231.48 |
| 预付款项 | 43,166,399.05 | 167,396,522.98 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 40,260,405.81 | 66,867,332.13 |
| 其中：应收利息 | 2,826,253.18 | 799,500.00 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 519,807,239.48 | 864,308,996.26 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,356,482.89 | 14,529,052.80 |
| 流动资产合计 | 3,972,489,636.57 | 4,859,963,850.32 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 5,818,010.53 | 10,603,029.74 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 2,900,000.00 | 2,900,000.00 |
| 投资性房地产 | 159,833,260.06 | 154,154,009.15 |
| 固定资产 | 232,393,873.34 | 328,115,243.52 |
| 在建工程 | 5,347,086.86 | 6,397,778.57 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 20,435,719.05 | 30,059,959.49 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,538,104.82 | 1,770,547.71 |
| 递延所得税资产 | 44,665,840.10 | 70,828,610.64 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 472,931,894.76 | 604,829,178.82 |
| 资产总计 | 4,445,421,531.33 | 5,464,793,029.14 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 190,000,000.00 | 985,261,743.95 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 381,352,121.28 | 382,697,359.27 |
| 应付账款 | 779,026,633.41 | 1,103,565,160.75 |
| 预收款项 | 101,688,002.14 | |
| 合同负债 | 71,707,874.28 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 70,386,530.34 | 140,472,465.30 |
| 应交税费 | 22,591,135.62 | 20,575,658.42 |
| 其他应付款 | 163,051,135.12 | 134,354,057.76 |
| 其中：应付利息 | 209,075.00 | 639,764.56 |
| 应付股利 | 153,560.00 | 153,560.00 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,678,115,430.05 | 2,868,614,447.59 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 4,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 13,368,960.69 | 12,952,159.02 |
| 递延收益 | 126,236,592.77 | 139,725,213.27 |
| 递延所得税负债 | 713,923.47 | 2,523,184.02 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 140,319,476.93 | 159,200,556.31 |
| 负债合计 | 1,818,434,906.98 | 3,027,815,003.90 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,022,806,646.00 | 1,022,806,646.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 449,486,339.71 | 277,904,930.94 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | -1,132,629.08 | -337,393.35 |
| 专项储备 | 15,900,238.95 | 14,917,552.50 |
| 盈余公积 | 65,717,174.36 | 65,717,174.36 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,075,641,250.56 | 1,033,124,021.89 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,628,419,020.50 | 2,414,132,932.34 |
| 少数股东权益 | -1,432,396.15 | 22,845,092.90 |
| 所有者权益合计 | 2,626,986,624.35 | 2,436,978,025.24 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,445,421,531.33 | 5,464,793,029.14 |
法定代表人：夏明 主管会计工作负责人：蒋艳梅 会计机构负责人：蒋艳梅
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 274,230,595.67 | 136,312,912.08 |
| 交易性金融资产 | 80,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | ||
| 其他应收款 | 1,345,802.18 | 130,799,500.00 |
| 其中：应收利息 | 544,123.40 | 799,500.00 |
| 应收股利 | 0.00 | 130,000,000.00 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 100,145.78 | 61,753.82 |
| 流动资产合计 | 355,676,543.63 | 267,174,165.90 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,716,203,456.55 | 1,771,226,464.37 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 54,045,192.45 | 55,580,781.09 |
| 固定资产 | 61,141.61 | 61,141.61 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 2,764,588.28 | 2,800,030.01 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,773,074,378.89 | 1,829,668,417.08 |
| 资产总计 | 2,128,750,922.52 | 2,096,842,582.98 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 272,003.04 | 291,646.44 |
| 应交税费 | 44,680.65 | 11,906.15 |
| 其他应付款 | 1,083,592.59 | 137,319.69 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 1,400,276.28 | 440,872.28 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 150,000.00 | |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 150,000.00 | |
| 负债合计 | 1,550,276.28 | 440,872.28 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,022,806,646.00 | 1,022,806,646.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 854,956,937.73 | 852,388,416.35 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 65,717,174.36 | 65,717,174.36 |
| 未分配利润 | 183,719,888.15 | 155,489,473.99 |
| 所有者权益合计 | 2,127,200,646.24 | 2,096,401,710.70 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,128,750,922.52 | 2,096,842,582.98 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 798,972,405.49 | 635,606,879.78 |
| 其中：营业收入 | 798,972,405.49 | 635,606,879.78 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 760,688,289.77 | 641,441,095.10 |
| 其中：营业成本 | 652,338,354.50 | 501,276,362.24 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,954,453.58 | 2,901,996.32 |
| 销售费用 | 21,553,842.39 | 22,041,584.06 |
| 管理费用 | 24,905,502.12 | 39,270,829.82 |
| 研发费用 | 62,753,169.98 | 71,001,883.69 |
| 财务费用 | -3,817,032.80 | 4,948,438.97 |
| 其中：利息费用 | 6,625,543.29 | 11,367,068.27 |
| 利息收入 | 4,323,694.02 | 6,841,642.96 |
| 加：其他收益 | 9,469,341.44 | 11,491,702.67 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 3,140,744.11 | -3,581,450.16 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -479,610.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -5,309,339.66 | -2,695,308.46 |
| 资产减值损失（损失以“-” | -13,570,380.45 | -1,631,141.23 |
| 号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -4,015.18 | -389,726.88 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 32,010,465.98 | -3,119,749.38 |
| 加：营业外收入 | 106,943.40 | 255,858.72 |
| 减：营业外支出 | 942,578.49 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 32,117,409.38 | -3,806,469.15 |
| 减：所得税费用 | 2,186,264.45 | 6,567,899.50 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 29,931,144.93 | -10,374,368.65 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 29,931,144.93 | -10,374,368.65 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 30,188,306.85 | -9,762,149.24 |
| 2.少数股东损益 | -257,161.92 | -612,219.41 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -548,711.72 | 249,238.53 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -1,211,822.18 | 736,937.77 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,211,822.18 | 736,937.77 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值 |
| 变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -1,211,822.18 | 736,937.77 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 663,110.46 | -487,699.24 |
| 七、综合收益总额 | 29,382,433.21 | -10,125,130.12 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 28,976,484.67 | -9,025,211.47 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 405,948.54 | -1,099,918.65 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0295 | -0.0095 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0295 | -0.0095 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：夏明 主管会计工作负责人：蒋艳梅 会计机构负责人：蒋艳梅
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 633,295.35 | 633,295.35 |
| 减：营业成本 | 511,862.88 | 513,347.88 |
| 税金及附加 | 3,261.35 | 3,261.35 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 1,815,042.54 | 1,294,689.99 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -1,960,997.14 | -1,301,930.01 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 1,962,599.67 | 1,304,030.61 |
| 加：其他收益 | 3,017.76 | |
| 投资收益（损失以“－” | 32,213,411.76 | -547,851.37 |
| 号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 32,480,555.24 | -423,925.23 |
| 加：营业外收入 | ||
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 32,480,555.24 | -423,925.23 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 32,480,555.24 | -423,925.23 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 32,480,555.24 | -423,925.23 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公 |
| 允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 32,480,555.24 | -423,925.23 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 2,433,350,389.74 | 1,943,838,189.74 |
| 其中：营业收入 | 2,433,350,389.74 | 1,943,838,189.74 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 2,397,202,051.60 | 1,953,317,540.04 |
| 其中：营业成本 | 2,021,507,187.71 | 1,555,013,195.80 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 |
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 6,396,773.46 | 7,758,560.73 |
| 销售费用 | 72,687,390.47 | 82,481,819.65 |
| 管理费用 | 91,619,030.38 | 112,975,414.02 |
| 研发费用 | 184,873,364.67 | 172,595,703.22 |
| 财务费用 | 20,118,304.91 | 22,492,846.62 |
| 其中：利息费用 | 27,952,546.91 | 34,057,261.43 |
| 利息收入 | 7,966,302.24 | 11,629,644.20 |
| 加：其他收益 | 29,783,963.27 | 33,908,670.16 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 6,959,704.00 | -2,135,159.67 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -7,156,944.62 | -13,374,141.01 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -18,693,013.36 | -4,101,258.43 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -135,900.59 | -273,547.94 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 46,906,146.84 | 4,545,212.81 |
| 加：营业外收入 | 1,142,413.60 | 1,053,376.82 |
| 减：营业外支出 | 823,967.38 | 1,254,048.01 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 47,224,593.06 | 4,344,541.62 |
| 减：所得税费用 | 7,341,104.39 | 12,285,926.25 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 39,883,488.67 | -7,941,384.63 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 39,883,488.67 | -7,941,384.63 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 42,517,228.67 | -5,976,372.84 |
| 2.少数股东损益 | -2,633,740.00 | -1,965,011.79 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -386,391.46 | -2,491,832.33 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -795,235.73 | -1,975,835.72 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -795,235.73 | -1,975,835.72 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -795,235.73 | -1,975,835.72 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 408,844.27 | -515,996.61 |
| 七、综合收益总额 | 39,497,097.21 | -10,433,216.96 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 41,721,992.94 | -7,952,208.56 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -2,224,895.73 | -2,481,008.40 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0416 | -0.0058 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0416 | -0.0058 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：夏明 主管会计工作负责人：蒋艳梅 会计机构负责人：蒋艳梅
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,899,886.05 | 1,899,886.05 |
| 减：营业成本 | 1,543,836.60 | 1,586,720.14 |
| 税金及附加 | 210,372.36 | 186,838.91 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 5,644,112.03 | 4,569,584.42 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -2,822,301.78 | -2,487,104.65 |
| 其中：利息费用 | 0.00 | |
| 利息收入 | 2,825,544.11 | 2,491,334.65 |
| 加：其他收益 | 8,064.76 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 30,898,482.56 | 6,611,894.15 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-” |
| 号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 28,230,414.16 | 4,655,741.38 |
| 加：营业外收入 | 10,000.00 | |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 28,230,414.16 | 4,665,741.38 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 28,230,414.16 | 4,665,741.38 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 28,230,414.16 | 4,665,741.38 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 28,230,414.16 | 4,665,741.38 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,407,489,065.98 | 2,022,622,382.80 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 36,750,455.71 | 39,300,583.55 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 65,189,367.62 | 83,589,387.65 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,509,428,889.31 | 2,145,512,354.00 |
| 购买商品、接受劳务支付的现 | 1,658,975,864.59 | 1,710,046,850.82 |
| 金 | ||
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 315,512,526.21 | 354,620,828.50 |
| 支付的各项税费 | 52,874,662.21 | 98,342,683.94 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 177,368,348.83 | 189,183,398.91 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,204,731,401.84 | 2,352,193,762.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 304,697,487.47 | -206,681,408.17 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,196,800,000.00 | 604,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 10,360,919.93 | 6,476,447.78 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 342,340.00 | 175,082.92 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 302,771,542.21 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 5,649,939.80 | 5,002,834.71 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,515,924,741.94 | 615,654,365.41 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 31,953,505.99 | 14,408,359.58 |
| 投资支付的现金 | 1,310,170,000.00 | 771,957,200.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,342,123,505.99 | 786,365,559.58 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 173,801,235.95 | -170,711,194.17 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 592,122,263.51 | 740,062,699.07 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 183,000,000.00 | 274,999,560.72 |
| 筹资活动现金流入小计 | 775,122,263.51 | 1,015,062,259.79 |
| 偿还债务支付的现金 | 845,670,646.14 | 634,645,680.65 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 25,495,818.77 | 54,674,516.68 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 462,609,164.30 | 124,000,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,333,775,629.21 | 813,320,197.33 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -558,653,365.70 | 201,742,062.46 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -699,161.45 | 166,267.97 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -80,853,803.73 | -175,484,271.91 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 699,208,967.82 | 692,821,554.54 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 618,355,164.09 | 517,337,282.63 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,331,715.00 | 1,997,572.50 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 251,047.29 | 328,240.27 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,582,762.29 | 2,325,812.77 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 3,420,204.30 | 3,570,987.35 |
| 支付的各项税费 | 264,770.90 | 295,423.82 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,551,112.44 | 858,047.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 5,236,087.64 | 4,724,458.81 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -3,653,325.35 | -2,398,646.04 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 66,276,600.00 | 10,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 162,213,411.76 | 8,313,802.92 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 3,080,997.18 | 2,736,304.23 |
| 投资活动现金流入小计 | 231,571,008.94 | 21,050,107.15 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 90,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 90,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 141,571,008.94 | 11,050,107.15 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 59,999,560.72 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 59,999,560.72 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 20,456,132.92 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,810.97 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,810.97 | 20,456,132.92 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,810.97 | 39,543,427.80 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 137,915,872.62 | 48,194,888.91 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 135,739,360.94 | 87,673,376.89 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 273,655,233.56 | 135,868,265.80 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 809,796,238.63 | 809,796,238.63 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 387,039,035.63 | 387,039,035.63 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 239,891,907.55 | 239,891,907.55 | |
| 应收账款 | 2,190,377,532.86 | 2,190,377,532.86 | |
| 应收款项融资 | 119,757,231.48 | 119,757,231.48 | |
| 预付款项 | 167,396,522.98 | 167,396,522.98 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 66,867,332.13 | 66,867,332.13 | |
| 其中：应收利息 | 799,500.00 | 799,500.00 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 |
| 存货 | 864,308,996.26 | 864,308,996.26 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 14,529,052.80 | 14,529,052.80 | |
| 流动资产合计 | 4,859,963,850.32 | 4,859,963,850.32 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 10,603,029.74 | 10,603,029.74 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 2,900,000.00 | 2,900,000.00 | |
| 投资性房地产 | 154,154,009.15 | 154,154,009.15 | |
| 固定资产 | 328,115,243.52 | 328,115,243.52 | |
| 在建工程 | 6,397,778.57 | 6,397,778.57 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 30,059,959.49 | 30,059,959.49 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,770,547.71 | 1,770,547.71 | |
| 递延所得税资产 | 70,828,610.64 | 70,828,610.64 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 604,829,178.82 | 604,829,178.82 | |
| 资产总计 | 5,464,793,029.14 | 5,464,793,029.14 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 985,261,743.95 | 985,261,743.95 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 382,697,359.27 | 382,697,359.27 | |
| 应付账款 | 1,103,565,160.75 | 1,103,565,160.75 | |
| 预收款项 | 101,688,002.14 | 0.00 | -101,688,002.14 |
| 合同负债 | 89,235,453.12 | 89,235,453.12 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 140,472,465.30 | 140,472,465.30 | |
| 应交税费 | 20,575,658.42 | 33,028,207.44 | 12,452,549.02 |
| 其他应付款 | 134,354,057.76 | 134,354,057.76 | |
| 其中：应付利息 | 639,764.56 | 639,764.56 | |
| 应付股利 | 153,560.00 | 153,560.00 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 2,868,614,447.59 | 2,868,614,447.59 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 12,952,159.02 | 12,952,159.02 | |
| 递延收益 | 139,725,213.27 | 139,725,213.27 | |
| 递延所得税负债 | 2,523,184.02 | 2,523,184.02 | |
| 其他非流动负债 |
| 非流动负债合计 | 159,200,556.31 | 159,200,556.31 | |
| 负债合计 | 3,027,815,003.90 | 3,027,815,003.90 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,022,806,646.00 | 1,022,806,646.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 277,904,930.94 | 277,904,930.94 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -337,393.35 | -337,393.35 | |
| 专项储备 | 14,917,552.50 | 14,917,552.50 | |
| 盈余公积 | 65,717,174.36 | 65,717,174.36 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,033,124,021.89 | 1,033,124,021.89 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,414,132,932.34 | 2,414,132,932.34 | |
| 少数股东权益 | 22,845,092.90 | 22,845,092.90 | |
| 所有者权益合计 | 2,436,978,025.24 | 2,436,978,025.24 | |
| 负债和所有者权益总计 | 5,464,793,029.14 | 5,464,793,029.14 |
调整情况说明：
根据财务部发布的新收入准则的要求：本公司于2020年1月1日起按新收入准则的要求进行财务报表的编制和披露。 2020年1月1日，按照新收入准则的要求，公司根据合同形成的预收帐款纳入合同负债科目列报，并将合同负债中对应的待转销项税金额纳入应交税费科目列报。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 136,312,912.08 | 136,312,912.08 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 |
| 其他应收款 | 130,799,500.00 | 130,799,500.00 | |
| 其中：应收利息 | 799,500.00 | 799,500.00 | |
| 应收股利 | 130,000,000.00 | 130,000,000.00 | |
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 61,753.82 | 61,753.82 | |
| 流动资产合计 | 267,174,165.90 | 267,174,165.90 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,771,226,464.37 | 1,771,226,464.37 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 55,580,781.09 | 55,580,781.09 | |
| 固定资产 | 61,141.61 | 61,141.61 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 2,800,030.01 | 2,800,030.01 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,829,668,417.08 | 1,829,668,417.08 | |
| 资产总计 | 2,096,842,582.98 | 2,096,842,582.98 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 291,646.44 | 291,646.44 | |
| 应交税费 | 11,906.15 | 11,906.15 | |
| 其他应付款 | 137,319.69 | 137,319.69 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 440,872.28 | 440,872.28 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 440,872.28 | 440,872.28 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,022,806,646.00 | 1,022,806,646.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 资本公积 | 852,388,416.35 | 852,388,416.35 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 65,717,174.36 | 65,717,174.36 | |
| 未分配利润 | 155,489,473.99 | 155,489,473.99 | |
| 所有者权益合计 | 2,096,401,710.70 | 2,096,401,710.70 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,096,842,582.98 | 2,096,842,582.98 |
调整情况说明：无。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
董事长： 夏 明
四川九洲电器股份有限公司董事会
二○二○年十月三十一日