深圳市奥拓电子股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴涵渠、主管会计工作负责人彭世新及会计机构负责人(会计主管人员)钟华超声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 2,156,708,263.53 | 2,392,661,653.37 | -9.86% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,343,742,588.25 | 1,364,225,218.78 | -1.50% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 260,782,829.23 | -34.70% | 626,610,006.06 | -30.22% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 12,071,967.12 | -84.46% | 23,403,623.76 | -84.18% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 7,416,409.30 | -90.31% | 499,272.13 | -99.64% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 64,486,402.69 | 91.10% | -80,779,179.57 | 12.68% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.02 | -84.62% | 0.04 | -83.33% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.02 | -84.62% | 0.04 | -83.33% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 0.90% | -5.08% | 1.70% | -9.61% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -231,285.29 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 22,569,634.09 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 4,901,848.79 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 36,427.99 | |
| 减：所得税影响额 | 4,098,635.99 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 273,637.96 | |
| 合计 | 22,904,351.63 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 32,169 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 吴涵渠 | 境内自然人 | 27.77% | 171,156,663 | 128,367,497 | 质押 | 16,998,450 | |||
| 山东省国有资产投资控股有限公司 | 国有法人 | 4.53% | 27,945,470 | 0 | |||||
| 黄斌 | 境内自然人 | 4.43% | 27,272,594 | 0 | |||||
| 沈永健 | 境内自然人 | 3.35% | 20,649,999 | 15,337,499 | 质押 | 13,600,000 | |||
| 赵旭峰 | 境内自然人 | 3.19% | 19,658,837 | 15,494,128 | |||||
| 邱荣邦 | 境内自然人 | 2.63% | 16,177,580 | 12,133,185 | 质押 | 7,200,000 | |||
| 周维君 | 境内自然人 | 1.45% | 8,915,839 | 1,786,000 | |||||
| 深圳市奥拓电子股份有限公司回购专用证券账户 | 境内非国有法人 | 1.15% | 7,067,352 | 0 | |||||
| 沈毅 | 境内自然人 | 1.08% | 6,676,434 | 0 | |||||
| 彭世新 | 境内自然人 | 1.02% | 6,297,087 | 4,722,815 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 吴涵渠 | 42,789,166 | 人民币普通股 | 42,789,166 | ||||||
| 山东省国有资产投资控股有限公司 | 27,945,470 | 人民币普通股 | 27,945,470 | ||||||
| 黄斌 | 27,272,594 | 人民币普通股 | 27,272,594 | ||||||
| 周维君 | 7,129,839 | 人民币普通股 | 7,129,839 | ||||||
| 深圳市奥拓电子股份有限公司回购专用证券账户 | 7,067,352 | 人民币普通股 | 7,067,352 | ||||||
| 沈毅 | 6,676,434 | 人民币普通股 | 6,676,434 |
| 沈永健 | 5,312,500 | 人民币普通股 | 5,312,500 |
| 陈国雄 | 4,794,059 | 人民币普通股 | 4,794,059 |
| 赵旭峰 | 4,164,709 | 人民币普通股 | 4,164,709 |
| 郭卫华 | 4,162,589 | 人民币普通股 | 4,162,589 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，股东赵旭峰系股东吴涵渠的妻弟；股东沈永健和周维君系夫妻关系。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 不适用 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)资产负债表项目
| 序号 | 项目 | 变动情况和原因说明 |
| 1 | 货币资金 | 较年初减少27,694万元，降幅44.85%，主要是无形资产投资增加、支付股东股利及支付供应商货款所致。 |
| 2 | 交易性金融资产 | 较年初减少2,250万元，降幅31.49%，主要是银行理财减少所致。 |
| 3 | 应收票据 | 较年初减少1,617万元，降幅97.30%，主要是年初商业承兑汇票到期所致。 |
| 4 | 应收款项融资 | 较年初增加270万元，增幅60.00%，主要是本期收到的银行承兑汇票增加所致。 |
| 5 | 应收利息 | 较年初减少99万元，降幅97.84%，主要是期末应收银行存款利息减少所致。 |
| 6 | 应收股利 | 较年初减少100万元，降幅100%，主要是本期收到参股公司分红款所致。 |
| 7 | 合同资产 | 较年初增加6,913万元，主要是本期执行新收入准则对已完工未结算资产进行重分类所致。 |
| 8 | 长摊待摊费用 | 较年初增加287万元，增幅109.80%，主要是展厅装修投入增加所致。 |
| 9 | 无形资产 | 较年初增加9,683万元，增幅280.15%，主要是本期购置土地使用权所致。 |
| 10 | 短期借款 | 较年初减少4,999万元，降幅49.99%，主要是本期偿还银行借款所致。 |
| 11 | 预收款项 | 较年初减少3,675万元，降幅100%，主要是执行新收入准则对因转让商品收到的预收款进行重分类所致。 |
| 12 | 合同负债 | 较年初增加3,675万元，主要是执行新收入准则对因转让商品收到的预收款进行重分类所致。 |
| 13 | 应付职工薪酬 | 较年初减少1,982万元，降幅59.39%，主要是本期支付员工上年薪资奖金所致。 |
| 14 | 应交税费 | 较年初减少3,049万元，降幅41.53%，主要是本期所得税汇算清缴、支付上年度税款所致。 |
| 15 | 应付利息 | 较年初增加4万元，增幅61.48%，主要是期末应付短期借款利息支出增加所致。 |
| 16 | 其他应付款 | 较年初减少2,400万元，降幅39.46%，主要是限制性股票回购义务减少所致。 |
| 17 | 其他流动负债 | 较年初减少130万元，降幅100%，主要是背书转让的商业承兑汇票到期所致。 |
| 18 | 其他综合收益 | 较年初减少50万元，降幅73.07%，主要是外币报表折算差异所致。 |
(二)利润表项目
| 序号 | 项目 | 变动情况和原因说明 |
| 1 | 营业收入 | 报告期内，营业收入62,661万元，同比减少27,134万元,降幅30.22%,主要是受海外新冠肺炎疫情影响，部分项目实施延缓，LED显示业务出口收入同比减少；受智慧照明行业调整和宏观政策影响，照明工程收入同比减少。 |
| 2 | 营业成本 | 报告期内，营业成本39,935万元，同比减少10,376万元,降幅20.62%，主要是本期营业收入减少、营业成本相应减少。 |
| 3 | 税金及附加 | 报告期内，税金及附加353万元，同比减少150万元，降幅29.79%，主要是本期流转税减少所致。 |
| 4 | 财务费用 | 报告期内，财务费用为815万元，同比增加1,236万元,增幅293.25%,主要是本期人民币对美元升值，汇兑损失增加所致。 |
| 5 | 其他收益 | 报告期内，其他收益为2,336万元，同比增加947万元，增幅68.16%，主要是本期收到政府补助增加所致。 |
| 6 | 公允价值变动收益 | 报告期内，公允价值变动收益0万元，同比减少38万元，降幅100%，主要上年掉期理财交易到期所致。 |
| 7 | 资产处置收益 | 报告期内，资产处置收益-15万元，同比增加38万元，增幅71.99%，主要是去年同期更换展厅样品所致。 |
| 8 | 营业外支出 | 报告期内，营业外支出46万元，同比减少73万元，降幅61.14%，主要是本期对外捐款减少所致。 |
| 9 | 所得税费用 | 报告期内，所得税费用-265万元，同比减少2,272万元，降幅113.20%，主要是本期利润减少导致所得税费用减少。 |
| 10 | 归属于母公司净利润 | 报告期内，归属于母公司净利润2,340万元，同比减少12,453万元，降幅84.18%，主要是受新冠疫情影响，本期照明工程利润及LED显示业务出口利润减少；近期人民币升值，美元汇兑收益同比减少约1300万元。 |
(三)现金流量表项目
| 序号 | 项目 | 变动情况和原因说明 |
| 1 | 投资活动产生现金净额 | 报告期内，投资活动产生现金净额为-7,282万元,同比减少11,588万元，降幅269.09%，主要是本期购置无形资产同比增加、银行理财赎回同比减少所致。 |
| 2 | 筹资活动产生现金净额 | 报告期内，筹资活动产生现金净额为-11,050万元,同比减少8,845万元，降幅401.22%，主要是本期偿还银行借款同比增加所致。 |
| 3 | 汇率变动产生的现金流量 | 报告期内，汇率变动产生的现金流量为-636万元，同比减少1,415万元，降幅181.53%，主要是本期人民币对美元升值幅度较大所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）自2020年7月1日至2020年9月30日，公司获得新的中标和订单，截至2020年9月30日，公司在手订单及中标金额合计约8.18亿元。
（2）《深圳市奥拓电子股份有限公司关于签署<中国足协中国之队LED服务商合作协议>的公告》于2016年3月17日刊登在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。截至2020年9月30日，公司为中国足协中国之队198场赛事提供了LED显示设备和比赛期间的相关服务。
（3）《深圳市奥拓电子股份有限公司关于与中国工商银行股份有限公司签署<集中采购协议-设备类>的公告》于2016年12月15日刊登在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。截至2020年9月30日，公司已发货金额125,694,630.61元。 （4）《深圳市奥拓电子股份有限公司关于中标项目签订合同的进展公告》于2018年1月30日刊登在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司与遵义市高铁新城开发投资有限责任公司签订了《LED定制天幕采购合同》，合同金额为89,691,695.00元。截至2020年9月30日，项目正在推进之中。
(5 ) 2019年10月14日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于<公司2019 年度非公开发行 A 股股票预案>的议案》、《关于公司 2019 年度非公开发行A股股票方案的议案》等议案，本次非公开发行A股股票募集资金总额不超过2.90亿元，拟用于“智慧网点智能化集成能力提升项目”、“Mini LED 智能制造基地建设项目”、“智慧灯杆系统研发项目”建设以及补充流动资金。2019年10月31日，公司2019年第二次临时股东大会
审议通过了上述相关议案。截至2020年9月30日，公司已取得证监会关于公司非公开发行股票的核准批文，后续将择机发行。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 《深圳市奥拓电子股份有限公司关于签署<中国足协中国之队LED服务商合作协议>的公告》 | 2016年03月17日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2016年12月15日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 《深圳市奥拓电子股份有限公司关于中标项目签订合同的进展公告》 | 2018年01月30日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 《关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》 | 2020年06月05日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市奥拓电子股份有限公司向沈永健等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3079号）核准，于2017年2月非公开发行人民币普通股10,928,561股，每股面值1元，发行价格为人民币13.14元/股，募集资金总额人民币 143,601,291.54 元，扣除承销费用人民币2,000,000元，扣除发行人自行支付的中介
机构费和其他发行费用人民币5,700,000元，募集资金净额人民币135,901,291.54元。上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年1月25日出具的瑞华验字[2017]第48170001号《验资报告》验证确认。
公司本次募集配套资金总额为143,601,291.54元。根据公司《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》关于募集配套资金安排的规定，公司支付本次现金对价75,000,000.00元，支付本次发行的承销费用200万元，公司置换先行支付的中介机构费和其他发行费用570.00万元，向公司全资子公司深圳市千百辉照明工程有限公司（以下简称“千百辉”）增资60,901,300.00元用于募集资金投资项目“千百辉智能楼宇亮化系统研发中心建设项目”建设。
2020年1月15日，公司召开第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》。由于项目可研报告编制时间较早，后续房地产价格上涨幅度较大所致，目前公司采取腾用现有办公场所，或临时租用、借用场地、借调现有研发人员等措施解决相关问题，以保证该项目中相关研发项目的开展。后续公司计划新建总部运营及研发中心并单独规划合理区域用于本项目的建设，公司尚未使用完毕的募集资金将按照承诺继续投入“千百辉智能楼宇亮化系统研发中心建设项目”建设中，不存在改变募投项目的情形。公司结合实际经营情况及后续建设规划，为保证募集资金投资项目建设更加符合公司利益和需求，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司拟根据“千百辉智能楼宇亮化系统研发中心建设项目”实际实施进度，对该项目的进度进行调整，调整后将“千百辉智能楼宇亮化系统研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期调整至2023年12月31日，具体内容详见2020年1月16日在巨潮资讯网披露的《关于调整募集资金投资项目实施进度的公告》（公告编号：2020-006）。
截至本报告期末，“千百辉智能楼宇亮化系统研发中心建设项目”本报告期内投入金额0万元，已累计投入募集资金金额2,222.15万元，募集资金余额为4,307.65万元（含利息收入及募集资金补流金额）。
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 10,370 | 3,205 | 0 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 306 | 306 | 0 |
| 合计 | 10,676 | 3,511 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年08月21日 | 公司总部会议室 | 实地调研 | 机构 | 财信证券 | 公司业务及经营情况的介绍及相关问题的答复 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《奥拓电子：2020年8月21日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年08月26日 | 公司总部会议室 | 电话沟通 | 机构 | 保宁资本 | 公司业务及经营情况的介绍及相关问题的答复 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《奥拓电子：2020年8月26日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年09月25日 | 公司总部会议室 | 实地调研 | 机构 | 淡水泉投资、沣京资本 | 公司业务及经营情况的介绍及相关问题的答复 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《奥拓电子：2020年9月25日投资者关系活动记录表》 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市奥拓电子股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 340,581,036.46 | 617,519,437.58 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 48,960,000.00 | 71,460,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 448,673.43 | 16,618,164.76 |
| 应收账款 | 808,178,265.18 | 884,495,654.16 |
| 应收款项融资 | 7,200,000.00 | 4,500,000.00 |
| 预付款项 | 21,922,277.50 | 19,702,051.46 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 23,075,111.64 | 29,347,832.14 |
| 其中：应收利息 | 21,844.66 | 1,012,831.63 |
| 应收股利 | 1,000,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 226,727,021.26 | 235,297,854.24 |
| 合同资产 | 69,130,793.02 | |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 35,647,305.69 | 31,660,060.78 |
| 流动资产合计 | 1,581,870,484.18 | 1,910,601,055.12 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,001,257.57 | 3,001,257.57 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 13,000,000.00 | 13,000,000.00 |
| 投资性房地产 | 25,602,565.25 | 26,108,108.48 |
| 固定资产 | 144,433,574.26 | 154,496,224.14 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 131,400,029.45 | 34,565,211.82 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 190,529,767.81 | 190,529,767.81 |
| 长期待摊费用 | 5,488,760.52 | 2,616,176.21 |
| 递延所得税资产 | 42,697,611.77 | 34,967,096.37 |
| 其他非流动资产 | 18,684,212.72 | 22,776,755.85 |
| 非流动资产合计 | 574,837,779.35 | 482,060,598.25 |
| 资产总计 | 2,156,708,263.53 | 2,392,661,653.37 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 50,013,620.20 | 100,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 23,563,155.68 | 30,762,367.67 |
| 应付账款 | 564,737,474.71 | 639,382,191.31 |
| 预收款项 | 37,358,759.08 | |
| 合同负债 | 36,754,849.50 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 13,550,773.16 | 33,368,434.29 |
| 应交税费 | 42,937,369.81 | 73,432,024.72 |
| 其他应付款 | 37,052,575.13 | 61,008,178.10 |
| 其中：应付利息 | 114,648.10 | 70,997.43 |
| 应付股利 | 121,899.80 | 121,899.80 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 1,300,000.00 | |
| 流动负债合计 | 768,609,818.19 | 976,611,955.17 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 15,086,876.57 | 19,557,393.11 |
| 递延收益 | 4,900,000.00 | 6,273,589.76 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 19,986,876.57 | 25,830,982.87 |
| 负债合计 | 788,596,694.76 | 1,002,442,938.04 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 616,272,084.00 | 620,037,084.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 206,657,327.78 | 212,551,827.78 |
| 减：库存股 | 50,033,518.23 | 65,341,498.23 |
| 其他综合收益 | 183,203.22 | 680,358.95 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 64,135,153.58 | 64,135,153.58 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 506,528,337.90 | 532,162,292.70 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,343,742,588.25 | 1,364,225,218.78 |
| 少数股东权益 | 24,368,980.52 | 25,993,496.55 |
| 所有者权益合计 | 1,368,111,568.77 | 1,390,218,715.33 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,156,708,263.53 | 2,392,661,653.37 |
法定代表人：吴涵渠 主管会计工作负责人：彭世新 会计机构负责人：钟华超
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 250,195,011.37 | 388,394,025.44 |
| 交易性金融资产 | 1,900,000.00 | 60,000,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 11,129,040.00 | |
| 应收账款 | 357,788,853.61 | 277,017,153.11 |
| 应收款项融资 | 200,000.00 | |
| 预付款项 | 6,828,117.87 | 7,389,981.19 |
| 其他应收款 | 65,114,614.65 | 93,115,187.52 |
| 其中：应收利息 | 14,704.11 | 980,705.25 |
| 应收股利 | 1,000,000.00 | |
| 存货 | 2,249,537.66 | 1,790,511.21 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 11,205,769.82 | 11,074,045.35 |
| 流动资产合计 | 695,481,904.98 | 849,909,943.82 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 699,113,083.32 | 690,613,083.32 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 投资性房地产 | 1,999,455.86 | 2,058,968.36 |
| 固定资产 | 19,351,142.69 | 25,614,616.42 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 104,935,849.85 | 5,434,941.36 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,224,160.52 | 2,294,876.21 |
| 递延所得税资产 | 3,791,416.98 | 3,043,035.93 |
| 其他非流动资产 | 14,194,701.99 | 19,730,267.63 |
| 非流动资产合计 | 858,609,811.21 | 758,789,789.23 |
| 资产总计 | 1,554,091,716.19 | 1,608,699,733.05 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 50,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 7,021,582.00 | 74,542,320.99 |
| 应付账款 | 296,964,332.84 | 218,646,252.67 |
| 预收款项 | 13,557,199.19 | |
| 合同负债 | 14,998,036.18 | |
| 应付职工薪酬 | 3,690,435.18 | 9,267,537.75 |
| 应交税费 | 234,219.98 | 13,698,276.44 |
| 其他应付款 | 81,726,685.61 | 182,175,014.62 |
| 其中：应付利息 | 56,164.38 | 12,513.71 |
| 应付股利 | 121,899.80 | 121,899.80 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 454,635,291.79 | 521,886,601.66 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 345,338.39 | 498,015.92 |
| 递延收益 | 1,373,589.76 | |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 345,338.39 | 1,871,605.68 |
| 负债合计 | 454,980,630.18 | 523,758,207.34 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 616,272,084.00 | 620,037,084.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 204,362,297.39 | 210,256,797.39 |
| 减：库存股 | 50,033,518.23 | 65,341,498.23 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 64,135,153.58 | 64,135,153.58 |
| 未分配利润 | 264,375,069.27 | 255,853,988.97 |
| 所有者权益合计 | 1,099,111,086.01 | 1,084,941,525.71 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,554,091,716.19 | 1,608,699,733.05 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 260,782,829.23 | 399,372,828.24 |
| 其中：营业收入 | 260,782,829.23 | 399,372,828.24 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 253,163,637.30 | 302,057,360.12 |
| 其中：营业成本 | 170,294,828.64 | 226,857,319.10 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 795,835.89 | 2,544,666.46 |
| 销售费用 | 34,704,902.45 | 37,518,946.29 |
| 管理费用 | 17,339,809.75 | 16,839,709.32 |
| 研发费用 | 20,891,754.70 | 22,633,265.25 |
| 财务费用 | 9,136,505.87 | -4,336,546.30 |
| 其中：利息费用 | 516,333.35 | 1,319,807.49 |
| 利息收入 | 738,084.94 | 919,010.04 |
| 加：其他收益 | 5,226,170.11 | 2,606,631.82 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 597,902.46 | 1,263,140.83 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 425,721.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -3,421,880.92 | -11,944,159.98 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -158,730.14 | 647,742.30 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | -4,669.10 | -28,857.45 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 9,857,984.34 | 90,285,686.64 |
| 加：营业外收入 | 195,357.33 | 51,673.62 |
| 减：营业外支出 | 105,912.87 | 1,148,416.57 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 9,947,428.80 | 89,188,943.69 |
| 减：所得税费用 | -691,065.49 | 11,384,772.57 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 10,638,494.29 | 77,804,171.12 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 10,638,494.29 | 77,804,171.12 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 12,071,967.12 | 77,690,641.11 |
| 2.少数股东损益 | -1,433,472.83 | 113,530.01 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -767,434.04 | 385,325.48 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -767,434.04 | 385,325.48 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -767,434.04 | 385,325.48 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -767,434.04 | 385,325.48 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 9,871,060.25 | 78,189,496.60 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 11,304,533.08 | 78,075,966.59 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,433,472.83 | 113,530.01 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.02 | 0.13 |
| （二）稀释每股收益 | 0.02 | 0.13 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：吴涵渠 主管会计工作负责人：彭世新 会计机构负责人：钟华超
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 127,250,099.48 | 159,354,245.42 |
| 减：营业成本 | 110,013,774.37 | 95,113,568.32 |
| 税金及附加 | 76,778.01 | 731,452.14 |
| 销售费用 | 10,913,531.91 | 9,950,997.95 |
| 管理费用 | 8,480,582.41 | 7,178,114.87 |
| 研发费用 | 5,804,450.36 | 6,088,940.89 |
| 财务费用 | 9,218,113.79 | -7,281,590.22 |
| 其中：利息费用 | 516,333.35 | 655,739.37 |
| 利息收入 | 641,354.98 | 1,521,056.16 |
| 加：其他收益 | 4,299,988.90 | 1,961,533.59 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 516,433.48 | 712,288.76 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 425,721.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 2,248,045.47 | 658,912.91 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,988.40 | 617,351.62 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -10,195,651.92 | 51,948,569.35 |
| 加：营业外收入 | 5,670.00 | 13,413.21 |
| 减：营业外支出 | 55,581.53 | 1,034,705.38 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -10,245,563.45 | 50,927,277.18 |
| 减：所得税费用 | -2,050,475.06 | 7,026,956.41 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -8,195,088.39 | 43,900,320.77 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -8,195,088.39 | 43,900,320.77 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -8,195,088.39 | 43,900,320.77 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.01 | 0.07 |
| （二）稀释每股收益 | -0.01 | 0.07 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 626,610,006.06 | 897,954,724.23 |
| 其中：营业收入 | 626,610,006.06 | 897,954,724.23 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 604,522,562.97 | 719,110,459.43 |
| 其中：营业成本 | 399,348,233.28 | 503,109,524.54 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,525,958.72 | 5,022,021.21 |
| 销售费用 | 86,178,507.35 | 104,982,461.90 |
| 管理费用 | 53,430,477.40 | 50,563,608.62 |
| 研发费用 | 53,891,859.20 | 59,648,970.43 |
| 财务费用 | 8,147,527.02 | -4,216,127.27 |
| 其中：利息费用 | 1,858,624.86 | 3,835,355.39 |
| 利息收入 | 1,749,062.34 | 4,032,655.49 |
| 加：其他收益 | 23,355,890.13 | 13,889,315.52 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 4,901,848.79 | 4,074,677.42 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 376,800.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -31,397,706.29 | -26,771,115.32 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 177,199.93 | 452,604.87 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -147,650.63 | -527,212.62 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 18,977,025.02 | 170,339,334.67 |
| 加：营业外收入 | 614,453.40 | 803,179.25 |
| 减：营业外支出 | 461,660.07 | 1,187,907.61 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 19,129,818.35 | 169,954,606.31 |
| 减：所得税费用 | -2,649,289.37 | 20,072,981.92 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 21,779,107.72 | 149,881,624.39 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 21,779,107.72 | 149,881,624.39 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 23,403,623.76 | 147,931,571.80 |
| 2.少数股东损益 | -1,624,516.04 | 1,950,052.59 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -497,155.73 | 425,801.29 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -497,155.73 | 425,801.29 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -497,155.73 | 425,801.29 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -497,155.73 | 425,801.29 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 21,281,951.99 | 150,307,425.68 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 22,906,468.03 | 148,357,373.09 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,624,516.04 | 1,950,052.59 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.04 | 0.24 |
| （二）稀释每股收益 | 0.04 | 0.24 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：吴涵渠 主管会计工作负责人：彭世新 会计机构负责人：钟华超
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 365,146,754.66 | 393,014,367.85 |
| 减：营业成本 | 298,175,194.69 | 257,972,359.97 |
| 税金及附加 | 1,304,440.01 | 1,381,817.91 |
| 销售费用 | 24,963,669.51 | 30,172,959.40 |
| 管理费用 | 25,931,383.08 | 22,046,286.96 |
| 研发费用 | 18,148,988.31 | 17,396,344.16 |
| 财务费用 | 7,464,354.31 | -9,240,092.56 |
| 其中：利息费用 | 1,034,509.72 | 1,911,914.15 |
| 利息收入 | 1,362,880.62 | 5,245,287.20 |
| 加：其他收益 | 14,433,601.24 | 8,220,249.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 53,689,944.79 | 51,893,379.25 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 376,800.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -225,213.21 | -1,231,359.00 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,988.40 | -77,290.35 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -12,113.01 | -497,069.43 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 57,041,956.16 | 131,969,401.48 |
| 加：营业外收入 | 54,376.00 | 38,752.70 |
| 减：营业外支出 | 286,054.36 | 1,042,855.03 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 56,810,277.80 | 130,965,299.15 |
| 减：所得税费用 | -748,381.06 | 10,499,357.76 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 57,558,658.86 | 120,465,941.39 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 57,558,658.86 | 120,465,941.39 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 57,558,658.86 | 120,465,941.39 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.10 | 0.20 |
| （二）稀释每股收益 | 0.10 | 0.20 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 638,573,541.81 | 675,847,010.02 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 17,418,104.71 | 20,922,062.83 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 61,752,596.56 | 136,920,178.80 |
| 经营活动现金流入小计 | 717,744,243.08 | 833,689,251.65 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 477,592,199.63 | 497,326,388.87 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 151,660,338.82 | 158,370,397.16 |
| 支付的各项税费 | 52,368,890.34 | 57,434,050.37 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 116,901,993.86 | 213,065,475.65 |
| 经营活动现金流出小计 | 798,523,422.65 | 926,196,312.05 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -80,779,179.57 | -92,507,060.40 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,052,500,000.00 | 1,219,578,102.35 |
| 取得投资收益收到的现金 | 5,887,325.48 | 4,285,475.54 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 306,830.00 | 62,009.24 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 1,058,694,155.48 | 1,223,925,587.13 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 101,511,675.66 | 8,001,063.31 |
| 投资支付的现金 | 1,030,000,000.00 | 1,172,861,037.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,131,511,675.66 | 1,180,862,100.31 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -72,817,520.18 | 43,063,486.82 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,940,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 50,014,014.33 | 100,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 125.14 | 1,805.83 |
| 筹资活动现金流入小计 | 50,014,139.47 | 102,941,805.83 |
| 偿还债务支付的现金 | 100,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 50,852,552.75 | 65,952,431.26 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 9,659,500.00 | 29,035,007.09 |
| 筹资活动现金流出小计 | 160,512,052.75 | 124,987,438.35 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -110,497,913.28 | -22,045,632.52 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -6,355,125.37 | 7,794,591.90 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -270,449,738.40 | -63,694,614.20 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 602,696,975.14 | 458,726,455.19 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 332,247,236.74 | 395,031,840.99 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 324,607,457.29 | 390,172,658.55 |
| 收到的税费返还 | 14,264,449.67 | 17,269,174.80 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 80,820,204.37 | 130,021,642.46 |
| 经营活动现金流入小计 | 419,692,111.33 | 537,463,475.81 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 330,316,194.12 | 338,774,724.66 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 42,961,437.39 | 37,010,827.06 |
| 支付的各项税费 | 17,257,873.12 | 5,192,540.46 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 161,292,151.06 | 83,914,949.34 |
| 经营活动现金流出小计 | 551,827,655.69 | 464,893,041.52 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -132,135,544.36 | 72,570,434.29 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 782,100,000.00 | 852,019,664.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 54,675,421.50 | 53,925,727.76 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 8,830.00 | 57,867.24 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 836,784,251.50 | 906,003,259.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 99,323,352.92 | 2,546,410.26 |
| 投资支付的现金 | 712,500,000.00 | 817,861,037.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 20,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 811,823,352.92 | 840,407,447.26 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 24,960,898.58 | 65,595,811.74 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,940,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 50,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 50,000,000.00 | 12,940,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 10,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 50,028,437.61 | 64,068,593.78 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 9,659,500.00 | 27,594,173.76 |
| 筹资活动现金流出小计 | 69,687,937.61 | 91,662,767.54 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -19,687,937.61 | -78,722,767.54 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -5,355,180.07 | 7,575,444.06 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -132,217,763.46 | 67,018,922.55 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 381,121,329.14 | 193,955,577.49 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 248,903,565.68 | 260,974,500.04 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 617,519,437.58 | 617,519,437.58 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 71,460,000.00 | 71,460,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 16,618,164.76 | 16,618,164.76 | |
| 应收账款 | 884,495,654.16 | 884,495,654.16 | |
| 应收款项融资 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | |
| 预付款项 | 19,702,051.46 | 19,702,051.46 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 29,347,832.14 | 29,347,832.14 | |
| 其中：应收利息 | 1,012,831.63 | 1,012,831.63 | |
| 应收股利 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 235,297,854.24 | 212,506,624.65 | -22,791,229.59 |
| 合同资产 | 22,791,229.59 | 22,791,229.59 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 31,660,060.78 | 31,660,060.78 | |
| 流动资产合计 | 1,910,601,055.12 | 1,910,601,055.12 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,001,257.57 | 3,001,257.57 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 13,000,000.00 | 13,000,000.00 | |
| 投资性房地产 | 26,108,108.48 | 26,108,108.48 | |
| 固定资产 | 154,496,224.14 | 154,496,224.14 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 34,565,211.82 | 34,565,211.82 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 190,529,767.81 | 190,529,767.81 | |
| 长期待摊费用 | 2,616,176.21 | 2,616,176.21 | |
| 递延所得税资产 | 34,967,096.37 | 34,967,096.37 | |
| 其他非流动资产 | 22,776,755.85 | 22,776,755.85 | |
| 非流动资产合计 | 482,060,598.25 | 482,060,598.25 | |
| 资产总计 | 2,392,661,653.37 | 2,392,661,653.37 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 30,762,367.67 | 30,762,367.67 | |
| 应付账款 | 639,382,191.31 | 639,382,191.31 | |
| 预收款项 | 37,358,759.08 | -37,358,759.08 | |
| 合同负债 | 37,358,759.08 | 37,358,759.08 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 33,368,434.29 | 33,368,434.29 | |
| 应交税费 | 73,432,024.72 | 73,432,024.72 | |
| 其他应付款 | 61,008,178.10 | 61,008,178.10 | |
| 其中：应付利息 | 70,997.43 | 70,997.43 | |
| 应付股利 | 121,899.80 | 121,899.80 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 1,300,000.00 | 1,300,000.00 | |
| 流动负债合计 | 976,611,955.17 | 76,611,955.17 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 19,557,393.11 | 19,557,393.11 | |
| 递延收益 | 6,273,589.76 | 6,273,589.76 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 25,830,982.87 | 25,830,982.87 | |
| 负债合计 | 1,002,442,938.04 | 1,002,442,938.04 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 620,037,084.00 | 620,037,084.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 212,551,827.78 | 212,551,827.78 | |
| 减：库存股 | 65,341,498.23 | 65,341,498.23 | |
| 其他综合收益 | 680,358.95 | 680,358.95 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 64,135,153.58 | 64,135,153.58 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 532,162,292.70 | 532,162,292.70 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,364,225,218.78 | 1,364,225,218.78 | |
| 少数股东权益 | 25,993,496.55 | 25,993,496.55 | |
| 所有者权益合计 | 1,390,218,715.33 | 1,390,218,715.33 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,392,661,653.37 | 2,392,661,653.37 |
调整情况说明
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第14号——收入>的通知》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。 | 公司于2020 年 1 月 15 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》. |
首次执行新收入准则调整当年年初财务报表相关项目情况
对合并财务报表的影响
| 2019年12月31日（变更前） | 2020年1月1日（变更后） | ||
| 项目 | 账面价值 | 项目 | 账面价值 |
| 存货 | 235,297,854.24 | 存货 | 212,506,624.65 |
| 合同资产 | 0.00 | 合同资产 | 22,791,229.59 |
| 预收账款 | 37,358,759.08 | 预收账款 | 0.00 |
| 合同负债 | 0.00 | 合同负债 | 37,358,759.08 |
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 388,394,025.44 | 388,394,025.44 | |
| 交易性金融资产 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 11,129,040.00 | 11,129,040.00 | |
| 应收账款 | 277,017,153.11 | 277,017,153.11 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 7,389,981.19 | 7,389,981.19 | |
| 其他应收款 | 93,115,187.52 | 93,115,187.52 | |
| 其中：应收利息 | 980,705.25 | 980,705.25 | |
| 应收股利 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 存货 | 1,790,511.21 | 1,790,511.21 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 11,074,045.35 | 11,074,045.35 | |
| 流动资产合计 | 849,909,943.82 | 849,909,943.82 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 690,613,083.32 | 690,613,083.32 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 投资性房地产 | 2,058,968.36 | 2,058,968.36 | |
| 固定资产 | 25,614,616.42 | 25,614,616.42 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 5,434,941.36 | 5,434,941.36 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,294,876.21 | 2,294,876.21 | |
| 递延所得税资产 | 3,043,035.93 | 3,043,035.93 | |
| 其他非流动资产 | 19,730,267.63 | 19,730,267.63 | |
| 非流动资产合计 | 758,789,789.23 | 758,789,789.23 | |
| 资产总计 | 1,608,699,733.05 | 1,608,699,733.05 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 74,542,320.99 | 74,542,320.99 | |
| 应付账款 | 218,646,252.67 | 218,646,252.67 | |
| 预收款项 | 13,557,199.19 | -13,557,199.19 | |
| 合同负债 | 13,557,199.19 | 13,557,199.19 | |
| 应付职工薪酬 | 9,267,537.75 | 9,267,537.75 | |
| 应交税费 | 13,698,276.44 | 13,698,276.44 | |
| 其他应付款 | 182,175,014.62 | 182,175,014.62 | |
| 其中：应付利息 | 12,513.71 | 12,513.71 | |
| 应付股利 | 121,899.80 | 121,899.80 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 521,886,601.66 | 521,886,601.66 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 498,015.92 | 498,015.92 | |
| 递延收益 | 1,373,589.76 | 1,373,589.76 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,871,605.68 | 1,871,605.68 | |
| 负债合计 | 523,758,207.34 | 523,758,207.34 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 620,037,084.00 | 620,037,084.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 210,256,797.39 | 210,256,797.39 | |
| 减：库存股 | 65,341,498.23 | 65,341,498.23 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 64,135,153.58 | 64,135,153.58 | |
| 未分配利润 | 255,853,988.97 | 255,853,988.97 | |
| 所有者权益合计 | 1,084,941,525.71 | 1,084,941,525.71 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,608,699,733.05 | 1,608,699,733.05 |
调整情况说明
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第14号——收入>的通知》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1 | 公司于2020 年 1 月 15 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》. |
首次执行新收入准则调整当年年初财务报表相关项目情况对母公司财务报表的影响
日起施行。
2019年12月31日（变更前）
| 2019年12月31日（变更前） | 2020年1月1日（变更后） | ||
| 项目 | 账面价值 | 项目 | 账面价值 |
| 预收账款 | 13,557,199.19 | 预收账款 | 0.00 |
| 合同负债 | 0.00 | 合同负债 | 13,557,199.19 |
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市奥拓电子股份有限公司
董事长：吴涵渠2020年10月28日