方正证券股份有限公司关于对全资子公司方正香港金控增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 增资标的名称：方正证券（香港）金融控股有限公司（简称“方正香港金控”）
? 增资金额：不超过3.5亿元人民币
? 本次增资尚需向相关监管机构进行备案、登记
一、本次增资情况概述
（一）本次增资的基本情况
方正香港金控是经中国证券监督管理委员会批准，公司以自有资金出资在香港特别行政区设立的全资子公司。
2020年上半年，受新冠疫情影响，海外证券市场出现较大波动，方正香港金控的固定收益自营业务出现较大亏损，并对方正香港金控的经营产生了不利影响。为提升方正香港金控的资本实力，补充其流动性，公司决定向方正香港金控增资不超过3.5亿元人民币。
（二）审议程序
公司于2020年9月29日召开第四届董事会第九次会议，同意公司向方正香港金控增资不超过3.5亿元人民币，并授权公司执行委员会择机实施增资并办理与增资相关的事宜。根据公司《章程》的规定，本次增资在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。
本次增资需向相关监管机构进行备案、登记。
（三）本次增资不构成关联交易，也不属于重大资产重组事项。
二、方正香港金控的情况
（一）基本情况
1.公司名称：方正证券（香港）金融控股有限公司
2.注册地址：香港中环康乐广场1号怡和大厦17楼1713-19室
3.注册资本：71,865.74万港元
4.业务范围：控股平台公司
截至目前，方正香港金控已先后出资设立了方正证券（香港）有限公司、方正期货（香港）有限公司、方正资产管理（香港）有限公司、方正证券（香港）融资有限公司和方正证券财务服务（开曼）有限公司五家专业子公司从事相关业务，具备香港证券及期货事务监察委员会核发的第一类（证券交易）、第二类（期货合约交易）、第四类（就证券提供意见）、第六类（就机构融资提供意见）和第九类牌照（提供资产管理）。此外，还在英属维尔京群岛设立了一家特殊目的离岸公司。
（二）增资方式及方正香港金控的股权结构情况
本次为现金方式增资，增资后方正香港金控仍为公司的全资子公司。
（三）经营情况
方正香港金控成立以来，随着业务牌照增加，人员投入和系统建设等逐步完善，2016-2018年营业收入增长较快，亏损逐步减少。2018年方正香港金控发行境外美元债后，融资成本较大，尽管营业收入有所增长，但抵消利息成本后，收入下降。受新冠疫情影响，2020年上半年海外证券市场出现较大波动，方正香港金控出现较大亏损。
（四）最近一年又一期主要财务指标如下表所示：
单位：万元 币种：人民币
| 主要财务指标 | 2019年 | 2020年半年度(未经审计) |
| 总资产 | 194,690.51 | 182,736.72 |
| 净资产 | 29,812.60 | 23,141.71 |
| 营业收入 | 2,596.79 | -22,465.64 |
| 净利润 | -7,485.35 | -27,156.15 |
三、本次增资对公司的影响
本次增资完成后，将有助于改善方正香港金控资金流动性。鉴于国际市场变化等因素的影响，方正香港金控的未来业务发展情况尚存在一定的不确定性。
四、本次增资的风险分析
本次增资尚需向相关监管机构进行备案、登记，能否实施及实施的时间尚存在不确定性。公司将持续关注相关进展情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2020年9月30日