上海新时达电气股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人纪翌、主管会计工作负责人李国范及会计机构负责人(会计主管人员)葛达明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）6,305,711,357.616,357,451,726.28-0.81%归属于上市公司股东的净资产（元）
2,715,745,682.302,662,874,225.37
1.99%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元）1,105,455,757.59
19.99%2,820,201,117.40 9.57%归属于上市公司股东的净利润（元）
33,186,863.66
33.88%76,522,725.40 36.64%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
18,530,230.63-13.91%45,807,504.12 42.25%经营活动产生的现金流量净额（元）
-45,272,269.933.13%43,313,372.88 11,837.91%基本每股收益（元/股）
0.0535
33.75%0.1234 36.66%稀释每股收益（元/股）
0.0535
33.75%0.1234 36.66%加权平均净资产收益率
1.23%0.30%2.84% 0.75%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-566,527.34计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
34,442,799.43委托他人投资或管理资产的损益8,371,886.86结构性存款理财收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出-130,537.51减：所得税影响额7,149,475.57少数股东权益影响额（税后）4,252,924.59合计30,715,221.28--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数37,814
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量纪德法 境内自然人
17.88%110,915,80483,186,853
刘丽萍 境内自然人
6.32%39,221,1600
纪翌 境内自然人
5.78%35,872,93926,904,704
袁忠民 境内自然人
4.49%27,827,92627,827,926
朱强华 境内自然人
4.19%25,978,9530
曾逸 境内自然人
2.78%17,215,17417,215,174
张为 境内自然人
2.73%16,962,5000
王春祥 境内自然人
1.98%12,277,5199,208,139
蔡亮 境内自然人
1.31%8,135,4796,101,609
张为菊 境内自然人
0.98%6,088,7930
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量刘丽萍39,221,160人民币普通股39,221,160纪德法27,728,951人民币普通股27,728,951朱强华25,978,953人民币普通股25,978,953张为16,962,500人民币普通股16,962,500纪翌8,968,235人民币普通股8,968,235张为菊6,088,793人民币普通股6,088,793广发证券股份有限公司－中庚小盘价值股票型证券投资基金
4,467,800人民币普通股4,467,800王悦3,800,000人民币普通股3,800,000
王春祥3,069,380人民币普通股3,069,380光大永明资管－兴业银行－光大永明资产聚财121号定向资产管理产品
2,865,550人民币普通股2,865,550
上述股东关联关系或一致行动的说明
前10名股东中，第1大股东纪德法与第2大股东刘丽萍为配偶关系，第3大股东纪翌为纪德法与刘丽萍之女，上述三名股东因亲属关系构成一致行动人；第6大股东曾逸与第10大股东张为菊为配偶关系，上述两名股东因亲属关系构成一致行动人。此外，未知上述其他前10名股东之间的关联关系或一致行动关系。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
股东王悦通过信用证券账户持股3,800,000股，普通证券账户持股0股，合计持股3,800,000股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额 年初余额 变动比例变动原因应收票据5,544,523.16 1,979,079.37 180.16%系报告期内商业承兑汇票收取金额变动所致预付款项103,723,554.09 40,988,207.37 153.06%主要系松山湖项目工程预付款增加所致合同资产9,641,525.80 - -系本报告期适用新收入准则，科目重分类所致其他流动资产366,107,485.04 569,180,875.16 -35.68%系结构性存款金额减少所致在建工程147,470,871.42 112,536,102.94 31.04%系在建工程投入增加所致应付票据311,970,469.43 30,296,526.98 929.72%系开具银行票据所致预收款项- 265,150,458.68 -100.00%系本报告期适用新收入准则，科目重分类所致合同负债172,256,666.45 - -系本报告期适用新收入准则，科目重分类所致应交税费36,425,658.83 61,302,131.67 -40.58%主要系缴纳上期税金及进项税留底所致其他应付款118,419,508.55 224,542,050.63 -47.26%
主要系支付杭州之山智控技术有限公司交易对价所致其他非流动负债20,966,814.20 - -系本报告期适用新收入准则，科目重分类所致
项目 本期金额 上期金额 变动比例变动原因投资收益15,480,659.19 29,530,305.68 -47.58%主要系银行理财金额和利率降低所致信用减值损失-4,896,856.35 -7,580,001.16 35.40%主要系本期应收账款坏账准备计提减少所致收到其他与经营活动有关的现金
131,018,833.81 74,802,966.25 75.15%
主要系电梯净额法列示业务本期收到的货款增加所致经营活动产生的现金流量净额
43,313,372.88 -369,004.28 11837.91%主要系电梯业务回款增加及税金支付减少所致购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
103,720,240.11 71,753,519.11 44.55%主要系新项目设备采购及在建工程投入所致投资活动产生的现金流量净额
24,737,975.64 -250,149,340.05 109.89%主要系结构性存款，期末变动所致投资支付的现金1,789,000,000.00 2,583,900,000.00 -30.76%主要系结构性存款，期末变动所致收到其他与筹资活动有关的现金
254,408,972.22 98,355,555.56 158.66%主要系票据贴现所致筹资活动产生的现金流量净额
17,562,613.12 -344,004,815.61 105.11%主要系取得和偿还银行借款金额、票据贴现所致现金及现金等价物净增加额
83,893,326.72 -593,452,930.73 114.14%主要系经营、投资、筹资活动现金流综合影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2020年6月11日召开第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第十八次会议，会议
审议通过了《关于注销子公司的议案》，同意注销公司子公司合肥新时达智能装备科技有限公司（以下简称“合肥新时达”）。
2020年8月3日，公司收到了安徽省合肥市肥西县市场监督管理局核发的《准予注销登记通知书》，准予注销公司子公司合肥新时达。截至本报告披露日，合肥新时达的注销登记手续已办理完毕。
2、公司于2020年4月2日召开第四届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《关于向控股子公司德
国新时达电气有限公司增资的议案》，公司以货币资金方式向控股子公司德国新时达电气有限公司（以下简称“德国新时达”）增资250万欧元。增资后，公司持有德国新时达的股权比例由96.4138%调整为98.0741%，德国新时达注册资本由290万欧元增至540万欧元。
截至本报告披露日，公司已完成德国新时达增资事项。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引关于子公司合肥新时达智能装备科技有限公司完成注销登记的事项
2020年08月04日
具体内容详见公司于2020年8月4日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于子公司完成注销登记的公告》（公告编号：临2020-064）关于向控股子公司德国新时达电气有限公司增资事项
2020年10月21日
具体内容详见公司于2020年10月21日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向控股子公司德国新时达电气有限公司增资完成的公告》（公告编号：临2020-080）股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、实际募集资金金额及使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海新时达电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]1216号）核准，公司于2017年11月6日公开发行了882.5057万张的可转换公司债券，发行价格每张100元，募集资金总额为882,505,700.00元，扣除相关发行费用25,920,977.29元后，实际募集资金净额为856,584,722.71元；上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验审，并出具了信会师报字[2017]第ZA16316号《上海新时达电气股份有限公司可转换公司债券募集资金到位情况的鉴证报告》。截至2020年9月30日，本公司募投项目已累计投入使用募集资金35,858.67万元，尚未使用的募集资金余额合计55,408.12万元。
2、募投项目进展情况
截至2020年9月30日，公司2017年度公开发行可转换公司债券募集资金使用进度如下：
单位：人民币万元承诺投资项目
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额(1)
年初至2020年9月30日投入金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末投入进度（%）
(3)＝
(2)/(1)
项目达到预定可
使用状态日期机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目
否 69,312.09 67,276.252,557.82 29,780.1344.27 2020年12月汽车智能化柔性焊接生产线生产项目
否 18,938.48 18,382.22605.42 6,078.5433.07 2020年12月合 计
88,250.57 85,658.473,163.24 35,858.67
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额银行理财产品 闲置募集资金36,90013,000 0银行理财产品 闲置自有资金26,00020,000 0合计62,90033,000 0单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金1,151,406,906.991,062,618,304.22结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据5,544,523.161,979,079.37应收账款956,380,766.43901,065,354.14应收款项融资334,802,836.40435,363,799.40预付款项103,723,554.0940,988,207.37应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款137,059,914.73145,439,722.68其中：应收利息4,423,724.655,762,712.35应收股利买入返售金融资产存货897,944,250.55941,507,359.95合同资产9,641,525.80持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产366,107,485.04569,180,875.16流动资产合计3,962,611,763.194,098,142,702.29非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资其他债权投资长期应收款2,426,834.332,935,662.16长期股权投资126,397,476.29120,396,818.90其他权益工具投资7,100,000.007,100,000.00其他非流动金融资产投资性房地产26,551,320.6827,077,497.76固定资产590,256,202.00531,226,340.91在建工程147,470,871.42112,536,102.94生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产249,468,213.66260,114,999.46开发支出商誉1,153,340,212.681,153,340,212.68长期待摊费用4,226,312.035,240,069.72递延所得税资产24,527,046.0824,825,799.15其他非流动资产11,335,105.2514,515,520.31非流动资产合计2,343,099,594.422,259,309,023.99资产总计6,305,711,357.616,357,451,726.28流动负债：
短期借款770,000,000.00960,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据311,970,469.4330,296,526.98应付账款630,997,328.60644,214,580.42预收款项265,150,458.68合同负债172,256,666.45卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬71,077,137.4888,549,491.04应交税费36,425,658.8361,302,131.67其他应付款118,419,508.55224,542,050.63其中：应付利息8,523,876.142,390,313.91应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计2,111,146,769.342,274,055,239.42非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券804,537,849.31775,826,298.91其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益66,230,521.5463,748,421.54递延所得税负债11,587,546.0413,347,686.04其他非流动负债20,966,814.20非流动负债合计903,322,731.09852,922,406.49负债合计3,014,469,500.433,126,977,645.91所有者权益：
股本620,207,343.00620,191,351.00其他权益工具167,901,166.67167,923,845.48其中：优先股永续债资本公积1,211,267,451.041,211,141,651.97减：库存股其他综合收益1,534,848.37707,194.96
专项储备盈余公积86,240,331.0886,240,331.08一般风险准备未分配利润628,594,542.14576,669,850.88归属于母公司所有者权益合计2,715,745,682.302,662,874,225.37少数股东权益575,496,174.88567,599,855.00所有者权益合计3,291,241,857.183,230,474,080.37负债和所有者权益总计6,305,711,357.616,357,451,726.28法定代表人：纪翌 主管会计工作负责人：李国范 会计机构负责人：葛达明
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金908,187,366.59302,949,467.04交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款296,036,268.16305,236,071.05应收款项融资10,728,821.591,070,000.00预付款项7,792,620.456,298,483.32其他应收款263,267,930.47322,200,290.13其中：应收利息2,523,457.535,481,287.69应收股利存货73,097,004.1068,112,038.28合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产130,000,000.00530,388,940.18流动资产合计1,689,110,011.361,536,255,290.00非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资3,011,441,960.912,944,849,803.52其他权益工具投资200,000.00200,000.00其他非流动金融资产投资性房地产26,551,320.6827,077,497.76固定资产283,591,485.23303,340,240.23在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产45,953,944.7646,226,929.72开发支出商誉长期待摊费用846,663.431,557,957.93递延所得税资产5,421,069.895,421,069.89其他非流动资产2,197,363.2510,923,095.58非流动资产合计3,376,203,808.153,339,596,594.63资产总计5,065,313,819.514,875,851,884.63流动负债：
短期借款770,000,000.00950,000,000.00交易性金融负债衍生金融负债应付票据260,000,000.00应付账款181,162,460.32184,073,496.15预收款项3,612,550.52合同负债762,307.25应付职工薪酬22,508,862.7227,951,892.90应交税费2,791,213.075,481,415.77其他应付款454,500,894.70368,873,649.23其中：应付利息8,523,876.142,375,036.35应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,691,725,738.061,539,993,004.57
非流动负债：
长期借款应付债券804,537,849.31775,826,298.91其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益22,270,730.1921,670,730.19递延所得税负债1,746,913.391,746,913.39其他非流动负债非流动负债合计828,555,492.89799,243,942.49负债合计2,520,281,230.952,339,236,947.06所有者权益：
股本620,207,343.00620,191,351.00其他权益工具167,901,166.67167,923,845.48其中：优先股永续债资本公积1,389,603,591.381,389,477,792.31减：库存股其他综合收益163,010.77163,010.77专项储备盈余公积86,240,331.0886,240,331.08未分配利润280,917,145.66272,618,606.93所有者权益合计2,545,032,588.562,536,614,937.57负债和所有者权益总计5,065,313,819.514,875,851,884.63
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
1,105,455,757.59921,265,963.52其中：营业收入1,105,455,757.59921,265,963.52利息收入
已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
1,097,183,677.77910,892,491.98其中：营业成本886,436,439.27730,339,100.51利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加4,926,843.113,092,737.07销售费用66,596,254.4956,357,189.93管理费用60,594,264.1151,374,916.57研发费用69,094,337.8651,444,627.92财务费用9,535,538.9318,283,919.98其中：利息费用16,308,930.2125,647,515.22利息收入7,520,999.484,985,710.22加：其他收益24,278,227.5212,700,793.07 投资收益（损失以“－”号填列）
8,886,422.2710,476,455.86 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
3,412,099.512,867,926.24 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-39,937.87 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-11,141.27-1,321,549.89
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
44,797,749.9835,097,096.82加：营业外收入1,655,740.58747,790.39减：营业外支出1,369,290.84690,518.59
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
45,084,199.7235,154,368.62减：所得税费用13,080,929.549,735,037.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
32,003,270.1825,419,331.62
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
32,003,270.1825,419,331.62 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
33,186,863.6624,788,753.66
2.少数股东损益
-1,183,593.48630,577.96
六、其他综合收益的税后净额
867,848.49538,720.63 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
859,526.50532,150.06 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
859,526.50532,150.06 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
859,526.50532,150.06
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
8,321.996,570.57
七、综合收益总额
32,871,118.6725,958,052.25 归属于母公司所有者的综合收益总额
34,046,390.1625,320,903.72归属于少数股东的综合收益总额-1,175,271.49637,148.53
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.05350.0400
（二）稀释每股收益
0.05350.0400本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：纪翌 主管会计工作负责人：李国范 会计机构负责人：葛达明
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
269,003,566.33247,680,005.46减：营业成本199,624,599.61190,629,366.88税金及附加1,464,215.10996,654.81销售费用15,527,998.0315,856,731.39管理费用31,469,013.5018,171,825.14研发费用15,264,689.1613,390,288.89财务费用12,331,305.8122,894,171.56其中：利息费用16,731,039.9123,997,324.23利息收入4,386,445.911,010,020.60加：其他收益9,344,237.114,913,806.28 投资收益（损失以“－”号填列）
19,215,933.3287,204,719.26 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
1,536,969.302,889,704.79 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-39,937.87 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-15,226.74-1,262,983.31
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
23,363,720.2479,486,213.81加：营业外收入1,304,925.57519,386.71减：营业外支出990,735.32508,071.96
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
23,677,910.4979,497,528.56减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
23,677,910.4979,497,528.56 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
23,677,910.4979,497,528.56 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值
变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
23,677,910.4979,497,528.56
七、每股收益：
（一）基本每股收益
0.03820.1282
（二）稀释每股收益
0.03820.1282
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
2,820,201,117.402,573,994,608.64其中：营业收入2,820,201,117.402,573,994,608.64利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
2,749,740,086.782,541,870,867.02其中：营业成本2,238,142,827.422,045,075,672.78利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加9,579,851.149,760,573.60销售费用146,480,040.67143,051,139.49管理费用157,800,769.90141,868,953.74研发费用154,445,900.09140,866,183.78财务费用43,290,697.5661,248,343.63
其中：利息费用68,204,223.9374,395,689.30利息收入26,059,588.5411,561,569.21加：其他收益49,868,465.7154,561,306.71 投资收益（损失以“－”号填列）
15,480,659.1929,530,305.68 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-4,896,856.35-7,580,001.16 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-386,256.22-178,337.55 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-247,060.62-1,321,549.89
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
130,279,982.33107,135,465.41加：营业外收入3,147,788.961,470,238.24减：营业外支出3,597,793.19471,678.81
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
129,829,978.10108,134,024.84减：所得税费用45,434,524.0238,098,983.85
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
84,395,454.0870,035,040.99
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
84,395,454.0870,035,040.99 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
76,522,725.4056,002,957.07
2.少数股东损益
7,872,728.6814,032,083.92
六、其他综合收益的税后净额
822,194.351,163,722.38 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
827,653.411,139,038.51
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
827,653.411,139,038.51 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
827,653.411,139,038.51
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
-5,459.0624,683.87
七、综合收益总额
85,217,648.4371,198,763.37 归属于母公司所有者的综合收益总额
77,350,378.8157,141,995.58归属于少数股东的综合收益总额7,867,269.6214,056,767.79
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.12340.0903
（二）稀释每股收益
0.12340.0903法定代表人：纪翌 主管会计工作负责人：李国范 会计机构负责人：葛达明
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
632,249,608.86629,581,603.86减：营业成本471,872,738.29494,495,325.15税金及附加3,971,817.913,848,284.37销售费用38,981,467.6944,018,504.05管理费用75,745,018.3156,942,494.98研发费用36,326,750.0436,494,527.96财务费用50,672,931.5969,642,831.49其中：利息费用62,817,755.9972,737,499.21利息收入12,473,071.452,996,412.52加：其他收益12,215,904.3214,270,734.87 投资收益（损失以“－”号填列）
63,252,122.94101,558,007.45 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-2,721,036.83-1,357,410.49 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-386,256.22 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-248,104.94-1,262,983.31
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
26,791,514.3037,347,984.38加：营业外收入1,812,956.32749,471.74减：营业外支出1,699,727.68229,733.32
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
26,904,742.9437,867,722.80减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
26,904,742.9437,867,722.80
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
26,904,742.9437,867,722.80 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
26,904,742.9437,867,722.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益
0.04340.0611
（二）稀释每股收益
0.04340.0611
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2,192,022,906.572,066,236,507.32 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还40,837,577.5545,647,897.25收到其他与经营活动有关的现金131,018,833.8174,802,966.25经营活动现金流入小计2,363,879,317.932,186,687,370.82购买商品、接受劳务支付的现金1,598,158,122.961,488,466,427.06客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
398,483,985.25380,363,553.27支付的各项税费128,770,227.33166,514,077.56支付其他与经营活动有关的现金195,153,609.51151,712,317.21经营活动现金流出小计2,320,565,945.052,187,056,375.10经营活动产生的现金流量净额43,313,372.88-369,004.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1,898,832,855.332,380,000,000.00取得投资收益收到的现金18,254,097.8425,414,578.06 处置固定资产、无形资产和其他411,324.0089,601.00
长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计1,917,498,277.172,405,504,179.06 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
103,720,240.1171,753,519.11投资支付的现金1,789,000,000.002,583,900,000.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金40,061.42投资活动现金流出小计1,892,760,301.532,655,653,519.11投资活动产生的现金流量净额24,737,975.64-250,149,340.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金970,000,000.00870,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金254,408,972.2298,355,555.56筹资活动现金流入小计1,224,408,972.22968,355,555.56偿还债务支付的现金1,160,000,000.001,274,990,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
46,846,359.1037,370,371.17 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计1,206,846,359.101,312,360,371.17筹资活动产生的现金流量净额17,562,613.12-344,004,815.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-1,720,634.921,070,229.21
五、现金及现金等价物净增加额
83,893,326.72-593,452,930.73加：期初现金及现金等价物余额1,048,648,680.761,073,792,816.93
六、期末现金及现金等价物余额
1,132,542,007.48480,339,886.20
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金580,791,186.10713,039,421.36收到的税费返还8,455,796.197,714,269.73收到其他与经营活动有关的现金84,508,942.0231,598,198.19经营活动现金流入小计673,755,924.31752,351,889.28购买商品、接受劳务支付的现金316,148,969.68481,035,422.24 支付给职工以及为职工支付的现金
135,448,868.07108,919,020.36支付的各项税费22,741,007.5330,314,348.57支付其他与经营活动有关的现金174,568,875.3872,012,843.18经营活动现金流出小计648,907,720.66692,281,634.35经营活动产生的现金流量净额24,848,203.6560,070,254.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1,128,832,855.331,200,000,000.00取得投资收益收到的现金97,049,175.0497,166,567.51 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
296,383.1670,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金33,360,222.46355,407,423.43投资活动现金流入小计1,259,538,635.991,652,643,990.94 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
6,568,201.066,374,434.11投资支付的现金879,591,500.001,499,810,222.46 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金100,000.00150,000,000.00投资活动现金流出小计886,259,701.061,656,184,656.57投资活动产生的现金流量净额373,278,934.93-3,540,665.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金970,000,000.00870,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金1,654,451,397.6198,355,555.56筹资活动现金流入小计2,624,451,397.61968,355,555.56偿还债务支付的现金1,150,000,000.001,254,990,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
40,839,462.5137,335,812.84支付其他与筹资活动有关的现金1,226,500,758.72筹资活动现金流出小计2,417,340,221.231,292,325,812.84筹资活动产生的现金流量净额207,111,176.38-323,970,257.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-415.4121,588.64
五、现金及现金等价物净增加额
605,237,899.55-267,419,079.34加：期初现金及现金等价物余额302,949,467.04385,870,935.07
六、期末现金及现金等价物余额
908,187,366.59118,451,855.73
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金1,062,618,304.221,062,618,304.22结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据1,979,079.371,979,079.37应收账款901,065,354.14888,468,999.90-12,596,354.24应收款项融资435,363,799.40435,363,799.40预付款项40,988,207.3740,988,207.37应收保费应收分保账款
应收分保合同准备金其他应收款145,439,722.68145,439,722.68其中：应收利息5,762,712.355,762,712.35应收股利买入返售金融资产存货941,507,359.95941,507,359.95合同资产3,765,793.273,765,793.27持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产569,180,875.16569,180,875.16流动资产合计4,098,142,702.294,089,312,141.32-8,830,560.97非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款2,935,662.162,935,662.16长期股权投资120,396,818.90120,396,818.90其他权益工具投资7,100,000.007,100,000.00其他非流动金融资产投资性房地产27,077,497.7627,077,497.76固定资产531,226,340.91531,226,340.91在建工程112,536,102.94112,536,102.94生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产260,114,999.46260,114,999.46开发支出商誉1,153,340,212.681,153,340,212.68长期待摊费用5,240,069.725,240,069.72递延所得税资产24,825,799.1524,825,799.15其他非流动资产14,515,520.3123,346,081.288,830,560.97非流动资产合计2,259,309,023.992,268,139,584.968,830,560.97资产总计6,357,451,726.286,357,451,726.28
流动负债：
短期借款960,000,000.00960,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据30,296,526.9830,296,526.98应付账款644,214,580.42644,214,580.42预收款项265,150,458.68
0.00-265,150,458.68
合同负债247,614,527.88247,614,527.88卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬88,549,491.0488,549,491.04应交税费61,302,131.6761,302,131.67其他应付款224,542,050.63224,542,050.63其中：应付利息2,390,313.912,390,313.91应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计2,274,055,239.422,256,519,308.62-17,535,930.80非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券775,826,298.91775,826,298.91其中：优先股永续债租赁负债长期应付款
长期应付职工薪酬预计负债递延收益63,748,421.5463,748,421.54递延所得税负债13,347,686.0413,347,686.04其他非流动负债17,535,930.8017,535,930.80非流动负债合计852,922,406.49870,458,337.2917,535,930.80负债合计3,126,977,645.913,126,977,645.91所有者权益：
股本620,191,351.00620,191,351.00其他权益工具167,923,845.48167,923,845.48其中：优先股永续债资本公积1,211,141,651.971,211,141,651.97减：库存股其他综合收益707,194.96707,194.96专项储备盈余公积86,240,331.0886,240,331.08一般风险准备未分配利润576,669,850.88576,669,850.88归属于母公司所有者权益合计
2,662,874,225.372,662,874,225.37少数股东权益567,599,855.00567,599,855.00所有者权益合计3,230,474,080.373,230,474,080.37负债和所有者权益总计6,357,451,726.286,357,451,726.28调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金302,949,467.04302,949,467.04交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款305,236,071.05305,236,071.05应收款项融资1,070,000.001,070,000.00
预付款项6,298,483.326,298,483.32其他应收款322,200,290.13322,200,290.13其中：应收利息5,481,287.695,481,287.69应收股利存货68,112,038.2868,112,038.28合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产530,388,940.18530,388,940.18流动资产合计1,536,255,290.001,536,255,290.00非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资2,944,849,803.522,944,849,803.52其他权益工具投资200,000.00200,000.00其他非流动金融资产投资性房地产27,077,497.7627,077,497.76固定资产303,340,240.23303,340,240.23在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产46,226,929.7246,226,929.72开发支出商誉长期待摊费用1,557,957.931,557,957.93递延所得税资产5,421,069.895,421,069.89其他非流动资产10,923,095.5810,923,095.58非流动资产合计3,339,596,594.633,339,596,594.63资产总计4,875,851,884.634,875,851,884.63流动负债：
短期借款950,000,000.00950,000,000.00
交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款184,073,496.15184,073,496.15预收款项3,612,550.52-3,612,550.52合同负债3,612,550.523,612,550.52应付职工薪酬27,951,892.9027,951,892.90应交税费5,481,415.775,481,415.77其他应付款368,873,649.23368,873,649.23其中：应付利息2,375,036.352,375,036.35应付股利持有待售负债 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,539,993,004.571,539,993,004.57非流动负债：
长期借款应付债券775,826,298.91775,826,298.91其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益21,670,730.1921,670,730.19递延所得税负债1,746,913.391,746,913.39其他非流动负债非流动负债合计799,243,942.49799,243,942.49负债合计2,339,236,947.062,339,236,947.06所有者权益：
股本620,191,351.00620,191,351.00其他权益工具167,923,845.48167,923,845.48其中：优先股
永续债资本公积1,389,477,792.311,389,477,792.31减：库存股其他综合收益163,010.77163,010.77专项储备盈余公积86,240,331.0886,240,331.08未分配利润272,618,606.93272,618,606.93所有者权益合计2,536,614,937.572,536,614,937.57负债和所有者权益总计4,875,851,884.634,875,851,884.63调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
上海新时达电气股份有限公司
董事长：纪翌2020年10月26日