依米康科技集团股份有限公司
Yimikang Tech.Group Co., Ltd.
证券代码：300249 证券简称：依米康 公告编号：2020-072
2020年第三季度报告
股票代码：300249股票简称：依米康披露日期：2020年10月30日
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张菀、主管会计工作负责人黄建军及会计机构负责人（会计主管人员）汤华林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 2,882,314,838.88 | 2,811,358,815.34 | 2.52% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 719,842,910.39 | 784,875,842.28 | -8.29% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 366,336,662.91 | 70.45% | 931,009,957.45 | 25.19% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -35,052,327.03 | -288.60% | -65,032,931.89 | -368.23% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -40,002,463.97 | -1,003.13% | -79,437,346.39 | -1,068.66% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 10,323,164.61 | -86.96% | 29,406,879.96 | 141.85% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0801 | -288.47% | -0.1487 | -368.41% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0801 | -288.47% | -0.1487 | -368.41% | ||
| 加权平均净资产收益率 | -4.75% | -7.06% | -8.64% | -11.66% | ||
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 437,470,194 |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |
| 支付的优先股股利 | 0.00 | 0.00 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | -0.0801 | -0.1487 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 6,196,318.51 | 处置固定资产35.55万元，处置长期股权投资584.08万元 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 | 7,925,367.44 | 递延收益转入3,607,397.42元，高新技术产业经济运行局政府补助1,320,000.00元，深圳市 |
| 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 福田区国库支付中心政府补助704,900.00元，其他政府补助2,293,070.02 元 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 139,359.73 | 系子公司江苏亿金收取的销售款利息 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -87,970.83 | 系报告期内交易性金融资产公允价值变动 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 950,000.00 | 系子公司江苏亿金单项计提减值准备的款项在本期收回 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 711,766.17 | |
| 减：所得税影响额 | 18,770.43 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,411,656.09 | |
| 合计 | 14,404,414.50 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 18,187 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 张菀 | 境内自然人 | 17.24% | 75,404,500 | 56,553,375 | 质押 | 34,150,000 |
| 孙屹峥 | 境内自然人 | 15.00% | 65,615,209 | 58,871,625 | 质押 | 26,200,000 |
| 上海亨升投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 4.85% | 21,212,500 | 0 | ||
| 孙晶晶 | 境内自然人 | 4.57% | 20,000,000 | 15,000,000 | ||
| 章木秀 | 境内自然人 | 4.25% | 18,599,900 | 0 | ||
| 宋正兴 | 境内自然人 | 2.53% | 11,087,945 | 0 | 质押 | 4,300,000 |
| 王大云 | 境内自然人 | 1.66% | 7,247,400 | 0 | ||||
| 胡静 | 境内自然人 | 1.52% | 6,656,862 | 0 | ||||
| 孙好好 | 境内自然人 | 1.18% | 5,154,564 | 0 | ||||
| 杨真 | 境内自然人 | 0.93% | 4,084,300 | 0 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 上海亨升投资管理有限公司 | 21,212,500 | 人民币普通股 | 21,212,500 | |||||
| 张菀 | 18,851,125 | 人民币普通股 | 18,851,125 | |||||
| 章木秀 | 18,599,900 | 人民币普通股 | 18,599,900 | |||||
| 宋正兴 | 11,087,945 | 人民币普通股 | 11,087,945 | |||||
| 王大云 | 7,247,400 | 人民币普通股 | 7,247,400 | |||||
| 孙屹峥 | 6,743,584 | 人民币普通股 | 6,743,584 | |||||
| 胡静 | 6,656,862 | 人民币普通股 | 6,656,862 | |||||
| 孙好好 | 5,154,564 | 人民币普通股 | 5,154,564 | |||||
| 孙晶晶 | 5,000,000 | 人民币普通股 | 5,000,000 | |||||
| 杨真 | 4,084,300 | 人民币普通股 | 4,084,300 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中孙屹峥、张菀为夫妻关系，孙晶晶、孙好好为孙屹峥夫妇的女儿，孙屹峥、张菀、孙晶晶、孙好好为一致行动人。除此以外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | （1）公司股东孙好好通过普通证券账户持有0股，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股5,154,564股，实际合计持有5,154,564股。 （2）公司股东杨真通过普通证券账户持有787,700股，通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股3,296,600股，实际合计持有4,084,300股。 | |||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 孙屹峥 | 58,871,625 | 0 | 0 | 58,871,625 | 高管锁定股 | 高管锁定期止 |
| 张菀 | 56,553,375 | 0 | 0 | 56,553,375 | 高管锁定股 | 高管锁定期止 |
| 孙晶晶 | 15,000,000 | 0 | 0 | 15,000,000 | 高管锁定股 | 高管锁定期止 |
| 王倩 | 1,147,500 | 0 | 78,750 | 1,226,250 | 高管锁定股 | 高管锁定期止 |
| 黄建军 | 433,944 | 0 | 78,750 | 512,694 | 高管锁定股 | 高管锁定期止 |
| 李华楠 | 1,000 | 0 | 35,000 | 36,000 | 高管锁定股 | 高管锁定期止 |
| 合计 | 132,007,444 | 0 | 192,500 | 132,199,944 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产负债表项目 | 期末余额 | 期初余额 | 变动比例 | 变动原因说明 |
| 应收款项融资 | 5,831,650.06 | 31,692,324.24 | -81.60% | 主要系银行承兑汇票支付采购款转让所致 |
| 其他应收款 | 108,390,409.92 | 68,070,926.09 | 59.23% | 主要系本期支付总包项目履约保证金、转让桑瑞思应收股权款增加所致 |
| 一年内到期的非流动资产 | - | 2,582,259.46 | -100.00% | 主要系上期一年内到期的长期应收款重分类所致 |
| 其他流动资产 | 27,879,757.81 | 19,165,833.86 | 45.47% | 主要系公司待抵扣进项税和增值税留抵税额增加所致 |
| 无形资产 | 352,748,316.76 | 219,884,961.68 | 60.42% | 主要系公司执行项目取得特许经营权所致 |
| 短期借款 | 237,700,000.00 | 445,796,433.91 | -46.68% | 主要系公司在银行短期借款减少所致 |
| 应付票据 | 119,118,690.58 | 64,237,782.81 | 85.43% | 主要系本期支付采购款未到期票据增加所致 |
| 预收款项 | - | 202,114,111.72 | -100.00% | 主要系适用新收入准则，重分类至合同负债所致 |
| 合同负债 | 253,280,769.04 | - | - | 主要系收到工程项目预付款，且本报告期适用新收入准则，预收账款重分类至合同负债所致 |
| 其他应付款 | 175,763,585.35 | 77,074,338.75 | 128.04% | 主要系公司转让桑瑞思，应付桑瑞思往来款项增加所致 |
| 其他流动负债 | 33,751,201.94 | 62,879,814.76 | -46.32% | 主要系待转销项税减少所致 |
| 长期借款 | 283,230,000.00 | 67,450,000.00 | 319.91% | 主要系公司在银行长期借款增加所致 |
| 长期应付款 | 80,663,715.28 | 124,765,890.49 | -35.35% | 主要系长期应付款按期偿还，期末余额减少所致 |
| 利润表项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动比例 | 变动原因说明 |
| 营业成本 | 770,283,573.29 | 534,583,722.87 | 44.09% | 主要系本期收入规模增加所致 |
| 其他收益 | 10,415,920.11 | 5,164,935.96 | 101.67% | 主要系本期收到的政府补助增加所致 |
| 投资收益 | 5,840,812.37 | 21,079,512.60 | -72.29% | 主要系本期公司转让桑瑞思股权取得收益，上期为转让上海虹港数据信息有限公司股权取得收益 |
| 公允价值变动 | -87,970.83 | -23,775.90 | -270.00% | 主要系交易性金融资产公允价值变动 |
| 信用减值损失 | -38,824,487.26 | 17,105,102.08 | -326.98% | 主要系按坏账政策计提信用减值损失增加所致 |
| 营业外收入 | 859,243.47 | 200,503.98 | 328.54% | 主要系债务重组利得及其他增加所致 |
| 营业外支出 | 554,085.44 | 859,799.39 | -35.56% | 本期主要系固定资产报废、上期主要系捐赠支出 |
| 所得税费用 | 3,521,089.92 | 5,454,385.12 | -35.44% | 主要系应纳税所得额减少所致 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -65,032,931.89 | 24,244,954.02 | -368.23% | 主要系本期信用减值损失增加及主营业务毛利下降所致 |
| 少数股东损益 | -2,221,866.05 | -67,651.84 | -3184.27% | 主要系本报告期控股子公司未盈利所致 |
| 基本每股收益 | -0.1487 | 0.0554 | -368.23% | 主要为归属于母公司所有者的净利润减少所致 |
| 现金流项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动比例 | 变动原因说明 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 947,565,843.21 | 715,723,068.20 | 32.39% | 主要系收入增加，项目回款增加所致 |
| 收到的税费返还 | 2,753,452.67 | 1,987,271.15 | 38.55% | 主要系收到的增值税返还增加所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 29,406,879.96 | -70,275,324.82 | 141.85% | 主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加2.32亿所致 |
| 收回投资收到的现金 | 15,000,000.00 | -100.00% | 主要系上期转让上海虹港数据信息有限公司股权，收到股权转让款所致 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,004,100.00 | 15,000.00 | 13260.67% | 主要系本期处置闲置固定资产所致 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 18,018,428.58 | 0 | - | 主要系本期处置桑瑞思，收回部分股权款所致 |
| 投资活动现金流入小计 | 20,022,528.58 | 15,015,000.00 | 33.35% | 主要系本期处置桑瑞思，收回部分股权款所致 |
| 投资支付的现金 | 9,000,000.00 | -100.00% | 主要系上期支付收购深圳龙控少数股东股权款所致 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | 37,587,770.08 | -100.00% | 主要系上年同期受限货币资金减少所致 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 19,356,786.31 | 38,133,280.30 | -49.24% | 主要系本期支付借款利息减少以及上年同期支付分红款所致 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 109,781,534.61 | 84,396,079.87 | 30.08% | 主要系偿还融资租赁借款以及支付票据保证金增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 27,625,245.17 | 45,761,895.29 | -39.63% | 主要系偿还债务及融资租赁借款增加所致 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -52,134,939.06 | -131,071,880.00 | 60.22% | 主要系经营活动产生的现金净额增加所致 |
| 期初现金及现金等价物余额 | 126,549,396.23 | 240,053,101.24 | -47.28% | 主要系报告期内期初余额较上年同期减少所致 |
| 期末现金及现金等价物余额 | 74,414,457.17 | 108,981,221.24 | -31.72% | 主要系报告期内期初余额较上年同期减少所致 |
本报告期，公司实现营业总收入93,101.00万元；实现归属于上市公司股东的净利润
-6,503.29万元；实现扣除非经常性损益后的净利润 -7,943.73 万元。
其中，信息数据领域实现营收73,651.42万元，同比增长38.14%；环保治理领域实现营收14,778.41万元，同比下降11.74%；此外，因公司在报告期内实施了医疗健康领域实施主体四
川桑瑞思环境技术工程有限公司（以下简称“桑瑞思”）的剥离，以审计、评估基准日2020年4
月30日为截止日，基准日后桑瑞思的财务数据不再纳入公司合并报表范围。
报告期内，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润同比下滑8,763.81万元，净利润下滑的主要原因为信用减值损失增加以及本期毛利率下滑。本期信用减值损失3,882.45万元，主要是腾龙数据（北京）科技发展有限公司应收账款本报告期计提坏账准备2,860.81万元。毛利率下滑较大主要原因是信息数据领域内部收入结构发生变动，不同业务的毛利率变动综合影响所致。一、内部收入结构变动：信息数据领域主要包含系统集成业务和精密空调业务，系统集成业务毛利率低于精密空调业务。系统集成业务2020年1-9月收入较上年同期增长32,175.13万元，增幅186.05%，收入占信息领域业务收入比为67.59%，上年同期占比为
32.64%。精密空调业务2020年1-9月收入较上年同期下滑10,244.03万元，降幅35.95%，收入占信息领域业务收入比重为24.94%，上年同期占比为53.78%。精密空调业务收入下降的原因主要系一季度受疫情影响导致精密空调业务发货量较去年同期下降41%，且疫情恢复后，订单生产交付需要一定周期，报告期末已发货但未达到收入确认条件的订单达到1.09亿元，综合因素导致收入同比下降。二、业务毛利率下降：2020年1-9月精密空调业务收入结构发生变动，公司加强战略客户和大客户的拓展、深耕，导致本报告期精密空调业务毛利率下降至22.97%。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、转让全资子公司桑瑞思股权暨关联交易进展情况
为进一步整合和优化公司现有的业务结构，集中资源发展信息数据领域业务，公司于2020 年 6 月 5 日召开第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十二次会议、于2020年6月 30 日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于转让全资子公司四川桑瑞思环境技术工程有限公司股权暨关联交易的议案》，同意公司将医疗健康领域业务的实施主体桑瑞思100%股权转让给孙屹峥先生及孙好好女士。本次交易完成后，公司将不再持有桑瑞思股权，桑瑞思不再为公司子公司。
截至本公告披露日，桑瑞思已完成股权转让相关的工商变更登记备案手续，并取得由四川省市场监督管理局核发的《营业执照》，公司不再持有桑瑞思股权。
2、公司控股股东、实际控制人股权质押、解质及展期情况
（1）孙屹峥先生股权质押、解质及展期情况
1）2017 年 5 月 23 日，孙屹峥先生将其持有的 18,750,000 股股份作为标的证券，质押给中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）办理股票质押式回购交易，购回交易日为：2018 年 5 月 23 日。孙屹峥先生后续对此笔质押办理了补充质押、部分解除质押及展期手续。2020年7月7日，孙屹峥先生就上述股票质押式回购交易办理了解除质押手续，具体内容详见公司于2020年7月9日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2020-052）。
2）2019年4月24日，孙屹峥先生将其持有的19,200,000股股份作为标的证券质押给中信建投办理股票质押式回购交易，购回交易日为2020年4月23日。2020年10月16日，孙屹峥先生就本次股票质押式回购交易办理了展期手续，为降低展期风险，补充质押了7,720,000股股份。此笔股票质押式回购交易共计质押 26,920,000 股股份，购回交易日为：2021 年 4 月 23 日。具体内容详见公司于2020年10月20日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2020-067）。
3）2019年5月16日，孙屹峥先生将其持有的7,000,000股股份作为标的证券质押给中国建设银行股份有限公司成都第一支行（以下简称“建行成都第一支行”），为公司贷款融资提供1年期的质押担保。2020年5月，公司向建行成都第一支行申请续贷，续贷金额不变，贷款期限2年，并继续由孙屹峥先生提供担保，质押股份数量不变，并于2020年6月1日办理了解质及重新质押的手续。具体内容详见公司于2020年6月5日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：
2020-039）。
综上，截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人孙屹峥先生持有公司股份65,615,209股，占公司总股本的15.00%，其所持有公司股份累计被质押33,920,000股，占其持有公司股份总数的51.70%，占公司总股本的7.75%。
（2）张菀女士股权质押、解质及展期情况
1）2017 年 5 月 23 日，张菀女士将其持有的 14,100,000 股股份作为标的证券，质押给中信建投办理股票质押式回购交易，购回交易日为：2018 年 5 月 23 日。张菀女士后续对此笔质押办理了补充质押、部分解除质押及展期手续。2020年8月19日，张菀女士就上述股票质押式回购交易办理了解除质押手续，具体内容详见公司于2020年8月21日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2020-059）。
2）2018年11月19日，张菀女士将其持有的18,600,000股股份作为标的证券质押给华夏银行股份有限公司成都蜀汉支行，为桑瑞思贷款融资提供质押担保。2020年6月，公司已召开董
事会、股东大会审议通过转让桑瑞思股权及继续为桑瑞思融资提供担保并接受其担保暨形成关联担保的相关议案，桑瑞思向华夏银行申请的贷款合计7,000万元，分别将于2020年11月12日、12月17日、2021年4月17日到期，到期可办理解质手续。具体内容详见公司于2018年11月23日、2020年6月6日、6月30日在巨潮资讯网披露的相关公告（公告编号：2018-105、2020-040、2020-041、2020-043、2020-049）。
3）2019年5月15日，张菀女士将其持有的7,000,000股股份作为标的证券质押给建行成都第一支行，为公司贷款融资提供1年期的质押担保。2020年5月，公司向建行成都第一支行申请续贷，续贷金额不变，贷款期限2年，并继续由张菀女士提供担保，质押股份数量不变，并于2020年6月1日办理了解质及重新质押的手续。具体内容详见公司于2020年6月5日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2020-039）。2020年6月，公司继续向建行成都第一支行申请贷款，贷款期限2年，张菀女士提供股份质押担保，质押股数3,000,000股，并于2020年6月30日办理了质押的手续。具体内容详见公司于2020年7月2日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2020-050）。
4）2019年6月14日，张菀女士将其持有的8,150,000股股份作为标的证券质押给交通银行股份有限公司成都高新区支行（以下简称“交行成都高新支行”），为公司贷款融资提供1年期的质押担保。2020年6月，公司向交行成都高新支行申请续贷，贷款期限1年，并继续由张菀女士提供担保，因续贷金额变更，提供质押担保的质押股份数由8,150,000股变更为5,550,000股，并分别于2020年6月29日、30日办理了解质及新质押的手续。具体内容详见公司于2020年7月2日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2020-050）。
综上，截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人张菀女士持有公司股份75,404,500股，占公司总股本的17.24%，其所持有公司股份累计被质押34,150,000股，占其持有公司股份总数的45.29%，占公司总股本的7.81%。
综上所述，截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人孙屹峥、张菀夫妇及其一致行动人孙晶晶女士、孙好好女士合计持有公司股份166,174,273股，占公司总股本的37.99%，其所持有公司股份合计被质押68,070,000股，占其持有公司股份总数的40.96%，占公司总股本的15.56%。
3、大股东、高管股份减持计划实施进展情况
（1）控股股东孙屹峥先生减持计划实施情况
2020年4月27日，公司控股股东孙屹峥先生向公司提出股份减持计划，公司于2020年4月
28日披露了《关于控股股东、实际控制人孙屹峥先生减持股份的预披露公告》（公告编号：
2020-013）。自2020年5月15日至7月9日期间，孙屹峥先生累计减持12,880,291股公司股份，占公司当前总股本的2.94%，截止2020年7月9日，孙屹峥先生本次股份减持计划已实施完毕。孙屹峥先生严格按照有关法律法规的规定实施减持，并按规定履行了减持进展情况等有关公告的披露义务。本次减持后，孙屹峥先生持有公司股份65,615,209股，占公司当前总股本比例为15.00%，为公司第二大股东，孙屹峥先生之妻张菀女士为第一大股东，孙屹峥、张菀夫妇仍为公司控股股东、实际控制人。具体内容详见公司于2020年5月19日、5月26日、6月4日、7月4日、7月11日在巨潮资讯网披露的相关公告（公告编号：2020-029、2020-031、2020-038、2020-051、2020-054）。
（2）持股5%以上股东上海亨升减持计划实施情况
2020年3月27日，公司持股5%以上股东上海亨升投资管理有限公司（以下简称“上海亨升”）向公司提出股份减持计划，公司于2020年3月28日披露了《关于股东上海亨升减持股份的预披露公告》（公告编号：2020-008）。自2020年7月8日至7月16日期间，上海亨升累计减持4,300,000股公司股份，占公司当前总股本的0.98%，截止2020年7月16日，上海亨升本次股份减持计划已实施完毕。上海亨升严格按照有关法律法规的规定实施减持，并按规定履行了减持进展情况、简式权益变动等有关公告的披露义务。本次减持后，上海亨升持有公司21,212,500股，占公司当前总股本比例为4.85%，不再为持有公司5%以上股份的股东。具体内容详见公司于2020年6月23日、7月10日、7月17日在巨潮资讯网披露的相关公告（公告编号：2020-046、2020-053、 2020-055 ）。
（3）部分高管减持计划实施情况
2020年3月27日，公司高管黄建军、王倩分别向公司提出股份减持计划，公司于2020年3月28日披露了《关于部分高级管理人员减持股份的预披露公告》（公告编号：2020-009）。
2020年10月20日，黄建军先生、王倩先生本次股份减持计划时间区间已届满。黄建军先生未实施减持，在减持计划时间区间内减持数量为零。王倩先生在2020年9月23日-9月29日期间累计减持75,000股，占公司股份总额的0.0171%，本次减持后，王倩先生持有公司1,560,000股，占公司当前总股本比例为0.3566%。具体内容详见公司于2020年10月21日在巨潮资讯网披露的《关于高级管理人员股份减持计划期限届满暨实施进展公告》（公告编号：2020-068）。
4、尚未结案的诉讼进展
本报告期，公司不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）规定的重大诉讼、仲裁事项。现将以前年度披露的未结诉讼及本报告期新增的诉讼情况披露如下：
（1）以前年度披露的未结诉讼进展
1）累计诉讼进展情况
2019年1月17日，公司在巨潮资讯网披露了《关于累计诉讼情况的公告》（公告编号：
2019-003）。截至目前，尚未结案（含已起诉待开庭、已开庭待判决、已判决待执行等）的诉讼5宗，金额合计1,493.31万元，不存在形成预计负债的情况。具体情况如下：
| 序号 | 案号 | 起诉方 | 被起诉方 | 事由 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 截至本公告披露日最新进展 |
| 1 | （2018）京0105民初59947号 | 依米康 | 北京中交网通信息科技有限公司 | 与项目投标及实施有关的咨询服务合同纠纷 | 50.00 | 否 | 因被执行人暂无可供执行的财产，北京市平谷区人民法院已经作出（2019）执542号执行裁定书，裁定终结本次执行。 |
| 2 | （2018）鲁0306民初649号 | 智能工程 | 北京德生尚誉健康科技产业集团有限公司 、淄博德生医院管理有限公司 | 与投标保证金逾期未退还有关的建设工程合同纠纷 | 430.08 | 否 | 2019年8月法院作出判决，我方胜诉，判决被告退还保证金100万，支付设计费152.4万。9月4日向法院申请强制执行，因被执行人名下无可执行的财产，12月18日终止本次执行，2020年5月25日收到法院驳回追加其他股东为被执行人的裁定，6月8日完成执行异议网上立案，于7月15日开庭完毕，待判决。 |
| 3 | （2018）桂0105民初3697号 | 智能工程 | 南宁海王健康生物科技有限公司 | 与工程完工结算有关的建筑工程施工合同纠纷 | 280.45 | 否 | 一审判决2019年12月23日作出，我方胜诉，被告应支付工程款1,650,260.97元及违约金754,287.10元。南宁海王2020年1月15日提起上诉，法院6月18日已受理，6月22日我司收到二审法院应诉通知，二审电话通知不开庭，10月22日二审再次开庭，待判决。 |
| 4 | （2018）吉0221民初757号 | 智能工程 | 吉林海王健康生物科技有限公司 | 与工程完工结算有关的建设工程施工合同纠纷 | 404.78 | 否 | 法院于2019年12月28日作出判决，判决被告支付工程款保修金789,689.87元，保修金206,384.90元等，我方需要先提交钥匙、密码、检测报告。我方准备提起上诉，请求二审法院改判支持我方诉请，驳回被告反诉诉请。受疫情影响，二审延期。于8月4日收到二审法院传票，于8月12日开庭审理，等待判决。 |
| 5 | （2018）云0402民初3969号 | 智能工程 | 姚东 | 因住房建设项目装饰装修工程形成的民间借贷纠纷 | 328.00 | 否 | 法院于2018年11月14日开庭审理，调解结案，双方已签署和解协议，被告自愿偿还我方欠款328万元，我方申请法院强制执行，因对方无可执行的财产，已终止本次执行。等待姚东起诉其债务人收回应收账款。 |
2）各定期报告已披露的其他诉讼进展情况截至本报告披露日，已披露的尚未结案的公司及子公司所涉及的诉讼/仲裁18宗（不含桑瑞思），金额合计7,911.80万元，主要涉及合同纠纷。其中，公司及子公司作为原告的诉讼7宗，合计金额5,892.35万元；公司及子公司作为被告的诉讼11宗，金额合计2,019.45万元。具体情况如下：
| 序号 | 案号 | 起诉方 | 被起诉方 | 事由 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 截至本公告披露日最新进展 |
| 一、公司及子公司作为“原告” | |||||||
| 1 | （2020）川0191民初4853号 | 依米康 | 闻之航 | 股权转让纠纷 | 764.72 | 否 | 法院于2020年6月28日受理，等待开庭通知。 |
| 2 | （2019）沪0117民初1713号 | 智能工程 | 上海斐讯数据通信技术有限公司 | 建设工程施工合同纠纷 | 2,825.34 | 否 | 法院2019年2月1日受理，3月15日开庭审理，5月23日二次开庭，2020年8月17日第三次开庭完毕，10月26日开庭判决，我司胜诉，判决被告支付原告工程余款和相应逾期利息。确认原告就原合同项下工程资产折价或拍卖的价款优先受偿。 |
| 3 | （2019）苏0381民初10931号 | 智能工程 | 徐州嘉安健康产业有限公司、江苏北松健康产业有限公司 | 建筑工程施工合同纠纷 | 555.72 | 否 | 法院于2020年1月6日对我司财产保全申请作出裁定，对方名下一块宗地被查封，宗地号：2017-23号。2020年4月23日、5月21日（电话通知）开庭两次，6月11日法院作出判决，一审我司胜诉，判决被告自判决生效10日内支付我司3,403,879.36元工程款及利息。判决暂未生效。7月7日双方均提起上诉，待二审确定开庭日期。 |
| 4 | （2020）湘0104民初113号 | 智能工程 | 郑州市景安网络科技股份有限公司 | 建筑工程施工合同纠纷 | 348.05 | 否 | 法院于2020年1月3日受理，于1月14日对我司财产保全申请作出裁定，对方名下房产：（2018）郑州市不动产权第0322313号被查封，冻结银行存款4,980.18元。一审开庭尚未通知。2020年6月3日一审开庭一次，现场勘验一次，9月7日收到一审判决，我司胜诉，对方不服已提请上诉，待二审开庭。 |
| 5 | （2019）浙0105民初5044号 | 江苏亿金 | 杭州双良中荷环保有限公司 | 买卖合同纠纷 | 353.60 | 否 | 因管辖权异议重新在拱墅区人民法院递交诉状，2019年7月23日开庭审理，2020年3月20日申请了诉前保全，5月11日法院作出判决：1.被告于判决十日内支付江苏亿金43.4万元及同期利息；2.驳回江苏亿金其他请求；3.案件受理费减半授权，江苏亿金承担20,128元，双良承担2,816元。江苏亿金已于2020年6月15日提起上诉。 |
| 6 | （2019）闽0602民初5388号 | 江苏亿金 | 福建三宝钢铁有限公司 | 买卖合同纠纷 | 574.92 | 否 | 法院于2019年5月30日受理，已进行第一次开庭，第二次开庭，等待判决。 |
| 7 | （2020）苏0281民初6157号 | 江苏亿金 | 德州群峰机械制造有限公司 | 买卖合同纠纷 | 470.00 | 否 | 2020年6月29日缴纳诉讼费，法院7月19日短信通知于7月22日第一次开庭，8月5日第二次开庭，9月10日第三次开庭，等待判决。 |
| 小计 | 5,892.35 | ||||||
| 二、公司及子公司作为“被告” | |||||||
| 1 | （2020）川0191民初4022号 | 上海鱼剑建筑工程有限公司 | 依米康 | 承揽合同纠纷 | 80.70 | 否 | 法院于2020年6月9日下发传票，原定于7月6日开庭。我方提出管辖权异议被驳回，一审已于8月24日开庭。 |
| 2 | (2019)沪0117民初8484号 | 常州华一防静电活动地板有限公司 | 智能工程 | 买卖合同纠纷 | 273.92 | 否 | 2019年12月16日法院作出判决，我方败诉，已提起上诉，二审调解结案，210万本金分5次等额偿还。我司于7月6日已收到调解书，已按期支付调解款，正常履行中。 |
| 3 | （2019)云0114民初100号 | 广州力辉恒宇展览有限公司 | 智能工程 | 买卖合同纠纷 | 221.42 | 否 | 2019年11月15日收到一审判决书，我方胜诉，按照合同约定我方支付进度款78,928.12元及利息，驳回力辉其他诉求。力辉不服上诉，公司于2020年1月8日已收到上诉状，6月29日二审开庭完毕，需补充证据，7月16日再次开庭完毕，待二审判决。 |
| 4 | （2019）陕0113初字第6601号 | 苏州裕弘源电气设备工程有限公司 | 智能工程 | 买卖合同纠纷 | 332.64 | 否 | 2019年9月24日一审开庭，11月11日二次开庭，已完成司法鉴定，2020年5月22日开庭一次，7月2日收到一审判决，我司败诉，已提起上诉，二审开庭完毕，待判决。 |
| 5 | （2019）陕0113民初8952号 | 上海盟程建筑工程有限公司 | 智能工程 | 买卖合同纠纷 | 40.60 | 否 | 法院于2019年7月受理，一审于2020年6月23日开庭，一审判决我司支付356,939.82元及违约金诉讼费。我司已提起上诉，待二审开庭。 |
| 6 | （2019）陕0113民初8981号 | 苏州拜尔德机电工程有限公司 | 智能工程 | 买卖合同纠纷 | 245.74 | 否 | 2019年11月8日法院受理，原定于12月11日开庭。我方提出管辖权异议被驳回，我方已提出反诉，2020年5月21日我司一审败诉，已经提起上诉，8月28日二审开庭，判决于10月9日作出，二审维持一审原判，待履行支付。 |
| 7 | （2019）陕0113民初13064号 | 深圳市力达唯机电设备工程有限公司 | 智能工程 | 买卖合同纠纷 | 161.00 | 否 | 2019年11月8日法院受理，我方提出管辖权异议被驳回，我方已提出反诉，2020年5月29日我司一审败诉，已经提起上诉，8月28日二审开庭，10月14日作出判决，二审维持一审原判，待履行支付。 |
| 8 | （2020）陕0113民初8167号 | 罗斗伟 | 智能工程 | 服务合同纠纷 | 19.71 | 否 | 我方于2020年5月6日收到法院文书，我司提出管辖权异议，于5月28日收到法院裁定，管辖权异议被驳回。9月29日收到一审判决，我司败诉，已提起上诉，待二审通知。 |
| 9 | （2020）陕0113民初123号 | 上海华层建筑材料销售中心 | 智能工程 | 买卖合同纠纷 | 81.06 | 否 | 2020年7月27日收到一审判决书，一审我司败诉，但大幅度调整了违约金，我司已提起上诉，二审10月27日开庭，等待判决。 |
| 10 | （2019）冀0223民初553号 | 江苏元泰环保工程有限公司 | 江苏亿金 | 买卖合同纠纷 | 162.79 | 否 | 2019年9月29日收到一审判决，我方败诉。江苏亿金已于9月30日提起上诉，由于疫情影响，延期审理。 |
| 11 | （2019）云0902民初1139号 | 曹刚 | 临沧亿金再生能源科技有限公司 | 合同纠纷 | 399.87 | 否 | 因涉及合同诈骗，临沧亿金已报案，目前等待法院决定是否移送公安处理中。 |
| 小计 | 2,019.45 | ||||||
| 总计 | 7,911.80 | ||||||
（2）本报告期新增的其他诉讼情况
报告期内，除上述“（1）”已披露的诉讼外，公司及子公司所涉及的其他未结案诉讼情况如下：
| 序号 | 案号 | 起诉方 | 被起诉方 | 事由 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 截至本公告披露日最新进展 |
| 一、公司及子公司作为“原告” | |||||||
| 1 | (2020)苏0492民初1853号 | 江苏亿金 | 常州迪森德恒新能源科技有 | 买卖合同纠纷 | 63.97 | 否 | 已起诉，等待开庭通知。 |
| 限公司 | |||||||
| 小计 | 63.97 | ||||||
| 二、公司及子公司作为“被告” | |||||||
| 1 | （2020）川0105民初9690号 | 四川精彩展示装饰工程有限公司 | 依米康 | 服务合同纠纷 | 89.70 | 否 | 2020年9月10日收到起诉状文书，已提起管辖权异议，9月28日管辖权异议裁定被支持，移送高新区法院过程中。 |
| 2 | （2020）陕0113民初11523号 | 上海源惠电气自动化工程股份有限公司 | 智能工程 | 买卖合同纠纷 | 69.50 | 否 | 2020年7月1日收到法院诉讼文书，我司提出管辖权异议，于8月17日收到法院裁定，管辖权异议被驳回。管辖权异议已提起上诉。 |
| 3 | 史和爽 | 智能工程 | 劳务合同纠纷 | 14.16 | 否 | 2020年7月24日收到起诉状，暂无案号，一审开庭日期未定，我司已经提起管辖权异议。 | |
| 4 | （2020）湘0104民初8809号 | 郑州景安网络科技股份有限公司 | 智能工程 | 建设工程施工合同纠纷 | 258.80 | 否 | 2020年7月24日法院发出传票，于9月16日开庭审理，待确定鉴定。 |
| 5 | 四川盛世合创科技有限公司 | 智能工程 | 买卖合同纠纷 | 111.60 | 否 | 2020年9月21日收到起诉书，暂定2020年11月5日开庭。 | |
| 小计 | 543.76 | ||||||
| 总计 | 607.73 | ||||||
5、已披露的项目进展情况
（1）马鞍山智能装备及大数据产业园一期数据中心项目进展情况
2020年8月5日，公司披露了《关于全资子公司中标马鞍山智能装备及大数据产业园一期数据中心项目的公告》（公告编号：2020-057）。公司全资子公司智能工程中标“马鞍山智能装备及大数据产业园一期数据中心区域机电工程”。
2020年8月24日，智能工程与中冶赛迪工程技术股份有限公司签署了正式合同，合同金额合计 136,605,790.31 元。具体内容详见公司于2020年8月26日在巨潮资讯网披露的《关于全资子公司中标马鞍山智能装备及大数据产业园一期数据中心项目的进展公告》（公告编号：2020-060）。
项目已于10月正式开工，截至本公告披露日，部分设备已安装完毕，二层标准模块机房已开始基础装修施工。项目正常履行中，公司将根据有关法律法规及时披露后续进展情况。
（2）320m
烧结机烟气脱硫除尘脱硝工程进展情况
2020年5月28日，公司披露了《关于控股子公司江苏亿金签署重大合同的公告》（公告编
号：2020-033）。公司控股子公司江苏亿金与河北华西特种钢铁有限公司签署了《320m
烧结机烟气脱硫除尘脱硝工程总承包合同》，合同金额为1.28亿元。
截至本公告披露日，该项目已进入生产制作阶段，部分货物已发至现场开始安装。合同正常履行中，公司将根据有关法律法规及时披露后续进展情况。
（3）川西数据IDC机房及配套设施建设项目（一期）进展情况
2020年5月23日，公司披露了《关于全资子公司中标川西数据IDC机房及配套设施建设项目的公告》（公告编号：2020-030）。
2020年6月，公司全资子公司智能工程与四川川西数据产业有限公司签署了正式合同，合同金额合计118,612,287.76元。具体内容详见公司于2020年6月9日在巨潮资讯网披露的《关于全资子公司中标川西数据IDC机房及配套设施建设项目的进展公告》（公告编号：2020-045）。
截至本公告披露日，已收到预付款4,574.34万元，累计施工进度约为总体工程量的60%。项目正常履行中，公司将根据有关法律法规及时披露后续进展情况。
（4）重庆同城双活数据中心项目长寿一期工程进展情况
公司于2019年11月4日召开第四届董事会第十三次会议、于2019年11月25日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于对外投资参股项目公司暨开展“重庆同城双活数据中心项目长寿一期工程”项目合作的议案》，为深入开展“重庆同城双活数据中心项目长寿一期工程”项目合作，同意公司以0元的价格受让重庆云晟数据科技有限公司（以下简称“云晟数据”）控股股东肖杨先生持有的云晟数据20%股权（对应出资额为3,360万元人民币），同意由公司全资子公司智能工程承接云晟数据拟投资建设的重庆同城双活数据中心项目长寿一期工程。云晟数据已于2019年12月2日取得了重庆市长寿区市场监督管理局核发的《营业执照》，公司持有云晟数据20%的股权，云晟数据为公司的参股子公司。具体内容详见公司于2019年11月5日、11月25日、刊登在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2019-089、2019-091、2019-095）。
截至本公告披露日，项目设备安装工作已全部完成，进入单机调试阶段。项目正常履行中，公司将根据有关法律法规及时披露后续进展情况。
（5）中国--东盟信息港南宁五象远洋大数据产业园机房项目进展
2019年2月11日，公司披露了《关于全资子公司中标中国--东盟信息港南宁五象远洋大数据产业园机房项目的公告》（公告编号：2019-011）。
2019年3月20日，公司全资子公司智能工程与广西远洋金象大数据有限公司签署了正式合同，合同金额合计353,019,620元。具体内容详见公司于2019年3月23日在巨潮资讯网披露的《关
于全资子公司中标的进展公告》（公告编号：2019-031）。截至本报告披露日，项目一期已移交运维运行；二期已完成范围内施工内容，正在进行设备开机调试；三期装饰已开始实施。合同正常履行中，公司将根据有关法律法规及时披露后续进展情况。
（6）中标阿里巴巴数据中心项目冷冻水精密空调集采项目进展2018年10月22日，公司披露了《关于中标阿里巴巴数据中心项目冷冻水精密空调集采项目的公告》（公告编号：2018-089），公司成为阿里巴巴数据中心项目冷冻水精密空调集采项目的中标签约单位，中标预估数量为招标总量的70%份额，具体分配数量以后续实际数量为准。公司于2018年12月与浙江天猫供应链管理有限公司签署了《阿里巴巴数据中心项目精密空调设备采购及供应框架合同》，阿里方面根据其数据中心建设需求及工程进度分批次向公司下达采购订单。截至本公告披露日，有关采购订单正常执行中，公司将根据有关法律法规及时披露后续进展情况。
（7）房山绿色云计算数据中心项目进展
2018年6月8日，公司披露了《关于全资子公司智能工程签署云计算数据中心机电安装总包合同的公告》（公告编号：2018-049），公司全资子公司智能工程与北京德信致远科技有限公司签署了《北京德信致远科技有限公司 1#云计算中心等 7 项（房山绿色云计算数据中心）机电安装总承包工程合同》，本合同价款6.03亿元。
该项目共4栋数据中心楼。截至本公告披露日，1号楼1-3层及2号楼已竣工验收；1号楼4层施工已全部完成，目前正在进行第三方测试；3号楼预计10月底进场施工。合同正常履行中，公司将根据有关法律法规及时披露后续进展情况。
（8）曲家店镇生物质热电联产新建工程项目
2017年7月4日，公司召开第三届董事会第三十次会议，审议通过《关于控股孙公司投资建设“曲家店镇生物质热电联产新建工程项目”的议案》，公司控股子公司江苏亿金的控股公司辽宁亿金生物质能源科技有限公司拟在辽宁省铁岭市昌图县投资建设“昌图县曲家店镇生物质热电联产项目”，本项目拟建成设计规模为 36MW，建成后预计每年发电2.64×108kWh（亿度），年供热面积 120 万平方米；年燃烧秸秆约 23.66 万吨，可替代标准煤8.46 万吨；项目投资总额预计为 29,624 万元。具体内容详见公司于2017年7月5日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的有关公告（公告编号：2017-080、2017-081）。
截至本公告披露日，公司积极组织资源推进该项目，目前由于资金原因，项目实施计划延期。公司将根据有关法律法规及时披露后续进展情况。
（9）临翔区生活垃圾资源化处理工程项目
2017年3月31日，公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于控股公司江苏亿金环保科技有限公司拟设立全资子公司投资建设“临翔区生活垃圾资源化处理工程项目”的议案》。同意公司控股公司江苏亿金在云南省临沧市设立全资子公司“临沧亿金再生能源科技有限公司”作为主体投资建设“临翔区生活垃圾资源化处理工程项目”，注册资金拟为人民币5000万。
2017年4月，江苏亿金与临沧市临翔区人民政府于签署了《临翔区生活垃圾资源化处理工程项目招商投资协议》，与临沧市临翔区住房和城乡建设局签署了《临翔区生活垃圾资源化处理特许经营项目特许经营协议》；2017年4月24日，项目公司完成了工商注册登记手续，并取得了《营业执照》。具体内容详见公司于2017年4月28日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的有关公告（公告编号：2017-042）。
截至本公告披露日，该项目土建已完成，原计划5月竣工投产因主要设备需重新设计制作，导致竣工延期，预计2020年四季度可竣工投产。公司将根据有关法律法规及时披露后续进展情况。
（10）腾龙亦庄数据云服务项目进展
2017年3月14日，公司披露了《关于全资子公司签署<项目总包合同>的公告》（公告编号：
2017-010），公司全资子公司桑瑞思与腾龙数据（北京）科技发展有限公司（以下简称“腾龙数据”）签署了《腾龙亦庄数据云服务项目项目总包合同》，合同总金额为5.80亿人民币，其中：第一期项目金额为2.7760亿，第二期项目金额为1.9440亿，第三期项目金额为1.0800亿（由于工程项目建设期间不可避免的存在变更的情况，实际金额以最终结算为准）。
项目实际建设过程中，存在变更、延期等情况，未能完全按照协议约定开展。一期项目工程于2017年12月完工，二期项目工程于2018年9月完工，一、二期已结算47,508.42万元，均已交付最终客户阿里巴巴使用。腾龙数据基于最终客户的订单需求以及北京地区相关政府部门的规划建设、电力、能评等批文取得情况，适时开展第三期建设。
截止报告期末，腾龙亦庄数据云服务项目应收账款余额为13,953.47万元，公司已计提4,066.03万元坏账准备。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：未被实施退市风险警示且预计年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动公司预计年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动。由于重大应收账款回收及重大资产减值等存在不确定性，公司已积极采取措施跟进，目前无法准确预计2020年度净利润数据。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：依米康科技集团股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 170,604,421.20 | 206,830,009.25 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 46,630,856.32 | 46,718,827.15 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 933,850.00 | 1,269,260.80 |
| 应收账款 | 896,676,330.06 | 1,066,005,218.04 |
| 应收款项融资 | 5,831,650.06 | 31,692,324.24 |
| 预付款项 | 115,302,130.80 | 88,870,098.48 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 108,390,409.92 | 68,070,926.09 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 544,238,342.26 | 422,957,827.96 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 2,582,259.46 | |
| 其他流动资产 | 27,879,757.81 | 19,165,833.86 |
| 流动资产合计 | 1,916,487,748.43 | 1,954,162,585.33 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 23,157,817.71 | 23,157,817.71 |
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 249,328,295.28 | 257,071,041.34 |
| 固定资产 | 185,484,775.05 | 196,679,591.97 |
| 在建工程 | 58,474,890.23 | 61,909,876.72 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 352,748,316.76 | 219,884,961.68 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 52,125,633.06 | 52,125,633.06 |
| 长期待摊费用 | 5,586,853.32 | 4,351,852.12 |
| 递延所得税资产 | 38,920,509.04 | 42,015,455.41 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 965,827,090.45 | 857,196,230.01 |
| 资产总计 | 2,882,314,838.88 | 2,811,358,815.34 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 237,700,000.00 | 445,796,433.91 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 119,118,690.58 | 64,237,782.81 |
| 应付账款 | 582,853,932.96 | 597,880,249.49 |
| 预收款项 | 202,114,111.72 | |
| 合同负债 | 253,280,769.04 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 12,789,134.69 | 14,917,153.78 |
| 应交税费 | 17,224,302.19 | 18,320,299.49 |
| 其他应付款 | 175,763,585.35 | 77,074,338.75 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 120,953,434.96 | 105,293,507.68 |
| 其他流动负债 | 33,751,201.94 | 62,879,814.76 |
| 流动负债合计 | 1,553,435,051.71 | 1,588,513,692.39 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 283,230,000.00 | 67,450,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 80,663,715.28 | 124,765,890.49 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 18,801,522.47 | 18,488,919.89 |
| 递延所得税负债 | 32,705,517.00 | 33,656,482.21 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 415,400,754.75 | 244,361,292.59 |
| 负债合计 | 1,968,835,806.46 | 1,832,874,984.98 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 437,470,194.00 | 437,470,194.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 64,625,943.82 | 64,625,943.82 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 3,942,661.54 | 3,942,661.54 |
| 盈余公积 | 25,396,456.01 | 25,396,456.01 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 188,407,655.02 | 253,440,586.91 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 719,842,910.39 | 784,875,842.28 |
| 少数股东权益 | 193,636,122.03 | 193,607,988.08 |
| 所有者权益合计 | 913,479,032.42 | 978,483,830.36 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,882,314,838.88 | 2,811,358,815.34 |
法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：汤华林
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 18,395,601.96 | 120,813,841.35 |
| 交易性金融资产 | 46,278,973.00 | 46,278,973.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 819,910.80 | |
| 应收账款 | 197,380,331.85 | 205,653,122.18 |
| 应收款项融资 | 564,156.03 | 3,476,481.53 |
| 预付款项 | 9,597,992.96 | 12,591,103.62 |
| 其他应收款 | 224,807,954.59 | 163,116,495.07 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 1,578,980.97 | |
| 存货 | 225,324,745.82 | 142,154,311.09 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 5,096,848.73 | 487,893.30 |
| 流动资产合计 | 727,446,604.94 | 695,392,131.94 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | 23,157,817.71 | 23,157,817.71 |
| 长期股权投资 | 509,135,675.73 | 554,057,600.91 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 8,011,602.47 | 8,278,858.73 |
| 固定资产 | 89,374,897.00 | 93,550,486.22 |
| 在建工程 | 17,878,357.40 | 23,143,765.73 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 20,611,548.41 | 20,558,847.68 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,192,419.35 | 1,871,489.15 |
| 递延所得税资产 | 7,557,857.61 | 6,128,515.87 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 680,920,175.68 | 730,747,382.00 |
| 资产总计 | 1,408,366,780.62 | 1,426,139,513.94 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 70,000,000.00 | 189,900,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 26,915,500.43 | 5,558,795.50 |
| 应付账款 | 125,167,231.30 | 169,179,783.54 |
| 预收款项 | 41,786,684.54 | |
| 合同负债 | 82,911,418.83 | |
| 应付职工薪酬 | 701,310.02 | 476,648.32 |
| 应交税费 | 533,319.90 | 420,450.65 |
| 其他应付款 | 283,106,338.44 | 170,339,609.52 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 62,959,082.43 | 62,660,728.38 |
| 其他流动负债 | 10,613,044.07 | 25,686,904.24 |
| 流动负债合计 | 662,907,245.42 | 666,009,604.69 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 110,000,000.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 11,826,495.62 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 3,801,522.47 | 3,488,919.89 |
| 递延所得税负债 | 9,263,080.13 | 9,263,080.13 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 123,064,602.60 | 24,578,495.64 |
| 负债合计 | 785,971,848.02 | 690,588,100.33 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 437,470,194.00 | 437,470,194.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 91,789,382.71 | 91,789,382.71 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 25,396,456.01 | 25,396,456.01 |
| 未分配利润 | 67,738,899.88 | 180,895,380.89 |
| 所有者权益合计 | 622,394,932.60 | 735,551,413.61 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,408,366,780.62 | 1,426,139,513.94 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 366,336,662.91 | 214,927,734.74 |
| 其中：营业收入 | 366,336,662.91 | 214,927,734.74 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 379,953,686.49 | 229,470,479.30 |
| 其中：营业成本 | 310,390,038.81 | 148,195,287.30 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,154,362.75 | 2,020,491.91 |
| 销售费用 | 21,490,996.83 | 25,482,880.97 |
| 管理费用 | 20,246,657.13 | 24,329,744.22 |
| 研发费用 | 16,623,522.05 | 13,764,882.39 |
| 财务费用 | 9,048,108.92 | 15,677,192.51 |
| 其中：利息费用 | 8,703,844.61 | 12,912,957.81 |
| 利息收入 | 734,214.17 | 319,252.18 |
| 加：其他收益 | 5,666,043.59 | 2,171,903.76 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 21,079,512.60 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -2,377.59 | -40,419.03 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -30,784,828.37 | 15,966,976.59 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | -161,540.00 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -38,899,725.95 | 24,635,229.36 |
| 加：营业外收入 | 261,346.20 | 41,663.98 |
| 减：营业外支出 | 331,925.57 | 11,961.88 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -38,970,305.32 | 24,664,931.46 |
| 减：所得税费用 | -4,787,627.10 | 1,508,340.51 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -34,182,678.22 | 23,156,590.95 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -34,182,678.22 | 23,156,590.95 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -35,052,327.03 | 18,585,226.90 |
| 2.少数股东损益 | 869,648.81 | 4,571,364.05 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -34,182,678.22 | 23,156,590.95 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -35,052,327.03 | 18,585,226.90 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 869,648.81 | 4,571,364.05 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0801 | 0.0425 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0801 | 0.0425 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：汤华林
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 105,447,833.44 | 98,729,831.80 |
| 减：营业成本 | 99,933,604.57 | 70,242,627.64 |
| 税金及附加 | 598,103.31 | 795,157.52 |
| 销售费用 | 14,926,282.47 | 17,221,232.27 |
| 管理费用 | 10,951,182.39 | 10,846,317.89 |
| 研发费用 | 6,939,404.72 | 4,873,297.29 |
| 财务费用 | 3,062,403.88 | 6,394,065.88 |
| 其中：利息费用 | 3,024,637.56 | 4,382,144.75 |
| 利息收入 | 15,549.57 | -2,259.87 |
| 加：其他收益 | 4,219,132.47 | 877,882.49 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 21,079,512.60 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,310,782.03 | -310,131.92 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -31,054,797.46 | 10,004,396.48 |
| 加：营业外收入 | -2,006.80 | 37,459.18 |
| 减：营业外支出 | 329,903.60 | 11,857.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -31,386,707.86 | 10,029,998.66 |
| 减：所得税费用 | -681,247.44 | 363,643.39 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -30,705,460.42 | 9,666,355.27 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -30,705,460.42 | 9,666,355.27 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -30,705,460.42 | 9,666,355.27 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0702 | 0.0221 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0702 | 0.0221 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 931,009,957.45 | 743,664,841.25 |
| 其中：营业收入 | 931,009,957.45 | 743,664,841.25 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 973,155,212.17 | 756,699,633.28 |
| 其中：营业成本 | 770,283,573.29 | 534,583,722.87 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 5,692,728.26 | 6,124,963.77 |
| 销售费用 | 64,880,421.45 | 67,442,739.03 |
| 管理费用 | 55,354,315.46 | 61,118,969.93 |
| 研发费用 | 45,414,751.12 | 49,087,884.99 |
| 财务费用 | 31,529,422.59 | 38,341,352.69 |
| 其中：利息费用 | 30,518,575.75 | 37,986,031.05 |
| 利息收入 | 1,443,028.47 | 4,168,664.20 |
| 加：其他收益 | 10,415,920.11 | 5,164,935.96 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5,840,812.37 | 21,079,512.60 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -87,970.83 | -23,775.90 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -38,824,487.26 | 17,105,102.08 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 762,114.28 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -64,038,866.05 | 30,290,982.71 |
| 加：营业外收入 | 859,243.47 | 200,503.98 |
| 减：营业外支出 | 554,085.44 | 859,799.39 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -63,733,708.02 | 29,631,687.30 |
| 减：所得税费用 | 3,521,089.92 | 5,454,385.12 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -67,254,797.94 | 24,177,302.18 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -67,254,797.94 | 24,177,302.18 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -65,032,931.89 | 24,244,954.02 |
| 2.少数股东损益 | -2,221,866.05 | -67,651.84 |
| 六、其他综合收益的税后净额 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -67,254,797.94 | 24,177,302.18 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -65,032,931.89 | 24,244,954.02 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -2,221,866.05 | -67,651.84 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.1487 | 0.0554 |
| （二）稀释每股收益 | -0.1487 | 0.0554 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：张菀 主管会计工作负责人：黄建军 会计机构负责人：汤华林
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 220,844,417.14 | 294,457,342.96 |
| 减：营业成本 | 200,081,913.20 | 192,945,230.86 |
| 税金及附加 | 1,293,073.43 | 2,172,564.92 |
| 销售费用 | 46,060,435.60 | 47,999,672.96 |
| 管理费用 | 24,961,864.26 | 28,239,491.95 |
| 研发费用 | 18,177,224.34 | 16,968,176.61 |
| 财务费用 | 10,963,138.35 | 15,567,177.20 |
| 其中：利息费用 | 10,946,573.78 | 13,832,540.15 |
| 利息收入 | 124,537.02 | 421,334.63 |
| 加：其他收益 | 5,352,244.13 | 2,452,814.15 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -29,560,625.18 | 21,079,512.60 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -9,216,342.32 | -3,745,546.07 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -114,117,955.41 | 10,351,809.14 |
| 加：营业外收入 | 35,525.15 | 35,899.18 |
| 减：营业外支出 | 503,392.49 | 782,303.68 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -114,585,822.75 | 9,605,404.64 |
| 减：所得税费用 | -1,429,341.74 | -513,684.67 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -113,156,481.01 | 10,119,089.31 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -113,156,481.01 | 10,119,089.31 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -113,156,481.01 | 10,119,089.31 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.2587 | 0.0231 |
| （二）稀释每股收益 | -0.2587 | 0.0231 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 947,565,843.21 | 715,723,068.20 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 2,753,452.67 | 1,987,271.15 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 52,712,677.53 | 55,598,929.64 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,003,031,973.41 | 773,309,268.99 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 703,713,474.90 | 566,785,401.85 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 96,087,796.31 | 110,456,324.33 |
| 支付的各项税费 | 28,275,940.74 | 38,645,109.87 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 145,547,881.50 | 127,697,757.76 |
| 经营活动现金流出小计 | 973,625,093.45 | 843,584,593.81 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 29,406,879.96 | -70,275,324.82 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 15,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 2,004,100.00 | 15,000.00 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 18,018,428.58 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 20,022,528.58 | 15,015,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 129,189,592.77 | 112,573,450.47 |
| 投资支付的现金 | 9,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 129,189,592.77 | 121,573,450.47 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -109,167,064.19 | -106,558,450.47 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,250,000.00 | 2,137,500.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 2,250,000.00 | 2,137,500.00 |
| 取得借款收到的现金 | 473,308,213.02 | 411,494,905.60 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 37,587,770.08 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 475,558,213.02 | 451,220,175.68 |
| 偿还债务支付的现金 | 318,794,646.93 | 282,928,920.22 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 19,356,786.31 | 38,133,280.30 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 109,781,534.61 | 84,396,079.87 |
| 筹资活动现金流出小计 | 447,932,967.85 | 405,458,280.39 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 27,625,245.17 | 45,761,895.29 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -52,134,939.06 | -131,071,880.00 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 126,549,396.23 | 240,053,101.24 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 74,414,457.17 | 108,981,221.24 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 256,266,916.63 | 262,330,252.80 |
| 收到的税费返还 | 1,019.18 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 13,911,984.63 | 4,959,857.11 |
| 经营活动现金流入小计 | 270,178,901.26 | 267,291,129.09 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 176,915,272.48 | 185,254,650.69 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 43,808,358.91 | 52,995,357.96 |
| 支付的各项税费 | 3,315,730.24 | 9,301,391.20 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 82,970,416.43 | 47,878,350.42 |
| 经营活动现金流出小计 | 307,009,778.06 | 295,429,750.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -36,830,876.80 | -28,138,621.18 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 15,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,578,980.97 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 15,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 26,000,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 27,578,980.97 | 15,015,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 376,506.30 | 4,773,296.85 |
| 投资支付的现金 | 36,012,500.00 | 9,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 36,389,006.30 | 13,773,296.85 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -8,810,025.33 | 1,241,703.15 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 175,000,000.00 | 185,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 175,000,000.00 | 185,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 184,900,000.00 | 141,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 9,844,577.57 | 16,039,219.58 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 32,538,814.08 | 64,396,079.87 |
| 筹资活动现金流出小计 | 227,283,391.65 | 221,435,299.45 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -52,283,391.65 | -36,435,299.45 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -97,924,293.78 | -63,332,217.48 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 108,899,454.29 | 157,984,833.77 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 10,975,160.51 | 94,652,616.29 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 206,830,009.25 | 206,830,009.25 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 46,718,827.15 | 46,718,827.15 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 1,269,260.80 | 1,269,260.80 | |
| 应收账款 | 1,066,005,218.04 | 1,066,005,218.04 | |
| 应收款项融资 | 31,692,324.24 | 31,692,324.24 | |
| 预付款项 | 88,870,098.48 | 88,870,098.48 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 68,070,926.09 | 68,070,926.09 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 422,957,827.96 | 422,957,827.96 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 2,582,259.46 | 2,582,259.46 | |
| 其他流动资产 | 19,165,833.86 | 19,165,833.86 | |
| 流动资产合计 | 1,954,162,585.33 | 1,954,162,585.33 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 23,157,817.71 | 23,157,817.71 | |
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 257,071,041.34 | 257,071,041.34 | |
| 固定资产 | 196,679,591.97 | 196,679,591.97 | |
| 在建工程 | 61,909,876.72 | 61,909,876.72 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 219,884,961.68 | 219,884,961.68 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 52,125,633.06 | 52,125,633.06 | |
| 长期待摊费用 | 4,351,852.12 | 4,351,852.12 | |
| 递延所得税资产 | 42,015,455.41 | 42,015,455.41 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 857,196,230.01 | 857,196,230.01 | |
| 资产总计 | 2,811,358,815.34 | 2,811,358,815.34 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 445,796,433.91 | 445,796,433.91 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 64,237,782.81 | 64,237,782.81 | |
| 应付账款 | 597,880,249.49 | 597,880,249.49 | |
| 预收款项 | 202,114,111.72 | -202,114,111.72 | |
| 合同负债 | 202,114,111.72 | 202,114,111.72 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 14,917,153.78 | 14,917,153.78 | |
| 应交税费 | 18,320,299.49 | 18,320,299.49 | |
| 其他应付款 | 77,074,338.75 | 77,074,338.75 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 105,293,507.68 | 105,293,507.68 | |
| 其他流动负债 | 62,879,814.76 | 62,879,814.76 | |
| 流动负债合计 | 1,588,513,692.39 | 1,588,513,692.39 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 67,450,000.00 | 67,450,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 124,765,890.49 | 124,765,890.49 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 18,488,919.89 | 18,488,919.89 | |
| 递延所得税负债 | 33,656,482.21 | 33,656,482.21 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 244,361,292.59 | 244,361,292.59 | |
| 负债合计 | 1,832,874,984.98 | 1,832,874,984.98 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 437,470,194.00 | 437,470,194.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 64,625,943.82 | 64,625,943.82 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 3,942,661.54 | 3,942,661.54 | |
| 盈余公积 | 25,396,456.01 | 25,396,456.01 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 253,440,586.91 | 253,440,586.91 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 784,875,842.28 | 784,875,842.28 | |
| 少数股东权益 | 193,607,988.08 | 193,607,988.08 | |
| 所有者权益合计 | 978,483,830.36 | 978,483,830.36 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,811,358,815.34 | 2,811,358,815.34 |
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 120,813,841.35 | 120,813,841.35 | |
| 交易性金融资产 | 46,278,973.00 | 46,278,973.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 819,910.80 | 819,910.80 | |
| 应收账款 | 205,653,122.18 | 205,653,122.18 | |
| 应收款项融资 | 3,476,481.53 | 3,476,481.53 | |
| 预付款项 | 12,591,103.62 | 12,591,103.62 |
| 其他应收款 | 163,116,495.07 | 163,116,495.07 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 1,578,980.97 | 1,578,980.97 | |
| 存货 | 142,154,311.09 | 142,154,311.09 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 487,893.30 | 487,893.30 | |
| 流动资产合计 | 695,392,131.94 | 695,392,131.94 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 23,157,817.71 | 23,157,817.71 | |
| 长期股权投资 | 554,057,600.91 | 554,057,600.91 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 8,278,858.73 | 8,278,858.73 | |
| 固定资产 | 93,550,486.22 | 93,550,486.22 | |
| 在建工程 | 23,143,765.73 | 23,143,765.73 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 20,558,847.68 | 20,558,847.68 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,871,489.15 | 1,871,489.15 | |
| 递延所得税资产 | 6,128,515.87 | 6,128,515.87 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 730,747,382.00 | 730,747,382.00 | |
| 资产总计 | 1,426,139,513.94 | 1,426,139,513.94 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 189,900,000.00 | 189,900,000.00 | |
| 交易性金融负债 |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 5,558,795.50 | 5,558,795.50 | |
| 应付账款 | 169,179,783.54 | 169,179,783.54 | |
| 预收款项 | 41,786,684.54 | -41,786,684.54 | |
| 合同负债 | 41,786,684.54 | 41,786,684.54 | |
| 应付职工薪酬 | 476,648.32 | 476,648.32 | |
| 应交税费 | 420,450.65 | 420,450.65 | |
| 其他应付款 | 170,339,609.52 | 170,339,609.52 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 62,660,728.38 | 62,660,728.38 | |
| 其他流动负债 | 25,686,904.24 | 25,686,904.24 | |
| 流动负债合计 | 666,009,604.69 | 666,009,604.69 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 11,826,495.62 | 11,826,495.62 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 3,488,919.89 | 3,488,919.89 | |
| 递延所得税负债 | 9,263,080.13 | 9,263,080.13 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 24,578,495.64 | 24,578,495.64 | |
| 负债合计 | 690,588,100.33 | 690,588,100.33 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 437,470,194.00 | 437,470,194.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 资本公积 | 91,789,382.71 | 91,789,382.71 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 25,396,456.01 | 25,396,456.01 | |
| 未分配利润 | 180,895,380.89 | 180,895,380.89 | |
| 所有者权益合计 | 735,551,413.61 | 735,551,413.61 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,426,139,513.94 | 1,426,139,513.94 |
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
依米康科技集团股份有限公司法定代表人：张菀2020年10月30日