交大思诺
300851
北京交大思诺科技股份有限公司Beijing Jiaoda Signal Technology Co., Ltd.
2020年半年度报告
公告编号：2020-018
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李伟、主管会计工作负责人徐红梅及会计机构负责人(会计主管人员)张晓慧声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本半年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。本公司已在本报告中详细描述公司可能面对的风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“九、公司面临的风险和应对措施”，敬请投资者注意风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以86,933,400股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 16
第五节 重要事项 ...... 27
第六节 股份变动及股东情况 ...... 33
第七节 优先股相关情况 ...... 36
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 37
第九节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 38
第十节 公司债券相关情况 ...... 39
第十一节 财务报告 ...... 40
第十二节 备查文件目录 ...... 134
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、交大思诺 | 指 | 北京交大思诺科技股份有限公司 |
| 思诺信安 | 指 | 北京思诺信安科技有限公司,系公司子公司 |
| 黄骅思诺、黄骅公司 | 指 | 黄骅市交大思诺科技有限公司,系公司子公司 |
| 西安分部 | 指 | 北京交大思诺科技股份有限公司西安分公司 |
| 教育部 | 指 | 中华人民共和国教育部 |
| 财政部 | 指 | 中华人民共和国财政部 |
| 中国通号 | 指 | 中国铁路通信信号股份有限公司(股票代码:03969.HK) |
| 通号设计院 | 指 | 北京全路通信信号研究设计院集团有限公司,为中国通号下属子公司 |
| 深圳长龙 | 指 | 深圳市长龙铁路电子工程有限公司 |
| 中国铁建 | 指 | 中国铁建股份有限公司（股票代码：601186） |
| 中国中铁 | 指 | 中国中铁股份有限公司（股票代码：601390） |
| 铁总、国铁集团 | 指 | 中国国家铁路集团有限公司，前身为中国铁路总公司 |
| 和利时 | 指 | 北京和利时系统工程有限公司（股票代码：HOLI） |
| 交控科技 | 指 | 交控科技股份有限公司，前身为北京交控科技股份有限公司、北京交控科技有限公司（股票代码：688015） |
| 南京恩瑞特 | 指 | 南京恩瑞特实业有限公司 |
| 山西润泽丰 | 指 | 山西润泽丰科技开发有限公司 |
| 华铁信息 | 指 | 北京华铁信息技术有限公司，前身为北京市华铁信息技术开发总公司 |
| 众合科技 | 指 | 浙江众合科技股份有限公司 |
| 《公司章程》 | 指 | 《北京交大思诺科技股份有限公司章程》 |
| 《采信目录》 | 指 | 《中国铁路总公司铁路专用产品认证采信目录》 |
| 股东大会 | 指 | 北京交大思诺科技股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 北京交大思诺科技股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 北京交大思诺科技股份有限公司监事会 |
| 三会 | 指 | 股东大会、董事会、监事会 |
| 管理层 | 指 | 公司董事、监事及高级管理人员 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 招股说明书 | 指 | 《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 |
| 证券交易所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 报告期、本报告期、本期 | 指 | 2020年 1 月 1 日至2020年 6 月 30日 |
| 期初、年初 | 指 | 2020年 1 月 1 日 |
| 期末 | 指 | 2020年 6 月 30日 |
| 上年同期 | 指 | 2019年 1 月 1 日至2019年 6 月 30日 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、万元、亿元 |
| CTCS-0 | 指 | 既有线的现状，车载设备由通用机车信号和运行监控记录装置组成 |
| CTCS-1 | 指 | 车载设备由主体机车信号+安全型运行监控记录装置组成。面向160公里及以下的区段，在既有设备基础上强化改造，达到机车信号主体化要求，增加点式设备，实现列车运行安全监控功能 |
| CTCS-2 | 指 | 基于轨道电路和应答器传输列车行车许可信息并采用目标距离连续速度控制模式监控列车安全运行的列控系统，可满足列车跨线运营的要求 |
| CTCS-3 | 指 | 基于无线传输信息并采用轨道电路等方式检查列车占用的列车运行控制系统。无线传输方式采用GSM-R，无线闭塞中心（RBC）生成行车许可，应答器系统提供列车定位信息，以CTCS-2级列控系统为后备模式，可满足列车跨线运营的要求 |
| CBTC | 指 | 英文为Communication Based Train Control System，译为：基于通信的列车运行控制系统 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 交大思诺 | 股票代码 | 300851 |
| 变更后的股票简称（如有） | 不适用 | ||
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 北京交大思诺科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 交大思诺 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Beijing Jiaoda Signal Technology Co., Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Jiaoda Signal | ||
| 公司的法定代表人 | 李伟 | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 童欣 | 胡波 |
| 联系地址 | 北京市昌平区回龙观国际信息产业基地立业路3号 | 北京市昌平区回龙观国际信息产业基地立业路3号 |
| 电话 | 010–62119891 | 010-62119891 |
| 传真 | 010–62119895 | 010-62119895 |
| 电子信箱 | jdsn@jd-signal.com | jdsn@jd-signal.com |
| 公司选定的信息披露报纸的名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司董事会秘书办公室 |
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 117,368,225.54 | 130,228,604.79 | -9.88% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 32,629,236.66 | 32,528,978.64 | 0.31% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） | 31,750,026.01 | 31,108,442.40 | 2.06% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -13,488,836.52 | 41,131,021.45 | -132.79% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.5004 | 0.4989 | 0.30% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.5004 | 0.4989 | 0.30% |
| 加权平均净资产收益率 | 5.90% | 7.13% | -1.23% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 710,684,827.34 | 657,105,676.07 | 8.15% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 569,179,656.76 | 536,550,420.10 | 6.08% |
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 86,933,400 |
| 支付的优先股股利 | 0.00 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.3753 |
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 713,395.78 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 38,219.18 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 295,813.83 | |
| 减：所得税影响额 | 168,218.14 | |
| 合计 | 879,210.65 | -- |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
（一）报告期内公司主营业务、主要产品及其用途
公司主营业务为轨道交通列车运行控制系统关键设备的研发设计、组织生产、销售及技术支持，主要体现为产品的系统设计及软硬件开发和产品实现的全流程管控。公司专注于应答器系统、机车信号车载设备和轨道电路读取器（TCR）等列控系统关键设备的自主研发，研制的产品均实现了业界安全完整性等级中最高的安全等级SIL4级。公司提供的主要产品包括应答器系统、机车信号CPU组件和轨道电路读取器（TCR），广泛应用于城轨、普铁、高铁等领域。公司各类产品的主要用途如下：
| 产品类型 | 应用领域 | 主要用途 |
| 应答器系统 | 作为铁路CTCS-2、CTCS-3等列控系统和城轨CBTC等列控系统的重要组成部分，应用于200km/h及以上高速铁路及城市轨道交通 | 在铁路列控系统中，用于实现地面设备与车载设备之间的点式信息传输。无源应答器传输列控等级转换、轨道区段、坡度、线路限速等信息，有源应答器传输列车进路、临时限速等可变信息，同时应答器可提供精确的定位信息；车载BTM将收到及解析出的数据传给后级车载设备。 在城轨CBTC列控系统中，应答器系统为列车提供位置信息和为CBTC后备模式提供移动授权。 |
| 机车信号CPU组件 | 机车信号车载设备作为铁路CTCS-0级列控系统的重要组成部分，应用于160km/h及以下的普速铁路 | 机车信号CPU组件是机车信号车载设备的核心部件。机车信号车载设备主要用于向司机复示地面信号以使司机更可靠地获得行车信号，并向后级列控车载设备提供接收到的行车信号信息。 |
| 轨道电路读取器（TCR） | 主要作为铁路CTCS-2、CTCS-3等列控系统的重要组成部分，应用于200km/h及以上高速铁路，少量应用于城市轨道交通 | 用于接收和处理轨道电路信息，并将接收的信息结果输出给后级列控车载设备。 |
1、研发模式
公司坚持自主研发、自主创新，掌握产品核心技术。公司研发内容主要为系统设计和软硬件开发，并将安全分析和管理贯穿于研发全流程。在研发过程中，研发部门负责具体研发设计工作；验证确认部门进行验证、测试和确认；安全质量部门对研发的全流程进行管理，主要负责配置管理、质量管理和功能安全管理。
2、采购模式
公司的采购工作主要由计划采购部负责，采购的原材料主要包括通用电子元器件、结构件、PCB等；此外，公司还会向外协厂商进行采购。
对于原材料采购，公司采取询价采购的方式，以客户订单及客户需求计划为基础，结合采购周期、生产计划及市场供求情况，从合格供应商清单中选择合适供应商进行采购，合理优化库存。对于外协的采购，公司主要以外协厂商的生产能力为依据选择外协厂商，基于历史合作情况，公司目前已与多家外协厂商形成较为稳定而良好的合作关系。
3、生产模式
公司采取自主生产和外协相结合的方式，以销定产，制定生产计划，组织产品生产。根据产品类型及其涉及到的相关工艺流程，公司生产分为核心板卡生产和整机生产。
对于核心板卡生产，公司采购通用电子元器件、结构件、PCB等通用原材料，通过外协方式完成电子产品通用的板卡焊接工序后，公司检验并进行软件烧录，形成加载有核心软件的板卡。生产完成的核心板卡一方面作为机车信号CPU组件的产成品，直接销售给合作工厂，并授权合作工厂进行机车信号产品整机的硬件生产和销售；另一方面作为应答器系统和轨道电路读取器的核心组件，进入后续整机生产组装环节。
整机生产组装环节属于常规的工业制造，公司主要采取外协的方式完成。公司向外协厂商提供加载有核心软件的板卡，外协厂商按照公司制定的技术标准和生产计划负责其他硬件制造，并完成整机组装，公司负责产品的检验和最终销售。
4、销售模式
公司采用直接销售的方式。对于长期合作的列控系统集成商，如交控科技、通号设计院、
和利时等，通常与其签订战略合作协议或年度销售框架协议；对于铁路“四电”工程总承包商、各铁路局，主要通过投标方式获取业务，投标流程为：客户发布招标信息—报名参与投标—提交投标方案—招标方组织方案评审—招标方宣布中标公司—中标方与招标方签订供货合同。
（三）业绩驱动因素
1、公司所处轨道交通列车运行控制系统行业，在铁路领域，根据《中长期铁路规划2020-2035》（征求意见），高铁网络将从“八纵八横”扩展到“十纵十横”，未来依然存在广阔的新建线路市场空间。在城市轨道交通领域，根据“十三五”规划，到2020年，我国将新增城市轨道交通运营里程约3,000公里，里程较前5年增长49%。线路成网规模超过400公里的城市将超过10个，截止2019年末新批复规划线路近700公里，另有一批线路在规划中，我国城市轨道交通行业也迎来了高速发展时期。随着行业政策力度逐渐增强，行业整体运行相对保持了平稳持续健康发展的状态。
2、创新是公司生存和发展的根本，公司非常重视创新工作，为了保障企业的技术进步，公司不断完善技术创新机制，加大新产品、新技术的投入力度，实现产品性能及应用领域的升级与拓展；加强技术研发管理，提升技术队伍业务水平；建立以市场为导向的研发机制，完善研发激励及人才培养制度，从而保持行业优势地位。
（四）行业发展阶段、周期性特点及公司所处行业地位
1、行业发展阶段
公司主营业务为轨道交通列车运行控制系统关键设备的研发设计、组织生产、销售及技术支持，主要体现为产品的系统设计及软硬件开发和产品实现的全流程管控。
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）规定，公司所处行业为“I65软件和信息技术服务业”。从应用领域看，公司主要产品应答器系统、机车信号CPU组件和轨道电路读取器是列控系统的关键设备，公司所处行业为轨道交通列车运行控制系统行业。公司主要产品应用于我国铁路和城市轨道交通。
近年来我国轨道交通行业一直处于快速发展期。根据《中长期铁路规划2020-2035》（征求意见），高铁网络将从“八纵八横”扩展到“十纵十横”，《国家综合立体交通网规划纲要（2021—2050年）》等文件也为未来一段时间国内铁路建设进入一个新高潮奠定了基调。中国国铁集团2020年8月13日发布了《新时代交通强国铁路先行规划纲要》，纲要提出了中国铁路2035年、2050年发展目标和主要任务，描绘了新时代中国铁路发展美好蓝图，到2035年，全国铁路网达到20万公里左右，其中高铁7万公里左右。20万人口以上城市实现铁路覆盖，其中50万人口以上城市高铁通达。全国1、2、3小时高铁出行圈和全国1、2、3天快货物流圈全面形成。到2050年，全面建成更高水平的现代化铁路强国，全面服务和保障社会主义现代化强国建设。截至2019年末，我国铁路营业里程约为13.9万公里，其中高速铁路约为3.5万公里，未来依然存在广阔的新建线路市场空间。从城市轨道交通行业来看，近年来，城市规模的不断扩大给城市轨道交通行业注入动力，部分大型城市相继建成了一批项目，使城市交通状况有了明显改善，对充分发挥城市功能、改善环境、促进经济和社会发展起到了重要作用，随着中国各城市城市轨道交通建设的蓬勃发展，中国将进入城市轨道交通建设的快车道。根据“十三五”规划，到2020年，我国将新增城市轨道交通运营里程约3,000公里，里程较前5年
增长49%。线路成网规模超过400公里的城市将超过10个，截止2019年末新批复规划线路近700公里，另有一批线路在规划中，我国城市轨道交通行业也迎来了高速发展时期。除新线建设外，早期建成的部分轨道交通线路亦存在升级改造需求以适应运营需求，列控系统将面临良好的发展机遇。
公司作为行业领先的列控系统关键设备供应商，产品广泛应用于城轨、普铁、高铁等领域。随着我国轨道交通行业的快速发展，公司也将长期处于重大发展机遇期。未来，公司将积极应对市场变化，抢抓市场机遇，以技术创新为驱动，持续推进公司的稳健发展。
2、周期性特点
轨道交通行业属于国家基础设施建设行业，其周期性与国民经济发展的周期性基本一致。近年来我国轨道交通行业一直处于快速发展期，没有明显的周期性。
3、公司所处行业地位
公司是行业领先的列控系统关键设备供应商，主要产品可分为应答器系统、机车信号CPU组件和轨道电路读取器三大类，各类产品的市场占有率较高。
2001年，公司创始人邱宽民、徐迅等人作为我国最早研制成功的数字化通用式机车信号的主要设计者，创立公司并率先实现数字化通用式机车信号产品的产业化规模生产，目前，中国国铁集团下设的18个全部铁路局集团公司均装备有公司机车信号产品。2007年，公司成功研制出轨道电路读取器（TCR）并应用于我国首条高速铁路京津城际，该设备是当时京津城际高铁列控系统中唯一完全国内自主研发的车载设备。2008年成功研制出国内首套具有完全自主知识产权的应答器系统，打破了国外技术垄断，目前，公司应答器系统产品已覆盖全国大部分的高铁线路、动车所和几十条城市轨道交通地铁线。
基于公司轨道交通列控系统产品的突出贡献，公司共获得国家科技进步二等奖一项、中国铁道学会科技进步一等奖两项。此外，公司及公司相关人员主持或参与编制了《运基信号[2011]154号CTCS-2级动车段列控系统应答器应用原则（V1.0）》、《JT-C机车信号车载系统设备检修规程V1.0》、《TJ/DW164-2014动车段（所）调车防护系统暂行技术条件》、《TB/T3484-2017列控系统应答器应用原则》、《TB/T3485-2017应答器传输系统技术条件》等多部行业技术标准。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 未发生重大变化。 |
| 固定资产 | 未发生重大变化。 |
| 无形资产 | 未发生重大变化。 |
| 在建工程 | 报告期末在建工程余额为3,668.60万元，较年初增长98.35%，主要系黄骅思诺生产基地项目投入。 |
| 货币资金 | 报告期末货币资金余额为9,718.96万元，较年初减少42.99%，主要系本期末存在理 |
| 财产品。 | |
| 交易性金融资产 | 报告期末交易性金融资产为3,500.00万元，主要系期末的理财产品。 |
| 应收票据 | 报告期末应收票据为1,533.73万元，较年初减少43.52%，主要系本期取得的部分银行承兑汇票计入应收款项融资。 |
| 应收款项融资 | 报告期末应收款项融资2,194.86万元，主要系取得的银行承兑汇票。 |
| 预付款项 | 报告期末预付款项余额为181.86万元，较年初减少31.54%，主要系上期末预付认证费较多。 |
| 存货 | 报告期末存货余额为15,855.98万元，较年初增加36.65%，主要系备货增加。 |
| 其他流动资产 | 报告期末其他流动资产余额为2,787.41万元，较年初增加48.61%，主要系预缴增值税增加。 |
公司经过多年技术积累、研发创新和大量现场应用验证的交叉反复，积累了产品运用的丰富数据和对信号行业的深刻理解。因此，公司能够凭借丰富的研发经验和产品应用经验，在保障产品安全性、可靠性的前提下，更好地应对不同的产品使用环境，提高客户的运行效率，同时提升产品的可用性、可维护性，提升用户体验。
4、客户优势
公司凭借产品的安全性、可靠性、可用性和服务的及时性，积累了丰富的客户资源。在铁路领域，公司客户包括中国中铁、中国铁建等主要工程总承包商，中国通号、和利时等主要列控系统集成商和各铁路局等终端用户；在城市轨道交通领域，公司客户包括交控科技、南京恩瑞特、众合科技等主要列控系统集成商。公司与上述客户建立了较为稳定的合作关系，产品和服务得到客户认可，有利于公司的持续发展。
5、安全管控优势
轨道交通信号关键设备与行车安全密切相关，对产品安全性有较高的要求。公司专注于列控系统关键设备的研发，自成立之初就将安全理念贯彻到公司各业务环节，在产品研发设计、验证确认、产品生产、检验检测等各环节坚持安全和质量管控，对产品的安全性负责。
在产品方面，公司应答器系统、机车信号产品和轨道电路读取器均获得了国际独立第三方颁发的国际最高级别安全等级SIL4安全评估证书；在人员管理方面，公司注重内部质量安全控制人员的培养，目前已有多名安全技术相关人员获得了功能安全认证机构德国莱茵（T?V莱茵）考核并颁发的“T?V莱茵功能安全工程师”证书。
公司坚持安全为先的理念，贯彻全流程安全管控，充分保障公司产品的安全性和可靠性，在安全管理方面形成自身的竞争优势。
（二）截止目前公司拥有的专利、商标、软件著作权、土地使用权等情况
1、专利
截至半年度报告披露日，公司及子公司共获得专利87项，其中发明专利62项。
2、商标
截至半年度报告披露日，公司及子公司共获得注册的商标9项。
3、软件著作权
截至半年度报告披露日，公司及子公司获得国家版权局登记的软件著作权60项。
4、土地使用权
截至半年度报告披露日，公司全资子公司拥有2项土地使用权，具体情况如下：
| 所有权人 | 不动产权证书证号 | 坐落位置 | 面积（㎡） | 终止日期 | 取得方式 |
| 思诺信安 | 京（2016）昌平区不动产权第0048480号 | 昌平区立业路3号院 | 9,900 | 2062-01-23 | 出让 |
| 京（2016）昌平区不动产权第0048484号 | |||||
| 京（2016）昌平区不动产权第0048481号 | |||||
| 京（2016）昌平区不动产权第0048482号 | |||||
| 京（2016）昌平区不动产权第0048479号 |
| 黄骅思诺 | 冀2019黄骅市不动产权第0002899号 | 黄骅市海华大街西，新海路北 | 29,471 | 2069-04-05 | 出让 |
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
公司是行业领先的列控系统关键设备供应商，专注于轨道交通列控系统关键设备的研发，具有较强的研发实力，公司创始人邱宽民、徐迅等人是我国最早研制成功数字化通用式机车信号的主要设计者，公司研发的应答器系统是国内首套具有完全自主知识产权的应答器系统，轨道电路读取器是京津城际开通时所使用的列控系统中唯一完全国内自主研发的车载设备。报告期内，公司管理层认真贯彻执行董事会的战略规划，坚持“专注、创新、责任”的经营理念，以创新为基础，加大研发力度，持续巩固行业领先地位。报告期内，公司实现营业收入117,368,225.54元，较去年同期减少9.88%；实现营业利润36,419,304.51元，较去年同期增长1.59%；利润总额为36,715,118.34元，较去年同期上升
1.84%；公司实现净利润为32,629,236.66元，较去年同期上升0.31%。经营活动产生的现金流量净额为-13,488,836.52元，较去年同期减少132.79%，主要系报告期内销售商品收到现金减少，购买商品支付现金增加。报告期末，公司总资产为710,684,827.34元，较年初增加8.15%；报告期内归属于上市公司股东的净资产为569,179,656.76元，较年初增加6.08%。
报告期内，公司重点工作如下：
（一）首次公开发行
2020年4月15日，经中国证券监督管理委员会《关于核准北京交大思诺科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]712号）核准，核准公司首次公开发行不超过2,173.34万股人民币普通股（A股），本次发行募集资金净额为53,286.00万元，募集资金将投资于列控产品升级及实验室建设项目、列控产品及配套设备生产基地项目、公司信息化及运维服务体系建设项目、西安分部项目。募集资金投资项目建成达产后将有利于公司产品升级、提高服务质量和研发实力，进而提升核心竞争力，改善公司经营，为公司长期稳定发展打下坚实基础。
（二）产品研发
自主创新是公司可持续发展的生命力。公司自成立以来就十分重视产品研发，公司将不断加大技术研发投入，并和客户以及高校进行交流、合作，不断提升自身研发水平。
（三）生产基地建设
报告期内公司努力克服新冠疫情带来的不利影响，积极推进黄骅生产基地建设。截止目前，黄骅生产基地大楼的主体工程已基本完工。
公司募投项目“列控产品及配套设备生产基地项目”的实施地点为黄骅生产基地。项目建成后，将提升公司列控产品及配套设备的自主组装生产及测试能力，提高面向客户的产品供货服务响应能力。
（四）人才扩充
报告期内，公司加大人才培养与引进力度，实现人力资源的合理配置和梯队建设。一方面对现有人员进行针对性培训，实现部分员工向技术专家转型，公司构建积极有效的员工培训体系，通过专业化的培训机制，以提高技能水平；另一方面通过完善薪酬体系和职业发展规划，不断吸纳多层次、高素质的人才加盟。
（五）公司治理
报告期内，公司严格按照相关的法律法规标准规范管理股东大会、董事会、监事会的日
常运作，不断提高法人的治理水平,完善公司的管理体系。依据相关政策法规的不断变化，公司适时完善相关治理文件，持续深入的开展公司治理活动，进一步推动公司治理的规范化、标准化、常态化，促进公司的持续健康稳定发展，切实维护公司及小股东的利益。
二、主营业务分析
概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 117,368,225.54 | 130,228,604.79 | -9.88% | 无重大变化 |
| 营业成本 | 27,840,856.61 | 32,079,745.72 | -13.21% | 无重大变化 |
| 销售费用 | 11,376,432.41 | 11,470,283.33 | -0.82% | 无重大变化 |
| 管理费用 | 18,228,299.04 | 18,866,382.46 | -3.38% | 无重大变化 |
| 财务费用 | -430,900.78 | -88,647.36 | -386.08% | 主要系报告期利息收入增加。 |
| 所得税费用 | 4,085,881.68 | 3,524,501.20 | 15.93% | 无重大变化 |
| 研发投入 | 32,450,332.33 | 32,275,256.01 | 0.54% | 无重大变化 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -13,488,836.52 | 41,131,021.45 | -132.79% | 主要系报告期内销售商品收到现金减少，购买商品支付现金增加。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -56,709,264.61 | 3,759,520.48 | -1,608.42% | 主要系报告期购买结构性存款。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -70,000.00 | -27,862,000.00 | 99.75% | 主要系上年同期分红。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -70,268,101.13 | 17,028,541.93 | -512.65% | 主要系报告期投资支付现金流较大，经营净现金流下降。 |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分产品或服务 | ||||||
| 轨道电路读取器 | 23,083,336.70 | 7,190,782.98 | 68.85% | 22.26% | 2.31% | 6.08% |
| 机车信号CPU组件 | 29,253,090.16 | 3,067,730.47 | 89.51% | -19.92% | -20.14% | 0.03% |
| 应答器系统 | 62,483,266.53 | 16,586,738.84 | 73.45% | -13.38% | -17.76% | 1.41% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分客户所处行业 | ||||||
| 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业 | 71,482,908.70 | 16,461,867.29 | 76.97% | -20.31% | -22.30% | 0.60% |
| 科技推广和应用服务业 | 23,822,395.06 | 6,185,075.12 | 74.04% | 78.08% | 57.80% | 3.30% |
| 其他行业 | 19,514,389.63 | 4,198,309.88 | 78.49% | -20.22% | -29.06% | 2.68% |
| 分产品 | ||||||
| 应答器系统 | 62,483,266.53 | 16,586,738.84 | 73.45% | -13.38% | -17.76% | 1.41% |
| 机车信号CPU组件 | 29,253,090.16 | 3,067,730.47 | 89.51% | -19.92% | -20.14% | 0.03% |
| 轨道电路读取器 | 23,083,336.70 | 7,190,782.98 | 68.85% | 22.26% | 2.31% | 6.08% |
| 分地区 | ||||||
| 华北地区 | 77,937,467.31 | 19,687,304.53 | 74.74% | 44.43% | 17.90% | 5.68% |
| 华南地区 | 12,946,088.37 | 2,666,008.16 | 79.41% | 30.53% | 7.17% | 4.49% |
| 华东地区 | 12,687,919.60 | 1,424,420.66 | 88.77% | -45.74% | -43.56% | -0.44% |
| 东北地区 | 5,704,050.66 | 976,602.78 | 82.88% | -58.44% | -43.51% | -4.52% |
| 西北地区 | 4,986,349.58 | 1,993,077.75 | 60.03% | -56.50% | -39.75% | -11.11% |
| 华中地区 | 441,600.60 | 80,450.69 | 81.78% | -97.02% | -98.09% | 10.30% |
| 西南地区 | 116,217.27 | 17,387.72 | 85.04% | -60.10% | -74.81% | 8.74% |
| 成本构成 | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | ||
| 直接材料 | 24,593,934.78 | 88.34% | 29,193,840.18 | 91.00% | -15.76% |
| 直接人工 | 1,369,560.02 | 4.92% | 1,005,802.10 | 3.14% | 36.17% |
| 制造费用 | 881,757.49 | 3.17% | 838,507.84 | 2.61% | 5.16% |
| 本报告期末 | 上年同期末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 97,189,625.41 | 13.68% | 103,809,193.58 | 17.23% | -3.55% | 主要系报告期购买理财产品形成交易性金融资产。 |
| 应收账款 | 187,251,809.13 | 26.35% | 168,170,035.75 | 27.91% | -1.56% | 无重大变化 |
| 存货 | 158,559,823.10 | 22.31% | 123,447,542.01 | 20.49% | 1.82% | 无重大变化 |
| 投资性房地产 | 9,472,438.68 | 1.33% | 11,062,625.28 | 1.84% | -0.51% | 无重大变化 |
| 固定资产 | 80,618,191.63 | 11.34% | 85,850,829.62 | 14.25% | -2.91% | 无重大变化 |
| 在建工程 | 36,685,993.85 | 5.16% | 806,551.04 | 0.13% | 5.03% | 主要系黄骅思诺生产基地项目投入。 |
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 50,000,000.00 | 15,000,000.00 | 35,000,000.00 | |||||
| 金融资产小计 | 50,000,000.00 | 15,000,000.00 | 35,000,000.00 | |||||
| 上述合计 | 0.00 | 50,000,000.00 | 15,000,000.00 | 35,000,000.00 | ||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 |
| 项目 | 期末账面价值(元) | 受限原因 |
| 货币资金 | 17,137,419.77 | 保函、银行承兑汇票保证金 |
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 71,747,483.79 | 12,548,895.68 | 471.74% |
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 其他 | 50,000,000.00 | 15,000,000.00 | 38,219.18 | 35,000,000.00 | 自有资金 | |||
| 合计 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 50,000,000.00 | 15,000,000.00 | 38,219.18 | 35,000,000.00 | -- |
公司报告期无募集资金使用情况。
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 3,500 | 3,500 | 0 |
| 合计 | 3,500 | 3,500 | 0 | |
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司面临的风险和应对措施
（一）经营风险
1、收入年度波动风险、季节性波动风险
我国轨道交通施工建设进度和完工开通时点主要受到国家整体政策调控以及具体施工环境复杂程度等因素影响。公司产品中，对运用于高速铁路、城市轨道交通具体线路项目的配套应答器系统，在获取线路开通信息即产品得到验收后确认收入。由于轨道交通完工开通时点受国家政策调控、具体施工进度的影响，应用公司产品的相应线路在各年度开通的数量存在一定波动，引起公司各年度收入存在一定波动。同时，受行业惯例影响，铁路、城轨通常集中于下半年甚至年末开通，公司的收入主要集中在下半年，部分季度的收入占比较小，存在一定季节性亏损风险。部分铁路、城轨于年末开通，导致公司部分年度存在期末收入确认较高的情形，因此第四季度的收入占比较大，投资者不宜以半年度或季度的数据推测全年的盈利状况。应对措施：公司将密切把握客户需求趋势，进一步开发新产品和新客户，有效降低收入年度波动与季节性波动风险。
2、公司产品质量问题导致安全事故的风险
安全是轨道交通运营的生命线，轨道交通行车安全直接关系到人民的生命财产安全。公司产品已广泛应用于全国多条铁路和城市轨道交通线路，在列车行车安全中发挥了重要作用。若因不可预见因素导致公司产品出现质量问题，使铁路行车发生重大安全责任事故，将降低公司及产品的市场信誉，对公司经营造成严重不利影响。
应对措施：公司一方面将不断加强产品研发设计、安全管理与质量管理，持续提高产品的稳定性；另一方面也将继续健全质量管理相关制度，明确主管领导的岗位职责，将质量管理制度落到实处。
3、产品认证风险
根据《铁路安全管理条例》（国务院令第639号）、《铁路运输基础设备生产企业审批办法》、《中国铁路总公司铁路专用产品认证管理办法》（铁总科技[2014]135号）、《中国铁路总公司铁路专用产品认证采信目录》（铁总科技〔2014〕201号）等相关规定，国家对境内生产铁路运输基础设备的企业实行行政许可，对未设定行政许可但列入《采信目录》的铁路产品实行认证管理，公司核心产品需在取得行政许可及认证后方可进行生产销售。
目前，公司核心产品应答器系统及机车信号产品均需要且已取得了国家铁路局颁发的铁路运输基础设备生产企业许可证和CRCC认证。根据前述规定，铁路运输基础设备生产企业许可证以及CRCC认证每五年需要重新认证，而宏观经济环境、政策环境处于不断发展变化之中，相关产品未来能否持续取得许可或通过认证存在不确定性。一旦出现产品不能取得许可或认证的情形，将对公司经营造成严重不利影响。
此外，公司在新产品开发及新业务开拓过程中，可能需要根据《铁路运输基础设备生产企业审批办法》、《中国铁路总公司铁路专用产品认证管理办法》等相关规定新申请行政许可或认证。若公司无法取得相关许可或认证，可能对公司的产品和业务开拓产生不利影响。应对措施：一方面公司不断优化研发设计、安全管理与质量管理，进一步提高产品的安全性和可靠性；另一方面，安排专人学习铁路产品认证法规要求，保持与认证主管部门或认证中心的沟通交流，跟踪最新的政策动向，提前按认证要求保持或调整产品的质量管理制度与要求。
4、客户、供应商集中度较高的风险
（1）客户集中度高的风险
公司主要客户为列控系统集成商、铁路“四电”工程总承包商以及各铁路局。受行业许可及招投标资质等因素影响，列控系统集成商及铁路“四电”工程总承包商较为集中。列控系统集成商主要包括中国通号、和利时、交控科技、众合科技等集团客户，工程总承包商主要为中国中铁、中国铁建等大型央企，均为公司客户。报告期内，公司对前五大客户的销售收入合计占主营业务收入的比例较高。若公司主要客户流失或主要客户因自身经营及资质等方面产生不利变化导致其需求大幅减少，将对公司业绩产生不利影响。
应对措施：未来公司将通过营销网络体系的构建不断拓展终端路局用户，进一步分散风险。
（2）供应商集中度高的风险
公司定位于研发型企业，自成立以来一直专注于产品的系统设计及软硬件开发和产品实现的全流程管控，板卡焊接和整机生产组装等主要通过外协完成，其中板卡焊接是通过封装工艺将通用电子元器件组装在PCB上的通用制造工序，整机生产组装是常规的工业制造环节。这种生产模式有利于公司将人才、技术、资金等资源集中应用于产业链的关键环节，符合公司发展情况。经过多年合作，公司与外协厂商已形成合作共赢的良好关系。报告期内，公司向前五大供应商采购额占采购总额的比例较高。若公司主要供应商的产品制造质量出现问题、自身经营发生不利变化或无法持续取得硬件生产所必须的资质认证，导致其不能向公司及时供应产品，将对公司的经营产生不利影响。
应对措施：公司将适时拓展其他硬件加工商作为备选供应商，以降低供应商相对单一带来的不利风险。
5、宏观经济波动风险
公司主营业务为轨道交通列车运行控制系统关键设备的研发设计、组织生产、销售及技术支持，产品主要应用于普速铁路、高速铁路和城市轨道交通。报告期内，公司销售收入主要来自于轨道交通建设投入带来的列控系统新设备交付所产生的收入，公司经营状况与轨道交通建设投资力度密切相关。轨道交通行业作为城市基础设施建设的重要组成部分，受宏观调控政策、经济运行周期的综合影响。如若未来国家出台限制轨道交通行业发展的不利政策，或宏观经济增长水平回落导致政府财政趋于紧张，国家及地方政府可能减少对轨道交通建设项目的投资，导致轨道交通投资建设步伐放缓，将会影响市场对轨道交通列控设备的需求，对公司的产品销售及经营业绩产生不利影响。
应对措施：公司将在密切关注经济形势变化的同时，重点研究所处行业发展趋势，结合行业和市场情况积极制定有效措施，加大研发力度，不断提升公司产品竞争力，强化公司自
身抗风险能力，实现公司盈利的可持续增长，以防范宏观经济波动风险给公司带来的不利影响。
6、公司名称变更风险
公司名称中使用“北京交大”字样取得了北京交通大学的授权许可和确认，符合《企业名称登记管理规定》的相关规定。若北京交通大学根据《教育部关于积极发展、规范管理高校科技产业的指导意见》等相关规定对公司名称进行冠名整顿，公司可能面临无法继续使用“北京交大”字样的风险。应对措施：若未来公司名称变更，公司将严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
（二）技术风险
1、技术更新风险
我国轨道交通行业已进入快速发展阶段且日趋高速化、自动化，对于轨道交通列车行车安全设备的要求也逐步提高，推动了原有技术的应用及更新、升级。由于行业技术持续更新、研发周期长，如果公司未来无法准确把握行业技术发展趋势并跟进技术研发方向，或产品研发速度无法匹配行业与主管部门对技术更新的需求，公司的市场竞争力和持续发展将受到不利影响。此外，公司技术创新和新产品的开发受各种客观条件的制约，存在失败的风险，也存在新技术、新产品研发成功后不能得到市场的认可或者未达到预期经济效益的风险。
应对措施：公司将紧密跟踪我国轨道交通行业的走向，一方面，在人力和财力上增加对产品开发的投入，加强研发实力；另一方面，加大与业内知名的企业、高校等合作的力度。
2、技术人员缺失风险
轨道交通列控设备属于技术密集型产品，融合了现代通信技术、计算机技术、数字信号处理技术等多领域的专业知识和技术应用，行业内经验丰富、跨学科、跨专业的复合型人才相对较少。近年来，随着列车行车安全行业的快速发展，行业内逐渐出现人力成本上升、人才短缺的局面。若公司技术人员不足或出现人才流失，将使公司产品难以满足市场需求，从而对公司未来的发展造成不利影响。
应对措施：公司将不断完善人才建设体系，培养内部人才，不断引进优秀人才，通过内外部结合的方式，降低公司人才流失的风险；同时公司将为核心人才提供在行业内有竞争力的薪酬，从而保证管理层及核心员工的稳定性。
3、技术失密风险
公司在列车运行控制系统方面进行了大量研发，形成了公司的核心技术。如果未来因其他原因造成公司技术失密，将会削弱公司的竞争力，从而对公司未来的发展造成不利影响。
应对措施：虽然公司已经通过申请专利、商业秘密保护等手段保护公司知识产权，通过核心技术人员持股、签订保密协议等方式增强核心技术团队的稳定性和凝聚力。未来，公司将不断完善信息保密制度，完善核心技术管理机制，降低技术失密风险。
（三）市场风险
1、市场开拓风险
我国铁路行业维持高速发展的同时，城市轨道交通也进入了快速发展新时期，运营规模、客运量、在建线路长度、规划线路长度均创历史新高，城轨交通发展日渐网络化、差异化，制式结构多元化，网络化运营逐步实现。在此背景下，城市轨道交通对列控设备的需求逐渐增加。若公司产品或经营策略无法及时适应新的市场需求，将可能对公司未来盈利能力的稳定性和持续性产生不利影响。
应对措施：公司将时刻关注市场变化，采取积极的市场策略，了解市场需求，加大技术创新投入，提升技术水平和研发能力，不断提升公司核心竞争力。
2、市场竞争加剧的风险
在轨道交通列控系统关键设备领域，目前与公司构成直接竞争关系的主要是国内厂商，其中，应答器系统的主要竞争者为通号设计院、华铁信息等，机车信号产品的主要竞争者包括山西润泽丰、深圳长龙等；轨道电路读取器的主要竞争者为和利时、华铁信息等。与通号设计院、华铁信息、和利时等企业相比，目前公司在资本实力、经营规模方面存在一定差距。随着新进入者增加，市场竞争不断加剧，若公司产品质量、技术水平进步不足，将会削弱公司市场竞争力及盈利能力。
应对措施：公司一方面将通过不断提高研发能力、技术水平和产品质量，增强市场竞争力；另一方面将加强公司品牌意识，提升公司品牌影响力和行业影响力，以降低市场竞争加剧的风险。
3、国际贸易摩擦风险
报告期内，公司产品所使用的芯片等电子元器件部分来自于美国等地的进口，若中美贸易摩擦持续升级，美国禁止向国内出口公司所需芯片等电子元器件，将会在一定程度上影响公司产品生产计划，对公司经营造成不利影响。
应对措施：公司所使用的芯片等电子元器件属于工业化通用产品，断供可能性较低，且公司建立了安全库存制度，以降低芯片等电子元器件供应的不确定性风险。
（四）政策风险
1、行业政策风险
目前，公司产品主要用于普速铁路、高速铁路和城市轨道交通。政府负责对轨道交通基础设施建设进行整体规划和运营，轨道交通市场受国家行业政策影响较大。若国家对轨道交通行业的发展政策发生变化，或对轨道交通行业投资、建设、运营、安全管理等方面进行改革，而公司未能及时调整经营战略应对，将对公司经营造成一定风险。
应对措施：公司密切关注行业政策变化情况，争取可以在第一时间作出应对措施。
2、税收优惠政策变动风险
报告期内，公司享受软件产品增值税实际税负超过3%的部分即征即退政策；如相关税收优惠政策发生变动、公司不能继续符合税收优惠政策条件或者高新技术企业证书到期后不能继续享受相关税收优惠政策，公司盈利状况将发生不利变化。
应对措施：公司将进一步加强经营管理，以降低税收优惠对利润的影响程度。
（五）财务风险
1、发出商品余额较高风险
公司主要产品为应答器系统、机车信号CPU组件和轨道电路读取器三类。因应答器系统产品自发货至确认收入的间隔期较长，公司各期期末发出商品余额较高。随着销售规模的扩张，发出商品金额可能持续处于较高水平，占用较多营运资金，使得公司流动性和业绩面临一定风险。
应对措施：公司将逐步完善发出商品管理制度、强化管控力度，公司会实时跟踪发出商品状况，与客户保持密切联系，加快产品的验收速度。
2、应收账款回收风险
公司客户主要为列控系统集成商、铁路“四电”工程总承包商及各铁路局，由于前述单位资金结算周期较长，公司应答器系统的收款周期较长。随着公司经营规模的扩大，应收账款仍将保持在较高水平，存在一定的回收风险。
应对措施：（1）加强应收账款的日常管理，建立合理的信用体系和客户档案，密切跟踪主要客户的财务状况，增强风险识别能力和管理能力，优化客户结构；（2）进一步加大应收账款催收力度，加强客户回款管理和考核，保证货款按合同约定及时收回，尽量避免坏账损失。
（六）共同控制风险
公司的股权结构较为分散，实际控制人为邱宽民、徐迅、赵胜凯、张民、赵会兵和李伟等六名自然人股东。该六名股东共持有公司52.75%的股份，并签署了《一致行动协议》。若未来该共同控制结构发生重大变化，公司的共同控制可能存在不稳定的风险。
应对措施：邱宽民、徐迅、赵胜凯、张民、赵会兵和李伟六人具有一致的企业经营理念，在长期的共同参与公司运营管理工作中形成了密切、互信的合作关系。同时，公司已经通过制订实施“三会”议事规则、独立董事制度、董事会专门委员会工作制度等，完善了公司的法人治理结构。若未来该共同控制结构发生重大变化，公司将严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
（七）募集资金投资项目风险
2020年4月15日，经中国证券监督管理委员会《关于核准北京交大思诺科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]712号）核准，公司本次募集资金将投资于列控产品升级及实验室建设项目、列控产品及配套设备生产基地项目、公司信息化及运维服务体系建设项目、西安分部项目等项目。在项目实施过程中，存在因市场环境发生较大变化、项目实施过程中发生不可预见因素等导致项目延期、无法实施或无法实现预期收益的风险。
应对措施：公司本次募集资金投向是根据公司发展战略制定的，并进行了详细的可行性研究分析。募集资金投资项目有利于公司产品升级、提高服务质量和研发实力，进而提升核心竞争力，改善公司经营。公司将严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定推进募投项目实施及募集资金的合规使用和管理。
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 96.49% | 2020年03月27日 | 2020年03月27日 | 全国中小企业股份转让系统http://www.neeq.co m.cn，公告编号：2020-014 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 100.00% | 2020年04月15日 | 2020年04月15日 | 全国中小企业股份转让系统http://www.neeq.co m.cn，公告编号：2020-022 |
| 2020年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 96.00% | 2020年05月29日 | 不适用 | 不适用 |
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 3.4 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 86,933,400 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 29,557,356.00 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 29,557,356.00 |
| 可分配利润（元） | 287,205,884.37 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100.00% |
| 本次现金分红情况： | |
| 其他 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 |
| 截止本报告期末，北京交大思诺科技股份有限公司母公司可供分配利润为 287,205,884.37元，公司合并报表可供分配利润为319,608,439.01 元（以上数据未经审计）。根据公司章程并结合公司实际情况，经公司第二届董事会第十六次会议决议通过，2020年半年度利润分配预案为：以公司现有总股本 8,693.34万股为基数，向全体股东每 10 股派 3.4元人民币现金，共派发现金红利 29,557,356.00（含税）元，不以公积金转增股本，不送红股。2020年半年度利润分配方案符合公司章程及审议程序的规定，充分保护了中小投资者的合法权益，独立董事已发表同意意见。本分配方案尚需提请2020年第四次临时股东大会审议。 |
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明报告期内，公司及全资子公司发生的租赁事项主要为对外出租房产以及租赁生产办公用房使用。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、日常经营重大合同
单位：元
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同总金额 | 合同履行的进度 | 本期确认的销售收入金额 | 累计确认的销售收入金额 | 应收账款回款情况 | 影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化 | 是否存在合同无法履行的重大风险 |
十五、社会责任情况
1、重大环保情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否经公司核查，公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
（2）半年度精准扶贫概要
不适用。
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十七、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 65,200,000 | 100.00% | 65,200,000 | 100.00% | |||||
| 2、国有法人持股 | 6,520,000 | 10.00% | 6,520,000 | 10.00% | |||||
| 3、其他内资持股 | 58,680,000 | 90.00% | 58,680,000 | 90.00% | |||||
| 境内自然人持股 | 58,680,000 | 90.00% | 58,680,000 | 90.00% | |||||
| 三、股份总数 | 65,200,000 | 100.00% | 65,200,000 | 100.00% | |||||
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 36 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 邱宽民 | 境内自然人 | 32.05% | 20,898,000 | 20,898,000 | ||||||
| 徐迅 | 境内自然人 | 15.77% | 10,284,000 | 10,284,000 | ||||||
| 北京交大资产经营有限公司 | 国有法人 | 10.00% | 6,520,000 | 6,520,000 | ||||||
| 赵胜凯 | 境内自然人 | 8.01% | 5,220,000 | 5,220,000 | ||||||
| 赵明 | 境内自然人 | 6.96% | 4,536,000 | 4,536,000 | ||||||
| 张民 | 境内自然人 | 6.78% | 4,422,000 | 4,422,000 | ||||||
| 赵会兵 | 境内自然人 | 4.00% | 2,610,000 | 2,610,000 | ||||||
| 李伟 | 境内自然人 | 3.72% | 2,428,000 | 2,428,000 | ||||||
| 赵林海 | 境内自然人 | 3.31% | 2,160,000 | 2,160,000 | ||||||
| 王永和 | 境内自然人 | 2.39% | 1,560,000 | 1,560,000 | ||||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 不适用 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 股东邱宽民、徐迅、赵胜凯、张民、赵会兵和李伟六人通过签署一致行动协议共同对公司实施控制和重大影响，为公司的控股股东暨实际控制人。除此之外公司前十名或持股10%及以上股东间不存在关联关系。 | |||||||||
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见招股说明书。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见招股说明书。
第十节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十一节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：北京交大思诺科技股份有限公司
2020年06月30日
单位：元
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 97,189,625.41 | 170,476,138.71 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 35,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 15,337,310.32 | 27,154,021.73 |
| 应收账款 | 187,251,809.13 | 171,233,867.75 |
| 应收款项融资 | 21,948,570.93 | |
| 预付款项 | 1,818,615.14 | 2,656,570.02 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 1,371,135.42 | 1,393,592.82 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 158,559,823.10 | 116,037,685.28 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 27,874,115.63 | 18,757,138.48 |
| 流动资产合计 | 546,351,005.08 | 507,709,014.79 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 9,472,438.68 | 10,267,531.98 |
| 固定资产 | 80,618,191.63 | 82,737,045.26 |
| 在建工程 | 36,685,993.85 | 18,495,472.89 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 29,768,918.89 | 30,204,808.57 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,504,117.44 | 1,713,999.53 |
| 递延所得税资产 | 6,156,091.77 | 5,977,803.05 |
| 其他非流动资产 | 128,070.00 | |
| 非流动资产合计 | 164,333,822.26 | 149,396,661.28 |
| 资产总计 | 710,684,827.34 | 657,105,676.07 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 20,502,824.65 | 25,409,220.12 |
| 应付账款 | 65,296,279.15 | 32,700,694.80 |
| 预收款项 | 2,064,597.34 | 15,475,173.50 |
| 合同负债 | 24,252,063.45 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 9,307,088.84 | 24,227,708.71 |
| 应交税费 | 9,741,170.99 | 11,669,731.58 |
| 其他应付款 | 477,374.54 | 953,678.01 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 131,641,398.96 | 110,436,206.72 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 4,883,771.62 | 5,079,049.25 |
| 递延收益 | 4,980,000.00 | 5,040,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 9,863,771.62 | 10,119,049.25 |
| 负债合计 | 141,505,170.58 | 120,555,255.97 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 65,200,000.00 | 65,200,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 151,771,217.75 | 151,771,217.75 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 32,600,000.00 | 32,600,000.00 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 319,608,439.01 | 286,979,202.35 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 569,179,656.76 | 536,550,420.10 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 569,179,656.76 | 536,550,420.10 |
| 负债和所有者权益总计 | 710,684,827.34 | 657,105,676.07 |
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 95,104,716.39 | 169,988,651.17 |
| 交易性金融资产 | 35,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 15,337,310.32 | 27,154,021.73 |
| 应收账款 | 186,871,571.63 | 171,233,867.75 |
| 应收款项融资 | 21,948,570.93 | |
| 预付款项 | 1,732,608.15 | 2,483,861.30 |
| 其他应收款 | 87,255,925.19 | 61,031,025.19 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 41,000,000.00 | 41,000,000.00 |
| 存货 | 164,401,779.50 | 124,454,144.35 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 24,973,443.18 | 16,537,326.01 |
| 流动资产合计 | 632,625,925.29 | 572,882,897.50 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 9,472,438.68 | 10,267,531.98 |
| 固定资产 | 7,251,243.87 | 7,080,022.59 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 808,401.84 | 906,000.00 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,504,117.44 | 1,711,293.72 |
| 递延所得税资产 | 2,827,044.35 | 2,683,217.26 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 41,863,246.18 | 42,648,065.55 |
| 资产总计 | 674,489,171.47 | 615,530,963.05 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 20,502,824.65 | 25,409,220.12 |
| 应付账款 | 62,868,166.53 | 32,690,857.48 |
| 预收款项 | 2,064,597.34 | 15,471,662.30 |
| 合同负债 | 24,252,063.45 | |
| 应付职工薪酬 | 8,047,594.58 | 20,302,794.01 |
| 应交税费 | 9,654,791.68 | 11,631,039.23 |
| 其他应付款 | 458,259.50 | 951,330.01 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 127,848,297.73 | 106,456,903.15 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 4,883,771.62 | 5,079,049.25 |
| 递延收益 | 4,980,000.00 | 5,040,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 9,863,771.62 | 10,119,049.25 |
| 负债合计 | 137,712,069.35 | 116,575,952.40 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 65,200,000.00 | 65,200,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 151,771,217.75 | 151,771,217.75 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 32,600,000.00 | 32,600,000.00 |
| 未分配利润 | 287,205,884.37 | 249,383,792.90 |
| 所有者权益合计 | 536,777,102.12 | 498,955,010.65 |
| 负债和所有者权益总计 | 674,489,171.47 | 615,530,963.05 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业总收入 | 117,368,225.54 | 130,228,604.79 |
| 其中：营业收入 | 117,368,225.54 | 130,228,604.79 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 91,352,874.75 | 97,549,052.10 |
| 其中：营业成本 | 27,840,856.61 | 32,079,745.72 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,887,855.14 | 2,946,031.94 |
| 销售费用 | 11,376,432.41 | 11,470,283.33 |
| 管理费用 | 18,228,299.04 | 18,866,382.46 |
| 研发费用 | 32,450,332.33 | 32,275,256.01 |
| 财务费用 | -430,900.78 | -88,647.36 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 599,902.22 | 305,862.84 |
| 加：其他收益 | 11,707,251.67 | 2,435,230.49 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 38,219.18 | 1,264,356.16 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 |
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,341,517.13 | -546,258.75 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 17,503.87 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 36,419,304.51 | 35,850,384.46 |
| 加：营业外收入 | 295,813.83 | 203,195.38 |
| 减：营业外支出 | 100.00 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 36,715,118.34 | 36,053,479.84 |
| 减：所得税费用 | 4,085,881.68 | 3,524,501.20 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 32,629,236.66 | 32,528,978.64 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 32,629,236.66 | 32,528,978.64 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 32,629,236.66 | 32,528,978.64 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 32,629,236.66 | 32,528,978.64 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 32,629,236.66 | 32,528,978.64 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.5004 | 0.4989 |
| （二）稀释每股收益 | 0.5004 | 0.4989 |
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业收入 | 116,929,367.80 | 130,057,553.60 |
| 减：营业成本 | 31,348,939.33 | 38,683,808.13 |
| 税金及附加 | 1,328,334.97 | 2,204,869.34 |
| 销售费用 | 10,902,576.17 | 10,986,071.80 |
| 管理费用 | 14,415,069.20 | 15,196,449.03 |
| 研发费用 | 28,036,586.99 | 26,853,640.07 |
| 财务费用 | -432,166.42 | -91,372.20 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 597,115.68 | 301,999.78 |
| 加：其他收益 | 11,596,213.43 | 2,196,412.08 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 38,219.18 | 1,264,356.16 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,317,839.23 | 430,573.66 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 17,809.75 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 41,646,620.94 | 40,133,239.08 |
| 加：营业外收入 | 295,813.83 | 203,195.38 |
| 减：营业外支出 | 100.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 41,942,434.77 | 40,336,334.46 |
| 减：所得税费用 | 4,120,343.30 | 3,390,936.58 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 37,822,091.47 | 36,945,397.88 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 37,822,091.47 | 36,945,397.88 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允 |
| 价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 37,822,091.47 | 36,945,397.88 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 105,664,600.78 | 163,093,600.01 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 17,602,330.76 | 4,971,305.94 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 7,802,950.12 | 5,113,000.62 |
| 经营活动现金流入小计 | 131,069,881.66 | 173,177,906.57 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 38,819,506.79 | 21,169,227.30 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 63,353,790.90 | 57,718,422.66 |
| 支付的各项税费 | 30,947,729.42 | 34,173,515.89 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 11,437,691.07 | 18,985,719.27 |
| 经营活动现金流出小计 | 144,558,718.18 | 132,046,885.12 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -13,488,836.52 | 41,131,021.45 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 38,219.18 | 1,264,356.16 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 44,060.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 15,038,219.18 | 16,308,416.16 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 21,747,483.79 | 12,548,895.68 |
| 投资支付的现金 | 50,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 71,747,483.79 | 12,548,895.68 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -56,709,264.61 | 3,759,520.48 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 26,732,000.00 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 70,000.00 | 1,130,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 70,000.00 | 27,862,000.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -70,000.00 | -27,862,000.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -70,268,101.13 | 17,028,541.93 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 150,320,306.77 | 73,622,585.94 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 80,052,205.64 | 90,651,127.87 |
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 105,658,777.73 | 156,286,860.01 |
| 收到的税费返还 | 16,399,136.28 | 4,742,046.27 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 7,687,972.71 | 5,092,314.32 |
| 经营活动现金流入小计 | 129,745,886.72 | 166,121,220.60 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 44,350,187.09 | 32,742,196.58 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 53,874,290.15 | 48,292,881.57 |
| 支付的各项税费 | 30,175,830.88 | 31,427,973.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 10,372,827.40 | 17,828,411.00 |
| 经营活动现金流出小计 | 138,773,135.52 | 130,291,462.93 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -9,027,248.80 | 35,829,757.67 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 38,219.18 | 1,264,356.16 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 44,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 6,621,380.48 | |
| 投资活动现金流入小计 | 15,038,219.18 | 22,929,736.64 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,506,492.99 | 1,688,985.56 |
| 投资支付的现金 | 50,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 26,300,000.00 | 1,200,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 77,806,492.99 | 12,888,985.56 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -62,768,273.81 | 10,040,751.08 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 26,732,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 70,000.00 | 1,130,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 70,000.00 | 27,862,000.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -70,000.00 | -27,862,000.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -71,865,522.61 | 18,008,508.75 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 149,832,819.23 | 70,897,433.53 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 77,967,296.62 | 88,905,942.28 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 286,979,202.35 | 536,550,420.10 | 536,550,420.10 | |||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 286,979,202.35 | 536,550,420.10 | 536,550,420.10 | |||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 32,629,236.66 | 32,629,236.66 | 32,629,236.66 | ||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 32,629,236.66 | 32,629,236.66 | 32,629,236.66 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 319,608,439.01 | 569,179,656.76 | 569,179,656.76 |
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本 | 减：库 | 其他 | 专项 | 盈余 | 一般 | 未分 | 其他 | 小计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | 公积 | 存股 | 综合收益 | 储备 | 公积 | 风险准备 | 配利润 | 计 | |||||
| 一、上年年末余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 195,003,941.83 | 444,575,159.58 | 444,575,159.58 | |||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 195,003,941.83 | 444,575,159.58 | 444,575,159.58 | |||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 5,796,978.64 | 5,796,978.64 | 5,796,978.64 | ||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 32,528,978.64 | 32,528,978.64 | 32,528,978.64 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -26,732,000.00 | -26,732,000.00 | -26,732,000.00 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 |
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -26,732,000.00 | -26,732,000.00 | -26,732,000.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 200,800,920.47 | 450,372,138.22 | 450,372,138.22 |
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 249,383,792.90 | 498,955,010.65 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 249,383,792.90 | 498,955,010.65 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 37,822,091.47 | 37,822,091.47 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 37,822,091.47 | 37,822,091.47 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转 |
| 增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 287,205,884.37 | 536,777,102.12 |
| 项目 | 2019年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 165,900,086.37 | 415,471,304.12 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 165,900,086.37 | 415,471,304.12 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 10,213,397.88 | 10,213,397.88 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 36,945,397.88 | 36,945,397.88 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -26,732,000.00 | -26,732,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -26,732,000.00 | -26,732,000.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 |
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 65,200,000.00 | 151,771,217.75 | 32,600,000.00 | 176,113,484.25 | 425,684,702.00 |
和现金流量等有关信息。
2、会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
8、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1. 外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2. 外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。10、金融工具
(1) 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：1) 以摊余成本计量的金融资产；2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；4) 以摊余成本计量的金融负债。
(2) 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
2) 金融资产的后续计量方法
① 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
③ 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
④ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
3) 金融负债的后续计量方法
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
② 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
③ 不属于上述①或②的财务担保合同，以及不属于上述①并以低于市场利率贷款的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：A. 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；B. 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
④ 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
4) 金融资产和金融负债的终止确认
① 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
A. 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
B. 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
② 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
(3) 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：1) 终止确认部分的账面价值；2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
(4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
(5) 金融工具减值
1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于租赁应收款、包含重大融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——应收股利组合 | 款项性质 | 参考历史信用损失经验，当前状况以及对未来经济状况的预测，对其他应收款——应收股利组合进行预期信用损失测试，经测试未发生减值的，不计提坏账准备 |
| 其他应收款——合并范围内关联方组合 | 款项性质 | 参考历史信用损失经验，当前状况以及对未来经济状况的预测，对其他应收款——合并范围内关联方组合进行预期信用损失测试，经测试未发生减值的，不计提坏账准备 |
| 其他应收款——账龄组合 | 款项性质 | 按照未来12个月内逾期信用损失的金额计量损失准备，如果出现明显违约情况，按照整个存续期预期 |
信用损失的金额计量损失准备
3) 按组合计量预期信用损失的应收款项
① 具体组合及计量预期信用损失的方法
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收票据——银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，对银行承兑汇票进行预期信用损失测试，经测试未发生减值的，不计提坏账准备 |
| 应收票据——商业承兑汇票 | 票据类型 |
| 应收账款——账龄组合 | 款项性质 |
② 应收票据——商业承兑汇票、应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
| 账 龄 | 商业承兑汇票 预期信用损失率(%) | 应收账款 预期信用损失率(%) |
| 1年以内（含,下同） | 5.00 | 5.00 |
| 1-2年 | 10.00 | 10.00 |
| 2-3年 | 20.00 | 20.00 |
| 3-4年 | 30.00 | 30.00 |
| 4-5年 | 50.00 | 50.00 |
| 5年以上 | 100.00 | 100.00 |
13、应收款项融资
详见附注五、重要会计政策及会计估计10、金融工具。
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、重要会计政策及会计估计10、金融工具。
15、存货
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用移动加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。
16、长期股权投资
1. 共同控制、重要影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在
合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
17、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相
同的方法计提折旧或进行摊销。
18、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5% | 4.75% |
| 专用设备 | 年限平均法 | 3-8 | 5% | 11.88%-31.67% |
| 交通工具 | 年限平均法 | 4-5 | 5% | 19.00%-23.75% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-8 | 5% | 11.88%-31.67% |
资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 摊销年限(年) |
| 土地使用权 | 50 |
| 软件 | 10 |
25、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
（3）辞退福利的会计处理方法
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
26、预计负债
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
27、股份支付
1. 股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
(1) 以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
(2) 以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
(3) 修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
28、收入
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
1. 收入确认原则
(1) 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(2) 提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本
预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
(3) 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2. 收入确认的具体方法
对运用于高速铁路、城市轨道交通具体线路项目的配套应答器系统，在获取相应线路开通信息后确认收入；其他各类型产品，按合同约定将产品交付购货方，客户确认收货，获取验收证明文件后确认收入。
29、政府补助
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。30、递延所得税资产/递延所得税负债
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
32、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 财政部于2017年7月5日发布《关于修订印发<企业会计准则第14号—收入>的通知》（财会[2017]22号），根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。根据上述文件要求，公司自2020年1月1日起施行新收入准则。 | 经第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 170,476,138.71 | 170,476,138.71 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 27,154,021.73 | 27,154,021.73 | |
| 应收账款 | 171,233,867.75 | 171,233,867.75 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,656,570.02 | 2,656,570.02 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 1,393,592.82 | 1,393,592.82 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 116,037,685.28 | 116,037,685.28 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 18,757,138.48 | 18,757,138.48 | |
| 流动资产合计 | 507,709,014.79 | 507,709,014.79 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 10,267,531.98 | 10,267,531.98 |
| 固定资产 | 82,737,045.26 | 82,737,045.26 | |
| 在建工程 | 18,495,472.89 | 18,495,472.89 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 30,204,808.57 | 30,204,808.57 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,713,999.53 | 1,713,999.53 | |
| 递延所得税资产 | 5,977,803.05 | 5,977,803.05 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 149,396,661.28 | 149,396,661.28 | |
| 资产总计 | 657,105,676.07 | 657,105,676.07 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 25,409,220.12 | 25,409,220.12 | |
| 应付账款 | 32,700,694.80 | 32,700,694.80 | |
| 预收款项 | 15,475,173.50 | 1,699,455.18 | -13,775,718.32 |
| 合同负债 | 12,190,901.17 | 12,190,901.17 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 24,227,708.71 | 24,227,708.71 | |
| 应交税费 | 11,669,731.58 | 13,254,548.73 | 1,584,817.15 |
| 其他应付款 | 953,678.01 | 953,678.01 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 110,436,206.72 | 110,436,206.72 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 5,079,049.25 | 5,079,049.25 | |
| 递延收益 | 5,040,000.00 | 5,040,000.00 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 10,119,049.25 | 10,119,049.25 | |
| 负债合计 | 120,555,255.97 | 120,555,255.97 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 65,200,000.00 | 65,200,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 151,771,217.75 | 151,771,217.75 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 32,600,000.00 | 32,600,000.00 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 286,979,202.35 | 286,979,202.35 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 536,550,420.10 | 536,550,420.10 | |
| 少数股东权益 |
| 所有者权益合计 | 536,550,420.10 | 536,550,420.10 | |
| 负债和所有者权益总计 | 657,105,676.07 | 657,105,676.07 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 169,988,651.17 | 169,988,651.17 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 27,154,021.73 | 27,154,021.73 | |
| 应收账款 | 171,233,867.75 | 171,233,867.75 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,483,861.30 | 2,483,861.30 | |
| 其他应收款 | 61,031,025.19 | 61,031,025.19 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 41,000,000.00 | 41,000,000.00 | |
| 存货 | 124,454,144.35 | 124,454,144.35 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 16,537,326.01 | 16,537,326.01 | |
| 流动资产合计 | 572,882,897.50 | 572,882,897.50 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 10,267,531.98 | 10,267,531.98 | |
| 固定资产 | 7,080,022.59 | 7,080,022.59 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 |
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 906,000.00 | 906,000.00 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,711,293.72 | 1,711,293.72 | |
| 递延所得税资产 | 2,683,217.26 | 2,683,217.26 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 42,648,065.55 | 42,648,065.55 | |
| 资产总计 | 615,530,963.05 | 615,530,963.05 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 25,409,220.12 | 25,409,220.12 | |
| 应付账款 | 32,690,857.48 | 32,690,857.48 | |
| 预收款项 | 15,471,662.30 | 1,699,455.18 | -13,772,207.12 |
| 合同负债 | 12,187,793.91 | 12,187,793.91 | |
| 应付职工薪酬 | 20,302,794.01 | 20,302,794.01 | |
| 应交税费 | 11,631,039.23 | 13,215,452.44 | 1,584,413.21 |
| 其他应付款 | 951,330.01 | 951,330.01 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 106,456,903.15 | 106,456,903.15 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 5,079,049.25 | 5,079,049.25 | |
| 递延收益 | 5,040,000.00 | 5,040,000.00 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 10,119,049.25 | 10,119,049.25 | |
| 负债合计 | 116,575,952.40 | 116,575,952.40 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 65,200,000.00 | 65,200,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 151,771,217.75 | 151,771,217.75 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 32,600,000.00 | 32,600,000.00 | |
| 未分配利润 | 249,383,792.90 | 249,383,792.90 | |
| 所有者权益合计 | 498,955,010.65 | 498,955,010.65 | |
| 负债和所有者权益总计 | 615,530,963.05 | 615,530,963.05 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物或提供应税劳务 | 13%，6%，5% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 5%、1% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、15% |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30.00%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.2%、12% |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税税额 | 2% |
| 土地使用税 | 土地使用面积 | 24.00元/㎡、1.50元/㎡ |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 母公司 | 15% |
| 思诺信安公司 | 25% |
| 黄骅公司 | 25% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 85,391.24 | 76,283.11 |
| 银行存款 | 79,966,814.40 | 150,244,023.66 |
| 其他货币资金 | 17,137,419.77 | 20,155,831.94 |
| 合计 | 97,189,625.41 | 170,476,138.71 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 35,000,000.00 | |
| 其中： |
| 理财产品 | 35,000,000.00 | |
| 其中： | ||
| 合计 | 35,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 4,057,382.89 | 19,401,355.45 |
| 商业承兑票据 | 11,279,927.43 | 7,752,666.28 |
| 合计 | 15,337,310.32 | 27,154,021.73 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 16,238,172.69 | 100.00% | 900,862.37 | 5.55% | 15,337,310.32 | 28,650,327.25 | 100.00% | 1,496,305.52 | 5.22% | 27,154,021.73 |
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑汇票 | 4,057,382.89 | 24.99% | 4,057,382.89 | 19,401,355.45 | 67.72% | 19,401,355.45 | ||||
| 商业承兑汇票 | 12,180,789.80 | 75.01% | 900,862.37 | 7.40% | 11,279,927.43 | 9,248,971.80 | 32.28% | 1,496,305.52 | 16.18% | 7,752,666.28 |
| 合计 | 16,238,172.69 | 100.00% | 900,862.37 | 5.55% | 15,337,310.32 | 28,650,327.25 | 100.00% | 1,496,305.52 | 5.22% | 27,154,021.73 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 银行承兑汇票 | 4,057,382.89 | ||
| 商业承兑汇票 | 12,180,789.80 | 900,862.37 | 7.40% |
| 合计 | 16,238,172.69 | 900,862.37 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 银行承兑汇票 | ||||||
| 商业承兑汇票 | 1,496,305.52 | -595,443.15 | 900,862.37 | |||
| 合计 | 1,496,305.52 | -595,443.15 | 900,862.37 | |||
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 700,000.00 | |
| 商业承兑票据 | 4,267,656.13 | |
| 合计 | 4,967,656.13 |
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 200,334,150.02 | 100.00% | 13,082,340.89 | 6.53% | 187,251,809.13 | 182,546,628.01 | 100.00% | 11,312,760.26 | 6.20% | 171,233,867.75 |
| 其中： | ||||||||||
| 信用风险特征组合 | 200,334,150.02 | 100.00% | 13,082,340.89 | 6.53% | 187,251,809.13 | 182,546,628.01 | 100.00% | 11,312,760.26 | 6.20% | 171,233,867.75 |
| 合计 | 200,334,150.02 | 100.00% | 13,082,340.89 | 6.53% | 187,251,809.13 | 182,546,628.01 | 100.00% | 11,312,760.26 | 6.20% | 171,233,867.75 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内（含1年） | 159,741,220.43 | 7,987,061.02 | 5.00% |
| 1-2年（含2年） | 36,950,713.51 | 3,695,071.35 | 10.00% |
| 2-3年（含3年） | 1,116,883.08 | 223,376.62 | 20.00% |
| 3-4年（含4年） | 763,173.00 | 228,951.90 | 30.00% |
| 4-5年（含5年） | 1,628,560.00 | 814,280.00 | 50.00% |
| 5年以上 | 133,600.00 | 133,600.00 | 100.00% |
| 合计 | 200,334,150.02 | 13,082,340.89 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 159,741,220.43 |
| 1至2年 | 36,950,713.51 |
| 2至3年 | 1,116,883.08 |
| 3年以上 | 2,525,333.00 |
| 3至4年 | 763,173.00 |
| 4至5年 | 1,628,560.00 |
| 5年以上 | 133,600.00 |
| 合计 | 200,334,150.02 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 |
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 11,312,760.26 | 1,936,595.83 | 167,015.20 | 13,082,340.89 | ||
| 合计 | 11,312,760.26 | 1,936,595.83 | 167,015.20 | 13,082,340.89 |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 167,015.20 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 71,550,131.66 | 35.72% | 3,989,352.67 |
| 第二名 | 33,132,376.17 | 16.54% | 1,872,015.04 |
| 第三名 | 25,187,325.27 | 12.57% | 1,467,070.98 |
| 第四名 | 13,126,902.97 | 6.55% | 1,315,090.30 |
| 第五名 | 10,548,841.39 | 5.27% | 1,004,075.46 |
| 合计 | 153,545,577.46 | 76.65% |
5、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 21,948,570.93 | |
| 合计 | 21,948,570.93 |
| 项目 | 本期新增 | 本期终止 | 期末余额 |
| 银行承兑汇票 | 50,648,570.93 | 28,700,000.00 | 21,948,570.93 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 1,599,201.25 | 87.94% | 2,656,570.02 | 100.00% |
| 1至2年 | 219,413.89 | 12.06% | ||
| 合计 | 1,818,615.14 | -- | 2,656,570.02 | -- |
| 单位名称 | 金额(元) | 未结算原因 |
| 预付款项供应商A | 219,000.00 | 合同尚在执行中 |
| 小 计 | 219,000.00 |
| 单位名称 | 账面余额（元） | 占预付款项余额的比例 |
| 第一名 | 869,900.00 | 47.83% |
| 第二名 | 192,600.00 | 10.59% |
| 第三名 | 124,000.00 | 6.82% |
| 第四名 | 120,203.00 | 6.61% |
| 第五名 | 98,000.00 | 5.39% |
| 小 计 | 1,404,703.00 | 77.24% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 1,371,135.42 | 1,393,592.82 |
| 合计 | 1,371,135.42 | 1,393,592.82 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 739,297.75 | 857,797.75 |
| 应收暂付款 | 646,435.44 | 643,909.19 |
| 备用金 | 139,947.30 | 46,066.50 |
| 合计 | 1,525,680.49 | 1,547,773.44 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 154,180.62 | 154,180.62 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 364.45 | 364.45 | ||
| 2020年6月30日余额 | 154,545.07 | 154,545.07 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 1,139,530.74 |
| 1至2年 | 95,682.00 |
| 3年以上 | 290,467.75 |
| 3至4年 | 286,167.75 |
| 4至5年 | 4,300.00 |
| 合计 | 1,525,680.49 |
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 154,180.62 | 364.45 | 154,545.07 | |||
| 合计 | 154,180.62 | 364.45 | 154,545.07 | |||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 应收暂付款 | 580,326.00 | 1年以内 | 38.04% | 29,016.30 |
| 第二名 | 押金保证金 | 271,176.75 | 3-4年 | 17.77% | 81,353.03 |
| 第三名 | 押金保证金 | 240,000.00 | 1年以内 | 15.73% | 12,000.00 |
| 第四名 | 押金保证金 | 100,000.00 | 1年以内 | 6.55% | 5,000.00 |
| 第五名 | 押金保证金 | 80,000.00 | 1-2年 | 5.24% | 8,000.00 |
| 合计 | -- | 1,271,502.75 | -- | 83.34% | 135,369.33 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 35,176,656.16 | 35,176,656.16 | 27,735,547.78 | 27,735,547.78 | ||
| 在产品 | 12,998,648.84 | 12,998,648.84 | 12,139,439.76 | 12,139,439.76 | ||
| 库存商品 | 13,901,128.42 | 13,901,128.42 | 12,544,361.72 | 12,544,361.72 | ||
| 发出商品 | 89,542,417.47 | 89,542,417.47 | 56,786,180.54 | 56,786,180.54 | ||
| 委托加工物资 | 6,940,972.21 | 6,940,972.21 | 6,832,155.48 | 6,832,155.48 | ||
| 合计 | 158,559,823.10 | 158,559,823.10 | 116,037,685.28 | 116,037,685.28 | ||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付房租及物业费 | 735,106.23 | 520,970.83 |
| 待抵扣进项税额 | 5,410,352.63 | 4,579,148.15 |
| 预缴增值税 | 19,609,689.34 | 11,022,759.11 |
| 预缴城建税 | 394,984.71 | 84,052.78 |
| 预缴教育费附加 | 394,984.76 | 84,052.90 |
| 预缴所得税 | 1,203,194.48 | |
| IPO费用 | 1,328,997.96 | 1,262,960.23 |
| 合计 | 27,874,115.63 | 18,757,138.48 |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 33,477,632.86 | 33,477,632.86 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 33,477,632.86 | 33,477,632.86 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 23,210,100.88 | 23,210,100.88 | ||
| 2.本期增加金额 | 795,093.30 | 795,093.30 | ||
| （1）计提或摊销 | 795,093.30 | 795,093.30 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 24,005,194.18 | 24,005,194.18 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 9,472,438.68 | 9,472,438.68 | ||
| 2.期初账面价值 | 10,267,531.98 | 10,267,531.98 |
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 80,618,191.63 | 82,737,045.26 |
| 合计 | 80,618,191.63 | 82,737,045.26 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 电子设备 | 专用设备 | 交通工具 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 92,932,168.22 | 12,591,892.53 | 12,483,940.73 | 6,844,592.65 | 124,852,594.13 |
| 2.本期增加金额 | 325,757.85 | 443,763.26 | 830,720.07 | 1,600,241.18 | |
| （1）购置 | 325,757.85 | 443,763.26 | 830,720.07 | 1,600,241.18 | |
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 92,932,168.22 | 12,917,650.38 | 12,927,703.99 | 7,675,312.72 | 126,452,835.31 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 19,369,716.26 | 10,190,314.45 | 6,593,924.52 | 5,961,593.64 | 42,115,548.87 |
| 2.本期增加金额 | 2,209,974.87 | 313,419.30 | 1,048,844.07 | 146,856.57 | 3,719,094.81 |
| （1）计提 | 2,209,974.87 | 313,419.30 | 1,048,844.07 | 146,856.57 | 3,719,094.81 |
| 3.本期减少金额 |
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 21,579,691.13 | 10,503,733.75 | 7,642,768.59 | 6,108,450.21 | 45,834,643.68 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 71,352,477.09 | 2,413,916.63 | 5,284,935.40 | 1,566,862.51 | 80,618,191.63 |
| 2.期初账面价值 | 73,562,451.96 | 2,401,578.08 | 5,890,016.21 | 882,999.01 | 82,737,045.26 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
（6）固定资产清理
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 36,685,993.85 | 18,495,472.89 |
| 合计 | 36,685,993.85 | 18,495,472.89 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 黄骅生产基地 | 36,685,993.85 | 36,685,993.85 | 18,495,472.89 | 18,495,472.89 | ||
| 合计 | 36,685,993.85 | 36,685,993.85 | 18,495,472.89 | 18,495,472.89 | ||
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 黄骅生产基地 | 109,611,900.00 | 18,495,472.89 | 18,190,520.96 | 36,685,993.85 | 33.47% | 34% | 其他 | |||||
| 合计 | 109,611,900.00 | 18,495,472.89 | 18,190,520.96 | 36,685,993.85 | -- | -- | -- |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
（4）工程物资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 33,294,684.00 | 2,070,822.53 | 35,365,506.53 | ||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）购置 | |||||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 33,294,684.00 | 2,070,822.53 | 35,365,506.53 | ||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 4,050,350.23 | 1,110,347.73 | 5,160,697.96 | ||
| 2.本期增加金额 | 332,348.76 | 103,540.92 | 435,889.68 | ||
| （1）计提 | 332,348.76 | 103,540.92 | 435,889.68 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 4,382,698.99 | 1,213,888.65 | 5,596,587.64 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 28,911,985.01 | 856,933.88 | 29,768,918.89 | ||
| 2.期初账面价值 | 29,244,333.77 | 960,474.80 | 30,204,808.57 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 房租 | 2,705.81 | 2,705.81 | |||
| 租房装修费 | 1,711,293.72 | 207,176.28 | 1,504,117.44 | ||
| 合计 | 1,713,999.53 | 209,882.09 | 1,504,117.44 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 13,983,203.26 | 2,099,481.74 | 12,809,065.78 | 1,921,359.87 |
| 内部交易未实现利润 | 22,160,295.26 | 3,324,044.29 | 21,963,905.29 | 3,294,585.79 |
| 预计负债 | 4,883,771.62 | 732,565.74 | 5,079,049.25 | 761,857.39 |
| 合计 | 41,027,270.14 | 6,156,091.77 | 39,852,020.32 | 5,977,803.05 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 6,156,091.77 | 5,977,803.05 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 154,545.07 | 154,180.62 |
| 可抵扣亏损 | 5,193,033.71 | 229,618.41 |
| 合计 | 5,347,578.78 | 383,799.03 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2024年 | 229,618.41 | 229,618.41 | |
| 2025年 | 4,963,415.30 | ||
| 合计 | 5,193,033.71 | 229,618.41 | -- |
17、其他非流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付设备款 | 128,070.00 | 128,070.00 | ||||
| 合计 | 128,070.00 | 128,070.00 | ||||
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 4,500,000.00 | 9,464,760.00 |
| 银行承兑汇票 | 16,002,824.65 | 15,944,460.12 |
| 合计 | 20,502,824.65 | 25,409,220.12 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付货款 | 65,265,087.85 | 32,661,778.50 |
| 应付工程款 | 31,191.30 | 38,916.30 |
| 合计 | 65,296,279.15 | 32,700,694.80 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 应付账款供应商A | 903,622.88 | 未到结算期 |
| 合计 | 903,622.88 | -- |
20、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 房租 | 2,064,597.34 | 1,699,455.18 |
| 合计 | 2,064,597.34 | 1,699,455.18 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 24,252,063.45 | 12,190,901.17 |
| 合计 | 24,252,063.45 | 12,190,901.17 |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 24,227,708.71 | 46,688,944.59 | 61,609,564.46 | 9,307,088.84 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,426,023.75 | 1,426,023.75 | ||
| 合计 | 24,227,708.71 | 48,114,968.34 | 63,035,588.21 | 9,307,088.84 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 24,227,708.71 | 40,192,914.61 | 55,113,534.48 | 9,307,088.84 |
| 2、职工福利费 | 923,010.01 | 923,010.01 | ||
| 3、社会保险费 | 1,990,723.26 | 1,990,723.26 | ||
| 其中：医疗保险费 | 1,806,987.32 | 1,806,987.32 | ||
| 工伤保险费 | 19,438.19 | 19,438.19 | ||
| 生育保险费 | 164,297.75 | 164,297.75 | ||
| 4、住房公积金 | 3,484,637.00 | 3,484,637.00 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 97,659.71 | 97,659.71 | ||
| 合计 | 24,227,708.71 | 46,688,944.59 | 61,609,564.46 | 9,307,088.84 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 1,359,398.94 | 1,359,398.94 | ||
| 2、失业保险费 | 66,624.81 | 66,624.81 | ||
| 合计 | 1,426,023.75 | 1,426,023.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 7,540,770.48 | 7,168,215.80 |
| 企业所得税 | 2,089,773.02 | 5,909,950.71 |
| 个人所得税 | 103,986.31 | 175,554.38 |
| 城市维护建设税 | 3,320.59 | |
| 教育费附加 | 1,992.35 | |
| 地方教育附加 | 1,328.24 | |
| 环境保护税 | 827.84 | |
| 合计 | 9,741,170.99 | 13,254,548.73 |
24、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 477,374.54 | 953,678.01 |
| 合计 | 477,374.54 | 953,678.01 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金保证金 | 419,926.23 | 541,346.03 |
| 其他 | 57,448.31 | 412,331.98 |
| 合计 | 477,374.54 | 953,678.01 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 其他应付账款供应商A | 227,108.20 | 房屋尚在租赁期，押金未退 |
| 其他应付账款供应商B | 153,090.00 | 房屋尚在租赁期，押金未退 |
| 合计 | 380,198.20 | -- |
其他说明
25、预计负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 产品质量保证 | 4,883,771.62 | 5,079,049.25 | 对已验收但运行时间未满保质期的产品计提保证金 |
| 合计 | 4,883,771.62 | 5,079,049.25 | -- |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 5,040,000.00 | 60,000.00 | 4,980,000.00 | 应在以后年度计入收益 | |
| 合计 | 5,040,000.00 | 60,000.00 | 4,980,000.00 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 国家重大科技成果转化拨款项目 | 5,040,000.00 | 60,000.00 | 4,980,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 5,040,000.00 | 60,000.00 | 4,980,000.00 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 65,200,000.00 | 65,200,000.00 | |||||
28、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 151,771,217.75 | 151,771,217.75 | ||
| 合计 | 151,771,217.75 | 151,771,217.75 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 32,600,000.00 | 32,600,000.00 | ||
| 合计 | 32,600,000.00 | 32,600,000.00 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 286,979,202.35 | 195,003,941.83 |
| 调整后期初未分配利润 | 286,979,202.35 | 195,003,941.83 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 32,629,236.66 | 118,707,260.52 |
| 应付普通股股利 | 26,732,000.00 | |
| 期末未分配利润 | 319,608,439.01 | 286,979,202.35 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 114,819,693.39 | 26,845,252.29 | 127,543,091.63 | 31,038,150.12 |
| 其他业务 | 2,548,532.15 | 995,604.32 | 2,685,513.16 | 1,041,595.60 |
| 合计 | 117,368,225.54 | 27,840,856.61 | 130,228,604.79 | 32,079,745.72 |
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 其中： | ||||
| 轨道电路读取器 | 23,083,336.70 | 23,083,336.70 | ||
| 机车信号CPU组件 | 29,253,090.16 | 29,253,090.16 | ||
| 应答器系统 | 62,483,266.53 | 62,483,266.53 | ||
| 房租及其他 | 2,548,532.15 | 2,548,532.15 | ||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 117,368,225.54 | 117,368,225.54 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 440,098.43 | 1,159,526.81 |
| 教育费附加 | 264,059.09 | 516,884.69 |
| 房产税 | 804,473.27 | 815,084.56 |
| 土地使用税 | 10,158.00 | 10,158.00 |
| 车船使用税 | 5,245.36 | 2,638.96 |
| 印花税 | 186,500.00 | 94,931.30 |
| 地方教育费附加 | 176,039.42 | 344,589.79 |
| 环境保护税 | 1,281.57 | 2,217.83 |
| 合计 | 1,887,855.14 | 2,946,031.94 |
33、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 6,860,107.81 | 6,056,321.56 |
| 差旅费 | 1,080,264.71 | 1,675,815.69 |
| 售后服务费 | 1,103,143.05 | 1,603,755.60 |
| 折旧费 | 576,631.34 | 618,778.69 |
| 运输费 | 690,350.94 | 499,956.52 |
| 办公费 | 228,636.13 | 481,458.89 |
| 市内交通费 | 208,644.02 | 207,123.25 |
| 租赁费 | 220,108.96 | 173,949.16 |
| 其他 | 408,545.45 | 153,123.97 |
| 合计 | 11,376,432.41 | 11,470,283.33 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 12,569,882.56 | 14,362,213.51 |
| 中介机构费 | 597,933.44 | 125,666.62 |
| 折旧费 | 879,246.55 | 1,052,440.87 |
| 业务招待费 | 729,569.34 | 1,038,447.28 |
| 办公费 | 1,797,187.00 | 729,543.42 |
| 无形资产摊销 | 240,828.78 | 240,828.78 |
| 差旅费 | 29,262.66 | 62,659.99 |
| 车辆费 | 141,640.37 | 123,111.87 |
| 税费 | 2,449.44 | 1,451.52 |
| 其他 | 1,240,298.90 | 1,130,018.60 |
| 合计 | 18,228,299.04 | 18,866,382.46 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 26,897,211.58 | 26,125,735.77 |
| 耗用材料 | 1,762,976.70 | 2,648,857.31 |
| 折旧费 | 2,098,311.89 | 1,961,554.91 |
| 其他 | 1,691,832.16 | 1,539,108.02 |
| 合计 | 32,450,332.33 | 32,275,256.01 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | ||
| 减：利息收入 | 599,902.22 | 305,862.84 |
| 银行手续费 | 169,001.44 | 217,215.48 |
| 合计 | -430,900.78 | -88,647.36 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 软件产品增值税即征即退 | 10,993,855.89 | 2,247,878.23 |
| 个税手续费返还 | 95,830.60 | |
| 国家重大科技成果转化拨款项目 | 60,000.00 | 60,000.00 |
| 稳岗补贴 | 519,865.18 | 83,252.26 |
| 中关村创新能力补助（专利部分） | 30,000.00 | 35,100.00 |
| 临时性岗位补贴 | 7,700.00 | |
| 专利资金补助 | 9,000.00 | |
| 合计 | 11,707,251.67 | 2,435,230.49 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 38,219.18 | |
| 其他 | 1,264,356.16 | |
| 合计 | 38,219.18 | 1,264,356.16 |
其他说明：
39、公允价值变动收益
单位： 元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -364.45 | 54,938.36 |
| 应收账款坏账损失 | -1,936,595.83 | -1,389,001.13 |
| 应收票据坏账损失 | 595,443.15 | 787,804.02 |
| 合计 | -1,341,517.13 | -546,258.75 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 17,503.87 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 生育补偿金 | 165,175.93 | 203,194.52 | 165,175.93 |
| 违约金 | 130,637.90 | 130,637.90 | |
| 其他 | 0.86 | ||
| 合计 | 295,813.83 | 203,195.38 | 295,813.83 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 滞纳金 | 100.00 | ||
| 合计 | 100.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 4,264,170.39 | 5,639,587.87 |
| 递延所得税费用 | -178,288.71 | -2,115,086.67 |
| 合计 | 4,085,881.68 | 3,524,501.20 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 36,715,118.34 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 5,507,267.75 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -503,092.65 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 162,330.23 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -495.14 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 1,241,770.18 |
| 研发费加计扣除 | -2,321,898.69 |
| 所得税费用 | 4,085,881.68 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 营业外收入 | 180,175.93 | 203,195.38 |
| 其他收益 | 653,395.78 | 127,352.26 |
| 利息收入 | 597,857.99 | 298,112.26 |
| 保函保证金 | 6,218,882.70 | 4,060,811.63 |
| 票据保证金 | 149,250.00 | |
| 押金保证金 | 118,500.00 | 271,004.00 |
| 其他 | 34,137.72 | 3,275.09 |
| 合计 | 7,802,950.12 | 5,113,000.62 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现销售费用 | 2,477,537.27 | 3,295,695.00 |
| 付现管理费用 | 4,166,467.21 | 4,641,185.17 |
| 付现研发费用 | 1,595,542.57 | 2,096,888.49 |
| 保函保证金 | 3,124,730.00 | 7,944,815.58 |
| 票据保证金 | 616,819.21 | |
| 手续费支出 | 73,414.02 | 217,215.48 |
| 营业外支出（不包含对外捐赠） | 100.00 | |
| 其他 | 173,000.34 | |
| 合计 | 11,437,691.07 | 18,985,719.27 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| IPO相关费用 | 70,000.00 | 1,130,000.00 |
| 合计 | 70,000.00 | 1,130,000.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 32,629,236.66 | 32,528,978.64 |
| 加：资产减值准备 | 1,341,517.13 | 546,258.75 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 4,514,188.11 | 4,563,045.76 |
| 无形资产摊销 | 344,369.70 | 375,604.69 |
| 长期待摊费用摊销 | 209,882.09 | 263,391.88 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -17,503.87 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 98,125.00 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -38,219.18 | -1,264,356.16 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -178,288.72 | -2,115,086.67 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -42,522,137.82 | -27,000,017.71 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -32,729,470.73 | -23,291,942.08 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 22,841,961.24 | 56,542,648.22 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -13,488,836.52 | 41,131,021.45 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 80,052,205.64 | 90,651,127.87 |
| 减：现金的期初余额 | 150,320,306.77 | 73,622,585.94 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -70,268,101.13 | 17,028,541.93 |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 80,052,205.64 | 150,320,306.77 |
| 其中：库存现金 | 85,391.24 | 76,283.11 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 79,966,814.40 | 150,244,023.66 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 80,052,205.64 | 150,320,306.77 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 17,137,419.77 | 保函、银行承兑汇票保证金 |
| 合计 | 17,137,419.77 | -- |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 稳岗补贴 | 519,865.18 | 其他收益 | 519,865.18 |
| 国家重大科技成果转化拨款项目 | 其他收益 | 60,000.00 | |
| 软件产品增值税即征即退 | 10,993,855.89 | 其他收益 | 10,993,855.89 |
| 临时性岗位补贴 | 7,700.00 | 其他收益 | 7,700.00 |
| 中关村提升创新能力优化创新环境支持资金 (专利部分) | 30,000.00 | 其他收益 | 30,000.00 |
| 个税返还 | 95,830.60 | 其他收益 | 95,830.60 |
51、其他
八、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 思诺信安公司 | 北京市 | 北京市昌平区回龙观镇 | 产品研发；设备销售；技术服务 | 100.00% | 投资设立 | |
| 黄骅公司 | 河北省黄骅市 | 河北省黄骅市滕庄子乡工业园区 | 工业自动控制系统技术开发；计算机系统服务；铁路专用设备及器材、配件制造 | 100.00% | 投资设立 | |
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等；
3) 上限标准为债务人合同付款(包括本金和利息)逾期超过180天。
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致：
1) 定量标准
债务人在合同付款日后逾期超过180天仍未付款；
2) 定性标准
① 债务人发生重大财务困难；
② 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
③ 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
④ 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注七、3七、4七、7之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司定期/持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。
由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。截至2020年6月30日，本公司存在一定的信用集中风险。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，优化融资结构的方法，保持
融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。金融负债按剩余到期日分类
单位：元
| 项 目 | 2020.6.30 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 应付票据 | 20,502,824.65 | 20,502,824.65 | 20,502,824.65 | ||
| 应付账款 | 65,296,279.15 | 65,296,279.15 | 65,296,279.15 | ||
| 其他应付款 | 477,374.54 | 477,374.54 | 477,374.54 | ||
| 小 计 | 86,276,478.34 | 86,276,478.34 | 86,276,478.34 | ||
| 项 目 | 2019.12.31 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 应付票据 | 25,409,220.12 | 25,409,220.12 | 25,409,220.12 | ||
| 应付账款 | 32,700,694.80 | 32,700,694.80 | 32,700,694.80 | ||
| 其他应付款 | 953,678.01 | 953,678.01 | 953,678.01 | ||
| 小 计 | 59,063,592.93 | 59,063,592.93 | 59,063,592.93 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （一）交易性金融资产 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 | ||
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 | ||
| （1）债务工具投资 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 | ||
| （八）应收款项融资 | 21,948,570.93 | 21,948,570.93 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
单位： 元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 邱宽民、徐迅、李伟、赵胜凯 | 2,128,491.00 | 2018年07月09日 | 2020年07月06日 | 否 |
| 邱宽民、徐迅 | 3,500,000.00 | 2019年09月29日 | 2020年07月29日 | 否 |
| 邱宽民、徐迅 | 3,875,000.00 | 2019年10月24日 | 2020年08月24日 | 否 |
| 邱宽民、徐迅 | 1,448,925.35 | 2020年01月14日 | 2020年07月14日 | 否 |
| 邱宽民、徐迅 | 1,042,500.00 | 2020年04月01日 | 2020年07月10日 | 否 |
| 邱宽民、徐迅 | 1,310,625.00 | 2020年04月01日 | 2020年10月01日 | 否 |
| 邱宽民、徐迅 | 271,458.75 | 2020年06月16日 | 2020年09月25日 | 否 |
| 邱宽民、徐迅 | 304,390.73 | 2020年06月16日 | 2020年12月15日 | 否 |
| 邱宽民、徐迅 | 300,000.00 | 2020年06月16日 | 2020年12月25日 | 否 |
| 邱宽民、徐迅 | 248,600.00 | 2020年05月29日 | 2020年11月29日 | 否 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 4,214,830.05 | 5,783,263.55 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十三、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
| 股票和债券的发行 | 经中国证监会《关于核准北京交大思诺科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕712号）核准，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票21,733,400股，每股面值1元，每股发行价格为人民币28.69元，公司首次公开发行的2,173.34万股人民币普通股股票已于2020年7月17日在深圳证券交易所创业板上市。本次公开发行完成后，公司股份总数由6,520万股变更为8,693.34万股，公司注册资本由6,520万元变更为8,693.34万元，本次首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金的股本实收情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天健验〔2020〕1-122号”《验资报告》审验。 | 0.00 |
| 拟分配的利润或股利 | 29,557,356.00 |
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十四、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 199,933,900.02 | 100.00% | 13,062,328.39 | 6.53% | 186,871,571.63 | 182,546,628.01 | 100.00% | 11,312,760.26 | 6.20% | 171,233,867.75 |
| 其中： | ||||||||||
| 信用风险特征组合 | 199,933,900.02 | 100.00% | 13,062,328.39 | 6.53% | 186,871,571.63 | 182,546,628.01 | 100.00% | 11,312,760.26 | 6.20% | 171,233,867.75 |
| 合计 | 199,933,900.02 | 100.00% | 13,062,328.39 | 6.53% | 186,871,571.63 | 182,546,628.01 | 100.00% | 11,312,760.26 | 6.20% | 171,233,867.75 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内（含1年） | 159,340,970.43 | 7,967,048.52 | 5.00% |
| 1-2年（含2年） | 36,950,713.51 | 3,695,071.35 | 10.00% |
| 2-3年（含3年） | 1,116,883.08 | 223,376.62 | 20.00% |
| 3-4年（含4年） | 763,173.00 | 228,951.90 | 30.00% |
| 4-5年（含5年） | 1,628,560.00 | 814,280.00 | 50.00% |
| 5年以上 | 133,600.00 | 133,600.00 | 100.00% |
| 合计 | 199,933,900.02 | 13,062,328.39 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 159,340,970.43 |
| 1至2年 | 36,950,713.51 |
| 2至3年 | 1,116,883.08 |
| 3年以上 | 2,525,333.00 |
| 3至4年 | 763,173.00 |
| 4至5年 | 1,628,560.00 |
| 5年以上 | 133,600.00 |
| 合计 | 199,933,900.02 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 11,312,760.26 | 1,916,583.33 | 167,015.20 | 13,062,328.39 | ||
| 合计 | 11,312,760.26 | 1,916,583.33 | 167,015.20 | 13,062,328.39 | ||
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 167,015.20 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 71,149,881.66 | 35.59% | 3,969,340.17 |
| 第二名 | 33,132,376.17 | 16.57% | 1,872,015.04 |
| 第三名 | 25,187,325.27 | 12.60% | 1,467,070.98 |
| 第四名 | 13,126,902.97 | 6.57% | 1,315,090.30 |
| 第五名 | 10,548,841.39 | 5.28% | 1,004,075.46 |
| 合计 | 153,145,327.46 | 76.61% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 41,000,000.00 | 41,000,000.00 |
| 其他应收款 | 46,255,925.19 | 20,031,025.19 |
| 合计 | 87,255,925.19 | 61,031,025.19 |
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 北京思诺信安科技有限公司 | 41,000,000.00 | 41,000,000.00 |
| 合计 | 41,000,000.00 | 41,000,000.00 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 北京思诺信安科技有限公司 | 41,000,000.00 | 3-4年 | ||
| 合计 | 41,000,000.00 | -- | -- | -- |
（3）其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 458,621.00 | 577,121.00 |
| 应收暂付款 | 576,334.44 | 576,712.19 |
| 备用金 | 85,483.55 | 45,006.75 |
| 往来款 | 45,200,000.00 | 18,900,000.00 |
| 合计 | 46,320,438.99 | 20,098,839.94 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 67,814.75 | 67,814.75 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -3,300.95 | -3,300.95 | ||
| 2020年6月30日余额 | 64,513.80 | 64,513.80 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 45,014,965.99 |
| 1至2年 | 1,293,682.00 |
| 3年以上 | 11,791.00 |
| 3至4年 | 7,491.00 |
| 4至5年 | 4,300.00 |
| 合计 | 46,320,438.99 |
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款 | 67,814.75 | -3,300.95 | 64,513.80 | |||
| 合计 | 67,814.75 | -3,300.95 | 64,513.80 | |||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 往来款 | 39,200,000.00 | 1年以内；1-2年 | 84.63% | |
| 第二名 | 往来款 | 6,000,000.00 | 1年以内 | 12.95% | |
| 第三名 | 应收暂付款 | 510,225.00 | 1年以内 | 1.10% | 25,511.25 |
| 第四名 | 押金保证金 | 240,000.00 | 1年以内 | 0.52% | 12,000.00 |
| 第五名 | 押金保证金 | 100,000.00 | 1年以内 | 0.22% | 5,000.00 |
| 合计 | -- | 46,050,225.00 | -- | 99.42% | 42,511.25 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 20,000,000.00 | 0.00 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 0.00 | 20,000,000.00 |
| 合计 | 20,000,000.00 | 0.00 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 0.00 | 20,000,000.00 |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 北京思诺信安科技有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 0.00 | ||||
| 黄骅市交大思诺科技有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 0.00 | ||||
| 合计 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 0.00 | ||||
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 114,389,096.05 | 30,361,032.16 | 127,407,604.91 | 37,667,371.85 |
| 其他业务 | 2,540,271.75 | 987,907.17 | 2,649,948.69 | 1,016,436.28 |
| 合计 | 116,929,367.80 | 31,348,939.33 | 130,057,553.60 | 38,683,808.13 |
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 其中： | ||||
| 轨道电路读取器 | 23,083,336.70 | 23,083,336.70 | ||
| 机车信号CPU组件 | 29,253,090.16 | 29,253,090.16 | ||
| 应答器系统 | 62,052,669.19 | 62,052,669.19 | ||
| 房租及其他 | 2,540,271.75 | 2,540,271.75 | ||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 116,929,367.80 | 116,929,367.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 38,219.18 | |
| 其他 | 1,264,356.16 | |
| 合计 | 38,219.18 | 1,264,356.16 |
6、其他
不适用
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 713,395.78 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 38,219.18 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 295,813.83 | |
| 减：所得税影响额 | 168,218.14 | |
| 合计 | 879,210.65 | -- |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.90% | 0.5004 | 0.5004 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 5.74% | 0.4870 | 0.4870 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十二节 备查文件目录
（一）载有法定代表人签名的2020年半年度报告文本；
（二）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；
（三）其他相关资料。
以上文件均完整备置于公司董事会秘书办公室。