公司代码：601368 公司简称：绿城水务
广西绿城水务股份有限公司2020年第三季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄东海、主管会计工作负责人蒋俊海及会计机构负责人（会计主管人员）李汉杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 14,463,149,672.45 | 12,611,835,146.65 | 14.68 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 4,340,797,564.50 | 4,196,453,330.16 | 3.44 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 558,836,470.10 | 583,721,377.75 | -4.26 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 1,111,558,164.19 | 1,109,795,592.92 | 0.16 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 223,811,811.27 | 202,980,910.98 | 10.26 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 202,065,629.97 | 186,492,418.68 | 8.35 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.24 | 5.80 | 减少0.56个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.2535 | 0.2641 | -4.01 |
| 稀释每股收益（元/股） | 不适用 | 不适用 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | |||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 12,665,981.97 | 23,895,749.77 | 详见备注 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭 |
| 受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其 | 1,012,430.23 | 1,777,737.02 |
| 他营业外收入和支出 | |||
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |||
| 少数股东权益影响额（税后） | |||
| 所得税影响额 | -2,061,494.30 | -3,927,305.49 | |
| 合计 | 11,616,917.90 | 21,746,181.30 |
备注：计入2020年1-9月非经常性损益的政府补助为本公司2020年1-9月收到的上市公司再融资奖励、发行中期票据补助、运营补助、临时降低水价政策补贴资金及2020年1-9月项目建设扶持资金、以奖代补资金、中央财政拨款、拆迁补偿款按资产使用年限转入其他收益的金额等，详见下表：
单位：元
| 项目 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 上市公司再融资奖励 | 2,700,000.00 |
| 发行中期票据补助 | 2,000,000.00 |
| 运营补助 | 200,000.00 |
| 项目扶持资金 | 3,928,389.40 |
| 以奖代补资金 | 833,704.74 |
| 中央财政拨款 | 609,739.56 |
| 拆迁补偿款 | 23,538.24 |
| 临时降低水价政策补贴资金 | 12,751,531.15 |
| 企业稳岗补贴 | 795,622.20 |
| 其他 | 53,224.48 |
| 合计 | 23,895,749.77 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 33,025 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份 数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 南宁建宁水务投资集团有限责任公司 | 450,336,273 | 51.00 | 22,688,100 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 广西上善若水发展有限公司 | 52,010,311 | 5.89 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 广西宏桂资本运营集团有限公司 | 45,289,855 | 5.13 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 温州信德丰益资本运营中心（有限合伙） | 39,408,201 | 4.46 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 中国华融资产管理股份有限公司 | 27,173,913 | 3.08 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 吴小慧 | 10,426,340 | 1.18 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 无锡红福国际创业投资中心（有限合伙） | 9,776,226 | 1.11 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 汪素平 | 9,406,340 | 1.07 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 北京红能国际投资中心（有限合伙） | 7,000,000 | 0.79 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 姚志平 | 3,484,211 | 0.39 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 南宁建宁水务投资集团有限责任公司 | 427,648,173 | 人民币普通股 | 427,648,173 | |||||
| 广西上善若水发展有限公司 | 52,010,311 | 人民币普通股 | 52,010,311 | |||||
| 广西宏桂资本运营集团有限公司 | 45,289,855 | 人民币普通股 | 45,289,855 | |||||
| 温州信德丰益资本运营中心（有限合伙） | 39,408,201 | 人民币普通股 | 39,408,201 | |||||
| 中国华融资产管理股份有限公司 | 27,173,913 | 人民币普通股 | 27,173,913 | |||||
| 吴小慧 | 10,426,340 | 人民币普通股 | 10,426,340 | |||||
| 无锡红福国际创业投资中心（有限合伙） | 9,776,226 | 人民币普通股 | 9,776,226 | |||||
| 汪素平 | 9,406,340 | 人民币普通股 | 9,406,340 | |||||
| 北京红能国际投资中心（有限合伙） | 7,000,000 | 人民币普通股 | 7,000,000 | |||||
| 姚志平 | 3,484,211 | 人民币普通股 | 3,484,211 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东建宁集团与上述其余股东之间无关联关系，也不属于一致行动人。公司未知前十名无限售条件股东之间及前十名无限售条件股东和除控股股东外的其他前十名股东之间是否存在关联关系。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | |||||||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| （1）资产负债表项目重大变动情况及原因 | ||||
| 单位：元 | ||||
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | 变动原因 |
| 其他流动资产 | 164,633,673.47 | 92,810,401.58 | 77.39 | 主要系污水项目留待抵扣的增值税进项税额增加所致。 |
| 固定资产 | 7,952,768,435.79 | 5,128,405,309.30 | 55.07 | 主要系江南污水处理厂水质提标及三期工程、埌东污水处理厂四期工程、三塘污水处理厂水质提标及二期工程、陈村水厂出厂管给水管工程等供水、污水设施达到预定可使用状态，结转至固定资产所致。 |
| 无形资产 | 844,451,253.60 | 640,459,772.58 | 31.85 | 主要系本期支付朝阳溪污水处理厂、物流园污水处理厂、仙葫水质净化厂土地价款所致。 |
| 长期待摊费用 | 1,930,665.02 | 2,796,105.02 | -30.95 | 主要系本报告期给水管工程入廊费及管廊维护费按租赁期分摊至费用，长期待摊费用减少。 |
| 其他非流动资产 | 7,130,671.10 | 17,141,561.85 | -58.40 | 主要系期初预付的设备到货，转出至相应资产科目核算所致。 |
| 短期借款 | 405,457,430.55 | 300,398,750.01 | 34.97 | 主要系本报告期新增借入短期流动资金贷款所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,938,321,715.00 | 1,182,350,781.74 | 63.94 | 主要系9.4亿元公司债券将于一年内归还，重分类至“一年内到期的非流动负债”核算所致。 |
| 应付债券 | 399,874,666.71 | 1,339,850,666.68 | -70.16 | |
| 其他流动负债 | 5,887,229.86 | 29,611,969.55 | -80.12 | 主要系预提费用调整至“应付账款”核算所致。 |
| 长期借款 | 5,133,480,421.70 | 3,567,471,538.78 | 43.90 | 主要系本报告期新增借入长期贷款本金所致。 |
| 长期应付款 | 212,117,968.75 | 524,281,018.37 | -59.54 | 主要系江南污水处理厂水质提标及三期工程等项目完工，将收到的项目财政资金由“长期应付款”调整至“递延收益”核算所致。 |
| 递延收益 | 451,073,278.96 | 136,585,556.04 | 230.25 | |
| （2）利润表项目重大变动情况及原因 | ||||
| 单位：元 | ||||
| 项目 | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | 变动原因 |
| 研发费用 | 6,283.96 | 44,635.92 | -85.92 | 主要系研发项目开支减少所致。 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 4,358,112.22 | -1,966,545.49 | 321.61 | 主要系已计提坏账的款项在本年收回，冲回已计提的坏账损失。 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 0 | -384,563.98 | 100.00 | 主要系本报告期未发生资产处置，上年同期为资产处置损失。 |
| 其他收益 | 27,135,807.79 | 38,781,827.44 | -30.03 | 主要系根据财政部 税务总局 海关总署 2019 年第 39 号《关于深化增值税改革有关政策的公告》规定：“自 2019 年 4 月 1 日起，纳税人取得不动产或者不动产在建工程的进项税额不再分 2 年抵扣”。因南宁市区留待抵扣的增值税进项税额金额较大，报告期内不需缴纳增值税，因此收到的污水处理劳务增值税即征即退税款同比减少。 |
| 营业外支出 | 526,205.72 | 1,214,070.15 | -56.66 | 主要系扶贫支出同比减少所致。 |
| （3）现金流量表项目重大变动情况及原因 | ||||
| 单位：元 | ||||
| 项目 | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | 变动原因 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,155,290,065.16 | 2,376,199,528.08 | -51.38 | 主要原因：一是上年同期收到非公开发行A股股票募集资金；二是本年偿还债务本金及支付利息金额同比增加。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016年公司债券（第一期）2020年付息工作实施完毕2020年9月14日，公司完成2016年公司债券（第一期）2020年付息工作，按4.30%票面利率派发利息共计4,042万元。具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）2020年付息公告》（临2020-031）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 广西绿城水务股份有限公司 |
| 法定代表人 | 黄东海 |
| 日期 | 2020年10月28日 |