开立医疗：关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 编号：2020-064

深圳开立生物医疗科技股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2020年第一次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会；公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于提请召开2020年第一次临时股东大会的议案》。

3、会议召开的合法、合规性：公司董事会认为，本次股东大会的召开已经董事会审议通过，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议：2020年10月16日（星期五）下午14:30

（2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年10月16日上午9:15—9:25，9:30到11:30，下午13:00到15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2020年10月16日9:15至15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

6、会议的股权登记日：2020年10月12日（星期一）

7、出席对象：

（1）截至股权登记日2020年10月12日（星期一）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的见证律师及相关人员。

8、会议地点：深圳市南山区科技中二路深圳软件园二期12栋2楼会议室

二、会议审议事项

1、审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》；

2、逐项审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票方案的议案》：

2.01本次发行股票的种类和面值

2.02发行方式及发行时间

2.03发行对象和认购方式

2.04定价基准日、发行价格及定价原则

2.05发行数量

2.06限售期

2.07募集资金用途

2.08上市地点

2.09本次发行前滚存未分配利润处置

2.10本次发行决议有效期

3、审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票预案的议案》；

4、审议《关于公司<2020年度向特定对象发行股票方案论证分析报告>的议案》；

5、审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；

6、审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案》；

7、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

8、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公司向特定对象发行股票相关事宜的议案》；

9、审议《关于公司未来三年（2020年-2022年）股东分红回报规划的议案》；

10、审议《关于公司拟在武汉投资建设高端医疗器械研发生产基地的议案》。

上述议案已经2020年9月30日召开的公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过，内容详见2020年9月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

上述议案中议案1-9项属股东大会特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；议案10属股东大会普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

公司将对中小投资者的表决单独计票并予以公告。前述中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

提案编码	提案名称	该列打勾的栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案以外的所有提案	√
非累积投票议案
1.00	《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》	√
2.00	《关于公司2020年度向特定对象发行股票方案的议案》	√ 作为投票对象的子议案数：（10）
2.01	本次发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	发行对象和认购方式	√
2.04	定价基准日、发行价格及定价原则	√
2.05	发行数量	√
2.06	限售期	√

2.07	募集资金用途	√
2.08	上市地点	√
2.09	本次发行前滚存未分配利润处置	√
2.10	本次发行决议有效期	√
3.00	《关于公司2020年度向特定对象发行股票预案的议案》	√
4.00	《关于公司<2020年度向特定对象发行股票方案论证分析报告>的议案》	√
5.00	《关于公司2020年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司2020年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案》	√
7.00	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》	√
8.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公司向特定对象发行股票相关事宜的议案》	√
9.00	《关于公司未来三年（2020年-2022年）股东分红回报规划的议案》	√
10.00	《关于公司拟在武汉投资建设高端医疗器械研发生产基地的议案》	√

四、会议登记等事项

1、登记时间：2020年10月15日上午9:30至11:30，下午14:00至17:00

2、登记地点：深圳市南山区科技中二路深圳软件园二期12栋2楼，公司董事会办公室。

3、登记方式：

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件3），以便登记确认。相关信息请在2020年10月15日17:00前送达公司董事会办公室。采用信函登记的，信封请注明“股东大会”字样。不接受电话登记。注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

4、会议联系方式：

联系人：李浩 吴坚志联系电话：[phone] 传真：[phone]电子邮件：[e-mail]通讯地址：深圳市南山区科技中二路深圳软件园二期12栋2楼邮编：518057

5、本次现场会议会期约2小时，与会股东的食宿、交通等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、备查文件

1、公司《第二届董事会第十六次会议决议》；

2、公司《第二届监事会第十四次会议决议》。

特此公告。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：2020年第一次临时股东大会授权委托书

附件3：2020年第一次临时股东大会参会股东登记表

深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会

2020年9月30日

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350633”，投票简称为“开立投票”。

2、公司无优先股。

3、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年10月16日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间：2020年10月16日9:15至15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

深圳开立生物医疗科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会授权委托书

本人/本单位作为深圳开立生物医疗科技股份有限公司股东，兹委托先生/女士全权代表本人/本单位出席深圳开立生物医疗科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会，代表本人/本单位签署此次会议相关文件，并按照下列指示行使表决权；若无明确指示，代理人可自行投票。

议案 编码	议案名称	该列打钩的栏目可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》	√
2.00	《关于公司2020年度向特定对象发行股票方案的议案》	√ 作为投票对象的子议案数：（10）
2.01	本次发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	发行对象和认购方式	√
2.04	定价基准日、发行价格及定价原则	√
2.05	发行数量	√
2.06	限售期	√
2.07	募集资金用途	√
2.08	上市地点	√
2.09	本次发行前滚存未分配利润处置	√
2.10	本次发行决议有效期	√

3.00	《关于公司2020年度向特定对象发行股票预案的议案》	√
4.00	《关于公司<2020年度向特定对象发行股票方案论证分析报告>的议案》	√
5.00	《关于公司2020年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司2020年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案》	√
7.00	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》	√
8.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公司向特定对象发行股票相关事宜的议案》	√
9.00	《关于公司未来三年（2020年-2022年）股东分红回报规划的议案》	√
10.00	《关于公司拟在武汉投资建设高端医疗器械研发生产基地的议案》	√

1、投票说明：请在对议案投票选择时打“√”，“赞成”“反对”“弃权”三

个选择项下都不打“√”视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理。

2、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

委托人姓名/名称： 委托人证件号码：

委托人持有股数： 委托持有股份的性质：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

委托期限：至2020年第一次临时股东大会会议结束。

委托日期：2020年 月 日

委托人签名（或盖章）：

深圳开立生物医疗科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会参会股东登记表

股东姓名/名称
股东证件号码
股东账号
持股数量（股）
受托人/代理人姓名
受托人/代理人身份证
联系电话
股东或股东委托人/代理人签字： 年 月 日