证券代码：600008 证券简称：首创股份 公告编号：临2020－064
北京首创股份有限公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京首创股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2015年、2018年完成非公开发行股票，截至目前上述两次募集资金尚在使用，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现就公司2015年和2018年非公开发行募集资金2020年半年度存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2015年非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1430号）核准，北京首创股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年1月以非公开发行股票的方式向5名特定投资者发行了人民币普通股股票210,307,062股，每股价格人民币9.77元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币2,054,699,995.74元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币2,012,839,995.74元。上述募集资金已于2015年1月19日全部到位，并已经致同会计师事务所出具的致同验字（2015）第110ZC0016号验资报告予以验证。
截至2020年6月30日，累计已使用募集资金金额186,766万元；累计取得理财利息收入和委托贷款收益等11,700.18万元；募集资金账户余额为1,224.18万元；暂时闲置募集资金用于补充流动资金29,180万元。
（二）2018年非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]834号）核准，北京首创股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月以非公开发行股票的方式向9家特定投资者发行新股864,834,083股，每股价格人民币3.11元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币2,689,633,998.13元，扣除承销商中信建投证券股份有限公司发行费29,585,973.98元后，募集资金为人民币2,660,048,024.15元。上述募集资金已于2018年10月31日全部到位。另扣除本次发行直接相关费用人民币2,286,483.41元后，募集资金净额为2,657,761,540.74元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2018）第110ZC0268号《验资报告》。
截至2020年6月30日，累计已使用募集资金金额240,583万元；累计取得利息收入1,549.76万元；募集资金账户余额为1,410.35万元；暂时闲置募集资金用于补充流动资金28,519.81万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，公司依照有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等文件要求，结合公司实际情况，修订了《北京首创股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。该《管理办法》经公司2014年8月25日召开的2014年度第四次临时股东大会审议通过。
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，在银行开立了募集资金监管帐户，同时与保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
公司2015年非公开发行募集资金在银行账户的存储情况如下：
| 序号 | 开户公司 | 开户银行 | 银行账号 | 初始存放 金额（元） | 2020年6月30日 余额（元） |
| 专户1 | 北京首创股份有限公司 | 工商银行安定门支行 | 0200001119024599537 | 800,000,000.00 | 7,782,994.97 |
| 专户2 | 北京首创股份有限公司 | 交通银行三元支行 | 110060635018150362356 | 619,699,995.74 | 1,716,474.81 |
| 专户3 | 北京首创股份有限公司 | 兴业银行世纪坛支行 | 321200100100215458 | 600,000,000.00 | 2,144,722.82 |
| 专户4 | 娄底首创水务有限责任公司 | 工商银行娄底分行营业部 | 1913010619200169607 | -- | 429,479.11 |
公司2018年非公开发行募集资金在银行账户的存储情况如下：
三、2020年半年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表募集资金使用情况对照表。
| 序号 | 开户公司 | 开户银行 | 银行账号 | 初始存放 金额（元） | 2020年6月30日 余额（元） |
| 专户1 | 北京首创股份有限公司 | 中国民生银行北京阜成门支行 | 630482612 | 2,660,048,024.15 | 333,577.83 |
| 专户2 | 北京首创股份有限公司 | 农业银行北京朝阳东区支行 | 11044101040009783 | -- | -- |
| 专户3 | 北京首创股份有限公司 | 工行北京安定门支行 | 0200001119024656720 | -- | 4,762,153.21 |
| 专户4 | 北京首创股份有限公司 | 杭州银行北京东城支行 | 1101040160000942929 | -- | 5,287,096.71 |
| 专户5 | 绍兴市首创污水处理有限公司 | 杭州银行北京东城支行 | 1101040160000935667 | -- | 27,592.58 |
| 专户6 | 临沂首创环保发展有限公司 | 工行北京安定门支行 | 0200001119200007326 | -- | 4,332.15 |
| 专户7 | 茂名首创水务有限责任公司 | 杭州银行北京东城支行 | 1101040160000937242 | -- | 3,665,083.99 |
| 专户8 | 广元首创水务有限公司 | 工行北京安定门支行 | 0200001119024656445 | -- | 23,696.35 |
四、变更募投项目的资金使用情况
2019年3月8日公司第七届董事会2019年度第二次临时会议、2019年3月26日公司2019年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投入的募集资金人民币11,312万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程PPP项目。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
北京首创股份有限公司董事会2020年8月28日
附表1：截至2020年6月30日2015年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 205,470 | 本年度投入募集资金总额 | 2,937 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 11,312 | 已累计投入募集资金总额 | 186,766 | |||||||||
| 变更用途的募集资金 | 5.51% | |||||||||||
| 总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 湖南省常德市皇木关污水处理工程 | 无 | 11,259 | 11,259 | 未做分期承诺 | 9,079 | 2017年1月 | 144 | 否 | ||||
| 湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程 | 该募投项目已变更用途 | 6,949 | 6,949 | 未做分期承诺 | 39 | 已变更用途 | ||||||
| 湖南省常宁市污水处理工程项目 | 无 | 3,500 | 3,500 | 未做分期承诺 | 3,500 | 2014年1月 | 676 | 否 | ||||
| 安徽省阜阳市泉北污水处理厂工程 | 无 | 14,687 | 14,687 | 未做分期承诺 | 13,937 | 2018年1月 | 1 | 否 | ||||
| 安徽省淮南市淮南首创水务第一污水处理厂提标改造工程 | 无 | 2,338 | 2,338 | 未做分期承诺 | 2,010 | 2017年1月 | 142 | 否 | ||||
| 山东省临沂市沂南县第二污水处理厂项目 | 无 | 4,900 | 4,900 | 未做分期承诺 | 4,116 | 2014年8月 | 1 | 否 | ||||
| 山东省临沂市苍山县第二污水处理厂项目 | 无 | 3,600 | 3,600 | 未做分期承诺 | 3,600 | 2019年1月 | 41 | 否 | ||||
| 山东省济宁市微山县污水处理厂项目 | 无 | 6,720 | 6,720 | 未做分期承诺 | 6,720 | 2014年1月 | 50 | 否 | ||||
| 山东省临沂市第二污水处理厂扩建工程 | 无 | 8,904 | 8,904 | 未做分期承诺 | 102 | 7,299 | 2015年1月 | 258 | 否 |
| 浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程 | 该募投项目已变更用途 | 4,402 | 4,402 | 未做分期承诺 | 已变更用途 | |||||||
| 江苏省徐州市区区域供水中心水厂（刘湾水厂）改扩建工程 | 无 | 39,998 | 39,998 | 未做分期承诺 | 39,998 | 2015年7月 | 1,010 | 否 | ||||
| 安徽省淮南市山南新区自来水厂项目 | 无 | 12,550 | 12,550 | 未做分期承诺 | 2,391 | 2021年12月 | 否 | |||||
| 安徽省铜陵市第五水厂一期工程 | 无 | 12,022 | 12,022 | 未做分期承诺 | 12,022 | 2021年9月 | 否 | |||||
| 湖南省岳阳市岳阳县生活垃圾无害化填埋场项目 | 无 | 7,000 | 7,000 | 未做分期承诺 | 7,000 | 2013年8月 | 189 | 否 |
| 湖南省凤凰县城镇生活垃圾处理工程项目 | 无 | 5,000 | 5,000 | 未做分期承诺 | 5,000 | 2014年1月 | 322 | 否 | ||||
| 补充流动资金及归还银行贷款 | 无 | 61,641 | 61,641 | 61,641 | 不适用 | |||||||
| 娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程PPP项目 | 募集资金变更项目 | 募集资金变更项目 | 募集资金变更项目 | 未做分期承诺 | 2,835 | 8,414 | 2020年9月 | 否 | ||||
| 合计 | — | 205,470 | 205,470 | 2,937 | 186,766 | — | — | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程因政府规划变化和土地拆迁问题，2014年8月开始暂缓开工，预计短期内工程无进展。浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程因政府对工期要求较紧，未实际参与实施。 2019年3月8日北京首创股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会2019年度第二次临时会议、2019年3月26日公司2019年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投入的募集资金人民币11,312万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程PPP项目。 | |||||||||||
| 剩余资金的使用计划和安排：根据项目工程进度分步投入资金。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2015年1月30日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币62,840.88万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2015）第110ZC0066号），保荐机构中信证券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2017年2月3日公司召开第六届董事会2017年度第二次临时会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用4亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2017年12月31日，闲置募集资金补充流动资金余额为3.8亿元；截至2018年2月1日，补流资金已全部归还至募集资金账户。 2018年3月12日公司召开第七届董事会2018年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用3.5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2018年12月31日，闲置募集资金补充流动资金余额为3.5亿元；截至2019年3月11日，补流资金已全部归还至募集资金账户。 2019年5月27日公司召开第七届董事会2019年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2019年12月31日，闲置募集资金补充流动资金余额为3亿元。截至2020年4月23日，补流资金已全部归还至募集资金账户。 2020年4月29日公司召开第七届董事会2020年度第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2020年6月30日，暂时闲置募集资金用于补充流动资金29,180万元。 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2015年1月30日，公司第六届董事会2015年度第三次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。 |
| 2016年2月29日，公司召开第六届董事会2016年度第五次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过5亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。 | |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
附表2：截至2020年6月30日2018年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 268,963 | 本年度投入募集资金总额 | 3,168 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | -- | 已累计投入募集资金总额 | 240,583 | |||||||||
| 变更用途的募集资金 | -- | |||||||||||
| 总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 浙江省嵊新污水处理厂二期扩建PPP项目 | 无 | 9,720 | 9,720 | 未做分期承诺 | 9,720 | 2020年9月 | 否 | |||||
| 山东省临沂市中心城区水环境综合整治工程项目 | 无 | 5,601 | 5,601 | 未做分期承诺 | 5,601 | 青龙河水厂于2017年8月运营；陷泥河水厂预计2020年10月完工 | 7 | 否 | ||||
| 收购河北华冠环保科技有限公司100%股权项目 | 无 | 73,927 | 73,927 | 未做分期承诺 | 52,620 | 已完成收购 | 5,275 | 否 | ||||
| 广东省茂名市水东湾城区引罗供水工程PPP项目 | 无 | 57,726 | 57,726 | 未做分期承诺 | 232 | 56,925 | 2020年11月 | 否 | ||||
| 四川省广元市白龙水厂BOT | 无 | 41,300 | 41,300 | 未做分期承诺 | 2,936 | 35,028 | 2020年5月 | 193 | 否 |
| 项目 | ||||||||||||
| 补充流动资金及归还银行贷款 | 无 | 80,689 | 80,689 | 80,689 | 不适用 | |||||||
| 合计 | — | 268,963 | 268,963 | 3,168 | 240,583 | — | — | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2018年11月12日，公司第七届董事会2018年度第十二次临时会议、第七届监事会2018年度第四次临时会议审议通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币214,118.54万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2018）第110ZC6699号），保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2018年11月12日，公司第七届董事会2018年度第十二次临时会议、第七届监事会2018年度第四次临时会议分别一致审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司实际使用了35,490.25万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2019年11月11日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至民生银行北京阜成门支行的募集资金专用账户，未超期使用。 2019年11月22日，公司第七届董事会2019年度第十一次临时会议、第七届监事会2019年度第四次临时会议分别一致审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币36,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月 截至2020年6月30日，暂时闲置募集资金用于补充流动资金28,519.81万元。 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |