北方化学工业股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人邓维平、主管会计工作负责人商红及会计机构负责人(会计主管人员)蒋时孝声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 3,993,178,861.80 | 3,920,053,122.39 | 1.87% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,554,208,354.72 | 2,513,047,531.27 | 1.64% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 687,142,809.54 | 8.16% | 1,677,254,767.81 | -4.24% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 37,916,267.77 | 8.51% | 69,521,857.44 | -35.73% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 29,718,131.04 | -6.64% | 44,621,629.10 | -44.09% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -43,124,046.85 | -127.49% | -32,083,422.33 | -117.97% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0691 | 8.65% | 0.1266 | -35.74% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0691 | 8.65% | 0.1266 | -35.74% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 1.50% | 0.09% | 2.74% | -1.67% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -114,604.62 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 21,588,430.69 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 8,439,153.35 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -100,633.06 | |
| 减：所得税影响额 | 4,471,723.72 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 440,394.30 | |
| 合计 | 24,900,228.34 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 35,392 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 山西新华防护器材有限责任公司 | 国有法人 | 18.06% | 99,138,233 | 99,138,233 | ||||||
| 中兵投资管理有限责任公司 | 国有法人 | 16.28% | 89,367,084 | |||||||
| 中国北方化学研究院集团有限公司 | 国有法人 | 7.24% | 39,770,520 | |||||||
| 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 | 国有法人 | 6.60% | 36,210,025 | |||||||
| 泸州北方化学工业有限公司 | 国有法人 | 5.59% | 30,674,288 | |||||||
| 西安北方惠安化学工业有限公司 | 国有法人 | 5.49% | 30,162,838 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.95% | 5,214,200 | |||||||
| 黄婉如 | 境内自然人 | 0.44% | 2,430,000 | |||||||
| 王小丁 | 境内自然人 | 0.36% | 1,975,700 | |||||||
| 刘海勇 | 境内自然人 | 0.30% | 1,666,700 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 中兵投资管理有限责任公司 | 89,367,084 | 人民币普通股 | 89,367,084 | |||||||
| 中国北方化学研究院集团有限公司 | 39,770,520 | 人民币普通股 | 39,770,520 | |||||||
| 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 | 36,210,025 | 人民币普通股 | 36,210,025 | |||||||
| 泸州北方化学工业有限公司 | 30,674,288 | 人民币普通股 | 30,674,288 | |||||||
| 西安北方惠安化学工业有限公司 | 30,162,838 | 人民币普通股 | 30,162,838 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 5,214,200 | 人民币普通股 | 5,214,200 | |||||||
| 黄婉如 | 2,430,000 | 人民币普通股 | 2,430,000 | |||||||
| 王小丁 | 1,975,700 | 人民币普通股 | 1,975,700 | |||||||
| 刘海勇 | 1,666,700 | 人民币普通股 | 1,666,700 |
| 李京淑 | 1,660,200 | 人民币普通股 | 1,660,200 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，新华防护、泸州北方、西安惠安系北化研究院集团全资子公司，中兵投资、北化研究院集团系中国兵器工业集团有限公司全资子公司，上述5名股东同受中国兵器工业集团有限公司控制；其余股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 报告期末，公司前10名普通股股东未参与融资融券业务。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
应收票据2020年9月30日期末数为64,034,515.60元，比期初减少70.93%，其主要原因是：商业承兑汇票本期到期解付。
应收账款2020年9月30日期末数为692,226,248.52元，比期初增加117.03%，其主要原因是：专用品货款增加。
在建工程2020年9月30日期末数为49,969,979.05元，比期初数增加52.82%，其主要原因是：本年新增固定资产投资。
其他非流动资产2020年9月30日期末数为24,619,361.92元，比期初数增加59.92%，其主要原因是：基建项目预付的设备款增加。
合同负债2020年9月30日期末数为63,774,644.53元，比期初数减少32.62%，其主要原因是：预收的货款减少。
应交税费2020年9月30日期末数为9,763,812.64元，比期初数减少39.07%，其主要原因是： 应交增值税和应交所得税减少。
其他应付款2020年9月30日期末数为84,157,242.32元，比期初数增加30.24%，其主要原因是：往来款项增加。
其他流动负债2020年9月30日期末数为9,535,769.00元，比期初数减少65.29%，其主要原因是：已背书未到期的商业承兑汇票减少。
长期应付款2020年9月30日期末数为51,197,406.43元，比期初数增加52.88%，其主要原因是：子公司专项项目款增加。
递延收益2020年9月30日期末数为61,231,847.93元，比期初数增加33.04%，其主要原因是：本期收到政府补助。
2、利润表项目
财务费用2020年1-9月发生数为-2,003,817.69元，比上期数增加59.08%，其主要原因是：本期汇兑损失同比增加。
投资收益2020年1-9月发生数为9,927,058.70元，比上期数减少30.07%，其主要原因是：理财收益同比
减少。
资产减值损失2020年1-9月发生数为6,672,853.33元，比上期数减少68.87%，其主要原因是：存货跌价损失同比减少。
3、现金流量表项目
经营活动产生的现金流量净额2020年1-9月发生数为-32,083,422.33元，比上期数减少2.1亿元，其主要原因是：本期应收专用产品货款增加。
收回投资收到的现金2020年1-9月发生数为2,837,000,000.00元，比上期数增加338.51%，其主要原因是：
本年理财产品主要为短期理财产品，投资频率增加。
取得投资收益收到的现金2020年1-9月发生数为8,439,153.35元，比上期数减少36.40%，其主要原因是：
理财收益同比减少。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2020年1-9月发生数为49,487,528.41元，比上期数增加168.66%，其主要原因是：子公司专项项目等购置设备支出增加。
投资支付的现金2020年1-9月发生数为2,915,000,000.00元，比上期数增加423.34%，其主要原因是：本期理财产品主要为短期理财产品，投资频率增加。
支付其他与投资活动有关的现金2020年1-9月发生数为0元，比上期数减少100%，其主要原因是：子公司专用项目投资减少。
收到其他与筹资活动有关的现金2020年1-9月发生数为30,281,226.18元，比上期数增加332.27%，其主要原因是：本年收到的专用项目拨款增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据上述文件的要求，公司对会计政策予以相应变更。详细内容参见2020年4月28日披露于巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》的《 关于会计政策变更的公告》。
2、公司于2020年4月26日、2020年5月19日分别召开第四届董事会第三十九次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司名称变更的议案》。于2020年6月1日、2020年6月18日分别召开第四届董事会第四十次会议和2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于修订＜公司章程＞的议案》。公司中文名称由“四川北方硝化棉股份有限公司”变更为“北方化学工业股份有限公司”，英文名称由“Sichuan
Nitrocell Corporation”变更为“North Chemical Industries Co., Ltd.”。2020年6月19日，公司完成了工商登记变更手续和《公司章程》备案，并取得了泸州市市场监督管理局换发的《营业执照》。
3、2020年5月6日，北化研究院集团及其全资子公司拟将其持有的本公司8%股权无偿划转至中兵投资。2020年5月18日，北化研究院集团、泸州北方、西安惠安与中兵投资签署了《关于四川北方硝化棉股份有限公司之股份无偿划转协议》，北化研究院集团向中兵投资无偿划转10,980,696股股份，占公司总股本的2%；泸州北方向中兵投资无偿划转16,471,044股股份，占公司总股本的3%；西安惠安向中兵投资无偿划转16,471,044股股份，占公司总股本的3%，北化研究院集团及其全资子公司合计无偿划转43,922,784股股份，占公司总股本的8%。详细内容登载于2020年5月7日、2020年5月21日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，本次无偿划转的43,922,784股股份（占公司总股本的8%）过户登记手续已于2020年6月19日办理完成。股份性质为无限售流通股。
4、2020年7月13日，公司召开第四届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于变更公司法定代表人的议案》，同意邓维平先生为公司法定代表人。2020年7月24日，公司取得了泸州市市场监督管理局换发的《营业执照》。
5、2020年9月16日，经山西省市场监督管理局核准，北方化学工业股份有限公司全资子公司山西新华化工有限责任公司更名为“山西新华防化装备研究院有限公司”，相关工商变更登记手续已完成，并取得了新的营业执照。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 关于会计政策变更的公告 | 2020年04月28日 | 巨潮资讯网 |
| 关于变更公司名称暨完成工商变更登记的公告 | 2020年06月20日 | 巨潮资讯网 |
| 关于部分国有股份无偿划转完成过户登记的公告 | 2020年06月24日 | 巨潮资讯网 |
| 第四届董事会第四十二次会议决议公告 | 2020年07月15日 | 巨潮资讯网 |
| 关于全资子公司更名暨完成工商变更登记的公告 | 2020年09月22日 | 巨潮资讯网 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司IPO募集资金情况
公司IPO募集资金已于2013年使用完毕，相关情况参见《董事会关于募集资金2013年度存放与使用情况的专项报告》。
2、第一次非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90号”文核准，本公司于2013年5月31日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）77,900,000股，发行价格为7.12元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币554,648,000.00元，扣除发行费用34,368,892.00元后，实际募集资金净额人民币520,279,108.00元。
截至2013年5月31日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第0169号《验资报告》。
截止2020年9月30日，第一次非公开发行募集资金累计使用48,578.69万元，尚未使用的闲置募集资金其中3,800万元用于现金管理，194.72 万元存放于募集资金专户。
（1）使用募集资金收购襄阳五二五泵业有限公司65.65%股权
该项目已于2013年8月1日完成收购，累计使用募集资金30,226.03万元。
（2）襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程该项目已建设完成，于2015年3月31日已达到预定可使用状态，截止2020年9月30日，累计使用募集资金18,352.66万元。
3、第二次非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1417号”文核准，本公司于2017年12月29日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）36,210,025股，发行价格为11.57元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币418,949,989.25元，扣除证券承销费（含税）人民币9,000,000.00元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00元后，实际募集资金净额人民币404,949,989.25元。
截至2017年12月29日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字[2018]01300001号《验资报告》。
截止2020年9月30日，第二次非公开发行募集资金累计使用 3,013.75万元，尚未使用的闲置募集资金其中 39,000万元用于现金管理，3,304.52万元存放于募集资金专户。
（1）防毒面具军民兼容生产线技术改造项目
随着国家政策收紧，相关排放标准提高，本着审慎投资、维护股东权益的原则，公司对项目的技术方案、市场需求、项目“三同时”等内容进行了进一步的深度分析，延长了项目技术方案的论证时间，通过对技术方案的进一步细化，提升了自动化、信息化水平，保证了该项目生产技术的领先性。同时，项目实施单位山西新华防化装备研究院有限公司已积极完成了项目初步设计编制，完成了部分施工图设计，开展工程施工和设备采购工作，推动了项目建设工作。受新冠肺炎疫情影响，部分生产线建设工程有所延迟。截止2020年9月30日，累计使用募集资金1,513.75万元。
（2）3万吨活性炭改扩建项目
该项目尚未正式开始实施,主要是募集资金到位后,项目资源地实施环境发生了一些不利于募投项目实施的变化，一是为满足当地政府对煤矿行业安全环保标准的提高，导致产品成本上升，未来的市场竞争力及盈利能力可能受到影响；二是合资公司原有2万吨/年活性炭项目，因环保提标改造，延缓了项目实施决策。本着审慎投资、维护股东权益的原则，项目实施单位山西新华防化装备研究院有限公司正在对项目可行性研究进行深化论证。截止2020年9月30日，累计使用募集资金0万元。
（3）支付中介机构费用
重大资产重组中介机构费用已支付完毕，累计使用募集资金1,500万元。
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 42,700 | 3,800 | 0 |
| 券商理财产品 | 募集资金 | 39,000 | 39,000 | 0 |
| 其他类 | 自有资金 | 11,000 | 11,000 | 0 |
| 合计 | 92,700 | 53,800 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年01月10日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 殷先生 | 股票一直没有上涨；后续还股东减持吗？后续是否有资本运作？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年01月15日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 王先生 | 公司年报及经营结果如何？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年01月20日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 周先生 | 目前武汉肺炎，公司防护器材是否可用？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年01月20日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 崔先生 | 公司三防器材是什么？硝化棉应用领域？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年01月21日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 周先生 | 公司产品可否用于防冠状病毒？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年01月21日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 马女士 | 公司产品订单是否增长？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月03日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 陈先生 | 公司主要生产什么产品？用途是什么？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月03日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 汤先生 | 公司防护器材生产形势如何？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月03日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 胡先生 | 公司防护器材业务占比多少？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月04日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 陶先生 | 提示公司：希望借此机会把股价拉上去，发布利好消息，不要默默无闻干工作；公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月04日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 陈先生 | 公司口罩产能多少？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月06日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 王先生 | 公司口罩产能多少？订单如何？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月06日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 汤先生 | 公司生产防护器材含口罩吗？现在生产负荷？占比情况？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月07日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 王先生 | 公司生产次氯酸钠吗？公司产品是否用于武汉火神山？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月10日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 张先生 | 公司现在停产还是正常生产？防护器材占比多少？对公司业绩的影响？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月11日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 陈先生 | 公司生产什么产品？生产口罩吗？是否停产？军、民品占比？有无出口？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月12日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 王先生 | 公司生产的防护服可否用于医疗？主产品有哪些？公司何时披露业绩报告？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月14日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 王先生 | 公司乙醇、异丙醇生产能力？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月19日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 黄先生 | 淘宝网上有个卖口罩公司即山西新华科技公司是否隶属上市公司？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年02月25日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 刘先生 | 新华化工面具出口80%，主要是哪些国家，数量多少？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年03月09日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 曾先生 | 新华化工口罩是否为医用口罩；公司一季度业绩情况；公司股价表现平平，建议公司做好市值管理，公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年03月11日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 李先生 | 公司是否生产医用口罩、防护服？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年03月13日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 王先生 | 公司是否生产医用口罩？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年04月02日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 李先生 | 询问公司股价持续下跌原因，是否生产医用口罩，公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年04月03日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 王女士 | 询问公司近期是否召开股东大会，股价下跌原因， | 无 |
| 2020年04月14日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 赵先生 | 询问公司一季度业绩下滑原因，公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年04月17日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 王先生 | 硝化棉是否应用于医药领域，公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年04月20日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 陈先生 | 询问硝化棉是否可用于核酸检测，公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年04月21日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 刘先生 | 硝化棉是否用于医药膜的原材料？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年04月28日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 黄先生 | 公司股价大涨大跌的原因，是业绩不好吗？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年05月07日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 张女士 | 询问国有股权无偿划转事项，公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年05月14日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 胡先生 | 订单有什么较大的增长？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年08月10日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 张先生 | 军用产品占比？股东户数情况？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年08月10日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 勤先生 | 股东户数情况？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年08月20日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 胡先生 | 股价低迷，是否存在负面信息？兵器集团资产证券化率问题，公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年08月21日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 张先生 | 股东户数情况？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年08月21日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 钱先生 | 股东户数情况？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年08月31日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 纪先生 | 限售股解禁？生产经营是否正常？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年09月01日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 勤先生 | 股东户数情况？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年09月09日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 马先生 | 防护服是否民用？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年09月09日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 梁先生 | 上半年管理费用增加的原因？公司未提供资料。 | 无 |
| 2020年09月24日 | 电话 | 电话沟通 | 个人 | 王先生 | 公司军品占营业收入及利润比重？公司未提供资料。 | 无 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北方化学工业股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 705,679,516.07 | 851,002,449.00 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 64,034,515.60 | 220,273,648.11 |
| 应收账款 | 692,226,248.52 | 346,475,338.49 |
| 应收款项融资 | 75,626,392.69 | 96,326,349.46 |
| 预付款项 | 43,282,831.32 | 47,811,886.02 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 14,819,499.16 | 14,073,917.05 |
| 其中：应收利息 | 688,900.00 | |
| 应收股利 | 1,483,100.17 | 1,483,100.17 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 519,665,741.01 | 533,105,143.70 |
| 合同资产 | 25,306,848.32 | |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 549,548,565.79 | 475,621,724.83 |
| 流动资产合计 | 2,690,190,158.48 | 2,584,690,456.66 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 17,602,521.44 | 16,114,616.09 |
| 其他权益工具投资 | 725,406.75 | 725,406.75 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 847,315,522.23 | 902,596,585.63 |
| 在建工程 | 49,969,979.05 | 32,699,651.29 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 323,953,804.42 | 330,290,174.12 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,662,963.88 | 2,427,522.14 |
| 递延所得税资产 | 37,139,143.63 | 35,114,135.46 |
| 其他非流动资产 | 24,619,361.92 | 15,394,574.25 |
| 非流动资产合计 | 1,302,988,703.32 | 1,335,362,665.73 |
| 资产总计 | 3,993,178,861.80 | 3,920,053,122.39 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 212,057,469.55 | 182,431,952.15 |
| 应付账款 | 594,610,209.78 | 592,012,727.49 |
| 预收款项 | 94,651,568.34 | |
| 合同负债 | 63,774,644.53 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 141,305,037.82 | 130,041,781.83 |
| 应交税费 | 9,763,812.64 | 16,024,758.42 |
| 其他应付款 | 84,157,242.32 | 64,615,304.11 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 9,535,769.00 | 27,471,236.70 |
| 流动负债合计 | 1,115,204,185.64 | 1,107,249,329.04 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 51,197,406.43 | 33,488,616.73 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 61,231,847.93 | 46,025,294.80 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 112,429,254.36 | 79,513,911.53 |
| 负债合计 | 1,227,633,440.00 | 1,186,763,240.57 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 549,034,794.00 | 549,034,794.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 995,633,761.72 | 995,633,761.72 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 18,011,241.29 | 16,175,363.85 |
| 盈余公积 | 58,427,187.83 | 58,427,187.83 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 933,101,369.88 | 893,776,423.87 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,554,208,354.72 | 2,513,047,531.27 |
| 少数股东权益 | 211,337,067.08 | 220,242,350.55 |
| 所有者权益合计 | 2,765,545,421.80 | 2,733,289,881.82 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,993,178,861.80 | 3,920,053,122.39 |
法定代表人：邓维平 主管会计工作负责人：商红 会计机构负责人：蒋时孝
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 180,433,047.42 | 263,072,933.02 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 28,789,110.00 | 14,227,800.00 |
| 应收账款 | 93,122,425.92 | 47,397,768.59 |
| 应收款项融资 | 39,685,443.54 | 33,339,568.91 |
| 预付款项 | 14,900,429.78 | 36,085,902.57 |
| 其他应收款 | 47,928,100.60 | 17,366,651.96 |
| 其中：应收利息 | 688,900.00 | |
| 应收股利 | ||
| 存货 | 93,665,655.70 | 126,274,609.32 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 539,152,110.05 | 465,205,172.77 |
| 流动资产合计 | 1,037,676,323.01 | 1,002,970,407.14 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,096,590,493.67 | 1,096,590,493.67 |
| 其他权益工具投资 | 725,406.75 | 725,406.75 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 239,157,817.30 | 261,775,566.88 |
| 在建工程 | 19,252,917.61 | 6,415,289.83 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 6,058,601.74 | 6,310,229.51 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,445,472.39 | 2,187,531.55 |
| 递延所得税资产 | 1,547,098.61 | 1,656,964.94 |
| 其他非流动资产 | 2,184,086.31 | 2,348,705.00 |
| 非流动资产合计 | 1,366,961,894.38 | 1,378,010,188.13 |
| 资产总计 | 2,404,638,217.39 | 2,380,980,595.27 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 26,000,000.00 | 24,000,000.00 |
| 应付账款 | 48,331,997.05 | 56,231,478.23 |
| 预收款项 | 1,420,874.84 | |
| 合同负债 | 1,923,842.82 | |
| 应付职工薪酬 | 2,747,548.37 | 2,656,976.66 |
| 应交税费 | 955,609.54 | 497,747.49 |
| 其他应付款 | 135,267,571.26 | 99,624,018.63 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 1,154,220.00 | 2,640,000.00 |
| 流动负债合计 | 216,380,789.04 | 187,071,095.85 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 10,687,590.69 | 12,061,254.03 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 10,687,590.69 | 12,061,254.03 |
| 负债合计 | 227,068,379.73 | 199,132,349.88 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 549,034,794.00 | 549,034,794.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,347,589,926.37 | 1,347,589,926.37 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 843,876.07 | |
| 盈余公积 | 58,427,187.83 | 58,427,187.83 |
| 未分配利润 | 221,674,053.39 | 226,796,337.19 |
| 所有者权益合计 | 2,177,569,837.66 | 2,181,848,245.39 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,404,638,217.39 | 2,380,980,595.27 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 687,142,809.54 | 635,289,946.30 |
| 其中：营业收入 | 687,142,809.54 | 635,289,946.30 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 657,478,796.74 | 603,175,302.48 |
| 其中：营业成本 | 563,617,667.26 | 475,521,419.80 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,260,659.44 | 2,946,355.24 |
| 销售费用 | 27,928,068.81 | 29,227,534.64 |
| 管理费用 | 42,023,797.74 | 76,626,705.48 |
| 研发费用 | 20,194,050.13 | 22,083,465.72 |
| 财务费用 | 454,553.36 | -3,230,178.40 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 2,769,183.73 | 1,371,970.92 |
| 加：其他收益 | 2,094,463.56 | 1,841,742.04 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 3,230,481.09 | 723,032.88 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 617,117.05 | 0.00 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 129,805.74 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -103,863.03 | -375.00 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 34,885,094.42 | 34,808,849.48 |
| 加：营业外收入 | 5,321,719.39 | 140,699.66 |
| 减：营业外支出 | 180,740.00 | -971,803.99 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 40,026,073.81 | 35,921,353.13 |
| 减：所得税费用 | 4,069,590.29 | 1,100,851.73 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 35,956,483.52 | 34,820,501.40 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 35,956,483.52 | 34,820,501.40 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 37,916,267.77 | 34,942,984.66 |
| 2.少数股东损益 | -1,959,784.25 | -122,483.26 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 35,956,483.52 | 34,820,501.40 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 37,916,267.77 | 34,942,984.66 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,959,784.25 | -122,483.26 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0691 | 0.0636 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0691 | 0.0636 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：邓维平 主管会计工作负责人：商红 会计机构负责人：蒋时孝
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 165,175,109.71 | 166,366,159.45 |
| 减：营业成本 | 144,714,249.13 | 138,818,607.67 |
| 税金及附加 | 319,898.00 | 872,344.98 |
| 销售费用 | 11,687,972.85 | 9,254,476.46 |
| 管理费用 | 9,802,420.66 | 9,578,555.88 |
| 研发费用 | 2,883,687.82 | 5,326,277.59 |
| 财务费用 | 786,491.45 | -2,179,371.59 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 2,303,830.88 | 334,502.94 |
| 加：其他收益 | 494,563.56 | 457,887.78 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,613,364.04 | 30,723,032.88 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号 |
| 填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 129,805.74 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -39,137.74 | -375.00 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -1,950,820.34 | 36,005,619.86 |
| 加：营业外收入 | 60,199.28 | 1,849.00 |
| 减：营业外支出 | 97,500.00 | 261,988.33 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -1,988,121.06 | 35,745,480.53 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -1,988,121.06 | 35,745,480.53 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -1,988,121.06 | 35,745,480.53 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -1,988,121.06 | 35,745,480.53 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,677,254,767.81 | 1,751,526,417.51 |
| 其中：营业收入 | 1,677,254,767.81 | 1,751,526,417.51 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,617,373,977.87 | 1,638,880,114.45 |
| 其中：营业成本 | 1,274,112,945.48 | 1,308,300,243.64 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 8,128,558.67 | 9,058,630.77 |
| 销售费用 | 74,508,358.21 | 85,686,031.66 |
| 管理费用 | 189,998,324.26 | 184,174,128.77 |
| 研发费用 | 72,629,608.94 | 56,557,960.10 |
| 财务费用 | -2,003,817.69 | -4,896,880.49 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 5,283,876.05 | 3,855,157.29 |
| 加：其他收益 | 17,488,430.69 | 15,923,140.60 |
| 投资收益（损失以“－”号填 | 9,927,058.70 | 14,195,740.68 |
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,487,905.35 | 927,110.29 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -6,741,021.39 | -5,318,452.85 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -6,672,853.33 | -21,435,624.80 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -114,604.62 | 111,404.23 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 73,767,799.99 | 116,122,510.92 |
| 加：营业外收入 | 5,652,680.47 | 5,690,500.45 |
| 减：营业外支出 | 1,653,313.53 | 1,395,768.06 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 77,767,166.93 | 120,417,243.31 |
| 减：所得税费用 | 16,698,844.73 | 13,848,586.03 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 61,068,322.20 | 106,568,657.28 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 61,068,322.20 | 106,568,657.28 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 69,521,857.44 | 108,176,714.96 |
| 2.少数股东损益 | -8,453,535.24 | -1,608,057.68 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 61,068,322.20 | 106,568,657.28 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 69,521,857.44 | 108,176,714.96 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -8,453,535.24 | -1,608,057.68 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1266 | 0.1970 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1266 | 0.1970 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：邓维平 主管会计工作负责人：商红 会计机构负责人：蒋时孝
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 433,967,787.33 | 500,237,637.29 |
| 减：营业成本 | 367,468,132.57 | 431,510,841.25 |
| 税金及附加 | 1,665,060.08 | 2,279,985.61 |
| 销售费用 | 29,127,960.05 | 33,732,210.52 |
| 管理费用 | 51,029,136.34 | 41,009,239.85 |
| 研发费用 | 11,765,808.53 | 9,677,742.21 |
| 财务费用 | 180,875.46 | -2,266,151.01 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 2,906,828.24 | 996,980.95 |
| 加：其他收益 | 6,050,188.26 | 2,998,582.26 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 46,379,153.35 | 60,221,697.06 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 94,939.37 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 129,805.74 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 189,043.81 | 55,943.39 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 25,349,199.72 | 47,794,736.68 |
| 加：营业外收入 | 63,122.08 | 77,848.42 |
| 减：营业外支出 | 227,827.84 | 1,031,864.47 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 25,184,493.96 | 46,840,720.63 |
| 减：所得税费用 | 109,866.33 | 170,100.72 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 25,074,627.63 | 46,670,619.91 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 25,074,627.63 | 46,670,619.91 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 25,074,627.63 | 46,670,619.91 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,174,705,217.74 | 1,373,289,949.89 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 |
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 74,929,172.87 | 62,917,643.63 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,249,634,390.61 | 1,436,207,593.52 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 832,858,889.21 | 749,780,862.17 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 312,553,832.63 | 347,130,297.44 |
| 支付的各项税费 | 53,303,708.84 | 58,296,444.41 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 83,001,382.26 | 102,506,185.88 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,281,717,812.94 | 1,257,713,789.90 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -32,083,422.33 | 178,493,803.62 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,837,000,000.00 | 646,958,475.76 |
| 取得投资收益收到的现金 | 8,439,153.35 | 13,268,630.39 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 191,500.00 | 85,823.20 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 15,006,312.65 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,845,630,653.35 | 675,319,242.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 49,487,528.41 | 18,420,090.73 |
| 投资支付的现金 | 2,915,000,000.00 | 557,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 13,599,455.69 | |
| 投资活动现金流出小计 | 2,964,487,528.41 | 589,019,546.42 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -118,856,875.06 | 86,299,695.58 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 30,281,226.18 | 7,005,163.16 |
| 筹资活动现金流入小计 | 30,281,226.18 | 7,005,163.16 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 30,977,105.80 | 31,227,108.18 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 750,000.00 | 1,000,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 4,885,100.33 | 4,077,553.32 |
| 筹资活动现金流出小计 | 35,862,206.13 | 35,304,661.50 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -5,580,979.95 | -28,299,498.34 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,639,986.21 | 207,934.24 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -158,161,263.55 | 236,701,935.10 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 837,111,385.12 | 433,868,960.20 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 678,950,121.57 | 670,570,895.30 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 258,621,121.47 | 324,189,299.62 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 189,682,553.28 | 186,726,663.87 |
| 经营活动现金流入小计 | 448,303,674.75 | 510,915,963.49 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 197,903,008.14 | 197,244,292.87 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 69,897,619.12 | 71,784,226.72 |
| 支付的各项税费 | 5,612,170.04 | 12,096,057.63 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 158,319,926.32 | 224,237,230.89 |
| 经营活动现金流出小计 | 431,732,723.62 | 505,361,808.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 16,570,951.13 | 5,554,155.38 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,837,000,000.00 | 586,500,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 46,379,153.35 | 60,221,697.06 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 191,500.00 | 85,823.20 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 2,883,570,653.35 | 646,807,520.26 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 14,808,899.29 | 9,267,468.74 |
| 投资支付的现金 | 2,915,000,000.00 | 557,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 30,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 2,959,808,899.29 | 566,267,468.74 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -76,238,245.94 | 80,540,051.52 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 30,227,105.80 | 30,227,108.18 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 30,227,105.80 | 30,227,108.18 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -30,227,105.80 | -30,227,108.18 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,639,986.21 | 207,934.24 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -91,534,386.82 | 56,075,032.96 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 263,072,933.02 | 212,813,126.70 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 171,538,546.20 | 268,888,159.66 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 851,002,449.00 | 851,002,449.00 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 220,273,648.11 | 220,273,648.11 | |
| 应收账款 | 346,475,338.49 | 318,956,057.14 | -27,519,281.35 |
| 应收款项融资 | 96,326,349.46 | 96,326,349.46 | |
| 预付款项 | 47,811,886.02 | 47,811,886.02 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 14,073,917.05 | 14,073,917.05 | |
| 其中：应收利息 | 688,900.00 | 688,900.00 | |
| 应收股利 | 1,483,100.17 | 1,483,100.17 | |
| 买入返售金融资产 |
| 存货 | 533,105,143.70 | 533,105,143.70 | |
| 合同资产 | 27,519,281.35 | 27,519,281.35 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 475,621,724.83 | 475,621,724.83 | |
| 流动资产合计 | 2,584,690,456.66 | 2,584,690,456.66 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 16,114,616.09 | 16,114,616.09 | |
| 其他权益工具投资 | 725,406.75 | 725,406.75 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 902,596,585.63 | 902,596,585.63 | |
| 在建工程 | 32,699,651.29 | 32,699,651.29 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 330,290,174.12 | 330,290,174.12 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,427,522.14 | 2,427,522.14 | |
| 递延所得税资产 | 35,114,135.46 | 35,114,135.46 | |
| 其他非流动资产 | 15,394,574.25 | 15,394,574.25 | |
| 非流动资产合计 | 1,335,362,665.73 | 1,335,362,665.73 | |
| 资产总计 | 3,920,053,122.39 | 3,920,053,122.39 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 182,431,952.15 | 182,431,952.15 | |
| 应付账款 | 592,012,727.49 | 592,012,727.49 | |
| 预收款项 | 94,651,568.34 | -94,651,568.34 | |
| 合同负债 | 94,651,568.34 | 94,651,568.34 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 130,041,781.83 | 130,041,781.83 | |
| 应交税费 | 16,024,758.42 | 16,024,758.42 | |
| 其他应付款 | 64,615,304.11 | 64,615,304.11 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 27,471,236.70 | 27,471,236.70 | |
| 流动负债合计 | 1,107,249,329.04 | 1,107,249,329.04 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 33,488,616.73 | 33,488,616.73 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 46,025,294.80 | 46,025,294.80 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 |
| 非流动负债合计 | 79,513,911.53 | 79,513,911.53 | |
| 负债合计 | 1,186,763,240.57 | 1,186,763,240.57 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 549,034,794.00 | 549,034,794.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 995,633,761.72 | 995,633,761.72 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 16,175,363.85 | 16,175,363.85 | |
| 盈余公积 | 58,427,187.83 | 58,427,187.83 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 893,776,423.87 | 893,776,423.87 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,513,047,531.27 | 2,513,047,531.27 | |
| 少数股东权益 | 220,242,350.55 | 220,242,350.55 | |
| 所有者权益合计 | 2,733,289,881.82 | 2,733,289,881.82 | |
| 负债和所有者权益总计 | 3,920,053,122.39 | 3,920,053,122.39 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 263,072,933.02 | 263,072,933.02 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 14,227,800.00 | 14,227,800.00 | |
| 应收账款 | 47,397,768.59 | 47,397,768.59 | |
| 应收款项融资 | 33,339,568.91 | 33,339,568.91 | |
| 预付款项 | 36,085,902.57 | 36,085,902.57 | |
| 其他应收款 | 17,366,651.96 | 17,366,651.96 | |
| 其中：应收利息 | 688,900.00 | 688,900.00 | |
| 应收股利 | |||
| 存货 | 126,274,609.32 | 126,274,609.32 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 465,205,172.77 | 465,205,172.77 | |
| 流动资产合计 | 1,002,970,407.14 | 1,002,970,407.14 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,096,590,493.67 | 1,096,590,493.67 | |
| 其他权益工具投资 | 725,406.75 | 725,406.75 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 261,775,566.88 | 261,775,566.88 | |
| 在建工程 | 6,415,289.83 | 6,415,289.83 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 6,310,229.51 | 6,310,229.51 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,187,531.55 | 2,187,531.55 | |
| 递延所得税资产 | 1,656,964.94 | 1,656,964.94 | |
| 其他非流动资产 | 2,348,705.00 | 2,348,705.00 | |
| 非流动资产合计 | 1,378,010,188.13 | 1,378,010,188.13 | |
| 资产总计 | 2,380,980,595.27 | 2,380,980,595.27 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 24,000,000.00 | 24,000,000.00 | |
| 应付账款 | 56,231,478.23 | 56,231,478.23 | |
| 预收款项 | 1,420,874.84 | -1,420,874.84 |
| 合同负债 | 1,420,874.84 | 1,420,874.84 | |
| 应付职工薪酬 | 2,656,976.66 | 2,656,976.66 | |
| 应交税费 | 497,747.49 | 497,747.49 | |
| 其他应付款 | 99,624,018.63 | 99,624,018.63 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 2,640,000.00 | 2,640,000.00 | |
| 流动负债合计 | 187,071,095.85 | 187,071,095.85 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 12,061,254.03 | 12,061,254.03 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 12,061,254.03 | 12,061,254.03 | |
| 负债合计 | 199,132,349.88 | 199,132,349.88 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 549,034,794.00 | 549,034,794.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,347,589,926.37 | 1,347,589,926.37 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 |
| 盈余公积 | 58,427,187.83 | 58,427,187.83 | |
| 未分配利润 | 226,796,337.19 | 226,796,337.19 | |
| 所有者权益合计 | 2,181,848,245.39 | 2,181,848,245.39 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,380,980,595.27 | 2,380,980,595.27 |
调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
北方化学工业股份有限公司
法定代表人：邓维平二〇二〇年十月二十七日