股票代码:601012 股票简称:隆基股份 公告编号:临2020-115号债券代码:136264 债券简称:16隆基01债券代码:113038 债券简称:隆20转债
隆基绿能科技股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。重要内容提示：
●本次权益变动属于信息披露义务人拥有上市公司权益比例减少，不涉及要约收购。
●本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
经自查，隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东及其一致行动人李振国、李喜燕、李春安（以下统称“信息披露义务人”）自2013年8月12日至今，合计持有上市公司的权益比例累计减少12.1079%。其中：信息披露义务人通过上海证券交易所系统以集中竞价和大宗交易方式减持、增持导致其拥有的上市公司权益比例累计减少3.5316%，因上市公司历次非公开发行股份、股权激励授予及回购、配股、可转换公司债券转股等原因导致信息披露义务人拥有的上市公司权益比例累计被动减少8.5763%。现将相关权益变动情况公告如下：
一、本次权益变动基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
1、李振国基本情况
| 姓名 | 李振国 |
| 性别 | 男 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区的居留权 | 无 |
2、李喜燕基本情况
| 姓名 | 李喜燕 |
| 性别 | 女 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区的居留权 | 无 |
3、李春安基本情况
| 姓名 | 李春安 |
| 性别 | 男 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区的居留权 | 无 |
（二）本次权益变动情况
1、本次权益变动前后持股情况
信息披露义务人自2013年8月12日至今通过上海证券交易所系统以集中竞价和大宗交易方式减持、增持，以及因上市公司历次非公开发行股份、股权激励授予及回购、配股、可转换公司债券转股等原因导致其持股比例累计减少
12.1079%。本次权益变动前后信息披露义务人持股情况如下：
| 股东名称 | 本次权益变动前持股情况 （2013年8月11日） | 本次权益变动后持股情况 （2020年9月18日） | 变动比例 | ||||
| 股份性质 | 持股数量（股） | 持股比例 | 股份性质 | 持股数量（股） | 持股比例 | ||
| 李振国 | 限售流通股 | 94,771,512 | 17.5984% | 无限售流通股 | 544,499,068 | 14.4359% | -3.1624% |
| 李喜燕 | 限售流通股 | 35,558,532 | 6.6030% | 无限售流通股 | 194,167,786 | 5.1478% | -1.4551% |
| 李春安 | 限售流通股 | 97,166,520 | 18.0431% | 无限售流通股 | 398,033,199 | 10.5528% | -7.4903% |
| 合计 | 限售流通股 | 227,496,564 | 42.2445% | 无限售流通股 | 1,136,700,053 | 30.1366% | -12.1079% |
注：上表各分项之和与合计的尾数差额均为四舍五入原因造成。
2、本次权益变动方式
| 序号 | 变动方式 | 变动时间 | 股东名称 | 持股比例变动前 | 持股比例变动后 | 变动比例 | ||
| 持股数量（股） | 持股比例 | 持股数量（股） | 持股比例 | |||||
| 1 | 李振国集中竞价增持 | 2013-8-12至2014-3-11 | 李振国 | 94,771,512 | 17.5984% | 98,674,385 | 18.3231% | 0.7247% |
| 李喜燕 | 35,558,532 | 6.6030% | 35,558,532 | 6.6030% | 0.0000% | |||
| 李春安 | 97,166,520 | 18.0431% | 97,166,520 | 18.0431% | 0.0000% | |||
| 小计 | 227,496,564 | 42.2445% | 231,399,437 | 42.9692% | 0.7247% | |||
| 2 | 因股权激励授予被动稀释 | 2015-1-14 | 李振国 | 98,674,385 | 18.3231% | 98,674,385 | 18.0130% | -0.3101% |
| 李喜燕 | 35,558,532 | 6.6030% | 35,558,532 | 6.4912% | -0.1118% | |||
| 李春安 | 97,166,520 | 18.0431% | 97,166,520 | 17.7377% | -0.3054% | |||
| 小计 | 231,399,437 | 42.9692% | 231,399,437 | 42.2419% | -0.7273% | |||
| 3 | 李春安大宗交易减持 | 2015-5-14至2015-5-26 | 李振国 | 296,023,155 | 18.0130% | 296,023,155 | 18.0130% | 0.0000% |
| 李喜燕 | 106,675,596 | 6.4912% | 106,675,596 | 6.4912% | 0.0000% | |||
| 李春安 | 291,499,560 | 17.7377% | 218,699,560 | 13.3078% | -4.4299% | |||
| 小计 | 694,198,311 | 42.2419% | 621,398,311 | 37.8120% | -4.4299% | |||
| 4 | 因非公开发行被动稀释 | 2015-6-23 | 李振国 | 296,023,155 | 18.0130% | 296,023,155 | 16.7104% | -1.3026% |
| 李喜燕 | 106,675,596 | 6.4912% | 106,675,596 | 6.0218% | -0.4694% | |||
| 李春安 | 218,699,560 | 13.3078% | 218,699,560 | 12.3455% | -0.9623% | |||
| 小计 | 621,398,311 | 37.8120% | 621,398,311 | 35.0777% | -2.7344% | |||
| 5 | 李振国集 | 2015-7-6 | 李振国 | 296,023,155 | 16.7104% | 298,390,255 | 16.8440% | 0.1336% |
| 中竞价增持 | 李喜燕 | 106,675,596 | 6.0218% | 106,675,596 | 6.0218% | 0.0000% | ||
| 李春安 | 218,699,560 | 12.3455% | 218,699,560 | 12.3455% | 0.0000% | |||
| 小计 | 621,398,311 | 35.0777% | 623,765,411 | 35.2113% | 0.1336% | |||
| 6 | 李喜燕集中竞价增持 | 2015-7-22 | 李振国 | 298,390,255 | 16.8440% | 298,390,255 | 16.8440% | 0.0000% |
| 李喜燕 | 106,675,596 | 6.0218% | 106,685,596 | 6.0224% | 0.0006% | |||
| 李春安 | 218,699,560 | 12.3455% | 218,699,560 | 12.3455% | 0.0000% | |||
| 小计 | 623,765,411 | 35.2113% | 623,775,411 | 35.2118% | 0.0006% | |||
| 7 | 因股权激励限制性股票回购被动增加 | 2015-12-17 | 李振国 | 298,390,255 | 16.8440% | 298,390,255 | 16.8451% | 0.0011% |
| 李喜燕 | 106,685,596 | 6.0224% | 106,685,596 | 6.0227% | 0.0004% | |||
| 李春安 | 218,699,560 | 12.3455% | 218,699,560 | 12.3463% | 0.0008% | |||
| 小计 | 623,775,411 | 35.2118% | 623,775,411 | 35.2141% | 0.0023% | |||
| 8 | 因股权激励授予被动稀释 | 2016-3-28 | 李振国 | 298,390,255 | 16.8451% | 298,390,255 | 16.8170% | -0.0281% |
| 李喜燕 | 106,685,596 | 6.0227% | 106,685,596 | 6.0127% | -0.0100% | |||
| 李春安 | 218,699,560 | 12.3463% | 218,699,560 | 12.3257% | -0.0206% | |||
| 小计 | 623,775,411 | 35.2141% | 623,775,411 | 35.1554% | -0.0587% | |||
| 9 | 因非公开发行被动稀释 | 2016-9-8 | 李振国 | 298,390,255 | 16.8170% | 298,390,255 | 15.0383% | -1.7787% |
| 李喜燕 | 106,685,596 | 6.0127% | 106,685,596 | 5.3768% | -0.6359% | |||
| 李春安 | 218,699,560 | 12.3257% | 218,699,560 | 11.0221% | -1.3036% | |||
| 小计 | 623,775,411 | 35.1554% | 623,775,411 | 31.4371% | -3.7182% | |||
| 10 | 因股权激励授予被动稀释 | 2016-12-14 | 李振国 | 298,390,255 | 15.0383% | 298,390,255 | 14.9436% | -0.0947% |
| 李喜燕 | 106,685,596 | 5.3768% | 106,685,596 | 5.3429% | -0.0339% | |||
| 李春安 | 218,699,560 | 11.0221% | 218,699,560 | 10.9526% | -0.0694% | |||
| 小计 | 623,775,411 | 31.4371% | 623,775,411 | 31.2391% | -0.1980% | |||
| 11 | 因股权激励限制性股票回购被动增加 | 2016-12-29至2017-12-25 | 李振国 | 298,390,255 | 14.9436% | 298,390,255 | 14.9645% | 0.0209% |
| 李喜燕 | 106,685,596 | 5.3429% | 106,685,596 | 5.3504% | 0.0075% | |||
| 李春安 | 218,699,560 | 10.9526% | 218,699,560 | 10.9679% | 0.0153% | |||
| 小计 | 623,775,411 | 31.2391% | 623,775,411 | 31.2828% | 0.0437% | |||
| 12 | 因可转债转股被动稀释 | 2018-5-8至2018-5-28 | 李振国 | 298,390,255 | 14.9645% | 298,390,255 | 14.9640% | -0.0005% |
| 李喜燕 | 106,685,596 | 5.3504% | 106,685,596 | 5.3502% | -0.0002% | |||
| 李春安 | 218,699,560 | 10.9679% | 218,699,560 | 10.9676% | -0.0004% | |||
| 小计 | 623,775,411 | 31.2828% | 623,775,411 | 31.2818% | -0.0010% | |||
| 13 | 李振国集中竞价增持 | 2018-6-6至2018-9-5 | 李振国 | 417,746,357 | 14.9640% | 418,845,437 | 15.0034% | 0.0394% |
| 李喜燕 | 149,359,835 | 5.3502% | 149,359,835 | 5.3502% | 0.0000% | |||
| 李春安 | 306,179,384 | 10.9676% | 306,179,384 | 10.9676% | 0.0000% | |||
| 小计 | 873,285,576 | 31.2818% | 874,384,656 | 31.3211% | 0.0394% | |||
| 14 | 因可转债转股被动稀释 | 2018-5-29至2018-9-30 | 李振国 | 418,845,437 | 15.0034% | 418,845,437 | 15.0033% | 0.0000% |
| 李喜燕 | 149,359,835 | 5.3502% | 149,359,835 | 5.3502% | 0.0000% | |||
| 李春安 | 306,179,384 | 10.9676% | 306,179,384 | 10.9676% | 0.0000% | |||
| 小计 | 874,384,656 | 31.3211% | 874,384,656 | 31.3211% | -0.0001% | |||
| 15 | 因股权激励限制性股票回购被动增加 | 2018-11-19 | 李振国 | 418,845,437 | 15.0033% | 418,845,437 | 15.0082% | 0.0048% |
| 李喜燕 | 149,359,835 | 5.3502% | 149,359,835 | 5.3519% | 0.0017% | |||
| 李春安 | 306,179,384 | 10.9676% | 306,179,384 | 10.9711% | 0.0035% | |||
| 小计 | 874,384,656 | 31.3211% | 874,384,656 | 31.3312% | 0.0101% |
| 16 | 因可转债转股被动稀释 | 2018-10-1至2019-4-16 | 李振国 | 418,845,437 | 15.0082% | 418,845,437 | 15.0081% | -0.0001% |
| 李喜燕 | 149,359,835 | 5.3519% | 149,359,835 | 5.3519% | 0.0000% | |||
| 李春安 | 306,179,384 | 10.9711% | 306,179,384 | 10.9710% | -0.0001% | |||
| 小计 | 874,384,656 | 31.3312% | 874,384,656 | 31.3309% | -0.0002% | |||
| 17 | 因实施配股被动增加 | 2019-4-19 | 李振国 | 418,845,437 | 15.0081% | 544,499,068 | 15.0239% | 0.0158% |
| 李喜燕 | 149,359,835 | 5.3519% | 194,167,786 | 5.3575% | 0.0056% | |||
| 李春安 | 306,179,384 | 10.9710% | 398,033,199 | 10.9826% | 0.0116% | |||
| 小计 | 874,384,656 | 31.3309% | 1,136,700,053 | 31.3640% | 0.0330% | |||
| 18 | 因可转债转股被动稀释 | 2019-4-17至2019-6-30 | 李振国 | 544,499,068 | 15.0239% | 544,499,068 | 15.0231% | -0.0008% |
| 李喜燕 | 194,167,786 | 5.3575% | 194,167,786 | 5.3572% | -0.0003% | |||
| 李春安 | 398,033,199 | 10.9826% | 398,033,199 | 10.9820% | -0.0006% | |||
| 小计 | 1,136,700,053 | 31.3640% | 1,136,700,053 | 31.3623% | -0.0016% | |||
| 19 | 因股权激励限制性股票回购被动增加 | 2019-7-19 | 李振国 | 544,499,068 | 15.0231% | 544,499,068 | 15.0255% | 0.0024% |
| 李喜燕 | 194,167,786 | 5.3572% | 194,167,786 | 5.3581% | 0.0009% | |||
| 李春安 | 398,033,199 | 10.9820% | 398,033,199 | 10.9838% | 0.0017% | |||
| 小计 | 1,136,700,053 | 31.3623% | 1,136,700,053 | 31.3673% | 0.0050% | |||
| 20 | 因可转债转股被动稀释 | 2019-7-1至2019-9-3 | 李振国 | 544,499,068 | 15.0255% | 544,499,068 | 14.4333% | -0.5922% |
| 李喜燕 | 194,167,786 | 5.3581% | 194,167,786 | 5.1469% | -0.2112% | |||
| 李春安 | 398,033,199 | 10.9838% | 398,033,199 | 10.5509% | -0.4329% | |||
| 小计 | 1,136,700,053 | 31.3673% | 1,136,700,053 | 30.1311% | -1.2362% | |||
| 21 | 因股权激励限制性股票回购被动增加 | 2019-11-15至2020-9-18 | 李振国 | 544,499,068 | 14.4333% | 544,499,068 | 14.4359% | 0.0026% |
| 李喜燕 | 194,167,786 | 5.1469% | 194,167,786 | 5.1478% | 0.0009% | |||
| 李春安 | 398,033,199 | 10.5509% | 398,033,199 | 10.5528% | 0.0019% | |||
| 小计 | 1,136,700,053 | 30.1311% | 1,136,700,053 | 30.1366% | 0.0055% |
注：上表各分项之和与合计的尾数差额均为四舍五入原因造成。
1、2013年8月12日至2014年3月11日期间，李振国先生通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计增持公司股份3,902,873股，累计增持比例
0.7247%。本次增持完成后，信息披露义务人合计持有公司股份比例由42.2445%增加至42.9692%，具体内容详见公司2014年8月14日披露的相关公告。
2、2015年1月14日，公司因实施首期限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性股票9,272,300股，本次授予完成后，公司总股本由538,524,000股增加至547,796,300股，导致信息披露义务人合计持有公司股份比例由
42.9692%被动稀释至42.2419%，持股比例被动减少0.7273%，具体内容请详见公司2015年1月16日披露的相关公告。
3、2015年5月14日至2015年5月26日期间，李春安先生通过上海证券交易所大宗交易系统减持公司股份72,800,000股，占公司总股本的-4.4299%，本次减持完成后，信息披露义务人合计持有公司股份比例由42.2419%下降至
37.8120%，具体内容详见公司2015年5月19日、2015年5月22日、2015年5月23日、2015年5月27日披露的相关公告。
4、经中国证监会《关于核准西安隆基硅材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]515号）批准，公司向8名特定对象非公开发行股份128,104,575股。本次发行的新增股份于2015年6月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行完成后，公司总股本由1,643,388,900股增加至1,771,493,475股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由37.8120%被动稀释至35.0777%，持股比例被动减少2.7344%，具体内容请详见公司2015年6月26日披露的相关公告。
5、2015年7月6日，李振国先生通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份2,367,100股，占公司总股本的比例为0.1336%，本次增持完成后，信息披露义务人合计持有公司股份比例由35.0777%增加至35.2113%，具体内容详见公司2015年7月8日披露的相关公告。
6、2015年7月22日，李喜燕女士通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份10,000股，占公司总股本的比例为0.0006%，本次增持完成后，信息披露义务人合计持有公司股份比例由35.2113%增加至35.2118%，具体内容详见公司2015年7月24日披露的相关公告。
7、2015年12月17日，公司回购注销部分首期限制性股票激励计划限制性股票，回购注销数量114,000股，本次回购注销完成后，公司总股本由1,771,493,475股减少至1,771,379,475股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由35.2118%被动增加至35.2141%，持股比例被动增加0.0023%，具体内容请详见公司2015年12月17日披露的相关公告。
8、2016年3月28日，公司因实施首期限制性股票激励计划向激励对象授予预留限制性股票2,960,000股，本次授予完成后，公司总股本由1,771,379,475股增加至1,774,339,475股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由35.2141%被动稀释至35.1554%，持股比例被动减少0.0587%。具体内容请详见公司2016年3月31日披露的相关公告。
9、经中国证监会《关于核准西安隆基硅材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1495号）批准，公司向8名特定对象非公开发行股份
209,859,154股。本次发行新增股份于2016年9月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行完成后，公司总股本由1,774,339,475股增加至1,984,198,629股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由35.1554%被动稀释至31.4371%，持股比例被动减少3.7182%，具体内容请详见公司2016年9月10日披露的相关公告。
10、2016年12月14日，公司因实施第二期限制性股票激励计划，向激励对象授予限制性股票12,577,400股，本次授予完成后，公司总股本由1,984,198,629股增加至1,996,776,029股，导致信息披露义务人合计持有公司股份比例由31.4371%被动稀释至31.2391%，持股比例被动减少0.1980%，具体内容请详见公司2016年12月16日披露的相关公告。
11、公司分别于2016年12月29日、2017年1月18日、2017年12月25日回购注销了公司首期和第二期限制性股票激励计划的限制性股票140,000股、745,200股、1,901,180股，注销完成后公司总股本由1,996,776,029股减少至1,993,989,649股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由31.2391%被动增加至31.2828%，持股比例被动增加0.0437%。具体内容请详见公司2016年12月29日、2017年1月18日、2017年12月23日披露的相关公告。
12、经中国证监会《关于核准隆基绿能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]1594号）核准，公司于2017年11月2日向社会公开发行2,800万张可转换公司债券（以下简称“隆基转债”），每张面值100元，期限6年。隆基转债自2018年5月8日起进入转股期，2018年5月8日至2018年5月28日期间，隆基转债累计转股数量为63,986股，转股后公司总股本由1,993,989,649股增加至1,994,053,635股。信息披露义务人合计持有公司股份比例由31.2828%被动稀释至31.2818%，持股比例被动减少0.0010%。
13、2018年6月6日至2018年9月5日，李振国先生通过上海证券交易所集中竞价交易方式累计增持公司股份1,099,080股，占公司2018年5月28日总股本的0.0394%，信息披露义务人合计持有公司股份比例由31.2818%增加至
31.3211%（未考虑2018年5月29日至2018年9月5日期间隆基转债转股的情形）。具体内容请详见公司2018年6月7日、2018年9月7日披露的相关公告。
14、2018年5月29日至2018年9月30日，隆基转债累计转股数量4,912股，转股后公司总股本由2,791,675,089股增加至2,791,680,001股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由31.3211%被动稀释至31.3211%，持股比例被动减少0.0001%。
15、2018年11月19日，公司回购注销首期及第二期限制性股票激励计划的部分限制性股票897,162股，回购注销完成后公司总股本由2,791,680,001股减少至2,790,782,839股,信息披露义务人合计持有公司股份比例由31.3211%被动增加至31.3312%，持股比例被动增加0.0101%（未考虑2018年10月1日至2018年11月19日期间隆基转债转股的情形）。具体内容请详见公司2018年11月17日披露的相关公告。
16、2018年10月1日至2019年4月16日，隆基转债累计转股数量20,696股，转股后公司总股本由2,790,782,839股增加至2,790,803,535股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由31.3312%被动稀释至31.3309%，持股比例被动减少0.0002%。
17、经中国证监会《关于核准隆基绿能科技股份有限公司配股的批复》（证监许可[2019]202号）核准，公司向截至2019年4月8日（股权登记日，T日）下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的隆基股份全体股东（总股本为2,790,803,535股），按照每10股配3股的比例配售A股股份，实际配售数量833,419,462股。截至2019年4月19日，本次配股完成后公司总股本由2,790,803,535股增加至3,624,222,997股，李振国先生、李喜燕女士、李春安先生分别因配股新增持股数量125,653,631股、44,807,951股、91,853,815股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由
31.3309%增加至31.3640%。具体内容请详见公司2019年4月24日披露的相关公告。
18、2019年4月17日至2019年6月30日，隆基转债累计转股数量189,169股，转股后公司总股本由3,624,222,997股增加至3,624,412,166股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由31.3640%被动稀释至31.3623%，持股比例被动减少0.0016%。
19、2019年7月19日，公司回购注销首期及第二期限制性股票激励计划的部分限制性股票576,254股，回购完成后总股本由3,624,412,166股减少至3,623,835,912股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由31.3623%增加至
31.3673%，合计持股比例增加0.0050%。具体内容请详见公司2019年7月17日披露的相关公告（未考虑2019年7月1日至2018年7月19日期间隆基转债转股情形）。
20、因触发提前赎回条款，隆基转债自2019年9月4日在上海证券交易所摘牌，2019年7月1日至2019年9月3日，隆基转债累计转股数量148,678,748股，转股后公司总股本由3,623,835,912股增加至3,772,514,660股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由31.3673%被动稀释至30.1311%，持股比例被动减少1.2362%。具体内容请详见公司2019年9月5日披露的相关公告。
21、公司分别于2019年11月15日、2020年9月18日回购注销第二期限制性股票激励计划部分限制性股份497,903股和189,406股，回购完成后公司总股本由3,772,514,660股减少为3,771,827,351股，信息披露义务人合计持有公司股份比例由30.1311%增加至30.1366%，持股比例被动增加0.0055%。具体内容请详见公司2019年11月13日、2020年9月16日披露的相关公告。
二、所涉及后续事项
1、信息披露义务人本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。
2、根据《上市公司收购管理办法》的规定，本次权益变动涉及信息披露义务人披露简式权益变动报告书，具体内容请详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《简式权益变动报告书》。
特此公告。
隆基绿能科技股份有限公司董事会
二零二零年九月二十二日