深圳市易天自动化设备股份有限公司关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年6月30日止募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位情况
根据本公司2018年第1次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2300号文《关于核准深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司于2019年12月25日采用网上定价方式公开发行人民币普通股（A股）1,938万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币21.46元。本次发行后本公司社会公众股为1,938万股，出资方式全部为货币资金。本次发行后公司的注册资本为人民币77,511,683.00元。
截至2019年12月31日止，本公司已收到社会公众股股东缴入的出资款人民币415,894,800.00元，扣除部分证券承销费和保荐费人民币27,837,988.49（不含税）后，余额人民币388,056,811.51元，于2019年12月31日汇入本公司在浙商银行深圳分行开立的账号为5840000010120100525378的银行账户；上述人民币388,056,811.51元,扣除自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币11,547,882.87元（不含税）后，募集资金净额为人民币376,508,928.64元，其中转入股本人民币19,380,000.00元，余额人民币357,128,928.64元转入资本公积。该事项业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年12月31日出具的瑞华验字【2019】48030002号验资报告审验。
（二） 募集资金使用和结余情况
| 项目 | 金额（万元） |
| 募集资金净额 | 37,650.89 |
| 加：募集资金利息收入扣减手续费净额 | 71.91 |
| 减：已累计使用募集资金 | 3,119.59 |
| 募集资金余额 | 34,603.21 |
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于公司设立募集资金专项账户并签订募集资金三方、四方监管协议的议案》。2020年1月22日，公司与华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）、上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行（以下简称“浦发银行深圳滨海支行”）签订《募集资金三方监管协议》，对“研发中心建设项目”募集资金专项账户进行管理；公司与华林证券、浙商银行股份有限公司深圳分行（以下简称“浙商银行深圳分行”）签订《募集资金三方监管协议》，对“补充营运资金”募集资金专项账户进行管理；公司及全资子公司中山市易天自动化设备有限公司（以下简称“中山易天”）与华林证券、浦发银行深圳滨海支行签订《募集资金四方监管协议》，对“中大尺寸平板显示器件自动化专业设备扩建建设项目”募集资金专项账户进行管理；公司及中山易天与华林证券、招商银行股份有限公司深圳分行（以下简称“招商银行深圳分行”）签订《募集资金四方监管协议》对“LCD和AMOLED平板显示器件自动化专业设备生产建设项目”募集资金专项账户进行管理。
（二） 募集资金存放情况
截止2020年6月30日止，本公司有4个募集资金专户，募集资金储存情况如下（单位：人民币元）：
| 募集资金账户开户名 | 募集资金账户开户行 | 募集资金专户账号 | 期末余额（元） | 资金用途 |
| 中山市易天自动化设备有限公司 | 招商银行股份有限公司深圳分行 | 755945827210123 | 98,390,475.40 | LCD和AMOLED平板显示器件自动化专业设备生产建设项目 |
| 中山市易天自动化设备有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 79190078801300000894 | 59,977,076.16 | 中大尺寸平板显示器件自动化专业设备扩建建设项目 |
| 深圳市易天自动化设备股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行 | 79190078801500000893 | 39,083,955.08 | 研发中心建设项目 |
| 深圳市易天自动化设备股份有限公司 | 浙商银行股份有限公司深圳分行 | 5840000010120100519682 | 148,580,596.68 | 补充营运资金 |
| 合计 | 346,032,103.32 | |||
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至2020年6月30日募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用及存放情况，报告期内不存在募集资金管理违规情况。
深圳市易天自动化设备股份有限公司董事会
2020年8月27日
| 附表1： | ||||||||||
| 募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 截止日期：2020年06月30日 | ||||||||||
| 编制单位：深圳市易天自动化设备股份有限公司 | 金额单位：人民币万元 | |||||||||
| 募集资金总额 | 37,650.89 | 本年度投入募集资金总额 | 3,119.60 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 3,119.60 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| LCD和AMOLED平板显示器件自动化专业设备生产建设项目 | 否 | 11,734.29 | 11,734.29 | 1,935.92 | 1,935.92 | 16.50% | 2022/1/9 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 中大尺寸平板显示器件自动化专业设备扩建建设项目 | 否 | 6,012.50 | 6,012.50 | 21.40 | 21.40 | 0.36% | 2022/1/9 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 研发中心建设项目 | 否 | 3,904.10 | 3,904.10 | - | - | - | 2021/1/9 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充营运资金 | 否 | 16,000.00 | 16,000.00 | 1,162.283 | 1,162.28 | 7.26% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 37,650.89 | 37,650.89 | 3,119.60 | 3,119.60 | - | |||||
| 无 | - | - | - | |||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 37,650.89 | 37,650.89 | 3,119.597 | 3,119.597 | - | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2020年1月21日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金人民币1,906.93万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行专项审核，并出具了《关于深圳市易天自动化设备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2020]48030001号）。公司本次募投资金置换前期已投入的自筹资金不存在变相改变公司募集资金用途的情况，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见，详细内容请见2020年1月22日在中国证监会指定信息披露网站披露的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2020年6月30日，尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理、使用违规情形。 | |||||||||