证券代码：002261 证券简称：拓维信息 公告编号：2020-082
拓维信息系统股份有限公司2020年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李新宇、主管会计工作负责人邢霓虹及会计机构负责人(会计主管人员)杨会声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 3,239,730,426.21 | 3,047,269,840.19 | 6.32% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,528,175,816.15 | 2,486,864,225.50 | 1.66% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 351,902,704.79 | 9.92% | 955,391,389.34 | 10.33% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 29,371,229.44 | -12.86% | 65,438,992.82 | 4.00% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 26,985,467.40 | -12.52% | 47,843,222.97 | -3.45% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 160,901,256.23 | 820.17% | -63,466,805.73 | 21.13% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.026 | -13.33% | 0.0590 | 3.51% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.026 | -13.33% | 0.0590 | 3.51% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 1.18% | -0.15% | 2.62% | 0.12% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 9,665,102.25 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 5,687,820.45 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 2,611,254.24 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,073,940.28 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | 0.00 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 238,674.55 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -432,454.25 | |
| 减：所得税影响额 | 1,078,719.94 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 169,847.73 | |
| 合计 | 17,595,769.85 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 110,177 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 李新宇 | 境内自然人 | 15.44% | 169,944,462 | 131,656,575 | 质押 | 48,450,000 | |||
| 宋鹰 | 境内自然人 | 9.81% | 108,009,205 | ||||||
| 深圳市海云天投资控股有限公司 | 境内非国有法人 | 4.12% | 45,300,245 | 12,036,698 | 冻结 | 45,300,245 | |||
| 张忠革 | 境内自然人 | 1.49% | 16,437,042 | ||||||
| 李松峰 | 境内自然人 | 1.18% | 13,020,586 | ||||||
| 刘彦 | 境内自然人 | 1.07% | 11,767,054 | 8,825,290 | 冻结 | 11,767,054 | |||
| 常征 | 境内自然人 | 0.91% | 9,996,291 | 质押 | 4,994,994 | ||||
| 李美君 | 境内自然人 | 0.55% | 6,002,605 | ||||||
| 袁浩卿 | 境内自然人 | 0.33% | 3,669,724 | 冻结 | 3,669,724 | ||||
| 深圳市天富信合投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.33% | 3,669,724 | 冻结 | 3,669,724 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 宋鹰 | 108,009,205 | 人民币普通股 | 108,009,205 | ||||||
| 李新宇 | 38,287,887 | 人民币普通股 | 38,287,887 | ||||||
| 深圳市海云天投资控股有限公司 | 33,263,547 | 人民币普通股 | 33,263,547 |
| 张忠革 | 16,437,042 | 人民币普通股 | 16,437,042 |
| 李松峰 | 13,020,586 | 人民币普通股 | 13,020,586 |
| 常征 | 9,996,291 | 人民币普通股 | 9,996,291 |
| 李美君 | 6,002,605 | 人民币普通股 | 6,002,605 |
| 袁浩卿 | 3,669,724 | 人民币普通股 | 3,669,724 |
| 深圳市天富信合投资合伙企业（有限合伙） | 3,669,724 | 人民币普通股 | 3,669,724 |
| 安徽华茂纺织股份有限公司 | 3,271,458 | 人民币普通股 | 3,271,458 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1.李新宇为公司董事长、总经理，张忠革、刘彦、常征曾担任公司董事； 2.深圳市海云天投资控股有限公司、刘彦、安徽华茂纺织股份有限公司、常征系公司 2015 年发行股份购买海云天科技100%股权及长征教育 100%股权的交易对方； 3.袁浩卿、深圳市天富信合投资合伙企业（有限合伙）系公司2015年重大重组项目募集资金认购方； 4.海云天控股与刘彦为一致行动人； 5.公司未知其他股东之间是否存在关联关系。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 1、公司股东李松峰通过华鑫证券信用交易担保证券账户持有公司股票 10,223,306股； 2、公司股东李美君通过华泰证券信用交易担保证券账户持有公司股票 6,002,605 股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
交易性金融资产同比下降82.51%,主要系公司赎回银行理财产品的影响所致；应收票据同比增加312.00%，主要系本期票据结算规模增加所致；应收款项融资同比下降100.00%，主要系公司银行承兑汇票承兑及背书的影响所致；存货同比增加53.20%，主要系部分正在实施的软件云服务合同存货采购增加所致；长期应收款同比增加68.15%，主要系本期新增签订分期付款合同所致；开发支出同比上升593.54%,主要系本期新增研发投入的影响所致；短期借款同比变动主要系本期新增银行借款的影响所致；预收款项同比减少100.00%，主要系按照新收入准则计入合同负债所致；应付票据同比上升42.87%，主要系本期新增票据结算的影响所致；应付职工薪酬同比下降72.54%，主要系本期支付上年度年终奖的影响所致；应交税费同比增加45.77%，主要系本期应交增值税和企业所得税增加所致；少数股东权益同比下降61.18%,主要系本期公司非全资子公司减资的影响所致；财务费用同比下降-278.15%，主要系本期银行借款利息支出同比减少所致；其他收益同比下降38.59%，主要系本期政府补助款项同比规模缩小所致；投资收益同比上升1006.50%，主要系本期处置对外股权投资的影响所致；信用减值损失同比减少109.84%，主要系本期应收款项规模扩大及账龄推移的影响所致；所得税费用同比减少46.17%,主要系本期信用减值损失规模增加，带来递延所得税的影响所致；投资活动产生的现金流量净额同比下降160.64%,主要系本期对外股权投资增加及研发支出增加所致；筹资活动产生的现金流量净额同比上升231.18%，主要系本期新增银行借款及上年同期偿还银行借款的影响所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.2020年度非公开发行A股股票事项进展情况
经公司2020年4月13日第七届董事会第四次会议及2020年4月29日召开的2020年第一次临时股东大会审议，通过了《关于公司2020年非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司2020年度非公开发行A股股票预案的议案》等相关议案，公司拟通过非公开发行A股股票募集资金金额不超过120,000.00万元，扣除发行费用后将全部用于“行业智慧云解决方案研发项目、 基石研究院建设项目、销售及服务体系建设项目和补充流动资金”四个项目，详情请见2020年4月14日公司于巨潮资讯网披露 的《2020年度非公开发行A股股票预案》。 公司已将2020年度非公开发行A股股票项目相关材料报送中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”），并于2020年6月6日披露收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（201000号）， 公司已于2020年7月1日披露反馈意见回复并进行回复。
报告期内，公司于2020年7月27日披露收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（201000号），并于2020年9月4日披露反馈意见回复并进行回复。公司本次非公开发行股票的申请于2020年9月21日获得中国证券监督管理委员会审核通过，并于2020年10月12日收到中国证监会出具的核准批文，详情请见分别披露于2020年9月22日与2020年10月13日的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》与《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批文的公告》。
2.董监高管理人员变动
经公司2020年8月31日召开的第七届董事会第八次会议审议，通过了《关于聘任公司副总经理的议案》与《关于聘任公司财务总监的议案》，同意聘任王伟峰、赵军、封模春、柏丙军、杨征、严宝强、向静、廖秋林为公司副总经理，邢霓虹为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止；同时，柏丙军辞去监事会主席、非职工代表监事职务、廖秋林辞去监职工代表监事职务，补选李晶晶、彭卫娟为监事，其中李晶晶为监事会主席、职工代表监事。
2020年9月3日，经公司《关于公司董事、副总经理辞职的公告》披露，公司副董事长、副总经理刘彦先生因个人原因辞去公司副董事长、副总经理职务，公司董事游忠惠女士因个人原因辞去公司董事、教育首席战略官职务，辞职后，上述人员将继续在公司全资子公司海云天科技任职，其中游忠惠女士任海云天科技董事长，刘彦先生任海云天科技总经理，继续致力于海云天科技发展。
3.公司就业绩补偿事项提起诉讼及财产保全进展
公司于2020年9月2日向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求海云天科技原股东深圳市海云天投资控股有限公司、刘彦以及深圳市普天成润投资有限公司履行相关补偿承诺，并于2020年9月9日收到《深圳市中级人民法院受理案件通知书》【（2020）粤03民初4617号】。同时，为保证判决和裁定的顺利执行，为切实维护公司的合法权益，根据《民事诉讼法》的有关规定，公司已请求受理法院依法采取财产保全措施。截至本报告日，上述诉讼案件尚未开庭审理。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | 不适用 | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | 不适用 | |
| 资产重组时所作承诺 | 深圳市海云天投资控股有限公司；刘彦；深圳市普天成润投资有限公司 | 业绩承诺 | 海云天控股、刘彦、普天成润共同承诺，海云天 2015年度、2016 年度、2017年度、2018年度合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低 | 2015年04月17日 | 48 个月 | 2018 年度业绩承诺补偿未履行完毕 |
| 于 5,390万元、7,170万元、9,010 万元和11,290 万元。 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | 不适用 | |
| 股权激励承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | 不适用 | |
| 承诺是否按时履行 | 否 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 本公司聘请了上海市锦天城（深圳）律师事务所对 2018 年度海云天科技业绩承诺补偿义务人的补偿能力进行了调查，根据其于 2020 年 4 月 13 日出具的《关于深圳市海云天投资控股有限公司、刘彦主要财产的核查报告》，截至报告出具日，补偿义务人海云天控股、刘彦全部处于司法轮候冻结状况，自身资金流动性困难，此外补偿义务人所持有公司股票受减持相关规定的影响，短期内亦无法变现，补偿义务人到目前为止不具有补偿能力。 公司已于2020年9月就补偿义务人业绩补偿事项向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求补偿义务人向公司支付业绩补偿款，并申请财产保全以保障上市公司债权。 | |||||
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年07月16日 | 电话会议 | 电话沟通 | 机构 | 华西证券、西部利得基金、光大保德基金 | 公司2020年半年度报告解读、上半年公司重点事件介绍 | 拓维信息系统股份有限公司 2020年 7月16日投资者关系活动记录表 |