深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告
时间：2020-09-07
（注：《纪律处分事先告知书》仅为本所的初步意向，并非正式决定，本所将结合相关当事人的申辩情况等作出最后的处分决定。）
吴联模、刘书艳、何亚军、侯书军：
经查明，吴联模在作为凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“ST凯瑞”）实际控制人、董事长期间，涉嫌存在违反本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.2.条、第3.1.5条、第3.1.6条和本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条、第10.1.7条的行为。刘书艳在作为ST凯瑞董事、副总经理兼财务总监期间，涉嫌存在违反本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.2.条、第3.1.5条、第3.1.6条和本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的行为。何亚军在作为ST凯瑞总经理期间，涉嫌存在违反本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.2.条、第3.1.5条和本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2.条、第3.1.5条的行为。侯书军在作为ST凯瑞总经理期间，涉嫌存在违反本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.2.条、第3.1.5条规定的行为。依据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条，《股票上市规则（2014年》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《股票上市规则（2018年4月修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条，《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条和本所《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十五条、第二十三条的规定，拟对你们做出如下处分：
一、对吴联模给予公开谴责的处分；
二、对刘书艳、何亚军和侯书军给予通报批评的处分。
因无法与你们取得联系，本所现以公告形式向你们告知拟作出纪律处分的相关事宜。请你们自公告之日起十个交易日内到本所领取《纪律处分事先告知书》，逾期未领取的，上述期限届满即视为送达，本所将按照相关规定作出正式处分决定。
根据本所《自律监管措施和纪律处分实施细则》的规定，你们享有陈述和申辩的权利。如你们对前述拟作出的纪律处分有异议，应当于《纪律处分事先告知书》规定的时间内向本所提交书面陈述与申辩，并提供相关证据。根据本所《自律监管听证程序细则》的规定，吴联模还可申请听证，如申请听证，应当于《纪律处分事先告知书》规定的时间内以书面形式向本所提出，并提交书面陈述和申辩等材料。逾期未提交的，视为放弃听证、陈述与申辩的权利。
深圳证券交易所
2020年9月8日
