证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2020-126
深圳华大基因股份有限公司2020年第五次临时股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次股东大会召开期间不存在增加、否决或变更议案情形;
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2020年9月15日（星期二）13:30
（2）网络投票时间：
① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年9月15日9:15—9：25，9：30—11:30和13:00-15:00；
② 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2020年9月15日9:15 至2020年9月15日15:00期间的任意时间。
2、会议召开地点：广东省深圳市盐田区北山道136号华大基因7楼701会议室
3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
4、会议召集人：深圳华大基因股份有限公司董事会
5、会议主持人：公司董事长汪建先生
6、会议召开的合法性及合规性：经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，决定召开2020年第五次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议出席情况
1、股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东36人，代表股份245,738,150股，占上市公司有表决权股份总数的61.4192%（已剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中的股份数量，下同）。其中：通过现场投票的股东16人，代表股份202,426,112股，占上市公司有表决权股份总数的50.5939%。通过网络投票的股东20人，代表股份43,312,038股，占上市公司有表决权股份总数的10.8253%。中小股东（中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东24人，代表股份9,351,233股，占上市公司有表决权股份总数的2.3372%。其中：通过现场投票的股东6人，代表股份118,695股，占上市公司有表决权股份总数的0.0297%。通过网络投票的股东18人，代表股份9,232,538股，占上市公司有表决权股份总数的2.3076%。（注：截至本次股东大会股权登记日，公司总股本为400,100,000股，其中公司回购专用证券账户中的股份数量为42股，该回购股份不享有表决权，因此本次股东大会享有表决权的股份总数为400,099,958股。）
2、出席会议的人员情况
公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议，国浩律师（深圳）事务所律师对本次股东大会进行见证。
三、议案审议表决情况
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式审议通过以下议案：
1、审议并通过《关于为全资子公司香港医学提供履约担保的议案》
表决结果：同意245,707,450股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.9875％；反对30,700股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0125％；弃权0股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东的表决情况：同意9,320,533股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.6717％；反对30,700股，占出席会议的中小股东
所持有效表决权股份总数的0.3283％；弃权0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、审议并通过《关于为全资子公司武汉生物科技向银行申请授信提供担保的议案》
表决结果：同意245,709,350股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.9883％；反对28,800股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0117％；弃权0股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东的表决情况：同意9,322,433股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.6920％；反对28,800股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.3080％；弃权0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
3、审议并通过《关于为境外控股公司获取银行授信提供反担保的议案》
表决结果：同意245,707,450股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.9875％；反对30,700股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0125％；弃权0股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东的表决情况：同意9,320,533股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.6717％；反对30,700股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.3283％；弃权0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
4、审议并通过《关于增加2020年度日常关联交易预计额度的议案》
本议案涉及关联交易，参会的公司关联股东深圳华大基因科技有限公司、深
圳华大三生园科技有限公司、汪建、尹烨、杜玉涛、孙英俊已回避表决，出席本次股东大会的非关联股东及股东代理人进行了表决，相关表决情况如下：
表决结果：同意90,340,533股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.9717％；反对25,600股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0283％；弃权0股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东的表决情况：同意9,325,633股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.7262％；反对25,600股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.2738％；弃权0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
5、审议并通过《关于与关联方开展委托研发的关联交易议案》
本议案涉及关联交易，参会的公司关联股东深圳华大基因科技有限公司、深圳华大三生园科技有限公司、汪建、尹烨、杜玉涛、孙英俊已回避表决，出席本次股东大会的非关联股东及股东代理人进行了表决，相关表决情况如下：
表决结果：同意90,337,333股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.9681％；反对28,800股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0319％；弃权0股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东的表决情况：同意9,322,433股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.6920％；反对28,800股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.3080％；弃权0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
6、审议并通过《关于对外捐赠的议案》
表决结果：同意245,710,450股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.9887％；反对27,700股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0113％；弃权0股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东的表决情况：同意9,323,533股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.7038％；反对27,700股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.2962％；弃权0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
7、审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意244,408,084股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.4587％；反对1,330,066股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.5413％；弃权0股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东的表决情况：同意8,021,167股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的85.7766％；反对1,330,066股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的14.2234％；弃权0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
本议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
8、审议并通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意245,349,099股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.8417％；反对155,300股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0632％；弃权233,751股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0951％。
其中，中小股东的表决情况：同意8,962,182股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的95.8396％；反对155,300股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的1.6607％；弃权233,751股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的2.4997％。
9、审议并通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意245,349,099股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.8417％；反对155,300股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0632％；弃权233,751股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0951％。
其中，中小股东的表决情况：同意8,962,182股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的95.8396％；反对155,300股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的1.6607％；弃权233,751股，占出席会议的中小股东
所持有效表决权股份总数的2.4997％。10、审议并通过《关于修订<独立董事制度>的议案》表决结果：同意245,349,099股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.8417％；反对155,300股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0632％；弃权233,751股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0951％。
其中，中小股东的表决情况：同意8,962,182股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的95.8396％；反对155,300股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的1.6607％；弃权233,751股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的2.4997％。
11、审议并通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
表决结果：同意245,349,099股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.8417％；反对155,300股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0632％；弃权233,751股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0951％。
其中，中小股东的表决情况：同意8,962,182股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的95.8396％；反对155,300股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的1.6607％；弃权233,751股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的2.4997％。
12、审议并通过《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决结果：同意245,349,099股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.8417％；反对155,300股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0632％；弃权233,751股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0951％。
其中，中小股东的表决情况：同意8,962,182股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的95.8396％；反对155,300股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的1.6607％；弃权233,751股，占出席会议的中小股东
所持有效表决权股份总数的2.4997％。
13、审议并通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
表决结果：同意245,347,199股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.8409％；反对155,300股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0632％；弃权235,651股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0959％。
其中，中小股东的表决情况：同意8,960,282股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的95.8193％；反对155,300股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的1.6607％；弃权235,651股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的2.5200％。
14、审议并通过《关于修订<累积投票制度实施细则>的议案》
表决结果：同意245,349,099股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.8417％；反对155,300股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0632％；弃权233,751股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0951％。
其中，中小股东的表决情况：同意8,962,182股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的95.8396％；反对155,300股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的1.6607％；弃权233,751股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的2.4997％。
四、律师出具的法律意见
本次股东大会由国浩律师（深圳）事务所李晓丽律师、夏晓露律师见证，并出具了法律意见书。法律意见书认为：公司本次股东大会的召集及召开程序符合《证券法》《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。
五、备查文件
1、《深圳华大基因股份有限公司2020年第五次临时股东大会决议》；
2、国浩律师（深圳）事务所出具的 《关于深圳华大基因股份有限公司二〇二〇年第五次临时股东大会之法律意见书》。特此公告。
深圳华大基因股份有限公司董事会
2020年9月15日