公司代码：601099 公司简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司2020年第三季度报告正文
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | |
| 总资产 | 25,007,284,500.82 | 30,727,718,067.43 | -18.62 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 10,464,831,230.22 | 10,345,546,058.46 | 1.15 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末（1-9月） | 比上年同期增减（%） | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,591,898,779.42 | 3,856,328,755.24 | -6.86 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末（1-9月） | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 798,365,671.02 | 1,406,067,282.72 | -43.22 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 99,173,430.39 | 400,668,456.67 | -75.25 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 80,137,726.93 | 392,288,302.47 | -79.57 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.95 | 3.98 | 减少3.03个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.015 | 0.059 | -74.58 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.015 | 0.059 | -74.58 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -72,041.31 | -89,170.37 | 固定资产清理损失 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,049,136.27 | 2,294,476.27 | 地方政府奖励等 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 20,453,139.58 | 23,334,527.35 | 违约金、对外捐赠、代扣手续费返还等 |
| 所得税影响额 | -5,407,737.81 | -6,504,129.79 | |
| 合计 | 16,022,496.73 | 19,035,703.46 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 390,155 | ||||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股数量 | 比例（%） | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||
| 北京嘉裕投资有限公司 | 744,039,975 | 10.92 | 0 | 质押 | 580,810,000 | 境内非国有法人 | |||
| 冻结 | 348,611,111 | ||||||||
| 大连天盛硕博科技有限公司 | 292,500,000 | 4.29 | 0 | 质押 | 292,500,000 | 境内非国有法人 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 137,592,058 | 2.02 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 111,377,342 | 1.63 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 68,141,777 | 1.00 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 63,795,487 | 0.94 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | |||
| 深圳市天翼投资发展有限公司 | 61,050,093 | 0.90 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |||
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 53,423,760 | 0.78 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 34,733,802 | 0.51 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 | 29,239,130 | 0.43 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 北京嘉裕投资有限公司 | 744,039,975 | 人民币普通股 | 744,039,975 | ||||||
| 大连天盛硕博科技有限公司 | 292,500,000 | 人民币普通股 | 292,500,000 | ||||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 137,592,058 | 人民币普通股 | 137,592,058 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 111,377,342 | 人民币普通股 | 111,377,342 |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 68,141,777 | 人民币普通股 | 68,141,777 |
| 香港中央结算有限公司 | 63,795,487 | 人民币普通股 | 63,795,487 |
| 深圳市天翼投资发展有限公司 | 61,050,093 | 人民币普通股 | 61,050,093 |
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 53,423,760 | 人民币普通股 | 53,423,760 |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 34,733,802 | 人民币普通股 | 34,733,802 |
| 中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 | 29,239,130 | 人民币普通股 | 29,239,130 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 | ||
注：截至本报告披露日，北京嘉裕投资有限公司累计质押本公司股份580,810,000股，占其所持本公司股份的78.06%；累计冻结本公司股份348,611,111股，占其所持本公司股份的46.85%，其中，已质押股份冻结185,381,136股，未质押股份冻结163,229,975股。具体情况详见公司于2020年9月4日发布的《关于股东部分股份被冻结的公告》（公告编号：临2020-37）。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | 增减幅度（%） | 备注 |
| 客户备付金 | 1,062,970,143.98 | 719,043,269.56 | 47.83 | 本期末客户结算备付金增加 |
| 衍生金融资产 | 14,722,877.20 | 182,830,984.42 | -91.95 | 本期末衍生金融资产市值下降 |
| 存出保证金 | 201,709,527.94 | 121,953,371.02 | 65.40 | 本期末存出保证金增加 |
| 应收款项 | 1,047,561,492.53 | 391,471,413.60 | 167.60 | 本期末应收款项增加 |
| 买入返售金融资产 | 1,625,031,574.17 | 3,691,189,274.83 | -55.98 | 本期末股票质押业务及债券回购业务规模下降 |
| 其他资产 | 195,436,419.38 | 344,290,735.01 | -43.24 | 本期末其他应收款减少 |
| 拆入资金 | 315,000,000.00 | 135,000,000.00 | 133.33 | 本期末拆入资金增加 |
| 交易性金融负债 | 7,977,395.18 | 2,730,187.07 | 192.19 | 合并范围内结构化主体中的客户权益增加 |
| 衍生金融负债 | - | 74,297,144.96 | -100.00 | 本期末衍生金融负债相关业务结束 |
| 应交税费 | 47,953,503.20 | 69,238,037.43 | -30.74 | 本期缴纳计提税费 |
| 应付款项 | 36,545,079.93 | 8,896,470.17 | 310.78 | 本期末应付客户开放式基 |
| 金清算资金款增加 | ||||
| 应付债券 | 2,022,438,356.15 | 6,672,161,643.83 | -69.69 | 本期末债券融资规模下降 |
| 其他负债 | 38,074,533.51 | 28,783,265.37 | 32.28 | 本期末其他应付款增加 |
| 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 增减幅度（%） | 备注 |
| 利息支出 | 372,015,239.06 | 706,234,680.69 | -47.32 | 本期公司各项融资规模下降，相应利息支出减少 |
| 经纪业务手续费净收入 | 366,666,093.91 | 253,100,480.59 | 44.87 | 本期经纪业务手续费收入增加 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 141,005,847.64 | 56,237,553.49 | 150.73 | 本期债券承销业务手续费收入增加 |
| 对联营企业和合营企业的投资收益 | 13,148,644.76 | 5,868,456.50 | 124.06 | 本期子公司投资的联营企业投资收益增加 |
| 其他收益 | 4,035,055.11 | 9,059,786.21 | -55.46 | 本期收到的政府补助减少 |
| 公允价值变动收益 | -358,998,990.50 | 627,174,859.50 | - | 本期持仓市值变动所致 |
| 汇兑收益 | -349,960.58 | 435,279.73 | - | 本期汇率变动所致 |
| 资产处置收益 | 48,805.49 | 5,147.14 | 848.21 | 本期固定资产处置收益增加 |
| 信用减值损失 | 10,285,603.83 | -47,007,999.57 | - | 本期计提各类金融资产信用减值损失增加 |
| 营业外收入 | 26,858,366.31 | 3,286,353.27 | 717.27 | 本期增加业务违约金收入 |
| 营业外支出 | 5,402,393.66 | 1,174,865.89 | 359.83 | 本期增加新冠疫情捐赠500万 |
| 所得税费用 | -60,999,491.96 | 154,177,181.56 | - | 本期递延所得税变动所致 |
| 其他综合收益的税后净额 | 20,111,741.37 | -39,476,086.41 | - | 本期其他权益工具投资和其他债权投资公允价值变动所致 |
| 基本每股收益 | 0.015 | 0.059 | -74.58 | 本期业绩下降 |
| 稀释每股收益 | 0.015 | 0.059 | -74.58 | 本期业绩下降 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 412,027,104.54 | 1,052,564,172.79 | -60.85 | 本期收回投资收到的现金减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -4,809,997,798.75 | -3,141,867,547.67 | - | 本期偿还债务支付的现金增加 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 2020年9月25日，公司召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过《关于落实资管新规过渡期资管产品整改计划的议案》。具体情况详见公司于2020年9月26日发布的《第四届董事会第三十九次会议决议公告》（公告编号：临2020-42）。
2. 2020年9月23日，中国证券监督管理委员会广东监管局出具《关于对太平洋证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2020〕131号），具体情况详见公司于2020年9月30日发布的《关于收到广东证监局警示函的公告》（公告编号：临2020-44）。
3. 本报告期内，公司撤销2家证券营业部，分别为兰州皋兰路证券营业部、厦门湖滨南路证券营业部。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
公司的经营状况及各业务盈利情况与证券市场紧密联系，受到证券市场环境复杂多变的影响，报告期内归属于母公司股东的净利润同比大幅减少（上年同期为4.01亿元，本报告期为0.99亿元），预计全年归属于母公司股东的净利润可能与上年相比将发生较大变化。
| 公司名称 | 太平洋证券股份有限公司 |
| 法定代表人 | 李长伟 |
| 日期 | 2020年10月30日 |