广东潮宏基实业股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人廖创宾、主管会计工作负责人苏旭东及会计机构负责人(会计主管人员)陈述峰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）5,364,381,222.185,279,518,655.02
1.61%
归属于上市公司股东的净资产（元）3,378,566,760.943,387,093,553.11-0.25%
本报告期
本报告期比上年
同期增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）906,743,014.29
0.30%2,316,974,820.82 -13.18%
归属于上市公司股东的净利润（元）67,317,952.70
10.29%80,741,523.97 -59.34%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
63,628,691.069.26%72,560,043.09 -60.38%经营活动产生的现金流量净额（元）63,165,905.98411.19%360,804,342.85 62.76%基本每股收益（元/股）
0.07
0.00%0.09 -59.09%稀释每股收益（元/股）
0.07
0.00%0.09 -59.09%加权平均净资产收益率
1.97%0.21%2.36% -3.47%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-151,555.51计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
3,030,062.93除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,188,838.23理财产品投资收益4,800,406.88公允价值变动损益（保本非保收益理财产品期末公允价值变动）1,277,726.03减：所得税影响额1,726,721.58少数股东权益影响额（税后）237,276.10合计8,181,480.88 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数26,824报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量汕头市潮鸿基投资有限公司 境内非国有法人
28.01%253,643,0400
质押164,300,000东冠集团有限公司 境外法人
8.50%77,000,0000质押65,950,000广发信德投资管理有限公司－广东新动能股权投资合伙企业（有限合伙）
其他
4.99%45,185,0000
汇光国际有限公司 境外法人
4.99%45,152,5650
廖创宾 境内自然人
2.90%26,221,69019,666,267
质押19,919,967广东潮宏基实业股份有限公司回购专用证券账户
其他
1.87%16,900,0000
华泰金融控股（香港）有限公司－自有资金
其他
0.76%6,909,6280
赖志勇 境内自然人
0.69%6,213,3000
王寿春 境内自然人
0.68%6,180,0000
广东潮宏基实业股份有限公司－第一期员工持股计划
其他
0.67%6,030,1500
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量汕头市潮鸿基投资有限公司253,643,040人民币普通股253,643,040东冠集团有限公司77,000,000人民币普通股77,000,000广发信德投资管理有限公司－广东新动能股权投资合伙企业（有限合伙）
45,185,000人民币普通股45,185,000汇光国际有限公司45,152,565人民币普通股45,152,565广东潮宏基实业股份有限公司回购专用证券账16,900,000人民币普通股16,900,000
户华泰金融控股（香港）有限公司－自有资金6,909,628人民币普通股6,909,628廖创宾6,555,423人民币普通股6,555,423赖志勇6,213,300人民币普通股6,213,300王寿春6,180,000人民币普通股6,180,000广东潮宏基实业股份有限公司－第一期员工持股计划
6,030,150人民币普通股6,030,150
上述股东关联关系或一致行动的说明
上述前10名股东中，汕头市潮鸿基投资有限公司、东冠集团有限公司、汇光国际有限公司为公司发起人股东，他们之间不存在关联关系或一致行动关系；廖创宾先生为汕头市潮鸿基投资有限公司董事、公司董事长和总经理；广东潮宏基实业股份有限公司回购专用证券账户系公司开立的股票回购专用证券账户，仅用于回购公司股份；广东潮宏基实业股份有限公司－第一期员工持股计划系公司开立的员工持股计划专用证券账户，仅用于认购公司非公开发行股票。除上述情况外，公司未知其他股东之间是否具有关联关系，也未知是否属于一致行动人。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
上述前10名股东中，赖志勇通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票6,213,300股；王寿春通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票3,600,000股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末金额 期初金额 变动比例说明货币资金 761,495,453.76 477,260,685.29 59.56%
主要系本期公司经营性现金流净额较去年同期增加导致货币资金规模较去年同期增加。应收票据989,153.84 3,665,832.04-73.02%主要系本期期末持有的应收票据较上年末减少。预付款项79,185,620.43 30,287,127.02161.45%主要系本期商品采购等依约预付货款增加所致。在建工程161,375,237.21 112,797,688.7643.07%主要系本期公司总部大楼建设项目支出增加所致。递延所得税资产37,753,584.92 28,291,184.1533.45%
主要系本期可抵扣暂时性差异的应纳税所得额较去年同期增加所致。预收款项 59,618,302.37-100%
主要系本期公司执行新《企业会计准则第 14 号-收入》准则，预收账款科目调整至合同负债所致。合同负债83,129,679.09 100%
主要系本期公司执行新《企业会计准则第 14 号-收入》准则，预收账款科目调整至合同负债所致。利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动比例说明利息收入 3,068,221.9 4,466,263.85- 31.30%
主要系本期公司定期存款规模较去年同期减少，相应利息收入减少。其他收益1,663,685.30 1,016,266.7063.71%主要系本期收到的政府补助较去年同期增加。投资收益（损失以“－”号填列）
16,749,583.09 49,102,359.19-65.89%主要系本期联营企业投资收益较去年同期减少。对联营企业和合营企业的投资收益
11,949,176.21 33,448,701.10-64.28%主要系本期联营企业投资收益较去年同期减少。公允价值变动收益 1,277,726.03 100%
主要系本期公司执行新《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（2017修订）》准则所致。信用减值损失-8,634,140.54 100%主要系本期公司对应收款项计提信用损失增加所致。资产处置收益（损失以“－”号填列）
1,987.66 454,752.18-99.56%主要系本期资产处置较去年同期减少。营业外支出948,491.72 464,879.04104.03%主要系本期公司捐赠支出较去年同期增加所致。所得税费用13,754,993.81 35,399,586.88-60.59%主要系本期公司利润减少，相应所得税税费减少。
现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动比例说明经营活动产生的现金流量净额
360,804,342.85 221,683,012.4162.76%
主要系本期公司加强货款催收及库存管理，经营性现金流净额较去年同期增加。投资活动产生的现金流量净额
-71,003,151.46 269,797,605.27-126.32%
主要系公司本期购买理财产品净额较去年同期增加及公司总部大楼建设项目支出增加所致。筹资活动产生的现金流量净额
-3,692,137.51 -633,895,949.7999.42%主要系公司去年同期回售公司债券8.8亿元所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议审议通过了非公开发行股票的相关议案，公司董事长、总经理廖创宾先生拟出资不超过2.94亿元认购本次非公开发行的全部股票，募集资金扣除发行费用后全部用于补充公司流动资金。本次非公开发行股票相关事项已经公司2020年第一次临时股东大会审议通过，尚需取得中国证监会核准后方可实施。
以上相关公告文件均已在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引2020年度非公开发行A股股票预案 2020年09月26日
详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《广东潮宏基实业股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案》。2020年第一次临时股东大会决议公告 2020年10月13日
详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《广东潮宏基实业股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-056）。股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年7月9日、2018年7月27日召开第四届董事会第二十四次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的议案》，并于2018年8月9日披露了《回购报告书》。截至2019年1月26日，公司本次回购股份实施期限已经届满，回购股份实施完成且回购实施情况与股东大会审议通过的回购股份方案不存在差异。公司自2018年8月9日首次实施股份回购至2019年1月26日股份回购完毕期间，累计通过公司股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施回购股份数量16,900,000股，占公司总股本的1.87%，最高成交价为6.95元/股，最低成交价为4.42元/股，支付的总金额为100,553,617元（不含交易费用）。2019年12月4日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于调整回购股份事项的议案》，同意对原回购方案部分内容进行调整。本次回购的股份将全部用于股权激励计划或员工持股计划，公司将按规定在条件成熟后尽快制定股权激励方案或员工持股计划并予以实施。若公司未在披露回购结果暨股份变动公告后三年内实施前述用途，则未使用部分将依法予以注销。公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
2017年7月20日，公司向包括廖创宾先生、2016年员工持股计划在内的特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）6,030,150股，共募集资金60,000.00万元，扣除各项发行费用1,886.10万元，实际募集资金净额为58,113.90万元。本次非公开发行股票募集资金投资于公司珠宝云平台创新营销项目，原项目投资总额为123,499.88万元。鉴于项目从立项到实施过程中，国内、外经济环境以及行业情况发生了变化，为顺利实施公司珠宝云平台创新营销项目，公司第五届董事会第四次会议对项目进行调整。调整后，项目预计投资总额由123,499.88万元调减为48,298.00万元（其中募集资金投入40,954.41万元），同时将项目实施主体由公司变更为潮宏基珠宝有限公司，并将本次调整后节余募集资金及其孳息21,361.55万元用于永久性补充流动资金。截至本报告期末，珠宝云平台创新营销项目已累计投入28,147.56万元，永久性补充流动资金已累计支出21,361.55万元，剩余未使用募集资金及利息收入共13,324.39万元，其中2,000.00万元用于购买保本理财产品后尚未到期，其他尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户内。
本季度利用闲置募集资金进行现金管理实现收益99.07万元，本年度累计实现收益215.27万元。现金管理取得的收益均归还至公司募集资金账户。
截至2020年9月30日，未到期理财产品明细如下：
签约主体 签约方 品种名称 起息日 到期日 金额潮宏基珠宝有限公司 中国民生银行汕头分行挂钩利率结构性存款2020-07-03 2020-10-092,000万元
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况：同向上升业绩预告填写数据类型：区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动累计净利润的预计数（万元）12,178.64 --16,238.198,119.10增长
50.00% -- 100.00%
基本每股收益（元/股）
0.135 --0.1800.09增长
50.00% -- 100.00%
业绩预告的说明
2019年度公司于年底计提商誉减值损失1.52亿元，本年度全年业绩预告未考虑商誉减值。此部分须在年度结束后由公司聘请专业评估机构对与商誉相关的资产组进行价值评估，并进行减值测试后确定，存在一定不确定性。
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额银行理财产品 募集资金13,9502,000 0银行理财产品 自有资金22,0009,000 0合计35,95011,000 0单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点接待方式
接待对象类型
接待对象
谈论的主要内容及提供的资
料
调研的基本情况索
引
2020年09月09日 公司会议室实地调研 机构 中金公司 宋文慧
就公司半年报及行业前景、渠道布局、产品设计、品牌宣传、智慧零售建设等情况进行了交流与沟通。
详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《潮宏基投资者关系管理档案20200910》。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东潮宏基实业股份有限公司
2020年09月30日
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金761,495,453.76477,260,685.29结算备付金拆出资金交易性金融资产111,660,164.38150,382,438.35衍生金融资产应收票据989,153.843,665,832.04应收账款168,798,768.36189,247,807.83应收款项融资预付款项79,185,620.4330,287,127.02应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款45,831,686.6046,621,772.25其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货1,963,755,296.462,174,670,733.79合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产71,565,870.8480,179,041.19流动资产合计3,203,282,014.673,152,315,437.76非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资625,506,950.23616,508,701.82其他权益工具投资99,700,565.5499,700,565.54其他非流动金融资产投资性房地产8,029,192.658,305,004.58固定资产214,093,935.50222,915,868.15在建工程161,375,237.21112,797,688.76生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产134,947,544.96135,145,427.96开发支出商誉805,730,119.27805,730,119.27长期待摊费用70,025,643.3093,181,628.86递延所得税资产37,753,584.9228,291,184.15其他非流动资产3,936,433.934,627,028.17非流动资产合计2,161,099,207.512,127,203,217.26资产总计5,364,381,222.185,279,518,655.02流动负债：
短期借款979,784,912.13860,516,595.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债364,088,268.68433,884,540.05衍生金融负债应付票据应付账款156,124,968.58164,380,851.41预收款项59,618,302.37合同负债83,129,679.09卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬26,055,982.5520,154,708.83应交税费52,555,951.4445,978,971.72其他应付款102,290,210.07119,648,175.71其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债60,069,000.0060,118,750.00其他流动负债15,117,488.98流动负债合计1,839,216,461.521,764,300,895.09非流动负债：
保险合同准备金长期借款104,126,425.1394,300,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益6,755,973.30递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计110,882,398.4394,300,000.00负债合计1,950,098,859.951,858,600,895.09所有者权益：
股本905,412,707.00905,412,707.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,423,663,746.311,422,514,092.47减：库存股100,553,616.45100,553,616.45
其他综合收益-21,668,918.40-20,102,219.12专项储备盈余公积177,948,505.12177,948,505.12一般风险准备未分配利润993,764,337.361,001,874,084.09归属于母公司所有者权益合计3,378,566,760.943,387,093,553.11少数股东权益35,715,601.2933,824,206.82所有者权益合计3,414,282,362.233,420,917,759.93负债和所有者权益总计5,364,381,222.185,279,518,655.02法定代表人：廖创宾 主管会计工作负责人：苏旭东 会计机构负责人：陈述峰
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金265,045,459.12208,568,515.01交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款118,131,294.66117,478,003.06应收款项融资预付款项7,658,289.4413,070,299.40其他应收款383,410,542.00377,057,187.01其中：应收利息应收股利存货1,371,317,118.951,428,459,669.47合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产40,688,738.8760,923,046.30流动资产合计2,186,251,443.042,205,556,720.25非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款535,287,963.20532,341,078.84长期股权投资2,245,705,884.112,241,303,361.88其他权益工具投资1,000,000.001,000,000.00其他非流动金融资产投资性房地产固定资产152,222,000.37159,005,367.26在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产14,526,025.6010,496,865.45开发支出商誉长期待摊费用5,528,232.401,481,272.67递延所得税资产405,609.57649,611.23其他非流动资产2,862,004.31非流动资产合计2,954,675,715.252,949,139,561.64资产总计5,140,927,158.295,154,696,281.89流动负债：
短期借款697,487,262.82533,585,820.90交易性金融负债234,481,697.96402,812,530.32衍生金融负债应付票据应付账款114,858,247.86115,026,902.50预收款项294,112,099.98合同负债321,455,236.56应付职工薪酬14,547,231.586,380,344.42应交税费11,891,321.4320,206,725.16其他应付款387,485,991.74383,074,882.85其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债60,069,000.0060,118,750.00其他流动负债12,137,816.46
流动负债合计1,854,413,806.411,815,318,056.13非流动负债：
长期借款30,000,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计30,000,000.00负债合计1,854,413,806.411,845,318,056.13所有者权益：
股本905,412,707.00905,412,707.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,416,589,254.051,416,285,071.95减：库存股100,553,616.45100,553,616.45其他综合收益1,205,226.831,944,162.89专项储备盈余公积177,948,505.12177,948,505.12未分配利润885,911,275.33908,341,395.25所有者权益合计3,286,513,351.883,309,378,225.76负债和所有者权益总计5,140,927,158.295,154,696,281.89
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
906,743,014.29904,058,013.26其中：营业收入906,743,014.29904,058,013.26
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
837,680,974.83852,235,828.79其中：营业成本579,205,956.76581,103,524.08利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加16,067,067.2312,853,142.40销售费用190,958,804.29207,115,190.66管理费用21,952,876.7321,743,664.07研发费用16,564,904.3313,093,813.64财务费用12,931,365.4916,326,493.94其中：利息费用13,304,203.5415,909,065.54利息收入1,462,682.431,241,925.88加：其他收益247,111.76454,062.03 投资收益（损失以“－”号填列）
10,590,951.7215,293,548.99 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
7,309,653.7213,039,836.62 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-1,181,523.96 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-587,673.44 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-1,203,593.28-291,529.01
资产处置收益（损失以“-”号填列）
-269,313.81270,753.07
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
76,657,998.4567,549,019.55加：营业外收入1,200,347.24539,633.40减：营业外支出31,136.12204,255.70
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
77,827,209.5767,884,397.25减：所得税费用10,818,141.847,282,538.04
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
67,009,067.7360,601,859.21
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
67,009,067.7360,601,859.21 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
67,317,952.7061,036,170.83
2.少数股东损益
-308,884.97-434,311.62
六、其他综合收益的税后净额
-3,705,888.871,415,951.25 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-3,705,888.871,415,951.25 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
-3,705,888.871,415,951.25 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
-3,705,888.871,415,951.25
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
63,303,178.8662,017,810.46 归属于母公司所有者的综合收益总额
63,612,063.8362,452,122.08归属于少数股东的综合收益总额-308,884.97-434,311.62
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.070.07
（二）稀释每股收益
0.070.07本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：廖创宾 主管会计工作负责人：苏旭东 会计机构负责人：陈述峰
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
374,575,520.75347,496,235.93减：营业成本273,225,995.38241,144,244.82税金及附加458,670.92737,758.12销售费用9,829,144.205,701,543.84管理费用12,010,242.2310,441,998.50研发费用12,926,803.209,476,401.71财务费用12,385,875.0318,497,504.55其中：利息费用12,486,770.0618,870,835.55利息收入577,821.32805,563.76加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列）
1,945,340.406,997,618.55 其中：对联营企业和合营企1,936,655.216,109,234.95
业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
93,319.50 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-1,589,879.73 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
55,777,449.6966,904,523.21加：营业外收入90,012.77380,362.20减：营业外支出5,343.7891,646.53
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
55,862,118.6867,193,238.88减：所得税费用8,192,159.609,652,564.77
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
47,669,959.0857,540,674.11 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
47,669,959.0857,540,674.11 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
47,669,959.0857,540,674.11
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
2,316,974,820.822,668,705,347.01其中：营业收入2,316,974,820.822,668,705,347.01利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
2,230,612,545.362,484,933,761.71其中：营业成本1,478,619,475.731,670,925,331.54利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加44,105,600.5444,654,972.10销售费用552,546,264.91601,545,535.47
管理费用69,188,097.7469,578,472.90研发费用42,601,749.1842,412,203.08财务费用43,551,357.2655,817,246.62其中：利息费用41,629,079.0756,105,594.17利息收入3,068,221.904,466,263.85加：其他收益1,663,685.301,016,266.70 投资收益（损失以“－”号填列）
16,749,583.0949,102,359.19 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
11,949,176.2133,448,701.10 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
1,277,726.03 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-8,634,140.54 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-1,203,593.28-1,099,475.97 资产处置收益（损失以“-”号填列）
1,987.66454,752.18
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
96,217,523.72233,245,487.40加：营业外收入2,146,571.131,801,608.92减：营业外支出948,491.72464,879.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
97,415,603.13234,582,217.28减：所得税费用13,950,873.0335,399,586.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
83,464,730.10199,182,630.40
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
83,464,730.10199,182,630.40 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
80,741,523.97198,580,310.64
2.少数股东损益
2,723,206.13602,319.76
六、其他综合收益的税后净额
-1,566,699.281,072,753.55 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-1,566,699.281,072,753.55 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
-1,566,699.281,072,753.55 1.权益法下可转损益的其他综合收益
-876,901.08 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
-689,798.201,072,753.55
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
81,898,030.82200,255,383.95 归属于母公司所有者的综合收益总额
79,174,824.69199,653,064.19归属于少数股东的综合收益总额2,723,206.13602,319.76
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.090.22
（二）稀释每股收益
0.090.22本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：廖创宾 主管会计工作负责人：苏旭东 会计机构负责人：陈述峰
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
887,008,905.77987,041,788.86减：营业成本678,874,188.51771,701,277.34税金及附加1,385,944.323,311,226.65销售费用27,315,768.9318,140,064.83管理费用37,728,272.3733,409,819.14研发费用33,009,552.4132,355,720.20财务费用42,396,715.5059,420,381.45其中：利息费用41,219,666.1561,658,434.20利息收入1,338,017.153,506,420.23加：其他收益152,557.00 投资收益（损失以“－”号填列）
10,080,886.2267,987,660.49 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
8,028,896.1913,804,663.67 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-12,141.00 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-1,368,524.09 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
76,519,765.95135,322,435.65加：营业外收入90,281.601,521,757.90
减：营业外支出145,895.2591,646.53
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
76,464,152.30136,752,547.02减：所得税费用10,043,001.5212,811,100.51
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
66,421,150.78123,941,446.51 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
66,421,150.78123,941,446.51 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
66,421,150.78123,941,446.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2,790,772,084.333,161,499,373.20 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还2,365,585.40收到其他与经营活动有关的现金14,421,096.4220,731,609.36经营活动现金流入小计2,807,558,766.153,182,230,982.56购买商品、接受劳务支付的现金1,696,736,748.132,116,574,686.67客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
338,722,866.89385,015,394.15支付的各项税费156,635,031.87195,314,114.70支付其他与经营活动有关的现金254,659,776.41263,643,774.63经营活动现金流出小计2,446,754,423.302,960,547,970.15
经营活动产生的现金流量净额360,804,342.85221,683,012.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金15,900,000.00取得投资收益收到的现金6,423,722.3723,104,128.93 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
536,794.9214,827,911.09 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金499,500,000.002,023,000,000.00投资活动现金流入小计506,460,517.292,076,832,040.02 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
117,963,668.7592,633,231.30投资支付的现金183,627.27质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金459,500,000.001,714,217,576.18投资活动现金流出小计577,463,668.751,807,034,434.75投资活动产生的现金流量净额-71,003,151.46269,797,605.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金886,514,140.00628,876,800.00收到其他与筹资活动有关的现金1,943,234.32筹资活动现金流入小计888,457,374.32628,876,800.00偿还债务支付的现金765,552,812.801,192,867,280.67 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
126,596,699.0369,905,469.12 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计892,149,511.831,262,772,749.79筹资活动产生的现金流量净额-3,692,137.51-633,895,949.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
68,948.91903,509.04
五、现金及现金等价物净增加额
286,178,002.79-141,511,823.07加：期初现金及现金等价物余额470,802,533.47497,135,177.02
六、期末现金及现金等价物余额
756,980,536.26355,623,353.95
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金916,849,401.901,495,709,744.11收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金4,446,533.177,098,763.59经营活动现金流入小计921,295,935.071,502,808,507.70购买商品、接受劳务支付的现金850,096,825.951,028,419,547.67 支付给职工以及为职工支付的现金
70,085,284.9179,336,530.92支付的各项税费25,942,924.2229,556,317.64支付其他与经营活动有关的现金19,882,043.6112,434,085.14经营活动现金流出小计966,007,078.691,149,746,481.37经营活动产生的现金流量净额-44,711,143.62353,062,026.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金15,900,000.00取得投资收益收到的现金2,051,990.0361,693,566.06 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金30,000,000.001,863,000,000.00投资活动现金流入小计32,051,990.031,940,593,566.06 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
8,981,273.194,917,640.76投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金30,000,000.001,369,551,689.96投资活动现金流出小计38,981,273.191,374,469,330.72
投资活动产生的现金流量净额-6,929,283.16566,124,235.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金626,824,140.00478,876,800.00收到其他与筹资活动有关的现金88,082,574.00筹资活动现金流入小计626,824,140.00566,959,374.00偿还债务支付的现金395,552,812.801,178,848,674.67 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
120,207,071.9584,846,293.09支付其他与筹资活动有关的现金2,946,884.36368,665,801.97筹资活动现金流出小计518,706,769.111,632,360,769.73筹资活动产生的现金流量净额108,117,370.89-1,065,401,395.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-3.37
五、现金及现金等价物净增加额
56,476,944.11-146,215,137.43加：期初现金及现金等价物余额202,110,363.19293,446,986.29
六、期末现金及现金等价物余额
258,587,307.30147,231,848.86
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金477,260,685.29477,260,685.29结算备付金拆出资金交易性金融资产150,382,438.35150,382,438.35衍生金融资产应收票据3,665,832.043,665,832.04应收账款189,247,807.83189,247,807.83
应收款项融资预付款项30,287,127.0230,287,127.02应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款46,621,772.2546,621,772.25其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货2,174,670,733.792,174,670,733.79合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产80,179,041.1980,179,041.19流动资产合计3,152,315,437.763,152,315,437.76非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资616,508,701.82616,508,701.82其他权益工具投资99,700,565.5499,700,565.54其他非流动金融资产投资性房地产8,305,004.588,305,004.58固定资产222,915,868.15222,915,868.15在建工程112,797,688.76112,797,688.76生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产135,145,427.96135,145,427.96开发支出商誉805,730,119.27805,730,119.27长期待摊费用93,181,628.8693,181,628.86
递延所得税资产28,291,184.1528,291,184.15其他非流动资产4,627,028.174,627,028.17非流动资产合计2,127,203,217.262,127,203,217.26资产总计5,279,518,655.025,279,518,655.02流动负债：
短期借款860,516,595.00860,516,595.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债433,884,540.05433,884,540.05衍生金融负债应付票据应付账款164,380,851.41164,380,851.41预收款项59,618,302.37-59,618,302.37合同负债59,618,302.3759,618,302.37卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬20,154,708.8320,154,708.83应交税费45,978,971.7245,978,971.72其他应付款119,648,175.71119,648,175.71其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债
60,118,750.0060,118,750.00其他流动负债流动负债合计1,764,300,895.091,764,300,895.09非流动负债：
保险合同准备金长期借款94,300,000.0094,300,000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计94,300,000.0094,300,000.00负债合计1,858,600,895.091,858,600,895.09所有者权益：
股本905,412,707.00905,412,707.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,422,514,092.471,422,514,092.47减：库存股100,553,616.45100,553,616.45其他综合收益-20,102,219.12-20,102,219.12专项储备盈余公积177,948,505.12177,948,505.12一般风险准备未分配利润1,001,874,084.091,001,874,084.09归属于母公司所有者权益合计
3,387,093,553.113,387,093,553.11少数股东权益33,824,206.8233,824,206.82所有者权益合计3,420,917,759.933,420,917,759.93负债和所有者权益总计5,279,518,655.025,279,518,655.02调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金208,568,515.01208,568,515.01交易性金融资产
衍生金融资产应收票据应收账款117,478,003.06117,478,003.06应收款项融资预付款项13,070,299.4013,070,299.40其他应收款377,057,187.01377,057,187.01其中：应收利息应收股利存货1,428,459,669.471,428,459,669.47合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产60,923,046.3060,923,046.30流动资产合计2,205,556,720.252,205,556,720.25非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款532,341,078.84532,341,078.84长期股权投资2,241,303,361.882,241,303,361.88其他权益工具投资1,000,000.001,000,000.00其他非流动金融资产投资性房地产固定资产159,005,367.26159,005,367.26在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产10,496,865.4510,496,865.45开发支出商誉长期待摊费用1,481,272.671,481,272.67递延所得税资产649,611.23649,611.23其他非流动资产2,862,004.312,862,004.31
非流动资产合计2,949,139,561.642,949,139,561.64资产总计5,154,696,281.895,154,696,281.89流动负债：
短期借款533,585,820.90533,585,820.90交易性金融负债402,812,530.32402,812,530.32衍生金融负债应付票据应付账款115,026,902.50115,026,902.50预收款项294,112,099.98-294,112,099.98合同负债294,112,099.98294,112,099.98应付职工薪酬6,380,344.426,380,344.42应交税费20,206,725.1620,206,725.16其他应付款383,074,882.85383,074,882.85其中：应付利息应付股利持有待售负债 一年内到期的非流动负债
60,118,750.0060,118,750.00其他流动负债流动负债合计1,815,318,056.131,815,318,056.13非流动负债：
长期借款30,000,000.0030,000,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计30,000,000.0030,000,000.00负债合计1,845,318,056.131,845,318,056.13
所有者权益：
股本905,412,707.00905,412,707.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,416,285,071.951,416,285,071.95减：库存股100,553,616.45100,553,616.45其他综合收益1,944,162.891,944,162.89专项储备盈余公积177,948,505.12177,948,505.12未分配利润908,341,395.25908,341,395.25所有者权益合计3,309,378,225.763,309,378,225.76负债和所有者权益总计5,154,696,281.895,154,696,281.89调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。