上海东富龙科技股份有限公司SHANGHAI TOFFLON SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD
上海市 闵行区 都会路 1509号
2020年半年度报告
2020年08月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人郑效东、主管会计工作负责人徐志军及会计机构负责人(会计主管人员)赵威声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中“九、公司面临的风险和应对措施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13
第五节 重要事项 ...... 30
第六节 股份变动及股东情况 ...... 35
第七节 优先股相关情况 ...... 39
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 40
第九节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 41
第十节 公司债券相关情况 ...... 42
第十一节 财务报告 ...... 43
第十二节 备查文件目录 ...... 146
释 义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 本公司、公司、东富龙 | 指 | 上海东富龙科技股份有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 保荐机构、招商证券 | 指 | 招商证券股份有限公司 |
| 会计师事务所 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 报告期 | 指 | 2020年1月1日-2020年6月30日 |
| 上海共和 | 指 | 上海共和真空技术有限公司 |
| 东富龙爱瑞思 | 指 | 上海东富龙爱瑞思科技有限公司 |
| 东富龙拓溥 | 指 | 上海东富龙拓溥科技有限公司 |
| 东富龙包装 | 指 | 东富龙包装技术（上海）有限公司 |
| 东富龙德惠设备 | 指 | 上海东富龙德惠空调设备有限公司 |
| 东富龙德惠工程 | 指 | 上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司 |
| 上海涵欧 | 指 | 上海涵欧制药设备有限公司 |
| 苏州海崴 | 指 | 苏州市海崴生物科技有限公司 |
| 东富龙制造 | 指 | 上海东富龙制药设备制造有限公司 |
| 东富龙智能 | 指 | 上海东富龙智能控制技术有限公司 |
| 致淳信息 | 指 | 上海致淳信息科技有限公司 |
| 上海呈倍 | 指 | 呈倍（上海）自动化系统工程有限公司 |
| 东富龙工程 | 指 | 上海东富龙制药设备工程有限公司 |
| 东富龙（印度） | 指 | 东富龙（印度）私人有限公司 |
| 东富龙（美国） | 指 | 东富龙（美国）有限责任公司 |
| 东富龙（俄罗斯） | 指 | 东富龙俄罗斯有限公司 |
| OMCA | 指 | OMCA PLANTS S.r.l. |
| 东富龙医疗 | 指 | 上海东富龙医疗科技产业发展有限公司 |
| 医疗装备 | 指 | 上海东富龙医疗装备有限公司 |
| 东富龙包材 | 指 | 上海东富龙医用包装材料有限公司 |
| 典范医疗 | 指 | 上海典范医疗科技有限公司 |
| 海蒂电子 | 指 | 上海海蒂电子科技有限公司 |
| 上海伯豪 | 指 | 上海伯豪生物技术有限公司 |
| 慧东科技 | 指 | 慧东科技有限公司 |
| 上海承欢 | 指 | 上海承欢轻工机械有限公司 |
| 上海涌前 | 指 | 上海涌前智能装备有限公司 |
| 建中医疗包装 | 指 | 上海建中医疗器械包装股份有限公司 |
| 诺诚电气 | 指 | 上海诺诚电气股份有限公司 |
| 江苏汉邦 | 指 | 江苏汉邦科技有限公司 |
| 大众小贷 | 指 | 上海闵行大众小额贷款股份有限公司 |
| 闵商联公司 | 指 | 上海闵商联融资租赁有限公司 |
| 莱博药妆 | 指 | 莱博药妆技术（上海）股份有限公司 |
| 北京星实 | 指 | 北京星实投资管理中心（有限合伙） |
| 冻干机 | 指 | 一种通过低温、真空条件下的冻干技术，使物质干燥并保持物质原有结构及生物活性的设备，通常包括制冷系统、真空系统、循环系统和控制系统四个主要部分，广泛应用于生物医药领域 |
| 冻干系统 | 指 | 通过提供符合客户冻干制剂生产工艺的冻干机,自动进出料设备,灌装机,隔离器,配料等冻干系统设备及洁净空调系统及水系统,通过与客户的设计伙伴合作（提供冻干车间GMP认证建议、冻干工艺优化建议、相关设备技术及配置细节建议等）实现优质的客户冻干车间建设服务 |
| 冻干工程 | 指 | 通过提供冻干工程整体解决方案，从工艺研究、项目咨询、可行性研究到概念设计、基础设计以及详细设计，提供文件管理、项目管理、工程安装、验证管理以及服务管理等，为客户提供具有高效运营、 有核心竞争力的冻干工程服务 |
| 无菌隔离装置 | 指 | 在冻干系统中，主要用于提供产品传送过程中所需的无菌环境的装置，能够使操作者、外界环境和操作对象完全隔离，避免了操作者、操作环境和操作对象之间的互相干扰和污染 |
| 自动进出料装置 | 指 | 实现冻干核心区域设备的联动和自动化控制的装置，将装料、冻干到出料等工序实行全自动无人操作，避免操作人员与产品接触，从而切断污染源，实现对产品的无菌控制，同时也提高生产效率 |
| 灌装联动线 | 指 | 一套可自动完成西林瓶或安瓿瓶清洗、灭菌隧道烘箱、灌装药液、半（全）加塞的自动控制的组合设备 |
| 全自动配液系统 | 指 | 配液时按照工艺规程要求把各类活性成分、辅料以 |
| 及溶解成分进行配制的过程，采用自动化的控制方法称重、控温、补水，实现智能化的清洗、灭菌和过滤器的自动完整性检测等功能，并将所有运行数据进行记录、打印和存储，实现生产过程的可追溯性和可重现性 | ||
| 智能灯检机 | 指 | 一种对玻璃瓶药品中的可见异物，药品装量高度，封口外观质量以及玻璃瓶自身缺陷等进行检测判断并自动分拣为合格品和不合格品的智能机器 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 东富龙 | 股票代码 | 300171 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 上海东富龙科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 东富龙 | ||
| 公司的外文名称 | Shanghai Tofflon Science and Technology Co., Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写 | Tofflon | ||
| 公司的法定代表人 | 郑效东 | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 王艳 | 金立 |
| 联系地址 | 上海市闵行区都会路1509号 | 上海市闵行区都会路1509号 |
| 电话 | 021-64909699 | 021-64909699 |
| 传真 | 021-64909369 | 021-64909369 |
| 电子信箱 | dfl@tofflon.com | dfl@tofflon.com |
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2019年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2019年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2019年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 1,188,920,451.33 | 925,859,399.26 | 28.41% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 172,085,440.59 | 38,227,434.53 | 350.16% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） | 135,815,537.87 | 14,158,817.37 | 859.23% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 287,292,988.40 | 92,395,438.47 | 210.94% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.2739 | 0.0608 | 350.49% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2739 | 0.0608 | 350.49% |
| 加权平均净资产收益率 | 5.31% | 1.26% | 4.05% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 5,303,018,360.34 | 5,208,577,578.53 | 1.81% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 3,289,221,932.19 | 3,152,458,594.99 | 4.34% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -75,102.41 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 18,848,389.78 | |
| 债务重组损益 | -15,750.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 26,205,318.29 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -834,547.80 | |
| 减：所得税影响额 | 6,719,177.77 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,139,227.37 | |
| 合计 | 36,269,902.72 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
东富龙是一家为全球制药企业提供制药工艺、核心装备、系统工程整体解决方案的综合性制药装备服务商。经过27年艰苦奋斗，已有近10,000台制药设备、药品制造系统服务于全球40多个国家和地区的超2,000家全球知名制药企业。
（一）主要业务及主要产品
公司主要业务分为三大板块，分别为制药装备板块、医疗技术与科技板块、食品装备工程板块。
1、制药装备板块
作为国内领先的综合性制药装备服务商和替代进口制药装备产品的代表企业，公司为制药企业提供非标定制化的整体解决方案及制药系统设备，服务范围从单机、系统到工程；从原料药设备（化学药合成、中药提取、生物原液）到制剂（注射剂、口服固体制剂）设备，主要产品有冻干机、无菌隔离装置、自动进出料装置、灌装联动线、全自动配液系统、智能灯检机及检查包装设备、生物发酵罐及反应器、生物分离纯化及超滤系统、口服固体制剂制粒线、多功能流化床及物料周转系统等，广泛应用于生物制品、疫苗、血制品、抗生素、化学药品、诊断制剂、保健品、兽药、中药西制等药物制造领域。
2、医疗技术与科技板块
公司以产业投资的形式打造东富龙医疗科技，聚焦于制药、医疗行业前端技术的研究与开发。在细胞治疗领域，为免疫细胞、干细胞、肿瘤细胞疫苗等制备生产提供整体解决方案；在生物样本库领域，研发自动化样本存储管理系统，提供细胞、组织样本库整体解决方案；在消毒领域，致力于空气物表消毒、感染控制、终末消毒及多重耐药菌消毒，提供环境消毒整体解决方案。主要产品有细胞药物生产管理系统、细胞药物制备全站、蜂巢培育系统、自动化液氮存储管理系统、空气消毒机，过氧化氢消毒机/消毒机器人等。
3、食品装备工程板块
公司以控股子公司上海承欢轻工机械有限公司为平台，从事综合性食品装备及工程服务，为果蔬加工、农牧产品、饮料、啤酒、乳制品、保健品等领域提供整套交钥匙工程服务。主要产品包括清洗机、去核机、打浆机、培养发酵罐、全自动装卸机/包装机等。
（二）经营模式
公司在国内和国际市场分别采用直销、直销与代理相结合的模式，由于公司客户主要以制药企业为主，公司根据客户提出的制造工艺、产能、规格等需求，提供非标定制化的制药装备产品及服务。
（三）行业情况
近年来，根据国家出台的《“十三五”生物产业发展规划内容》、《中国制造2025》等政策，我国制药装备行业正处于稳定、提升发展阶段。随着医药行业药品审批提速、注射剂一致性评价正式启动、“4+7”带量采购第二批结果落地、新版基药目录发布、医保目录调整、国家短缺药品清单管理办法等多项举措的持续实施，医药行业集中度不断提升，带动国内制药装备的工艺水平也不断提高，产品技术已从仿制创新朝着自主创新研发方向转变，越来越多的自主研发产品正在逐步替代进口，向着“自动化、智能化、数字化”的目标发展。制药装备企业应当持续进行技术融合创新，充分利用互联网、大数据技术；进行国际化发展，在逐步替代进口的同时也发挥自身优势，推向国际市场；向整体解决方案供应商转型，不断完善整体交钥匙工程能力，以此构建未来医药4.0的制药体系。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无重大变化 |
| 固定资产 | 无重大变化 |
| 无形资产 | 无重大变化 |
| 在建工程 | 较年初增加100.00%，主要系本报告期零星设备安装所致。 |
| 预付款项 | 较年初增加62.62%，主要系本报告期支付供应商采购款增加所致。 |
| 其他流动资产 | 较年初减少59.50%，主要系留抵进项税金减少所致。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
（1）公司竞争能力不存在重大变化。报告期内，公司除大力开拓市场外，在生产、研发、管理等方面均开展全面建设，有效的提高了公司的竞争力。
（2）截止报告期末，公司及主要子公司拥有1053项专利技术和99项软件著作权，其中报告期内新增授权专利15项。
| 序号 | 专利名称 | 类别 | 专利人 | 专利号 | 专利授权日 |
| 1 | 一种手动门锁装置 | 实用新型 | 公司 | ZL201920450692.8 | 2020-1-10 |
| 2 | 一种应用于自动进出料翻板冻干机的板层轨道结构 | 实用新型 | 公司 | ZL201920196360.1 | 2020-2-7 |
| 3 | 一种密闭式压力容器密封点监控及补救技术 | 实用新型 | 公司 | ZL201920508629.5 | 2020-2-7 |
| 4 | 一种用于过滤器在线完整性检测的全自动在线制水系统 | 实用新型 | 公司 | ZL201822247797.1 | 2020-3-6 |
| 5 | 一种西林瓶转运车 | 实用新型 | 公司 | ZL201920015571.0 | 2020-3-6 |
| 6 | 一种应用于自动进出料系统的翻板拉杆机构 | 实用新型 | 公司 | ZL201822277011.0 | 2020-3-10 |
| 7 | 一种移动式托盘车 | 实用新型 | 公司 | ZL201920015617.9 | 2020-3-13 |
| 8 | 一种可自动调节破碎系统 | 实用新型 | 公司 | ZL201920441737.5 | 2020-3-20 |
| 9 | 全密闭自动进出料型原料真空冷冻干燥设备 | 实用新型 | 公司 | ZL201920461232.5 | 2020-3-20 |
| 10 | 实验型冻干机 | 外观 | 公司 | ZL201930600346.9 | 2020-4-14 |
| 11 | 隔离器 | 外观 | 医疗装备 | ZL201930568606.9 | 2020-4-14 |
| 12 | 用于全自动进出料真空冷冻干燥机板层导轨定位结构 | 实用新型 | 公司 | ZL201920696626.9 | 2020-5-8 |
| 13 | 一种用于冻干机板层的可调式保护杆组件 | 实用新型 | 东富龙制造 | ZL201921692944.2 | 2020-5-19 |
| 14 | 一种用于保护冻干机板层的零部件的锁紧螺套 | 实用新型 | 东富龙制造 | ZL201921710342.7 | 2020-5-19 |
| 15 | 一种用于罐体的人孔机构 | 实用新型 | 东富龙制造 | ZL201921710343.1 | 2020-5-26 |
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，公司围绕“系统化、国际化、数字化”的发展战略，以创新进化为驱动，精准管理为导向，为药物研发和产业升级提供先进的药物制造模式研究和制药装备开发。报告期内，全球疫情爆发，公司积极做好防疫措施，复工复产，对外通过线上工具，持续与国际先进制药装备企业进行技术合作与交流，以研发作为驱动，在制药工艺、药物制造科学、药机科学制造领域进行重点投入，为仿制药的质量升级、生物药产业链的国产化、细胞药的产业化提供先进的解决方案；对内推行卓越绩效管理体系，实现数字化经营，全面铺开成本管理，改革优化业务流程，强化IT信息化建设，提升费用管控，达到经营效率的提升；同时加强人才建设及储备，提升公司核心竞争力，快速响应客户需求。
制药装备领域：公司充分运用核心技术、销售网络和品牌优势，大力发展高端化、智能化的系统及总包项目，逐步提升复杂制剂系统总包和智慧药厂的交付能力，加大力度在国际市场推广优势系统产品，提升东富龙品牌的国际市场知名度。医疗技术与科技领域：在细胞治疗、生物样本、消毒灭菌方面已具备整体解决方案能力，未来将针对创新药物、细胞药物、再生医学、试剂耗材等方面通过持续的内生及外延夯实实力。食品装备工程领域：公司将运营药品生产的理念运用于食品、饮料行业，逐步向高端化、智能化发展，已具备包括工艺技术研发等方面的交钥匙工程能力。
公司打造多种独特工艺及配套设备：1）可应对多个系列自动线的全面预灌封整体解决方案；2）用于生物制药半成品或原液冻存的快速冻融系统；3）具备操作连续性、控制逻辑清晰的国际化三合一翻转式过滤洗涤干燥机；4）专为满足实验室工艺研究、小批量多品种生产的Mini KUFill；5）微球、脂质体、脂肪乳等复杂注射剂；6）冻干片剂从进料到成药的连续化、智能化、数字化、可视化生产；7）提供具有密闭全程持续无菌、符合客户个性化要求及细胞制备工艺要求的细胞药物生产制造平台；8）搭建“智能制造虚拟药厂”，助力药品生产全过程的集成。
报告期内，国内外疫情全面爆发，公司积极保障与推动预设的国内项目交付计划，时刻关注国际项目进展情况，通过线上方式与客户保持有效的沟通，快速响应客户需求。公司持续贯彻精准管理理念，推行数字化变革，材料成本、费用占营业收入的比重较上年同期均有
所下降。报告期内，公司实现营业收入118,892.05万元，较上年同期增长28.41%，实现归属于上市公司股东的净利润17,208.54万元，较上年同期增长350.16%。
二、主营业务分析
概述：参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 1,188,920,451.33 | 925,859,399.26 | 28.41% | |
| 营业成本 | 752,050,052.41 | 625,144,163.71 | 20.30% | |
| 销售费用 | 65,782,175.97 | 63,936,984.25 | 2.89% | |
| 管理费用 | 123,861,588.75 | 141,888,211.07 | -12.70% | |
| 财务费用 | -3,026,483.22 | -1,159,250.72 | 161.07% | 主要系本期利息收入增加及汇兑影响所致。 |
| 所得税费用 | 25,833,714.89 | 13,125,598.64 | 96.82% | 主要系本期利润总额较上期增加，对应的所得税增加所致。 |
| 研发投入 | 64,539,235.31 | 54,581,612.95 | 18.24% | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 287,292,988.40 | 92,395,438.47 | 210.94% | 主要系本期购买商品支付的现金较上期减少所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -70,806,632.70 | 37,538,051.11 | -288.63% | 主要系本期到期理财产品金额较上期减少所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -96,411,751.81 | -11,235,123.01 | 758.13% | 主要系本期支付股东分红金额较上期增加所致。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 119,879,818.43 | 117,602,205.99 | 1.94% |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
占比10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分产品或服务 | ||||||
| 注射剂单机及系统 | 567,057,392.55 | 348,069,913.63 | 38.62% | 25.48% | 23.13% | 1.18% |
| 口服固体单机及系统 | 26,100,732.86 | 13,415,092.09 | 48.60% | 114.39% | 56.96% | 18.80% |
| 检查包装单机及系统 | 59,678,868.03 | 40,672,889.77 | 31.85% | 39.00% | 86.45% | -17.34% |
| 原料药单机及系统 | 129,306,194.76 | 90,364,375.64 | 30.12% | 120.74% | 126.69% | -1.83% |
| 生物工程单机及系统 | 57,009,863.92 | 35,207,407.06 | 38.24% | 217.21% | 173.14% | 9.96% |
| 净化设备与工程 | 131,785,395.12 | 106,869,225.55 | 18.91% | -17.79% | -19.17% | 1.39% |
| 售后服务与配件 | 58,496,637.37 | 24,107,621.67 | 58.79% | -14.24% | -30.38% | 9.55% |
| 医疗装备与耗材 | 53,011,995.11 | 12,288,660.71 | 76.82% | 186.92% | 128.93% | 5.87% |
| 食品工程设备 | 106,473,371.61 | 81,054,866.29 | 23.87% | 11.73% | -6.96% | 15.29% |
| 分地区 | ||||||
| 华东地区 | 431,744,077.93 | 287,256,135.93 | 33.47% | 33.94% | 30.71% | 1.65% |
| 华北地区 | 150,374,747.06 | 104,068,496.49 | 30.79% | 34.37% | 16.78% | 10.42% |
| 西南地区 | 132,511,078.74 | 93,427,253.66 | 29.49% | 306.16% | 343.48% | -5.94% |
| 华南地区 | 125,140,738.83 | 82,321,064.12 | 34.22% | 27.30% | 12.19% | 8.86% |
| 东北地区 | 67,541,674.66 | 42,274,070.83 | 37.41% | 30.18% | 45.25% | -6.49% |
| 华中地区 | 51,105,916.90 | 29,993,736.16 | 41.31% | 69.07% | 50.08% | 7.43% |
| 西北地区 | 29,834,286.51 | 17,905,750.68 | 39.98% | -57.94% | -72.53% | 31.89% |
| 亚洲 | 99,106,236.37 | 43,286,453.58 | 56.32% | -18.68% | -34.22% | 10.32% |
| 欧洲 | 67,818,473.28 | 30,972,141.52 | 54.33% | -19.55% | -24.47% | 2.97% |
| 非洲 | 27,521,954.39 | 18,652,656.84 | 32.23% | 3515.82% | 4497.63% | -14.47% |
| 北美洲 | 3,266,424.66 | 1,170,547.85 | 64.16% | 369.18% | 275.29% | 8.96% |
| 大洋洲 | 2,954,842.00 | 721,744.75 | 75.57% | 100.00% | 100.00% | 75.57% |
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 3,550,473.53 | 1.69% | 主要系长期股权投资损益影响所致。 | 可持续 |
| 公允价值变动损益 | 26,205,318.29 | 12.46% | 主要系理财的到期收益及参股公司的公允价值变动所致。 | 可持续 |
| 资产减值 | -9,302,094.44 | -4.42% | 主要系计提存货跌价准备所致。 | 不适用 |
| 营业外收入 | 751,843.00 | 0.36% | 主要系获得赔偿款所致。 | 不可持续 |
| 营业外支出 | 1,757,061.81 | 0.84% | 主要系支付和解款及固定资产报废损失所致。 | 不可持续 |
四、资产、负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 本报告期末 | 上年同期末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 850,920,611.23 | 16.05% | 592,145,470.79 | 12.13% | 3.92% | 主要系公司订单预收款增加、加强到期款项回收所致。 |
| 应收账款 | 570,485,223.77 | 10.76% | 504,386,708.42 | 10.33% | 0.43% | |
| 存货 | 1,430,037,584.23 | 26.97% | 1,568,099,341.70 | 32.12% | -5.15% | |
| 长期股权投资 | 96,465,727.68 | 1.82% | 120,495,615.72 | 2.47% | -0.65% | |
| 固定资产 | 341,168,257.93 | 6.43% | 366,703,695.33 | 7.51% | -1.08% | |
| 在建工程 | 182,973.92 | 0.00% | 3,364,550.94 | 0.07% | -0.07% | 主要系部分项目完工结转所致 |
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产 | 1,388,356,879.47 | 26,205,318.29 | 1,492,600,000.00 | 1,418,300,000.00 | 1,470,351,773.14 | |||
| 2.衍生金融资产 | ||||||||
| 3.其他债权投资 | ||||||||
| 4．其他权益工具投资 | 101,026,345.08 | -4,042,003.28 | 102,991,136.43 | |||||
| 应收款项融资 | 170,069,333.79 | 48,913,818.41 | 121,155,515.38 | |||||
| 金融资产小计 | 1,659,452,558.34 | 26,205,318.29 | -4,042,003.28 | 1,492,600,000.00 | 1,418,300,000.00 | 48,913,818.41 | 1,694,498,424.95 | |
| 上述合计 | 1,659,452,558.34 | 26,205,318.29 | -4,042,003.28 | 1,492,600,000.00 | 1,418,300,000.00 | 48,913,818.41 | 1,694,498,424.95 | |
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | ||||||
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
苏州海崴以银行存款892,000.00元作为保证金用于开立保函；东富龙诉讼冻结款项262,110.00元。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 53,000,000.00 | 669,600.00 | 7,815.17% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 其他 | 1,659,452,558.34 | 26,205,318.29 | -4,042,003.28 | 1,492,600,000.00 | 1,418,300,000.00 | 0.00 | 1,694,498,424.95 | 自有及募集资金 |
| 合计 | 1,659,452,558.34 | 26,205,318.29 | -4,042,003.28 | 1,492,600,000.00 | 1,418,300,000.00 | 0.00 | 1,694,498,424.95 | -- |
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 157,052.82 |
| 报告期投入募集资金总额 | 0 |
| 已累计投入募集资金总额 | 112,541.63 |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% |
| 募集资金总体使用情况说明 | |
| 报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，并随时接受保荐代表人的监督。截至2020年6月30日，已累计投入112,541.63万元。2020年半年度，公司未使用募集资金。 | |
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1、无菌冻干制药装备系统集成产业化项目 | 否 | 29,600 | 29,600 | 16,037.8 | 54.18% | 2015年03月31日 | 6,329.02 | 51,116.10 | 是 | 否 | |
| 2、制药装备容器制造生产基地建设项目（注1） | 否 | 13,566.7 | 13,566.7 | 13,587.41 | 100.00% | 2013年09月30日 | 194.92 | 4,785.88 | 否 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 43,166.7 | 43,166.7 | 29,625.21 | -- | -- | 6,523.94 | 55,901.98 | -- | -- | |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 1、设立东富龙德惠设备 | 4,900 | 4,900 | 4,900 | 100.00% | 2012年06月30日 | 842.65 | 9,869.74 | 不适用 | 否 | ||
| 2、收购东富龙德惠设备15%股权 | 2,250 | 2,250 | 2,250 | 100.00% | 不适用 | 否 | |||||
| 3、收购典范医疗并增资 | 3,000 | 3,000 | 3,000 | 100.00% | 243.3 | 2,793.17 | 不适用 | 否 | |||
| 4、收购上海瑞派并增资 | 4,895 | 4,895 | 4,895 | 100.00% | 39.06 | -6,003.47 | 不适用 | 否 | |||
| 5、购买医谷o现代商务园（二期）房屋一幢 | 2,659.72 | 2,659.72 | 2,659.72 | 100.00% | 不适用 | 否 | |||||
| 6、购买武汉九龙生物产业基地生物医药产业园加速器二期的房屋一幢 | 1,638.6 | 1,638.6 | 1,474.74 | 90.00% | 不适用 | 否 | |||||
| 7、增资东富龙智能 | 9,900 | 9,900 | 9,900 | 100.00% | 270.48 | 2,614.68 | 否 | 否 | |||
| 8、设立东富龙医疗 | 50,000 | 50,000 | 25,000 | 50.00% | 2,322.98 | -3,975.61 | 否 | 否 | |||
| 9、增资诺诚电气（注2） | 3,500 | 1,668 | 1,668 | 100.00% | 94.74 | -556.14 | 不适用 | 否 | |||
| 10、收购驭发制药40%股权 | 3,600 | 3,558.96 | 3,558.96 | 100.00% | 685.57 | 4,508.83 | 不适用 | 否 | |||
| 11、增资上海承欢 | 3,610 | 3,610 | 3,610 | 100.00% | 953.51 | -651.66 | 不适用 | 否 | |||
| 归还银行贷款 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | |||||
| 补充流动资金 | -- | 20,000 | 20,000 | 20,000 | 100.00% | -- | -- | -- | -- | -- | |
| 超募资金投向小计 | -- | 109,953.32 | 108,080.28 | 82,916.42 | -- | -- | 5,452.29 | 8,599.54 | -- | -- | |
| 合计 | -- | 153,120.02 | 151,246.98 | 0 | 112,541.63 | -- | -- | 11,976.23 | 64,501.52 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ①报告期内，制药设备容器制造生产基地建设项目（一期）未达到预期收益的主要原因：由于受制药装备行业市场竞争激烈影响，报告期内未能达到预计收益。 ②报告期内，增资东富龙智能项目未达到预期收益的主要原因：制药工业智能化建设是未来必然趋势，但由于国内药厂对智能化平台的投入和建设尚处于观望期，与公司预期的行业普及推广速度存在差异，报告期内未能达到预计收益。 ③报告期内，设立东富龙医疗项目未达到预期收益的主要原因：东富龙医疗在医疗科技领域的市场拓展、经营管理及团队建设尚需时间磨合，目前正处于投资和布局期，报告期内未达到收益。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期内不存在此情况。 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | ||||||||||
| 公司发行新股取得募集资金净额157,052.82万元，除公司募投项目43,166.70万元外，尚有超募资金人民币113,886.12万元。无菌冻干制药装备系统集成产业化项目于2015年3月31日结项，结余的募集资金共计16,531.36万元转入超募资金账户进行管理。截止2020年6月30日，超募资金规划投向为108,080.28万元，实际使用82,916.41万元，尚未使用超募资金为47,501.06万元（包含有投向但尚未支出部分，不包含利息）。累计超募资金实际使用情况如下： （1）2011年公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于签署收购德惠资产框架协议的议案》和《关于使用4,900万元超募资金投资设立全资子公司的议案》。2011年10月17日公司已出资人民币4,900万元设立上海东富龙德惠空调设备有限公司。上海东富龙德惠空调设备有限公司于2011年11月4日出资人民币2,000万元投资设立上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司。 （2）2011年公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于使用20,000万元超募资金永久补充流动资金的议案》。2011年11月16日公司已将人民币20,000万元超募资金补充流动资金。本公司独立董事、监事及保荐机构均同意使用部分超募资金设立全资子公司，以及使用部分超募资金永久性补充流动资金的使用计划。 （3）2013年公司第二届董事会第二十六次（临时）会议审议通过了《关于使用超募资金收购上海典范医疗科技有限公司 | |||||||||||
| 备15%股权的议案》，同意公司使用超募资金2,250万元收购上海东富龙德惠空调设备有限公司（以下简称“东富龙德惠设备”）15%的股权，公司已支付款项2,250万元。本次收购完成后，东富龙德惠设备成为公司全资子公司。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 |
| 以前年度发生 | |
| 经本公司2011年10月8日召开第二届董事会第七次（临时）会议，同意将募集资金投资项目“无菌冻干制药装备系统集成产业化项目”实施地点由上海市闵行区都会路 1509 号变更为上海市闵行区都会路 139 号。 本公司独立董事、监事及保荐机构均同意公司本次募投项目实施地点的变更。 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）在募集资金实际到位之前已由公司全资子公司上海东富龙制药设备制造有限公司利用自筹资金先行投入，截止 2011 年 5 月 27 日，自筹资金累计投入1,751.59万元。该事项经立信会计师事务所有限公司进行验证，并出具《关于上海东富龙科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2011] 第 12798 号）。公司第二届董事会第四次（临时）会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金1,751.59万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。 本公司独立董事、监事及保荐机构均同意公司以募集资金1,751.59万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 2011年6月22日，公司已完成相关募集资金的置换。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 适用 |
| 1、制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）（以下简称“制药装备一期”） （1）结余情况：制药装备一期已建设完工，截止2013年9月30日，募投项目专用账户结余总额为50,769,079.84元，扣除未支付的质保金和余款后，制药装备一期使用募集资金结余净额为45,934,733.84元（含募集资金利息净收入），该事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）确认，并出具《募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报告》（信会师报字[2013]第114021号）。 （2）结余原因 ①公司在实施本项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入； ②在项目建设过程中，计划采购的生产工艺设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，价格下降，使得设备购置资金投入比预算减少； ③本项目建设过程中，本公司的压力容器生产仍需继续，为了应对不断增长的市场需求，原计划在项目基本建成后购买的部分设备，提前由本公司采购并投入使用。本项目基本建成后，压力容器车间整体由闵行区搬迁至位于金山区的上海东富龙制药设备制造有限公司，原有的容器制造专用设备尚具备使用价值，为有效节约生产成本并最大化利用现有资源，上海东富龙制药设备制造有限公司利用自有资金从本公司购买上述设备，因此节约了原计划购置设备 |
| 的部分募集资金。 （3）公司第二届董事会第二十五次（临时）董事会和2013年第一次临时股东大会审议通过《关于制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）募投项目结项的议案》和《关于使用募投项目结余资金投资制药装备容器制造生产基地建设项目（二期）的议案》，同意制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）结项，并用结余资金4,593.47万元（含募集资金利息净收入）启动制药装备容器制造生产基地建设项目（二期）。本公司独立董事、监事和保荐机构均同意上述事项。 2、无菌冻干制药装备系统集成产业化项目（以下简称“无菌冻干制药集成项目”） （1）结余情况：无菌冻干制药集成项目已建设完工，截止2015年3月31日，“无菌冻干制药集成项目”募投项目实际投资总额为160,712,363.41元，占承诺投入金额54.29%，其中已投入（付款）总额为147,778,672.01元，未付款的质保金及余款12,933,691.40 元。“无菌冻干制药集成项目”节余资金净额为135,287,636.59 元，包括利息净收入的结余款为165,313,628.05元。该事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）确认，并出具《募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报告》（信会师报字[2015]第112765号）。 （2）结余原因： ①公司在实施本项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入； ②基于本项目建设地点变更及政府行政审批进程缓慢，导致项目生产建设周期一再延长，在项目建设过程中，原计划采购的生产工艺及研发测试设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，价格下降，同时根据市场变化优化项目所需各类设备配置，使得设备购置资金投入比预算减少； ③基于本项目建设地点变更，项目原有规划也做了相应调整，房屋结构及规划更加优化，土建及装修等基建成本有所下降； ④本项目建设过程中，为了快速应对不断增长的市场需求，公司的冻干系统装备生产及研发需要提前布局及投入，原计划在项目基本建成后购买的部分设备，提前由公司使用自有资金采购并投入使用。因此节约了原计划购置设备的部分募集资金； ⑤位于上海市闵行区都会路139号二期的生物制药冻干系统配套建设项目，是本项目的配套辅助工程，公司已使用自有资金购置相应的配套设备，故该项目也相应减少了配套设备的采购。 （3）公司第三届董事会第十二次会议和2014年年度股东大会审议通过《关于无菌冻干制药装备系统集成产业化募投项目结项的议案》，同意无菌冻干制药装备系统集成产业化募投项目结项，鉴于公司上述募投项目已实施完毕，为方便公司资金管理，提高资金的利用效率，提升经营效益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定以及《公司章程》、《募集资金管理办法》的规定，公司将无菌冻干制药装备系统集成产业化项目结余的募集资金共计16,531.36万元转入超募资金账户进行管理并用于公司主营业务发展及相关产业投资。本公司独立董事、监事和保荐机构均同意上述事项。 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 剩余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户或用于购买低风险保本型理财产品。公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。 1、2019年3月8日，公司第四届董事会第十七次（临时）会议审议通过《关于公司使用部分超募资金购买低风险保本型理财产品的议案》，董事会同意公司使用不超过人民币陆亿元超募资金购买商业银行或其他金融机构发行的低风险、流动性高的保本型短期（不超过1年）理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。2020年半年度，公司在上述额度内购买的保本低风险理财产品情况如下： （1）公司使用1,000万元购买中国银行发行的中银保本理财产品（产品编号：CNYAQKFTPO），产品有效期为2019年6月27日-2020年1月6日，预期年化收益率为3.35%。本理财产品投资于国债、中央银行票据、金融债；银行存款、大额可转让定 |
| 于公司购买理财产品的议案》，同意公司调整超募资金理财额度，使用不超过人民币柒亿元超募资金购买商业银行或其他金融机构发行的低风险、流动性高的保本型短期（不超过1年）理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。2020年半年度，公司在上述额度内购买的保本低风险理财产品情况如下： （1）公司使用45,300万元购买民生银行发行的与利率挂钩的结构性产品（产品代码：SDGA192356D），产品有效期为2020年3月10日-2020年9月10日，预期年化收益率为3.1%。本结构性存款销售所汇集资金作为名义本金，并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易。 （2）公司使用8,000万元购买中国银行发行的中银保本理财产品（产品编号：CNYAQKFTPO），产品有效期为2020年3月9日-2020年9月15日，预期年化收益率为3.60%。本理财产品投资对象包括：国债、中央银行票据、金融债；银行存款、大额可转让定期存单（NCD）、债券回购、同业拆借；高信用级别的企业债券、公司债券（含证券公司短期公司债券）、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、非公开定向债务融资工具；投资范围为上述金融资产的券商资产管理计划、基金公司资产管理计划和信托计划；以及法律、法规、监管规定允许范围内的其他低风险高流动性的金融资产。 （3）公司使用3,350万元购买中国银行发行的中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202003889】产品有效期为2020年5月14日-2020年8月14日，预期年化收益率为1.30%。本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。 （4）公司使用3,350万元购买中国银行发行的中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202003890】产品有效期为2020年5月14日-2020年8月14日，预期年化收益率为5.20%。本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。 | |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 注1：公司于2018年8月29日注销东富龙制造募集资金账户，账户结余部分项目尾款及利息合计26.41万元转为自有资金，用于补充东富龙制造流动资金，附表1内将上述结余资金（含利息）列入项目投入项。 注2：截至2020年6月30日，公司累计转让90万股，作价人民币720万元，预收股权回购款1,112万元，共计人民币1,832万元，上述款项已返还超募资金账户，相应修改调整后投资总额。 |
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 91,750 | 86,550 | 0 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 60,000 | 60,000 | 0 |
| 合计 | 151,750 | 146,550 | 0 | |
注：1、按照类型披露的委托理财发生额，指在报告期内该类委托理财单日最高余额，即在报告期内单日该类委托理财未到期余额合计数的最大值。
2、未到期余额是指报告期末该类委托理财未到期余额合计数。单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 托机构名称 | 受托机构类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额 | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 |
| 中国民生银行 | 银行 | 保本保收益型 | 45,300 | 募集资金 | 2019年12月27日 | 2020年03月06日 | 本结构性存款销售所汇集资金作为名义本金，并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易 | 到期收回本息 | 3.90% | 338.82 | 到期收回本息 | 是 | 是 | ||
| 中国民生银行 | 银行 | 保本保收益型 | 45,300 | 募集资金 | 2020年03月10日 | 2020年09月10日 | 本结构性存款销售所汇集资金作为名义本金，并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易 | 到期收回本息 | 3.90% | 890.61 | 报告期内未到期 | 是 | 是 | ||
| 合计 | 90,600 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 890.61 | 338.82 | -- | 0 | -- | -- | ||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 东富龙医疗 | 子公司 | 从事医疗科技领域内的技术开发，医疗器械的研发销售，对医疗健康行业的投资。 | 50,000 万元 | 299,670,925.37 | 200,357,083.87 | 53,397,717.32 | 25,363,579.28 | 23,534,085.64 |
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 东富龙包材 | 新设 | 无重大影响 |
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司面临的风险和应对措施
1、行业竞争形势严峻
报告期内，制药行业变革加速，推动国内制药装备行业转型升级，行业集中度提升，竞争日益激烈。公司主营业务盈利能力存在下滑的风险。应对措施：致力于制药装备行业“制造2025”，围绕药品安全、装备质量，全力支持和推动注射剂、原料药、生物工程、固体制剂、净化工程、MES信息化管理系统等多个领域的系统性建设，积极开拓国际新市场，汲取国际同行的技术及优势，加强国际市场占有率的同时巩固国内市场品牌地位。
2、 外延并购风险
为促进公司业务发展，加速医疗、食品装备板块成长，公司将积极进行外延并购发展，由此带来的并购风险和子公司管理风险会上升。
应对措施：公司将围绕着发展战略，完善包括投资项目尽职调研、可行性分析、投资项目决策、子公司运行等各种管理制度，进行科学决策，提高公司治理水平，有效防范外延发展可能带来的风险。
3、公司内部管理风险
行业的转型升级，对公司内部管理提出了更高的要求。如果公司组织模式和内部管理水平不能适应市场需求变化及业务发展的需要，对公司持续盈利能力和健康发展将带来一定的影响。
应对措施：全面推进精准管理，向管理要效益。用管理手段解决发展问题，推动总部职能部门的管理架构、流程与IT支撑的管理体系建设，打造营销体系及销售和服务平台、研发体系和研发平台、制造和供应链平台、人力资源平台、财务平台，不断提升管理水平，建立体系和组织竞争力。
4、人力资源管理风险
根据公司的中长期发展战略及市场变化，公司对技术研发及全球化市场销售人员的需求进一步加大，给公司的运营管理带来了新的挑战，如果人才队伍不能稳定和人才梯队建设不到位，将对公司的运营扩张产生制约。
应对措施：打造学习型组织、培训平台和工具体系，给予员工发展空间，逐步建立适应高科技企业和知识经济的人力资源管理模式，发掘和提高东富龙员工的价值创造能力，帮助
东富龙员工能力的成长，为公司目标完成提供人才保证。
5、汇率风险
公司坚持国际化战略，快速发展海外市场，提升东富龙品牌的国际影响力，随着出口业务占比日益增大，汇率的大幅变动可能对公司的经营业绩带来较大影响。应对措施：公司将采取积极运用金融工具做好保值工作、巧选结算方式、加强对金融专业人才的引进和培养等措施来有效应对和规避汇率变动可能带来的不利影响。
6、投资减值风险
为促进公司业务发展，布局发展新市场、新行业，寻求新的增长点，公司积极进行外延并购发展。被并购企业面临着宏观经济调整、行业政策变化、市场竞争激烈等经营管理风险，可能无法达到预期的协同效应，则存在减值的风险。
应对措施：公司将继续加强对被投资企业的投后管理工作，加强与被并购企业业务战略协同，强化管理团队的风险意识和抵御风险的能力，最大限度地降低投资减值风险。
7、全球疫情风险
2020年度，疫情在全球爆发，从上游供应链端至下游客户端，对公司的业务发展可能带来不利影响。
应对措施：持续做好防疫措施的同时，继续夯实自身实力，做好产品研发升级及质量管控，密切关注疫情的发展变化，积极采取应对措施，降低疫情对公司造成的影响。
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2020年06月01日 | 电话会议 | 电话沟通 | 机构 | 详见公司披露于巨潮资讯网的投资者关系活动记录表（编号：2020-001） | 详见公司披露于巨潮资讯网的投资者关系活动记录表（编号：2020-001） |
| 2020年06月05日 | 公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 详见公司披露于巨潮资讯网的投资者关系活动记录表（编号：2020-002） | 详见公司披露于巨潮资讯网的投资者关系活动记录表（编号：2020-002） |
| 2020年06月10日 | 公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 详见公司披露于巨潮资讯网的投资者关系活动记录表（编号：2020-003） | 详见公司披露于巨潮资讯网的投资者关系活动记录表（编号：2020-003） |
| 2020年06月22日 | 公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 详见公司披露于巨潮资讯网的投资者关系活动记录表（编号：2020-004） | 详见公司披露于巨潮资讯网的投资者关系活动记录表（编号：2020-004） |
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 62.68% | 2020年02月03日 | 2020年02月03日 | 巨潮资讯网（公告编号：2020-007） |
| 2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 61.75% | 2020年05月20日 | 2020年05月20日 | 巨潮资讯网（公告编号：2020-029） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十五、社会责任情况
1、重大环保情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否
公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废料污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。
十六、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
2018年1月3日，公司向茆顺明先生发出通知函，要求茆顺明先生于2018年6月30日之前收购其持有的诺诚电气股份。（详见2018-003公告）
2018年6月28日，公司与茆顺明先生签署《股权转让协议》，约定于2018年8月31日之前，茆顺明先生或其指定的第三方（指定第三方需取得东富龙同意）以每股8元的价格支付受让东富龙持有的437.5万股诺诚电气股份的款项。（详见2018-028公告）
2019年12月30日，公司与茆顺明先生、诺诚电气共同签署《股权回购协议》，由诺诚电气以每股8元回购公司目前持有的诺诚电气347.5万股，合计回购款2,780万元。其中40%回购款项于签署协议之日起三日内支付，剩余60%回购款项将于2020年6月30日前支付。茆顺明先生承诺如诺诚电气未能依约履行上述协议，东富龙有权要求茆顺明先生就尚未支付的股份回购款承担连带担保责任，同时有权利按照2018年6月28日签署的《股权转让协议》的约定要求茆顺明先生履行回购义务并承担违约责任。
2020年6月28日，公司向茆顺明先生及诺诚电气发出《通知函》，督促其尽快履行回购协议约定的内容，于2020年6月30日之前向东富龙支付剩余1,668万元股权回购款。茆顺明先生及诺诚电气向公司回函：由于2020年上半年度，受疫情冲击，诺诚电气生产经营遭受较大程度影响，应收账款回款效率降低，诺诚电气无法按协议规定在2020年6月30日之前支付剩余1,668万元回购款项，诺诚电气与茆顺明先生将竭力改善公司经营情况，通过各种渠道筹措资金，在2020年11月30日之前付清回购款。 截至目前，公司已累计转让持有的诺诚电气2,290,000股，回收资金人民币18,320,000元，尚余2,085,000股待交易。公司管理层将继续积极与茆顺明先生及诺诚电气保持沟通，敦促其尽快履行义务。（详见2018-031、2019-001、2019-046公告、2020-034公告）
十七、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 209,042,661 | 33.27% | -8,583,148 | -8,583,148 | 200,459,513 | 31.90% | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 209,042,661 | 33.27% | -8,583,148 | -8,583,148 | 200,459,513 | 31.90% | |||
| 其中：境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 209,042,661 | 33.27% | -8,583,148 | -8,583,148 | 200,459,513 | 31.90% | |||
| 二、无限售条件股份 | 419,294,379 | 66.73% | 8,583,148 | 8,583,148 | 427,877,527 | 68.10% | |||
| 1、人民币普通股 | 419,294,379 | 66.73% | 8,583,148 | 8,583,148 | 427,877,527 | 68.10% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 628,337,040 | 100.00% | 0 | 0 | 628,337,040 | 100.00% | |||
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
2020年1月1日，按照上市公司董监高股份锁定规则，将郑效东先生当日所持有公司股份的75%进行锁定，导致原有限售流通股中8,583,148股成为无限售流通股。股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 郑效东 | 202,974,903 | 8,583,148 | 194,391,755 | 高管锁定 | 任职期间每年可上市流通25% | |
| 郑效友 | 5,221,794 | 5,221,794 | 高管锁定 | 任职期间每年可上市流通25% | ||
| 唐惠兴 | 78,103 | 78,103 | 高管锁定 | 任职期间每年可上市流通25% | ||
| 张海斌 | 214,375 | 214,375 | 高管锁定 | 任职期间每年可上市流通25% | ||
| 郑金旺 | 156,207 | 156,207 | 高管锁定 | 任职期间每年可上市流通25% | ||
| 常丞 | 319,176 | 319,176 | 高管锁定 | 任职期间每年可上市流通25% | ||
| 徐志军 | 78,103 | 78,103 | 高管锁定 | 任职期间每年可上市流通25% | ||
| 合计 | 209,042,661 | 8,583,148 | 0 | 200,459,513 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 33,139 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | ||||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||
| 郑效东 | 境内自然人 | 41.25% | 259,189,008 | 194,391,755 | 64,797,253 | ||||||
| 郑可青 | 境内自然人 | 20.00% | 125,667,408 | 125,667,408 | |||||||
| 郑效友 | 境内自然人 | 1.11% | 6,962,392 | 5,221,794 | 1,740,598 | ||||||
| 中国银行股份有限公司－博时医疗保健行业混合型证券投资基金 | 其他 | 0.85% | 5,324,200 | 5,324,200 | 5,324,200 | ||||||
| 商吉炜 | 境内自然人 | 0.44% | 2,756,065 | -190,700 | 2,756,065 | ||||||
| 华夏人寿保险股份有限公司－万能产品 | 其他 | 0.37% | 2,350,000 | 2,350,000 | 2,350,000 | ||||||
| 傅刚 | 境内自然人 | 0.37% | 2,315,000 | -990,000 | 2,315,000 | ||||||
| 易之军 | 境内自然人 | 0.29% | 1,806,600 | 1,806,600 | 1,806,600 | ||||||
| 陆洋 | 境内自然人 | 0.25% | 1,600,000 | -410,000 | 1,600,000 | ||||||
| 吴建新 | 境内自然人 | 0.24% | 1,527,400 | -3,346,900 | 1,527,400 | ||||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况 | 无 | ||||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中，郑效东先生与郑可青女士为父女关系，系一致行动人；郑效东先生与郑效友先生为兄弟关系。其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | ||||||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 郑可青 | 125,667,408 | 人民币普通股 | 125,667,408 |
| 郑效东 | 64,797,253 | 人民币普通股 | 64,797,253 |
| 中国银行股份有限公司－博时医疗保健行业混合型证券投资基金 | 5,324,200 | 人民币普通股 | 5,324,200 |
| #商吉炜 | 2,756,065 | 人民币普通股 | 2,756,065 |
| 华夏人寿保险股份有限公司－万能产品 | 2,350,000 | 人民币普通股 | 2,350,000 |
| 傅刚 | 2,315,000 | 人民币普通股 | 2,315,000 |
| 易之军 | 1,806,600 | 人民币普通股 | 1,806,600 |
| 郑效友 | 1,740,598 | 人民币普通股 | 1,740,598 |
| 陆洋 | 1,600,000 | 人民币普通股 | 1,600,000 |
| #吴建新 | 1,527,400 | 人民币普通股 | 1,527,400 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中，郑效东先生与郑可青女士为父女关系，系一致行动人；郑效东先生与郑效友先生为兄弟关系。其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 | 公司股东商吉炜通过普通账户持股90,965股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,665,100股，合计持有2,756,065股；公司股东吴建新通过普通账户持股4,000股，通过华鑫证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有1,523,400股，合计持有1,527,400股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2019年年报。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 强永昌 | 独立董事 | 被选举 | 2020年02月03日 | 董事会换届选举 |
| 王东光 | 独立董事 | 被选举 | 2020年02月03日 | 董事会换届选举 |
| 张爱民 | 独立董事 | 被选举 | 2020年02月03日 | 董事会换届选举 |
| 姚建林 | 董事 | 被选举 | 2020年02月03日 | 董事会换届选举 |
| 樊勇明 | 独立董事 | 任期满离任 | 2020年02月03日 | 任期满离任 |
| 胡鸿高 | 独立董事 | 任期满离任 | 2020年02月03日 | 任期满离任 |
| 钱逢胜 | 独立董事 | 辞职 | 2020年02月03日 | 因个人原因离职 |
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否
第十一节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：上海东富龙科技股份有限公司
2020年06月30日
单位：元
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 850,920,611.23 | 734,158,342.80 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 1,470,351,773.14 | 1,388,356,879.47 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 570,485,223.77 | 543,304,070.13 |
| 应收款项融资 | 121,155,515.38 | 170,069,333.79 |
| 预付款项 | 108,280,170.69 | 66,584,825.62 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 3,247,754.35 | 2,531,374.45 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,430,037,584.23 | 1,535,738,573.82 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 5,717,777.43 | 14,116,508.26 |
| 流动资产合计 | 4,560,196,410.22 | 4,454,859,908.34 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 96,465,727.68 | 94,220,734.15 |
| 其他权益工具投资 | 102,991,136.43 | 101,026,345.08 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 341,168,257.93 | 356,987,323.13 |
| 在建工程 | 182,973.92 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 86,328,681.58 | 89,754,380.78 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 75,045,403.19 | 75,045,403.19 |
| 长期待摊费用 | 5,054,860.38 | 4,630,358.60 |
| 递延所得税资产 | 35,584,909.01 | 32,053,125.26 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 742,821,950.12 | 753,717,670.19 |
| 资产总计 | 5,303,018,360.34 | 5,208,577,578.53 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 2,470,000.00 | |
| 应付账款 | 384,409,655.17 | 405,874,084.87 |
| 预收款项 | 11,120,000.00 | 1,391,764,803.61 |
| 合同负债 | 1,417,805,608.20 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 13,170,888.49 | 3,929,252.34 |
| 应交税费 | 33,446,554.54 | 47,939,973.11 |
| 其他应付款 | 15,343,680.31 | 60,242,272.94 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 9,255,302.18 | 52,428,159.11 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,875,296,386.71 | 1,912,220,386.87 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 8,525,837.95 | 7,947,494.39 |
| 递延收益 | 30,713,634.74 | 33,399,786.72 |
| 递延所得税负债 | 14,239,792.42 | 12,429,237.06 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 53,479,265.11 | 53,776,518.17 |
| 负债合计 | 1,928,775,651.82 | 1,965,996,905.04 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 628,337,040.00 | 628,337,040.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,128,695,620.94 | 1,127,753,494.08 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -4,140,670.73 | -5,659,291.01 |
| 专项储备 | 56,318,481.46 | 50,117,739.19 |
| 盈余公积 | 223,629,179.86 | 223,629,179.86 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,256,382,280.66 | 1,128,280,432.87 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,289,221,932.19 | 3,152,458,594.99 |
| 少数股东权益 | 85,020,776.33 | 90,122,078.50 |
| 所有者权益合计 | 3,374,242,708.52 | 3,242,580,673.49 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,303,018,360.34 | 5,208,577,578.53 |
法定代表人：郑效东 主管会计工作负责人：徐志军 会计机构负责人：赵威
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 605,277,318.52 | 527,918,568.85 |
| 交易性金融资产 | 1,164,611,716.44 | 1,126,197,997.28 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 417,502,674.73 | 392,494,674.46 |
| 应收款项融资 | 59,761,461.32 | 114,938,643.86 |
| 预付款项 | 376,207,836.79 | 262,235,710.49 |
| 其他应收款 | 31,656,523.99 | 56,563,736.54 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 4,230,775.06 | |
| 存货 | 704,672,644.29 | 791,034,372.19 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 3,359,690,176.08 | 3,271,383,703.67 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 874,467,991.86 | 819,319,192.36 |
| 其他权益工具投资 | 65,657,144.14 | 67,239,956.01 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 219,794,703.72 | 228,463,373.42 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 37,732,998.36 | 39,145,965.85 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 2,713,261.44 | 2,883,104.16 |
| 递延所得税资产 | 30,270,107.45 | 31,920,759.93 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,230,636,206.97 | 1,188,972,351.73 |
| 资产总计 | 4,590,326,383.05 | 4,460,356,055.40 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 138,140,358.29 | 121,726,741.02 |
| 预收款项 | 11,120,000.00 | 1,101,029,017.81 |
| 合同负债 | 1,122,257,116.05 |
| 应付职工薪酬 | 4,323,951.38 | 1,342,879.23 |
| 应交税费 | 16,716,667.51 | 26,353,115.98 |
| 其他应付款 | 1,519,767.62 | 53,709,841.85 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 52,428,159.11 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,294,077,860.85 | 1,304,161,595.89 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 8,495,185.29 | 7,916,841.73 |
| 递延收益 | 27,809,066.89 | 30,290,414.34 |
| 递延所得税负债 | 8,518,466.24 | 7,077,226.66 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 44,822,718.42 | 45,284,482.73 |
| 负债合计 | 1,338,900,579.27 | 1,349,446,078.62 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 628,337,040.00 | 628,337,040.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,169,751,644.60 | 1,169,751,644.60 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -6,071,264.28 | -4,725,874.19 |
| 专项储备 | 18,151,808.80 | 16,955,886.72 |
| 盈余公积 | 223,629,179.86 | 223,629,179.86 |
| 未分配利润 | 1,217,627,394.80 | 1,076,962,099.79 |
| 所有者权益合计 | 3,251,425,803.78 | 3,110,909,976.78 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,590,326,383.05 | 4,460,356,055.40 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业总收入 | 1,188,920,451.33 | 925,859,399.26 |
| 其中：营业收入 | 1,188,920,451.33 | 925,859,399.26 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,006,814,299.92 | 889,871,947.99 |
| 其中：营业成本 | 752,050,052.41 | 625,144,163.71 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,607,730.70 | 5,480,226.73 |
| 销售费用 | 65,782,175.97 | 63,936,984.25 |
| 管理费用 | 123,861,588.75 | 141,888,211.07 |
| 研发费用 | 64,539,235.31 | 54,581,612.95 |
| 财务费用 | -3,026,483.22 | -1,159,250.72 |
| 其中：利息费用 | 6,480.83 | |
| 利息收入 | 4,067,349.90 | 3,127,437.29 |
| 加：其他收益 | 18,848,389.78 | 8,308,919.96 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 3,550,473.53 | 20,820,876.80 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,335,709.79 | -1,124,478.15 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 26,205,318.29 | 0.00 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -10,042,463.82 | -15,312,649.98 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -9,302,094.44 | -998,932.09 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -74,945.14 | -387,548.42 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 211,290,829.61 | 48,418,117.54 |
| 加：营业外收入 | 751,843.00 | 242,819.93 |
| 减：营业外支出 | 1,757,061.81 | 180,736.24 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 210,285,610.80 | 48,480,201.23 |
| 减：所得税费用 | 25,833,714.89 | 13,125,598.64 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 184,451,895.91 | 35,354,602.59 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 184,451,895.91 | 35,354,602.59 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 172,085,440.59 | 38,227,434.53 |
| 2.少数股东损益 | 12,366,455.32 | -2,872,831.94 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 1,518,620.28 | -98,766.49 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,518,620.28 | -98,766.49 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 1,649,634.76 | 0.00 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 1,649,634.76 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -131,014.48 | -98,766.49 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -131,014.48 | -98,766.49 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 185,970,516.19 | 35,255,836.10 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 173,604,060.87 | 38,128,668.04 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 12,366,455.32 | -2,872,831.94 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.2739 | 0.0608 |
| （二）稀释每股收益 | 0.2739 | 0.0608 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：郑效东 主管会计工作负责人：徐志军 会计机构负责人：赵威
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业收入 | 890,181,723.08 | 648,025,655.62 |
| 减：营业成本 | 629,792,100.48 | 467,310,470.53 |
| 税金及附加 | 1,586,403.52 | 3,797,233.05 |
| 销售费用 | 54,598,951.90 | 48,522,079.49 |
| 管理费用 | 71,537,573.35 | 86,639,999.70 |
| 研发费用 | 27,068,154.11 | 21,224,966.17 |
| 财务费用 | -2,140,849.01 | -801,321.75 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 2,697,609.78 | 2,517,501.64 |
| 加：其他收益 | 15,298,656.45 | 6,817,328.03 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 49,814,600.94 | 20,206,075.34 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,412,799.50 | 496,384.28 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | 0.00 | |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | 0.00 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 20,737,631.49 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 18,290,848.38 | -14,991,066.98 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -5,127,593.11 | -617,975.86 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 206,753,532.88 | 32,746,588.96 |
| 加：营业外收入 | 703,250.27 | 1,459.81 |
| 减：营业外支出 | 694,396.31 | 164,986.54 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 206,762,386.84 | 32,583,062.23 |
| 减：所得税费用 | 22,113,499.03 | 3,036,791.20 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 184,648,887.81 | 29,546,271.03 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 184,648,887.81 | 29,546,271.03 |
| （二）终止经营净利润（净 |
| 亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -1,345,390.09 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -1,345,390.09 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -1,345,390.09 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 183,303,497.72 | 29,546,271.03 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.2939 | 0.047 |
| （二）稀释每股收益 | 0.2939 | 0.047 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的 | 1,168,488,871.43 | 1,254,422,886.61 |
| 现金 | ||
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 4,154,546.47 | 5,019,699.70 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 35,259,800.03 | 22,474,136.64 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,207,903,217.93 | 1,281,916,722.95 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 506,654,150.79 | 715,481,763.50 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 203,578,213.62 | 208,727,341.05 |
| 支付的各项税费 | 77,444,697.00 | 100,094,507.47 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 132,933,168.12 | 165,217,672.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 920,610,229.53 | 1,189,521,284.48 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 287,292,988.40 | 92,395,438.47 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,436,546,519.93 | 1,632,533,097.88 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,324,000.00 | 1,244,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 160,193.94 | 641,503.85 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 450,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 136,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,438,480,713.87 | 1,770,418,601.73 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 7,175,076.57 | 5,230,950.62 |
| 投资支付的现金 | 1,502,112,270.00 | 1,682,649,600.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 45,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,509,287,346.57 | 1,732,880,550.62 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -70,806,632.70 | 37,538,051.11 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 96,411,751.81 | 11,235,123.01 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 1,338,862.01 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 |
| 筹资活动现金流出小计 | 96,411,751.81 | 11,235,123.01 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -96,411,751.81 | -11,235,123.01 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -194,785.46 | -1,096,160.58 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 119,879,818.43 | 117,602,205.99 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 729,886,682.80 | 474,542,794.31 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 849,766,501.23 | 592,145,000.30 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 837,010,016.69 | 829,068,307.30 |
| 收到的税费返还 | 99,670.97 | 2,225,835.59 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 24,975,627.95 | 17,601,776.53 |
| 经营活动现金流入小计 | 862,085,315.61 | 848,895,919.42 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 474,307,282.48 | 509,378,212.82 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 95,471,539.27 | 109,386,525.92 |
| 支付的各项税费 | 39,120,337.42 | 51,142,836.65 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 102,202,328.49 | 104,774,091.24 |
| 经营活动现金流出小计 | 711,101,487.66 | 774,681,666.63 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 150,983,827.95 | 74,214,252.79 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,197,323,912.33 | 1,368,347,433.99 |
| 取得投资收益收到的现金 | 43,435,026.38 | 1,244,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关 | 136,000,000.00 |
| 的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 1,240,758,938.71 | 1,505,591,433.99 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,108,367.42 | 1,424,186.00 |
| 投资支付的现金 | 1,215,000,000.00 | 1,381,169,600.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 45,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,218,108,367.42 | 1,427,593,786.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 22,650,571.29 | 77,997,647.99 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 96,411,751.81 | 9,896,261.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 96,411,751.81 | 9,896,261.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -96,411,751.81 | -9,896,261.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 136,102.24 | -1,036,954.18 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 77,358,749.67 | 141,278,685.60 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 527,656,458.85 | 297,274,349.29 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 605,015,208.52 | 438,553,034.89 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | ||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数 | 所有 | |
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | 股东权益 | 者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 628,337,040.00 | 1,127,753,494.08 | -5,659,291.01 | 50,117,739.19 | 223,629,179.86 | 1,128,280,432.87 | 3,152,458,594.99 | 90,122,078.50 | 3,242,580,673.49 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 628,337,040.00 | 1,127,753,494.08 | -5,659,291.01 | 50,117,739.19 | 223,629,179.86 | 1,128,280,432.87 | 3,152,458,594.99 | 90,122,078.50 | 3,242,580,673.49 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 942,126.86 | 1,518,620.28 | 6,200,742.27 | 128,101,847.79 | 136,763,337.20 | -5,101,302.17 | 131,662,035.03 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 1,518,620.28 | 172,085,440.59 | 173,604,060.87 | 12,366,455.32 | 185,970,516.19 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 942,126.86 | 942,126.86 | -9,035,876.86 | -8,093,750.00 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -9,035,876.86 | -9,035,876.86 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 942,126.86 | 942,126.86 | 942,126.86 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -43,983,592.80 | -43,983,592.80 | -9,255,302.18 | -53,238,894.98 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -43,983,592.80 | -43,983,592.80 | -9,255,302.18 | -53,238,894.98 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 6,200,742.27 | 6,200,742.27 | 823,421.55 | 7,024,163.82 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 7,483,064.76 | 7,483,064.76 | 877,214.04 | 8,360,278.80 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 1,282,322.4 | 1,282,322.4 | 53,792.49 | 1,336,114.9 |
| 9 | 9 | 8 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 628,337,040.00 | 1,128,695,620.94 | -4,140,670.73 | 56,318,481.46 | 223,629,179.86 | 1,256,382,280.66 | 3,289,221,932.19 | 85,020,776.33 | 3,374,242,708.52 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 628,337,040.00 | 1,127,753,494.08 | 13,797.88 | 38,390,050.25 | 211,721,070.63 | 1,019,504,298.11 | 3,025,719,750.95 | 91,459,398.69 | 3,117,179,149.64 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 628,337,040.00 | 1,127,753,494.08 | 13,797.88 | 38,390,050.25 | 211,721,070.63 | 1,019,504,298.11 | 3,025,719,750.95 | 91,459,398.69 | 3,117,179,149.64 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -98,766.49 | 749,285.12 | 13,096,920.81 | 13,747,439.44 | -4,227,470.91 | 9,519,968.53 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -98,766.49 | 38,227,434.53 | 38,128,668.04 | -4,227,470.91 | 33,901,197.13 | ||||||||||
| （二）所有者 | |||||||||||||||
| 投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -25,130,513.72 | -25,130,513.72 | -25,130,513.72 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -25,130,513.72 | -25,130,513.72 | -25,130,513.72 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 |
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 749,285.12 | 749,285.12 | 749,285.12 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 1,391,225.05 | 1,391,225.05 | 1,391,225.05 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 641,939.93 | 641,939.93 | 641,939.93 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 628,337,040.00 | 1,127,753,494.08 | -84,968.61 | 39,139,335.37 | 211,721,070.63 | 1,032,601,218.92 | 3,039,467,190.39 | 87,231,927.78 | 3,126,699,118.17 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 628,337,040.00 | 1,169,751,644.60 | -4,725,874.19 | 16,955,886.72 | 223,629,179.86 | 1,076,962,099.79 | 3,110,909,976.78 | |||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 628,337,040.00 | 1,169,751,644.60 | -4,725,874.19 | 16,955,886.72 | 223,629,179.86 | 1,076,962,099.79 | 3,110,909,976.78 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,345,390.09 | 1,195,922.08 | 140,665,295.01 | 140,515,827.00 | ||||||||
| （一）综合收 | -1,345, | 184,648,88 | 183,303, | |||||||||
| 益总额 | 390.09 | 7.81 | 497.72 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -43,983,592.80 | -43,983,592.80 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -43,983,592.80 | -43,983,592.80 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 |
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | 1,195,922.08 | 1,195,922.08 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 1,757,626.37 | 1,757,626.37 | ||||||||||
| 2．本期使用 | 561,704.29 | 561,704.29 | ||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 628,337,040.00 | 1,169,751,644.60 | -6,071,264.28 | 18,151,808.80 | 223,629,179.86 | 1,217,627,394.80 | 3,251,425,803.78 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 628,337,040.00 | 1,169,751,644.60 | 14,197,241.81 | 211,721,070.63 | 994,919,630.40 | 3,018,926,627.44 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 628,337,040.00 | 1,169,751,644.60 | 14,197,241.81 | 211,721,070.63 | 994,919,630.40 | 3,018,926,627.44 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -175,877.23 | 4,415,757.31 | 4,239,880.08 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 29,546,271.03 | 29,546,271.03 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投 | ||||||||||||
| 入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -25,130,513.72 | -25,130,513.72 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -25,130,513.72 | -25,130,513.72 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | -175,877.23 | -175,877.23 | ||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 175,877 | 175,877.2 |
| .23 | 3 | |||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 628,337,040.00 | 1,169,751,644.60 | 14,021,364.58 | 211,721,070.63 | 999,335,387.71 | 3,023,166,507.52 |
三、公司基本情况
上海东富龙科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）成立于1993年12月25日，前身为上海东富龙科技有限公司（以下简称“东富龙科技有限公司”）。2008年3月，根据东富龙科技有限公司2008年3月13日股东会通过的《关于上海东富龙科技有限公司整体变更为上海东富龙科技股份有限公司的议案》和创立大会通过的《关于上海东富龙科技股份有限公司筹办情况》的报告，依法采取整体变更发起设立的方式设立上海东富龙科技股份有限公司，公司股本总额为6,000万股，每股面值为壹元人民币，公司的注册资本为人民币6,000万元。2008年4月9日，公司在上海市工商行政管理局办理了工商变更登记手续，公司名称由上海东富龙科技有限公司变更为上海东富龙科技股份有限公司，企业统一社会信用代码为91310000607601064L，公司法定代表人为郑效东。
2011年1月24日，经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2010]1837号文”核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，并于2011年2月1日在深圳证券交易所创业板上市交易。2011年2月24日，在上海市工商行政管理局办理工商变更登记，公开发行后公司注册资本变更为人民币8,000万元，股份总数8,000万股（每股面值1元）。
2011年4月29日，根据公司2010年度股东大会决议，以公司总股本8,000万股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增4股，以未分配利润每10股派发现金股利8元（含税），送红股6股。红股和资本公积金转增股本后，公司股本总数由8,000万股变更为16,000万股，公司注册资本变更为人民币16,000万元。
2012年5月28日，根据公司2011年度股东大会决议，以公司总股本16,000万股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增3股，以未分配利润每10股派发现金股利6元（含税）。资本公积金转增股本后，公司股本总数由16,000万股变更为20,800万股，公司注册资本变更为人民币20,800万元。
2014年4月22日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）》；2014年5月5日，公司第三届董事会第四次（临时）会议审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司申请发行限制性股票525万股。截至2014年6月19日止，公司已收到99名股权激励对象缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币525万元。完成本次增资后，公司股本总数由20,800万股变更为21,325万股，公司注册资本变更为人民币21,325万元。
2014年7月9日，根据公司2013年度股东大会决议、2014年度第三次临时股东大会决议和修改后章程的
规定，以公司总股本21,325万股为基数，向全体股东每10股派4.876905元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增4.876905股。资本公积金转增股本后，公司股本总数由21,325万股变更为31,724.9999万股，公司注册资本变更为人民币31,724.9999万元。2014年8月22日，根据公司第三届董事会第七次（临时）会议决议，公司因2名股权激励对象离职而申请减少注册资本人民币342,169.00元。完成本次减资后，公司股本总数由31,724.9999万股变更为31,690.783万股，公司注册资本变更为人民币31,690.783万元。
根据公司2014年第三届董事会第八次（次临）会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》, 公司申请发行限制性股票51万股。截至2014年11月3日止，公司已收到4名股权激励对象缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币51万元。完成本次增资后，公司股本总数由31,690.783万股变更为31,741.783万股，公司注册资本变更为人民币31,741.783万元。
根据公司2014年度股东大会决议和修改后的章程规定：以公司现有总股本31,741.783万股为基数，向全体股东每10股派5元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。资本公积金转增股本后，公司股本总数由31,741.783万股变更为63,483.566万股，公司注册资本变更为人民币63,483.566万元。
2015年10月22日，根据公司第三届董事会第十七次（临时）会议决议，公司因1名股权激励对象离职而申请减少注册资本人民币62,483.00元。完成本次减资后，公司股本总数由63,483.566万股变更为63,477.3177万股，公司注册资本变更为人民币63,477.3177万元。
2016年4月18日，根据公司第三届董事会第二十次会议决议，公司因2名股权激励对象离职而申请减少注册资本人民币208,277.00元。完成本次减资后，公司股本总数由63,477.3177万股变更为63,456.49万股，公司注册资本变更为人民币63,456.49万元。
2016年12月19日，根据公司第三届董事会第二十五次会议决议，公司因7名股权激励对象离职而申请减少注册资本人民币428,456.00元。完成本次减资后，公司股本总数由63,456.49万股变更为63,413.6444万股，公司注册资本变更为人民币63,413.6444万元。
2017年4月26日，根据公司第四届董事会第二次会议决议，公司因业绩考核目标未能达成对91名股权激励对象所持有的限制性股票进行回购注销，申请减少注册资本人民币5,799,404.00元。完成本次减资后，公司股本总数由63,413.6444万股变更为62,833.704万股，公司注册资本变更为人民币62,833.704万元。
截止2019年12月31日，本公司累计发行股本总数 62,833.704万股，公司注册资本为人民币62,833.704万元，经营范围为：化工机械、生物医药机械、仪表自动化、制药工程科技咨询、技术开发、转让、服务、自身开发产品销售、代购代销，从事货物及技术的进出口业务，环保设备销售，消毒产品研发及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司注册地和总部办公地为上海市闵行区都
会路1509号。
本公司所属行业为制药专用设备制造业、机械设备制造业以及医疗器械制造业，主要产品是医用冻干系统（主要由冻干机、自动进出料系统、无菌隔离装置、配液系统、灌装机等设备组成）、固体制剂设备、食品机械设备的生产及其配套，医疗器械的生产，净化设备生产及安装工程，提供主要劳务内容为医用冻干系统、食品机械设备及其配套的劳务支出和维修，以及医疗装备智能装置软硬件的技术开发和技术服务。本财务报表业经公司董事会于2020年8月18日批准报出。截至2020年06月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 子公司名称 |
| 上海共和真空技术有限公司 |
| 上海东富龙制药设备制造有限公司 |
| 上海东富龙智能控制技术有限公司 |
| 上海致淳信息科技有限公司 |
| 东富龙（美国）有限责任公司 |
| 上海东富龙德惠空调设备有限公司 |
| 上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司 |
| 上海东富龙爱瑞思科技有限公司 |
| 东富龙包装技术（上海）有限公司 |
| 东富龙（印度）私人有限公司 |
| 上海东富龙拓溥科技有限公司 |
| 上海典范医疗科技有限公司 |
| 上海海蒂电子科技有限公司 |
| 上海东富龙制药设备工程有限公司 |
| 上海东富龙医疗科技产业发展有限公司 |
| 上海东富龙医疗装备有限公司 |
| 上海涵欧制药设备有限公司 |
| 上海承欢轻工机械有限公司 |
| 苏州市海崴生物科技有限公司 |
| 上海涌前智能装备有限公司 |
| 呈倍（上海）自动化系统工程有限公司 |
| 东富龙俄罗斯有限公司 |
注1：2020年4月，经上海市闵行区市场监督管理局核准后设立。本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
本公司对自报告期末起12个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经营能力的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：报告期内未存在会计政策及会计估计变更
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年6月30日的合并及母公司财务状况以及2020年半年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢
价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。
（2）合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与
合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。10、金融工具金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：
以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照上述条件，本公司无指定的这类金融资产。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量
的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
按照上述条件，本公司无指定的这类金融负债
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。6）以摊余成本计量的金融负债以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时
将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。
对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
11、应收票据
12、应收账款
13、应收款项融资
14、其他应收款
15、存货
（1）存货的分类
存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品等。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时原材料按加权平均法，库存商品和发出商品按个别认定法计价。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
1）低值易耗品采用一次转销法；
2）包装物采用一次转销法。
16、合同资产
17、合同成本
18、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
（1）共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追
加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的长期股权投资的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。
（3）后续计量及损益确认方法
1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“五、5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“五、6合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
23、投资性房地产
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5 | 4.75 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10 | 5 | 9.5-19 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 5 | 5 | 19 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 5 | 19 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 3-5 | 5 | 19-31.67 |
25、在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
26、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非
现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1）无形资产的计价方法
①公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。
②后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项 目 | 预计使用寿命(年) | 依 据 |
| 土地使用权 | 50 | 按法定使用年限 |
| 技术图纸 | 10 | 按合同约定 |
| 专有技术 | 5-10 | 按受益期 |
| 非专利技术 | 5-10 | 按受益期 |
| 软件 | 5 | 按受益期 |
3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
截至本期末，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
（2）内部研究开发支出会计政策
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
31、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
32、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括租赁办公楼及厂房装修费。
（1）摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
（2）摊销年限
| 项 目 | 预计使用寿命(年) | 依 据 |
| 租赁办公楼及厂房装修费 | 5-10 | 按预计可使用年限 |
33、合同负债
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
35、租赁负债
36、预计负债
（1）预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
1）该义务是本公司承担的现时义务；
2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
37、股份支付
本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认
一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动] 、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
? 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。? 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。? 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
? 本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。? 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。? 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。? 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。? 客户已接受该商品或服务等。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况40、政府补助
（1）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助；
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依
据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。
（2）确认时点
企业实际取得政府补助款项作为确认时点。
（3）会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期
费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
43、其他重要的会计政策和会计估计
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 执行《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。 | 第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议 | 变化情况参见44、重要会计政策和会计估计变更-（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况。 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况适用是否需要调整年初资产负债表科目的情况
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 734,158,342.80 | 734,158,342.80 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 1,388,356,879.47 | 1,388,356,879.47 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 543,304,070.13 | 543,304,070.13 | |
| 应收款项融资 | 170,069,333.79 | 170,069,333.79 | |
| 预付款项 | 66,584,825.62 | 66,584,825.62 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 2,531,374.45 | 2,531,374.45 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,535,738,573.82 | 1,535,738,573.82 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 14,116,508.26 | 14,116,508.26 |
| 流动资产合计 | 4,454,859,908.34 | 4,454,859,908.34 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 94,220,734.15 | 94,220,734.15 | |
| 其他权益工具投资 | 101,026,345.08 | 101,026,345.08 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 356,987,323.13 | 356,987,323.13 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 89,754,380.78 | 89,754,380.78 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 75,045,403.19 | 75,045,403.19 | |
| 长期待摊费用 | 4,630,358.60 | 4,630,358.60 | |
| 递延所得税资产 | 32,053,125.26 | 32,053,125.26 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 753,717,670.19 | 753,717,670.19 | |
| 资产总计 | 5,208,577,578.53 | 5,208,577,578.53 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 2,470,000.00 | 2,470,000.00 | |
| 应付账款 | 405,874,084.87 | 405,874,084.87 | |
| 预收款项 | 1,391,764,803.61 | 11,120,000.00 | -1,380,644,803.61 |
| 合同负债 | 1,380,644,803.61 | 1,380,644,803.61 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 3,929,252.34 | 3,929,252.34 | |
| 应交税费 | 47,939,973.11 | 47,939,973.11 | |
| 其他应付款 | 60,242,272.94 | 60,242,272.94 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 52,428,159.11 | 52,428,159.11 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,912,220,386.87 | 1,912,220,386.87 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 7,947,494.39 | 7,947,494.39 | |
| 递延收益 | 33,399,786.72 | 33,399,786.72 | |
| 递延所得税负债 | 12,429,237.06 | 12,429,237.06 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 53,776,518.17 | 53,776,518.17 | |
| 负债合计 | 1,965,996,905.04 | 1,965,996,905.04 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 628,337,040.00 | 628,337,040.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,127,753,494.08 | 1,127,753,494.08 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -5,659,291.01 | -5,659,291.01 | |
| 专项储备 | 50,117,739.19 | 50,117,739.19 | |
| 盈余公积 | 223,629,179.86 | 223,629,179.86 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,128,280,432.87 | 1,128,280,432.87 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,152,458,594.99 | 3,152,458,594.99 | |
| 少数股东权益 | 90,122,078.50 | 90,122,078.50 | |
| 所有者权益合计 | 3,242,580,673.49 | 3,242,580,673.49 | |
| 负债和所有者权益总计 | 5,208,577,578.53 | 5,208,577,578.53 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 527,918,568.85 | 527,918,568.85 | |
| 交易性金融资产 | 1,126,197,997.28 | 1,126,197,997.28 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 392,494,674.46 | 392,494,674.46 | |
| 应收款项融资 | 114,938,643.86 | 114,938,643.86 | |
| 预付款项 | 262,235,710.49 | 262,235,710.49 | |
| 其他应收款 | 56,563,736.54 | 56,563,736.54 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 791,034,372.19 | 791,034,372.19 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 |
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 3,271,383,703.67 | 3,271,383,703.67 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 819,319,192.36 | 819,319,192.36 | |
| 其他权益工具投资 | 67,239,956.01 | 67,239,956.01 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 228,463,373.42 | 228,463,373.42 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 39,145,965.85 | 39,145,965.85 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,883,104.16 | 2,883,104.16 | |
| 递延所得税资产 | 31,920,759.93 | 31,920,759.93 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,188,972,351.73 | 1,188,972,351.73 | |
| 资产总计 | 4,460,356,055.40 | 4,460,356,055.40 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 121,726,741.02 | 121,726,741.02 | |
| 预收款项 | 1,101,029,017.81 | 11,120,000.00 | -1,089,909,017.81 |
| 合同负债 | 1,089,909,017.81 | 1,089,909,017.81 | |
| 应付职工薪酬 | 1,342,879.23 | 1,342,879.23 | |
| 应交税费 | 26,353,115.98 | 26,353,115.98 |
| 其他应付款 | 53,709,841.85 | 53,709,841.85 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 52,428,159.11 | 52,428,159.11 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,304,161,595.89 | 1,304,161,595.89 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 7,916,841.73 | 7,916,841.73 | |
| 递延收益 | 30,290,414.34 | 30,290,414.34 | |
| 递延所得税负债 | 7,077,226.66 | 7,077,226.66 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 45,284,482.73 | 45,284,482.73 | |
| 负债合计 | 1,349,446,078.62 | 1,349,446,078.62 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 628,337,040.00 | 628,337,040.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,169,751,644.60 | 1,169,751,644.60 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -4,725,874.19 | -4,725,874.19 | |
| 专项储备 | 16,955,886.72 | 16,955,886.72 | |
| 盈余公积 | 223,629,179.86 | 223,629,179.86 | |
| 未分配利润 | 1,076,962,099.79 | 1,076,962,099.79 | |
| 所有者权益合计 | 3,110,909,976.78 | 3,110,909,976.78 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,460,356,055.40 | 4,460,356,055.40 |
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 5%、6%、9%、13% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 | 1%、5%、7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 15%、20%、21%、25% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 上海东富龙科技股份有限公司 | 15% |
| 上海共和真空技术有限公司 | 15% |
| 上海东富龙智能控制技术有限公司 | 15% |
| 上海东富龙制药设备制造有限公司 | 15% |
| 上海东富龙爱瑞思科技有限公司 | 15% |
| 东富龙包装技术（上海）有限公司 | 15% |
| 上海东富龙医疗装备有限公司 | 15% |
| 上海典范医疗科技有限公司 | 15% |
| 上海东富龙德惠空调设备有限公司 | 15% |
| 上海东富龙制药设备工程有限公司 | 15% |
| 上海东富龙拓溥科技有限公司 | 15% |
| 上海致淳信息科技有限公司 | 15% |
| 上海涵欧制药设备有限公司 | 15% |
| 上海承欢轻工机械有限公司 | 15% |
| 苏州市海崴生物科技有限公司 | 15% |
| 东富龙(美国)有限责任公司 | 21% |
| 东富龙（印度）私人有限公司 | 25% |
| 东富龙俄罗斯有限公司 | 20% |
2、税收优惠
1）公司于2017年11月23日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201731001177，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期公司企业所得税税率为15%。
2）公司控股子公司上海共和真空技术有限公司于2018年11月2日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201831001005，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海共和真空技术有限公司企业所得税税率为15%。
3）公司全资子公司上海东富龙智能控制技术有限公司于2018年11月2日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201831000225，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海东富龙智能控制技术有限公司企业所得税税率为15%。
4）公司全资子公司上海东富龙制药设备制造有限公司于2019年10月28日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201931001473，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海东富龙制药设备制造有限公司企业所得税税率为15%。
5）公司控股子公司上海东富龙爱瑞思科技有限公司于2019年10月28日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201931001267，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海东富龙爱瑞思科技有限公司企业得税税率为15%。
6）公司全资子公司东富龙包装技术（上海）有限公司于2019年10月28日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201931001615，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海东富龙制药设备制造有限公司企业所得税税率为15%。
7）公司全资子公司上海东富龙医疗装备有限公司于2019年10月28日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201931002191，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海东富龙制药设备制造有限公司企业所得税税率为15%。
8）公司全资子公司上海东富龙医疗科技产业发展有限公司下属的控股子公司上海典范医疗科技有限公司于2018年11月27日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201831001506，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海典范医疗科技有限公司企业所得税税率为15%。
9）公司全资子公司上海东富龙德惠空调设备有限公司于2017年11月23日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201731001999，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海东富龙德惠空调设备有限公司企业所得税税率为15%。
10）公司全资子公司上海东富龙制药设备工程有限公司于2017年11月23日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201731002417，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海东
富龙制药设备工程有限公司企业所得税税率为15%。
11）公司控股子公司上海东富龙拓溥科技有限公司于2018年11月27日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201831002575，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海东富龙拓溥科技有限公司企业所得税税率为15%。12）公司全资子公司上海东富龙智能控制技术有限公司下属的控股子公司上海致淳信息科技有限公司于2018年11月27日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201831001644，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海致淳信息科技有限公司企业所得税税率为15%。13）公司全资子公司上海东富龙制药设备工程有限公司下属的控股子公司上海涵欧制药设备有限公司于2017年10月23日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201731000269，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海涵欧制药设备有限公司企业所得税税率为15%。
14）公司控股子公司上海承欢轻工机械有限公司于2017年11月23日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201731003010，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海承欢轻工机械有限公司企业所得税税率为15%。
15）公司控股子公司苏州市海崴生物科技有限公司于2019年11月22日获得高新技术企业证书，证书编号为GR201932003043，证书有效期为三年，在证书有效期内享受高新技术企业优惠税率，本期上海承欢轻工机械有限公司企业所得税税率为15%。
（2）增值税优惠情况
根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》（财税[2000]25 号）的规定，自2000 年6 月24 日起至2010 年底以前，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。2011 年1 月28 日，国务院发颁布《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发[2011]4 号)的规定，继续实施软件增值税优惠政策。公司全资子公司上海东富龙智能控制技术有限公司、控股子公司上海致淳信息科技有限公司销售软件产品享受该增值税优惠政策。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 945,551.57 | 1,219,913.47 |
| 银行存款 | 847,899,002.06 | 728,640,431.78 |
| 其他货币资金 | 2,076,057.60 | 4,297,997.55 |
| 合计 | 850,920,611.23 | 734,158,342.80 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 2,317,906.43 | 1,944,936.27 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额 | 1,154,110.00 | 4,271,660.00 |
其他说明
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 580,000.00 | |
| 履约保证金 | 892,000.00 | 3,429,550.00 |
| 诉讼冻结款项 | 262,110.00 | 262,110.00 |
| 合计 | 1,154,110.00 | 4,271,660.00 |
2、交易性金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,470,351,773.14 | 1,388,356,879.47 |
| 其中： | ||
| 债务工具投资 | 1,470,351,773.14 | 1,388,356,879.47 |
| 合计 | 1,470,351,773.14 | 1,388,356,879.47 |
3、衍生金融资产
4、应收票据
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 1,979,580.00 | 0.28% | 1,979,580.00 | 100.00% | 0.00 | 1,979,580.00 | 0.29% | 1,979,580.00 | 100.00% | 0 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 709,547,368.70 | 99.72% | 139,062,144.93 | 19.60% | 570,485,223.77 | 672,975,170.84 | 99.71% | 129,671,100.71 | 19.27% | 543,304,070.13 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合法 | 709,547,368.70 | 99.72% | 139,062,144.93 | 19.60% | 570,485,223.77 | 672,975,170.84 | 99.71% | 129,671,100.71 | 19.27% | 543,304,070.13 |
| 合计 | 711,526,948.70 | 100.00% | 141,041,724.93 | 19.82% | 570,485,223.77 | 674,954,750.84 | 100.00% | 131,650,680.71 | 19.51% | 543,304,070.13 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 河北九派药业股份有限公司 | 1,261,000.00 | 1,261,000.00 | 100.00% | 涉诉 |
| 达州市国达医药有限公司 | 718,580.00 | 718,580.00 | 100.00% | 列为失信人 |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄组合 | 709,547,368.70 | 139,062,144.93 | 19.60% |
| 合计 | 709,547,368.70 | 139,062,144.93 | -- |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 435,515,413.07 |
| 1年以内 | 435,515,413.07 |
| 1至2年 | 149,286,647.96 |
| 2至3年 | 77,405,072.53 |
| 3年以上 | 49,319,815.14 |
| 3至4年 | 49,319,815.14 |
| 合计 | 711,526,948.70 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收客户款项 | 131,650,680.71 | 9,393,294.22 | 2,250.00 | 141,041,724.93 | ||
| 合计 | 131,650,680.71 | 9,393,294.22 | 2,250.00 | 141,041,724.93 | ||
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 2,250.00 |
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 24,820,741.14 | 3.49% | 1,241,037.06 |
| 客户2 | 18,467,385.44 | 2.60% | 9,222,313.13 |
| 客户3 | 16,945,376.73 | 2.38% | 889,268.84 |
| 客户4 | 14,516,917.98 | 2.04% | 725,845.90 |
| 客户5 | 13,621,945.61 | 1.91% | 1,249,621.46 |
| 合计 | 88,372,366.90 | 12.42% |
6、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 121,155,515.38 | 170,069,333.79 |
| 合计 | 121,155,515.38 | 170,069,333.79 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
√适用 □不适用
| 项目 | 年初余额 | 本期新增 | 本期终止确认 | 其他变动 | 期末余额 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 |
| 应收票据 | 170,069,333.79 | 256,848,802.79 | 305,762,621.20 | 121,155,515.38 | ||
| 合计 | 170,069,333.79 | 256,848,802.79 | 305,762,621.20 | 121,155,515.38 |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 82,231,776.34 | 75.94% | 57,270,345.33 | 86.01% |
| 1至2年 | 23,410,197.47 | 21.62% | 6,600,264.99 | 9.91% |
| 2至3年 | 2,638,196.88 | 2.44% | 2,714,215.30 | 4.08% |
| 合计 | 108,280,170.69 | -- | 66,584,825.62 | -- |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例(%) |
| 客户1 | 4,918,410.09 | 4.21% |
| 客户2 | 4,644,900.00 | 3.97% |
| 客户3 | 3,680,014.27 | 3.15% |
| 客户4 | 2,203,161.19 | 1.88% |
| 客户5 | 1,788,104.60 | 1.53% |
| 合计 | 17,234,590.15 | 14.74% |
8、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 3,247,754.35 | 2,531,374.45 |
| 合计 | 3,247,754.35 | 2,531,374.45 |
（1）应收利息
（2）应收股利
（3）其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金、个人暂借款 | 2,217,401.08 | 1,747,938.31 |
| 企业暂借款 | 248,224.70 | 461,024.27 |
| 押金、保证金 | 1,930,787.51 | 2,163,464.06 |
| 合计 | 4,396,413.29 | 4,372,426.64 |
2)坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 1,392,158.99 | 447,893.20 | 1,000.00 | 1,841,052.19 |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | 399,009.47 | 150383.78 | 549,393.25 | |
| 本期转销 | 143,000.00 | 143,000.00 | ||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年6月30日余额 | 993,149.52 | 154,509.42 | 1,000.00 | 1,148,658.94 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 2,806,992.76 |
| 1年以内 | 2,806,992.76 |
| 1至2年 | 466,202.16 |
| 2至3年 | 416,299.01 |
| 3年以上 | 706,919.36 |
| 3至4年 | 706,919.36 |
| 合计 | 4,396,413.29 |
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 坏账准备 | 1,841,052.19 | 549,393.25 | 143,000.00 | 1,148,658.94 | ||
| 合计 | 1,841,052.19 | 549,393.25 | 143,000.00 | 1,148,658.94 | ||
4)本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 143,000.00 |
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 张志标 | 暂借款 | 346,500.00 | 1年以内 | 7.88% | 17,325.00 |
| 上海张江医疗器械产业发展有限公司 | 押金 | 303,124.29 | 1-2年&3年以上 | 6.89% | 285,629.11 |
| 自如寓（北京）酒店管理有限公司 | 押金 | 218,400.00 | 1-2年&2-3年 | 4.97% | 65,520.00 |
| 上海吴泾物业管理有限公司 | 押金 | 193,800.00 | 2-3年 | 4.41% | 96,900.00 |
| 瑞阳制药有限公司 | 押金 | 166,400.00 | 1-2年 | 3.78% | 33,280.00 |
| 合计 | -- | 1,228,224.29 | -- | 27.94% | 498,654.11 |
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 142,795,051.73 | 4,589,934.53 | 138,205,117.20 | 129,506,880.54 | 5,481,853.56 | 124,025,026.98 |
| 在产品 | 655,522,194.63 | 24,547,189.53 | 630,975,005.10 | 544,706,994.39 | 8,709,233.86 | 535,997,760.53 |
| 库存商品 | 39,555,776.04 | 9,206,876.76 | 30,348,899.28 | 25,504,000.53 | 7,340,014.69 | 18,163,985.84 |
| 发出商品 | 648,116,448.09 | 17,607,885.44 | 630,508,562.65 | 882,670,490.18 | 25,118,689.71 | 857,551,800.47 |
| 合计 | 1,485,989,470.49 | 55,951,886.26 | 1,430,037,584.23 | 1,582,388,365.64 | 46,649,791.82 | 1,535,738,573.82 |
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 5,481,853.56 | 716,936.71 | 1,608,855.74 | 4,589,934.53 | ||
| 在产品 | 8,709,233.86 | 15,837,955.67 | 24,547,189.53 | |||
| 库存商品 | 7,340,014.69 | 1,866,862.07 | 9,206,876.76 | |||
| 发出商品 | 25,118,689.71 | 7,510,804.27 | 17,607,885.44 | |||
| 合计 | 46,649,791.82 | 18,421,754.45 | 9,119,660.01 | 55,951,886.26 | ||
10、合同资产
11、持有待售资产
12、一年内到期的非流动资产
13、其他流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税额 | 5,717,777.43 | 10,867,654.59 |
| 预缴税金 | 3,248,853.67 | |
| 合计 | 5,717,777.43 | 14,116,508.26 |
14、债权投资
15、其他债权投资
16、长期应收款
17、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 建中医疗包装 | 33,566,059.52 | 492,569.43 | 264,000.00 | 33,794,628.95 | 10,192,042.24 | ||||||
| 宜诺（天津）医药工程有限公司 | 1,245,236.26 | 1,245,236.26 | 0.00 | ||||||||
| 上海伯豪 | 43,745,909.76 | -72,499.59 | 43,673,410.17 | 26,846,352.49 | |||||||
| OMCA | 15,663,528.61 | 1,920,230.07 | 17,583,758.68 | ||||||||
| 惠东 | 1,418,520.00 | -4,590.12 | 1,413,929.88 | ||||||||
| 小计 | 94,220,734.15 | 1,418,520.00 | 1,245,236.26 | 2,335,709.79 | 264,000.00 | 96,465,727.68 | 37,038,394.73 | ||||
| 合计 | 94,220,734.15 | 1,418,520.00 | 1,245,236.26 | 2,335,709.79 | 264,000.00 | 96,465,727.68 | 37,038,394.73 | ||||
18、其他权益工具投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 大众小贷 | 21,343,285.77 | 21,224,383.36 |
| 诺诚电气 | 27,800,000.00 | 27,800,000.00 |
| 闵商联公司 | 14,147,655.20 | 15,583,257.51 |
| 莱博药妆 | 2,366,203.17 | 2,632,315.14 |
| 江苏汉邦 | 17,787,667.75 | 14,444,443.45 |
| 北京星实 | 19,546,324.54 | 19,341,945.62 |
| 合计 | 102,991,136.43 | 101,026,345.08 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位： 元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 大众小贷 | 600,000.00 | 1,343,285.77 | 公司管理业务模式 | |||
| 诺诚电气 | 公司管理业务模式 | |||||
| 闵商联公司 | 460,000.00 | -852,344.80 | 公司管理业务模式 | |||
| 莱博药妆 | -7,633,604.83 | 公司管理业务模式 | ||||
| 江苏汉邦 | 2,787,667.75 | 公司管理业务模式 | ||||
| 北京星实 | -453,675.46 | 公司管理业务模式 |
19、其他非流动金融资产
20、投资性房地产
21、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 341,168,257.93 | 356,987,323.13 |
| 合计 | 341,168,257.93 | 356,987,323.13 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 392,589,061.81 | 136,291,775.02 | 12,656,086.00 | 41,477,121.49 | 2,016,650.67 | 585,030,694.99 |
| 2.本期增加金额 | 2,106,940.97 | 777,637.34 | 759,825.31 | 10,085.47 | 3,654,489.09 | |
| （1）购置 | 2,106,940.97 | 777,637.34 | 759,825.31 | 10,085.47 | 3,654,489.09 | |
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 2,313,895.23 | 296,122.48 | 744,022.01 | 789.74 | 3,354,829.46 | |
| （1）处置或报废 | 2,313,895.23 | 296,122.48 | 744,022.01 | 789.74 | 3,354,829.46 | |
| 4.期末余额 | 392,589,061.81 | 136,084,820.76 | 13,137,600.86 | 41,492,924.79 | 2,025,946.40 | 585,330,354.62 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 114,746,867.86 | 70,819,616.29 | 10,774,279.40 | 30,134,686.97 | 1,567,921.34 | 228,043,371.86 |
| 2.本期增加金额 | 9,786,891.80 | 6,105,313.97 | 424,592.33 | 2,554,864.81 | 65,900.20 | 18,937,563.11 |
| （1）计提 | 9,786,891.80 | 6,105,313.97 | 424,592.33 | 2,554,864.81 | 65,900.20 | 18,937,563.11 |
| 3.本期减少金额 | 1,877,565.34 | 258,817.40 | 681,955.43 | 500.11 | 2,818,838.28 | |
| （1）处置或报废 | 1,877,565.34 | 258,817.40 | 681,955.43 | 500.11 | 2,818,838.28 | |
| 4.期末余额 | 124,533,759.66 | 75,047,364.92 | 10,940,054.33 | 32,007,596.35 | 1,633,321.43 | 244,162,096.69 |
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 268,055,302.15 | 61,037,455.84 | 2,197,546.53 | 9,485,328.44 | 392,624.97 | 341,168,257.93 |
| 2.期初账面价值 | 277,842,193.95 | 65,472,158.73 | 1,881,806.60 | 11,342,434.52 | 448,729.33 | 356,987,323.13 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
（4）通过经营租赁租出的固定资产
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 武汉九龙生物产业基地生物医药产业园加速器二期房屋一幢 | 13,661,812.44 | 房产因开发商原因，至今尚未办妥产证 |
（6）固定资产清理
22、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 182,973.92 | |
| 合计 | 182,973.92 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 零星设备 | 182,973.92 | 182,973.92 | ||||
| 合计 | 182,973.92 | 182,973.92 | ||||
（2）重要在建工程项目本期变动情况
（3）本期计提在建工程减值准备情况
（4）工程物资
23、生产性生物资产
24、油气资产
25、使用权资产
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 94,964,574.09 | 38,138,370.15 | 7,988,300.00 | 24,646,891.93 | 165,738,136.17 |
| 2.本期增加金额 | 301,883.49 | 255,433.63 | 557,317.12 | ||
| （1）购置 | 301,883.49 | 255,433.63 | 557,317.12 | ||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 94,964,574.09 | 38,440,253.64 | 7,988,300.00 | 24,902,325.56 | 166,295,453.29 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 20,366,088.68 | 30,290,602.82 | 5,609,744.48 | 18,626,949.69 | 74,893,385.67 |
| 2.本期增加金额 | 1,046,250.63 | 1,389,406.25 | 366,534.54 | 1,180,824.90 | 3,983,016.32 |
| （1）计提 | 1,046,250.63 | 1,389,406.25 | 366,534.54 | 1,180,824.90 | 3,983,016.32 |
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 21,412,339.31 | 31,680,009.07 | 5,976,279.02 | 19,807,774.59 | 78,876,401.99 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 1,090,369.72 | 1,090,369.72 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 1,090,369.72 | 1,090,369.72 | |||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 73,552,234.78 | 5,669,874.85 | 2,012,020.98 | 5,094,550.97 | 86,328,681.58 |
| 2.期初账面价值 | 74,598,485.41 | 6,757,397.61 | 2,378,555.52 | 6,019,942.24 | 89,754,380.78 |
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
27、开发支出
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 上海共和 | 118,530.96 | 118,530.96 | ||||
| 东富龙包装 | 12,100,216.19 | 12,100,216.19 | ||||
| 典范医疗 | 21,782,324.58 | 21,782,324.58 | ||||
| 海蒂电子 | 862,341.43 | 862,341.43 | ||||
| 东富龙工程 | 19,260,173.74 | 19,260,173.74 | ||||
| 致淳信息 | 7,181,862.45 | 7,181,862.45 | ||||
| 上海涵欧 | 17,765,041.32 | 17,765,041.32 | ||||
| 上海承欢 | 13,600,056.36 | 13,600,056.36 | ||||
| 苏州海崴 | 734,229.95 | 734,229.95 | ||||
| 合计 | 93,404,776.98 | 93,404,776.98 | ||||
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 海蒂电子 | 862,341.43 | 862,341.43 | ||||
| 东富龙工程 | 6,650,000.00 | 6,650,000.00 | ||||
| 致淳信息 | 3,641,972.39 | 3,641,972.39 | ||||
| 上海承欢 | 7,205,059.97 | 7,205,059.97 | ||||
| 合计 | 18,359,373.79 | 18,359,373.79 | ||||
29、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 办公楼及车间装修 | 4,630,358.60 | 1,082,329.56 | 657,827.78 | 5,054,860.38 | |
| 合计 | 4,630,358.60 | 1,082,329.56 | 657,827.78 | 5,054,860.38 |
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 206,805,555.96 | 32,663,245.64 | 187,615,863.95 | 29,429,452.37 |
| 预计负债 | 8,525,837.95 | 1,278,875.69 | 7,947,494.39 | 1,192,124.16 |
| 预提费用 | 2,731,913.83 | 457,969.23 | 2,331,492.36 | 349,723.85 |
| 计入其他综合收益的其他权益工具投资公允价值变动 | 7,596,339.32 | 1,184,818.45 | 6,773,462.92 | 1,081,824.88 |
| 合计 | 225,659,647.06 | 35,584,909.01 | 204,668,313.62 | 32,053,125.26 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 33,185,736.21 | 4,977,860.43 | 34,521,187.14 | 5,178,178.07 |
| 其他债权投资公允价值变动 | 10,932,573.14 | 1,767,073.06 | ||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 2,787,667.75 | 418,150.16 | 4,356,879.47 | 653,531.92 |
| 固定资产折旧年限差异 | 47,178,058.47 | 7,076,708.77 | 43,983,513.77 | 6,597,527.07 |
| 合计 | 94,084,035.57 | 14,239,792.42 | 82,861,580.38 | 12,429,237.06 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 35,584,909.01 | 32,053,125.26 | ||
| 递延所得税负债 | 14,239,792.42 | 12,429,237.06 |
31、其他非流动资产
32、短期借款
33、交易性金融负债
34、衍生金融负债
35、应付票据
单位： 元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 2,470,000.00 | |
| 合计 | 2,470,000.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 材料款 | 376,110,244.22 | 395,479,411.21 |
| 设备款 | 8,299,410.95 | 10,394,673.66 |
| 合计 | 384,409,655.17 | 405,874,084.87 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
37、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收合同款 | ||
| 预收股权转让款 | 11,120,000.00 | 11,120,000.00 |
| 合计 | 11,120,000.00 | 11,120,000.00 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
38、合同负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | 1,417,805,608.20 | 1,380,644,803.61 |
| 合计 | 1,417,805,608.20 | 1,380,644,803.61 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 3,928,565.34 | 201,931,798.51 | 192,697,791.22 | 13,162,572.63 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 687.00 | 10,745,298.33 | 10,737,669.47 | 8,315.86 |
| 三、辞退福利 | 1,191,619.31 | 1,191,619.31 | ||
| 合计 | 3,929,252.34 | 213,868,716.15 | 204,627,080.00 | 13,170,888.49 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 1,342,879.23 | 174,597,945.67 | 165,370,830.50 | 10,569,994.40 |
| 2、职工福利费 | 2,585,167.21 | 8,136,256.04 | 8,136,256.04 | 2,585,167.21 |
| 3、社会保险费 | 238.90 | 8,541,261.34 | 8,534,089.22 | 7,411.02 |
| 其中：医疗保险费 | 221.90 | 7,634,463.02 | 7,627,789.30 | 6,895.62 |
| 工伤保险费 | 6.20 | 170,796.29 | 170,802.49 | |
| 生育保险费 | 10.80 | 736,002.03 | 735,497.43 | 515.40 |
| 4、住房公积金 | 280.00 | 8,037,919.00 | 8,038,199.00 | |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 2,618,416.46 | 2,618,416.46 | ||
| 合计 | 3,928,565.34 | 201,931,798.51 | 192,697,791.22 | 13,162,572.63 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 651.60 | 10,379,494.15 | 10,372,309.27 | 7,836.48 |
| 2、失业保险费 | 35.40 | 365,804.18 | 365,360.20 | 479.38 |
| 合计 | 687.00 | 10,745,298.33 | 10,737,669.47 | 8,315.86 |
40、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 13,682,995.68 | 16,689,609.90 |
| 企业所得税 | 18,206,815.38 | 28,444,578.78 |
| 个人所得税 | 186,671.13 | 611,274.13 |
| 城市维护建设税 | 544,200.89 | 729,988.55 |
| 教育费附加 | 816,711.89 | 1,020,527.02 |
| 印花税 | 1,391.96 | 443,994.73 |
| 地方各项基金费 | 7,767.61 | |
| 合计 | 33,446,554.54 | 47,939,973.11 |
41、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利 | 9,255,302.18 | 52,428,159.11 |
| 其他应付款 | 6,088,378.13 | 7,814,113.83 |
| 合计 | 15,343,680.31 | 60,242,272.94 |
（1）应付利息
（2）应付股利
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 9,255,302.18 | 52,428,159.11 |
| 合计 | 9,255,302.18 | 52,428,159.11 |
（3）其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 暂借款 | 896,208.73 | 464,621.26 |
| 图纸设计及提成费 | 3,054,478.23 | 4,478,467.96 |
| 押金及保证金 | 1,997,087.45 | 2,167,731.35 |
| 代垫款 | 140,603.72 | 703,293.26 |
| 合计 | 6,088,378.13 | 7,814,113.83 |
42、持有待售负债
43、一年内到期的非流动负债
44、其他流动负债
45、长期借款
46、应付债券
47、租赁负债
48、长期应付款
49、长期应付职工薪酬
50、预计负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 未决诉讼 | 610,514.00 | ||
| 产品质量保证 | 8,525,837.95 | 7,336,980.39 | |
| 合计 | 8,525,837.95 | 7,947,494.39 | -- |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：产品质量保证为对已售出的产品在质保期内按销售收入0.5%计提。
51、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 33,399,786.72 | 1,072,500.00 | 3,758,651.98 | 30,713,634.74 | 政府补助 |
| 合计 | 33,399,786.72 | 1,072,500.00 | 3,758,651.98 | 30,713,634.74 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 上海市战略性新兴产业重大项目-无菌冻干系统制药装备产业化项目 | 21,930,577.84 | 1,901,178.32 | 20,029,399.52 | 与资产相关 |
| 上海市闵行区经济委员会-总部建设购建资助 | 2,335,999.98 | 73,000.02 | 2,262,999.96 | 与资产相关 | ||||
| MiniKUfill系统制药装备--中试、试制项目 | 1,946,038.18 | 187,682.68 | 1,758,355.50 | 与资产相关 | ||||
| 闵行区先进制造业高新技术产业化项目-全自动吹灌封三合一装备的技术创新研究与应用 | 1,505,476.12 | 191,623.38 | 1,313,852.74 | 与资产相关 | ||||
| 上海市文化创意产业发展项目 | 957,914.88 | 181,187.52 | 776,727.36 | 与资产相关 | ||||
| 闵行区制药装备创新集群项目 | 830,582.99 | 415,553.76 | 415,029.23 | 与资产相关 | ||||
| 闵行区19年度重大产业技术攻关计划项目 | 407,008.61 | 27,587.16 | 379,421.45 | 与资产相关 | ||||
| 制药装备整体解决方案一站式服务平台 | 149,816.86 | 149,035.73 | 781.13 | 与收益相关 | ||||
| 中央投资重点产业振兴和技术改造专项资金 | 113,499.44 | 113,499.44 | 0.00 | 与资产相关 | ||||
| 国家重点技术改造地方配套专项款 | 113,499.44 | 113,499.44 | 0.00 | 与资产相关 | ||||
| 上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目 | 3,109,372.38 | 204,804.53 | 2,904,567.85 | 与资产相关 | ||||
| 长效缓释微球制备装置及工艺的研发 | 200,000.00 | 200,000.00 | 0.00 | 与收益相关 | ||||
| 冻融系统的技术研究及应用 | 872,500.00 | 872,500.00 | 与资产相关 | |||||
| 合计 | 33,399,786.72 | 1,072,500.00 | 0.00 | 3,758,651.98 | 0.00 | 0.00 | 30,713,634.74 |
52、其他非流动负债
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 628,337,040.00 | 628,337,040.00 | |||||
54、其他权益工具
55、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,126,652,315.50 | 1,126,652,315.50 | ||
| 其他资本公积 | 1,101,178.58 | 942,126.86 | 2,043,305.44 | |
| 合计 | 1,127,753,494.08 | 942,126.86 | 1,128,695,620.94 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：系收购致淳少数股东权益所致。
56、库存股
57、其他综合收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -5,691,638.04 | 1,546,641.19 | -102,993.57 | 1,649,634.76 | -4,042,003.28 | |||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -5,691,638.04 | 1,546,641.19 | -102,993.57 | 1,649,634.76 | -4,042,003.28 | |||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 32,347.03 | -131,014.48 | -131,014.48 | -98,667.45 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | 32,347.03 | -131,014.48 | -131,014.48 | -98,667.45 | ||||
| 其他综合收益合计 | -5,659,291.01 | 1,415,626.71 | -102,993.57 | 1,518,620.28 | -4,140,670.73 | |||
58、专项储备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 50,117,739.19 | 7,483,064.76 | 1,282,322.49 | 56,318,481.46 |
| 合计 | 50,117,739.19 | 7,483,064.76 | 1,282,322.49 | 56,318,481.46 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：公司根据《企业安全生产费提取和使用管理办法》（2012）16号的相关规定计提安全生产费。
59、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 223,629,179.86 | 223,629,179.86 | ||
| 合计 | 223,629,179.86 | 223,629,179.86 |
60、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,128,280,432.87 | 1,019,504,298.11 |
| 调整后期初未分配利润 | 1,128,280,432.87 | 1,019,504,298.11 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 172,085,440.59 | 145,814,757.71 |
| 减：提取法定盈余公积 | 11,908,109.23 | |
| 应付普通股股利 | 43,983,592.80 | 25,130,513.72 |
| 期末未分配利润 | 1,256,382,280.66 | 1,128,280,432.87 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,188,619,559.18 | 751,648,687.15 | 918,724,814.14 | 620,728,505.48 |
| 其他业务 | 300,892.15 | 401,365.26 | 7,134,585.12 | 4,415,658.23 |
| 合计 | 1,188,920,451.33 | 752,050,052.41 | 925,859,399.26 | 625,144,163.71 |
与履约义务相关的信息：不适用
62、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 882,319.68 | 2,269,155.27 |
| 教育费附加 | 753,701.15 | 1,578,060.93 |
| 房产税 | 746,839.42 | 746,839.44 |
| 土地使用税 | 215,250.85 | 195,916.35 |
| 车船使用税 | 11,673.68 | 12,633.68 |
| 印花税 | 495,475.47 | 137,627.20 |
| 地方教育费附加 | 502,470.45 | 539,993.86 |
| 合计 | 3,607,730.70 | 5,480,226.73 |
63、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 19,913,404.98 | 19,303,067.79 |
| 折旧费 | 89,657.01 | 102,695.92 |
| 运输装卸费 | 1,880,322.25 | 1,654,632.49 |
| 宣传推广费 | 29,256,129.21 | 20,491,796.83 |
| 办公费 | 804,220.48 | 1,332,683.41 |
| 差旅费 | 6,354,195.45 | 12,275,188.57 |
| 展览费 | 1,120,294.02 | 3,939,671.90 |
| 标书中标费 | 1,029,194.10 | 867,610.33 |
| 质量保证金 | 4,707,154.86 | 3,704,934.62 |
| 提成费 | 627,603.61 | 264,702.39 |
| 合计 | 65,782,175.97 | 63,936,984.25 |
64、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 56,789,440.79 | 68,234,014.19 |
| 折旧费 | 11,290,760.79 | 13,615,268.54 |
| 无形资产摊销 | 3,764,833.81 | 3,983,508.26 |
| 长期待摊费用摊销 | 453,198.33 | 306,172.41 |
| 租赁费 | 2,019,289.46 | 2,023,526.49 |
| 税费 | 51,025.58 | 364,850.26 |
| 办公费 | 9,415,408.06 | 13,308,880.76 |
| 差旅费 | 2,521,652.28 | 5,131,920.26 |
| 业务招待费 | 4,496,225.49 | 6,738,672.05 |
| 咨询费 | 5,837,897.66 | 4,718,313.26 |
| 外包服务 | 15,335,053.65 | 18,331,341.04 |
| 第三方中介费 | 3,683,418.28 | 3,362,082.59 |
| 安全生产费 | 8,167,173.98 | 1,623,824.16 |
| 党建经费 | 36,210.59 | 145,836.80 |
| 合计 | 123,861,588.75 | 141,888,211.07 |
65、研发费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 40,371,912.13 | 34,041,083.45 |
| 折旧费 | 2,049,612.30 | 1,571,921.23 |
| 无形资产摊销 | 218,182.51 | 430,577.10 |
| 材料费 | 16,735,115.39 | 15,093,326.98 |
| 其他费用 | 5,164,412.98 | 3,444,704.19 |
| 合计 | 64,539,235.31 | 54,581,612.95 |
66、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 6,480.83 | |
| 减：利息收入 | 4,067,349.90 | 3,127,437.29 |
| 汇兑损益 | 510,372.04 | 1,332,068.47 |
| 其他 | 524,013.81 | 636,118.10 |
| 合计 | -3,026,483.22 | -1,159,250.72 |
67、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 18,848,389.78 | 8,308,919.96 |
68、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 2,335,709.79 | -1,124,478.15 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 154,763.74 | |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 20,965,354.95 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 1,060,000.00 | 980,000.00 |
| 合计 | 3,550,473.53 | 20,820,876.80 |
69、净敞口套期收益
70、公允价值变动收益
单位： 元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 26,205,318.29 | |
| 合计 | 26,205,318.29 |
71、信用减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | 549,449.25 | -89,171.94 |
| 应收账款坏账损失 | -9,500,294.22 | -15,223,478.04 |
| 预付款项坏账损失 | -1,091,618.85 | |
| 合计 | -10,042,463.82 | -15,312,649.98 |
72、资产减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -998,932.09 | |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -9,302,094.44 | |
| 合计 | -9,302,094.44 | -998,932.09 |
73、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置收益合计 | -74,945.14 | -387,548.42 |
| 其中：固定资产处置收益 | -74,945.14 | -387,548.42 |
74、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 赔偿款 | 127,737.12 | 200,000.00 | 127,737.12 |
| 其他 | 624,105.88 | 42,819.93 | 624,105.88 |
| 合计 | 751,843.00 | 242,819.93 | 751,843.00 |
75、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组损失 | 15,750.00 | 15,750.00 | |
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 8,000.00 | 160,000.00 | 8,000.00 |
| 其他 | 1,187.03 | ||
| 非流动资产报废损失 | 154,934.69 | 19,549.21 | 154,934.69 |
| 赔偿及和解款 | 1,578,377.12 | 1,578,377.12 | |
| 合计 | 1,757,061.81 | 180,736.24 | 1,757,061.81 |
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 27,554,943.28 | 15,536,859.96 |
| 递延所得税费用 | -1,721,228.39 | -2,411,261.32 |
| 合计 | 25,833,714.89 | 13,125,598.64 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 210,285,610.80 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 31,542,841.62 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 240,822.50 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 440,645.36 |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,631,316.61 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | -1,721,228.39 |
| 税法规定额外可扣除费用的影响 | -6,300,682.81 |
| 所得税费用 | 25,833,714.89 |
77、其他综合收益
详见附注57。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 存款利息收入 | 4,067,349.90 | 2,047,002.75 |
| 政府补助 | 15,486,905.86 | 3,541,814.52 |
| 企业间往来 | 12,503,403.24 | 16,885,319.37 |
| 年初受限货币资金本期收回 | 3,117,550.00 | |
| 其他 | 84,591.03 | |
| 合计 | 35,259,800.03 | 22,474,136.64 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 经营租赁支出 | 276,908.95 | 1,655,550.08 |
| 费用支出 | 125,104,416.77 | 152,590,028.78 |
| 银行手续费 | 447,229.38 | 560,875.15 |
| 营业外支出 | 1,005,548.96 | 160,037.03 |
| 资金往来支付的现金 | 6,099,064.06 | 10,250,710.93 |
| 期末受限货币资金 | 470.49 | |
| 合计 | 132,933,168.12 | 165,217,672.46 |
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 银行定期存款到期收回 | 136,000,000.00 | |
| 合计 | 136,000,000.00 |
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 银行定期存款 | 45,000,000.00 | |
| 合计 | 45,000,000.00 |
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 184,451,895.91 | 35,354,602.59 |
| 加：资产减值准备 | 19,344,558.26 | 16,311,582.07 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 16,118,724.83 | 18,944,117.99 |
| 无形资产摊销 | 3,983,016.32 | 4,385,193.38 |
| 长期待摊费用摊销 | 657,827.78 | 594,116.25 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 74,945.14 | 387,548.42 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -154,921.01 | 19,549.21 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -26,205,318.29 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 510,372.04 | 1,332,068.47 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -3,550,473.53 | -20,820,876.80 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -3,531,783.75 | -2,222,685.80 |
| 4 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 1,810,555.36 | 120,691.94 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 96,398,895.15 | -135,508,051.82 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -16,074,646.43 | 16,820,667.94 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 3,562,704.79 | 155,779,090.46 |
| 其他 | 9,896,635.83 | 897,824.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 287,292,988.40 | 92,395,438.47 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 849,766,501.23 | 592,145,000.30 |
| 减：现金的期初余额 | 729,886,682.80 | 474,542,794.31 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 119,879,818.43 | 117,602,205.99 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 849,766,501.23 | 729,886,682.80 |
| 其中：库存现金 | 945,551.57 | 1,219,913.47 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 847,636,892.06 | 728,378,321.78 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 1,184,057.60 | 288,447.55 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 849,766,501.23 | 729,886,682.80 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 1,154,110.00 | 4,271,660.00 |
80、所有者权益变动表项目注释
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 1,154,110.00 | 履约保证金&诉讼冻结 |
| 合计 | 1,154,110.00 | -- |
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 89,993,373.65 |
| 其中：美元 | 9,092,393.02 | 7.0795 | 64,369,596.39 |
| 欧元 | 3,207,765.87 | 7.9610 | 25,537,024.09 |
| 日元 | 1,285,281.00 | 0.0658 | 84,571.49 |
| 台币 | 9,662.00 | 0.2258 | 2,181.68 |
| 应收账款 | -- | -- | 126,190,531.06 |
| 其中：美元 | 15,773,250.52 | 7.0795 | 111,666,727.06 |
| 欧元 | 1,824,369.30 | 7.9610 | 14,523,804.00 |
| 其他应收款 | -- | -- | 81,364.60 |
| 其中：美元 | 10,415.14 | 7.0795 | 73,733.98 |
| 欧元 | 958.50 | 7.9610 | 7,630.62 |
| 合同负债 | -- | -- | 127,509,321.29 |
| 其中：美元 | 10,990,797.73 | 7.0795 | 77,809,352.53 |
| 欧元 | 6,242,930.38 | 7.9610 | 49,699,968.76 |
| 应付款项 | -- | -- | 4,065,821.41 |
| 其中：美元 | 117,998.42 | 7.0795 | 835,369.81 |
| 欧元 | 116,940.75 | 7.9610 | 930,965.31 |
| 日元 | 34,852,418.32 | 0.0658 | 2,293,289.13 |
| 英镑 | 711.14 | 8.7144 | 6,197.16 |
| 预付款项 | -- | -- | 11,392,844.56 |
| 其中：美元 | 17,659.73 | 7.0795 | 125,022.06 |
| 欧元 | 941,319.06 | 7.9610 | 7,493,841.04 |
| 日元 | 57,006,361.28 | 0.0658 | 3,751,018.57 |
| 瑞士法郎 | 3,085.00 | 7.4434 | 22,962.89 |
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
84、政府补助
（1）政府补助基本情况 单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 上海市战略性新兴产业重大项目-无菌冻干系统制药装备产业化项目 | 35,520,000.00 | 递延收益 | 1,901,178.32 |
| 上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目 | 7,379,480.00 | 递延收益 | 204,804.53 |
| 国家重点技术改造地方配套专项款 | 5,000,000.00 | 递延收益 | 113,499.44 |
| 中央投资重点产业振兴和技术改造专项资金 | 5,000,000.00 | 递延收益 | 113,499.44 |
| 闵行区制药装备创新集群项目 | 4,400,000.00 | 递延收益 | 415,553.76 |
| MiniKUfill系统制药装备--中试、试制项目 | 4,090,000.00 | 递延收益 | 187,682.68 |
| 闵行区先进制造业高新技术产业化项目-全自动吹灌封三合一装备的技术创新研究与应用 | 2,590,000.00 | 递延收益 | 191,623.38 |
| 上海市文化创意产业发展项目 | 2,320,000.00 | 递延收益 | 181,187.52 |
| 闵行区2019年度重大产业技术攻关计划项目 | 900,000.00 | 递延收益 | 27,587.16 |
| 长效缓释微球制备装置及工艺的研发 | 200,000.00 | 递延收益 | 200,000.00 |
| 上海市闵行区经济委员会-总部建设购建资助 | 73,000.02 | 递延收益 | 73,000.02 |
| 制药装备整体解决方案一站式服务平台 | 149,035.73 | 递延收益 | 149,035.73 |
| 2019年度促进外贸转型补助 | 48,000.00 | 其他收益 | 48,000.00 |
| 残疾人补助 | 1,979.40 | 其他收益 | 1,979.40 |
| 地方教育费附加培训费补贴 | 306,799.00 | 其他收益 | 306,799.00 |
| 地方企业扶持资金 | 7,969,126.00 | 其他收益 | 7,969,126.00 |
| 冻干片剂首台套奖励 | 3,250,000.00 | 其他收益 | 3,250,000.00 |
| 奉贤区区科技小巨人资金 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 高企培育入库 | 500,000.00 | 其他收益 | 500,000.00 |
| 三代手续费 | 480,630.92 | 其他收益 | 480,630.92 |
| 上海海市闵行区经济委员会-总部建设开办资助 | 900,000.00 | 其他收益 | 900,000.00 |
| 上海市科学技术委员会项目补助 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 上海市商务委员会展会补贴 | 84,306.00 | 其他收益 | 84,306.00 |
| 上海市失业保险支持企业稳定岗位补贴 | 471,775.81 | 其他收益 | 471,775.81 |
| 苏州市相城区科技局项目补助 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 新列入规模以上工业企业奖励 | 10,000.00 | 其他收益 | 10,000.00 |
| 增值税即征即退 | 404,560.67 | 其他收益 | 404,560.67 |
| 专利补助 | 2,560.00 | 其他收益 | 2,560.00 |
| 紫竹园区扶持资金 | 210,000.00 | 其他收益 | 210,000.00 |
| 合计 | 82,711,253.55 | -- | 18,848,389.78 |
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
2、同一控制下企业合并
3、反向购买
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
| 公司名称 | 股权取得方式 | 设立时间 | 出资比例 |
| 东富龙包材 | 新设子公司 | 2020年4月 | 100% |
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海共和 | 上海市闵行区都会路1509号 | 上海市闵行区都会路1509号2幢1楼 | 生产销售 | 51.00% | 非同一控制下合并 | |
| 东富龙（美国） | 美国纽约州扬斯卡洛伍德街358号 | 美国纽约州扬斯卡洛伍德街358号 | 销售 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 东富龙制造 | 上海市金山区金流路399号 | 上海市金山区金流路399号 | 生产销售 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 东富龙智能 | 上海市闵行区都会路139号 | 上海市闵行区东川路555号丙楼5106室 | 软件开发 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 东富龙德惠设备 | 上海市奉贤区沪杭公路1377号 | 上海市奉贤区沪杭公路1377号3幢 | 生产销售 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 东富龙德惠工程 | 上海市奉贤区沪杭公路1377号 | 上海市奉贤区沪杭公路1377号1幢二层 | 设计、施工 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 东富龙（印度） | 印度卡纳塔克邦班加罗尔市JP 拉嘎区第四区块100英尺路44号 | 印度卡纳塔克邦班加罗尔市JP 拉嘎区第四区块100英尺路44号 | 售后服务 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 东富龙爱瑞思 | 上海市闵行区都会路139号 | 上海市闵行区放鹤路2199号第1幢A区 | 生产销售 | 70.00% | 设立或投资 | |
| 东富龙包装 | 上海市闵行区都会路139号 | 上海市闵行区都会路1509号3幢1层B区 | 生产销售 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 东富龙拓溥 | 上海市闵行区都会路139号 | 上海市闵行区都会路139号第1幢D区 | 生产销售 | 70.00% | 设立或投资 | |
| 典范医疗 | 上海市张江高科技产业东区瑞庆路528号21幢甲号3层 | 上海市张江高科技产业东区瑞庆路528号21幢甲号3层 | 生产销售 | 89.72% | 非同一控制下合并 | |
| 海蒂电子 | 上海市浦东新区瑞庆路528号20幢乙4层 | 上海市浦东新区瑞庆路528号20幢乙4层 | 生产销售 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 东富龙工程 | 上海市奉贤区沪杭公路1377号 | 上海市奉贤区沪杭公路1377号1幢一层 | 生产销售 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 东富龙医疗 | 上海市闵行区都会路139号 | 上海市闵行区都会路1509号4幢2楼 | 生产销售 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 致淳信息 | 上海市宝山区呼兰西路100号1幢8层F座 | 上海市宝山区呼兰西路100号1幢8层F座 | 软件开发 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 医疗装备 | 上海市闵行区都会路139号 | 上海市闵行区都会路139号1幢4楼A区、5楼 | 生产销售 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 上海涵欧 | 上海市闵行区放鹤路2199号 | 上海市奉贤区奉金路469号4幢5646室 | 生产销售 | 70.00% | 非同一控制下合并 | |
| 上海承欢 | 上海市奉贤区奉城镇洪朱路2803号 | 上海市奉贤区奉城镇洪朱路2803号 | 生产销售 | 51.00% | 非同一控制下合并 | |
| 苏州海崴 | 苏州市相城区阳澄湖镇西横港街7-1号6幢301室 | 苏州市相城区阳澄湖镇西横港街7-1号6幢301室 | 生产销售 | 60.00% | 非同一控制下合并 | |
| 上海涌前 | 上海市奉贤区沪杭公路1377号1幢三层 | 上海市奉贤区沪杭公路1377号1幢三层 | 生产销售 | 70.00% | 设立或投资 | |
| 上海呈倍 | 上海市闵行区都会路139号 | 上海市闵行区东川路555号乙楼3049室 | 软件开发 | 75.00% | 设立或投资 | |
| 东富龙（俄罗斯） | 俄罗斯莫斯科市Lgarsky proezd街4号2幢 | 俄罗斯莫斯科市Lgarsky proezd街4号2幢 | 售后服务 | 100.00% | 设立或投资 | |
| 东富龙包材 | 上海市闵行区都会路139号4幢3层乙区 | 上海市闵行区都会路139号4幢3层乙区 | 生产销售 | 100.00% | 设立或投资 |
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 上海共和 | 49.00% | 2,077,105.79 | 4,064,862.31 | 11,800,088.82 |
| 东富龙爱瑞思 | 30.00% | 2,300,950.98 | 3,298,392.50 | 15,730,843.28 |
| 东富龙拓溥 | 30.00% | 1,298,981.41 | 1,892,047.37 | 11,425,410.05 |
| 上海涵欧 | 30.00% | 1,149,467.99 | 0.00 | 13,016,763.56 |
| 上海承欢 | 49.00% | 4,672,205.31 | 0.00 | 19,935,385.91 |
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 上海共和 | 120,129,856.38 | 1,006,904.80 | 121,136,761.18 | 97,020,882.87 | 34,064.38 | 97,054,947.25 | 77,274,694.74 | 885,972.05 | 78,160,666.79 | 49,996,097.51 | 49,996,097.51 | |
| 东富龙爱瑞思 | 131,634,644.56 | 1,001,894.14 | 132,636,538.70 | 80,200,394.43 | 0.00 | 80,200,394.43 | 98,735,239.19 | 381,656.45 | 99,116,895.64 | 43,912,738.69 | 43,912,738.69 | |
| 东富龙拓溥 | 149,858,142.72 | 1,048,601.69 | 150,906,744.41 | 112,785,285.88 | 36,757.81 | 112,822,043.69 | 159,957,524.80 | 1,204,736.44 | 161,162,261.24 | 121,702,703.32 | 121,702,703.32 | |
| 上海涵欧 | 122,601,385.72 | 522,242.37 | 123,123,628.09 | 79,669,765.20 | 64,668.49 | 79,734,433.69 | 86,186,260.05 | 484,270.84 | 86,670,530.89 | 47,368,655.62 | 47,368,655.62 | |
| 上海承欢 | 140,589,825.26 | 8,457,542.20 | 149,047,367.46 | 108,302,161.78 | 60,744.65 | 108,362,906.43 | 154,589,483.90 | 7,440,341.09 | 162,029,824.99 | 131,474,630.11 | 46,568.71 | 131,521,198.82 |
单位： 元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 上海共和 | 23,476,609.37 | 4,238,991.41 | 4,238,991.41 | 13,659,870.18 | 7,269,927.35 | 734,204.37 | 734,204.37 | 5,282,673.64 |
| 东富龙爱瑞思 | 72,220,758.30 | 7,669,836.60 | 7,669,836.60 | 31,325,069.55 | 49,332,525.83 | 6,457,045.79 | 6,457,045.79 | 428,985.31 |
| 东富龙拓溥 | 79,832,581.70 | 4,329,938.05 | 4,329,938.05 | 18,530,959.71 | 64,806,608.18 | -2,910,823.09 | -2,910,823.09 | -5,233,536.55 |
| 上海涵欧 | 21,178,412.06 | 3,831,558.45 | 3,831,558.45 | 18,614,161.55 | 17,667,535.68 | 1,905,266.02 | 1,905,266.02 | 498,974.87 |
| 上海承欢 | 106,535,714.83 | 9,535,112.87 | 9,535,112.87 | -8,454,274.07 | 95,068,030.26 | -6,630,820.57 | -6,630,820.57 | -28,790,724.39 |
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
| 致淳 | |
| --现金 | 8,093,750.00 |
| 购买成本/处置对价合计 | 8,093,750.00 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | 9,035,876.86 |
| 其中：调整资本公积 | 942,126.86 |
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 建中医疗包装 | 上海 | 上海市闵行区新竣环路189号一层C141室 | 医疗器械灭菌包装用品的研发、生产和销售 | 25.86% | 权益法核算 | |
| 上海伯豪 | 上海 | 中国（上海）自由贸易试验区李冰路151号5号楼1楼 | 生物芯片、实验室试剂及相关设备的研发、生产、销售等 | 34.02% | 权益法核算 | |
（2）重要合营企业的主要财务信息
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 建中医疗包装 | 上海伯豪 | 建中医疗包装 | 上海伯豪 | |
| 流动资产 | 123,605,280.36 | 118,538,556.45 | 121,311,918.10 | 118,111,730.62 |
| 非流动资产 | 82,704,265.29 | 22,829,499.04 | 77,711,472.21 | 23,805,691.80 |
| 资产合计 | 206,309,545.65 | 141,368,055.49 | 199,023,390.31 | 141,917,422.42 |
| 流动负债 | 94,666,769.81 | 41,196,223.17 | 88,199,150.81 | 41,072,481.38 |
| 非流动负债 | 733,277.68 | 5,545,007.53 | 798,701.68 | 6,005,007.53 |
| 负债合计 | 95,400,047.49 | 46,741,230.70 | 88,997,852.49 | 47,077,488.91 |
| 少数股东权益 | 444,368.58 | 350,850.37 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 110,909,498.16 | 94,182,456.21 | 110,025,537.82 | 94,489,083.14 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 28,681,196.22 | 32,040,871.60 | 28,449,963.47 | 32,145,186.08 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 33,794,628.95 | 43,673,410.17 | 33,566,059.52 | 43,745,909.76 |
| 营业收入 | 100,298,935.67 | 33,682,320.32 | 80,320,711.53 | 21,477,152.08 |
| 净利润 | 1,904,938.34 | -213,108.72 | 1,454,510.49 | -4,540,167.59 |
| 综合收益总额 | 1,904,938.34 | -213,108.72 | 1,454,510.49 | -4,540,167.59 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 264,000.00 | 264,000.00 | ||
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 投资账面价值合计 | 18,997,688.56 | 16,908,764.87 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| --净利润 | 1,915,639.95 | -5,735,561.21 |
| --综合收益总额 | 1,915,639.95 | -5,735,561.21 |
十、与金融工具相关的风险
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （一）交易性金融资产 | 1,470,351,773.14 | 1,470,351,773.14 | ||
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,470,351,773.14 | 1,470,351,773.14 | ||
| （1）债务工具投资 | 1,470,351,773.14 | 1,470,351,773.14 | ||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 102,991,136.43 | 102,991,136.43 | ||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 应收款项融资 | 121,155,515.38 | 121,155,515.38 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 1,591,507,288.52 | 102,991,136.43 | 1,694,498,424.95 | |
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| （七）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 实际控制人名称 | 关联关系 | 投资人对本公司的持股比例(%) | 投资人对本公司的表决权比例(%) |
| 郑效东 | 实际控制人 | 41.25 | 61.25 |
2019年12月5日，公司股东郑效东与郑可青签订《表决权委托协议》，郑可青将其所持有的公司125,667,408股股份，占比20%所对应的表决权委托给郑效东行使，协议有效期为八年；2019年12月5日，公司股东郑效东与郑可青签订《一致行动协议》，双方是一致行动人，采取一致行动。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
3、本企业合营和联营企业情况
4、其他关联方情况
5、关联交易情况
6、关联方应收应付款项
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
2、或有事项
3、其他
截止2020年6月30日，东富龙对 103 台设备与 10个履约项目出具保函，在有效期限保证履约情况良好。保函总金额为人民币40,194,267.25元（其中4,704,749.75元为质量保函，18,944,075.83元为预付款保函，14,272,922.17元为履约保函,2,272,519.50元为预留金保函）。上述保函中39,302,267.25元使用信用额度。
除上述事项外，本公司本报告期无需要披露的或有事项。
十五、资产负债表日后事项
十六、其他重要事项
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 1,261,000.00 | 0.24% | 1,261,000.00 | 100.00% | 0.00 | 1,261,000.00 | 0.25% | 1,261,000.00 | 100.00% | 0.00 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 532,279,783.55 | 99.76% | 114,777,108.82 | 21.56% | 417,502,674.73 | 502,743,289.11 | 99.75% | 110,248,614.65 | 21.93% | 392,494,674.46 |
| 其中： | ||||||||||
| 应收客户款项 | 532,279,783.55 | 99.76% | 114,777,108.82 | 21.56% | 417,502,674.73 | 502,743,289.11 | 99.75% | 110,248,614.65 | 21.93% | 392,494,674.46 |
| 合计 | 533,540,783.55 | 100.00% | 116,038,108.82 | 21.75% | 417,502,674.73 | 504,004,289.11 | 100.00% | 111,509,614.65 | 22.12% | 392,494,674.46 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 河北九派 | 1,261,000.00 | 1,261,000.00 | 100.00% | 涉诉 |
按组合计提坏账准备：风险组合
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 应收客户款项 | 532,279,783.55 | 114,777,108.82 | 21.56% |
| 合计 | 532,279,783.55 | 114,777,108.82 | -- |
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 308,458,047.39 |
| 1年以内 | 308,458,047.39 |
| 1至2年 | 119,366,148.80 |
| 2至3年 | 59,966,821.34 |
| 3年以上 | 45,749,766.02 |
| 3至4年 | 45,749,766.02 |
| 合计 | 533,540,783.55 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收客户款项 | 111,509,614.65 | 4,530,744.17 | 2,250.00 | 116,038,108.82 | ||
| 合计 | 111,509,614.65 | 4,530,744.17 | 2,250.00 | 116,038,108.82 | ||
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 无法收回款项 | 2,250.00 |
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 24,820,741.14 | 4.65% | 1,241,037.06 |
| 客户2 | 18,467,385.44 | 3.46% | 9,222,313.13 |
| 客户3 | 13,633,914.50 | 2.56% | 723,695.73 |
| 客户4 | 13,342,769.88 | 2.50% | 667,138.49 |
| 客户5 | 10,806,646.45 | 2.03% | 540,332.32 |
| 合计 | 81,071,457.41 | 15.20% |
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 4,230,775.06 | |
| 其他应收款 | 27,425,748.93 | 56,563,736.54 |
| 合计 | 31,656,523.99 | 56,563,736.54 |
（1）应收利息
（2）应收股利
1)应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 上海共和 | 4,230,775.06 | |
| 合计 | 4,230,775.06 |
（3）其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金、个人暂借款 | 414,282.50 | 500,684.15 |
| 企业暂借款 | 48,630,000.00 | 104,645,332.26 |
| 押金、保证金 | 1,362,059.47 | 1,533,106.00 |
| 合计 | 50,406,341.97 | 106,679,122.41 |
2)坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 876,663.70 | 49,238,722.17 | 50,115,385.87 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | 441,744.78 | 26,693,048.05 | 27,134,792.83 | |
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年6月30日余额 | 434,918.92 | 22,545,674.12 | 22,980,593.04 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
√ 适用 □ 不适用
由于公司将全资子公司东富龙工程对公司的债款5,300万元转换成东富龙工程的股份所致。按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 930,585.71 |
| 1年以内 | 930,585.71 |
| 1至2年 | 6,312,000.00 |
| 2至3年 | 42,984,185.01 |
| 3年以上 | 179,571.25 |
| 3至4年 | 179,571.25 |
| 合计 | 50,406,341.97 |
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 坏账准备 | 50,115,385.87 | 27,134,792.83 | 22,980,593.04 | |||
| 合计 | 50,115,385.87 | 27,134,792.83 | 22,980,593.04 | |||
4)本期实际核销的其他应收款情况
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 东富龙工程 | 往来款 | 48,600,000.00 | 1-2年&2-3年 | 96.42% | 22,500,000.00 |
| 自如寓（北京）酒店管理有限公司 | 押金 | 218,400.00 | 1-2年&2-3年 | 0.43% | 65,520.00 |
| 上海吴泾物业管理有限公司 | 押金 | 193,800.00 | 2-3年 | 0.38% | 96,900.00 |
| 上海市国际贸易促进委员会 | 押金 | 191,510.00 | 2-3年&3年以上 | 0.38% | 165,639.50 |
| 瑞阳制药有限公司 | 押金 | 166,400.00 | 1-2年 | 0.33% | 33,280.00 |
| 合计 | -- | 49,370,110.00 | -- | 97.94% | 22,861,339.50 |
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 823,089,604.23 | 823,089,604.23 | 770,089,604.23 | 770,089,604.23 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 61,570,429.87 | 10,192,042.24 | 51,378,387.63 | 59,421,630.37 | 10,192,042.24 | 49,229,588.13 |
| 合计 | 884,660,034.10 | 10,192,042.24 | 874,467,991.86 | 829,511,234.60 | 10,192,042.24 | 819,319,192.36 |
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 上海共和 | 1,650,575.00 | 1,650,575.00 | |||||
| 东富龙（美国） | 1,066,674.50 | 1,066,674.50 | |||||
| 东富龙智能 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |||||
| 东富龙制造 | 165,667,000.00 | 165,667,000.00 | |||||
| 东富龙德惠设备 | 88,500,000.00 | 88,500,000.00 | |||||
| 东富龙爱瑞思 | 6,615,105.00 | 6,615,105.00 | |||||
| 东富龙包装 | 54,589,600.00 | 54,589,600.00 | |||||
| 东富龙拓溥 | 6,599,880.00 | 6,599,880.00 | |||||
| 东富龙（印度） | 618,060.00 | 618,060.00 | |||||
| 东富龙工程 | 48,950,000.00 | 53,000,000.00 | 101,950,000.00 | ||||
| 东富龙医疗 | 250,000,000.00 | 250,000,000.00 | |||||
| 上海承欢 | 36,100,000.00 | 36,100,000.00 | |||||
| 苏州海崴 | 9,600,000.00 | 9,600,000.00 | |||||
| 东富龙（俄罗斯） | 132,709.73 | 132,709.73 | |||||
| 合计 | 770,089,604.23 | 53,000,000.00 | 823,089,604.23 | ||||
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 建中医疗包装 | 33,566,059.52 | 492,569.43 | 264,000.00 | 33,794,628.95 | 10,192,042.24 | ||||||
| OMCA | 15,663,528.61 | 1,920,230.07 | 17,583,758.68 | ||||||||
| 小计 | 49,229,588.13 | 2,412,799.50 | 264,000.00 | 51,378,387.63 | 10,192,042.24 | ||||||
| 合计 | 49,229,588.13 | 2,412,799.50 | 264,000.00 | 51,378,387.63 | 10,192,042.24 | ||||||
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 885,249,690.33 | 629,390,735.22 | 627,217,328.92 | 462,894,812.30 |
| 其他业务 | 4,932,032.75 | 401,365.26 | 20,808,326.70 | 4,415,658.23 |
| 合计 | 890,181,723.08 | 629,792,100.48 | 648,025,655.62 | 467,310,470.53 |
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 46,341,801.44 | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 2,412,799.50 | 496,384.28 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 18,729,691.06 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 1,060,000.00 | 980,000.00 |
| 合计 | 49,814,600.94 | 20,206,075.34 |
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -75,102.41 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 18,848,389.78 | |
| 债务重组损益 | -15,750.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 26,205,318.29 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -834,547.80 | |
| 减：所得税影响额 | 6,719,177.77 | |
| 少数股东权益影响额 | 1,139,227.37 | |
| 合计 | 36,269,902.72 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.31% | 0.2739 | 0.2739 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 4.19% | 0.2162 | 0.2162 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
第十二节 备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
2、报告期内在中国证监会指定媒体上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。
上海东富龙科技股份有限公司法定代表人：郑效东2020年8月20日