公司代码：601068 公司简称：中铝国际
中铝国际工程股份有限公司
2020年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 10
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人武建强、主管会计工作负责人张建及会计机构负责人（会计主管人员）张秀银保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 55,185,175,858.01 | 55,999,463,120.62 | -1.45 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 10,384,364,384.07 | 11,322,059,940.65 | -8.28 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末（1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,303,058,120.69 | -806,050,054.23 | -61.66 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末（1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 16,375,848,864.71 | 20,970,677,719.67 | -21.91 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -179,038,206.51 | 22,050,225.58 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -264,332,834.45 | 41,445,715.43 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -3.26 | -0.09 | 减少3.17个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.09 | -0.003 | -2,900 |
| 稀释每股收益（元/股） | 不适用 | 不适用 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -3,249,198.07 | 6,873,635.56 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | 112,829.30 | 112,829.30 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,774,568.02 | 14,069,897.89 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 8,442,331.02 | 28,502,336.69 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | -30,550.52 | -30,550.52 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | 3,408,214.85 | 3,566,835.78 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | -1,593,031.16 | 1,634,284.93 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 10,205,775.82 | 47,555,998.42 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 1,510,750.57 | 1,510,750.57 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 7,734,386.07 | -32,798.85 | |
| 所得税影响额 | -2,434,610.29 | -18,468,591.83 | |
| 合计 | 27,881,465.61 | 85,294,627.94 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 38,154 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 中国铝业集团有限公司 | 2,176,758,534.00 | 73.56 | 2,176,758,534.00 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 399,476,000.00 | 13.5 | 0 | 未知 | - | 其他 | ||
| 洛阳有色金属加工设计研究院有限公司 | 86,925,466.00 | 2.94 | 86,925,466.00 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 12,441,415.00 | 0.42 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 阮美霞 | 8,550,000.00 | 0.29 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 顾璟 | 2,563,300.00 | 0.09 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 廖伟军 | 2,083,002.00 | 0.07 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 交通银行股份有限公司－广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金 | 2,048,860.00 | 0.07 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 1,952,269.00 | 0.07 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 黄志刚 | 1,900,000.00 | 0.06 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 399,476,000.00 | 境外上市外资股 | 399,476,000.00 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 12,441,415.00 | 人民币普通股 | 12,441,415.00 | |||||
| 阮美霞 | 8,550,000.00 | 人民币普通股 | 8,550,000.00 | |||||
| 顾璟 | 2,563,300.00 | 人民币普通股 | 2,563,300.00 | |||||
| 廖伟军 | 2,083,002.00 | 人民币普通股 | 2,083,002.00 |
| 交通银行股份有限公司－广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金 | 2,048,860.00 | 人民币普通股 | 2,048,860.00 |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 1,952,269.00 | 人民币普通股 | 1,952,269.00 |
| 黄志刚 | 1,900,000.00 | 人民币普通股 | 1,900,000.00 |
| 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） | 1,830,300.00 | 人民币普通股 | 1,830,300.00 |
| 刘绍 | 1,779,000.00 | 人民币普通股 | 1,779,000.00 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 注 1：中铝集团持有的股份数量未包含其通过附属公司洛阳院间接持有的本公司 A 股股票及通过其附属公司云铝国际有限公司间接持有的本公司 H 股股票。中铝集团连同其附属公司共持有本公司 2,283,179,000 股，其中包括 2,263,684,000 股 A 股及19,495,000 股H 股，占公司总股本的 77.16%。 注 2：中铝集团之附属公司云铝国际有限公司持有的本公司 19,495,000 股 H 股由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。 注 3：香港中央结算（代理人）有限公司持有的本公司 399,476,000 股 H 股中包含代中铝集团之附属公司云铝国际有限公司持有的 19,495,000 股 H 股。 注 4：除此之外，公司未知上述股东之间存在任何关联关系或属于一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用。 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 资产负债表主要科目变动情况说明
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | 变动比例 |
| 货币资金 | 5,329,530,425.20 | 10,025,925,365.07 | -46.84% |
| 应收票据 | 358,952,572.33 | 569,959,008.85 | -37.02% |
| 应收股利 | 3,431,957.85 | 1,815,949.86 | 88.99% |
| 一年内到期的非流动资产 | 615,571,061.86 | 405,403,386.22 | 51.84% |
| 其他非流动资产 | 6,658,467,272.76 | 3,445,379,547.40 | 93.26% |
| 应付职工薪酬 | 138,448,603.80 | 200,663,502.30 | -31.00% |
| 应交税费 | 160,427,205.69 | 267,058,741.21 | -39.93% |
| 其他应付款 | 2,462,978,097.80 | 4,979,140,933.59 | -50.53% |
| 应付股利 | 94,184,922.00 | 30,000,000.00 | 213.95% |
| 长期借款 | 6,334,811,011.12 | 4,666,498,225.22 | 35.75% |
| 递延收益 | 94,164,011.00 | 53,036,425.27 | 77.55% |
报告期内，资产负债表重大变动情况说明如下：
1）货币资金较期初减少46.84%，主要是本报告期公司赎回3.5亿美元高级永续债券，并支付了工程进度
款及设备采购款。2）应收票据较期初减少37.02%，主要是应收票据背书转让用于工程款支付。3）应收股利较期初增加88.99%，主要是确认了株洲天桥起重股份有限公司宣告发放的股利。4）一年内到期的非流动资产较期初增加51.84%，主要是部分一年内到期的长期应收款项重分类所致。5）其他非流动资产较期初增加93.26%，主要是本报告期云南弥玉高速公路PPP项目建设投资增加所致。6）应付职工薪酬较期初减少31%，主要是本报告期发放了部分2019年度按照权责发生制计提的职工薪酬。7）应交税费较期初减少39.93%，主要是本期缴纳了汇算清缴确认的所得税费用。8）其他应付款较期初减少50.53%，主要是赎回2016年末发行的3.5亿高级美元永续债券。9）应付股利较期初增加213.95%，主要是确认了已发行的权益工具股息所致。10）长期借款较期初增加35.75%，主要是本报告期公司利用相对宽松的金融政策，调整长短期融资结构，
增加利率相对较低的长期借款。11）递延收益较期初增加77.55%，主要是工程项目收到尚未到受益期的建设补贴所致。
（2） 利润表主要变动情况说明
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 同期金额 | 变动比例 |
| 营业收入 | 16,375,848,864.71 | 20,970,677,719.67 | -21.91% |
| 营业成本 | 14,925,915,221.99 | 19,079,057,805.17 | -21.77% |
| 财务费用 | 329,085,856.16 | 428,337,019.85 | -23.17% |
| 其他收益 | 44,399,212.71 | 16,937,397.02 | 162.14% |
| 投资收益 | -14,844,709.19 | 10,274,597.36 | 不适用 |
| 信用减值损失 | 4,399,765.84 | -38,517,998.10 | 不适用 |
| 资产处置收益 | 10,385,524.85 | 3,691,442.91 | 181.34% |
| 营业外收入 | 53,767,313.98 | 27,161,363.28 | 97.96% |
| 营业外支出 | 3,513,625.73 | 45,664,131.59 | -92.31% |
| 归属于母公司股东的净利润 | -179,038,206.51 | 22,050,225.58 | 不适用 |
报告期内，利润表重大变动情况说明如下：
1） 营业收入同比减少21.91%，主要是一方面受年初新冠肺炎疫情影响，工程项目停工造成营业收入规模大幅下降；另一方面公司所开展的贸易业务已转向内部工程设备及材料的集中采购，原有业务规模同比大幅下降。2） 营业成本同比减少21.77%，主要是随收入减少，成本下降所致。3） 财务费用同比减少23.17%，主要是公司本报告期充分利用相对宽松的金融政策，调整融资结构，调低贷款利率，并控制融资规模，融资成本有所减少。4） 其他收益同比增加162.14%，主要是确认了已到受益期的政府发放的土地补贴以及稳岗补贴款。5） 投资收益本报告期为-1484.47万元，主要是本期确认了应收账款ABS循环购买的折价损失。6） 信用减值损失本报告期为439.98万元，主要是受业主方资金紧张及长账龄应收款项增加的影
响，本期计提的信用减值损失同比大幅增加。7） 资产处置收益同比增加181.34%，主要为出售土地使用权确认收益所致。8） 营业外收入同比增加97.96%，主要为部分无法支付的应付款项转为营业外收入所致。9） 营业外支出同比减少92.31%，主要是是上年同期确认了“三供一业”改造支出所致，本期无
该类支出。10）归属于母公司股东的净利润为-17,903.82万元，而上年同期为2,205.02万元,一方面受建筑
业竞争激烈的影响，公司本报告期承揽的合同总量及毛利率均有所下降；另一方面受年初新
冠肺炎疫情影响，工程项目停工，收入规模同比降幅较大；此外公司本期所确认的信用减值
损失同比有所增加。综上原因，公司本报告期经营业绩为亏损。
（3）现金流量表主要变动情况说明
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 同期金额 | 变动金额 | 变动幅度 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,303,058,120.69 | -806,050,054.23 | -497,008,066.46 | -61.66% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,969,235,092.60 | -1,884,555,814.92 | -1,084,679,277.68 | -57.56% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 95,521,737.14 | 1,275,774,323.89 | -1,180,252,586.75 | -92.51% |
1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少61.66%，主要是受疫情不利形势的影响，业主
方资金紧张，原有收款计划有所延迟；同时国家要求加快民营企业等类型工程款项的支付，本报告期经营活动现金净流出同比有所增加，但公司第三季度经营活动现金净流量为正，趋势向好。2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少57.56%，主要是云南弥玉高速公路PPP项目建设期资金全部列入投资活动流出，造成投资活动现金流同比变动较大。3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少92.51%，主要是本报告期收到云南弥玉高速公路
PPP项目资本金26亿元，但同时也赎回2016年末所发行的3.5亿高级美元永续债券。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 中铝国际工程股份有限公司 |
| 法定代表人 | 武建强 |
| 日期 | 2020年10月27日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2020年9月30日编制单位:中铝国际工程股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 5,329,530,425.20 | 10,025,925,365.07 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 358,952,572.33 | 569,959,008.85 |
| 应收账款 | 15,387,713,779.28 | 14,284,215,819.57 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 475,558,361.38 | 376,065,504.37 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 2,787,512,787.69 | 2,353,289,986.09 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 3,431,957.85 | 1,815,949.86 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 3,469,352,097.33 | 3,110,392,382.89 |
| 合同资产 | 11,514,999,935.07 | 13,008,312,180.99 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 615,571,061.86 | 405,403,386.22 |
| 其他流动资产 | 1,064,416,046.69 | 656,337,615.69 |
| 流动资产合计 | 41,003,607,066.83 | 44,789,901,249.74 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 1,685,452,409.95 | 1,910,972,285.42 |
| 长期股权投资 | 764,896,211.67 | 770,306,732.72 |
| 其他权益工具投资 | 40,705,240.25 | 45,422,963.86 |
| 其他非流动金融资产 | 18,900,000.00 | 18,900,000.00 |
| 投资性房地产 | 545,714,240.70 | 478,102,673.52 |
| 固定资产 | 2,192,705,121.76 | 2,313,832,928.14 |
| 在建工程 | 351,941,876.25 | 300,722,025.12 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 24,677,987.12 | 26,986,403.95 |
| 无形资产 | 1,104,237,065.92 | 1,086,857,150.91 |
| 开发支出 | 2,316,576.02 | 2,297,253.07 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 33,996,238.81 | 27,138,251.28 |
| 递延所得税资产 | 757,558,549.97 | 782,643,655.49 |
| 其他非流动资产 | 6,658,467,272.76 | 3,445,379,547.40 |
| 非流动资产合计 | 14,181,568,791.18 | 11,209,561,870.88 |
| 资产总计 | 55,185,175,858.01 | 55,999,463,120.62 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 7,031,974,983.25 | 7,198,295,269.03 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,023,473,441.17 | 957,266,218.53 |
| 应付账款 | 14,301,557,633.72 | 15,737,937,151.26 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 2,630,070,940.57 | 2,381,391,809.44 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 138,448,603.80 | 200,663,502.30 |
| 应交税费 | 160,427,205.69 | 267,058,741.21 |
| 其他应付款 | 2,462,978,097.80 | 4,979,140,933.59 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 94,184,922.00 | 30,000,000.00 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 661,702,562.81 | 872,946,075.66 |
| 其他流动负债 | 2,490,197,382.64 | 2,596,562,617.52 |
| 流动负债合计 | 30,900,830,851.45 | 35,191,262,318.54 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 6,334,811,011.12 | 4,666,498,225.22 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 11,235,572.45 | 13,909,401.66 |
| 长期应付款 | 4,786,772.47 | 4,598,530.23 |
| 长期应付职工薪酬 | 612,629,833.99 | 599,488,000.00 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 94,164,011.00 | 53,036,425.27 |
| 递延所得税负债 | 76,297,390.44 | 75,290,268.87 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 7,133,924,591.47 | 5,412,820,851.25 |
| 负债合计 | 38,034,755,442.92 | 40,604,083,169.79 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 2,959,066,667.00 | 2,959,066,667.00 |
| 其他权益工具 | 2,498,584,905.65 | 2,996,084,905.65 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | 2,498,584,905.65 | 2,996,084,905.65 |
| 资本公积 | 866,668,019.15 | 795,341,809.69 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 186,375,374.35 | 223,826,729.99 |
| 专项储备 | 110,572,225.92 | 124,905,233.17 |
| 盈余公积 | 201,586,598.10 | 201,586,598.10 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 3,561,510,593.90 | 4,021,247,997.05 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 10,384,364,384.07 | 11,322,059,940.65 |
| 少数股东权益 | 6,766,056,031.02 | 4,073,320,010.18 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 17,150,420,415.09 | 15,395,379,950.83 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 55,185,175,858.01 | 55,999,463,120.62 |
法定代表人：武建强 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：张秀银
母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:中铝国际工程股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,481,776,430.09 | 2,373,696,059.99 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 49,312,075.25 | 139,433,342.34 |
| 应收账款 | 2,057,506,748.13 | 1,516,735,150.81 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 165,530,771.47 | 83,025,087.51 |
| 其他应收款 | 6,509,269,509.03 | 5,320,321,539.47 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 409,211,914.08 | 130,825,077.12 |
| 存货 | 170,179,972.31 | 156,652,612.17 |
| 合同资产 | 423,596,417.94 | 559,798,235.37 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 1,126,665,290.70 | 1,150,000,000.00 |
| 其他流动资产 | 122,829,376.00 | 96,188,791.51 |
| 流动资产合计 | 12,106,666,590.92 | 11,395,850,819.17 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 860,757,487.39 | 1,038,065,453.50 |
| 长期股权投资 | 6,206,278,336.33 | 6,160,668,872.38 |
| 其他权益工具投资 | 20,180,000.00 | 18,180,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | 18,900,000.00 | 18,900,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 77,277,692.05 | 80,233,096.11 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 142,570,069.37 | 147,688,005.51 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 90,869,853.98 | 81,208,124.13 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 7,416,833,439.12 | 7,544,943,551.63 |
| 资产总计 | 19,523,500,030.04 | 18,940,794,370.80 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,645,743,552.61 | 2,849,800,200.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 101,768,000.00 | 129,848,202.57 |
| 应付账款 | 1,966,597,634.10 | 1,899,655,199.50 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 817,037,990.51 | 706,997,265.31 |
| 应付职工薪酬 | 5,177,016.35 | 5,152,326.82 |
| 应交税费 | 6,443,686.34 | 7,021,293.26 |
| 其他应付款 | 1,315,276,391.15 | 1,180,427,289.85 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 79,350,000.00 | 30,000,000.00 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 600,000,000.00 | 740,000,000.00 |
| 其他流动负债 | 1,042,304,496.95 | 1,045,727,361.76 |
| 流动负债合计 | 8,500,348,768.01 | 8,564,629,139.07 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 4,099,000,000.00 | 2,990,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 3,814,000.00 | 3,754,000.00 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 1,029,285.00 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 4,103,843,285.00 | 2,993,754,000.00 |
| 负债合计 | 12,604,192,053.01 | 11,558,383,139.07 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 2,959,066,667.00 | 2,959,066,667.00 |
| 其他权益工具 | 2,498,584,905.65 | 2,996,084,905.65 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | 2,498,584,905.65 | 2,996,084,905.65 |
| 资本公积 | 1,190,696,521.57 | 1,193,196,521.57 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 17,566,885.00 | 11,735,970.00 |
| 专项储备 | 850,363.19 | 810,240.05 |
| 盈余公积 | 201,586,598.10 | 201,586,598.10 |
| 未分配利润 | 50,956,036.52 | 19,930,329.36 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,919,307,977.03 | 7,382,411,231.73 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 19,523,500,030.04 | 18,940,794,370.80 |
法定代表人：武建强 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：张秀银
合并利润表2020年1—9月编制单位：中铝国际工程股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 6,429,238,402.21 | 7,454,178,847.81 | 16,375,848,864.71 | 20,970,677,719.67 |
| 其中：营业收入 | 6,429,238,402.21 | 7,454,178,847.81 | 16,375,848,864.71 | 20,970,677,719.67 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 6,492,542,015.74 | 7,351,032,837.11 | 16,470,206,001.72 | 20,708,924,498.91 |
| 其中：营业成本 | 5,908,908,559.39 | 6,784,502,438.62 | 14,925,915,221.99 | 19,079,057,805.17 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 27,038,753.51 | 21,886,140.30 | 73,262,470.70 | 72,867,399.52 |
| 销售费用 | 21,752,020.08 | 28,915,285.46 | 65,749,257.95 | 80,048,941.66 |
| 管理费用 | 275,462,689.73 | 223,835,101.85 | 740,579,811.69 | 749,717,498.28 |
| 研发费用 | 173,000,432.47 | 125,713,960.83 | 335,613,383.23 | 298,895,834.43 |
| 财务费用 | 86,379,560.56 | 166,179,910.05 | 329,085,856.16 | 428,337,019.85 |
| 其中：利息费用 | 126,331,245.87 | 178,665,105.83 | 436,987,053.48 | 532,571,852.44 |
| 利息收入 | 25,107,440.71 | 40,961,428.56 | 123,950,251.26 | 160,461,659.02 |
| 加：其他收益 | 5,844,761.70 | 10,833,863.78 | 44,399,212.71 | 16,937,397.02 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 8,328,308.14 | 16,618,095.61 | -14,844,709.19 | 10,274,597.36 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,050,358.95 | 3,335,465.46 | -1,922,560.20 | 810,220.79 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | 23,315,787.02 | 2,304,534.60 | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 164,450.00 | |||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | 93,470,153.95 | -2,989,829.52 | 4,399,765.84 | -38,517,998.1 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 366,951.30 | 195,305.75 | 10,385,524.85 | 3,691,442.91 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 44,706,561.56 | 127,803,446.32 | -50,017,342.80 | 254,303,109.95 |
| 加：营业外收入 | 14,894,633.34 | 9,998,138.97 | 53,767,313.98 | 27,161,363.28 |
| 减：营业外支出 | 916,750.62 | 15,557,267.91 | 3,513,625.73 | 45,664,131.59 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 58,684,444.28 | 122,244,317.38 | 236,345.45 | 235,800,341.64 |
| 减：所得税费用 | 60,713,139.99 | 58,469,325.12 | 85,324,007.03 | 76,979,241.49 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -2,028,695.71 | 63,774,992.26 | -85,087,661.58 | 158,821,100.15 |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -2,028,695.71 | 63,774,992.26 | -85,087,661.58 | 158,821,100.15 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -35,884,514.57 | 11,988,982.22 | -179,038,206.51 | 22,050,225.58 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 33,855,818.86 | 51,786,010.04 | 93,950,544.93 | 136,770,874.57 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -61,242,912.61 | -33,532,291.91 | -37,451,355.64 | 726,496.35 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -61,229,861.21 | -33,468,914.32 | -37,451,355.64 | 726,496.35 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | 90,424.59 | -9,130,278.78 | -3,114,791.88 | 14,235,126.82 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | 8,859.18 | 5,706.50 | -19,850.00 | -7,650.00 |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 81,565.41 | -9,135,985.28 | -3,094,941.88 | 14,242,776.82 |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | -61,320,285.80 | -24,338,635.54 | -34,336,563.76 | -13,508,630.47 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | 180,458.31 | 180,458.31 | ||
| （3）金融资产重分类计入其 | ||||
| 他综合收益的金额 | ||||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||||
| （5）现金流量套期储备 | -4,560,345.00 | 5,832,615.00 | ||
| （6）外币财务报表折算差额 | -56,759,940.80 | -24,519,093.85 | -40,169,178.76 | -13,689,088.78 |
| （7）其他 | ||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -13,051.40 | -63,377.59 | ||
| 七、综合收益总额 | -63,271,608.32 | 30,242,700.35 | -122,539,017.22 | 159,547,596.50 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -97,114,375.78 | -21,479,932.10 | -216,489,562.15 | 22,776,721.93 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 33,842,767.46 | 51,722,632.45 | 93,950,544.93 | 136,770,874.57 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.09 | -0.003 | ||
| （二）稀释每股收益(元/股) | ||||
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：武建强 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：张秀银
母公司利润表2020年1—9月编制单位：中铝国际工程股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 778,458,141.99 | 348,213,788.49 | 1,304,136,808.48 | 668,003,130.39 |
| 减：营业成本 | 758,434,428.18 | 307,796,512.49 | 1,258,774,500.81 | 585,571,889.70 |
| 税金及附加 | 1,184,577.85 | 258,972.27 | 3,262,727.30 | 2,093,557.50 |
| 销售费用 | 5,185,290.34 | 8,067,290.70 | 19,938,335.67 | 25,025,089.20 |
| 管理费用 | 33,396,338.29 | 40,928,152.15 | 110,824,513.92 | 104,765,907.47 |
| 研发费用 | 7,631,768.81 | 9,370,924.79 | 23,623,638.86 | 29,208,692.82 |
| 财务费用 | -15,083,223.42 | 60,679,090.72 | 16,589,362.79 | 168,220,791.49 |
| 其中：利息费用 | 75,207,100.24 | 142,139,479.70 | 261,475,709.76 | 427,804,222.91 |
| 利息收入 | 71,592,528.13 | 93,765,797.01 | 228,720,686.76 | 279,030,068.69 |
| 加：其他收益 | 320,139.75 | 11,902.88 | 1,186,214.74 | 289,887.96 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 233,505,877.98 | 65,000,000.00 | 355,844,409.75 | 270,195,718.16 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -851,727.21 | 2,907,346.20 | -949,718.57 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -714,823.09 | 10,546,757.94 | -65,149,745.85 | -14,469,606.11 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -6,976,685.44 | -6,976,685.44 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 220,820,156.58 | -10,305,179.25 | 163,004,607.77 | 2,156,516.78 |
| 加：营业外收入 | 371,928.44 | 106,068.66 | 636,557.56 | 288,497.01 |
| 减：营业外支出 | 173,223.34 | 235,559.05 | 183,263.72 | 285,486.82 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 221,018,861.68 | -10,434,669.64 | 163,457,901.61 | 2,159,526.97 |
| 减：所得税费用 | 429,508.72 | 552,261.88 | -9,537,534.21 | -5,549,765.22 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 220,589,352.96 | -10,986,931.52 | 172,995,435.82 | 7,709,292.19 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 220,589,352.96 | -10,986,931.52 | 172,995,435.82 | 7,709,292.19 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－” |
| 号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 2,000.00 | -9,589,245.48 | 5,832,915.00 | 13,760,369.98 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 2,000.00 | -9,589,245.48 | 300 | 13,760,369.98 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | 2,000.00 | -300.00 | 300 | -2,000.00 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -9,588,945.48 | 13,762,369.98 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 5,832,615.00 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 5.现金流量套期储备 | 5,832,615.00 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||||
| 7.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | 220,591,352.96 | -20,576,177.00 | 178,828,350.82 | 21,469,662.17 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) | ||||
法定代表人：武建强 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：张秀银
合并现金流量表2020年1—9月编制单位：中铝国际工程股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 16,527,171,746.21 | 18,649,558,510.32 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 15,768,021.17 | 57,238,462.33 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 81,089,851.97 | 758,945,127.93 |
| 经营活动现金流入小计 | 16,624,029,619.35 | 19,465,742,100.58 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 15,651,356,891.27 | 17,798,397,302.02 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 1,529,894,024.95 | 1,681,448,561.73 |
| 支付的各项税费 | 546,606,567.03 | 524,640,922.32 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 199,230,256.79 | 267,305,368.74 |
| 经营活动现金流出小计 | 17,927,087,740.04 | 20,271,792,154.81 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,303,058,120.69 | -806,050,054.23 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 3,561,827,791.33 | 4,760,757,627.54 |
| 取得投资收益收到的现金 | 46,271,995.17 | 6,359,692.94 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,273,144.13 | 1,189,201.09 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 1,888,907.40 | 89,855,835.11 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 7,712,920.18 | 7,040,794.26 |
| 投资活动现金流入小计 | 3,618,974,758.21 | 4,865,203,150.94 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,850,065,942.37 | 777,311,649.85 |
| 投资支付的现金 | 3,549,756,276.53 | 5,085,040,693.06 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 7,557,418.56 | 628,068,539.60 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 180,830,213.35 | 259,338,083.35 |
| 投资活动现金流出小计 | 6,588,209,850.81 | 6,749,758,965.86 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,969,235,092.60 | -1,884,555,814.92 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,600,000,000.00 | 454,300,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 18,596,513,751.33 | 12,301,310,801.86 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,000,000,000.00 | 1,769,242,175.36 |
| 筹资活动现金流入小计 | 22,196,513,751.33 | 14,524,852,977.22 |
| 偿还债务支付的现金 | 20,851,846,323.29 | 11,464,617,970.55 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 665,310,461.23 | 794,027,502.80 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 583,835,229.67 | 990,433,179.98 |
| 筹资活动现金流出小计 | 22,100,992,014.19 | 13,249,078,653.33 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 95,521,737.14 | 1,275,774,323.89 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -934,399.39 | 17,816,027.39 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -4,177,705,875.54 | -1,397,015,517.87 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 9,120,495,450.16 | 5,831,581,515.94 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 4,942,789,574.62 | 4,434,565,998.07 |
法定代表人：武建强 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：张秀银
母公司现金流量表
2020年1—9月编制单位：中铝国际工程股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,703,725,790.67 | 905,382,637.28 |
| 收到的税费返还 | 274,554.28 | 6,167,205.52 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,131,924,792.47 | 1,302,103,577.31 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,835,925,137.42 | 2,213,653,420.11 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,985,472,509.43 | 1,183,196,704.23 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 168,983,131.81 | 193,397,380.06 |
| 支付的各项税费 | 15,287,651.98 | 9,377,938.62 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,032,140,108.29 | 1,988,850,651.38 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,201,883,401.51 | 3,374,822,674.29 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -365,958,264.09 | -1,161,169,254.18 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 6,837,488,233.33 | 9,505,744,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 259,945,525.92 | 401,845,861.86 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 12,555.59 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 1,000,000.00 | 36,572,518.00 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 37,619,133.33 | |
| 投资活动现金流入小计 | 7,098,446,314.84 | 9,981,781,513.19 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 320,503.41 | 582,965.00 |
| 投资支付的现金 | 7,271,483,433.33 | 10,025,648,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 49,520,500.00 | 447,674,379.80 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 179,736,713.35 | |
| 投资活动现金流出小计 | 7,501,061,150.09 | 10,473,905,344.80 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -402,614,835.25 | -492,123,831.61 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 13,035,422,787.16 | 7,800,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 14,035,422,787.16 | 8,800,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 13,275,167,323.29 | 7,782,703,323.09 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 335,482,383.04 | 450,092,493.65 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 500,372,222.23 | 1,536,978.56 |
| 筹资活动现金流出小计 | 14,111,021,928.56 | 8,234,332,795.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -75,599,141.40 | 565,667,204.70 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,744,710.84 | 113,572.52 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -841,427,529.90 | -1,087,512,308.57 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,319,883,981.64 | 2,184,186,118.60 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,478,456,451.74 | 1,096,673,810.03 |
法定代表人：武建强 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：张秀银
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用