洛阳北方玻璃技术股份有限公司
2020年第三季度报告
2020102
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及除以下存在异议声明的董事、监事、高级管理人员外的其他董事、监事、高级管理人员均保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
董事、监事、高级管理人员异议声明
| 姓名 | 职务 | 内容和原因 |
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高学明、主管会计工作负责人夏冰及会计机构负责人(会计主管人员)夏冰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 2,086,974,786.38 | 1,979,224,458.36 | 5.44% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,515,624,020.70 | 1,500,261,452.44 | 1.02% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 289,290,726.32 | -13.59% | 752,042,727.53 | -7.99% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -9,908,960.81 | -165.26% | 15,362,779.56 | 63.37% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -12,902,196.27 | -182.04% | -2,973,118.28 | -185.38% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -19,170,345.10 | -169.39% | -28,355,684.07 | -196.18% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0106 | -165.43% | 0.0164 | 64.00% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0106 | -165.43% | 0.0164 | 64.00% | ||
| 加权平均净资产收益率 | -0.65% | -1.67% | 1.02% | 0.39% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -732,344.56 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 15,920,976.01 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,308,756.98 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 4,106,419.89 | |
| 减：所得税影响额 | 3,280,581.75 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -12,671.27 | |
| 合计 | 18,335,897.84 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 55,246 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 高学明 | 境内自然人 | 52.02% | 487,549,801 | 374,941,111 | |||||
| 冯进军 | 境内自然人 | 4.81% | 45,081,991 | 0 | |||||
| 高学林 | 境内自然人 | 3.57% | 33,462,159 | 0 | |||||
| 史寿庆 | 境内自然人 | 0.75% | 7,065,317 | 0 | |||||
| 瑞士信贷（香港）有限公司 | 境外法人 | 0.32% | 3,000,096 | 0 | |||||
| 蔡永其 | 境内自然人 | 0.27% | 2,555,200 | 0 | |||||
| 徐岭钦 | 境内自然人 | 0.26% | 2,460,393 | 0 | |||||
| 高德顺 | 境内自然人 | 0.24% | 2,273,097 | 0 | |||||
| 杨迎军 | 境内自然人 | 0.23% | 2,109,800 | 0 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金 | 其他 | 0.22% | 2,068,420 | 0 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 高学明 | 112,608,690 | 人民币普通股 | 112,608,690 | ||||||
| 冯进军 | 45,081,991 | 人民币普通股 | 45,081,991 |
| 高学林 | 33,462,159 | 人民币普通股 | 33,462,159 |
| 史寿庆 | 7,065,317 | 人民币普通股 | 7,065,317 |
| 瑞士信贷（香港）有限公司 | 3,000,096 | 人民币普通股 | 3,000,096 |
| 蔡永其 | 2,555,200 | 人民币普通股 | 2,555,200 |
| 徐岭钦 | 2,460,393 | 人民币普通股 | 2,460,393 |
| 高德顺 | 2,273,097 | 人民币普通股 | 2,273,097 |
| 杨迎军 | 2,109,800 | 人民币普通股 | 2,109,800 |
| 中国建设银行股份有限公司－广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金 | 2,068,420 | 人民币普通股 | 2,068,420 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述10名股东中，高学明、冯进军、高学林为一致行动人。未知上述其他股东之间是否存在关联关系，以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 杨迎军所持股份为信用证券账户持有数量。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表：
1. 应收票据较期初下降96.85%，系报告期商业承兑汇票已到期兑现。
2. 应收账款较期初上升36.81%，主要系报告期镀膜玻璃产业营业收入增加较大，镀膜玻璃产业的账期是年底回款。
3. 应收款项融资较期初上升120.13%，系报告期收到银行承兑汇票较多。
4. 预付款项较期初上升270.55%，系报告期原材料预付款增加。
5. 其他应收款较期初下降76.30%，主要系报告期收回财务资助款1,530万元。
6. 在建工程较期初上升439.68%，主要系报告期购置的固定资产有需要安装的钢化炉设备。
7. 其他非流动资产较期初上升432.69%，主要系报告期支付给新安县财政局财政专户预付土地款2,000万元。
8. 短期借款增加2,017.73万元，系报告期承兑汇票贴现。
9. 应付票据较期初下降55.55%，主要系报告期应付票据到期所致。
10. 应付账款较期初上升39.43%，主要系报告期钢化产业订单增加，导致应付账款增加。
11. 应交税费较期初下降45.06%，主要系报告期应交增值税减少。
12. 一年内到期的非流动负债较期初下降100%，主要系报告期融资租赁设备应付融资租赁设备款项已支付完毕。
13. 其他流动负债较期初上升60.72%，系报告期国内预收款项形成的待转销项税额增加。
二、利润表
1. 财务费用同比上升219.43%，主要系报告期汇兑损失所致。
2. 其他收益同比上升470.07%，系报告期收到与日常经营活动相关政府补贴款增加。
3. 投资收益同比下降66.82%，主要系报告期到期的理财在2019年度末资产负债表日公允价值变动计入公允价值变动收益，
上年同期全部计入投资收益。
4. 公允价值变动收益增加720.33万元，系报告期交易性金融资产持有期间的公允价值变动，上年同期无。
5. 信用减值损失（损失以“-”号填列）同比下降218.28%，系上年同期基数较小。
6. 资产减值损失（损失以“-”号填列）同比上升100%，系报告期资产减值准备无发生额。
7. 资产处置收益同比下降858.58%，主要系上年同期基数较小。
8. 营业外收入同比下降78.23%，系上年同期收到赔偿款46.81万美元。
9. 营业外支出同比上升104.45%，主要系上年同期基数较小。
10. 利润总额同比下降31.33%，主要系报告期境外订单受到影响。
11. 所得税费用同比下降52.21%，主要系报告期利润总额较上年同期减少。
12. 归属于母公司所有者的净利润同比上升63.37%，主要系报告期母公司及持股占比较大的子公司净利润上升。
13. 少数股东损益同比下降128.62%，主要系报告期少数股东持股占比较大的子公司净利润下降。
14. 其他综合收益的税后净额同比下降118.05%，系报告期外币报表折算差额所致。
15. 归属于母公司所有者的综合收益总额同比上升63.34%，主要系报告期属于母公司所有者的净利润同比上升。
16. 归属于少数股东的综合收益总额同比下降128.62%，主要系报告期少数股东损益同比下降。
17. 每股收益同比上升64.00%，系报告期归属于母公司所有者的净利润上升。
三、现金流量表
1. 收到的税费返还同比下降66.91%，系报告期境外收入下降。
2. 支付的各项税费同比上升33.84%，主要系报告期内销收入较上年同期增长。
3. 支付其他与经营活动有关的现金同比下降36.88%，主要系报告期支付其他往来款较上年同期下降。
4. 经营活动产生的现金流量净额同比下降196.18%，主要系报告期销售商品、提供劳务收到的银行承兑增加。
5. 取得投资收益所收到的现金同比下降76.96%，主要系上年同期收到股权转让款。
6. 处置固定资产,无形资产和其他长期资产而收到的现金净额同比上升4,070.58%，系上年同期基数较小。
7. 收到其他与投资活动有关的现金增加1,530万元，系报告期收回前期的财务资助款。
8. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比上升43.66%，系报告期公司加大了固定资产投资。
9. 投资支付的现金同比下降49.50%，主要系报告期购买的理财产品周期较长。
10. 投资活动现金流出小计同比下降48.46%，主要系报告期购买的理财产品周期较长。
11. 投资活动产生的现金流量净额同比上升150.47%，主要系报告期赎回理财金额大于购买理财金额，上年同期购买理财金
额大于赎回金额。
12. 取得借款收到的现金增加1,995.75万元，系报告期银行承兑汇票贴现收到的现金。
13. 筹资活动现金流入小计增加1,995.75万元，系报告期银行承兑汇票贴现收到的现金。
14. 分配股利或偿付利息所支付的现金同比下降94.40%，主要系报告期支付借款利息减少。
15. 支付的其他与筹资活动有关的现金同比下降40.23%，系报告期支付平安融资租赁公司融资租赁费减少。
16. 筹资活动现金流出小计同比下降44.79%，系报告期支付平安融资租赁公司融资租赁费减少。
17. 筹资活动产生的现金流量净额同比上升375.45%，主要系报告期银行承兑汇票贴现收到的现金。
18. 汇率变动对现金及现金等价物的影响同比下降163.10%，系报告期汇率变动产生的汇兑损失所致。
19. 现金及现金等价物净增加额同比上升149.98%，主要系报告期赎回理财金额大于购买理财金额，上年同期，购买理财金
额大于赎回金额。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 交通银行洛阳分行 | 无关联关系 | 否 | 结构性存款 | 14,500 | 2019年07月18日 | 2020年04月14日 | 14,500 | 14,500 | 257.19 | ||||
| 交通银行洛阳分行 | 无关联关系 | 否 | 结构性存款 | 7,500 | 2019年06月12日 | 2020年03月09日 | 7,500 | 7,500 | 161.05 | ||||
| 中信银行洛阳分行营业部 | 无关联关系 | 否 | 结构性存款 | 7,800 | 2019年06月28日 | 2020年03月27日 | 7,800 | 7,800 | 155.02 | ||||
| 中信银行洛阳分行营业部 | 无关联关系 | 否 | 结构性存款 | 5,000 | 2019年06月11日 | 2020年03月11日 | 5,000 | 5,000 | 108.45 | ||||
| 交通银行洛阳分行 | 无关联关系 | 否 | 结构性存款 | 7,700 | 2020年03月10日 | 2020年10月16日 | 7,700 | 7,700 | 4.81% | 157.08 | |||
| 中信银行洛阳分行营业部 | 无关联关系 | 否 | 结构性存款 | 5,200 | 2020年03月12日 | 2020年12月11日 | 5,200 | 5,200 | 3.25% | 105.04 | |||
| 中信银行洛阳分行营业部 | 无关联关系 | 否 | 结构性存款 | 8,000 | 2020年03月27日 | 2020年09月30日 | 8,000 | 8,000 | 143.07 | ||||
| 交通银行洛阳分行 | 无关联关系 | 否 | 结构性存款 | 14,900 | 2020年04月15日 | 2020年10月16日 | 14,900 | 14,900 | 9.30% | 236.6 | |||
| 上海浦东发展银行洛阳青岛路分行 | 无关联关系 | 否 | 结构性存款 | 5,000 | 2020年06月22日 | 2020年09月21日 | 5,000 | 5,000 | 38.44 | ||||
| 合计 | 75,600 | -- | -- | 34,800 | 40,800 | 47,800 | 27,800 | 17.36% | 1,361.94 | ||||
| 衍生品投资资金来源 | 募集资金及自有资金 |
| 涉诉情况（如适用） | 无 |
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2020年04月16日 |
| 2019年07月19日 | |
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | |
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 结构性存款风险分析及控制措施的具体情况请见公司于《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》公告编号：2019059，刊登在2019年7月19日的《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》公告编号：2020027，刊登在2020年4月16日的《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。 |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 报告期本公司与银行签订的未到期的结构性存款，按照利率与外汇期权挂钩确定公允价值变动损益；远期结售汇合同报价与远期外汇价格的差异确认交易性金融资产或交易性金融负债。 |
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 无 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 无 |
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 募集资金及自有资金 | 40,800 | 27,800 | 0 |
| 合计 | 40,800 | 27,800 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 交通银行洛阳分行 | 银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款271天（汇率挂钩看涨） | 14,500 | 募集资金 | 2019年07月18日 | 2020年04月14日 | 货币市场工具与固定收益工具 | 定期浮动收益 | 3.90% | 396.1 | 257.19 | 收回 | 是 | 是 | 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》公告编号：2019059，刊登在2019年7月19日的《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网 | |
| 交通银行 | 银行 | 交通银行蕴通 | 7,500 | 自有资金 | 2019年06 | 2020年03 | 货币市场 | 定期浮动 | 3.88% | 203.83 | 161.05 | 收回 | 是 | 是 |
| 洛阳分行 | 财富·结构性存款271天 | 月12日 | 月09日 | 工具与固定收益工具 | 收益 | |||||||||||
| 中信银行洛阳分行营业部 | 银行 | 共赢利率结构27309期人民币结构性存款产品 | 7,800 | 自有资金 | 2019年06月28日 | 2020年03月27日 | 货币市场工具与固定收益工具 | 定期浮动收益 | 3.90% | 214.65 | 155.02 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中信银行洛阳分行营业部 | 银行 | 共赢利率结构26916期人民币结构性存款产品 | 5,000 | 自有资金 | 2019年06月11日 | 2020年03月11日 | 货币市场工具与固定收益工具 | 定期浮动收益 | 3.90% | 138.1 | 108.45 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 交通银行洛阳分行 | 银行 | 交通银行蕴通财富·结构性存款220天 | 7,700 | 自有资金 | 2020年03月10日 | 2020年10月16日 | 货币市场工具与固定收益工具 | 定期浮动收益 | 3.65% | 159.81 | 157.08 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 中信银行洛阳分行营业部 | 银行 | 共赢利率结构32809期人民币结构性存款产品 | 5,200 | 自有资金 | 2020年03月12日 | 2020年12月11日 | 货币市场工具与固定收益工具 | 定期浮动收益 | 3.65% | 144.46 | 105.04 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 中信银行洛阳分行营业部 | 银行 | 共赢利率结构33171期人民币结构性存款产品-C206T0115 | 8,000 | 自有资金 | 2020年03月27日 | 2020年09月30日 | 货币市场工具与固定收益工具 | 定期浮动收益 | 3.70% | 143.07 | 143.07 | 收回 | 是 | 是 |
| 交通银行洛阳分行 | 银行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款184天（汇率挂钩看涨） | 14,900 | 募集资金 | 2020年04月15日 | 2020年10月16日 | 货币市场工具与固定收益工具 | 定期浮动收益 | 3.45% | 244.47 | 236.6 | 未到期 | 是 | 是 | 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》公告编号：2020027，刊登在2020年4月16日的《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网 | |
| 上海浦东发展银行洛阳青岛路分行 | 银行 | 利多多公司稳利20JG7883期人民币对公结构性存款 | 5,000 | 自有资金 | 2020年06月22日 | 2020年09月21日 | 货币市场工具与固定收益工具 | 定期浮动收益 | 3.26% | 38.44 | 38.44 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 合计 | 75,600 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 1,682.93 | 1,361.94 | -- | -- | -- | -- | |||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年09月02日 | 公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 信达证券研究员 | 介绍公司的基本情况，2020年上半年经营情况，公司产品在国内以及国际市场竞争优势等相关内容。 | 详见公司2020年9月4日在互动易http://irm.cninfo.com.cn/ircs/index 上发布的《002613北玻股份调研活动信息20200904》 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：洛阳北方玻璃技术股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 459,603,620.28 | 406,652,041.91 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 282,987,238.36 | 354,817,019.18 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 350,000.00 | 11,110,486.33 |
| 应收账款 | 239,834,561.30 | 175,310,535.98 |
| 应收款项融资 | 102,711,185.02 | 46,658,803.15 |
| 预付款项 | 32,802,219.58 | 8,852,283.62 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 7,691,568.25 | 32,457,247.37 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 1,730,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 277,519,151.48 | 250,080,197.72 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,299,271.89 | 1,527,371.82 |
| 流动资产合计 | 1,404,798,816.16 | 1,287,465,987.08 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 113,361,424.38 | 113,361,424.38 |
| 其他权益工具投资 | 18,198,748.70 | 18,198,748.70 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 397,456,379.78 | 430,244,943.76 |
| 在建工程 | 12,888,425.13 | 2,388,180.61 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 86,440,285.02 | 88,863,593.76 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 893,070.10 | 893,070.10 |
| 长期待摊费用 | 5,614,418.98 | 6,063,439.22 |
| 递延所得税资产 | 24,322,667.60 | 27,427,277.08 |
| 其他非流动资产 | 23,000,550.53 | 4,317,793.67 |
| 非流动资产合计 | 682,175,970.22 | 691,758,471.28 |
| 资产总计 | 2,086,974,786.38 | 1,979,224,458.36 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 20,177,290.30 | |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 11,062,442.09 | 24,886,531.82 |
| 应付账款 | 136,909,006.86 | 98,190,490.13 |
| 预收款项 | 190,794,150.15 | |
| 合同负债 | 233,091,916.02 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 17,160,125.90 | 15,371,579.74 |
| 应交税费 | 3,520,927.17 | 6,408,499.24 |
| 其他应付款 | 10,251,271.82 | 12,356,157.93 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 4,425,890.86 | |
| 其他流动负债 | 14,168,918.28 | |
| 流动负债合计 | 446,341,898.44 | 352,433,299.87 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 20,585,819.44 | 21,204,171.83 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 |
| 递延收益 | 6,490,194.89 | 5,541,405.73 |
| 递延所得税负债 | 3,812,440.31 | 3,812,440.31 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 38,888,454.64 | 38,558,017.87 |
| 负债合计 | 485,230,353.08 | 390,991,317.74 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 937,170,000.00 | 937,170,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 213,966,502.81 | 213,966,502.81 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | 32,836.51 | 33,047.81 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 72,452,309.36 | 72,452,309.36 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 292,002,372.02 | 276,639,592.46 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,515,624,020.70 | 1,500,261,452.44 |
| 少数股东权益 | 86,120,412.60 | 87,971,688.18 |
| 所有者权益合计 | 1,601,744,433.30 | 1,588,233,140.62 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,086,974,786.38 | 1,979,224,458.36 |
法定代表人：高学明 主管会计工作负责人：夏冰 会计机构负责人：夏冰
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 238,990,966.09 | 135,710,663.84 |
| 交易性金融资产 | 282,987,238.36 | 354,817,019.18 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 4,550,000.00 | |
| 应收账款 | 112,303,510.40 | 85,000,650.46 |
| 应收款项融资 | 89,672,855.46 | 34,126,817.68 |
| 预付款项 | 6,813,218.14 | 1,205,635.54 |
| 其他应收款 | 139,322,352.79 | 167,007,881.87 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 1,730,000.00 | |
| 存货 | 120,300,377.53 | 108,647,311.15 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 990,390,518.77 | 891,065,979.72 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 458,465,962.10 | 437,465,962.10 |
| 其他权益工具投资 | 18,198,748.70 | 18,198,748.70 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 125,916,960.24 | 135,585,891.90 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 42,881,662.44 | 43,841,645.91 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 14,840,777.18 | 17,945,386.66 |
| 其他非流动资产 | 292,110.00 | 1,546,853.07 |
| 非流动资产合计 | 660,596,220.66 | 654,584,488.34 |
| 资产总计 | 1,650,986,739.43 | 1,545,650,468.06 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 20,177,290.30 | |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,734,749.00 | 4,556,840.07 |
| 应付账款 | 100,775,715.64 | 67,913,998.12 |
| 预收款项 | 88,924,526.29 | |
| 合同负债 | 113,391,723.17 | |
| 应付职工薪酬 | 8,421,923.74 | 7,558,275.70 |
| 应交税费 | 1,959,166.44 | 1,338,227.66 |
| 其他应付款 | 2,924,019.09 | 4,240,566.21 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 10,304,121.23 |
| 流动负债合计 | 259,688,708.61 | 174,532,434.05 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 20,585,819.44 | 20,585,819.44 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 3,500,000.00 | 3,500,000.00 |
| 递延收益 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 |
| 递延所得税负债 | 1,434,226.76 | 1,434,226.76 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 26,720,046.20 | 26,720,046.20 |
| 负债合计 | 286,408,754.81 | 201,252,480.25 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 937,170,000.00 | 937,170,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 220,370,785.97 | 220,370,785.97 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 69,876,394.12 | 69,876,394.12 |
| 未分配利润 | 137,160,804.53 | 116,980,807.72 |
| 所有者权益合计 | 1,364,577,984.62 | 1,344,397,987.81 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,650,986,739.43 | 1,545,650,468.06 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 289,290,726.32 | 334,770,338.73 |
| 其中：营业收入 | 289,290,726.32 | 334,770,338.73 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 307,379,544.81 | 307,194,412.50 |
| 其中：营业成本 | 230,412,924.28 | 239,648,275.27 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,308,305.18 | 2,856,756.29 |
| 销售费用 | 26,223,137.50 | 26,905,201.52 |
| 管理费用 | 20,787,424.58 | 19,345,473.16 |
| 研发费用 | 21,519,881.94 | 21,899,850.73 |
| 财务费用 | 6,127,871.33 | -3,461,144.47 |
| 其中：利息费用 | 1,450.00 | |
| 利息收入 | 423,200.79 | 546,810.11 |
| 加：其他收益 | 2,596,628.11 | 586,493.28 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,008,950.89 | 1,594,132.84 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 2,482,487.68 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,917,000.36 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | 48,270.58 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -12,000,751.81 | 27,887,822.57 |
| 加：营业外收入 | 110,856.58 | 3,399,240.06 |
| 减：营业外支出 | 124,817.44 | 189,369.11 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -12,014,712.67 | 31,097,693.52 |
| 减：所得税费用 | -74,781.07 | 11,208,466.91 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -11,939,931.60 | 19,889,226.61 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -11,939,931.60 | 19,889,226.61 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -9,908,960.81 | 15,183,615.34 |
| 2.少数股东损益 | -2,030,970.79 | 4,705,611.27 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -454.26 | 1,175.53 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -408.83 | 1,057.98 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -408.83 | 1,057.98 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -408.83 | 1,057.98 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -45.43 | 117.55 |
| 七、综合收益总额 | -11,940,385.86 | 19,890,402.14 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -9,909,369.64 | 15,184,673.32 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -2,031,016.22 | 4,705,728.82 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0106 | 0.0162 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0106 | 0.0162 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：高学明 主管会计工作负责人：夏冰 会计机构负责人：夏冰
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 164,071,367.73 | 181,686,558.37 |
| 减：营业成本 | 138,242,994.57 | 158,075,815.19 |
| 税金及附加 | 1,402,564.96 | 1,720,933.18 |
| 销售费用 | 10,951,722.61 | 9,409,596.10 |
| 管理费用 | 7,286,345.53 | 6,747,448.83 |
| 研发费用 | 6,987,731.96 | 6,563,986.51 |
| 财务费用 | 719,177.21 | -569,735.96 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 377,397.98 | 296,341.85 |
| 加：其他收益 | 610,000.20 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,008,950.89 | 1,594,132.84 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 2,482,487.68 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 2,488,781.75 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 38,425.43 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,582,269.66 | 1,371,072.79 |
| 加：营业外收入 | 77,518.98 | 29,584.57 |
| 减：营业外支出 | 72,578.87 | 51,130.28 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,587,209.77 | 1,349,527.08 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,587,209.77 | 1,349,527.08 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,587,209.77 | 1,349,527.08 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 2,587,209.77 | 1,349,527.08 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 752,042,727.53 | 817,319,242.65 |
| 其中：营业收入 | 752,042,727.53 | 817,319,242.65 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 754,157,656.76 | 798,925,380.97 |
| 其中：营业成本 | 569,403,938.77 | 611,826,410.91 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 7,781,255.13 | 7,730,322.95 |
| 销售费用 | 61,715,835.57 | 74,593,314.66 |
| 管理费用 | 59,080,029.42 | 62,100,486.83 |
| 研发费用 | 51,956,720.33 | 46,208,073.99 |
| 财务费用 | 4,219,877.54 | -3,533,228.37 |
| 其中：利息费用 | 28,431.60 | |
| 利息收入 | 1,528,965.03 | 1,434,781.82 |
| 加：其他收益 | 15,920,976.01 | 2,792,819.54 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,308,756.98 | 6,958,972.59 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 7,203,252.07 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -2,779,574.60 | -873,299.55 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,000,000.00 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -732,344.56 | 96,541.16 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 19,806,136.67 | 25,368,895.42 |
| 加：营业外收入 | 771,359.81 | 3,543,210.56 |
| 减：营业外支出 | 1,088,617.39 | 532,463.43 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 19,488,879.09 | 28,379,642.55 |
| 减：所得税费用 | 5,977,351.63 | 12,506,854.30 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 13,511,527.46 | 15,872,788.25 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 13,511,527.46 | 15,872,788.25 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 15,362,779.56 | 9,403,891.67 |
| 2.少数股东损益 | -1,851,252.10 | 6,468,896.58 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -234.78 | 1,300.84 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -211.30 | 1,170.76 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -211.30 | 1,170.76 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -211.30 | 1,170.76 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -23.48 | 130.08 |
| 七、综合收益总额 | 13,511,292.68 | 15,874,089.09 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 15,362,568.26 | 9,405,062.43 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,851,275.58 | 6,469,026.66 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0164 | 0.0100 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0164 | 0.0100 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：高学明 主管会计工作负责人：夏冰 会计机构负责人：夏冰
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 425,311,938.29 | 444,427,391.40 |
| 减：营业成本 | 348,903,723.24 | 397,757,646.00 |
| 税金及附加 | 3,969,603.70 | 3,829,695.84 |
| 销售费用 | 23,214,312.91 | 29,256,140.93 |
| 管理费用 | 20,376,605.62 | 21,448,122.60 |
| 研发费用 | 22,328,172.00 | 15,508,266.56 |
| 财务费用 | 482,238.84 | -1,295,745.00 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 1,209,022.42 | 1,086,311.08 |
| 加：其他收益 | 10,592,801.15 | 117,200.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,308,756.98 | 63,897,994.38 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 7,203,252.07 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 311,989.57 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 64.42 | 38,425.43 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 23,653,374.85 | 42,288,873.85 |
| 加：营业外收入 | 244,734.66 | 147,760.00 |
| 减：营业外支出 | 613,503.22 | 74,969.30 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 23,284,606.29 | 42,361,664.55 |
| 减：所得税费用 | 3,104,609.48 | 7,609,035.35 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 20,179,996.81 | 34,752,629.20 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 20,179,996.81 | 34,752,629.20 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 20,179,996.81 | 34,752,629.20 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 570,621,557.56 | 693,301,133.57 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 5,413,669.03 | 16,358,298.60 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 25,239,504.62 | 19,713,958.56 |
| 经营活动现金流入小计 | 601,274,731.21 | 729,373,390.73 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 413,511,574.63 | 469,089,614.50 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 161,903,356.92 | 168,925,822.85 |
| 支付的各项税费 | 28,690,664.86 | 21,435,753.49 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 25,524,818.87 | 40,440,579.20 |
| 经营活动现金流出小计 | 629,630,415.28 | 699,891,770.04 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -28,355,684.07 | 29,481,620.69 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 479,000,000.00 | 654,420,978.21 |
| 取得投资收益收到的现金 | 15,018,772.27 | 65,177,588.39 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 1,688,520.00 | 40,486.46 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 15,300,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 511,007,292.27 | 719,639,053.06 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 13,688,172.90 | 9,528,279.96 |
| 投资支付的现金 | 428,000,200.00 | 847,463,448.70 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 441,688,372.90 | 856,991,728.66 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 69,318,919.37 | -137,352,675.60 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 19,957,459.94 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 19,957,459.94 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 28,431.60 | 508,121.46 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 3,303,965.00 | 5,527,507.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,332,396.60 | 6,035,628.46 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 16,625,063.34 | -6,035,628.46 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -3,168,604.15 | 5,021,495.70 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 54,419,694.49 | -108,885,187.67 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 396,941,615.99 | 469,792,833.07 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 451,361,310.48 | 360,907,645.40 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 292,734,600.21 | 325,147,089.38 |
| 收到的税费返还 | 1,095,950.34 | 6,434,213.86 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 16,835,915.96 | 11,012,277.69 |
| 经营活动现金流入小计 | 310,666,466.51 | 342,593,580.93 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 217,443,069.10 | 257,596,993.61 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 71,254,328.22 | 71,227,298.50 |
| 支付的各项税费 | 11,339,748.81 | 8,436,462.57 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 14,344,088.73 | 17,131,701.78 |
| 经营活动现金流出小计 | 314,381,234.86 | 354,392,456.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -3,714,768.35 | -11,798,875.53 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 479,000,000.00 | 654,420,978.21 |
| 取得投资收益收到的现金 | 16,315,004.02 | 67,014,557.17 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,020.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 49,300,000.00 | 9,270,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 544,618,024.02 | 730,705,535.38 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,726,286.05 | 3,759,802.21 |
| 投资支付的现金 | 429,000,000.00 | 855,113,448.70 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 29,413,300.00 | 10,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 460,139,586.05 | 868,873,250.91 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 84,478,437.97 | -138,167,715.53 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 19,957,459.94 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 19,957,459.94 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 19,957,459.94 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -777,011.20 | 147,583.55 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 99,944,118.36 | -149,819,007.51 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 135,306,487.27 | 257,818,537.60 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 235,250,605.63 | 107,999,530.09 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 406,652,041.91 | 406,652,041.91 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 354,817,019.18 | 354,817,019.18 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 11,110,486.33 | 11,110,486.33 | |
| 应收账款 | 175,310,535.98 | 175,310,535.98 | |
| 应收款项融资 | 46,658,803.15 | 46,658,803.15 | |
| 预付款项 | 8,852,283.62 | 8,852,283.62 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 32,457,247.37 | 32,457,247.37 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 1,730,000.00 | 1,730,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 250,080,197.72 | 250,080,197.72 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 1,527,371.82 | 1,527,371.82 | |
| 流动资产合计 | 1,287,465,987.08 | 1,287,465,987.08 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 113,361,424.38 | 113,361,424.38 | |
| 其他权益工具投资 | 18,198,748.70 | 18,198,748.70 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 430,244,943.76 | 430,244,943.76 | |
| 在建工程 | 2,388,180.61 | 2,388,180.61 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 88,863,593.76 | 88,863,593.76 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 893,070.10 | 893,070.10 | |
| 长期待摊费用 | 6,063,439.22 | 6,063,439.22 | |
| 递延所得税资产 | 27,427,277.08 | 27,427,277.08 | |
| 其他非流动资产 | 4,317,793.67 | 4,317,793.67 | |
| 非流动资产合计 | 691,758,471.28 | 691,758,471.28 | |
| 资产总计 | 1,979,224,458.36 | 1,979,224,458.36 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 24,886,531.82 | 24,886,531.82 | |
| 应付账款 | 98,190,490.13 | 98,190,490.13 | |
| 预收款项 | 190,794,150.15 | -190,794,150.15 | |
| 合同负债 | 181,978,330.39 | 181,978,330.39 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 15,371,579.74 | 15,371,579.74 | |
| 应交税费 | 6,408,499.24 | 6,408,499.24 | |
| 其他应付款 | 12,356,157.93 | 12,356,157.93 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 4,425,890.86 | 4,425,890.86 | |
| 其他流动负债 | 8,815,819.76 | 8,815,819.76 | |
| 流动负债合计 | 352,433,299.87 | 352,433,299.87 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 21,204,171.83 | 21,204,171.83 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | |
| 递延收益 | 5,541,405.73 | 5,541,405.73 | |
| 递延所得税负债 | 3,812,440.31 | 3,812,440.31 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 38,558,017.87 | 38,558,017.87 | |
| 负债合计 | 390,991,317.74 | 390,991,317.74 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 937,170,000.00 | 937,170,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 213,966,502.81 | 213,966,502.81 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 33,047.81 | 33,047.81 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 72,452,309.36 | 72,452,309.36 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 276,639,592.46 | 276,639,592.46 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,500,261,452.44 | 1,500,261,452.44 | |
| 少数股东权益 | 87,971,688.18 | 87,971,688.18 | |
| 所有者权益合计 | 1,588,233,140.62 | 1,588,233,140.62 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,979,224,458.36 | 1,979,224,458.36 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 135,710,663.84 | 135,710,663.84 | |
| 交易性金融资产 | 354,817,019.18 | 354,817,019.18 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 4,550,000.00 | 4,550,000.00 | |
| 应收账款 | 85,000,650.46 | 85,000,650.46 | |
| 应收款项融资 | 34,126,817.68 | 34,126,817.68 |
| 预付款项 | 1,205,635.54 | 1,205,635.54 | |
| 其他应收款 | 167,007,881.87 | 167,007,881.87 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 1,730,000.00 | 1,730,000.00 | |
| 存货 | 108,647,311.15 | 108,647,311.15 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 891,065,979.72 | 891,065,979.72 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 437,465,962.10 | 437,465,962.10 | |
| 其他权益工具投资 | 18,198,748.70 | 18,198,748.70 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 135,585,891.90 | 135,585,891.90 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 43,841,645.91 | 43,841,645.91 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 17,945,386.66 | 17,945,386.66 | |
| 其他非流动资产 | 1,546,853.07 | 1,546,853.07 | |
| 非流动资产合计 | 654,584,488.34 | 654,584,488.34 | |
| 资产总计 | 1,545,650,468.06 | 1,545,650,468.06 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 4,556,840.07 | 4,556,840.07 | |
| 应付账款 | 67,913,998.12 | 67,913,998.12 | |
| 预收款项 | 88,924,526.29 | -88,924,526.29 | |
| 合同负债 | 82,846,634.73 | 82,846,634.73 | |
| 应付职工薪酬 | 7,558,275.70 | 7,558,275.70 | |
| 应交税费 | 1,338,227.66 | 1,338,227.66 | |
| 其他应付款 | 4,240,566.21 | 4,240,566.21 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 6,077,891.56 | 6,077,891.56 | |
| 流动负债合计 | 174,532,434.05 | 174,532,434.05 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 20,585,819.44 | 20,585,819.44 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 3,500,000.00 | 3,500,000.00 | |
| 递延收益 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 1,434,226.76 | 1,434,226.76 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 26,720,046.20 | 26,720,046.20 | |
| 负债合计 | 201,252,480.25 | 201,252,480.25 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 937,170,000.00 | 937,170,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 220,370,785.97 | 220,370,785.97 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 69,876,394.12 | 69,876,394.12 | |
| 未分配利润 | 116,980,807.72 | 116,980,807.72 | |
| 所有者权益合计 | 1,344,397,987.81 | 1,344,397,987.81 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,545,650,468.06 | 1,545,650,468.06 |
调整情况说明 财政部于2017年颁布了新收入准则，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。本公司于2020年1月1日起施行上述新收入准则。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
洛阳北方玻璃技术股份有限公司2020年10月23日