海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票网下配售限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对沪硅产业首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕430号），沪硅产业获准向社会公开发行人民币普通股620,068,200股，并于2020年4月20日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行完成后，公司总股本为2,480,260,000股，其中有限售条件流通股为2,030,440,101股，无限售条件流通股为449,819,899股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公司股票上市之日起6个月。本次上市流通的网下配售限售股股东数量为144名，持有限售股共计27,803,068股，占公司总股本的1.12%。本次解除限售并申请上市流通股份将于2020年10月20日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月。
除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至核查意见出具日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量为27,803,068股
（二）本次限售股上市流通日期为2020年10月20日
（三）限售股上市流通明细清单
序号
股东名称
持有限售
股数量（股）
持有限售股占公司总股本比例
本次上市流通数量
（股）
剩余限售股数量（股）1 德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金 65,2400.0026%65,240 02 融通蓝筹成长证券投资基金 220,5280.0089%220,528 03 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 04 银河收益证券投资基金 175,3200.0071%175,320 05 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 105,1180.0042%105,118 06 银河和美生活主题混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 07 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金220,5280.0089%220,528 08 泓德研究优选混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 09 泓德远见回报混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 010 国投瑞银创新动力混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 011 国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金220,5280.0089%220,528 012 国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金64,8720.0026%64,872 0
创金合信科技成长主题股票型发起式证券投资基
金
220,5280.0089%220,528 014 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金220,5280.0089%220,528 015 吉祥人寿保险股份有限公司－万能产品3 220,5280.0089%220,528 0
光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资
基金
73,5100.0030%73,510 017 光大保德信行业轮动混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 018 工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金40,7980.0016%40,798 019 富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金86,5570.0035%86,557 020 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金220,5280.0089%220,528 021 易方达颐康绝对收益混合型养老金产品 220,5280.0089%220,528 022 易方达泰利增长股票型养老金产品 220,5280.0089%220,528 023 易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金 135,6250.0055%135,625 0
中国人寿再保险有限责任公司委托易方达基金配置型债券投资组合特定资产管理计划
220,5280.0089%220,528 0
25 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 026 易方达鑫享股票型养老金产品 220,5280.0089%220,528 027 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 028 易方达稳健配置二号混合型养老金产品 220,5280.0089%220,528 029 湖北省农村信用社联合社企业年金计划 220,5280.0089%220,528 030 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 220,5280.0089%220,528 031 金色晚晴企业年金计划 220,5280.0089%220,528 032 易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 033 全国社保基金五零二组合 220,5280.0089%220,528 034 长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 220,5280.0089%220,528 0
前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券
投资基金
220,5280.0089%220,528 0
前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券
投资基金
220,5280.0089%220,528 037 中华联合保险集团股份有限公司-自有资金 220,5280.0089%220,528 038 国寿安保稳荣混合型证券投资基金 165,3960.0067%165,396 039 华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金 220,5280.0089%220,528 040 华商未来主题混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 041 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 042 博道叁佰智航股票型证券投资基金 106,0370.0043%106,037 043 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 044 华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 045 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 046 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 73,5100.0030%73,510 047 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 048 信达财产保险股份有限公司-传统保险产品 220,5280.0089%220,528 0
受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通保
险产品
220,5280.0089%220,528 050 建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基金 92,8060.0037%92,806 051 国寿集团委托建信基金股票型组合 220,5280.0089%220,528 052 平安养老-平安精选增值2号混合型养老金产品220,5280.0089%220,528 053 平安安跃股票型养老金产品 192,9620.0078%192,962 054 平安养老-国网湖南省电力有限公司企业年金计划220,5280.0089%220,528 055 博时博裕沪深300指数增强股票型养老金产品 43,0030.0017%43,003 056 全国社保基金四一九组合 220,5280.0089%220,528 0
57 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 154,1860.0062%154,186 058 博时新策略灵活配置混合型证券投资基金 153,0830.0062%153,083 059 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 220,5280.0089%220,528 060 全国社保基金一零八组合 220,5280.0089%220,528 061 博时价值增长贰号证券投资基金 220,5280.0089%220,528 062 前海人寿保险股份有限公司-聚富产品 220,5280.0089%220,528 063 天弘中证银行指数型发起式证券投资基金 220,5280.0089%220,528 064 天弘通利混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 065 鹏扬核心价值灵活配置混合型证券投资基金 91,7030.0037%91,703 066 华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金 220,5280.0089%220,528 067 华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金 124,9660.0050%124,966 068 华宝医药生物优选混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0
新疆前海联合研究优选灵活配置混合型证券投资
基金
73,5100.0030%73,510 0
国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式
指数证券投资基金
220,5280.0089%220,528 071 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金 51,0890.0021%51,089 072 国联人寿保险股份有限公司-分红产品一号 220,5280.0089%220,528 073 浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金91,8870.0037%91,887 074 江苏省肆号职业年金计划 220,5280.0089%220,528 075 湖北省（叁号）职业年金计划 220,5280.0089%220,528 076 基本养老保险基金一二零四组合 220,5280.0089%220,528 077 泰康资产丰盈股票型养老金产品 220,5280.0089%220,528 078 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 079 中国移动通信集团有限公司企业年金计划 220,5280.0089%220,528 080 泰康资产稳定增利混合型养老金产品 220,5280.0089%220,528 081 中国电信集团有限公司企业年金计划 220,5280.0089%220,528 082 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划 220,5280.0089%220,528 083 招商银行股份有限公司企业年金计划 220,5280.0089%220,528 084 陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司-传统-百年 220,5280.0089%220,528 085 中邮核心主题混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0
鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券
投资基金
220,5280.0089%220,528 087 鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 088 鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0
89 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 090 鹏华改革红利股票型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 091 鹏华中证500指数证券投资基金（LOF） 141,3220.0057%141,322 092 全国社保基金一零四组合 220,5280.0089%220,528 093 上海市壹号职业年金计划-交通银行 220,5280.0089%220,528 094 辽宁省柒号职业年金计划-中信银行 220,5280.0089%220,528 095 江苏省捌号职业年金计划-光大银行 220,5280.0089%220,528 096 新疆维吾尔自治区肆号职业年金计划-民生银行220,5280.0089%220,528 0
华泰优选一号股票型养老金产品—中国工商银行
股份有限公司
216,8520.0087%216,852 098 受托管理中国印钞造币总公司企业年金计划-光大220,5280.0089%220,528 099 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 141,5050.0057%141,505 0100 中银新经济灵活配置混合型证券投资基金 165,3960.0067%165,396 0101 中银广利灵活配置混合型证券投资基金 211,3390.0085%211,339 0102 中银腾利灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0
安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资
基金
56,6020.0023%56,602 0104 金鹰稳健成长混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0105 金鹰民安回报一年定期开放混合型证券投资基金220,5280.0089%220,528 0106 上投摩根核心成长股票型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0107 上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金220,5280.0089%220,528 0108 南方ESG主题股票型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0109 上海市陆号职业年金计划 220,5280.0089%220,528 0110 湖南省（柒号）职业年金计划 220,5280.0089%220,528 0111 南方致远混合型证券投资基金 183,7730.0074%183,773 0112 云南省农村信用社企业年金计划 220,5280.0089%220,528 0113 南方安福混合型证券投资基金 131,3980.0053%131,398 0114 基本养老保险基金三零六组合 220,5280.0089%220,528 0115 南方安裕养老混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0
南方基金乐养混合型养老金产品-中国建设银行股
份有限公司
220,5280.0089%220,528 0117 南方利达灵活配置混合型证券投资基金 136,1760.0055%136,176 0118 中证500交易型开放式指数证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0119 四川省电力公司企业年金计划 220,5280.0089%220,528 0120 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 220,5280.0089%220,528 0
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金
基金
220,5280.0089%220,528 0122 南方高增长股票型开放式证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0123 华夏基金华兴10号股票型养老金产品 140,7700.0057%140,770 0124 华夏科技创新混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0
华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基
金
183,9570.0074%183,957 0126 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0
华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金
（LOF)
220,5280.0089%220,528 0128 华夏基金华益5号定向股票型养老金产品 220,5280.0089%220,528 0129 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0130 华夏盛世精选混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0131 中国石油天然气集团公司企业年金计划 220,5280.0089%220,528 0132 全国社保基金四零三组合 220,5280.0089%220,528 0133 长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金 36,7550.0015%36,755 0134 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金183,7730.0074%183,773 0135 社保基金105 220,5280.0089%220,528 0
永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证
券投资基金
156,2070.0063%156,207 0137 中意人寿保险有限公司-资本金 220,5280.0089%220,528 0138 汇添富美丽30混合型证券投资基金 220,5280.0089%220,528 0139 新华策略精选股票型证券投资基金 189,2860.0076%189,286 0140 西部利得策略优选混合型证券投资基金 101,0750.0041%101,075 0141 方正富邦天璇灵活配置混合型证券投资基金 36,7550.0015%36,755 0142 华安财产保险股份有限公司-传统保险产品 220,5280.0089%220,528 0143 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 73,5100.0030%73,510 0144 国元国际控股有限公司-客户资金(交易所) 220,5270.0089%220,527 0
合计27,803,0681.1220%27,803,068 -注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）限售期（月）
首发限售股27,803,0686合计27,803,068-
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
（一）沪硅产业本次申请上市的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的
股份锁定承诺；
（二）沪硅产业本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；
（三）截至本核查意见出具日，沪硅产业对本次首次公开发行网下配售限售
股上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对沪硅产业本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。（以下无正文）
