证券代码：838924 证券简称：广脉科技 主办券商：安信证券
广脉科技股份有限公司关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的公告
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）等规定，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，提出了填补被摊薄即期回报的具体措施，并由相关责任主体出具了承诺，具体如下：
一、 公司关于填补被摊薄即期回报的相关措施
（一）加强募集资金管理，实现项目预期效益
公司本次发行募集资金拟投资于“5G网络优化产品产业化基地建设项目”及“社区微脑平台研发项目”，在本次发行募集资金到账后，将加强募集资金运用管理，在资金的计划、使用、核算和防范风险方面严格实施，并定期检查募集资金使用情况，保证募集资金得到合理、合法的使用，推动募集资金项目建设顺利进行，实现募集资金项目预期效益。
（二）积极、稳妥地实施募集资金投资项目
本次募集资金投资项目符合国家产业政策、行业发展趋势与公司发展战略，可有效提升公司业务实力、技术水平与管理能力，从而进一步巩固公司的市场地
位，提高公司的盈利能力与综合竞争力。公司已充分做好了募集资金投资项目前期的可行性研究工作，对募集资金投资项目所涉及行业进行了深入的了解和分析，结合行业趋势、市场容量及公司自身等基本情况，最终拟定了项目规划。本次募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目的实施，争取早日投产并实现预期效益。
（三）全面提升管理水平，提高公司运营效率
公司将进一步提高日常运营效率，全面有效地控制公司经营和管理风险，加强预算管理，控制各项费用支出，提高资金使用效率。此外，公司将完善薪酬和激励机制，引进行业优秀人才，并最大限度地激发员工积极性和创造性。通过上述措施，公司将全面提升运营效率，降低运营成本，提升经营业绩。
（四）完善相关制度建设，加强资金使用管理
公司将根据现行有关法律、法规和《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等的相关规定进一步完善内部控制制度，完善利润分配制度，并加强资金管理，提高资金使用效率。
（五）其他方式
公司承诺未来将根据中国证监会、全国中小企业股份转让系统等监管机构出台的具体细则及要求，持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。
二、相关主体对填补回报措施能够切实履行作出的承诺
（一）公司控股股东、实际控制人承诺
鉴于公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，为保证公司摊薄即期回报事项的填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人作出以下承诺：
1、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
2、本人承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报措施以及本人对此作出的任何有关填补即期回报措施的承诺，若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本人作出相关处罚或采取相关管理措施；给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的
赔偿责任。
（二）公司的董事、高级管理人员承诺
鉴于公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，为保证公司摊薄即期回报事项的填补回报措施能够得到切实履行，公司的董事、高级管理人员作出以下承诺：
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、承诺对董事、高级管理人员的职务消费行为进行约束。
3、承诺不动用公司资产从事与董事、高级管理人员的履行职责无关的投资、消费活动。
4、承诺由董事会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、若公司后续推出股权激励政策，承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、作为填补回报措施相关责任主体之一，若董事、高级管理人员违反上述承诺或拒不履行上述承诺，董事、高级管理人员同意采取或接受以下措施：
（1）在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开作出解释并向投资者道歉；
（2）给公司或者股东造成损失的，依法承担对公司和/或股东的补偿责任；
（3）接受中国证监会和全国中小企业股份转让系统有限责任公司等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对董事、高级管理人员作出相关处罚或采取相关管理措施。
广脉科技股份有限公司
董事会2020年9月14日