深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告
保荐机构(主承销商):中天国富证券有限公司
特别提示
深圳市科思科技股份有限公司(以下简称“科思科技”、“发行人”或“公司”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”或“证监会”)颁布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》(证监会公告〔2019〕2号)、《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第144号〕)(以下简称“《管理办法》”)、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令〔第153号〕)(以下简称“《注册办法》”),上海证券交易所(以下简称“上交所”)颁布的《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(上证发〔2019〕21号)(以下简称“《实施办法》”)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(上证发〔2019〕46号)(以下简称“《业务指引》”)、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》(上证发〔2018〕40号)(以下简称“《网上发行实施细则》”)、《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(上证发〔2018〕41号)(以下简称“《网下发行实施细则》”),中国证券业协会颁布的《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发〔2019〕148号)(以下简称“《业务规范》”)、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(中证协发〔2018〕142号)、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(中证协发〔2019〕149号)(以下简称“《科创板网下投资者管理细则》”)等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件组织实施首次公开发行股票并在科创板上市。
中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富证券”或“保荐机构(主承销商)”)担任本次发行的保荐机构(主承销商)。
本次发行初步询价及网下申购均通过上海证券交易所网下申购电子平台(以
下简称“申购平台”)进行,请网下投资者认真阅读本公告。关于初步询价和网下申购的详细内容,请查阅上交所网站(www.sse.com.cn)公布的《网下发行实施细则》等相关规定。
本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化,敬请投资者重点关注,主要变化如下:
1、本次发行采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。
本次发行的战略配售、初步询价及网上、网下发行由保荐机构(主承销商)负责组织实施;初步询价及网下发行通过上交所的申购平台(https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo)实施;网上发行通过上交所交易系统(以下简称“交易系统”)进行。
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投以及发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成,跟投机构为贵阳中天佳创投资有限公司(以下简称“中天佳创投资”),发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为广发原驰·科思科技战略配售1号集合资产管理计划(以下简称“科思科技1号资管计划”)及广发原驰·科思科技战略配售2号集合资产管理计划(以下简称“科思科技2号资管计划”),无其他战略投资者安排。
2、初步询价结束后,发行人和保荐机构(主承销商)根据《深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》(以下简称“《发行安排及初步询价公告》”)中约定的剔除规则,在剔除不符合要求投资者报价的初步询价结果后,协商一致将拟申购价格高于123.00元/股(不含123.00元/股)的配售对象全部剔除;拟申购价格为123.00元/股,且申购数量小于500.00万股的配售对象全部剔除;拟申购价格为123.00元/股,且申购数量等于500.00万股的配售对象中,申购时间晚于2020年9月28日(T-3日)14:52:27.555(不含2020年9月28日14:52:27.555)的配售对象全部剔除;拟申购价格为123.00元/
股,申购数量等于500.00万股,且申购时间等于2020年9月28日14:52:27.555的配售对象中,按上交所网下申购电子化平台自动生成的配售对象顺序从后到前剔除5个配售对象。以上过程总共剔除755个配售对象,对应剔除的拟申购数量总和为295,750.00万股,占本次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和2,956,870.00万股的10.00%。剔除部分不得参与网下及网上申购。具体剔除情况请见“附表:投资者报价信息表”中被标注为“高价剔除”的部分。
3、发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业可比上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素,协商确定本次发行价格为106.04元/股,网下发行不再进行累计投标询价。
本次发行的价格不高于网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数和加权平均数,以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品(简称“公募产品”)、全国社会保障基金(简称“社保基金”)、基本养老保险基金(简称“养老金”)的报价中位数和加权平均数四个数中的孰低值。
投资者请按此价格在2020年10月9日(T日)进行网上和网下申购,申购时无需缴付申购资金。其中,网下申购时间为9:30-15:00,网上申购时间为9:30-11:30、13:00-15:00。
4、战略配售:本次发行初始战略配售数量为283.2532万股,占本次发行规模的15.00%,战略投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金已于规定时间内全部汇至主承销商指定的银行账户。本次发行最终战略配售数量为147.7642万股,占发行总数量的7.83%,初始战略配售与最终战略配售股数的差额135.4890万股将回拨至网下发行。
依据发行人与保荐机构(主承销商)协商确定的发行价格106.04元/股,本次发行规模为人民币200,241.25万元。根据《业务指引》规定,本次发行保荐机构相关子公司跟投比例为3%,且不超过10,000.00万元,即本次发行最终战略配售数量为56.6506万股,占发行总量的3.00%。
5、限售期安排:本次发行的股票中,网上发行的股票无流通限制及限售期安排,自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通。
网下发行部分,公募产品、养老金、社保基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金(以下简称“企业年金基金”)、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金(以下简称“保险资金”)和合格境外机构投资者资金等配售对象中,10%账户(向上取整计算)应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月,前述配售对象账户将在2020年10月14日(T+3日)通过摇号抽签方式确定(以下简称“网下配售摇号抽签”)。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排,自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。战略配售部分,保荐机构相关子公司中天佳创投资本次跟投获配股票的限售期为24个月,广发原驰·科思科技战略配售1号集合资产管理计划及广发原驰·科思科技战略配售2号集合资产管理计划承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月,限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
6、网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
7、网上、网下申购结束后,发行人和保荐机构(主承销商)将根据网上申购情况于2020年10月9日(T日)决定是否启动回拨机制,对网上、网下的发行数量进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定。
8、网下获配投资者应根据《深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》(以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”),于2020年10月13日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格与初步获配数量,及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金。认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2020年10月13日(T+2日)16:00前到账。
参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的0.50%,投资者在缴纳认购资金时需一并划付对应的配售经纪佣金。保荐机构(主承销商)因承担发行人保荐业务获配股票(包括保荐机构相关子公司跟投部分的股票)或
者履行包销义务取得股票的除外。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%(四舍五入精确至分)。网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务,确保其资金账户在2020年10月13日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下、网上投资者未足额缴纳申购款而放弃认购的股票由保荐机构(主承销商)包销。 9、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下申购,未参与申购或未足额参与申购者,以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。10、中止发行情况:当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
11、发行人和保荐机构(主承销商)郑重提示广大投资者注意投资风险,理性投资,请认真阅读本公告及2020年9月30日(T-1日)刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的《深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市投资风险特别公告》(以下简称“《投资风险特别公告》”)。
重要提示
1、科思科技首次公开发行不超过1,888.3558万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已于2020年7月28日经上海证券交易所科创板股票
上市委员会审议通过,并已经中国证券监督管理委员会同意注册(证监许可〔2020〕2234号)。发行人的股票简称为“科思科技”,扩位简称为“科思科技”,股票代码为“688788”,该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购代码为“787788”。按照中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012年修订),公司所处行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业”(行业代码为“C39”)。本次发行的保荐机构(主承销商)为中天国富证券有限公司。
2、发行人和保荐机构(主承销商)协商确定本次发行股份数量为1,888.3558万股,发行股份占发行后公司股份总数的比例为25.00%,全部为公开发行新股,公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为7,553.4232万股。本次发行初始战略配售数量为283.2532万股,占发行总规模的15.00%,战略投资者承诺的认购资金已足额汇至保荐机构(主承销商)指定的银行账户,依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为147.7642万股,占发行总规模的7.83%,初始战略配售股数与最终战略配售的差额135.4890万股将回拨到网下发行。
网上网下回拨机制启动前,战略配售回拨后本次网下初始发行数量为1,259.0916万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的72.34%;网上初始发行数量为481.50万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的27.66%。最终网上、网下发行合计数量为1,740.5916股,网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
3、本次发行的初步询价工作已于2020年9月28日(T-3日)完成。发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面市场情况、同行业可比上市公司估值水平、募集资金需求以及承销风险等因素,协商确定本次发行价格为106.04元/股,网下发行不再进行累计投标询价,此价格对应的市盈率为:
(1)27.85倍(每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算);
(2)27.56倍(每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算);
(3)37.13倍(每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算);
(4)36.75倍(每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算)。
4、本次网下发行申购日与网上申购日同为2020年10月9日(T日),其中,网下申购时间为9:30-15:00,网上申购时间为9:30-11:30、13:00-15:00。任一配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。凡参与初步询价的配售对象,无论是否为“有效报价”,均不能再参与网上申购。
(1)网下申购
本次发行网下申购简称为“科思科技”,申购代码为“688788”。本公告附件中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下申购。提交有效报价的配售对象名单请见“附表:投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价”的部分。未提交有效报价的配售对象不得参与网下申购。
在参与网下申购时,网下投资者必须在上交所网下申购平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录,申购记录中申购价格为发行价格106.04元/股,申购数量为初步询价时的有效申购数量。
在参加网下申购时,投资者无需缴付申购资金。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后,应当一次性全部提交。凡参与初步询价报价的配售对象,无论是否为有效报价,均不得再参与本次发行的网上申购,若同时参与网下和网上申购,网上申购部分为无效申购。
配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会、上交所和证券业协会的有关规定,并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的投资者未按要求提供材料,保荐机构(主承销商)有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资者管理的配售对象相关信息(包括配售对象全称、证券账户名称(上海)、证券账户号码(上海)和银行收付款账户等)以在证券业协会注册的信息为准,因配售对象信息填报与注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。
保荐机构(主承销商)将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查,投资者应按保荐机构(主承销商)的要求进行相应的配合(包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等),如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的,或经核查不符合配售资格的,保荐机构(主承销商)将拒绝向其进行配售。
(2)网上申购
本次发行网上申购简称为“科思申购”,申购代码为“787788”,网上发行通过上交所交易系统进行。持有上交所股票账户卡并开通科创板投资账户的境内自然人、法人及其它机构(法律、法规禁止购买者除外)可通过上交所交易系统在交易时间内申购本次网上发行的股票。
根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,持有市值10,000元以上(含10,000元)的投资者才能参与新股申购,每5,000元市值可申购一个申购单位,不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股,申购数量应当为500股或其整数倍,但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一,即不超过4,500股。
投资者持有的市值按其2020年9月29日(T-2日,含当日)前20个交易日的日均持有市值计算,可同时用于2020年10月9日(T日)申购多只新股。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。
网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。网上投资者在申购日2020年10月9日(T日)申购时无需缴纳申购资金,2020年10月13日(T+2日)根据中签结果缴纳认购资金。
参与初步询价的配售对象,无论是否有效报价,均不能再参与网上发行。参与网下初步询价的配售对象再参与网上发行的申购,网上申购部分为无效申购,投资者须自行承担相关责任。
投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参
与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以2020年9月29日(T-2日)日终为准。融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
5、网下投资者缴款:2020年10月13日(T+2日)披露的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中获得初步配售的全部网下有效配售对象,需在2020年10月13日(T+2日)16:00前及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金,认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2020年10月13日(T+2日)16:00前到账。网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。
保荐机构(主承销商)将在2020年10月15日(T+4日)刊登的《深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》(以下简称“《发行结果公告》”)中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐机构(主承销商)的包销比例,列表公示并着重说明获得初步配售但未足额缴款的网下投资者。
有效报价网下投资者未参与申购或未足额参与申购的,以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。
6、网上投资者缴款:网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务,确保其资金账户在2020年10月13日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司
的相关规定。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
7、本次发行可能出现的中止情形详见本公告中的“七、中止发行情况”。
8、本次发行网上、网下申购于2020年10月9日(T日)15:00同时截止。申购结束后,发行人和保荐机构(主承销商)将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制,对网上、网下发行规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请参见本公告中的“二、(五)网上网下回拨机制”。
9、本公告仅对股票发行事宜扼要说明,不构成投资建议。投资者欲了解本次发行的详细情况,请仔细阅读2020年9月23日(T-6日)登载于上交所网站(www.sse.com.cn)的《深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》(以下简称“《招股意向书》”)全文及相关资料。发行人和保荐机构(主承销商)敬请投资者特别关注《招股意向书》中“重大事项提示”和“风险因素”章节,充分了解发行人的各项风险因素,自行判断其经营状况及投资价值,并审慎做出投资决策。发行人受政治、经济、行业及经营管理水平的影响,经营状况可能会发生变化,由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。
10、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜,将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告,敬请投资者留意。
释义除非另有说明,下列简称在本公告中具有如下含义:
科思科技/发行人/公司 | 指深圳市科思科技股份有限公司 |
中国证监会 | 指中国证券监督管理委员会 |
上交所 | 指上海证券交易所 |
证券业协会 | 指中国证券业协会 |
中国结算上海分公司 | 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
保荐机构(主承销商) | 指中天国富证券有限公司 |
本次发行 | 指深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行1,888.3558万股人民币普通股(A股)的行为 |
战略投资者 | 指根据相关规定,已与发行人签署《战略配售协议》的投资者。战略配售的最终情况将在2020年10月13日(T+2日)公布的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中披露 |
网下发行 | 指本次发行中通过上交所网下申购平台向配售对象根据确定的价格发行人民币普通股(A股)之行为(若启动回拨机制,网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量) |
网上发行 | 指本次发行中通过上交所交易系统向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行人民币普通股(A股)之行为(若启动回拨机制,网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量) |
网下投资者 | 指符合2020年9月23日(T-6日)披露的《发行安排及初步询价公告》要求的可以参与本次网下询价的投资者 |
网上投资者 | 指除参与本次发行网下询价、申购、缴款、配售的投资者以外的日均持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值符合《网上发行实施细则》所规定的投资者 |
T日、网上网下申购日 | 指2020年10月9日 |
元 | 指人民币元 |
体报价情况请见“附表:投资者报价信息统计表”。
2、投资者核查情况
经保荐机构(主承销商)核查,有3家投资者管理的4个配售对象未按《发行安排及初步询价公告》要求在规定时间内提供核查材料;2家网下投资者管理的6个配售对象拟申购金额超过其向保荐机构(主承销商)提交的备案材料中的资产规模或资金规模。上述5家网下投资者管理的10配售对象提交的报价已确定为无效报价予以剔除,对应剔除的拟申购数量总和为4,280万股。具体名单请见“附表:
投资者报价信息统计表”中被标注为“无效报价1”和“无效报价2”的部分。
剔除以上无效报价后,其余432家投资者管理的7,879个配售对象符合《发行安排及初步询价公告》规定的网下投资者参与条件。报价区间为48.73元/股-275.15元/股,拟申购数量总和为2,956,870.00万股。
(二)剔除最高报价情况
1、剔除情况
发行人和保荐机构(主承销商)根据剔除上述无效报价后的初步询价结果,按照拟申购价格由高到低、同一拟申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一拟申购价格同一拟申购数量上按申购时间(申报时间以上交所网下申购平台记录为准)由晚到早、同一拟申购价格同一拟申购数量同一申购时间上按上交所网下申购电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前的顺序排序,剔除报价最高部分配售对象的报价,剔除部分不低于所有网下投资者拟申购总量的10%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时,对该价格上的申报可不再剔除,剔除比例将可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。
经发行人和保荐机构(主承销商)协商一致,将拟申购价格高于123.00元/股(不含123.00元/股)的配售对象全部剔除;拟申购价格为123.00元/股,且申购数量小于500.00万股的配售对象全部剔除;拟申购价格为123.00元/股,且申购数量等于500.00万股的配售对象中,申购时间晚于2020年9月28日(T-3日)14:52:27.555(不含2020年9月28日14:52:27.555)的配售对象全部剔除;拟申购价格为123.00元/股,申购数量等于500.00万股,且申购时间等于2020年9月28
日14:52:27.555的配售对象中,按上交所网下申购电子化平台自动生成的配售对象顺序从后到前剔除5个配售对象。以上过程总共剔除755个配售对象,对应剔除的拟申购数量总和为295,750.00万股,占本次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和2,956,870.00万股的10.00%。剔除部分不得参与网下及网上申购。具体剔除情况请见“附表:投资者报价信息统计表”中被标注为“高价剔除”的部分。
2、剔除后的整体报价情况
剔除无效报价和最高报价后,参与初步询价的投资者为405家,配售对象为7,124个,全部符合《发行安排及初步询价公告》规定的网下投资者的参与条件。本次发行剔除无效报价和最高报价后剩余报价申购总量为2,661,120.00万股,整体申购倍数为2,368.38倍。
剔除无效报价和最高报价后,网下投资者详细报价情况,具体包括投资者名称、配售对象名称、申购价格及对应的申购数量等资料请见“附表:投资者报价信息统计表”。
剔除无效报价和最高报价后网下投资者剩余报价信息如下:
投资者类型 | 报价中位数 (元/股) | 报价加权平均数(元/股) |
网下全部投资者 | 110.7500 | 106.2523 |
公募产品、社保基金、养老金 | 112.0000 | 106.0422 |
公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金 | 112.5000 | 106.3460 |
基金管理公司 | 112.0000 | 105.3949 |
保险公司 | 111.8100 | 108.1837 |
证券公司 | 109.5000 | 105.5806 |
财务公司 | 106.0000 | 106.0667 |
信托公司 | 109.9750 | 106.8770 |
合格境外机构投资者 | 110.2700 | 106.9620 |
私募基金 | 109.0000 | 107.3151 |
格为106.04元/股,网下发行不再进行累计投标询价,此价格对应的市盈率为:
(1)27.85倍(每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算);
(2)27.56倍(每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算);
(3)37.13倍(每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算);
(4)36.75倍(每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算)。
本次发行的价格不高于网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数和加权平均数,以及公募产品、社保基金、养老金的报价中位数和加权平均数四个数中的孰低值。
本次发行价格确定后发行人上市时市值为800,965.00万元。2018年和2019年,发行人归属于母公司所有者的净利润(以扣除非经常性损益前后较低者为准)分别为20,507.92万元、21,569.52万元,2019年发行人营业收入为67,437.83亿元,满足在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准,即《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条的第一项标准:“(一)预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元,或者预计市值不低于人民币10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”。
(四)有效报价投资者的确定
根据《发行安排及初步询价公告》中规定的有效报价确定方式,申购价格不低于发行价格106.04元/股,符合发行人和保荐机构(主承销商)事先确定并公告的条件,且未被高价剔除的配售对象为本次发行的有效报价配售对象。
本次初步询价中,160家投资者管理的2,578个配售对象申购价格低于本次发行价格106.04元/股,对应的申购数量为1,043,270.00万股,详见“附表:投资者报价信息统计表”中备注为“低价未入围”部分。
因此,本次网下发行提交了有效报价的投资者数量为253家,管理的配售对象个数为4,546个,有效申购数量总和为1,617,850.00万股,为回拨前网下初始发行规模的1,439.88倍。有效报价配售对象名单、申购价格及申购数量请参见本公告“附表:投资者报价信息表”。有效报价配售对象可以且必须按照本次发行价格参与网下申购。
保荐机构(主承销商)将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查,投资者应按保荐机构(主承销商)的要求进行相应的配合(包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等),如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的,保荐机构(主承销商)将拒绝向其进行配售。
(五)与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012年修订),发行人所属行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业”(行业代码为“C39”)。截至2020年9月28日(T-3日),中证指数有限公司发布的计算机、通信和其他电子设备制造业(C39)最近一个月平均静态市盈率为50.57倍。主营业务与发行人相近的可比上市公司估值水平具体如下:
证券代码 | 证券简称 | T-3日股票收盘价 (元/股) | 2019年扣非前EPS (元/股) | 2019年扣非后EPS (元/股) | 2019年静态市盈率-扣非前 | 2019年静态市盈率-扣非后 |
300474.SZ | 景嘉微 | 62.97 | 0.5841 | 0.5437 | 107.81 | 115.82 |
002413.SZ | 雷科防务 | 7.80 | 0.1239 | 0.0925 | 62.95 | 84.32 |
300762.SZ | 上海瀚讯 | 38.60 | 0.5396 | 0.4578 | 71.53 | 84.32 |
688081.SH | 兴图新科 | 37.89 | 0.7050 | 0.6962 | 53.74 | 54.42 |
平均值 | 74.01 | 84.72 |
本次发行的股票为境内上市人民币普通股(A股),每股面值人民币1.00元。
(二)发行规模和发行结构
本次公开发行股份数量为1,888.3558万股,占发行后公司股份总数的比例为
25.00%,全部为公开发行新股,公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为7,553.4232万股。
本次发行初始战略配售发行数量为283.2532万股,占本次发行数量的15.00%。战略配售投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐机构(主承销商)指定的银行账户,本次发行最终战略配售数量为147.7642万股,占本次发行数量的7.83%,初始战略配售股数与最终战略配售的差额135.4890万股将回拨到网下发行。网上网下回拨机制启动前,战略配售回拨后本次网下初始发行数量为1,259.0916万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的72.34%;网上初始发行数量为481.50万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的27.66%。最终网上、网下发行合计数量为1740.5916万股,网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
(三)发行价格
发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业可比上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素,协商确定本次发行价格为106.04元/股。
(四)募集资金
若本次发行成功,预计发行人募集资金总额为200,241.25万元,扣除约8,614.78万元(不含税)的发行费用后,预计募集资金净额为191,626.47万元。
(五)网上网下回拨机制
本次发行网上、网下申购于2020年10月9日(T日)15:00同时截止。申购结束后,发行人和保荐机构(主承销商)将根据网上申购情况于2020年10月9日(T日)决定是否启动回拨机制,对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的
启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定:
网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。有关回拨机制的具体安排如下:
1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发行;
2、2020年10月9日(T日)网上、网下均获得足额认购的情况下,若网上投资者初步有效申购倍数未超过50倍的,将不启动回拨机制;若网上投资者初步有效申购倍数超过50倍但低于100倍(含)的,应从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的5%;网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的10%;回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行无限售期股票数量的80%;
3、若网上申购不足,可以回拨给网下投资者,向网下回拨后,有效报价投资者仍未能足额申购的情况下,则中止发行;
4、在网下发行未获得足额申购的情况下,不足部分不向网上回拨,中止发行。
在发生回拨的情形下,发行人和保荐机构(主承销商)将及时启动回拨机制,并于2020年10月12日(T+1日)在《深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率公告》(以下简称“《网上发行申购情况及中签率公告》”)中披露。
(六)限售期安排
本次发行的股票中,网上发行的股票无流通限制及限售期安排,自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通。
网下发行部分,公募产品、社保基金和养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中,10%的最终获配账户(向上取整计算),应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月,前述配售对象账户通过摇号抽签方式确定。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排,自本次发行股票在上交所上市交
易之日起即可流通。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
战略配售部分,保荐机构相关子公司中天佳创投资本次跟投获配股票的限售期为24个月,广发原驰·科思科技战略配售1号集合资产管理计划及广发原驰·科思科技战略配售2号集合资产管理计划承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月,限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
(七)本次发行的重要日期安排
日期 | 发行安排 |
2020年9月23日 T-6日 周三 | 刊登《发行安排及初步询价公告》《招股意向书》等相关公告与文件 网下投资者提交核查文件 网下路演 |
2020年9月24日 T-5日 周四 | 网下投资者提交核查文件 网下路演 |
2020年9月25日 T-4日 周五 | 网下投资者提交核查文件(当日12:00前) 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日(当日12:00前) 网下路演 |
2020年9月28日 T-3日 周一 | 初步询价日(申购平台),初步询价期间为9:30-15:00 保荐机构(主承销商)开展网下投资者核查 战略投资者缴纳认购资金和新股配售经纪佣金 |
2020年9月29日 T-2日 周二 | 确定发行价格 确定有效报价投资者及其可申购股数 战略投资者确定最终获配数量和比例 刊登《网上路演公告》 |
2020年9月30日 T-1日 周三 | 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 |
2020年10月9日 T日 周五 | 网下发行申购日(9:30-15:00,当日15:00截止) 网上发行申购日(9:30-11:30,13:00-15:00) 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 |
2020年10月12日 T+1日 周一 | 刊登《网上发行申购情况及中签率公告》 网上申购摇号抽签 确定网下初步配售结果 |
日期 | 发行安排 |
2020年10月13日 T+2日 周二 | 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网下发行获配投资者缴款,认购资金和新股配售佣金到账截止16:00 网上中签投资者缴纳认购资金 网下配售投资者配号 |
2020年10月14日 T+3日 周三 | 网下配售摇号抽签 保荐机构(主承销商)根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额 |
2020年10月15日 T+4日 周四 | 刊登《发行结果公告》、《招股说明书》 |
略配售设立的专项资产管理计划)。截至本公告出具之日,上述战略投资者已与发行人签署配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2020年9月30日(T-1日)公告的《中天国富证券有限公司关于深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查报告》和《广东华商律师事务所关于深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查法律意见书》。
(二)获配结果
本次发行的发行价格为106.04元/股,对应本次公开发行的总规模为200,241.25万元。
依据《业务指引》,本次发行规模超过20亿元以,不足50亿元的,保荐机构相关子公司中天佳创投资跟投比例为本次发行规模的3.00%,但不超过人民币10,000.00万元,中天佳创投资已足额缴纳战略配售认购资金,本次获配股数
56.6506股,初始缴款金额超过最终获配股数对金额的多余款项,保荐机构(主承销商)将在2020年10月15日(T+4日)之前,依据中天佳创投资缴款原路径退回。
科思科技1号资管计划以及科思科技2号资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金,共获配91.1136万股。保荐机构(主承销商)将在2020年10月15日(T+4日)之前将超额缴款部分依据原路径退回。本次发行最终战略配售结果如下:
战略投资者名称 | 获配股数 (万股) | 获配金额(不含佣金) (万元) | 新股配售经纪佣金(万元) | 限售期 |
贵阳中天佳创投资有限公司 | 56.6506 | 6,007.229624 | - | 24个月 |
广发原驰·科思科技战略配售1号集合资产管理计划 | 70.0008 | 7,422.884832 | 37.114424 | 12个月 |
广发原驰·科思科技战略配售2号集合资产管理计划 | 21.1128 | 2,238.801312 | 11.194007 | 12个月 |
战略投资者名称 | 获配股数 (万股) | 获配金额(不含佣金) (万元) | 新股配售经纪佣金(万元) | 限售期 |
合计 | 147.7642 | 15,668.915768 | 48.308431 | - |
序号 | 姓名 | 职务 | 是否为上市公司董监高 | 实际出资金额(万元) | 持有份额比例 |
1 | 彭志杰 | 财务总监 | 是 | 950.00 | 12.50% |
2 | 赵坤 | 董事、第一研发中心副总监 | 是 | 800.00 | 10.53% |
3 | 乐秀权 | 总经办主任 | 否 | 800.00 | 10.53% |
4 | 林承勇 | 软件工程师 | 否 | 500.00 | 6.58% |
5 | 马显卿 | 监事会主席、无线产品部部长 | 是 | 470.00 | 6.18% |
6 | 肖勇 | 副总经理、第一研发中心总监 | 是 | 450.00 | 5.92% |
7 | 孙天亮 | 芯片架构设计师 | 否 | 347.00 | 4.57% |
8 | 陈晨 | 总经理助理 | 否 | 320.00 | 4.21% |
9 | 张翠杰 | 西安科思芯智能科技有限公司 DSP开发工程师 | 否 | 315.00 | 4.14% |
10 | 罗焕然 | 驱动开发工程师 | 否 | 300.00 | 3.95% |
11 | 付红明 | 监事、第一研发中心硬件开发部部长 | 是 | 300.00 | 3.95% |
12 | 曾玉宝 | 质量部部长 | 否 | 280.00 | 3.68% |
13 | 李红波 | 第一研发中心软件二部部长 | 否 | 277.00 | 3.64% |
14 | 谢中祥 | 硬件开发工程师 | 否 | 220.00 | 2.89% |
15 | 庄丽华 | 董事会秘书 | 是 | 220.00 | 2.89% |
16 | 薛显维 | 第一研发中心总监助理 | 否 | 200.00 | 2.63% |
17 | 李宇航 | 西安科思芯智能科技有限公司 IC设计工程师 | 否 | 200.00 | 2.63% |
19 | 殷锋 | 硬件工程师 | 否 | 135.00 | 1.78% |
20 | 刘春香 | 测试工程师 | 否 | 123.00 | 1.62% |
序号 | 姓名 | 职务 | 是否为上市公司董监高 | 实际出资金额(万元) | 持有份额比例 |
21 | 孙钰淇 | 人力资源部部长 | 否 | 118.00 | 1.55% |
22 | 张流圳 | 职工代表监事、工程部部长 | 是 | 115.00 | 1.51% |
合计 | 7,600.00 | 100% |
序号 | 姓名 | 职务 | 是否为上市公司董监高 | 实际出资金额(万元) | 持有份额比例 |
1 | 张白羽 | 市场部部长 | 否 | 1,360.00 | 59.26% |
2 | 马凌燕 | 财务主管 | 否 | 360.00 | 15.69% |
3 | 汤普 | 研发管理顾问 | 否 | 355.00 | 15.47% |
4 | 张建智 | 第一研发中心研发测试部部长 | 否 | 220.00 | 9.59% |
合计 | 2,295.00 | 100% |
次公开发行并上市之日起24个月。
科思科技1号资管计划及科思科技2号资管计划承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后,战略投资者对获配股份的减持适用证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
四、 网下发行
(一)参与对象
经发行人和保荐机构(主承销商)确认,可参与本次网下申购的有效报价配售对象为4,546个,其对应的有效申购总量为1,617,850.00万股。参与初步询价的配售对象可通过上交所网下申购平台查询其报价是否为有效报价及其对应的有效申购数量。
(二)网下申购
在初步询价时间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与本次发行的网下申购,通过申购平台以外方式进行申购的视为无效。
1、网下申购时间为2020年10月9日(T日)9:30-15:00。网下投资者必须在上交所网下申购平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为本次发行价格106.04元/股,申购数量为其有效报价对应的有效申购数量。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后,应当一次性全部提交。网下申购期间,网下投资者可多次提交申购记录,但以最后一次提交的全部申购记录为准。
2、在网下申购阶段,网下投资者无需缴付申购资金,获配后在2020年10月13日(T+2日)缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。
3、网下申购时,投资者配售对象名称、证券账户名称、证券账户号码以及银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致,否则视为无效申购。
4、有效报价配售对象未参与申购,将被视为违约并应承担违约责任。保荐机
构(主承销商)将公告披露违约情况,并将违约情况报中国证监会、证券业协会备案。
5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定,并自行承担相应的法律责任。
(三)公布初步配售结果
2020年10月13日(T+2日),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》,内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者及其管理的配售对象的报价、申购数量、初步配售数量、应缴纳总金额(包括认购资金及对应的新股配售经纪佣金)等信息,以及初步询价期间提供有效报价但未参与网下申购或实际申购数量少于初步询价报价时拟申购数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出,即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。
(四)认购资金的缴付
2020年10月13日(T+2日)16:00前,获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量,从配售对象在证券业协会备案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户及时足额划付认购资金和新股配售经纪佣金,认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2020年10月13日(T+2日)16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。
1、认购款项的计算
每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量+新股配售经纪佣金。参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的0.50%。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%(四舍五入精确至分)。
2、认购款项的缴付及账户要求
网下投资者应依据以下原则进行资金划付,不满足相关要求将会造成配售对
象获配新股无效:
(1)网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证券业协会登记备案的银行账户一致。
(2)认购款项及对应的新股配售经纪佣金须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户,每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国证券登记结算有限责任公司网站(http://www.chinaclear.cn)“服务支持—业务资料—银行账户信息表”栏目中的“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”。其中,“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。
(3)为保障款项及时到账、提高划款效率,建议配售对象向与其在证券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下发行专户划款。划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码“688788”,若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如,配售对象股东账户为B123456789,则应在附注里填写:“B123456789688788”,证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号,以免影响电子划款。款项划出后请及时登陆申购平台或向收款行及时查询资金到账情况。
3、网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。在同日获配多只新股的情况下,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。
4、保荐机构(主承销商)按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的,发行人与保荐机构(主承销商)将视其为违约,并将于2020年10月15日(T+4日)在《发行结果公告》中予以披露,并将违约情况报证券业协会备案。
对未在2020年10月13日(T+2日)16:00前及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金的配售对象,保荐机构(主承销商)将按照下列公式计算的结果向下取整确定其新股认购数量:
新股认购数量=
实缴金额发行价×(1+佣金费率)
向下取整计算的新股认购数量少于中签获配数量的,不足部分视为放弃认购,由保荐机构(主承销商)包销,网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%时,将中止发行。
5、若获得配售的配售对象缴纳的新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金大于其应缴纳总金额,2020年10月15日(T+4日),中国结算上海分公司将根据主承销商提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款,应退认购款金额=配售对象有效缴付总金额—配售对象应缴纳新股认购资金—新股配售经纪佣金。
6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。
(五)网下发行限售期安排
网下投资者2020年10月13日(T+2日)缴款后,发行人和保荐机构(主承销商)将对网下获配投资者进行配号,通过摇号抽签确定公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的10%账户(向上取整计算)。
确定原则如下:
1、公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中,10%最终获配户数(向上取整计算)应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。
2、发行人和保荐机构(主承销商)将通过摇号抽签方式确定具体账户。本次摇号采用按获配对象配号的方法,按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号,每一获配单位获配一个编号,并于2020年10月14日(T+3日)进行摇号抽签。
3、摇号未中签的网下投资者管理的配售对象获配的股票将可以在上市首日进行交易、开展其他业务。
4、发行人与保荐机构(主承销商)将于2020年10月15日(T+4日)刊登的《发行结果公告》中披露本次网下配售摇号中签结果。上述公告一经刊出,即视同已向摇中的网下配售对象送达相应安排通知。
五、 网上发行
(一)申购时间
本次网上发行的申购时间为2020年10月9日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行,则按申购当日通知办理。
(二)申购价格
本次网上发行的发行价格为106.04元/股。网上投资者须按照本次发行价格进行申购。
(三)申购简称和代码
本次网上发行的申购简称为“科思申购”;申购代码为“787788”。
(四)网上发行对象
本次网上发行对象为持有上交所证券账户卡并开通科创板投资账户的自然人、法人及其它机构(法律、法规禁止购买者除外)。本次发行的保荐机构(主承销商)的证券自营账户不得参与本次发行的申购。
2020年10月9日(T日)前在中国结算上海分公司开立证券账户且在2020年9月29日(T-2日,含当日)前20个交易日持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值日均10,000元以上(含10,000元)的投资者才能参与网上申购。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。
(五)网上发行方式
本次网上发行通过上交所交易系统进行。回拨机制启动前,网上初始发行数量为481.50万股。保荐机构(主承销商)在指定时间内(2020年10月9日,T日)9:30-11:30、13:00-15:00将481.50万股“科思科技”股票输入其在上交所指定的专用证券账户,作为该股票唯一“卖方”。
(六)网上申购规则
1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下询价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购,网上申购部分为无效申购。
2、投资者持有的市值以投资者为单位,按其2020年9月29日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有市值计算的标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。上述市值计算可同时用于2020年10月9日(T日)申购多只新股,对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度,中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。
3、本次网上发行通过上交所交易系统进行。参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值确定其网上可申购额度,持有市值10,000元以上(含10,000元)的投资者才能参与新股申购,每5,000元市值可申购一个申购单位,不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股,申购数量应当为500股或其整数倍,但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一,即4,500股。
4、投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。
5、网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
6、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证
券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
7、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定,并自行承担相应的法律责任。
8、投资者在网上申购日2020年10月9日(T日)申购时无需缴纳申购款,2020年10月13日(T+2日)根据中签结果缴纳认购款。
(七)网上申购程序
1、办理开户登记
参加本次网上发行的投资者应已在中国结算上海分公司开立证券账户,且已开通科创板交易权限。
2、市值计算
参与本次网上发行的投资者需2020年9月29日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值在10,000元以上(含10,000元)。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。
3、开立资金账户
参与本次网上发行的投资者,应在网上申购日2020年10月9日(T日)前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。
4、申购手续
申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同,网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内(2020年10月9日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00)通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。
(1)投资者当面委托时,填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件,复核无误后即可接受委托。
(2)投资者通过电话委托或其他自动委托方式时,应按各证券交易网点要求
办理委托手续。
(3)投资者的申购委托一经接受,不得撤单。
(4)参与网上申购的投资者应自主表达申购意向,证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。
(5)投资者进行网上申购时,无需缴付申购资金。
(八)投资者认购股票数量的确定方法
网上投资者认购股票数量的确定方法为:
1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量(回拨后),则无需进行摇号抽签,所有配号都是中签号码,投资者按其有效申购量认购股票;
2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量(回拨后),则按每500股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号,然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码,每一中签号码认购500股新股。
中签率=(最终网上发行数量/网上有效申购总量)×100%。
(九)配号与抽签
若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量(回拨后),则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。
1、申购配号确认
2020年10月9日(T日),上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量,按每500股配一个申购号,对所有有效申购按时间顺序连续配号,配号不间断,直到最后一笔申购,并将配号结果传到各证券交易网点。
2020年10月12日(T+1日),向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。
2、公布中签率
2020年10月12日(T+1日),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上发行申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。
3、摇号抽签、公布中签结果
2020年10月12日(T+1日)上午在公证部门的监督下,由发行人和保荐机构(主承销商)主持摇号抽签,确认摇号中签结果,并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构(主承销商)2020年10月13日(T+2日)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。
4、确定认购股数
投资者根据中签号码,确定认购股数,每一中签号码只能认购500股。
(十)中签投资者缴款
投资者申购新股摇号中签后,应依据2020年10月13日(T+2日)公告的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务,网上投资者缴款时,应遵守投资者所在证券公司相关规定。2020年10月13日(T+2日)日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。
(十一)放弃认购股票的处理方式
对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况,结算参与人(包括证券公司及托管人等)应当认真核验,并在2020年10月14日(T+3日)15:00前如实向中国结算上海分公司申报,并由中国结算上海分公司提供给保荐机构(主承销商)。放弃认购的股数以实际不足资金为准,最小单位为1股。投资者放弃认购的股票由保荐机构(主承销商)包销。
(十二)发行地点
全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。
六、 投资者放弃认购部分股份处理
网下和网上投资者缴款认购结束后,保荐机构(主承销商)将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份,以及因结算参与人资金不足而无效认购的股份由保荐机构(主承销商)包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。网下和网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构(主承销商)的包销比例等具体情况请见2020年10月15日(T+4日)刊登的《发行结果公告》。
七、 中止发行情况
当出现以下情况时,发行人及保荐机构(主承销商)将协商采取中止发行措施:
1、网下申购总量小于网下初始发行数量的;
2、若网上申购不足,申购不足部分向网下回拨后,网下投资者未能足额认购的;
3、扣除最终战略配售数量后,网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%;
4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的;
5、根据《承销管理办法》第三十六条和《实施办法》第二十六条的规定,中国证监会和上交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
如发生以上情形,发行人和保荐机构(主承销商)将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后,在中国证监会同意注册决定的有效期内,且满足会后事项监管要求的前提下,经向上交所备案后,发行人和保荐机构(主承销商)将择机重启发行。
八、 余股包销
网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%(含70%),但未达到扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量时,缴款不足部分由保荐机构(主承销商)负责包销。
发生余股包销情况时,2020年10月15日(T+4日),保荐机构(主承销商)将余股包销资金与战略投资者认购资金、网下和网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人,发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请,将包销股份登记至保荐机构(主承销商)指定证券账户。
九、 发行费用
本次网下发行不向配售对象收取过户费和印花税等费用。投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。
网下投资者在缴纳新股认购资金时,还将全额缴纳新股配售经纪佣金。网下投资者应当根据申购金额,预留充足的申购资金,确保获配后按时足额缴付认购资金及经纪佣金。配售对象应使用在证券业协会注册的银行账户办理认购资金及经纪佣金的划转。本次发行的新股配售经纪佣金费率为0.50%(保荐机构相关子公司跟投的部分除外)。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%(四舍五入精确至分)。
十、 发行人和保荐机构(主承销商)联系方式
(一)发行人:深圳市科思科技股份有限公司
法定代表人:刘建德联系地址:深圳市南山区西丽街道高新北区朗山路7号航空电子工程研发大厦五楼
联系人:庄丽华电话:0755-86111131传真:0755-86111130
(二)保荐机构(主承销商):中天国富证券有限公司
法定代表人:余维佳联系地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区集中商业(北)
联系人:资本市场部电话:0755-28777959、0755-28777960传真:0755-28777953、0755-28777963
发行人:深圳市科思科技股份有限公司保荐机构(主承销商):中天国富证券有限公司
2020年9月30日
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农银汇理基金管理有限公司农银汇理消费主题混合型证券投资基金D890792695158.98 490.00 高价剔除 |
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阳光资产管理股份有限公司阳光资产-稳健成长16号资产管理产品B883112986153.26 280.00 高价剔除 |
备注 |
B881876961153.26 500.00 |
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B883413926142.45 160.00 |
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银华基金管理股份有限公司银华基金666号单一资产管理计划B883237702142.45 390.00 高价剔除 |
备注 |
161 |
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银华基金管理股份有限公司银华永利混合型养老金产品B883267985142.45 500.00 高价剔除 |
备注 |
188 |
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上海天倚道投资管理有限公司天倚道昕弘成长7号私募证券投资基金B883058687138.31 110.00 高价剔除 |
上海天倚道投资管理有限公司天倚道升辉7号私募证券投资基金B883386967138.31 200.00高价剔除
B883341666138.31 230.00 |
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高价剔除 |
B881965197138.31 310.00 |
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高价剔除 |
备注 |
B883158500138.31 460.00 |
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太平资产管理有限公司太平之星18号投资产品B888423010131.44 500.00 高价剔除 |
备注 |
D890204396130.00 500.00 |
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高价剔除 |
备注 |
D890755245130.00 500.00 |
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高价剔除 |
备注 |
377 |
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上海佳期投资管理有限公司佳期土星私募证券投资基金九期B883454825128.00 150.00 高价剔除 |
备注 |
404 |
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金鹰基金管理有限公司金鹰中小盘精选证券投资基金D890713675126.00 260.00 高价剔除 |
备注 |
D890111844123.00 180.00 |
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高价剔除 |
备注 |
D890143760123.00 320.00 |
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高价剔除 |
备注 |
485 |
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易方达基金管理有限公司易方达生物科技指数分级证券投资基金D890001968123.00 430.00 高价剔除 |
备注 |
B882887203123.00 500.00 |
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高价剔除 |
备注 |
539 |
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易方达基金管理有限公司河北省玖号职业年金计划易方达组合B883079447123.00 500.00 高价剔除 |
566 |
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易方达基金管理有限公司安徽省壹号职业年金计划易方达组合B882822300123.00 500.00 高价剔除 |
备注 |
593 |
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易方达基金管理有限公司易方达基金-国新2号单一资产管理计划B882912414123.00 500.00 高价剔除 |
备注 |
D890145916123.00 500.00 |
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高价剔除 |
备注 |
D890071947123.00 500.00 |
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高价剔除 |
备注 |
D899905805123.00 500.00 |
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高价剔除 |
备注 |
701 |
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易方达基金管理有限公司湖北省农村信用社联合社企业年金计划B882959487123.00 500.00 高价剔除 |
B881739509123.00 500.00 |
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高价剔除 |
备注 |
755 |
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上投摩根基金管理有限公司上投摩根慧选成长股票型证券投资基金D890204906123.00 500.00 高价剔除 |
备注 |
782 |
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汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金D890760892122.20 500.00 有效报价 |
D890788507122.00 200.00 |
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有效报价 |
D890783345122.00 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
863 |
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工银瑞信基金管理有限公司鞍钢集团有限公司企业年金计划B881589103121.94 180.00 有效报价 |
备注 |
890 |
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工银瑞信基金管理有限公司中国投资有限责任公司企业年金计划B882287115121.94 280.00 有效报价 |
备注 |
917 |
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工银瑞信基金管理有限公司广西壮族自治区叁号职业年金计划B882926251121.94 370.00 有效报价 |
备注 |
944 |
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工银瑞信基金管理有限公司新疆维吾尔自治区壹号职业年金计划B882780095121.94 460.00 有效报价 |
971 |
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工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新得益混合型证券投资基金D890065954121.94 500.00 有效报价 |
备注 |
998 |
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工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信成长收益混合型证券投资基金D890811342121.94 500.00 有效报价 |
备注 |
B882756499121.94 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
1052 |
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工银瑞信基金管理有限公司北京市(肆号)职业年金计划B882759311121.94 500.00 有效报价 |
B882959602121.90 140.00 |
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有效报价 |
备注 |
1106 |
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博时基金管理有限公司博时基金工行500增强资产管理计划B882257165121.90 240.00 有效报价 |
备注 |
1133 |
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博时基金管理有限公司招商局集团有限公司企业年金计划B882042727121.90 340.00 有效报价 |
备注 |
1160 |
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博时基金管理有限公司湖北省(肆号)职业年金计划B882759353121.90 460.00 有效报价 |
备注 |
1187 |
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博时基金管理有限公司博时新兴成长混合型证券投资基金D890268434121.90 500.00 有效报价 |
备注 |
1214 |
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博时基金管理有限公司招商证券股份有限公司企业年金计划B881886194121.90 500.00 有效报价 |
备注 |
1241 |
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博时基金管理有限公司北京市(肆号)职业年金计划B882759280121.90 500.00 有效报价 |
备注 |
1268 |
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国联安基金管理有限公司国联安稳裕单一资产管理计划B883428840121.80 190.00 有效报价 |
备注 |
1295 |
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国联安基金管理有限公司国联安德盛精选股票证券投资基金D890748280121.80 500.00 有效报价 |
备注 |
1322 |
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泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利价值长青混合型证券投资基金D890225106121.00 500.00 有效报价 |
备注 |
B880596767120.50 170.00 |
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有效报价 |
备注 |
B883289296120.50 370.00 |
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有效报价 |
备注 |
D899905148120.50 500.00 |
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有效报价 |
1430 |
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华富基金管理有限公司华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金D890065116120.00 130.00 有效报价 |
备注 |
1457 |
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上海聚鸣投资管理有限公司聚鸣多策略7号私募证券投资基金B883219306119.99 240.00 有效报价 |
备注 |
B881967563119.80 130.00 |
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有效报价 |
1504
泰康资产管理有限责任公司泰康资产益泰新享2号资产管理产品B883352366119.80 230.00有效报价
1505
泰康资产管理有限责任公司泰康资产益泰新享6号资产管理产品B883357099119.80 230.00有效报价
1511 |
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泰康资产管理有限责任公司河北港口集团有限公司企业年金计划B882810366119.80 250.00 有效报价 |
B880193894119.80 390.00 |
有效报价 |
B881739567119.80 450.00 |
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有效报价 |
备注 |
B882977930119.80 500.00 |
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有效报价 |
1605
泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司银泰8号B880385051119.80 500.00有效报价
B881719716119.80 500.00 |
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有效报价 |
B880385572119.80 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
1673 |
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泰康资产管理有限责任公司中国核工业集团公司企业年金计划B882997493119.80 500.00 有效报价 |
备注 |
B888579065119.80 500.00 |
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有效报价 |
1727 |
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泰康资产管理有限责任公司北京市(壹号)职业年金计划B882764081119.80 500.00 有效报价 |
备注 |
1754 |
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泰康资产管理有限责任公司四川省柒号职业年金计划B883094104119.80 500.00 有效报价 |
备注 |
B881904036119.05 470.00 |
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有效报价 |
D890194842119.00 210.00 |
有效报价 |
备注 |
B883073807119.00 260.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890154630119.00 360.00 |
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有效报价 |
备注 |
B882442113119.00 460.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890214008119.00 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
1943 |
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鹏华基金管理有限公司鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金D890062883119.00 500.00 有效报价 |
备注 |
1970 |
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鹏华基金管理有限公司鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金D899901720119.00 500.00 有效报价 |
备注 |
1997 |
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长江养老保险股份有限公司江苏省伍号职业年金计划长江组合B882889988119.00 500.00 有效报价 |
B883058349119.00 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890037236118.98 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
2078 |
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玖鹏新享1号私募证券投资基金B883404414118.89 180.00 有效报价 |
B883299416118.64 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890019903118.50 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
2159 |
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深圳诚奇资产管理有限公司诚奇管理15号私募证券投资基金B882749227118.00 50.00 有效报价 |
备注 |
2186 |
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平安资产管理有限责任公司平安资产创赢39-4号资产管理产品B881081464118.00 150.00 有效报价 |
2213 |
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中信建投基金管理有限公司中信建投策略精选混合型证券投资基金D890200253118.00 220.00 有效报价 |
备注 |
B882419660118.00 310.00 |
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有效报价 |
2294 |
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华夏基金管理有限公司云南省伍号职业年金计划B883274178118.00 500.00 有效报价 |
备注 |
D890190440118.00 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890150694118.00 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
2375 |
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华夏基金管理有限公司中国中信集团有限公司企业年金计划B880483875118.00 500.00 有效报价 |
备注 |
2402 |
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华夏基金管理有限公司国网辽宁省电力有限公司企业年金计划B882386155118.00 500.00 有效报价 |
备注 |
2429 |
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华夏基金管理有限公司华夏成长证券投资基金D890581866118.00 500.00 有效报价 |
2456 |
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德邦证券股份有限公司德邦证券股份有限公司自营账户D890749016118.00 500.00 有效报价 |
备注 |
2483 |
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景顺长城基金管理有限公司景顺长城创新成长混合型证券投资基金D890189091118.00 500.00 有效报价 |
B882763190117.00 150.00 |
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有效报价 |
2530
中国人保资产管理有限公司人保资产安心收益3号资产管理产品B881071964117.00 420.00有效报价
B882963729117.00 500.00 |
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有效报价 |
B882791779116.80 140.00 |
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有效报价 |
D890215371116.00 130.00 |
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有效报价 |
备注 |
B882857517116.00 190.00 |
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有效报价 |
备注 |
B883437409116.00 250.00 |
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有效报价 |
备注 |
2672 |
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招商基金四川省壹拾壹号职业年金计划B883086185116.00 330.00 有效报价 |
备注 |
2699 |
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招商基金招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金D890005310116.00 330.00 有效报价 |
备注 |
D890235177116.00 330.00 |
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有效报价 |
备注 |
B882708352116.00 330.00 |
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有效报价 |
备注 |
2780 |
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招商基金河南省捌号职业年金计划B882926756116.00 330.00 有效报价 |
备注 |
2807 |
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国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—自有资金B881902924116.00 500.00 有效报价 |
备注 |
2834 |
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太平洋资产管理有限责任公司太平洋卓越117号产品B881168402116.00 500.00 有效报价 |
备注 |
B882499550116.00 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890064291115.80 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890004851115.66 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890211018115.20 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
2969 |
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海富通基金管理有限公司海富通安赢1号单一资产管理计划B883252655115.18 260.00 有效报价 |
备注 |
2996 |
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海富通基金管理有限公司北京市(叁号)职业年金计划B882762885115.18 500.00 有效报价 |
备注 |
3023 |
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海富通基金管理有限公司长江金色晚晴(集合型)企业年金计划B881913666115.18 500.00 有效报价 |
备注 |
B881915228115.18 500.00 |
|
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有效报价 |
3058
上海石锋资产管理有限公司石锋资产大巧5号私募证券投资基金B882742110115.01 150.00有效报价
3062
上海石锋资产管理有限公司石锋资产厚积2号私募证券投资基金B883305204115.01 210.00有效报价
3065
上海石锋资产管理有限公司石锋资产笃行8号私募证券投资基金B883368155115.01 250.00有效报价
3066
上海石锋资产管理有限公司石锋资产大巧2号私募证券投资基金B882324645115.01 370.00有效报价
3067
上海石锋资产管理有限公司石锋资产重剑5号私募证券投资基金B883077665115.01 420.00有效报价
3077 |
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上海珠池资产管理有限公司珠池量化对冲多策略基金3期私募基金B883152067115.00 170.00 有效报价 |
3104 |
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上海珠池资产管理有限公司珠池新机遇私募证券投资基金52期B883097348115.00 270.00 有效报价 |
3122
上海宽远资产管理有限公司宽远优势成长8号私募证券投资基金B882665342115.00 500.00有效报价
3131 |
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恒安标准人寿保险有限公司恒安标准人寿保险有限公司—分红211B881733875114.21 350.00 有效报价 |
备注 |
3158 |
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新华养老保险股份有限公司四川省拾号职业年金计划新华组合B883094976114.00 500.00 有效报价 |
D890034678113.96 170.00 |
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有效报价 |
D890029306113.96 320.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890063300113.96 500.00 |
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有效报价 |
D890812526113.96 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890223853113.96 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890113901113.96 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
3347 |
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上海申毅投资股份有限公司辉毅10号B881097407113.80 190.00 有效报价 |
备注 |
D890129368113.75 390.00 |
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有效报价 |
备注 |
3401 |
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太平养老保险股份有限公司太平养老金溢隆股票型养老金产品B883147059113.28 350.00 有效报价 |
备注 |
3428 |
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太平养老保险股份有限公司山东省农村信用社联合社企业年金计划B882576920113.28 500.00 有效报价 |
备注 |
3455 |
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上海通怡投资管理有限公司通怡东风6号私募证券投资基金B883397497113.00 120.00 有效报价 |
备注 |
3482 |
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上海通怡投资管理有限公司通怡芙蓉3号私募证券投资基金B883334960113.00 190.00 有效报价 |
备注 |
3509 |
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上海通怡投资管理有限公司通怡东风1号私募证券投资基金B883360466113.00 410.00 有效报价 |
备注 |
D890183639112.80 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890823925112.80 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
3590 |
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兴业基金管理有限公司兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金D890007972112.50 450.00 有效报价 |
备注 |
3617 |
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中银基金管理有限公司中银收益混合型证券投资基金D890757988112.50 500.00 有效报价 |
备注 |
3644 |
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华宝基金管理有限公司华宝绿色主题混合型证券投资基金D890149287112.00 50.00 有效报价 |
D890006586112.00 140.00 |
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有效报价 |
备注 |
B883334229112.00 210.00 |
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有效报价 |
备注 |
3725 |
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福建泽源资产管理有限公司泽源3号私募证券投资基金B880974575112.00 270.00 有效报价 |
备注 |
D890807490112.00 350.00 |
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有效报价 |
备注 |
D899901673112.00 420.00 |
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有效报价 |
备注 |
3806 |
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华商基金管理有限公司华商盛世成长混合型证券投资基金D890766301112.00 500.00 有效报价 |
备注 |
3833 |
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银河基金管理有限公司银河君信灵活配置混合型证券投资基金D890058575112.00 500.00 有效报价 |
3860 |
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大家资产管理有限责任公司大家资产厚坤21号集合资产管理产品B883389630111.81 250.00 有效报价 |
3862
大家资产管理有限责任公司大家资产厚坤5号集合资产管理产品B883335209111.81 250.00有效报价
3863
大家资产管理有限责任公司大家资产厚坤3号集合资产管理产品B883319122111.81 250.00有效报价
3864
大家资产管理有限责任公司大家资产厚坤1号集合资产管理产品B883339106111.81 250.00有效报价
3865
大家资产管理有限责任公司大家资产厚坤9号集合资产管理产品B883310576111.81 250.00有效报价
B881489874111.81 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
B880214349111.81 500.00 |
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有效报价 |
3924
平安养老保险股份有限公司平安养老-青海省叁号职业年金计划B883030118111.78 190.00有效报价
3930
平安养老保险股份有限公司平安养老-天津市玖号职业年金计划B882916785111.78 270.00有效报价
B881995919111.78 330.00 |
有效报价 |
3951
平安养老保险股份有限公司平安养老-福建省叁号职业年金计划B883002107111.78 380.00有效报价
3952
平安养老保险股份有限公司平安养老-安徽省贰号职业年金计划B882820934111.78 380.00有效报价
3965
平安养老保险股份有限公司平安养老-福建省伍号职业年金计划B883010312111.78 420.00有效报价
B882867101111.78 440.00 |
|
|
有效报价 |
3988
平安养老保险股份有限公司平安养老-江西省贰号职业年金计划B882842596111.78 500.00有效报价
3989
平安养老保险股份有限公司平安养老-河南省壹号职业年金计划B882933957111.78 500.00有效报价
3990
平安养老保险股份有限公司平安养老-河南省贰号职业年金计划B882933232111.78 500.00有效报价
3997
平安养老保险股份有限公司平安养老-四川省贰号职业年金计划B883102224111.78 500.00有效报价
4000
平安养老保险股份有限公司平安养老-上海市伍号职业年金计划B882856260111.78 500.00有效报价
4001
平安养老保险股份有限公司平安养老-江苏省肆号职业年金计划B882886485111.78 500.00有效报价
4007
平安养老保险股份有限公司平安养老-上海市陆号职业年金计划B882836090111.78 500.00有效报价
4049 |
|
|
|
平安养老保险股份有限公司平安养老-河南省电力公司企业年金计划B881942796111.78 500.00 有效报价 |
备注 |
4076 |
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泓德基金管理有限公司泓德量化精选混合型证券投资基金D890187594111.00 440.00 有效报价 |
备注 |
4103 |
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中信证券股份有限公司江西省伍号职业年金计划中信组合B882838513111.00 500.00 有效报价 |
备注 |
B882760825111.00 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
4157 |
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中信证券股份有限公司中国银行股份有限公司企业年金计划B882962993111.00 500.00 有效报价 |
备注 |
B882838050110.88 490.00 |
|
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有效报价 |
备注 |
D890199127110.88 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
4238 |
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国联证券股份有限公司国联证券股份有限公司自营账户D890626991110.85 500.00 有效报价 |
4265 |
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|
林园投资98号私募证券投资基金B883183107110.75 80.00 有效报价 |
备注 |
4292 |
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林园投资121号私募证券投资基金B883300513110.75 140.00 有效报价 |
备注 |
B881817043110.75 200.00 |
|
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有效报价 |
备注 |
D890182811110.75 260.00 |
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有效报价 |
备注 |
4373 |
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深圳悟空投资管理有限公司悟空对冲量化三期基金B888387727110.70 500.00 有效报价 |
备注 |
4400 |
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上海艾方资产管理有限公司艾方金科6号私募证券投资基金B882813505110.10 150.00 有效报价 |
4427 |
|
|
|
|
|
国君资管2261单一资产管理合同A192410799110.10 360.00 有效报价 |
备注 |
4454 |
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上海久铭投资管理有限公司久铭信利私募证券投资基金B882941714110.00 110.00 有效报价 |
4481 |
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|
广州市玄元投资管理有限公司玄元科新23号私募证券投资基金B882918428110.00 180.00 有效报价 |
备注 |
B882801891110.00 260.00 |
|
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有效报价 |
B882804954110.00 480.00 |
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|
有效报价 |
4562 |
|
|
|
湘财基金管理有限公司湘财长顺混合型发起式证券投资基金D890164245109.89 160.00 有效报价 |
备注 |
4589 |
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东吴基金管理有限公司东吴新产业精选混合型证券投资基金D890789804109.60 290.00 有效报价 |
备注 |
4616 |
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河南机械装备投资集团有限责任公司B881317182109.50 340.00 有效报价 |
4643 |
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|
|
|
民生通惠资产管理有限公司民生通惠聚鑫1号资产管理产品B880535062109.00 60.00 有效报价 |
备注 |
4670 |
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泰润嘉申1号私募证券投资基金B882904039109.00 100.00 有效报价 |
B881630954109.00 140.00 |
|
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有效报价 |
备注 |
4724 |
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泰润锵锵3号私募证券投资基金B883447632109.00 170.00 有效报价 |
4751 |
|
|
|
|
|
|
|
|
泰润澔淼1号私募证券投资基金B883462373109.00 200.00 有效报价 |
备注 |
4778 |
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|
上海迎水投资管理有限公司迎水东风7号私募证券投资基金B883009971109.00 230.00 有效报价 |
备注 |
4805 |
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|
民生通惠资产管理有限公司民生通惠汇通2号资产管理产品B882587293109.00 250.00 有效报价 |
备注 |
4832 |
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上海迎水投资管理有限公司迎水潜龙14号私募证券投资基金B881637621109.00 270.00 有效报价 |
备注 |
D890209663109.00 290.00 |
|
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有效报价 |
备注 |
4886 |
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上海迎水投资管理有限公司迎水起航15号私募证券投资基金B882623497109.00 360.00 有效报价 |
备注 |
4913 |
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上海迎水投资管理有限公司迎水飞龙11号私募证券投资基金B883398532109.00 400.00 有效报价 |
备注 |
B881636976109.00 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
D890141166109.00 500.00 |
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有效报价 |
B881245898108.88 500.00 |
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有效报价 |
备注 |
B882751012108.10 350.00 |
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有效报价 |
备注 |
5048 |
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昭融兴盛量化3号私募基金B881142529108.01 300.00 有效报价 |
5061
上海珺容资产管理有限公司珺容九华中性4号私募证券投资基金B883339465108.00 140.00有效报价
5075 |
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中航证券有限公司中航证券兴航1号单一资产管理计划B882365219108.00 220.00 有效报价 |
5102 |
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永安国富资产管理有限公司永安国富-永富16号混合投资私募基金B882843097108.00 500.00 有效报价 |
备注 |
5129 |
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上海少薮派投资管理有限公司尊享收益10G私募证券投资基金B881183193107.50 100.00 有效报价 |
备注 |
5156 |
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上海少薮派投资管理有限公司少数派锦上添花8号私募证券投资基金B882565429107.50 180.00 有效报价 |
5183 |
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上海少薮派投资管理有限公司少数派尊享收益60号私募证券投资基金B882862669107.50 250.00 有效报价 |
5188
上海少薮派投资管理有限公司少数派悦泰2号私募证券投资基金B883388422107.50 260.00有效报价
5210 |
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上海少薮派投资管理有限公司尊享收益10B私募证券投资基金B881151120107.50 310.00 有效报价 |
备注 |
5237 |
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上海阿杏投资管理有限公司阿杏复兴3号私募证券投资基金B883308765107.28 130.00 有效报价 |
5264 |
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盈峰资本管理有限公司盈峰盈韶私募证券投资基金B883164933107.00 500.00 有效报价 |
5283
九坤投资(北京)有限公司九坤策略精选P期私募证券投资基金B883229181107.00 500.00有效报价
5284
九坤投资(北京)有限公司九坤策略精选O期私募证券投资基金B883244725107.00 500.00有效报价
5289
九坤投资(北京)有限公司九坤策略精选J期私募证券投资基金B882926188107.00 500.00有效报价
5291 |
|
九坤投资(北京)有限公司九坤私享30号私募证券投资基金B882812258107.00 500.00 有效报价 |
D890001015105.30 100.00 |
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低价未入围 |
备注 |
D890001405105.30 500.00 |
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低价未入围 |
备注 |
5372 |
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上海明汯投资管理有限公司明汯全天候一号基金B880586673105.16 390.00 低价未入围 |
5399 |
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建信养老金管理有限责任公司四川省贰号职业年金计划建信组合B883106090105.14 500.00 低价未入围 |
B880921459105.00 200.00 |
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低价未入围 |
备注 |
5453 |
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太平基金管理有限公司太平睿盈混合型证券投资基金D890170767105.00 450.00 低价未入围 |
备注 |
B882362902105.00 500.00 |
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低价未入围 |
B883261442105.00 500.00 |
低价未入围 |
备注 |
5534 |
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国寿安保基金管理有限公司国寿安保灵活优选混合型证券投资基金D890034270105.00 500.00 低价未入围 |
5561 |
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上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳兴丰1号私募证券投资基金B883320521104.80 240.00 低价未入围 |
D890021641103.00 90.00 |
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低价未入围 |
5615 |
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大成基金管理有限公司大成景润灵活配置混合型证券投资基金D890073517103.00 200.00 低价未入围 |
备注 |
D890171412103.00 320.00 |
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低价未入围 |
备注 |
5696 |
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广发基金管理有限公司广发基金-国新1号单一资产管理计划B882820471103.00 500.00 低价未入围 |
备注 |
5723 |
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广发基金管理有限公司广发聚安混合型证券投资基金D899901534103.00 500.00 低价未入围 |
备注 |
5750 |
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大成基金管理有限公司基本养老保险基金一五零一一组合B882982176103.00 500.00 低价未入围 |
备注 |
5777 |
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大成基金管理有限公司大成优选混合型证券投资基金(LOF)D890764171103.00 500.00 低价未入围 |
5804 |
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嘉实基金管理有限公司嘉实低价策略股票型证券投资基金D890018444102.95 260.00 低价未入围 |
备注 |
5831 |
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嘉实基金管理有限公司嘉实基金-信实1号单一资产管理计划B883109195102.95 480.00 低价未入围 |
备注 |
5858 |
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嘉实基金管理有限公司北京市(壹号)职业年金计划B882760590102.95 500.00 低价未入围 |
5885 |
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嘉实基金管理有限公司嘉实新能源新材料股票型证券投资基金D890086968102.95 500.00 低价未入围 |
备注 |
B881812014102.95 500.00 |
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低价未入围 |
备注 |
5939 |
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嘉实基金管理有限公司嘉实周期优选混合型证券投资基金D890791241102.95 500.00 低价未入围 |
备注 |
D890790708102.50 140.00 |
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低价未入围 |
备注 |
5993 |
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盘京盛信9期B私募证券投资基金B882761156102.50 350.00 低价未入围 |
备注 |
D890092888102.00 130.00 |
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低价未入围 |
备注 |
6047 |
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长盛基金管理有限公司长盛盛辉混合型证券投资基金D890057765102.00 330.00 低价未入围 |
备注 |
6074 |
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信达澳银基金管理有限公司信达澳银研究优选混合型证券投资基金D890225871102.00 500.00 低价未入围 |
备注 |
6101 |
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兴证全球基金管理有限公司兴全睿众2号特定多客户资产管理计划B888457700101.65 180.00 低价未入围 |
备注 |
B882843314101.65 440.00 |
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低价未入围 |
备注 |
6155 |
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兴证全球基金管理有限公司兴全-华兴银行3号单一资产管理计划B883266387101.65 500.00 低价未入围 |
备注 |
6182 |
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诺安基金管理有限公司诺安新经济股票型证券投资基金D899899494101.61 500.00 低价未入围 |
备注 |
B881024140101.00 150.00 |
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低价未入围 |
备注 |
B883405559100.10 500.00 |
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低价未入围 |
备注 |
6263 |
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上海重阳战略投资有限公司重阳战略卓智基金B888369096100.00 120.00 低价未入围 |
备注 |
D890213947100.00 210.00 |
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低价未入围 |
备注 |
D890234749100.00 240.00 |
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低价未入围 |
备注 |
6344 |
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广发资管创鑫利22号集合资产管理计划D890234422100.00 300.00 低价未入围 |
备注 |
6371 |
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广发稳鑫15号定向资产管理计划A714411669100.00 370.00 低价未入围 |
备注 |
6398 |
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西藏信托有限公司西藏信托有限公司B880502564100.00 500.00 低价未入围 |
备注 |
D890095640100.00 500.00 |
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低价未入围 |
备注 |
B88181504199.98 190.00 |
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低价未入围 |
B88160582899.98 350.00 |
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低价未入围 |
备注 |
6506 |
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上海希瓦资产管理有限公司希瓦小牛9号私募证券投资基金B88202351699.88 300.00 低价未入围 |
B88106026499.80 250.00 |
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低价未入围 |
备注 |
6560 |
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中金基金管理有限公司中金衡优灵活配置混合型证券投资基金D89014526799.00 380.00 低价未入围 |
6614 |
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浙江省交通投资集团财务有限责任公司B88141324797.00 500.00 低价未入围 |
备注 |
D89011159392.09 310.00 |
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低价未入围 |
备注 |
B88241371192.01 500.00 |
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低价未入围 |
6686
中国国际金融股份有限公司国家开发投资公司企业年金计划B88333610392.00 500.00低价未入围
6695 |
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中国国际金融股份有限公司神华集团有限责任公司企业年金计划B88329993792.00 500.00 低价未入围 |
B88282022791.79 320.00 |
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低价未入围 |
B88321742791.45 240.00 |
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低价未入围 |
6776 |
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富国基金管理有限公司富国基金恒优2号集合资产管理计划B88335239091.45 390.00 低价未入围 |
6803 |
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富国基金管理有限公司富国多策略2号股票型养老金产品B88166206691.45 500.00 低价未入围 |
6805
富国基金管理有限公司兴业银行股份有限公司企业年金计划B88182415091.45 500.00低价未入围
6830 |
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富国基金管理有限公司中国石油天然气集团公司企业年金B88278020291.45 500.00 低价未入围 |
6832
富国基金管理有限公司新疆维吾尔自治区伍号职业年金计划B88278828991.45 500.00低价未入围
6857 |
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富国基金管理有限公司广西壮族自治区拾号职业年金计划B88292768991.45 500.00 低价未入围 |
6884 |
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富国基金管理有限公司富国富鑫2号混合型养老金产品B88335545391.45 500.00 低价未入围 |
6911 |
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富国基金管理有限公司富国转型机遇混合型证券投资基金D89014121391.45 500.00 低价未入围 |
备注 |
6938 |
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富国基金管理有限公司富国中证红利指数增强型证券投资基金D89025842191.45 500.00 低价未入围 |
D89990212491.45 500.00 |
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低价未入围 |
D89988476690.00 330.00 |
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低价未入围 |
备注 |
D89014521790.00 500.00 |
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低价未入围 |
7046 |
海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司自营账户D89001664188.55 500.00 低价未入围 |
备注 |
7073 |
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中国人民养老保险有限责任公司上海市壹拾号职业年金计划人保组合B88283371787.50 500.00 低价未入围 |
备注 |
B88292231287.50 500.00 |
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低价未入围 |
备注 |
B88278023687.50 500.00 |
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低价未入围 |
7154 |
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国泰基金管理有限公司国泰基金-慧选1号集合资产管理计划B88295264283.40 230.00 低价未入围 |
B88857901583.40 500.00 |
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低价未入围 |
备注 |
7208 |
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国泰基金管理有限公司国泰优选配置集合资产管理计划B88275610183.40 500.00 低价未入围 |
备注 |
D89004034483.40 500.00 |
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低价未入围 |
7262 |
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国泰基金管理有限公司国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金D89018286683.40 500.00 低价未入围 |
备注 |
B88300190281.30 440.00 |
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低价未入围 |
7304
华泰资产管理有限公司华泰资产聚优收益成长资产管理产品B88327906381.30 500.00低价未入围
7316 |
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华泰资产管理有限公司华泰资产定增新机遇资产管理产品B88313408581.30 500.00 低价未入围 |
B88325185381.30 500.00 |
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低价未入围 |
B88023961681.30 500.00 |
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低价未入围 |
7373
华泰资产管理有限公司华泰资产永益尊享回报资产管理产品B88328040481.30 500.00低价未入围
B88126056381.00 500.00 |
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低价未入围 |
备注 |
7424 |
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华安基金管理有限公司华安基金-新纪元1号资产管理计划B88138036380.00 300.00 低价未入围 |
备注 |
D89007190580.00 500.00 |
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低价未入围 |
7467
华安基金管理有限公司华安物联网主题股票型证券投资基金D89990061980.00 500.00低价未入围
7478 |
华安基金管理有限公司华安创新证券投资基金D89053390280.00 500.00 低价未入围 |
7505 |
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南方资本管理有限公司南方资本鑫胜1号单一资产管理计划B88324228676.60 290.00 低价未入围 |
D89080006676.60 430.00 |
低价未入围 |
7559 |
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南方基金管理股份有限公司南方安养混合型证券投资基金D89011542476.60 500.00 低价未入围 |
B88121397776.60 500.00 |
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低价未入围 |
7613 |
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南方基金管理股份有限公司国网北京市电力公司企业年金计划B88280768076.60 500.00 低价未入围 |
7619
南方基金管理股份有限公司江苏交通控股系统企业年金计划B88192441876.60 500.00低价未入围
7640 |
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南方基金管理股份有限公司安徽省叁号职业年金计划B88282159076.60 500.00 低价未入围 |
备注 |
7667 |
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南方基金管理股份有限公司重庆市柒号职业年金计划B88298241976.60 500.00 低价未入围 |
D89077637276.60 500.00 |
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低价未入围 |
7721 |
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南方基金管理股份有限公司南方景气驱动混合型证券投资基金D89022580576.60 500.00 低价未入围 |
备注 |
7748 |
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专享1号私募证券投资基金B88192461273.93 230.00 低价未入围 |
备注 |
7775 |
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招商财富资产管理有限公司招商财富-锐益104号集合资产管理计划B88346774771.05 300.00 低价未入围 |
备注 |
7802 |
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招商财富资产管理有限公司招商财富-锐益16号集合资产管理计划B88273661471.05 320.00 低价未入围 |
备注 |
7829 |
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招商财富资产管理有限公司招商财富-锐益52号集合资产管理计划B88283617171.05 330.00 低价未入围 |
7856 |
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同犇智慧2号私募证券基金B88191991864.11 480.00 低价未入围 |
备注 |
7883 |
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中国国际金融股份有限公司江苏省肆号职业年金计划B88289009492.00 500.00 无效报价1 |
备注 |
7889 |
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长城基金管理有限公司长城双动力混合型证券投资基金D89076749664.15 500.00 无效报价2 |
(本页无正文,为《深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》之盖章页)
发行人:深圳市科思科技股份有限公司
2020年 月 日
(本页无正文,为《深圳市科思科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》之盖章页)
保荐机构(主承销商):中天国富证券有限公司
2020年 月 日