东方日升新能源股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人谢健、主管会计工作负责人杨钰及会计机构负责人(会计主管人员)王根娣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 27,619,443,938.50 | 25,609,491,336.73 | 7.85% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 9,015,450,525.42 | 8,248,422,190.24 | 9.30% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 3,184,355,252.70 | -14.35% | 10,829,629,278.10 | 10.80% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 302,416,425.28 | 1.31% | 647,622,818.14 | -17.33% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 58,470,347.60 | -77.59% | 351,354,874.72 | -36.12% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 373,973,858.98 | -0.53% | 541,646,838.53 | -74.41% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.3626 | 6.37% | 0.7456 | -16.42% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.3626 | 6.40% | 0.7456 | -16.30% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 3.44% | -0.38% | 7.49% | -2.53% | ||
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |
| 支付的优先股股利 | 0.00 | 0.00 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.3355 | 0.7185 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -171,773.06 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 108,375,189.61 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 | 288,729,433.11 |
| 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -5,490,072.41 | |
| 减：所得税影响额 | 95,172,007.41 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 2,826.42 | |
| 合计 | 296,267,943.42 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 50,951 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 林海峰 | 境内自然人 | 29.19% | 263,147,261 | 263,147,261 | 质押 | 154,555,300 | ||
| 东方日升新能源股份有限公司回购专用证券账户 | 境内非国有法人 | 3.64% | 32,775,735 | |||||
| 交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 | 其他 | 1.93% | 17,354,799 | |||||
| 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金 | 其他 | 1.82% | 16,390,000 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司－平安低碳经济混合型证券投资基金 | 其他 | 1.77% | 15,931,403 | |||||
| 香港中央结算有限 | 境外法人 | 1.67% | 15,054,068 | |||||
| 公司 | ||||||
| 杨林 | 境内自然人 | 1.44% | 13,000,000 | |||
| 交通银行股份有限公司－平安研究睿选混合型证券投资基金 | 其他 | 1.39% | 12,507,853 | |||
| 交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 | 其他 | 1.21% | 10,910,421 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.01% | 9,117,600 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 东方日升新能源股份有限公司回购专用证券账户 | 32,775,735 | 人民币普通股 | 32,775,735 | |||
| 交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 | 17,354,799 | 人民币普通股 | 17,354,799 | |||
| 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金 | 16,390,000 | 人民币普通股 | 16,390,000 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－平安低碳经济混合型证券投资基金 | 15,931,403 | 人民币普通股 | 15,931,403 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 15,054,068 | 人民币普通股 | 15,054,068 | |||
| 杨林 | 13,000,000 | 人民币普通股 | 13,000,000 | |||
| 交通银行股份有限公司－平安研究睿选混合型证券投资基金 | 12,507,853 | 人民币普通股 | 12,507,853 | |||
| 交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 | 10,910,421 | 人民币普通股 | 10,910,421 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 9,117,600 | 人民币普通股 | 9,117,600 | |||
| 红塔资产－中信银行－中信信托－中信·宏商金融投资项目1603期 | 8,141,723 | 人民币普通股 | 8,141,723 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东之间是否与其他股东存在关联关系或一致行动人的情况不详。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 杨林先生持有公司股份13,000,000股，其中通过信用交易担保证券账户持有13,000,000股、通过普通证券账户持有0股。 | |||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、交易性金融资产与上年度期末相比增长10,632.98%，主要原因是公司全资孙公司宁波梅山保税港区绿沺投资有限公司持有的江苏中信博新能源科技股份有限公司的股份在科创板上市后，对其按公允价值进行计量所致；
2、应收票据与上年度期末相比下降38.71%，主要原因是本期支付供应商货款额度加大相应持有在手的商业承兑票据减少所致；
3、应收款项融资与上年度期末相比增长93.58%，主要原因是本期海外客户信用证回款大幅增加所致；
4、预付账款与上年度期末相比增长161.58%，主要原因系国庆假期备料所需向供应商预付的材料款大幅增加所致；
5、一年内到期的非流动资产与上年度期末相比下降41.94%，主要原因是公司全资子公司东方日升融资租赁有限公司部分客户提前归还融资租赁款导致一年内到期的长期应收款减少所致；
6、长期应收款与上年度期末相比下降60.66%，主要原因是公司全资子公司东方日升融资租赁有限公司部分客户提前归还融资租赁款项所致；
7、其他非流动金融资产与上年度期末相比下降71.58%，主要原因是公司全资孙公司宁波梅山保税港区绿沺投资有限公司持有的江苏中信博新能源科技股份有限公司的股份在科创板上市后，对其按公允价值计量并在交易性金融资产列报所致；
8、固定资产与上年度期末相比增长34.02%，主要原因是公司投资建设的部分光伏电站本期建成并网转入固定资产所致；
9、在建工程与上年度期末相比下降73.76%，主要原因是公司投资建设的部分光伏电站本期建成并网转入固定资产所致；
10、长期待摊费用与上年度期末相比增长58.27%，主要原因是本期支付光伏电站长期土地租赁款所致；
11、其他非流动资产与上年度期末相比下降42.30%，主要原因是上年已预付部分款项的设备陆续到货所致；
12、交易性金融负债与上年度期末相比增长113.62%，主要原因是外汇远期产品公允价值变动所致；
13、预收款项与上年度期末相比下降100.00%，主要原因是2020年起首次执行新收入准则，预收账款科目重分类至合同负债科目所致；
14、合同负债与上年度期末相比增长100.00%，主要原因是2020年起首次执行新收入准则，预收账款科目重分类至合同负债科目所致；
15、其他应付款与上年度期末相比下降50.79%，主要原因是本期归还部分电站建设资金所致；
16、应付利息与上年度期末相比增长56.31%，主要原因是本期公司有息负债增加所致；
17、其他流动负债与上年度期末相比下降100.00%，主要原因是未终止确认的商业承兑汇票本期到期兑付所致；
18、长期借款与上年度期末相比增长102.97%，主要原因是本期新增全资子公司东方日升（义乌）新能源有限公司项目贷款及越南Tasco 61MW光伏电站项目贷款所致；
19、递延收益与上年度期末相比增长65.63%，主要原因是本期控股子公司东方日升（常州）新能源有限公司及全资子公司东方日升（义乌）新能源有限公司收到与资产相关的政府补助所致；
20、递延所得税负债与上年度期末相比增长854.03%，主要原因是本期收到与资产相关的政府补助确认递延所得税负债所致；
21、其他综合收益与上年度期末相比增长530.37%，主要原因是本期外汇汇率变动，导致外币报表折算差异较大所致；
22、报告期税金及附加与上年同期相比增长37.76%，主要原因是本期内销比例有所提高，计缴的增值税较上年同期增加，相应的城建税、教育费附加等增加所致；
23、报告期财务费用与上年度同期相比增长302.71%，主要原因是本期有息负债增加导致利息支出增加及汇率波动导致汇兑损失增加所致；
24、报告期其他收益比上年度同期增加666.24%，主要原因是本期取得的与生产经营相关的政府补助增加所致；
25、报告期投资收益比上年度同期增加1473.04%，主要原因是本期处置长期股权投资产生的投资收益增加所致；
26、报告期公允价值变动收益比上年度同期增长690.03%，主要原因是公司全资孙公司宁波梅山保税港区绿沺投资有限公司持有的江苏中信博新能源科技股份有限公司的股份在科创板上市后，对其按公允价值进行计量且截至报告期末公允价值变动较大所致；
27、报告期信用减值损失比上年度同期增加659.92%，主要原因是本期光伏产品销售额增大、应收账款增加，公司相应计提的应收账款坏账准备增加所致；
28、报告期资产减值损失比上年度同期增加128.01%，主要原因是本期公司计提的存货跌价准备增加所致；
29、报告期资产处置收益比上年度同期增加99.75%，主要原因是本期公司处置资产损失减少所致；
30、报告期营业外收入比上年度同期减少88.63%，主要原因是本期收到的与日常经营活动无关的政府补助减少所致；
31、报告期营业外支出比上年度同期增长804.90%，主要原因是本期公司捐赠防疫资金及防疫物资、支付补偿款增多所致；
32、报告期经营活动产生的现金流量净额与上年度同期相比减少74.41%，主要原因是因采购材料款等增加，经营活动现金流出增长幅度大于经营活动现金流入增长速度；
33、报告期内公司投资活动现金流入小计与上年度同期相比减少75.59%，主要原因是本期处置子公司及其他营业单位收到的现金净额减少所致；
34、报告期内公司筹资活动现金流入小计与上年度同期相比增长35.48%，主要原因是本期取得借款收到的现金增加所致；
35、报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额与上年度同期相比增长161.70%，主要原因是本期取得借款收到的现金增加及本期为开立承兑汇票、信用证及保函等所存入银行的保证金净额较上年同期大幅减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2020年度可转债事项
2020年6月15日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于<东方日升公开发行可转换公司债券预案>的议案》等可转债事项相关议案；
2020年7月1日，公司2020年第五次临时股东大会审议通过了可转债事项相关议案；
2020年7月31日，公司收到了深交所出具的《关于受理东方日升新能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审【2020】491号）；
2020年8月21日，公司收到了深交所出具的《关于东方日升新能源股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函【2020】020153号）；
2020年9月8日，公司向深交所提交了反馈意见回复文件；
2020年9月25日，公司向深交所提交了反馈意见回复修订稿。公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核且获得中国证监会作出同意注册的决定尚存在不确定性。
2、江苏斯威克分拆上市事项
2020年5月22日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于<东方日升关于分拆所属子公司江苏斯威克新材料股份有限公司至创业板上市的预案>的议案》等分拆事项相关议案；
2020年6月9日，公司2020年第四次临时股东大会审议通过了分拆事项相关议案。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 赵世界、杨海根、赵广新、常州来邦投资合伙企业（有限合伙） | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、承诺人除享有江苏斯威克的股权之外，未投资、从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与东方日升主营业务相同或相似的业务。2、承诺人在直接或间接持有东方日升股份期间内，不直接或间接从事、参与或进行与东方日升生产、经营相竞争的任何活动且不会对该等业务进行投资。3、如承诺人及其所控股的其他企业与东方日升及其控股企业之间存在有竞争性同类业务，承诺人 | 2014年10月15日 | 详情请见《2014-054关于本次交易相关方承诺事项的公告》 | 截至本报告期末，上述承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。 |
| 上述承诺因此给东方日升及其相关股东造成损失的，应以现金方式全额承担该等损失，同时赵世界、赵广新、杨海根、常州来邦互负连带保证责任。 | ||||||
| 赵世界、杨海根、赵广新、常州来邦投资合伙企业（有限合伙） | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本次交易完成后，承诺人及其他控股企业将尽量避免与东方日升及其控股、参股公司之间产生关联交易事项；对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。 | 2014年10月15日 | 详情2014年10月15日请见《2014-054关于本次交易相关方承诺事项的公告》 | 截至本报告期末，上述承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 林海峰 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 为避免与本公司出现同业竞争情形，维护本公司的利益和长期发展，本公司控股股东、实际控制人林海峰出具《避免同业 | 2010年09月02日 | 长期有效 | 截至本报告期末，上述承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。 |
| 东方日升、林海峰 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 发行人及其控股股东、实际控制人林海峰已出具承诺：待与首次公开发行前与关联方已签署的交易合同执行完毕后，发行人将不与其任何关联方发生任何形式的购销关联交易。 | 2010年09月02日 | 长期有效 | 截至本报告期末，上述承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。 |
| 东方日升、林海峰 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 发行人已出具书面承诺：承诺其今后将不再通过与关联方的资金互借方式解决公司发展过程中面临的资金压力。发行人实际控制人林海峰承诺：对于公司以往发生的资金互借行为，如需承担任何责任，由林海峰个人承担。 | 2010年09月02日 | 长期有效 | 截至本报告期末，上述承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。 |
| 林海峰 | 股份限售承诺 | 林海峰认购本次发行的股份承诺自上市之日起36个月内不转让，即2020年4月19日起，本次非公开发行股票 | 2017年04月17日 | 详情请见《2017-025东方日升新增股份变动及上市公告书》 | 报告期内已履行完毕，上述承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。 |
| 可上市流通。 | ||||||
| 公司董事、监事、高级管理人员 | 股份限售承诺 | 公司董事、监事、高级管理人员承诺：本人及本人的关联方在公司任职期间，每年转让的直接和间接持有的公司股份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所直接和间接持有的发行人股份。 | 承诺人担任公司董事、监事、高级管理人员期间及离职后半年内。 | 截至本报告期末，上述承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。 | ||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
四、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东方日升新能源股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,855,628,265.09 | 4,217,676,866.65 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 365,340,576.13 | 3,403,906.50 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 95,894,097.52 | 156,455,804.00 |
| 应收账款 | 3,453,514,575.71 | 3,083,648,532.01 |
| 应收款项融资 | 1,532,832,583.33 | 791,820,023.57 |
| 预付款项 | 683,406,834.91 | 261,258,231.73 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 655,300,008.35 | 570,051,084.86 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 2,037,739.98 | 2,037,739.98 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,863,525,338.95 | 1,675,606,730.70 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 60,902,964.08 | 104,895,993.46 |
| 其他流动资产 | 1,253,658,522.33 | 1,143,868,402.12 |
| 流动资产合计 | 13,820,003,766.40 | 12,008,685,575.60 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 244,539,652.74 | 621,583,857.52 |
| 长期股权投资 | 387,801,691.14 | 374,334,999.60 |
| 其他权益工具投资 | 145,894,860.47 | 166,055,954.83 |
| 其他非流动金融资产 | 29,736,200.00 | 104,615,800.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 10,897,055,246.19 | 8,131,014,219.52 |
| 在建工程 | 767,161,855.56 | 2,924,027,566.90 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 669,710,847.75 | 611,073,418.65 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 308,628,373.16 | 308,628,373.16 |
| 长期待摊费用 | 99,742,133.47 | 63,021,084.29 |
| 递延所得税资产 | 194,790,719.22 | 202,211,567.70 |
| 其他非流动资产 | 54,378,592.40 | 94,238,918.96 |
| 非流动资产合计 | 13,799,440,172.10 | 13,600,805,761.13 |
| 资产总计 | 27,619,443,938.50 | 25,609,491,336.73 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 3,412,140,311.63 | 3,094,303,542.70 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | 5,152,948.19 | 2,412,161.67 |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 3,879,768,210.43 | 4,366,194,251.65 |
| 应付账款 | 3,295,415,497.96 | 3,591,113,609.05 |
| 预收款项 | 801,335,938.12 | |
| 合同负债 | 1,224,635,254.75 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 63,518,969.14 | 79,684,692.05 |
| 应交税费 | 169,826,894.30 | 190,725,471.08 |
| 其他应付款 | 237,994,493.20 | 483,611,433.79 |
| 其中：应付利息 | 14,108,807.93 | 9,026,219.82 |
| 应付股利 | 5,826,935.62 | 5,382,769.76 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 420,130,939.50 | 524,922,332.62 |
| 其他流动负债 | 5,403,395.34 | |
| 流动负债合计 | 12,708,583,519.10 | 13,139,706,828.07 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 1,982,397,381.68 | 976,717,458.44 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 2,150,824,251.24 | 1,972,739,658.92 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 14,198,664.59 | 14,198,664.59 |
| 递延收益 | 214,526,164.25 | 129,521,736.14 |
| 递延所得税负债 | 81,476,729.24 | 8,540,310.75 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 4,443,423,191.00 | 3,101,717,828.84 |
| 负债合计 | 17,152,006,710.10 | 16,241,424,656.91 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 901,359,941.00 | 901,359,941.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,231,761,896.49 | 5,090,621,204.06 |
| 减：库存股 | 250,114,291.14 | 250,114,291.14 |
| 其他综合收益 | 123,326,359.85 | -28,655,981.55 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 195,838,245.59 | 195,838,245.59 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 2,813,278,373.63 | 2,339,373,072.28 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 9,015,450,525.42 | 8,248,422,190.24 |
| 少数股东权益 | 1,451,986,702.98 | 1,119,644,489.58 |
| 所有者权益合计 | 10,467,437,228.40 | 9,368,066,679.82 |
| 负债和所有者权益总计 | 27,619,443,938.50 | 25,609,491,336.73 |
法定代表人：谢健 主管会计工作负责人：杨钰 会计机构负责人：王根娣
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,515,319,942.15 | 2,928,210,751.79 |
| 交易性金融资产 | 21,119,360.13 | 3,403,906.50 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 35,320,042.35 | 51,286,424.27 |
| 应收账款 | 3,624,887,720.40 | 3,323,203,194.57 |
| 应收款项融资 | 1,206,338,447.06 | 612,863,007.73 |
| 预付款项 | 293,355,908.07 | 213,991,428.89 |
| 其他应收款 | 2,196,112,778.92 | 2,455,729,248.33 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 26,037,739.98 | 2,037,739.98 |
| 存货 | 347,852,483.19 | 498,215,982.25 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 3,413,454.65 | |
| 其他流动资产 | 108,544,307.64 | 167,669,808.42 |
| 流动资产合计 | 10,348,850,989.91 | 10,257,987,207.40 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 |
| 长期股权投资 | 6,261,617,054.78 | 5,914,431,569.61 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 560,000.00 | 560,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 696,485,741.73 | 704,887,007.03 |
| 在建工程 | 10,316,385.76 | 2,807,415.46 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 151,296,553.82 | 152,871,521.94 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,962,363.29 | 3,798,617.75 |
| 递延所得税资产 | 76,918,520.12 | 113,548,263.93 |
| 其他非流动资产 | 545,820.26 | 10,235,821.72 |
| 非流动资产合计 | 7,207,702,439.76 | 6,907,140,217.44 |
| 资产总计 | 17,556,553,429.67 | 17,165,127,424.84 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,631,732,349.48 | 2,487,303,542.70 |
| 交易性金融负债 | 2,281,128.73 | 2,412,161.67 |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 3,289,846,135.30 | 3,432,148,323.49 |
| 应付账款 | 2,778,966,422.55 | 3,063,677,222.01 |
| 预收款项 | 783,263,480.13 | |
| 合同负债 | 1,072,443,480.02 | |
| 应付职工薪酬 | 21,300,794.43 | 40,873,680.99 |
| 应交税费 | 4,187,401.83 | 8,129,462.57 |
| 其他应付款 | 242,885,576.57 | 124,358,355.63 |
| 其中：应付利息 | 2,678,995.74 | 9,026,219.82 |
| 应付股利 | 5,382,769.76 | 5,382,769.76 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 45,612,864.85 | 108,054,851.16 |
| 其他流动负债 | 5,403,395.34 |
| 流动负债合计 | 10,089,256,153.76 | 10,055,624,475.69 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 374,500,000.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 63,854,075.18 | 41,679,240.08 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 12,759,511.81 | 12,759,511.81 |
| 递延收益 | 12,100,500.31 | 12,862,875.28 |
| 递延所得税负债 | 7,427,607.85 | 7,427,607.85 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 470,641,695.15 | 74,729,235.02 |
| 负债合计 | 10,559,897,848.91 | 10,130,353,710.71 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 901,359,941.00 | 901,359,941.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,067,947,518.60 | 5,067,947,518.60 |
| 减：库存股 | 250,114,291.14 | 250,114,291.14 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 195,838,245.59 | 195,838,245.59 |
| 未分配利润 | 1,081,624,166.71 | 1,119,742,300.08 |
| 所有者权益合计 | 6,996,655,580.76 | 7,034,773,714.13 |
| 负债和所有者权益总计 | 17,556,553,429.67 | 17,165,127,424.84 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 3,184,355,252.70 | 3,718,017,297.06 |
| 其中：营业收入 | 3,184,355,252.70 | 3,718,017,297.06 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 3,167,405,579.08 | 3,457,252,756.02 |
| 其中：营业成本 | 2,407,690,450.09 | 2,881,105,228.21 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 18,964,132.52 | 18,808,728.11 |
| 销售费用 | 187,119,015.32 | 176,247,935.86 |
| 管理费用 | 142,123,909.45 | 131,123,846.14 |
| 研发费用 | 262,844,836.12 | 252,500,392.88 |
| 财务费用 | 148,663,235.58 | -2,533,375.18 |
| 其中：利息费用 | 86,597,847.14 | 56,481,566.88 |
| 利息收入 | 8,941,669.17 | 4,685,534.78 |
| 加：其他收益 | 12,183,821.61 | -278,458.27 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 23,886,973.52 | 11,769,460.66 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 4,879,760.00 | 9,472,164.89 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 287,322,041.73 | -7,314,641.60 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 5,778,038.53 | 28,024,308.81 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -562,260.35 | -4,492,071.72 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | 594,315.27 | -28,064,857.62 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 346,152,603.93 | 260,408,281.30 |
| 加：营业外收入 | 29,786,805.86 | 65,702,442.40 |
| 减：营业外支出 | 6,285,530.57 | -2,110,509.47 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 369,653,879.22 | 328,221,233.17 |
| 减：所得税费用 | 38,347,778.63 | 34,590,965.60 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 331,306,100.59 | 293,630,267.57 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 331,306,100.59 | 293,630,267.57 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 302,416,425.28 | 298,510,294.22 |
| 2.少数股东损益 | 28,889,675.31 | -4,880,026.65 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 127,197,476.92 | -13,544,843.14 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 122,101,229.48 | -12,782,341.51 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 30,154,894.13 | -5,848,650.12 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 30,154,894.13 | -5,848,650.12 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 91,946,335.35 | -6,933,691.39 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 91,946,335.35 | -6,933,691.39 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 5,096,247.44 | -762,501.63 |
| 七、综合收益总额 | 458,503,577.51 | 280,085,424.43 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 424,517,654.76 | 285,727,952.71 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 33,985,922.75 | -5,642,528.28 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.3626 | 0.3409 |
| （二）稀释每股收益 | 0.3626 | 0.3408 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：谢健 主管会计工作负责人：杨钰 会计机构负责人：王根娣
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 2,026,029,485.46 | 3,422,517,309.10 |
| 减：营业成本 | 1,901,703,184.27 | 2,804,646,565.93 |
| 税金及附加 | 2,804,833.33 | 7,493,168.45 |
| 销售费用 | 130,083,384.13 | 145,408,095.68 |
| 管理费用 | 49,861,567.53 | 66,487,347.39 |
| 研发费用 | 107,837,194.85 | 122,342,485.67 |
| 财务费用 | 121,650,882.02 | -56,187,522.03 |
| 其中：利息费用 | 15,942,841.62 | 7,344,939.73 |
| 利息收入 | 6,381,545.27 | 5,662,484.54 |
| 加：其他收益 | 254,124.99 | 254,124.99 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 37,065,296.06 | 8,967,505.09 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 5,483,044.42 | 8,967,505.09 |
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 19,993,865.04 | -7,314,641.60 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 9,128,977.25 | 30,165,651.30 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 989,150.46 | -4,519,995.86 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 1,162,223.71 | -22,563,851.67 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -219,317,923.16 | 337,315,960.26 |
| 加：营业外收入 | 4,973,211.31 | 10,797,612.27 |
| 减：营业外支出 | 5,585,657.75 | -2,663,028.85 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -219,930,369.60 | 350,776,601.38 |
| 减：所得税费用 | -46,605,168.29 | 29,982,116.12 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -173,325,201.31 | 320,794,485.26 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -173,325,201.31 | 320,794,485.26 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -173,325,201.31 | 320,794,485.26 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 10,829,629,278.10 | 9,773,877,172.75 |
| 其中：营业收入 | 10,829,629,278.10 | 9,773,877,172.75 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 10,384,683,887.77 | 9,159,044,565.89 |
| 其中：营业成本 | 8,547,910,823.19 | 7,815,307,717.79 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 60,311,391.08 | 43,781,147.68 |
| 销售费用 | 478,065,157.87 | 372,723,295.37 |
| 管理费用 | 371,133,103.43 | 334,029,404.49 |
| 研发费用 | 628,051,242.26 | 518,903,971.19 |
| 财务费用 | 299,212,169.94 | 74,299,029.37 |
| 其中：利息费用 | 242,673,787.67 | 166,839,419.25 |
| 利息收入 | 42,142,933.59 | 18,848,864.38 |
| 加：其他收益 | 106,510,087.31 | 13,900,310.03 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 52,632,059.48 | -3,833,262.22 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 13,466,691.54 | 17,978,631.73 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 284,445,883.11 | 36,004,512.77 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -52,579,644.93 | -6,919,142.10 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -7,551,008.92 | -3,311,734.84 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -171,773.06 | -69,399,877.41 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 828,230,993.32 | 581,273,413.09 |
| 加：营业外收入 | 39,801,444.48 | 350,079,432.57 |
| 减：营业外支出 | 30,515,219.69 | 3,372,206.71 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 837,517,218.11 | 927,980,638.95 |
| 减：所得税费用 | 158,015,145.07 | 142,635,465.17 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 679,502,073.04 | 785,345,173.78 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 679,502,073.04 | 785,345,173.78 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 647,622,818.14 | 783,419,079.24 |
| 2.少数股东损益 | 31,879,254.90 | 1,926,094.54 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 158,341,006.92 | 2,379,042.08 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 151,982,341.40 | 1,957,728.59 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 21,869,518.55 | 3,764,982.41 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 21,869,518.55 | 3,764,982.41 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 130,112,822.85 | -1,807,253.82 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 130,112,822.85 | -1,807,253.82 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 6,358,665.52 | 421,313.49 |
| 七、综合收益总额 | 837,843,079.96 | 787,724,215.86 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 799,605,159.54 | 785,376,807.83 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 38,237,920.42 | 2,347,408.03 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.7456 | 0.8921 |
| （二）稀释每股收益 | 0.7456 | 0.8908 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：谢健 主管会计工作负责人：杨钰 会计机构负责人：王根娣
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 7,396,982,732.34 | 8,858,541,395.66 |
| 减：营业成本 | 6,511,647,558.49 | 7,891,187,520.64 |
| 税金及附加 | 14,961,175.29 | 19,034,998.17 |
| 销售费用 | 296,655,181.25 | 263,789,862.20 |
| 管理费用 | 131,202,510.52 | 147,538,133.44 |
| 研发费用 | 298,944,106.59 | 229,037,093.29 |
| 财务费用 | 49,168,841.96 | -62,824,562.40 |
| 其中：利息费用 | 37,533,159.30 | 10,523,872.07 |
| 利息收入 | 28,717,878.08 | 17,035,530.92 |
| 加：其他收益 | 762,374.97 | 762,374.97 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 43,727,136.81 | 172,443,277.96 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 12,144,885.17 | 15,170,477.96 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 17,846,486.57 | 36,004,512.77 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 7,134,707.82 | -14,557,138.98 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -356,905.86 | -3,358,451.93 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 1,036,838.91 | -22,086,738.15 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 164,553,997.46 | 539,986,186.96 |
| 加：营业外收入 | 9,159,663.19 | 14,723,795.18 |
| 减：营业外支出 | 19,691,083.72 | 226,998.23 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 154,022,576.93 | 554,482,983.91 |
| 减：所得税费用 | 18,423,193.51 | 25,648,935.57 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 135,599,383.42 | 528,834,048.34 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 135,599,383.42 | 528,834,048.34 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 135,599,383.42 | 528,834,048.34 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 8,480,234,022.75 | 8,799,159,770.45 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 752,273,169.22 | 961,931,669.89 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,364,739,260.48 | 672,266,437.35 |
| 经营活动现金流入小计 | 10,597,246,452.45 | 10,433,357,877.69 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 7,567,366,907.96 | 6,599,830,874.47 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 551,946,284.16 | 596,495,120.81 |
| 支付的各项税费 | 725,199,437.19 | 480,338,437.85 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,211,086,984.61 | 640,388,870.31 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,055,599,613.92 | 8,317,053,303.44 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 541,646,838.53 | 2,116,304,574.25 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 9,274,302.80 | 9,011,117.07 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 1,332,012.50 | 1,015,456.99 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 148,901.04 | 34,033,996.57 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 10,755,216.34 | 44,060,570.63 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 648,544,721.44 | 681,405,700.36 |
| 投资支付的现金 | 4,772,803.75 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 33,504,571.19 | 275,336,529.40 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 682,049,292.63 | 961,515,033.51 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -671,294,076.29 | -917,454,462.88 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 480,000,000.00 | 110,000,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 480,000,000.00 | 110,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 6,105,381,887.41 | 4,819,884,656.93 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 2,578,687,148.71 | 1,834,387,972.13 |
| 筹资活动现金流入小计 | 9,164,069,036.12 | 6,764,272,629.06 |
| 偿还债务支付的现金 | 4,846,026,246.21 | 3,346,774,226.34 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 438,733,537.41 | 241,855,760.51 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 3,378,295,542.31 | 3,987,671,132.31 |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,663,055,325.93 | 7,576,301,119.16 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 501,013,710.19 | -812,028,490.10 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -23,696,045.32 | 55,966,609.72 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 347,670,427.11 | 442,788,230.99 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,365,762,300.74 | 793,891,689.41 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,713,432,727.85 | 1,236,679,920.40 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 7,085,759,507.40 | 7,607,918,046.54 |
| 收到的税费返还 | 655,347,795.13 | 806,192,636.94 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,811,305,503.65 | 321,010,622.31 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,552,412,806.18 | 8,735,121,305.79 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 6,372,015,081.89 | 4,891,001,198.71 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 177,679,418.05 | 227,994,394.81 |
| 支付的各项税费 | 95,500,871.02 | 58,590,379.52 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,586,615,386.13 | 233,942,992.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,231,810,757.09 | 5,411,528,965.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,320,602,049.09 | 3,323,592,340.29 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 7,582,251.64 | 500,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,013,100.00 | 588,120.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 8,595,351.64 | 1,088,120.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 22,682,895.27 | 80,976,206.35 |
| 投资支付的现金 | 335,040,600.00 | 951,395,508.73 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 357,723,495.27 | 1,032,371,715.08 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -349,128,143.63 | -1,031,283,595.08 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 3,349,756,707.41 | 2,573,814,847.41 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,878,020,965.97 | 1,705,806,707.63 |
| 筹资活动现金流入小计 | 5,227,777,673.38 | 4,279,621,555.04 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,104,258,373.14 | 2,729,095,957.31 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 258,326,197.16 | 130,445,099.11 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,598,807,569.07 | 3,557,572,157.50 |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,961,392,139.37 | 6,417,113,213.92 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -733,614,465.99 | -2,137,491,658.88 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -5,491,110.18 | 6,007,322.41 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 232,368,329.29 | 160,824,408.74 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 558,179,410.87 | 227,708,849.72 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 790,547,740.16 | 388,533,258.46 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 4,217,676,866.65 | 4,217,676,866.65 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 3,403,906.50 | 3,403,906.50 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 156,455,804.00 | 156,455,804.00 | |
| 应收账款 | 3,083,648,532.01 | 3,083,648,532.01 | |
| 应收款项融资 | 791,820,023.57 | 791,820,023.57 | |
| 预付款项 | 261,258,231.73 | 261,258,231.73 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 570,051,084.86 | 570,051,084.86 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 2,037,739.98 | 2,037,739.98 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,675,606,730.70 | 1,675,606,730.70 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 104,895,993.46 | 104,895,993.46 | |
| 其他流动资产 | 1,143,868,402.12 | 1,143,868,402.12 | |
| 流动资产合计 | 12,008,685,575.60 | 12,008,685,575.60 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 621,583,857.52 | 621,583,857.52 | |
| 长期股权投资 | 374,334,999.60 | 374,334,999.60 | |
| 其他权益工具投资 | 166,055,954.83 | 166,055,954.83 | |
| 其他非流动金融资产 | 104,615,800.00 | 104,615,800.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 8,131,014,219.52 | 8,131,014,219.52 | |
| 在建工程 | 2,924,027,566.90 | 2,924,027,566.90 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 611,073,418.65 | 611,073,418.65 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 308,628,373.16 | 308,628,373.16 | |
| 长期待摊费用 | 63,021,084.29 | 63,021,084.29 | |
| 递延所得税资产 | 202,211,567.70 | 202,211,567.70 | |
| 其他非流动资产 | 94,238,918.96 | 94,238,918.96 | |
| 非流动资产合计 | 13,600,805,761.13 | 13,600,805,761.13 | |
| 资产总计 | 25,609,491,336.73 | 25,609,491,336.73 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,094,303,542.70 | 3,094,303,542.70 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 2,412,161.67 | 2,412,161.67 | |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 4,366,194,251.65 | 4,366,194,251.65 | |
| 应付账款 | 3,591,113,609.05 | 3,591,113,609.05 | |
| 预收款项 | 801,335,938.12 | -801,335,938.12 | |
| 合同负债 | 801,335,938.12 | 801,335,938.12 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 79,684,692.05 | 79,684,692.05 | |
| 应交税费 | 190,725,471.08 | 190,725,471.08 | |
| 其他应付款 | 483,611,433.79 | 483,611,433.79 | |
| 其中：应付利息 | 9,026,219.82 | 9,026,219.82 | |
| 应付股利 | 5,382,769.76 | 5,382,769.76 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 524,922,332.62 | 524,922,332.62 | |
| 其他流动负债 | 5,403,395.34 | 5,403,395.34 | |
| 流动负债合计 | 13,139,706,828.07 | 13,139,706,828.07 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 976,717,458.44 | 976,717,458.44 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,972,739,658.92 | 1,972,739,658.92 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 14,198,664.59 | 14,198,664.59 | |
| 递延收益 | 129,521,736.14 | 129,521,736.14 | |
| 递延所得税负债 | 8,540,310.75 | 8,540,310.75 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 3,101,717,828.84 | 3,101,717,828.84 | |
| 负债合计 | 16,241,424,656.91 | 16,241,424,656.91 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 901,359,941.00 | 901,359,941.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 5,090,621,204.06 | 5,090,621,204.06 | |
| 减：库存股 | 250,114,291.14 | 250,114,291.14 | |
| 其他综合收益 | -28,655,981.55 | -28,655,981.55 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 195,838,245.59 | 195,838,245.59 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,339,373,072.28 | 2,339,373,072.28 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 8,248,422,190.24 | 8,248,422,190.24 | |
| 少数股东权益 | 1,119,644,489.58 | 1,119,644,489.58 | |
| 所有者权益合计 | 9,368,066,679.82 | 9,368,066,679.82 | |
| 负债和所有者权益总计 | 25,609,491,336.73 | 25,609,491,336.73 |
调整情况说明根据财会〔2017〕22号关于印发修订《企业会计准则第 14 号—收入》的通知，我公司自2020年1月1日起施行财政部于2017年修订印发的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会〔2017〕22号）。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,928,210,751.79 | 2,928,210,751.79 | |
| 交易性金融资产 | 3,403,906.50 | 3,403,906.50 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 51,286,424.27 | 51,286,424.27 |
| 应收账款 | 3,323,203,194.57 | 3,323,203,194.57 | |
| 应收款项融资 | 612,863,007.73 | 612,863,007.73 | |
| 预付款项 | 213,991,428.89 | 213,991,428.89 | |
| 其他应收款 | 2,455,729,248.33 | 2,455,729,248.33 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 2,037,739.98 | 2,037,739.98 | |
| 存货 | 498,215,982.25 | 498,215,982.25 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 3,413,454.65 | 3,413,454.65 | |
| 其他流动资产 | 167,669,808.42 | 167,669,808.42 | |
| 流动资产合计 | 10,257,987,207.40 | 10,257,987,207.40 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | |
| 长期股权投资 | 5,914,431,569.61 | 5,914,431,569.61 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 560,000.00 | 560,000.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 704,887,007.03 | 704,887,007.03 | |
| 在建工程 | 2,807,415.46 | 2,807,415.46 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 152,871,521.94 | 152,871,521.94 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 3,798,617.75 | 3,798,617.75 | |
| 递延所得税资产 | 113,548,263.93 | 113,548,263.93 | |
| 其他非流动资产 | 10,235,821.72 | 10,235,821.72 | |
| 非流动资产合计 | 6,907,140,217.44 | 6,907,140,217.44 | |
| 资产总计 | 17,165,127,424.84 | 17,165,127,424.84 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,487,303,542.70 | 2,487,303,542.70 | |
| 交易性金融负债 | 2,412,161.67 | 2,412,161.67 | |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 3,432,148,323.49 | 3,432,148,323.49 | |
| 应付账款 | 3,063,677,222.01 | 3,063,677,222.01 | |
| 预收款项 | 783,263,480.13 | -783,263,480.13 | |
| 合同负债 | 783,263,480.13 | 783,263,480.13 | |
| 应付职工薪酬 | 40,873,680.99 | 40,873,680.99 | |
| 应交税费 | 8,129,462.57 | 8,129,462.57 | |
| 其他应付款 | 124,358,355.63 | 124,358,355.63 | |
| 其中：应付利息 | 9,026,219.82 | 9,026,219.82 | |
| 应付股利 | 5,382,769.76 | 5,382,769.76 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 108,054,851.16 | 108,054,851.16 | |
| 其他流动负债 | 5,403,395.34 | 5,403,395.34 | |
| 流动负债合计 | 10,055,624,475.69 | 10,055,624,475.69 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 41,679,240.08 | 41,679,240.08 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 12,759,511.81 | 12,759,511.81 | |
| 递延收益 | 12,862,875.28 | 12,862,875.28 | |
| 递延所得税负债 | 7,427,607.85 | 7,427,607.85 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 74,729,235.02 | 74,729,235.02 | |
| 负债合计 | 10,130,353,710.71 | 10,130,353,710.71 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 901,359,941.00 | 901,359,941.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 5,067,947,518.60 | 5,067,947,518.60 | |
| 减：库存股 | 250,114,291.14 | 250,114,291.14 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 195,838,245.59 | 195,838,245.59 | |
| 未分配利润 | 1,119,742,300.08 | 1,119,742,300.08 | |
| 所有者权益合计 | 7,034,773,714.13 | 7,034,773,714.13 | |
| 负债和所有者权益总计 | 17,165,127,424.84 | 17,165,127,424.84 |
调整情况说明根据财会〔2017〕22号关于印发修订《企业会计准则第 14 号—收入》的通知，我公司自2020年1月1日起施行财政部于2017年修订印发的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会〔2017〕22号）。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。