南华期货股份有限公司2020年第三季度报告

公司代码：603093 公司简称：南华期货

南华期货股份有限公司

2020年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 7

四、 附录 ...... 9

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人罗旭峰、主管会计工作负责人王力及会计机构负责人（会计主管人员）夏海波保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	19,119,077,746.14	14,050,296,817.62	36.08%
归属于上市公司股东的净资产	2,463,356,266.06	2,427,324,818.64	1.48%
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	2,144,832,802.45	699,530,489.33	206.61%
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	7,825,629,032.21	7,639,659,688.24	2.43%
归属于上市公司股东的净利润	67,217,747.62	81,050,479.02	-17.07%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利	56,035,803.40	68,441,698.15	-18.13%

润
加权平均净资产收益率（%）	2.75%	3.80%	减少1.05个百分点
基本每股收益（元/股）	0.1191	0.1566	-23.95%
稀释每股收益（元/股）	0.1191	0.1566	-23.95%

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额（1-9月）	说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	833,870.63	6,588,529.18
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用

等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	49,457.21	-150,242.62
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,153,980.06	463,577.57
其他符合非经常性损益定义的损益项目	1,800,310.77	4,474,117.22
少数股东权益影响额（税后）	6,861.31	40,320.59

所得税影响额	502,475.23	-234,357.72
合计	4,346,955.21	11,181,944.22

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）				28,037
前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股数量	比例(%)			持有有限售条件股份数量		质押或冻结情况			股东性质
							股份状态	数量
横店集团控股有限公司	425,120,900	73.30			425,120,900		无	-		境内非国有法人
东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）	24,480,000	4.22			24,480,000		无	-		境内非国有法人
深圳市建银南山投资有限公司	11,500,000	1.98			-		无	-		境内非国有法人
北京怡广投资管理有限公司	10,772,700	1.86			-		无	-		境内非国有法人
浙江横店进出口有限公司	10,000,000	1.72			10,000,000		无	-		境内非国有法人
横店集团东磁股份有限公司	10,000,000	1.72			10,000,000		无	-		境内非国有法人
光大金控（天津）创业投资有限公司	7,048,400	1.22			-		无	-		境内非国有法人
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	2,816,754	0.49			-		无	-		其他
浙江领庆创业投资有限公司	2,500,000	0.43			-		无	-		境内非国有法人
李乐宁	1,235,800	0.21			-		无	-		境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
						种类			数量
深圳市建银南山投资有限公司			11,500,000			人民币普通股			11,500,000
北京怡广投资管理有限公司			10,772,700			人民币普通股			10,772,700
光大金控（天津）创业投资有限公司			7,048,400			人民币普通股			7,048,400

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	2,816,754	人民币普通股	2,816,754
浙江领庆创业投资有限公司	2,500,000	人民币普通股	2,500,000
李乐宁	1,235,800	人民币普通股	1,235,800
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	825,000	人民币普通股	825,000
姚毓頲	342,800	人民币普通股	342,800
中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金	324,800	人民币普通股	324,800
林梦祥	261,300	人民币普通股	261,300
上述股东关联关系或一致行动的说明	横店控股是公司的控股股东；东阳横华是公司管理层的持股平台，横店控股为普通合伙人，并为东阳横华的执行事务合伙人；横店控股直接持有横店东磁50.02%股权；横店控股直接持有横店进出口100%股权。除上述关系外，未知前十名其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目	期末余额	年初余额	变动率	变动原因说明
结算备付金	115,540,677.02	41,501,996.29	178.40%	主要系境外证券业务规模增加
应收质押保证金	919,608,384.00	88,598,728.00	937.95%	主要系本期仓单质押增加
应收风险损失款	1,613,021.83	457,303.14	252.72%	主要系期货客户穿仓金额增加
应收票据	1,945,003.49	20,731,092.12	-90.62%	主要系票据到期兑付
应收款项融资		4,141,361.05	-100.00%	主要系对应票据均已到期兑付
预付款项	138,741,059.97	86,918,281.49	59.62%	主要系期末基差贸易远期合同增加
其他应收款	581,215,773.80	175,846,874.43	230.52%	主要系境外证券业务客户融资

				额增加
交易性金融资产	1,045,386,450.10	555,681,148.77	88.13%	主要系套期工具、金融资产投资成本增加
存货	258,712,938.00	668,159,088.03	-61.28%	主要系期末基差贸易业务交付现货
发放贷款及垫款	4,587,166.67	15,733,335.64	-70.84%	主要系本期收回贷款
长期股权投资	3,752,969.41	1,069,879.35	250.78%	主要系公司对外投资增加
应付质押保证金	919,608,384.00	88,598,728.00	937.95%	主要系本期客户仓单质押增加
交易性金融负债	175,511,502.81	105,079,093.68	67.03%	主要系场外衍生品业务销售规模增加
预收款项	49,548,642.93	18,789,363.16	163.71%	主要系期末基差贸易远期合同增加
应付职工薪酬	37,065,715.12	24,247,163.32	52.87%	主要系公司薪酬发放政策调整
投资收益（亏损总额以“-”号填列）	197,260,226.43	122,020,521.79	61.66%	主要系本期处置金融工具收益增加
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	20,740,298.39	11,577,615.35	79.14%	主要系金融工具产生的公允价值变动增加
提取期货风险准备金	9,832,171.01	6,476,910.22	51.80%	主要系母公司手续费收入增加
税金及附加	3,174,322.77	1,779,680.93	78.36%	主要系收入增加导致税费增加
营业外收入	8,083,741.45	1,109,013.79	628.91%	主要系客户违约赔偿金增加
营业外支出	1,204,803.57	4,594,059.27	-73.77%	主要系待执行合同亏损减少
经营活动产生的现金流量净额	2,144,832,802.45	699,530,489.33	206.61%	主要系客户存入保证金增加
投资活动产生的现金流量净额	-1,358,525,989.08	227,230,058.52	-697.86%	主要系本期银行定期存款增加
筹资活动产生的现金流量净额	-515,328,574.87	547,281,526.28	-194.16%	主要系偿还4.5亿元次级债券

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√适用 □不适用

2016年11月18日，本公司全资子公司南华资本公司与浙江省海港投资运营集团有限公司（以下简称海港集团公司）、工银瑞信投资管理有限公司（以下简称工银瑞信公司）共同投资设立浙江海港大宗商品交易中心有限公司，南华资本公司认缴出资比例为25%，认缴金额为7500万元。根据2017年4月19日签订的《浙江海港大宗商品交易中心有限公司股东协议》规定，南华资本公司最迟须于2018年12月31日前实缴出资3,333.33万元，截至本报告期末，南华资本公司尚

未缴纳出资。根据北京市中喆律师事务所出具的《关于浙江海港大宗商品交易中心有限公司注册资本缴纳的法律意见书》，南华资本公司面临被解除协议或继续履行补缴义务、赔偿海港集团公司及工银瑞信公司实际损失（为诉讼费、律师费等为解决纠纷而支付的合理费用）等法律风险。截至本报告批准报出日，南华资本公司正与相关方就转让所持有的出资权利进行沟通。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	南华期货股份有限公司
法定代表人	罗旭峰
日期	2020年10月29日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2020年9月30日编制单位:南华期货股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
资产：
货币资金	8,966,819,470.30	7,450,400,673.87
其中：期货保证金存款	7,451,221,535.61	5,777,900,377.06
结算备付金	115,540,677.02	41,501,996.29
应收货币保证金	6,527,673,376.24	4,416,487,814.59
应收质押保证金	919,608,384.00	88,598,728.00
存出保证金	56,944.77	1,965.23
应收结算担保金	31,152,309.11	33,331,717.23
应收风险损失款	1,613,021.83	457,303.14
应收票据	1,945,003.49	20,731,092.12
应收账款	35,021,756.36	32,628,075.44
应收款项融资		4,141,361.05
预付款项	138,741,059.97	86,918,281.49
其他应收款	581,215,773.80	175,846,874.43
持有待售资产

金融投资：
交易性金融资产	1,045,386,450.10	555,681,148.77
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资	10,796,241.26	10,224,854.78
买入返售金融资产	27,302,330.00	21,302,130.00
存货	258,712,938.00	668,159,088.03
发放贷款及垫款	4,587,166.67	15,733,335.64
长期股权投资	3,752,969.41	1,069,879.35
期货会员资格投资	36,379,018.49	35,677,760.10
投资性房地产	409,962.61	468,334.81
固定资产	26,390,117.28	26,175,908.47
在建工程	117,373,325.59	86,470,720.18
无形资产	181,982,659.81	181,808,587.33
商誉	5,175,415.97	5,300,832.67
递延所得税资产	8,339,566.32	17,030,485.29
其他资产	73,101,807.74	74,147,869.32
资产总计	19,119,077,746.14	14,050,296,817.62
负债：
短期借款	781,129,130.25	699,069,192.76
应付货币保证金	13,252,030,976.09	9,158,880,580.43
应付质押保证金	919,608,384.00	88,598,728.00
交易性金融负债	175,511,502.81	105,079,093.68
期货风险准备金	146,674,039.22	137,234,941.05
应付票据	310,000,000.00
应付账款	12,459,513.13	14,729,500.63
预收款项	49,548,642.93	18,789,363.16
卖出回购金融资产款	801,991.98	667,993.32
应付期货投资者保证基金	282,226.60	396,256.28
应付职工薪酬	37,065,715.12	24,247,163.32
应交税费	5,626,107.35	6,595,377.34
其他应付款	627,346,378.85	663,754,049.57
代理买卖证券款	295,404,236.37	206,835,886.65
持有待售负债
其他流动负债		517,173.44
预计负债	12,046,250.03	11,702,670.31
长期借款
应付债券		458,938,356.18
其中：优先股
永续债
递延所得税负债	10,116,550.24	13,686,650.70
其他负债

负债合计	16,635,651,644.97	11,609,722,976.82
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	580,000,000.00	580,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	861,456,960.89	861,456,960.89
减：库存股
其他综合收益	32,545,779.12	35,892,079.32
盈余公积	72,355,209.32	72,355,209.32
一般风险准备	96,060,246.72	93,783,754.57
未分配利润	820,938,070.01	783,836,814.54
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	2,463,356,266.06	2,427,324,818.64
少数股东权益	20,069,835.11	13,249,022.16
所有者权益（或股东权益）合计	2,483,426,101.17	2,440,573,840.80
负债和所有者权益（或股东权益）总计	19,119,077,746.14	14,050,296,817.62

法定代表人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波

母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:南华期货股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
资产：
货币资金	6,532,265,420.83	5,240,150,816.46
其中：期货保证金存款	5,871,190,013.59	4,515,167,607.35
结算备付金	18,252,184.91	9,167,938.10
应收货币保证金	5,537,045,610.38	3,804,207,443.22
应收质押保证金	1,083,538,888.00	198,592,888.00
存出保证金
应收结算担保金	31,152,309.11	33,331,717.23
应收风险损失款	1,613,021.83	457,303.14
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款	63,209,615.02	11,097,960.66
持有待售资产
金融投资：

交易性金融资产	221,700,943.10	84,893,572.72
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资
买入返售金融资产
存货
发放贷款及垫款
长期股权投资	1,019,897,787.93	1,017,072,493.46
期货会员资格投资	1,400,000.00	1,400,000.00
投资性房地产	409,962.61	468,334.81
固定资产	20,499,950.42	21,760,632.16
在建工程	117,373,325.59	86,470,720.18
无形资产	175,974,951.99	178,695,242.45
商誉
递延所得税资产
其他资产	18,794,657.29	17,266,001.80
资产总计	14,843,128,629.01	10,705,033,064.39
负债：
短期借款
应收货币保证金	11,217,725,659.14	7,609,701,351.03
应收质押保证金	1,083,538,888.00	198,592,888.00
交易性金融负债
期货风险准备金	146,674,039.22	137,234,941.05
应付票据
应付账款
预收款项
卖出回购金融资产款	801,991.98	667,993.32
应付期货投资者保证基金	282,226.60	396,256.28
应付职工薪酬	25,918,287.46	16,390,409.84
应交税费	6,218,737.96	5,101,020.20
其他应付款	47,103,527.61	12,400,330.13
代理买卖证券款	9,106,143.02	1,403,448.90
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券		458,938,356.18
其中：优先股
永续债
递延所得税负债	1,663,858.40	382,231.18
其他负债
负债合计	12,539,033,359.39	8,441,209,226.11
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）	580,000,000.00	580,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	999,454,816.93	999,454,816.93
减：库存股
其他综合收益
盈余公积	72,355,209.32	72,355,209.32
一般风险准备	89,863,993.67	89,863,993.67
未分配利润	562,421,249.70	522,149,818.36
所有者权益（或股东权益）合计	2,304,095,269.62	2,263,823,838.28
负债和所有者权益（或股东权益）总计	14,843,128,629.01	10,705,033,064.39

法定代表人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波

合并利润表2020年1—9月编制单位：南华期货股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	2,507,055,558.14	3,826,061,205.50	7,825,629,032.21	7,639,659,688.24
手续费净收入	116,135,349.72	98,782,998.54	278,849,085.19	200,789,196.76
利息净收入	65,550,819.03	43,578,749.63	141,490,246.03	126,144,815.87
其中：利息收入	77,870,689.70	59,997,553.43	183,300,194.52	168,481,257.41
利息支出	12,319,870.67	16,418,803.80	41,809,948.49	42,336,441.54
投资收益（损失以“-”号填列）	-16,128,213.32	21,874,061.28	197,260,226.43	122,020,521.79
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-9,889.36	1,243,539.22	-145,869.16	5,615.72
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	833,870.63	3,649,593.30	6,588,529.18	8,784,761.55
公允价值变动收益（损失以“-”号	-25,996,122.03	1,098,867.11	20,740,298.39	11,577,615.35

填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）	1,798,142.22	1,305,931.20	-703,370.69	-754,928.03
其他业务收入	2,364,861,711.89	3,655,771,004.44	7,181,404,017.68	7,171,097,704.95
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业总支出	2,463,607,601.11	3,788,129,750.60	7,739,393,629.57	7,527,210,110.90
提取期货风险准备金	4,228,595.09	2,985,310.95	9,832,171.01	6,476,910.22
税金及附加	975,302.25	467,766.78	3,174,322.77	1,779,680.93
业务及管理费	138,716,460.81	113,550,197.88	362,795,578.94	335,486,178.53
信用减值损失	595,358.89	1,455,249.77	6,475,338.19	-2,980,028.85
其他资产减值损失
资产减值损失	-129,517.36	6,120,119.53	-1,220,168.79	12,965,412.95
其他业务成本	2,319,221,401.43	3,663,551,105.69	7,358,336,387.45	7,173,481,957.12
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）	43,447,957.03	37,931,454.90	86,235,402.64	112,449,577.34
加：营业外收入	3,139,990.06	605,850.12	8,083,741.45	1,109,013.79
减：营业外支出	186,208.23	97,357.43	1,204,803.57	4,594,059.27
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	46,401,738.86	38,439,947.59	93,114,340.52	108,964,531.86
减：所得税费用	12,706,635.63	10,102,794.06	26,807,019.01	28,232,634.02
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	33,695,103.23	28,337,153.53	66,307,321.51	80,731,897.84
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	33,695,103.23	28,337,153.53	66,307,321.51	80,731,897.84
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	33,961,150.37	28,430,353.92	67,217,747.62	81,050,479.02
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-266,047.14	-93,200.39	-910,426.11	-318,581.18
六、其他综合收益的税后净额	-17,332,566.02	16,788,621.08	-3,103,496.32	21,276,289.80
归属母公司所有	-17,257,072.79	17,130,546.22	-3,346,300.20	21,568,580.96

者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	221,497.98	-2,353,354.14	3,275,085.11	-1,279,919.18
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动	221,497.98	-2,353,354.14	3,275,085.11	-1,279,919.18
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-17,478,570.77	19,483,900.36	-6,621,385.31	22,848,500.14
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-17,478,570.77	19,483,900.36	-6,621,385.31	22,848,500.14
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-75,493.23	-341,925.14	242,803.88	-292,291.16
七、综合收益总额	16,362,537.21	45,125,774.61	63,203,825.19	102,008,187.64
归属于母公司所有者的综合收益总额	16,704,077.58	45,560,900.14	63,871,447.42	102,619,059.98
归属于少数股东的综合收益总额	-341,540.37	-435,125.53	-667,622.23	-610,872.34

八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)			0.1191	0.1566
（二）稀释每股收益(元/股)			0.1191	0.1566

定代表人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波

母公司利润表2020年1—9月编制单位：南华期货股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	174,718,450.98	108,555,257.93	375,348,305.53	260,131,450.66
手续费净收入	85,661,323.62	60,144,687.99	200,955,920.82	130,147,391.82
利息净收入	44,640,809.09	43,399,742.15	119,171,476.56	118,565,930.17
其中：利息收入	48,788,206.33	49,978,372.29	136,333,120.38	138,087,300.04
利息支出	4,147,397.24	6,578,630.14	17,161,643.82	19,521,369.87
投资收益（损失以”－”号填列）	-891,166.34	732,305.97	1,934,121.72	1,548,319.25
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	27,617.33		-73,544.10
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	38,657.38	3,649,593.30	3,711,554.15	3,784,761.55
公允价值变动收益（损失以”－”号填列）	2,138,306.67	-24,897.33	5,126,508.90	2,748,819.01
汇兑收益（损失以”－”号填列）
其他业务收入	43,130,520.56	653,825.85	44,448,723.38	3,336,228.86
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业总支出	142,266,727.53	72,832,629.31	283,647,606.52	208,570,319.26
提取期货风险准备金	4,228,595.09	2,985,310.95	9,832,171.01	6,476,910.22
税金及附加	309,315.94	96,777.20	1,051,668.47	394,906.42
业务及管理费	91,628,624.70	70,038,391.04	224,853,172.92	201,725,734.31
信用减值损失	1,732,247.41	-307,307.28	3,503,734.93	-85,603.89
其他资产减值损失

资产减值损失
其他业务成本	44,367,944.39	19,457.40	44,406,859.19	58,372.20
三、营业利润（亏损以”－”号填列）	32,451,723.45	35,722,628.62	91,700,699.01	51,561,131.40
加：营业外收入	50,884.45	14,803.03	210,459.72	439,270.81
减：营业外支出	186,262.08	37,781.73	1,071,402.34	108,916.43
四、利润总额（亏损总额以”－”号填列）	32,316,345.82	35,699,649.92	90,839,756.39	51,891,485.78
减：所得税费用	8,072,182.70	9,247,453.94	22,728,325.05	13,881,894.14
五、净利润（净亏损以”－”号填列）	24,244,163.12	26,452,195.98	68,111,431.34	38,009,591.64
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	24,244,163.12	26,452,195.98	68,111,431.34	38,009,591.64
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划变动额
2．权益法下不能转损益的其他综合收益
3．其他权益工具投资公允价值变动
4．企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额	24,244,163.12	26,452,195.98	68,111,431.34	38,009,591.64
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/

股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波

合并现金流量表2020年1—9月编制单位：南华期货股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金	326,496,761.22	230,339,014.22
销售商品、提供劳务收到的现金	7,993,205,804.70	7,381,058,561.94
客户贷款及垫款净减少额	10,899,844.25
向其他金融机构拆入资金净增加额
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额	88,467,206.13	523,582,858.91
收到其他与经营活动有关的现金	4,863,256,159.44	4,094,560,995.06
经营活动现金流入小计	13,282,325,775.74	12,229,541,430.13
购买商品、接受劳务支付的现金	8,157,880,171.59	7,445,247,326.23
客户贷款及垫款净增加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金	28,759,083.26	22,842,629.09
支付给职工及为职工支付的现金	172,647,369.47	190,586,031.68
支付的各项税费	38,681,618.87	59,373,062.89
代理买卖证券支付的现金净额
支付其他与经营活动有关的现金	2,739,524,730.10	3,811,961,890.91
经营活动现金流出小计	11,137,492,973.29	11,530,010,940.80
经营活动产生的现金流量净额	2,144,832,802.45	699,530,489.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	3,678,975,406.16	685,669,499.19
取得投资收益收到的现金	206,725,638.69	53,050,124.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	4,357,598,605.82	5,625,271,916.12
投资活动现金流入小计	8,243,299,650.67	6,363,991,539.46

投资支付的现金	3,051,935,524.09	1,576,057,324.14
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	46,137,364.35	26,165,158.83
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	6,503,752,751.31	4,534,538,997.97
投资活动现金流出小计	9,601,825,639.75	6,136,761,480.94
投资活动产生的现金流量净额	-1,358,525,989.08	227,230,058.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	7,816,936.18	302,600,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	7,816,936.18
取得借款收到的现金	702,948,472.00	612,155,792.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	710,765,408.18	914,755,792.00
偿还债务支付的现金	854,400,000.00	270,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	74,812,911.05	44,939,689.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	296,881,072.00	52,534,576.00
筹资活动现金流出小计	1,226,093,983.05	367,474,265.72
筹资活动产生的现金流量净额	-515,328,574.87	547,281,526.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	4,560,919.18	33,996,045.71
五、现金及现金等价物净增加额	275,539,157.68	1,508,038,119.84
加：期初现金及现金等价物余额	2,058,240,897.73	1,361,206,881.83
六、期末现金及现金等价物余额	2,333,780,055.41	2,869,245,001.67

法定代表人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波

母公司现金流量表2020年1—9月编制单位：南华期货股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金	204,309,647.42	173,143,135.86
销售商品、提供劳务收到的现金
客户贷款及垫款净减少额
向其他金融机构拆入资金净增加额
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额

收到其他与经营活动有关的现金	3,667,080,142.19	1,107,441,247.34
经营活动现金流入小计	3,871,389,789.61	1,280,584,383.20
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金	28,371,866.71	19,993,071.69
支付给职工及为职工支付的现金	98,956,234.32	104,033,799.63
支付的各项税费	29,632,201.28	19,291,423.85
代理买卖证券支付的现金净额
支付其他与经营活动有关的现金	1,812,444,456.03	1,265,242,761.44
经营活动现金流出小计	1,969,404,758.34	1,408,561,056.61
经营活动产生的现金流量净额	1,901,985,031.27	-127,976,673.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	410,038,812.59	45,999,000.00
取得投资收益收到的现金	4,439,905.45	1,548,319.25
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	4,280,897,888.59	4,562,621,041.63
投资活动现金流入小计	4,695,376,606.63	4,610,168,360.88
投资支付的现金	547,337,543.92	133,945,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	42,884,295.12	24,638,108.52
支付其他与投资活动有关的现金	6,000,133,998.66	3,700,000,000.00
投资活动现金流出小计	6,590,355,837.70	3,858,583,108.52
投资活动产生的现金流量净额	-1,894,979,231.07	751,585,252.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		302,600,000.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		302,600,000.00
偿还债务支付的现金	450,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	53,963,805.00	26,100,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金		5,148,000.00
筹资活动现金流出小计	503,963,805.00	31,248,000.00
筹资活动产生的现金流量净额	-503,963,805.00	271,352,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-496,958,004.80	894,960,578.95
加：期初现金及现金等价物余额	1,016,069,384.41	514,915,863.46
六、期末现金及现金等价物余额	519,111,379.61	1,409,876,442.41

法定代表人：罗旭峰 主管会计工作负责人：王力 会计机构负责人：夏海波

4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用