新疆天山水泥股份有限公司2020年第三季度报告全文
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人赵新军、主管会计工作负责人李辉及会计机构负责人(会计主管人员)杨武声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
重大风险提示
截至本报告出具之日，重大资产重组事宜正在积极推进中，尚需获取相关批准和核准，相关事宜存在不确定性，公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末
本报告期末比上年度末
增减总资产（元）15,667,587,836.75
15,278,242,653.50
2.55%
归属于上市公司股东的净资产（元）
10,262,382,912.35
9,646,755,334.49
6.38%
本报告期
本报告期比上年同期增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）2,514,248,255.81
-23.38%
6,111,673,428.94
-15.56%
归属于上市公司股东的净利润（元）
467,506,782.27
-8.43%
1,144,021,271.64
-3.13%
归属于上市公司股东的扣除
351,913,792.47
| 非经常性损益的净利润（元） |
-30.25%
1,039,304,791.66
-9.96%
经营活动产生的现金流量净额（元）
689,418,572.66
-34.73%
2,232,758,735.72
-1.89%
基本每股收益（元/股）
0.4458
-8.42%
1.0909
-3.13%
稀释每股收益（元/股）
0.4458
-8.42%
1.0909
-3.13%
加权平均净资产收益率
4.73%
-0.98%
11.19%
-2.21%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目
年初至报告期期
末金额
说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
122,601,338.21
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） |
主要系产能指标转让收益及新疆和静天山金特矿微粉有限公司破产清算减少的投资收益-2286.05万元计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
27,096,336.37
主要系收到的与收益相关的政府补助及递延收益摊销转入金额除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
-22,678,909.37
系持有的交易性金融资产公允价值变动损益
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回1,500,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-16,790,964.23
减：所得税影响额-2,354,428.04
少数股东权益影响额（税后）9,365,749.04
合计104,716,479.98
--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数94,133
报告期末表决权恢复的
| 优先股股东总数（如有） |
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量中国建材股份有限公司 国有法人
45.87%
481,003,309
168,621,700
香港中央结算有限公司 境外法人
2.46%
25,797,746
中央汇金资产管理有限责任公司
国有法人
2.21%
23,205,200
中国工商银行股份有限公司—东方红启元三年持有期混合型证券投资基金
其他
1.15%
12,099,706
中国工商银行股份有限公司－华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
其他
1.06%
11,153,567
全国社保基金一一六组合 其他
0.75%
7,820,840
中国银行股份有限公司－东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
其他
0.54%
5,682,249
海螺创投控股（珠海）有限公司
其他
0.50%
5,291,313
陆晨轩
境内自然人
0.40%
4,156,306
招商银行股份有限公司－东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基金
其他
0.36%
3,753,897
前10名无限售条件股东持股情况股东名称
持有无限售条件
股份数量
股份种类股份种类 数量中国建材股份有限公司312,381,609
人民币普通股312,381,609
香港中央结算有限公司25,797,746
人民币普通股25,797,746
中央汇金资产管理有限责任公司23,205,200
人民币普通股25,797,746
中国工商银行股份有限公司—东方红启元三年持有期混合型证券投资基金
12,099,706
人民币普通股12,099,706
中国工商银行股份有限公司－华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
11,153,567
人民币普通股11,153,567
全国社保基金一一六组合7,820,840
人民币普通股7,820,840
中国银行股份有限公司－东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
5,682,249
人民币普通股5,682,249
海螺创投控股（珠海）有限公司5,291,313
人民币普通股5,291,313
陆晨轩4,156,306
人民币普通股4,156,306
招商银行股份有限公司－东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基金
3,753,897
人民币普通股3,753,897
上述股东关联关系或一致行动的说明
中国建材股份有限公司与上述股东不存在关联关系或一致行动，未知上述除该公司外其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
注：2020年5月20日本公司收到中国建材股份有限公司承诺，自481,003,309股股份过户登记至其名下之日起十八个月内不减持，详见《新疆天山水泥股份有限公司关于控股股东承诺的公告》（公告编号：
2020-016号）
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、公司报告期处于销售旺季，货币资金较年初增加100.09%；
2、加大票据支付力度，应收票据较年初下降36.32%；
3、公司报告期处于销售旺季，应收账款较年初增加66.99%；
4、进入生产期，原材料、设备采购增加，预付款项较年初增加79.35%；
5、其他应收款较年初增加51.23%，主要系新疆和静天山金特矿微粉有限公司因和静县人民法院受理破产
清算于2020年5月不再纳入合并范围；
6、增值税进项可抵扣税额减少，其他流动资产较年初下降79.48%；
7、归还融资租赁款项，退还租赁抵押金，长期应收款较年初下降100%；
8、环保治理技改项目投入增加，在建工程较年初增加313.09%；
9、归还银行借款，降低有息负债，短期借款较年初下降 78.74%，一年内到期的非流动负债较年初下降
100%；10、生产经营所需资金增加，应付票据较年初增加173.97%；
11、公司进入销售旺季，合同负债较年初增加175.63%；
12、发放年初部分结余工资及奖金，应付职工薪酬较年初下降 70.96%；
13、新增加计扣除项目，研发费用较上年同期增加274.18%；
14、公司持续去杠杆、降负债，财务费用较上年同期下降50.36%；
15、公司增值税即征即退增加，其他收益较上年同期增加33.77%；
16、投资收益较上年同期下降429.44%，主要系公司子公司新疆和静天山金特矿微粉有限公司破产清算导
致投资收益减少；
17、持有的西部建设股票价格较上年同期下降，公允价值变动收益较上年同期下降172.84%；
18、报告期子公司实施产能指标转让，资产处置收益较上年同期增加2,751.53%；涉及的资产存在减值迹
象，公司计提减值准备，资产减值损失较上年同期增加100% ；
19、报告期计提的应收款项坏账准备减少，信用减值损失较上年同期下降51.48%；
20、支付其他与投资活动有关的现金较上年同期减少，使得投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加
81.72%。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2020年7月24日公司发布了《关于筹划重大资产重组事宜的停牌公告》（公告编号：2020-030号），股
票自2020年7月27日开市起停牌不超过 10个交易日，公司拟以发行股份或发行股份及支付现金购买资产的方式收购中国建材水泥板块资产。2020年8月7日，公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于<新疆天山水泥股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并在公司指定信息披露媒体披露了本次重大资产重组预案及相关公告。截至本披露日，公司及相关各方正在积极稳步推进本次重组的各项工作。
2、2020年6月29日第七届董事会第二十四次会议审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于子公司产能
指标转让暨关联交易的议案》，本公司下属公司新疆屯河水泥有限责任公司（以下简称“屯河水泥”）向崇左南方水泥有限公司（以下简称“崇左南方”）转让熟料产能指标用于熟料项目建设，屯河水泥与崇左南方签署了《熟料产能指标转让协议》，交易总价款为人民币13,200万元（大写：壹亿叁仟贰佰万元整）。2020年9月15日，公司发布了《关于子公司产能指标转让暨关联交易的进展公告》（公告编号：2020-049号）。截至本披露日，屯河水泥已收到首笔交易款 2,000万元，按照协议完成了转出方的全部义务。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引重大资产重组事宜 2020年08月08日http://www.cninfo.com.cn子公司产能指标转让暨关联交易事宜 2020年09月16日http://www.cninfo.com.cn股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2020年09月30日
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金1,378,151,590.58
688,779,306.12
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产128,826,940.80
151,505,850.17
衍生金融资产
应收票据71,529,309.34
112,332,243.10
应收账款771,605,917.65
462,068,372.05
应收款项融资1,115,710,360.44
1,141,622,094.59
预付款项96,680,813.58
53,907,110.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款31,515,671.76
20,839,105.39
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货438,615,378.11
350,947,773.24
合同资产
持有待售资产19,377,428.71
25,835,571.50
一年内到期的非流动资产
其他流动资产5,711,033.90
27,825,762.98
流动资产合计4,057,724,444.87
3,035,663,189.17
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
71,725,000.00
长期股权投资120,884,496.21
111,337,599.19
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产10,208,577,164.82
10,981,736,665.78
在建工程321,584,434.71
77,847,961.86
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产645,461,271.24
674,213,718.45
开发支出
商誉21,203,861.26
21,203,861.26
长期待摊费用210,430,467.34
223,863,264.72
递延所得税资产73,622,793.97
72,252,490.74
其他非流动资产8,098,902.33
8,398,902.33
非流动资产合计11,609,863,391.88
12,242,579,464.33
资产总计15,667,587,836.75
15,278,242,653.50
流动负债：
短期借款196,197,418.05
922,979,279.86
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据484,112,604.52
176,700,000.00
应付账款1,143,672,176.74
962,892,013.21
预收款项
合同负债764,592,187.57
277,402,669.25
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬79,467,413.46
273,605,402.41
应交税费227,173,357.90
210,371,753.36
其他应付款279,305,397.82
297,735,195.89
其中：应付利息56,622.22
3,930,273.70
应付股利11,762,874.78
28,324,455.79
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
279,299,170.30
其他流动负债
流动负债合计3,174,520,556.06
3,400,985,484.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1,235,130,000.00
1,353,655,470.47
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款9,492,623.57
9,747,064.93
长期应付职工薪酬96,628,049.22
96,628,000.00
预计负债54,973,411.83
54,835,812.35
递延收益169,617,799.99
175,651,680.69
递延所得税负债42,669,405.31
48,580,504.66
其他非流动负债
非流动负债合计1,608,511,289.92
1,739,098,533.10
负债合计4,783,031,845.98
5,140,084,017.38
所有者权益：
股本1,048,722,959.00
1,048,722,959.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积4,076,351,199.59
4,076,317,913.21
减：库存股
其他综合收益-38,212,466.49
-38,212,466.49
专项储备47,926,450.87
43,493,402.62
盈余公积508,124,512.31
508,124,512.31
一般风险准备
未分配利润4,619,470,257.07
4,008,309,013.84
归属于母公司所有者权益合计10,262,382,912.35
9,646,755,334.49
少数股东权益622,173,078.42
491,403,301.63
所有者权益合计10,884,555,990.77
10,138,158,636.12
负债和所有者权益总计15,667,587,836.75
15,278,242,653.50
法定代表人：赵新军 主管会计工作负责人：李辉 会计机构负责人：杨武
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金914,849,411.43
439,215,762.26
交易性金融资产128,826,940.80
151,505,850.17
衍生金融资产
应收票据
1,385,096.27
应收账款2,867,105.45
210,804.11
应收款项融资615,224,959.25
539,932,449.74
预付款项9,463,593.22
2,319,915.74
其他应收款2,838,769,228.53
3,558,032,495.10
其中：应收利息
应收股利33,454,601.52
26,404,682.47
存货51,274,460.98
25,616,716.34
合同资产
持有待售资产19,377,428.71
19,377,428.71
一年内到期的非流动资产
其他流动资产3,887,372.19
3,886,477.85
流动资产合计4,584,540,500.56
4,741,482,996.29
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资5,137,608,541.54
5,126,842,986.19
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产873,285,182.28
913,761,795.84
在建工程10,581,298.30
4,947,132.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产113,187,737.36
121,323,250.73
开发支出
商誉
长期待摊费用4,464,507.18
4,464,507.18
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计6,139,127,266.66
6,171,339,672.35
资产总计10,723,667,767.22
10,912,822,668.64
流动负债：
短期借款30,000,000.00
630,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据439,939,897.00
189,770,000.00
应付账款72,113,924.47
57,022,061.24
预收款项
合同负债136,957,241.25
108,279,137.49
应付职工薪酬9,595,929.73
35,911,372.37
应交税费6,087,745.24
1,716,512.66
其他应付款113,240,102.26
68,445,767.43
其中：应付利息
2,551,020.39
应付股利584,400.00
584,400.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计807,934,839.95
1,091,144,851.19
非流动负债：
长期借款1,235,130,000.00
1,235,130,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬37,441,000.00
37,441,000.00
预计负债5,799,253.47
5,799,253.47
递延收益-46,037,422.77
-50,212,619.79
递延所得税负债31,425,658.72
37,095,386.05
其他非流动负债
非流动负债合计1,263,758,489.42
1,265,253,019.73
负债合计2,071,693,329.37
2,356,397,870.92
所有者权益：
股本1,048,722,959.00
1,048,722,959.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积4,076,873,818.28
4,076,840,531.90
减：库存股
其他综合收益-31,658,936.34
-31,658,936.34
专项储备4,896,938.11
4,896,938.11
盈余公积508,124,512.31
508,124,512.31
未分配利润3,045,015,146.49
2,949,498,792.74
所有者权益合计8,651,974,437.85
8,556,424,797.72
负债和所有者权益总计10,723,667,767.22
10,912,822,668.64
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
2,514,248,255.81
3,281,503,446.09
其中：营业收入2,514,248,255.81
3,281,503,446.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
1,815,402,189.95
2,590,021,828.31
其中：营业成本1,574,667,273.85
2,284,541,977.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加32,314,795.08
40,730,815.45
销售费用62,887,557.94
91,704,451.38
管理费用97,099,756.80
122,303,116.25
研发费用31,115,493.32
6,777,097.14
财务费用17,317,312.96
43,964,371.00
其中：利息费用22,030,440.68
52,515,734.84
利息收入9,079,121.90
11,054,338.36
加：其他收益40,850,791.65
37,292,000.69
投资收益（损失以“－”号填列）4,147,105.14
8,350,979.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
268,389.46
信用减值损失（损失以“-”号填列）9,541,211.36
5,266,087.60
资产减值损失（损失以“-”号填列）-237,801,783.49
0.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）124,558,291.70
1,965,457.75
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
640,141,682.22
744,624,532.40
加：营业外收入2,823,081.90
5,324,288.15
减：营业外支出15,579,654.40
10,756,166.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
627,385,109.72
739,192,654.00
减：所得税费用112,791,897.25
147,052,773.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
514,593,212.47
592,139,880.72
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
514,593,212.47
592,139,880.72
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
467,506,782.27
510,529,131.86
2.少数股东损益
47,086,430.20
81,610,748.86
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
514,593,212.47
592,139,880.72
归属于母公司所有者的综合收益总额467,506,782.27
510,529,131.86
归属于少数股东的综合收益总额47,086,430.20
81,610,748.86
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.4458
0.4868
（二）稀释每股收益
0.4458
0.4868
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：赵新军 主管会计工作负责人：李辉 会计机构负责人：杨武
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
121,075,810.62
93,332,675.84
减：营业成本89,155,716.75
73,270,886.55
税金及附加1,364,324.37
1,147,738.92
销售费用4,559,339.35
13,138,333.34
管理费用14,594,034.15
40,907,545.99
研发费用733,670.35
1,171,892.81
财务费用-16,754,768.23
-20,316,103.99
其中：利息费用16,515,863.84
27,562,867.22
利息收入32,893,280.77
47,917,849.86
加：其他收益11,025.63
11,025.63
投资收益（损失以“－”号填列）128,856,200.54
390,179,025.84
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
268,389.46
信用减值损失（损失以“-”号填列）4,574,117.81
11,093,044.57
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）923,318.75
-641,844.88
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
161,788,156.61
384,922,022.84
加：营业外收入161,043.11
222,705.50
减：营业外支出60,970.02
4,500,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
161,888,229.70
380,644,728.34
减：所得税费用
67,097.36
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
161,888,229.70
380,577,630.98
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”
161,888,229.70
| 号填列） |
380,577,630.98
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
| 号填列） |
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
161,888,229.70
380,577,630.98
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
6,111,673,428.94
7,237,653,423.13
其中：营业收入6,111,673,428.94
7,237,653,423.13
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
4,449,952,969.90
5,609,426,529.30
其中：营业成本3,780,528,260.61
4,777,630,504.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加91,799,243.85
111,210,163.31
销售费用172,462,696.70
213,551,935.69
管理费用296,421,512.44
344,618,238.19
研发费用32,414,460.58
8,662,788.12
财务费用76,326,795.72
153,752,899.10
其中：利息费用84,934,958.21
162,975,097.27
利息收入12,974,156.67
16,527,963.81
加：其他收益80,215,694.86
59,966,961.68
投资收益（损失以“－”号填列）-20,206,267.45
6,133,545.47
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-22,678,909.37
31,133,177.36
信用减值损失（损失以“-”号填列）-11,644,198.74
-24,000,162.11
资产减值损失（损失以“-”号填列）-237,801,783.49
0.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）145,461,871.50
5,101,187.18
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
1,595,066,866.35
1,706,561,603.41
加：营业外收入14,215,151.39
11,188,093.71
减：营业外支出24,951,608.37
30,676,151.71
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
1,584,330,409.37
1,687,073,545.41
减：所得税费用304,651,449.14
353,878,923.60
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
1,279,678,960.23
1,333,194,621.81
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
1,279,678,960.23
1,333,194,621.81
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
1,144,021,271.64
1,180,982,627.94
2.少数股东损益
135,657,688.59
152,211,993.87
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
1,279,678,960.23
1,333,194,621.81
归属于母公司所有者的综合收益总额1,144,021,271.64
1,180,982,627.94
归属于少数股东的综合收益总额135,657,688.59
152,211,993.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益
1.0909
1.1261
（二）稀释每股收益
1.0909
1.1261
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：赵新军 主管会计工作负责人：李辉 会计机构负责人：杨武
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
252,025,464.75
206,144,338.25
减：营业成本197,070,049.40
163,437,504.41
税金及附加5,406,231.29
5,678,406.28
销售费用13,866,402.99
21,204,970.50
管理费用49,050,988.07
83,717,762.57
研发费用2,032,637.61
3,057,583.79
财务费用-57,524,173.15
-63,080,396.32
其中：利息费用60,413,146.26
85,262,887.12
利息收入117,641,471.11
148,510,421.71
加：其他收益1,289,322.00
32,796.89
投资收益（损失以“－”号填列）490,558,677.25
947,208,679.67
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-22,678,909.37
31,133,177.36
信用减值损失（损失以“-”号填列）114,394,425.84
5,850,356.84
资产减值损失（损失以“-”号填列）
0.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）946,351.88
-1,390,217.03
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
626,633,196.14
974,963,300.75
加：营业外收入1,923,910.71
1,098,894.18
减：营业外支出5,850,452.02
4,933,591.46
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
622,706,654.83
971,128,603.47
减：所得税费用-5,669,727.33
7,783,294.34
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
628,376,382.16
963,345,309.13
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”
628,376,382.16
| 号填列） |
963,345,309.13
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
| 号填列） |
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
628,376,382.16
963,345,309.13
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5,998,382,710.70
5,831,543,527.97
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还58,239,066.42
51,305,790.73
收到其他与经营活动有关的现金184,654,044.07
124,928,086.16
经营活动现金流入小计6,241,275,821.19
6,007,777,404.86
购买商品、接受劳务支付的现金2,307,900,761.36
1,861,904,953.75
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金690,490,042.66
779,711,179.72
支付的各项税费841,521,856.45
925,620,612.06
支付其他与经营活动有关的现金168,604,425.00
164,835,143.71
经营活动现金流出小计4,008,517,085.47
3,732,071,889.24
经营活动产生的现金流量净额2,232,758,735.72
2,275,705,515.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金1,140,655.20
1,003,384.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
22,513,736.42
9,421,271.73
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计23,654,391.62
10,424,656.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
36,083,233.06
8,590,791.08
投资支付的现金8,000,000.00
13,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
0.00
支付其他与投资活动有关的现金
0.00
100,000,000.00
投资活动现金流出小计44,083,233.06
122,190,791.08
投资活动产生的现金流量净额-20,428,841.44
-111,766,134.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金783,017,800.00
3,080,130,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计783,017,800.00
3,080,130,000.00
偿还债务支付的现金1,807,099,640.77
4,084,356,230.67
分配股利、利润或偿付利息支付的现金631,192,592.67
539,891,836.90
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
535,130,000.00
筹资活动现金流出小计2,438,292,233.44
5,159,378,067.57
筹资活动产生的现金流量净额-1,655,274,433.44
-2,079,248,067.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
557,055,460.84
84,691,313.37
加：期初现金及现金等价物余额606,265,707.52
1,132,335,778.09
六、期末现金及现金等价物余额
1,163,321,168.36
1,217,027,091.46
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金812,502,850.59
905,947,752.55
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金3,729,474,712.84
4,626,663,599.88
经营活动现金流入小计4,541,977,563.43
5,532,611,352.43
购买商品、接受劳务支付的现金205,434,081.88
230,649,618.44
支付给职工以及为职工支付的现金412,265,035.95
367,580,345.39
支付的各项税费52,540,756.44
35,194,905.50
支付其他与经营活动有关的现金2,468,493,893.75
3,916,942,889.02
经营活动现金流出小计3,138,733,768.02
4,550,367,758.35
经营活动产生的现金流量净额1,403,243,795.41
982,243,594.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金153,134,213.74
185,131,321.73
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
2,345,189.00
159,186.62
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计155,479,402.74
185,290,508.35
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
1,212,440.40
1,427,550.14
投资支付的现金8,000,000.00
13,600,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
100,000,000.00
投资活动现金流出小计9,212,440.40
115,027,550.14
投资活动产生的现金流量净额146,266,962.34
70,262,958.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金550,000,000.00
2,735,130,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计550,000,000.00
2,735,130,000.00