雅本化学股份有限公司2020年第三季度报告
雅
本
化
学
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人蔡彤、主管会计工作负责人王爱军及会计机构负责人(会计主管人员)汤小新声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）3,752,706,122.993,579,067,760.76
4.85%
归属于上市公司股东的净资产（元）
2,014,151,515.271,971,755,519.50
2.15%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元）571,803,749.53
39.87%1,498,116,908.72 36.17%归属于上市公司股东的净利润（元）
31,929,452.61-26.90%122,529,265.02 142.55%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
38,768,016.70-11.25%147,984,848.19 73.62%经营活动产生的现金流量净额（元）
-41,554,632.46-49.44%258,193,715.44 324.66%基本每股收益（元/股）
0.0344
-24.06%0.1314 150.76%稀释每股收益（元/股）
0.0344
-24.06%0.1314 150.76%加权平均净资产收益率
1.56%-0.67%6.13% 3.59%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）57,843.05计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
5,913,732.62除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
-5,535,934.22
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-28,154,033.48减：所得税影响额-4,213,996.29
少数股东权益影响额（税后）1,951,187.43合计-25,455,583.17--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数40,056
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量阿拉山口市雅本创业投资有限公司
境内非国有法人
29.12%280,563,7070质押128,000,000汪新芽 境内自然人
8.72%84,000,3500质押22,069,998张宇鑫 境内自然人
4.57%44,048,2640
蔡彤 境外自然人
2.53%24,376,05120,652,038
质押7,000,000陈敏 境内自然人
1.29%12,450,0000
金元顺安基金－中信银行－中诚信托－2017年中信银行组合投资单一资金信托
其他
1.21%11,700,0530
王博 境内自然人
1.07%10,340,05810,340,058
李兴华 境内自然人
0.92%8,869,2230
雅本化学股份有限公司回购专用证券账户
境内非国有法人
0.90%8,623,9000
林广 境内自然人
0.84%8,060,6770
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
股份种类 数量阿拉山口市雅本创业投资有限公司
280,563,707人民币普通股280,563,707汪新芽84,000,350人民币普通股84,000,350张宇鑫44,048,264人民币普通股44,048,264陈敏12,450,000人民币普通股12,450,000金元顺安基金－中信银行－中诚信托－2017年中信银行组合投资单一资金信托
11,700,053人民币普通股11,700,053李兴华8,869,223人民币普通股8,869,223雅本化学股份有限公司回购专用证券账户
8,623,900人民币普通股8,623,900林广8,060,677人民币普通股8,060,677林腾光7,974,093人民币普通股7,974,093瑞士信贷（香港）有限公司4,971,765人民币普通股4,971,765上述股东关联关系或一致行动的说明
阿拉山口市雅本创业投资有限公司部分股东包括蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡与自然人股东汪新芽为公司一致行动人（蔡彤与汪新芽为配偶关系）。除前述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
公司股东阿拉山口市雅本创业投资有限公司通过普通证券账户持有228,752,725股，通过信用交易担保证券账户持有51,810,982股，合计持有280,563,707股；公司股东汪新芽通过普通证券账户持有30,930,800股，通过信用交易担保证券账户持有53,069,550股，合计持有84,000,350股；公司股东李兴华通过普通证券账户持有0股，通过信用交易担保证券账户持有8,869,223股，合计持有8,869,223股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股股东名称 期初限售股数
本期解除限售股
数
本期增加限售股
数
期末限售股数限售原因 拟解除限售日期王博7,755,043 02,585,01510,340,058辞去董事职务
离职半年后，每年可转让的股份
不超过其所持股份的25%；任期届满六个月后，其所持股份全部解除限售。合计7,755,043 02,585,01510,340,058-- --
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.交易性金融资产期末余额为4,023万元，比上期末下降3,024万元，下降42.92%，主要是本报告期公司以公允价值计量且变
动计入当期损益的金融资产的投资减少所致。
2.应收票据期末余额为776万元，比上期末下降369万元，下降32.19%，主要是本报告期公司未终止确认的未到期已背书的票
据下降所致。
3.应收款项融资期末余额为2,197万元，比上期末增加1324万元，增加151.68%，主要是本报告期末公司应收低风险票据增加
所致。
4.预付账款期末余额为12,954万元，比上期末增加2,990万元，增加30.01%，主要是本报告期公司预付货款增加所致。
5.其他应收款期末余额为5,045万元，比上期末增加2,371万元，增加88.67%，主要是本报告期公司应收出口退税增加所致。
6.长期股权投资期末余额为1,987万元，比年初增加1,787万元，增加893.51%，主要是本报告期公司新增对联营企业的股权投
资的影响。
7.其他权益工具投资期末余额为252万元，比年初增加90万元，增加55.79%，主要是本报告期公司对上海美丽境界股权投资
管理有限公司增加投资的影响。
8.其他非流动资产期末余额为4,612万元，比年初增加2,597万元，增加128.86%，主要是本报告期公司预付工程款和设备款增
加的影响。
9.应付职工薪酬期末余额为748万元，比上期末下降了461万元，下降38.13%，主要是本报告期支付年度奖金所致。
10.其他流动负债期末余额为409万元，比上期末下降了290万元，下降41.48%，主要是本报告期公司未终止确认的未到期已
背书票据减少所致。
11.长期借款余额为13,900万元，比上期末增加7,800万元，增加127.87%，主要是本报告期公司为了改善公司短期偿债能力，
获得了1亿元的长期借款所致。
12.其他综合收益余额为332万元，比上期末增加267万元，增加411.92%，主要是本期外币报表折算差异的影响所致。
13.年初至报告期末营业收入为149,812万元，比上年同期增加39,795万元，增加36.17%，主要是2019年公司子公司南通雅本
生产销售受停产影响较大，本期公司受疫情的影响有限，子公司南通雅本停产时间较短，导致公司本期的销售较2019年同期增加36.17%。
14.年初至报告期末营业成本为108,888万元，比上年同期增加28,723万元，增加35.83%，主要是本期公司营业收入增加，相
应的营业成本增加。
15.年初至报告期末税金及附加为952万元，比上年同期增加347万元，增加57.31%，主要是本期公司较上年同期，本期销售
金额增加36.17%，缴纳的增值税增加，附加税增加。
16.年初至报告期末财务费用为3,351万元，比上年同期增加812万元，增加31.99%，主要是本期汇率变动的影响。
17.年初至报告期末其他收益为591万元，比上年同期增加216万元，增加57.42%，主要是本期公司政府补助增加所致。
18.年初至报告期末投资收益为172万元，比上年同期下降371万元，下降68.31%，主要是理财产品收益减少以及联营企业的
投资损失影响所致。
19.年初至报告期末资产减值损失为16万元，比上年同期收益下降195万元，收益下降92.24%，主要是本期存货减值准备的影
响所致。
20.年初至报告期末资产处置收益为
6万元，比上年同期增加11万元，收益增加218.85%，主要是本期资产处置所致。
21.年初至报告期末营业外收入为89万元，比上年同期增加59万元，下降增加196.95%，主要是本期收到货款滞纳金所致。
22.年初至报告期末营业外支出为2,904万元，比上年同期下降2,224万元，下降43.36%，主要是本期停工损失减少所致。
23.年初至报告期末所得税费用为1,663万元，比上年同期增加1,145万元，增加221.07%，主要是利润总额大幅增加，相应的
所得税费用增加。
24.年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为净流入25,819万元，较上年同期净流入增加19,739万元，增加324.66%，
主要原因：本期销售商品、提供劳务收到的现金增加41,905万元。
25.年初至报告期末筹资活动产生的现金流量净额为净流出8,655万元，较上年同期净流出增加986万元，主要原因：本报告期
偿还债务支付的现金比去年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2020年3月13日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，详见公司于2020年3月16日披露的《关于收到中国证监会立案调查通知书的公告》；2020年9月9日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》，详见公司于2020年9月10日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告》。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告
2020年09月10日http://www.cninfo.com.cn股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
2020年第三季度（7-9月），公司未进行股份回购。截至报告期末，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份8,623,900股，占公司总股本的比例为0.90%，公司回购股份的最高成交价格为4.26元/股，最低成交价格为3.82元/股，成交金额为34,975,792.4元（不含交易费用）。
公司股份回购拟用于实施员工持股计划或股权激励计划，通过建立长短期结合、多层次的激励体系，进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司管理人员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，推动公司长期稳定的发展。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡、李航
股份限售承诺
担任公司董监高期间每年转让的股份不超过其
2011年08月24日
长期 严格履行
直接或间接持有的可转让公司股份总数的25%
全体董事、监事、高级管理人员
非公开发行摊薄即期回报的填补措施承诺
1、不无偿或
以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、对本人的
职务消费行为进行约束；
3、不动用公
司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、由董事会
或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况；
5、拟公布的
公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
2016年06月30日
长期 严格履行
阿拉山口市雅本创业投资有限公司
非公开发行摊薄即期回报的填补措施承诺
1、不越权干
预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2、切实履行
公司制定的有关填补回
2016年06月30日
长期 严格履行
报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回
蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡、汪新芽
非公开发行摊薄即期回报的填补措施承诺
1、不越权干
预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2、切实履行
公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回
2016年06月30日
长期 严格履行
其他对公司中小股东所作承诺
蔡彤、王惠丰、毛海峰、王卓颖、马立凡、汪新芽
避免同业竞争承诺
避免同业竞争承诺
2010年10月26日
长期 严格履行
蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡、汪新芽
一致行动人承诺
各方在持有雅本化学股份期间，对雅本化学的相关事项作出完全一致的决策
2014年08月13日
长期 严格履行
承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划
不适用
四、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2020年8月21日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了2020年半年度利润分配预案，拟以总股本扣除公司回购专用账户上已回购股份后的954,685,571股为分配基数（公司总股本963,309,471股，扣除公司回购股份8,623,900股），向全体股东每10股派发现金股利人民币0.4元（含税）。2020年9月10日，公司召开2020年第二次临时股东大会审议通过上述议案。2020年9月28日，上述权益分派实施完毕。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
谈论的主要内容及提供的
资料
2020年07月14日
雅本化学上海张江创新中心
实地调研 机构
东吴证券、西部证券、海通证券、国盛证券、西南证券、国金证券、新时代证券、华安基金、睿远基金、太平养老保险、中域投资、理成资管、天戈投资、中亿投资
公司经营、订单执行、滨海基地复产、上虞基地建设等情况
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：雅本化学股份有限公司
2020年09月30日
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金412,017,591.71369,977,240.19结算备付金拆出资金交易性金融资产40,229,993.7270,476,861.11衍生金融资产应收票据7,762,796.5611,448,303.32应收账款639,390,883.42637,909,596.88应收款项融资21,969,032.218,728,968.00预付款项129,542,621.8499,640,976.63应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款50,450,020.8426,740,276.63其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货342,733,592.15318,516,343.11合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产11,619,781.4013,841,866.04流动资产合计1,655,716,313.851,557,280,431.91非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资19,870,267.292,000,000.00其他权益工具投资2,515,026.201,614,383.16其他非流动金融资产289,295,438.41229,434,210.30投资性房地产固定资产964,235,261.931,036,534,568.15在建工程164,801,114.65139,936,154.01生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产193,993,459.83180,551,659.63开发支出商誉372,403,039.57372,403,039.57长期待摊费用6,066,097.795,568,824.88递延所得税资产37,686,148.0433,590,387.51其他非流动资产46,123,955.4320,154,101.64非流动资产合计2,096,989,809.142,021,787,328.85资产总计3,752,706,122.993,579,067,760.76流动负债：
短期借款726,346,411.62776,167,840.80向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据232,931,172.44190,978,965.50应付账款331,476,853.66280,078,471.38预收款项12,346,438.06合同负债12,445,196.66卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬7,482,949.6612,094,722.70应交税费30,505,072.1223,123,783.58其他应付款52,600,560.1644,366,105.81其中：应付利息应付股利10,207,383.046,900,000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债22,113,988.8920,253,092.72其他流动负债4,089,000.006,987,833.37流动负债合计1,419,991,205.211,366,397,253.92非流动负债：
保险合同准备金长期借款139,000,000.0061,000,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益32,704,676.7435,230,931.61递延所得税负债37,515,938.5438,852,486.94其他非流动负债非流动负债合计209,220,615.28135,083,418.55负债合计1,629,211,820.491,501,480,672.47所有者权益：
股本963,309,471.00963,309,471.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积681,724,638.46681,724,638.46减：库存股34,982,791.65
其他综合收益3,318,192.24648,183.19专项储备盈余公积42,383,074.5933,140,128.08一般风险准备未分配利润358,398,930.63292,933,098.77归属于母公司所有者权益合计2,014,151,515.271,971,755,519.50少数股东权益109,342,787.23105,831,568.79所有者权益合计2,123,494,302.502,077,587,088.29负债和所有者权益总计3,752,706,122.993,579,067,760.76法定代表人：蔡彤 主管会计工作负责人：王爱军 会计机构负责人：汤小新
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金130,515,547.3720,745,194.35交易性金融资产衍生金融资产应收票据30,000.00900,000.00应收账款140,499,712.0346,303,315.89应收款项融资2,455,100.00预付款项23,005,498.0911,844,483.88其他应收款365,181,615.48319,977,551.48其中：应收利息68,463.65应收股利97,956,400.0039,488,000.00存货82,014,296.3663,000,525.37合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计743,701,769.33462,771,070.97非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资1,365,659,214.471,355,659,214.47其他权益工具投资其他非流动金融资产289,295,438.41229,434,210.30投资性房地产固定资产88,015,375.9897,386,276.41在建工程1,277,560.271,282,872.81生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产6,897,961.487,056,738.04开发支出商誉长期待摊费用2,555,925.574,156,782.95递延所得税资产22,670,009.4821,599,193.70其他非流动资产3,699,859.60327,923.80非流动资产合计1,780,071,345.261,716,903,212.48资产总计2,523,773,114.592,179,674,283.45流动负债：
短期借款232,198,701.33178,462,849.31交易性金融负债衍生金融负债应付票据41,612,681.8410,442,424.40应付账款255,304,625.8234,765,650.47预收款项2,200.00合同负债391,580.53应付职工薪酬853,475.801,410,615.68应交税费840,585.95692,577.34其他应付款130,653,931.42180,597,517.30其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债22,113,988.8920,253,092.72其他流动负债30,000.00900,000.00
流动负债合计683,999,571.58427,526,927.22非流动负债：
长期借款139,000,000.0061,000,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益214,036.67214,036.67递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计139,214,036.6761,214,036.67负债合计823,213,608.25488,740,963.89所有者权益：
股本963,309,471.00963,309,471.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积682,294,479.75682,294,479.75减：库存股34,982,791.65其他综合收益专项储备盈余公积42,383,074.5933,140,128.08未分配利润47,555,272.6512,189,240.73所有者权益合计1,700,559,506.341,690,933,319.56负债和所有者权益总计2,523,773,114.592,179,674,283.45
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
571,803,749.53408,814,277.11其中：营业收入571,803,749.53408,814,277.11
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
524,020,562.11358,753,929.26其中：营业成本424,973,310.45298,987,369.57利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加3,192,977.441,481,171.38销售费用3,884,965.193,023,840.73管理费用34,469,917.0627,434,735.71研发费用32,705,988.9623,082,378.63财务费用24,793,403.014,744,433.24其中：利息费用8,973,379.5211,769,460.53利息收入908,175.09553,891.18加：其他收益1,373,220.242,379,576.81 投资收益（损失以“－”号填列）
757,952.211,165,032.65 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-2,199,426.66 信用减值损失（损失以“-”号填列）
890,285.47 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-2,746,748.482,119,065.52 资产处置收益（损失以“-”号填59,310.42-35,115.31
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
45,917,780.6255,688,907.52加：营业外收入883,070.56327.00减：营业外支出8,093,716.006,139,221.12
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
38,707,135.1849,550,013.40减：所得税费用5,396,081.64913,085.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
33,311,053.5448,636,927.91
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
33,311,053.5448,636,927.91 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
31,929,452.6143,680,382.52
2.少数股东损益
1,381,600.934,956,545.39
六、其他综合收益的税后净额
-2,804,139.08-4,788,952.03 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-2,804,139.08-4,788,952.03 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
-221,051.19-3,988,496.35 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动
-221,051.19-3,988,496.35 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
-2,583,087.89-800,455.68 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
-2,583,087.89-800,455.68
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
30,506,914.4643,847,975.88 归属于母公司所有者的综合收益总额
29,125,313.5338,891,430.49归属于少数股东的综合收益总额1,381,600.934,956,545.39
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.03440.0453
（二）稀释每股收益
0.03440.0453本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：蔡彤 主管会计工作负责人：王爱军 会计机构负责人：汤小新
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
124,998,726.2025,938,703.76减：营业成本109,384,434.9424,538,460.41税金及附加197,403.9728,669.14销售费用304,411.6286,295.04管理费用5,237,412.755,045,127.90研发费用5,242,560.082,552,061.38财务费用4,138,982.013,687,292.11其中：利息费用4,568,438.554,096,810.65利息收入842,800.10233,421.43加：其他收益367,920.00264,572.07 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-1,989,247.00 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-71,319.95 资产减值损失（损失以“-”号填列）
865,185.95 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
-333,940.17-9,734,630.15加：营业外收入减：营业外支出400,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
-733,940.17-9,734,630.15减：所得税费用-313,801.89-3,743,700.21
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
-420,138.28-5,990,929.94 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-420,138.28-5,990,929.94 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
-3,988,496.34 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
-3,988,496.34 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动
-3,988,496.34 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
-420,138.28-9,979,426.28
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
1,498,116,908.721,100,167,963.66其中：营业收入1,498,116,908.721,100,167,963.66利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
1,326,696,951.45991,963,441.07其中：营业成本1,088,884,443.70801,650,383.57利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加9,522,580.886,053,239.14销售费用13,513,878.7011,046,516.70管理费用102,368,597.6684,336,584.95研发费用78,892,537.3463,484,481.95
财务费用33,514,913.1725,392,234.76其中：利息费用27,509,352.4332,029,565.69利息收入2,743,512.126,124,669.38加：其他收益5,913,732.623,756,734.80 投资收益（损失以“－”号填列）
1,719,972.345,427,468.11 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-7,385,639.28 信用减值损失（损失以“-”号填列）
933,092.11 资产减值损失（损失以“-”号填列）
164,274.692,116,000.62 资产处置收益（损失以“-”号填列）
57,843.05-48,670.57
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
172,823,232.80119,456,055.55加：营业外收入888,707.06299,280.00减：营业外支出29,042,740.5451,278,606.75
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
144,669,199.3268,476,728.80减：所得税费用16,628,715.865,179,079.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
128,040,483.4663,297,648.91
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
128,040,483.4663,297,648.91 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
122,529,265.0250,517,966.18
2.少数股东损益
5,511,218.4412,779,682.73
六、其他综合收益的税后净额
2,670,009.05-11,912,855.30
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
2,670,009.05-11,912,855.30 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
100,643.04-11,075,249.07 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动
100,643.04-11,075,249.07 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
2,569,366.01-837,606.23 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
2,569,366.01-837,606.23
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
130,710,492.5151,384,793.61 归属于母公司所有者的综合收益总额
125,199,274.0738,605,110.88归属于少数股东的综合收益总额5,511,218.4412,779,682.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.13140.0524
（二）稀释每股收益
0.13140.0524本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：蔡彤 主管会计工作负责人：王爱军 会计机构负责人：汤小新
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
392,712,051.3679,843,298.92减：营业成本349,058,706.7261,955,726.56税金及附加1,154,808.45404,847.15销售费用465,991.52299,324.01管理费用20,416,291.6913,218,229.53研发费用8,718,043.976,612,276.15财务费用12,416,308.3512,132,832.97其中：利息费用13,504,793.7412,590,766.01利息收入1,676,721.35473,255.86加：其他收益633,920.00309,572.07 投资收益（损失以“－”号填列）
97,956,400.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-7,138,771.89 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-171,507.44 资产减值损失（损失以“-”号填列）
562,786.04 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
91,761,941.33-13,907,579.34加：营业外收入272,619.00减：营业外支出403,292.0311,267,301.25
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
91,358,649.30-24,902,261.59减：所得税费用-1,070,815.78-3,735,339.24
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
92,429,465.08-21,166,922.35
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
92,429,465.08-21,166,922.35 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
-11,075,249.07 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
-11,075,249.07 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动
-11,075,249.07 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
92,429,465.08-32,242,171.42
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,698,046,917.701,278,996,356.39 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还83,613,072.8471,874,178.10收到其他与经营活动有关的现金19,644,831.4776,633,701.73经营活动现金流入小计1,801,304,822.011,427,504,236.22购买商品、接受劳务支付的现金1,231,005,247.351,069,077,115.51客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
116,061,974.24123,836,307.03支付的各项税费74,508,207.3640,269,472.64支付其他与经营活动有关的现金121,535,677.62133,521,088.11经营活动现金流出小计1,543,111,106.571,366,703,983.29经营活动产生的现金流量净额258,193,715.4460,800,252.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金244,300,000.00207,000,000.00取得投资收益收到的现金1,849,705.053,628,881.00 处置固定资产、无形资产和其他
200.00114,910.54
长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计246,149,905.05210,743,791.54 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
64,083,881.4695,338,769.11投资支付的现金85,800,000.00217,000,000.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
16,320,000.00支付其他与投资活动有关的现金214,300,000.00投资活动现金流出小计364,183,881.46328,658,769.11投资活动产生的现金流量净额-118,033,976.41-117,914,977.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金655,589,970.00432,120,000.00收到其他与筹资活动有关的现金1,649,330.90239,740,211.86筹资活动现金流入小计657,239,300.90671,860,211.86偿还债务支付的现金625,728,854.03529,206,320.88 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
74,110,010.60130,266,978.75 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金43,953,643.3089,083,237.88筹资活动现金流出小计743,792,507.93748,556,537.51筹资活动产生的现金流量净额-86,553,207.03-76,696,325.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-7,383,734.502,130,696.61
五、现金及现金等价物净增加额
46,222,797.50-131,680,353.68加：期初现金及现金等价物余额280,427,666.33367,915,346.96
六、期末现金及现金等价物余额
326,650,463.83236,234,993.28
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金348,835,961.34286,326,411.47收到的税费返还2,626,665.14收到其他与经营活动有关的现金1,458,670.551,510,423.83经营活动现金流入小计350,294,631.89290,463,500.44购买商品、接受劳务支付的现金153,590,129.97101,582,972.52 支付给职工以及为职工支付的现金
16,667,561.3818,469,801.76支付的各项税费6,209,740.461,471,988.08支付其他与经营活动有关的现金76,968,681.0821,691,419.42经营活动现金流出小计253,436,112.89143,216,181.78经营活动产生的现金流量净额96,858,519.00147,247,318.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金39,488,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金71,440,199.3749,659,264.01投资活动现金流入小计110,928,199.3749,659,264.01 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
8,527,426.626,879,631.87投资支付的现金77,000,000.0015,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
16,320,000.00支付其他与投资活动有关的现金66,150,443.38投资活动现金流出小计85,527,426.62104,350,075.25投资活动产生的现金流量净额25,400,772.75-54,690,811.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金290,000,000.0066,720,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金38,849,160.37329,056,178.86筹资活动现金流入小计328,849,160.37395,776,178.86偿还债务支付的现金156,859,103.83198,106,320.88 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
46,811,295.43108,232,016.64支付其他与筹资活动有关的现金105,933,637.02222,514,524.47筹资活动现金流出小计309,604,036.28528,852,861.99筹资活动产生的现金流量净额19,245,124.09-133,076,683.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-35,239,539.5916,537.75
五、现金及现金等价物净增加额
106,264,876.25-40,503,637.96加：期初现金及现金等价物余额17,795,225.8179,843,460.83
六、期末现金及现金等价物余额
124,060,102.0639,339,822.87
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金369,977,240.19369,977,240.19结算备付金拆出资金交易性金融资产70,476,861.1170,476,861.11衍生金融资产应收票据11,448,303.3211,448,303.32应收账款637,909,596.88637,909,596.88应收款项融资8,728,968.008,728,968.00预付款项99,640,976.6399,640,976.63应收保费应收分保账款
应收分保合同准备金其他应收款26,740,276.6326,740,276.63其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货318,516,343.11318,516,343.11合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产13,841,866.0413,841,866.04流动资产合计1,557,280,431.911,557,280,431.91非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资2,000,000.002,000,000.00其他权益工具投资1,614,383.161,614,383.16其他非流动金融资产229,434,210.30229,434,210.30投资性房地产固定资产1,036,534,568.151,036,534,568.15在建工程139,936,154.01139,936,154.01生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产180,551,659.63180,551,659.63开发支出商誉372,403,039.57372,403,039.57长期待摊费用5,568,824.885,568,824.88递延所得税资产33,590,387.5133,590,387.51其他非流动资产20,154,101.6420,154,101.64非流动资产合计2,021,787,328.852,021,787,328.85资产总计3,579,067,760.763,579,067,760.76
流动负债：
短期借款776,167,840.80776,167,840.80向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据190,978,965.50190,978,965.50应付账款280,078,471.38280,078,471.38预收款项12,346,438.06-12,346,438.06合同负债11,365,541.4611,365,541.46卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬12,094,722.7012,094,722.70应交税费23,123,783.5824,104,680.18980,896.60其他应付款44,366,105.8144,366,105.81其中：应付利息应付股利6,900,000.006,900,000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债
20,253,092.7220,253,092.72其他流动负债6,987,833.376,987,833.37流动负债合计1,366,397,253.921,366,397,253.92非流动负债：
保险合同准备金长期借款61,000,000.0061,000,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款
长期应付职工薪酬预计负债递延收益35,230,931.6135,230,931.61递延所得税负债38,852,486.9438,852,486.94其他非流动负债非流动负债合计135,083,418.55135,083,418.55负债合计1,501,480,672.471,501,480,672.47所有者权益：
股本963,309,471.00963,309,471.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积681,724,638.46681,724,638.46减：库存股其他综合收益648,183.19648,183.19专项储备盈余公积33,140,128.0833,140,128.08一般风险准备未分配利润292,933,098.77292,933,098.77归属于母公司所有者权益合计
1,971,755,519.501,971,755,519.50少数股东权益105,831,568.79105,831,568.79所有者权益合计2,077,587,088.292,077,587,088.29负债和所有者权益总计3,579,067,760.763,579,067,760.76调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金20,745,194.3520,745,194.35交易性金融资产衍生金融资产应收票据900,000.00900,000.00应收账款46,303,315.8946,303,315.89应收款项融资
预付款项11,844,483.8811,844,483.88其他应收款319,977,551.48319,977,551.48其中：应收利息应收股利39,488,000.0039,488,000.00存货63,000,525.3763,000,525.37合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计462,771,070.97462,771,070.97非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资1,355,659,214.471,355,659,214.47其他权益工具投资其他非流动金融资产229,434,210.30229,434,210.30投资性房地产固定资产97,386,276.4197,386,276.41在建工程1,282,872.811,282,872.81生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产7,056,738.047,056,738.04开发支出商誉长期待摊费用4,156,782.954,156,782.95递延所得税资产21,599,193.7021,599,193.70其他非流动资产327,923.80327,923.80非流动资产合计1,716,903,212.481,716,903,212.48资产总计2,179,674,283.452,179,674,283.45流动负债：
短期借款178,462,849.31178,462,849.31
交易性金融负债衍生金融负债应付票据10,442,424.4010,442,424.40应付账款34,765,650.4734,765,650.47预收款项2,200.00-2,200.00合同负债2,200.002,200.00应付职工薪酬1,410,615.681,410,615.68应交税费692,577.34692,577.34其他应付款180,597,517.30180,597,517.30其中：应付利息应付股利持有待售负债 一年内到期的非流动负债
20,253,092.7220,253,092.72其他流动负债900,000.00900,000.00流动负债合计427,526,927.22427,526,927.22非流动负债：
长期借款61,000,000.0061,000,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益214,036.67214,036.67递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计61,214,036.6761,214,036.67负债合计488,740,963.89488,740,963.89所有者权益：
股本963,309,471.00963,309,471.00其他权益工具其中：优先股
永续债资本公积682,294,479.75682,294,479.75减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积33,140,128.0833,140,128.08未分配利润12,189,240.7312,189,240.73所有者权益合计1,690,933,319.561,690,933,319.56负债和所有者权益总计2,179,674,283.452,179,674,283.45调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。