证券代码:002801 证券简称:微光股份 公告编号:2020-073
杭州微光电子股份有限公司
2020年第三季度报告正文
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何平、主管会计工作负责人钟芳琴及会计机构负责人(会计主管人员)钟芳琴声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因其他原因
本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||||
调整前 | 调整后 | 调整后 | ||||||
总资产(元) | 1,296,888,039.33 | 1,229,511,273.56 | 1,229,511,273.56 | 5.48% | ||||
归属于上市公司股东的净资产(元) | 1,120,406,232.89 | 1,015,175,788.10 | 1,015,175,788.10 | 10.37% | ||||
本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||
营业收入(元) | 192,561,236.88 | 199,944,360.75 | 199,944,360.75 | -3.69% | 551,863,737.14 | 581,449,762.81 | 581,449,762.81 | -5.09% |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 43,938,995.42 | 45,964,832.04 | 45,964,832.04 | -4.41% | 140,124,901.86 | 124,174,521.16 | 124,174,521.16 | 12.85% |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | 35,647,950.24 | 40,283,048.64 | 40,283,048.64 | -11.51% | 112,877,413.39 | 105,580,787.33 | 105,580,787.33 | 6.91% |
经营活动产生的现金流量净额(元)
经营活动产生的现金流量净额(元) | 20,806,504.72 | 19,200,103.49 | 19,200,103.49 | 8.37% | 70,018,521.66 | 95,160,361.08 | 95,160,361.08 | -26.42% |
基本每股收益(元/股) | 0.29 | 0.39 | 0.30 | -3.33% | 0.92 | 1.05 | 0.81 | 13.58% |
稀释每股收益(元/股) | 0.29 | 0.39 | 0.30 | -3.33% | 0.92 | 1.05 | 0.81 | 13.58% |
加权平均净资产收益率 | 4.00% | 4.83% | 4.83% | -0.83% | 13.10% | 13.41% | 13.41% | -0.31% |
注:报告期内公司以总股本117,760,000股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增3股,转增后公司股本变更为153,088,000股。根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目
项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) | 253,239.57 | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 5,159,917.72 | |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 26,707,989.93 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -230,256.91 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 77,999.06 | |
减:所得税影响额 | 4,700,965.76 | |
少数股东权益影响额(税后) | 20,435.14 | |
合计 | 27,247,488.47 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位:股
报告期末普通股股东总数 | 11,624 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有) | 0 | ||||||
前10名股东持股情况 | |||||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
股份状态 | 数量 | ||||||||
何平 | 境内自然人 | 39.38% | 60,278,400 | 45,208,800 | |||||
邵国新 | 境内自然人 | 25.31% | 38,750,400 | 29,062,800 | |||||
杭州微光投资合伙企业(有限合伙) | 境内非国有法人 | 4.69% | 7,176,000 | 0 | |||||
张为民 | 境内自然人 | 2.81% | 4,305,600 | 0 |
胡雅琴
胡雅琴 | 境内自然人 | 1.41% | 2,152,800 | 1,614,600 | ||
何思昀 | 境内自然人 | 1.41% | 2,152,800 | 1,614,600 | ||
杨春玲 | 境内自然人 | 0.33% | 506,430 | 0 | ||
邹海元 | 境内自然人 | 0.33% | 505,810 | 0 | ||
陈志荣 | 境内自然人 | 0.31% | 468,260 | 0 | ||
邹炜锋 | 境内自然人 | 0.19% | 294,120 | 0 | ||
前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
股份种类 | 数量 | |||||
何平 | 15,069,600 | 人民币普通股 | 15,069,600 | |||
邵国新 | 9,687,600 | 人民币普通股 | 9,687,600 | |||
杭州微光投资合伙企业(有限合伙) | 7,176,000 | 人民币普通股 | 7,176,000 | |||
张为民 | 4,305,600 | 人民币普通股 | 4,305,600 | |||
胡雅琴 | 538,200 | 人民币普通股 | 538,200 | |||
何思昀 | 538,200 | 人民币普通股 | 538,200 | |||
杨春玲 | 506,430 | 人民币普通股 | 506,430 | |||
邹海元 | 505,810 | 人民币普通股 | 505,810 | |||
陈志荣 | 468,260 | 人民币普通股 | 468,260 | |||
邹炜锋 | 294,120 | 人民币普通股 | 294,120 | |||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 控股股东何平和自然人股东胡雅琴为夫妻关系,自然人股东何思昀为何平和胡雅琴之女,上述三大股东存在一致行动的可能性。第二大股东邵国新和第四大股东张为民为夫妻关系,上述两大股东存在一致行动的可能性。公司未知其他前10名普通股股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。 | |||||
前10名股东参与融资融券业务情况说明(如有) | 无 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位:元
资产负债表项目
资产负债表项目 | 期末数 | 年初数 | 增减数 | 增减幅度 | 变动原因 |
货币资金 | 41,731,539.94 | 82,957,200.81 | -41,225,660.87 | -49.70% | 主要系本期购买的理财产品金额增加所致。 |
应收票据 | 6,856,613.69 | 5,207,235.00 | 1,649,378.69 | 31.67% | 主要系本期收到商业承兑汇票增加所致。 |
预付款项 | 1,857,229.50 | 1,114,006.30 | 743,223.20 | 66.72% | 主要系预付研发费用增加所致。 |
其他应收款 | 2,041,662.97 | 6,005,006.97 | -3,963,344.00 | -66.00% | 主要系本期收到其他应收款所致。 |
其他流动资产 | 161,900.77 | 52,209,377.01 | -52,047,476.24 | -99.69% | 主要系本期购买的结构性存款减少所致。 |
长期待摊费用 | 467,957.26 | 1,117,681.84 | -649,724.58 | -58.13% | 主要系本期摊销后余额减少所致。 |
应付票据 | 15,324,242.89 | 34,690,893.54 | -19,366,650.65 | -55.83% | 主要系本期支付原材料供应商开具承兑汇票减少所致。 |
应付职工薪酬 | 11,148,568.33 | 16,236,429.88 | -5,087,861.55 | -31.34% | 主要系上年末计提的年终奖在年初发放所致。 |
递延所得税负债 | 102,272.47 | 234,703.53 | -132,431.06 | -56.42% | 主要系本期收到上年确认业绩承诺补偿款,相应确认的递延所得税负债冲回所致。 |
实收资本(或股本) | 153,088,000.00 | 117,760,000.00 | 35,328,000.00 | 30.00% | 主要系本期实施权益分派公积金转增股本所致。 |
少数股东权益 | 1,932,863.44 | 3,985,820.69 | -2,052,957.25 | -51.51% | 主要系少数股东持股比例下降所致。 |
利润表项目 | 年初至报告期末数 | 上年同期数 | 增减数 | 增减幅度 | 变动原因 |
销售费用 | 8,098,079.91 | 22,138,001.21 | -14,039,921.30 | -63.42% | 主要系根据新收入准则,本期为履行合同发生的相关运输费用计入主营业务成本所致。 |
财务费用 | 1,742,667.87 | -1,061,689.98 | 2,804,357.85 | -264.14% | 主要系本期汇率变动产生汇兑损失所致。 |
其他收益 | 5,234,488.21 | 3,326,995.22 | 1,907,492.99 | 57.33% | 主要系本期获得政府补助增加所致。 |
公允价值变动收益 | 673,855.94 | -1,548,897.50 | 2,222,753.44 | -143.51% | 主要系本期未交割远期结售汇合约产生的浮动收益增加所致。 |
信用减值损失(损失以“-”号填列) | -925,115.18 | -8,215,108.67 | 7,289,993.49 | -88.74% | 主要系本期计提的应收账款减值损失减少所致。 |
资产减值损失(损失以“-”号填列) | -537,654.86 | -397,705.13 | -139,949.73 | 35.19% | 主要系本期计提存货减值损失增加所致。 |
资产处置收益
资产处置收益 | 253,239.57 | 36,812.37 | 216,427.20 | 587.92% | 主要系本期处置老旧设备收益增加所致。 |
少数股东损益 | -62,684.68 | -2,227,312.24 | 2,164,627.56 | -97.19% | 主要系本期杭州祥和实业有限公司亏损减少及少数股东持股比例下降所致。 |
现金流量表项目 | 年初至报告期末金额 | 上年同期金额 | 增减数 | 增减幅度 | 变动原因 |
投资活动产生的现金流量净额 | -72,824,064.27 | -128,806,723.35 | 55,982,659.08 | -43.46% | 主要系本期购买的部分理财产品期限较长,累计发生额减少所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
衍生品投资操作方名称
衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额(如有) | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 352.01 | 2020年03月13日 | 2020年07月17日 | 352.01 | 352.01 | 0 | 0.00% | 1.79 | ||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 350.66 | 2020年03月17日 | 2020年07月20日 | 350.66 | 350.66 | 0 | 0.00% | 1.02 | ||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 354.67 | 2020年03月19日 | 2020年08月24日 | 354.67 | 354.67 | 0 | 0.00% | 8.7 | ||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 354.92 | 2020年03月19日 | 2020年09月24日 | 354.92 | 354.92 | 0 | 0.00% | 14.78 | ||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 355.01 | 2020年03月26日 | 2020年08月31日 | 355.01 | 355.01 | 0 | 0.00% | 11.98 | ||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 355.05 | 2020年03月26日 | 2020年09月30日 | 355.05 | 355.05 | 0 | 0.00% | 14.54 | ||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 354.84 | 2020年05月06日 | 2020年10月09日 | 354.84 | 354.84 | 0.32% | 14.31 |
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 355.03 | 2020年05月06日 | 2020年11月09日 | 355.03 | 355.03 | 0.32% | 13.66 | |||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 358.99 | 2020年05月27日 | 2020年10月30日 | 358.99 | 358.99 | 0.32% | 17.87 | |||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 359.32 | 2020年05月27日 | 2020年11月30日 | 359.32 | 359.32 | 0.32% | 17.41 | |||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 2020年09月28日 | 2021年06月30日 | 347.22 | 347.22 | 0.31% | 0.81 | ||||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 2020年09月28日 | 2021年07月30日 | 347.78 | 347.78 | 0.31% | 0.81 | ||||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 2020年09月28日 | 2021年08月31日 | 348.38 | 348.38 | 0.31% | 0.79 | ||||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 2020年09月28日 | 2021年09月30日 | 348.94 | 348.94 | 0.31% | 0.78 | ||||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 2020年09月29日 | 2021年05月10日 | 691.77 | 691.77 | 0.62% | 0.88 | ||||
中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行 | 无 | 否 | 汇率远期 | 2020年09月29日 | 2021年06月09日 | 692.9 | 692.9 | 0.62% | 0.86 |
合计
合计 | 3,550.5 | -- | -- | 3,550.5 | 2,776.99 | 2,122.32 | 0 | 4,205.17 | 3.76% | 120.99 |
衍生品投资资金来源 | 自有资金 | |||||||||
涉诉情况(如适用) | 无 | |||||||||
衍生品投资审批董事会公告披露日期(如有) | 2020年07月16日 | |||||||||
衍生品投资审批股东会公告披露日期(如有) | 2020年08月04日 | |||||||||
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等) | 1、商品期货套期保值的风险分析 商品期货套期保值操作可以抵御材料价格波动对公司的影响,使公司专注于生产经营,在材料价格发生大幅波动时,仍保持一个稳定的利润水平,但同时也会存在一定风险: (1)市场风险:期货市场行情变化较快,可能会发生期货价格与现货价格走势背离或市场大幅波动等风险。 (2)流动性风险:市场流动性风险。由于市场交易不活跃或市场中断,无法按现行市价价格或与之相近的价格平仓所产生的风险;现金流动性风险。期货套期保值交易采取保证金制度及逐日盯市制度,存在资金流动性风险及因保证金不足、追加不及时被强平的风险。 (3)技术风险及操作风险:由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行,使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题,从而带来相应风险。软件系统不完善或交易员操作失误等原因,导致操作不当而产生的意外损失。 (4)法律风险:公司开展期货业务交易时,存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息,导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的风险。 (5)会计风险:期货交易持仓的公允价值随市场价格波动可能给公司财务报表带来的影响,进而影响财务绩效。 2、公司采取的风险控制措施 (1)公司制定了《期货业务管理制度》,规定公司目前进行套期保值只能以规避公司生产经营中的铜、铝、螺纹钢以及塑料等原材料价格风险为目的,不得进行投机交易。上述制度就业务操作原则、组织机构及职能分工、审批权限、授权制度、交易流程、风险控制、资金管理、报告制度、信息保密、责任追究及信息披露等做出了明确规定,该制度符合监管部门的有关要求,满足实际操作的需要,所制定的风险控制措施是切实有效的。 (2)公司成立期货套期保值业务领导小组作为公司期货业务的管理机构,总经理为期货小组负责人,在董事会、股东大会授权范围内负责指令的下达和监督执行,财务部具体进行业务操作,采购部、销售部配合工作,内部审计室对交易执行情况进行风险监控,证券办公室负责信息披露工作,全员协作,使得制度和管理流程有效执行。 |
(3)严格控制套期保值的规模,公司进行期货套期保值的数量原则上不得超过实际采购的数量,期货持仓量应不超过需要保值的数量;严格按照公司管理制度中规定权限下达操作指令,根据规定进行审批后,方可进行操作。
(4)公司用于期货交易的保证金必须通过开户银行转账,不得采用现钞方式,开展期货业务所需资金(含临时追加保证金)由期货操作员在公司董事会或股东大会审议批准的额度内提出申请,经财务负责人审核、总经理签字批准后,由财务部安排资金调拔。 (5)公司将加强相关人员的业务培训和职业道德培训,提高从业岗位人员的综合素质。同时建立异常情况报告制度,形成高效的风险处理程序。 (二)远期结售汇业务风险分析及风险控制措施 1、远期结售汇业务风险分析 远期结售汇业务可以在汇率发生大幅波动时,降低汇率波动对公司生产经营的影响,但开展远期结售汇业务交易仍存在一定的风险: (1)汇率波动风险:在汇率行情变动较大的情况下,银行远期结汇汇率报价可能偏离公司实际收付时的汇率,造成汇兑损失。 (2)客户违约风险:客户应收账款发生逾期,货款无法在预测的回款期收回,会造成远期结汇延期导致公司损失。 (3)回款预测风险:销售部门根据客户订单和预计订单进行回款预测,实际执行过程中,客户可能调整自身订单和预测,造成公司回款预测不准,导致远期结汇延期交割风险。 2、远期结售汇业务的风险控制措施 公司开展远期结售汇业务交易遵循套期保值原则,不做投机性套利交易,主要的风险控制措施如下: (1)公司制定了《远期结售汇业务内部控制规范》,规定公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易,所有远期结售汇业务均以正常经营为基础,以具体经营业务为依托,以套期保值为手段,以规避和防范汇率风险为目的。上述制度就业务操作原则、职责和审批权限、业务流程、信息保密措施、风险管理与处置等做出了明确规定,该制度符合监管部门的有关要求,满足实际操作的需要,所制定的风险控制措施是切实有效的。 (2)公司总经理负责远期结售汇业务的运作和管理,财务部负责远期结售汇业务的具体操作,销售部根据客户订单及订单预测,进行外币收款预测,内部审计室审查监督,证券办公室负责信息披露。各部门严格按照《远期结售汇业务内部控制规范》进行业务操作,使得制度和管理流程能够有效执行。 (3)严格控制套期保值的资金规模,公司进行远期结售汇交易必须基于公司的外币收款的谨慎预测,远期结售汇合约的外币金额不得超过外币收款的谨慎预测量。远期结售汇业务的交割期间需与公司预测的外币收款时间相匹配。严格按照公司管理制度中规定权限下达操作指令,根据规定进行审批后,方可进行操作。 |
(4)公司将加强相关人员的业务培训和职业道德培训,提高从业岗位人员的综合素质。同时建立异常情况报告制度,形成高效的风险处理程序。
(4)公司将加强相关人员的业务培训和职业道德培训,提高从业岗位人员的综合素质。同时建立异常情况报告制度,形成高效的风险处理程序。 | |
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | |
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | |
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 鉴于,公司已经制定了《远期结售汇业务内部控制规范》,公司产品外销占比较大,公司继续开展远期结售汇业务,有利于公司应对汇率波动对公司带来的不利影响。公司决策及审议程序符合相关法律法规及公司相关制度规定,内控程序健全,操作过程合法合规。公司继续开展远期结售汇业务是可行的,风险是可以控制的。因此,全体独董同意公司根据《远期结售汇业务内部控制规范》继续开展远期结售汇业务。 |
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2020年8月25日召开第四届董事会第十二次会议,审议通过了《关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》,鉴于首次公开发行募投项目已实施完毕并基本达到预期建设目标,为满足公司业务发展需要,提高资金使用效率,公司董事会同意将首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金2,288.58万元(受完结日至实施日利息收入影响,确切的节余募集资金以转入自有资金账户当日实际金额为准)用于永久性补充流动资金。具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网的《关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》(公告编号:2020-064)截至本报告期末,公司将募集资金专户中全部节余募集资金转入公司自有资金账户,用于永久性补充流动资金和支付尚未支付的合同资金,并完成全部募集资金专户注销工作,《募集资金三方监管协议》相应终止。 具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网的《关于首次公开发行募投项目募集资金专户注销完成的公告 》(公告编号:2020-070)
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
具体类型
具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
银行理财产品 | 自有资金 | 8,700 | 8,700 | 0 |
银行理财产品 | 闲置募投资金 | 3,000 | 0 | 0 |
信托理财产品 | 自有资金 | 61,000 | 61,000 | 0 |
合计 | 72,700 | 69,700 | 0 |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
受托机构名称(或受托人姓
名)
受托机构名称(或受托人姓名) | 受托机构(或受托人)类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益(如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额(如有) | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引(如有) |
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 3,000 | 自有资金 | 2020年03月13日 | 2020年09月13日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.80% | 102.84 | 102.84 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-012 | ||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年03月25日 | 2020年09月25日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.80% | 171.4 | 171.4 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-024 | ||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 3,000 | 自有资金 | 2020年04月03日 | 2020年07月02日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.20% | 45.86 | 45.86 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-027 | ||
杭州银行股份有限公司余杭支行 | 银行 | 银行理财产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年04月07日 | 2020年10月19日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金 | 到期本息偿还 | 4.05% | 108.50 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-028 |
融资产
融资产 | ||||||||||||||||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 3,000 | 自有资金 | 2020年04月08日 | 2020年07月07日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.20% | 45.86 | 45.86 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-028 | ||
中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托产品 | 3,000 | 自有资金 | 2020年04月08日 | 2020年10月09日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.00% | 90.74 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-028 | ||
中航信托股份有限公司 | 信托 | 信托产品 | 3,000 | 自有资金 | 2020年05月21日 | 2020年10月09日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 5.80% | 67.22 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-034 | ||
万向信托股份有限公司 | 信托 | 信托产品 | 2,000 | 自有资金 | 2020年05月25日 | 2021年06月30日 | 主要向诸暨盛建置业有限公司发放信托贷款,用于其诸暨恒大悦珑府项目开发建设 | 到期本息偿还 | 8.30% | 128.71 | 41.84 | 41.84 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-035 | |
兴业银行股份有限公司余杭 | 银行 | 银行理财产品 | 1,000 | 自有资金 | 2020年05月28 | 2020年08月28 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其 | 到期本息偿还 | 4.20% | 10.59 | 10.59 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号 |
支行
支行 | 日 | 日 | 他符合监管要求的资产等金融资产 | 2020-035 | ||||||||||||
平安信托有限责任公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年05月28日 | 2020年08月20日 | 货币市场工具及存款工具、银行间及交易所债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 4.00% | 42.26 | 42.26 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-036 | ||
平安信托有限责任公司 | 信托 | 信托产品 | 4,000 | 自有资金 | 2020年05月28日 | 2020年08月13日 | 货币市场工具及存款工具、银行间及交易所债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 4.00% | 30.26 | 30.26 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-037 | ||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 3,000 | 自有资金 | 2020年06月02日 | 2020年08月31日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.10% | 45.12 | 45.12 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-038 | ||
万向信托股份有限公司 | 信托 | 信托产品 | 3,000 | 自有资金 | 2020年06月05日 | 2021年12月05日 | 主要用于蓝光祥生诸暨花涧樾(备案名:白马郡 花园)项目的开发建设 | 到期本息偿还 | 8.10% | 304.78 | 60.05 | 60.05 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-039 |
中融国际信托有限公司
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年06月10日 | 2020年10月10日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.40% | 106.96 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-040 | ||
光大兴陇信托有限责任公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年06月19日 | 2021年06月19日 | 主要用于补充借款人南通中南工业投资有限责任公司日常营运资金 | 到期本息偿还 | 7.70% | 385 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-041 | ||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年06月30日 | 2020年09月28日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.10% | 75.21 | 75.21 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-043 | ||
重庆国际信托股份有限公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年07月03日 | 2021年07月25日 | 主要用于向苏州盛建置业有限公司发放信托借款,最终用于位于江苏省苏州市相城区苏相合作区昌南路南、五星路西 58 号地块(不动产权证号:苏(2017)苏州市不动产 | 到期本息偿还 | 7.40% | 312.22 | 80.08 | 80.08 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-045 |
权第 7004123号)项目的开发建设及归还股东借款。
权第 7004123 号)项目的开发建设及归还股东借款。 | ||||||||||||||||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年07月09日 | 2020年10月09日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.20% | 78.14 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-046 | ||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 4,000 | 自有资金 | 2020年08月17日 | 2021年02月17日 | 向重庆金科喆美商业运营管理有限公司(借款人)发放信托贷款,贷款用于置换借款人及/或其关联方为受让上海展粹企业管理有限公司与上海贡平企业管理有限公司100%股权支付的交易价款。 | 到期本息偿还 | 6.80% | 111.78 | 25.34 | 25.34 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-058 | |
中建投信托有限责任公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年08月21日 | 2022年02月21日 | 主要用于向杭州碧光房地产开发有限公司发放信托贷款,贷款资金用于 | 到期本息偿还 | 7.60% | 579.5 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-059 |
杭州下城区三塘单元544C0502-R21/B1/B2-52 地块项目的开发建设。
杭州下城区三塘单元 544C0502-R21/B1/B2-52 地块项目的开发建设。 | ||||||||||||||||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 3,000 | 自有资金 | 2020年09月01日 | 2020年12月30日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.10% | 60.16 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-066 | ||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 3,000 | 自有资金 | 2020年09月15日 | 2020年12月14日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.20% | 45.86 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-067 | ||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年09月27日 | 2020年12月28日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金融资产 | 到期本息偿还 | 6.20% | 78.14 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-068 | ||
中融国际信托有限公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年09月29日 | 2020年12月28日 | 货币市场工具类、固定收益类、债券类及其他符合监管要求的资产等金 | 到期本息偿还 | 6.10% | 75.21 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-068 |
融资产
融资产 | ||||||||||||||||
光大兴陇信托有限责任公司 | 信托 | 信托产品 | 5,000 | 自有资金 | 2020年09月28日 | 2021年09月28日 | 主要用于补充借款人南通中南工业投资有限责任公司日常营运资金 | 到期本息偿还 | 7.70% | 385 | 0 | 是 | 是 | 巨潮资讯网 微光股份 公告编号2020-068 | ||
合计 | 98,000 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 2,917.92 | 776.71 | -- | -- | -- | -- |
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间
接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
2020年07月08日 | 公司行政楼五楼会议室 | 实地调研 | 机构 | 兴业证券股份有限公司等5家机构 | 公司的生产经营情况及发展战略等,未提供资料 | 详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2020年7月8日投资者关系活动记录表》 |
2020年07月14日 | 公司行政楼一楼会议室 | 实地调研 | 机构 | 国振资产管理(杭州)有限公司 | 公司的生产经营情况及发展战略等,未提供资料 | 详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2020年7月14日投资者关系活动记录表》 |
2020年09月11日 | 公司行政楼一楼会议室 | 实地调研 | 机构 | 西南证券股份有限公司 | 公司的生产经营情况及发展战略等,未提供资料 | 详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2020年9月11日投资者关系活动记录表》 |
2020年09月15日 | 公司行政楼一楼会议室(线上+线下) | 其他 | 机构 | 财通证券股份有限公司等35家机构 | 公司的生产经营情况及发展战略等,未提供资料 | 详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《2020年9月15日投资者关系活动记录表》 |
杭州微光电子股份有限公司法定代表人:
何平二〇二〇年十月二十九日