证券代码：002691 证券简称：冀凯股份 公告编号：2020-045
冀凯装备制造股份有限公司
2020年第三季度报告正文
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人冯帆、主管会计工作负责人田季英及会计机构负责人(会计主管人员)张海洁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 1,072,304,448.08 | 1,104,528,069.82 | -2.92% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 878,403,828.36 | 892,292,925.36 | -1.56% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 76,281,287.38 | -23.81% | 160,699,431.09 | -37.39% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -4,760,544.60 | -177.83% | -12,553,175.72 | -193.25% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -5,285,313.82 | -234.99% | -15,326,315.83 | -281.98% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 7,318,068.52 | 205.58% | -4,209,917.03 | 86.21% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.014 | -177.78% | -0.037 | -192.50% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.014 | -177.78% | -0.037 | -192.50% | ||
| 加权平均净资产收益率 | -0.54% | -1.24% | -1.42% | -2.94% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 74,928.30 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,979,288.13 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 275,999.25 | |
| 减：所得税影响额 | 557,075.57 | |
| 合计 | 2,773,140.11 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 13,870 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 冯春保 | 境内自然人 | 31.47% | 107,000,685 | ||||||
| 深圳卓众达富投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 29.00% | 98,600,000 | 质押 | 97,859,000 | ||||
| 杭州焱热实业有限公司 | 境内非国有法人 | 11.00% | 37,400,000 | 质押 | 37,399,800 | ||||
| 乔贵彩 | 境内自然人 | 1.53% | 5,197,792 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.38% | 4,697,610 | ||||||
| 何奇 | 境内自然人 | 0.29% | 1,000,000 | ||||||
| 卢斌 | 境内自然人 | 0.25% | 840,002 | ||||||
| 汤志忠 | 境内自然人 | 0.24% | 808,605 | ||||||
| 刘卫东 | 境内自然人 | 0.21% | 702,700 | ||||||
| 余红 | 境内自然人 | 0.21% | 700,000 | ||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 冯春保 | 107,000,685 | 人民币普通股 | 107,000,685 | ||||||
| 深圳卓众达富投资合伙企业（有限合伙） | 98,600,000 | 人民币普通股 | 98,600,000 | ||||||
| 杭州焱热实业有限公司 | 37,400,000 | 人民币普通股 | 37,400,000 | ||||||
| 乔贵彩 | 5,197,792 | 人民币普通股 | 5,197,792 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 4,697,610 | 人民币普通股 | 4,697,610 | ||||||
| 何奇 | 1,000,000 | 人民币普通股 | 1,000,000 | ||||||
| 卢斌 | 840,002 | 人民币普通股 | 840,002 |
| 汤志忠 | 808,605 | 人民币普通股 | 808,605 |
| 刘卫东 | 702,700 | 人民币普通股 | 702,700 |
| 余红 | 700,000 | 人民币普通股 | 700,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间关联关系及一致行动。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 汤志忠通过普通证券账户持有公司股票0股，通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票808,605股，合计持有公司股票808,605股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金与年初数相比减少41.29%，原因为本报告期收款中票据所占的比例较大所致；
2、应收票据与年初相比增加324.86%，原因为本报告期客户回款较多所致；
3、应收账款与年初数相比减少30.94%，原因为本报告期客户回款较多所致；
4、应收款项融资与年初相比增加399.30%，原因为本报告期客户回款较多所致；
5、其他应收款与年初相比增加113.45%，原因为本报告期内未核销的招标保证金增加所致；6 其他流动资产与年初数相比减少62.66%，原因为本报告期待抵扣的增值税减少所致；
7、在建工程比年初相比增加4219.12%，原因为本报告期在建项目投入增加所致；
8、长期待摊费用比年初相比增加147.89%，原因为本报告期进行部分设备维修改进所致；
9、其他非流动资产与年初数相比减少100.00%，原因为之前预付的设备购置款项本期核销所致；10、预收款项本年重分类合同负债，与年初相比减少62.49%，原因为之前预收款项在本报告期发货开票后，预收账款与应收账款对冲处理所致；
11、应付职工薪酬与年初数相比减少37.22%，原因为本报告期计提的基本工资及工会经费的减少所致；
12、应交税费与年初数相比减少98.95%，原因为本报告期应交的各项税费减少所致；
13、其他应付款与年初数相比增加62.51%，原因为本报告期预提动力能源费用增加所致；
14、营业收入与去年同期相比减少37.39%，原因为本报告期受新冠肺炎疫情的影响，公司及公司上下游企业整体复工延迟，经济运行效率降低，导致报告期内公司营业收入同比下降；
15、营业成本与去年同期相比减少37.80%，原因为本报告期内营业收入同比下降，相对应的营业成本也同比下降；
16、研发费用与去年同期相比增加68.42%，原因为本报告期内研发投入增加所致；
17、信用减值损失与去年同期相比增加83.06%，原因为本报告期应收款减少，坏账准备计提减少所致；
18、资产处置收益与去年同期相比增加1931.40%，原因为本报告期出售固定资产所致；
19、营业外收入与去年同期相比减少81.97%，原因为本报告期长期未付款项结转减少所致；20、营业外支出与去年同期相比减少67.37%，原因为本报告期债务重组损失减少所致；
21、所得税费用与去年同期相比减少68.22%，原因为本报告期税费减少所致；
22、收到的税费返还与去年同期相比减少43.79%,原因为本报告期收到的即征即退款减少所致；
23、收到其他与经营活动有关的现金与去年同期相比增加33.37%,原因为本报告期收到增值税留抵税额退还所致；
24、购买商品、接受劳务支付的现金与去年同期相比减少38.62%，原因为本报告期采购量减少所致；
25、支付的各项税费与去年同期相比减少44.24%，原因为本报告期应付税费减少所致；
26、支付其他与经营活动有关的现金与去年同期相比减少35.16%，原因为本报告期支付的招标保证金减少所致；
27、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金与去年同期相比减少84.92%，原因为本报告期基建项目项目减少所致；
28、取得借款收到的现金与去年同期相比增加85.71%，原因为本报告期银行借款提款增加所致；
29、偿还债务支付的现金增加，原因为本报告期偿还银行借款所致；
30、分配股利、利润或偿付利息支付的现金与去年同期相比增加61.10%，原因为本报告期银行借款利息及银行承兑汇票贴
现利息增加所致；
31、汇率变动对现金及现金等价物的影响与去年同期相比增加323.44%，原因为本报告期汇率变动所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，由山东冀凯实施的智能高效采掘装备产业化项目已竣工验收正式投产。本项目建设遵循“总体规划、分期实施”的原则，分一期、二期工程进行实施，其中一期工程建设规模为年产整铸刮板输送机2.5万吨和智能钻车50台的生产能力。一期工程建设投资范围为年产整铸刮板输送机2.5万吨和智能钻车50台所需全部厂房及配套设施等建筑物建筑工程投资、土地费、生产工艺设备及安装工程投资，目前项目运行稳定。该项目的投产，将进一步提高公司产品市场占有率，增强公司的核心竞争力。股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 冯春保 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 作为上市公司第一大股东，本人及本人控制的企业将尽量避免与上市公司发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履 | 2018年05月30日 | 长期 | 严格履行 |
| 行交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东利益。 | |||||
| 冯春保 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 作为上市公司第一大股东，本人及本人控制的企业将不开展与上市公司及其下属子公司构成竞争或可能构成竞争的业务；不参与投资与上市公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。 | 2018年05月30日 | 长期 | 严格履行 |
| 深圳卓众达富投资合伙企业（有限合伙）、深圳水杉元和投资有限公司、刘伟 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 作为上市公司关联方期间,将不开展与上市公司及其下属子公司构成竞争或可能构成竞争的业务；不参与投资与上市公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;将尽量减少与上市公司发生关联交易。若发生不可 | 2016年02月14日 | 长期 | 严格履行 |
| 避免且必要的关联交易，卓众达富、水杉元和、刘伟及其控制的企业与上市公司将根据公平、公允、等价有偿等原则，依法签署合法有效的协议文件，并将按照有关法律、法规和规范性文件以及上市公司章程之规定，履行关联交易审批决策程序、信息披露义务等相关事宜；确保从根本上杜绝通过关联交易损害上市公司及其他股东合法权益的情形发生。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
冀凯装备制造股份有限公司
法定代表人：
冯 帆二○二○年十月二十三日