（000937 冀中能源）
2020年半年度报告全文
2020年08月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人赵兵文、主管会计工作负责人郑温雅及会计机构负责人(会计主管人员)王玉章声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司已在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中分析了公司未来发展可能面临的风险因素和应对措施，敬请投资者留意查阅。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
2020年半年度报告 ...... 2
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 8
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 18
第五节 重要事项 ...... 33
第六节 股份变动及股东情况 ...... 36
第七节 优先股相关情况 ...... 37
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 38
第九节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 38
第十节 公司债相关情况 ...... 40
第十一节 财务报告 ...... 43
第十二节 备查文件目录 ...... 155
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 冀中能源/本公司/公司 | 指 | 冀中能源股份有限公司，原河北金牛能源股份有限公司 |
| 冀中能源集团 | 指 | 冀中能源集团有限责任公司 |
| 金能集团 | 指 | 原河北金牛能源集团有限责任公司 |
| 峰峰集团 | 指 | 冀中能源峰峰集团有限公司 |
| 邢矿集团 | 指 | 冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 |
| 邯矿集团 | 指 | 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 |
| 张矿集团 | 指 | 冀中能源张家口矿业集团有限公司 |
| 金牛化工 | 指 | 河北金牛化工股份有限公司 |
| 中国证监会/证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 重大资产重组 | 指 | 2009年7月31日中国证监会核准的公司发行股份购买峰峰集团、邯矿集团、张矿集团与煤炭业务相关的优质经营性资产及负债事宜 |
| 内蒙古公司 | 指 | 冀中能源内蒙古有限公司 |
| 段王煤业 | 指 | 山西寿阳段王煤业集团有限公司 |
| 金牛天铁 | 指 | 金牛天铁煤焦化有限公司 |
| 冀中昊成公司 | 指 | 张家口冀中昊成实业有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 冀中能源 | 股票代码 | 000937 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 冀中能源股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 冀中能源 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Jizhong Energy Resources Co., LTD. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | JZEG | ||
| 公司的法定代表人 | 赵兵文 | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 郑温雅 | 李英 |
| 联系地址 | 河北省邢台市中兴西大街191号 | 河北省邢台市中兴西大街191号 |
| 电话 | 0319-2098828 | 0319-2068312 |
| 传真 | 0319-2068666 | 0319-2068666 |
| 电子信箱 | jzny000937@sina.com | jzny000937@163.com |
| 公司选定的信息披露报纸的名称 | 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 |
| 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.cninfo.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司法务证券部 |
| 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） |
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 10,412,669,429.81 | 11,405,363,677.74 | -8.70% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 612,847,887.88 | 457,365,554.55 | 34.00% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 612,714,096.37 | 416,293,699.04 | 47.18% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,742,903,996.31 | 912,453,180.36 | 91.01% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1734 | 0.1294 | 34.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1734 | 0.1294 | 34.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.94% | 2.27% | 0.67% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 44,360,085,559.19 | 45,458,366,117.58 | -2.42% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 20,833,332,245.26 | 20,441,879,671.88 | 1.91% |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 5,174,907.63 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 62,877,715.28 | |
| 债务重组损益 | 3,286,430.84 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -61,597,198.88 | |
| 减：所得税影响额 | 9,680,595.71 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -72,532.35 | |
| 合计 | 133,791.51 | -- |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）公司的主要业务及工艺流程
1、公司的主要业务
公司业务包括煤炭、化工、电力、建材四大板块，其中煤炭为公司的主要产品。公司煤炭产品按用途分为炼焦煤和动力煤。其中，炼焦煤具有低灰、低硫、粘结性强等特点，主要用于钢铁行业；动力煤具有低硫、低磷、高挥发分等特点，主要用于发电、建材、化工等行业。公司依托自身资源优势及技术优势，通过独立开发与兼并重组等方式实现资产及业务整合，通过科技和管理创新实现有序开发，坚持以煤为主的发展思路，不断壮大煤炭主业，在资源依托坚实、规模效应显著、抗风险能力较强基础上形成并巩固产业及产品优势。
2、公司煤炭生产工艺流程如下图：
（二）公司的经营模式
1、采购模式
供应分公司行使物资管理职能，负责公司物资管理政策、制度、办法制定及监督考核；对物资价格的审查；组织机关职能部室对采购计划、物资技术参数的审查；物资采购资金预算审核和采购计划的确定下达物资质量、物资管理标准化的监督管理检查工作物资采购计划的价格公示和对标工作；各矿（厂）与物资供应分公司的业务协调、纠纷处理和公司安排的其它工作。
2、生产模式
公司编制年度生产计划，规划发展部组织各部门对各矿井煤田地质赋存条件、储量分布状况、煤质指标、生产能力和生产进度安排等进行综合分析，形成年度煤炭采掘计划、年度采煤工作面接替计划和季、月度分解计划，由规划发展部汇总工作计划并上报审查，各矿井按照审批下达的总体生产计划组织生产；各生产矿井员工负责生产过程安全、生产、技术现场作业，公司生产、安全、技术等业务主管部门对生产过程进行指导、监督、考核，保证产品质量和安全生产目标的实现。
3、销售模式
运销分公司负责煤炭销售管理工作，从计划安排、价格管理、货款回收等方面实行统一管理；运销分公司根据价格委员会制定的价格政策与客户签订销售合同，进行销售。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无重大变化 |
| 固定资产 | 无重大变化 |
| 无形资产 | 无重大变化 |
| 在建工程 | 无重大变化 |
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年上半年，面对突如其来的疫情冲击和急剧变化的市场形势，公司认真贯彻工作部署，坚持“稳中求进”总基调，紧扣“五大攻坚战”工作主线，科学研判、主动作为，统筹推进疫情防控和经济运行各项工作，在逆境中保持了企业稳健运营。煤炭业务方面，完成原煤产量1,403.03万吨，同比减少44.58万吨；合计生产精煤622.74万吨，其中，冶炼精煤473.14万吨，同比增加2.28万吨，同比增加0.48%。非煤业务方面：生产焦炭81.67万吨，同比增加4.91%；生产玻纤制品4.15万吨，同比减少3.71%；发电1.24亿千瓦时，同比减少25.83%。报告期内，公司实现营业收入104.13亿元，同比减少8.70%；实现营业利润10.62亿元，同比增加5.84%；实现归属于上市公司股东的净利润6.13亿元，同比增加34.00%。
1、主要产品产、销量情况
| 项目 | 2020年1-6月产量 | 2019年1-6月产量 | 同比增减 | 2020年1-6月销量 | 2019年1-6月销量 | 同比增减 |
| 煤炭（万吨） | 1,403.03 | 1,447.61 | -3.08% | 1,504.89 | 1,533.76 | -1.88% |
| 焦炭（万吨） | 81.67 | 77.85 | 4.91% | 81.62 | 77.55 | 5.25% |
| 玻璃纤维（万吨） | 4.15 | 4.31 | -3.71% | 4.20 | 3.98 | 5.53% |
| 电力（万度） | 12,410.87 | 16,732.38 | -25.83% | 12,410.87 | 16,732.38 | -25.83% |
| 项目 | 2020年1-6月产量 | 2019年1-6月产量 | 同比增减 | 2020年1-6月销量 | 2019年1-6月销量 | 同比增减 |
| 原煤（万吨） | 1,403.03 | 1,447.61 | -3.08% | 469.68 | 507.91 | -7.53% |
| 洗精煤（万吨） | 622.74 | 609.56 | 2.16% | 623.21 | 607.04 | 2.66% |
| 洗混煤（万吨） | 314.74 | 309.88 | 1.57% | 273.75 | 295.34 | -7.31% |
| 煤泥及其他（万吨） | 138.51 | 126.20 | 9.75% | 138.25 | 123.47 | 11.97% |
| 项目 | 2020年1-6月平均售价 | 2019年1-6月平均售价 | 同比增减% |
| 原煤 | 264.75 | 319.35 | -17.10% |
| 洗精煤（元） | 965.28 | 1,104.59 | -12.61% |
| 洗混煤（元） | 245.76 | 292.81 | -16.07% |
| 煤泥及其他（元） | 105.24 | 104.00 | 1.19% |
| 商品煤综合售价（元） | 536.75 | 607.69 | -11.67% |
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 10,412,669,429.81 | 11,405,363,677.74 | -8.70% | |
| 营业成本 | 7,980,762,350.12 | 8,954,233,121.30 | -10.87% | |
| 销售费用 | 167,869,474.36 | 184,679,931.14 | -9.10% | |
| 管理费用 | 770,561,299.73 | 888,471,087.98 | -13.27% | |
| 财务费用 | 265,184,725.69 | 249,731,332.06 | 6.19% | |
| 所得税费用 | 291,192,527.22 | 331,455,538.12 | -12.15% | |
| 研发投入 | 16,916,592.64 | 4,396,265.56 | 284.79% | 主要原因是本期公司研发投入增加所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,742,903,996.31 | 912,453,180.36 | 91.01% | 主要原因是本期公司充分利用中央、省市出台社保和税务等方面优惠政策，支付税费减少，同时，加大票据结算所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -813,523,041.23 | 1,648,322,651.45 | -149.35% | 主要原因是上期结构性存款到期和收回产能指标交易价款所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,088,415,190.56 | -970,424,564.12 | 115.21% | 主要原因是本期偿还借款所致。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -1,159,034,235.48 | 1,590,351,267.69 | -172.88% | 主要原因是本期偿还借款所致。 |
| 营业外收入 | 3,254,481.65 | 29,221,563.86 | -88.86% | 主要原因是本期债务重组利得减少所致。 |
| 归属于母公司的净利润 | 612,847,887.88 | 457,365,554.55 | 34.00% | 主要原因是公司之控股子公司盈利同比增加所致。 |
| 少数股东损益 | 96,297,485.48 | 164,073,829.92 | -41.31% | 主要原因是公司之控股孙公司盈利同比减少所致。 |
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 10,412,669,429.81 | 100% | 11,405,363,677.74 | 100% | -8.70% |
| 分行业 | |||||
| 煤炭 | 8,260,861,265.18 | 79.34% | 9,477,262,909.94 | 83.10% | -3.76% |
| 电力 | 33,373,894.33 | 0.32% | 50,982,651.70 | 0.45% | -0.13% |
| 建材 | 211,501,275.24 | 2.03% | 180,659,670.68 | 1.58% | 0.45% |
| 化工 | 1,891,026,410.54 | 18.16% | 1,683,991,129.49 | 14.76% | 3.40% |
| 其他 | 15,906,584.52 | 0.15% | 12,467,315.93 | 0.11% | 0.04% |
| 分产品 | |||||
| 煤炭 | 8,260,861,265.18 | 79.34% | 9,477,262,909.94 | 83.10% | -3.76% |
| 电力 | 33,373,894.33 | 0.32% | 50,982,651.70 | 0.45% | -0.13% |
| 建材 | 211,501,275.24 | 2.03% | 180,659,670.68 | 1.58% | 0.45% |
| 化工 | 1,891,026,410.54 | 18.16% | 1,683,991,129.49 | 14.76% | 3.40% |
| 其他 | 15,906,584.52 | 0.15% | 12,467,315.93 | 0.11% | 0.04% |
| 分地区 | |||||
| 华北地区 | 8,850,537,434.38 | 85.00% | 9,340,578,730.28 | 81.90% | 3.10% |
| 华东地区 | 884,573,419.69 | 8.50% | 978,925,656.27 | 8.58% | -0.08% |
| 华南地区 | 592,594,069.43 | 5.69% | 988,027,103.62 | 8.66% | -2.97% |
| 西南地区 | 5,426.55 | 0.00% | 92,170.00 | 0.00% | 0.00% |
| 西北地区 | 2,395,623.19 | 0.02% | 1,097,655.15 | 0.01% | 0.01% |
| 东北地区 | 77,439,736.55 | 0.74% | 91,059,505.43 | 0.80% | -0.06% |
| 出口 | 5,123,720.02 | 0.05% | 5,582,856.99 | 0.05% | 0.00% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 煤炭 | 8,260,861,265.18 | 6,011,209,181.89 | 27.23% | -12.83% | -17.00% | 3.45% |
| 电力 | 33,373,894.33 | 45,843,382.84 | -37.36% | -34.54% | -32.26% | -4.61% |
| 建材 | 211,501,275.24 | 193,353,927.75 | 8.58% | 17.07% | 18.19% | -0.86% |
| 化工 | 1,891,026,410.54 | 1,714,685,316.89 | 9.33% | 12.29% | 15.73% | -2.68% |
| 其他 | 15,906,584.52 | 15,670,540.75 | 1.48% | 27.59% | -13.83% | 47.35% |
| 分产品 | ||||||
| 煤炭 | 8,260,861,265.18 | 6,011,209,181.89 | 27.23% | -12.83% | -17.00% | 3.45% |
| 电力 | 33,373,894.33 | 45,843,382.84 | -37.36% | -34.54% | -32.26% | -4.61% |
| 建材 | 211,501,275.24 | 193,353,927.75 | 8.58% | 17.07% | 18.19% | -0.86% |
| 化工 | 1,891,026,410.54 | 1,714,685,316.89 | 9.33% | 12.29% | 15.73% | -2.68% |
| 其他 | 15,906,584.52 | 15,670,540.75 | 1.48% | 27.59% | -13.83% | 47.35% |
| 分地区 | ||||||
| 华北地区 | 8,850,537,434.38 | 6,430,425,392.24 | 27.34% | -5.25% | -6.83% | 1.23% |
| 华东地区 | 884,573,419.69 | 877,614,632.27 | 0.79% | -9.64% | -9.64% | 0.00% |
| 华南地区 | 592,594,069.43 | 589,889,327.90 | 0.46% | -40.02% | -40.14% | 0.19% |
| 西南地区 | 5,426.55 | 5,273.62 | 2.82% | -94.11% | -93.94% | -2.81% |
| 西北地区 | 2,395,623.19 | 2,276,447.29 | 4.97% | 118.25% | 119.75% | -0.66% |
| 东北地区 | 77,439,736.55 | 76,601,250.78 | 1.08% | -14.96% | -15.16% | 0.24% |
| 出口 | 5,123,720.02 | 3,950,026.02 | 22.91% | -8.22% | -13.68% | 4.87% |
| 本报告期末 | 上年同期末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 9,996,607,457.62 | 22.54% | 11,150,518,335.14 | 24.53% | -1.99% | |
| 应收账款 | 1,529,903,493.00 | 3.45% | 1,684,455,201.84 | 3.71% | -0.26% | |
| 存货 | 932,616,490.00 | 2.10% | 898,289,875.40 | 1.98% | 0.12% | |
| 投资性房地产 | 0.00% | 0.00% | 0.00% | |||
| 长期股权投资 | 3,866,022,987.35 | 8.72% | 3,887,688,694.80 | 8.55% | 0.17% | |
| 固定资产 | 14,152,722,216.20 | 31.90% | 14,431,461,005.31 | 31.75% | 0.15% | |
| 在建工程 | 2,674,310,521.20 | 6.03% | 2,239,519,237.82 | 4.93% | 1.10% | |
| 短期借款 | 5,845,000,000.00 | 13.18% | 4,428,000,000.00 | 9.74% | 3.44% | 主要原因是为降低财务费用，将部分长期借款调整为短期借款所致。 |
| 长期借款 | 1,846,750,000.00 | 4.16% | 2,556,250,000.00 | 5.62% | -1.46% | |
| 应收股利 | 53,830,000.00 | 0.12% | 0.00 | 0.00% | 0.12% | 主要原因是应收联营企业金隅咏宁和华北制药的分红款增加所致。 |
| 应交税费 | 203,043,955.07 | 0.46% | 488,510,842.55 | 1.07% | -0.61% | 主要原因是缴纳税费增加所致。 |
| 应付股利 | 353,354,685.00 | 0.80% | 35,000,000.00 | 0.08% | 0.72% | 主要原因是本公司未支付按股东大会关于2019年度利润分配决议对各股东的分红款所致。 |
| 一年内到期 | 3,593,418,398.32 | 8.10% | 2,071,786,775.82 | 4.56% | 3.54% | 主要原因是16冀中01公司债和即将赎回的 |
| 的非流动负债 | 17冀中01公司债重分类所致。 | |||||
| 应付债券 | 1,652,753,440.90 | 3.73% | 5,039,031,293.77 | 11.08% | -7.35% | 主要原因是16冀中01公司债和即将赎回的17-01公司债重分类所致。 |
| 长期应付款 | 132,759,277.00 | 0.30% | 207,759,277.00 | 0.46% | -0.16% | 主要原因是本公司之子公司段王煤业支付采矿权价款所致。 |
| 长期应付职工薪酬 | 9,171,225.10 | 0.02% | 13,257,986.05 | 0.03% | -0.01% | 主要原因是支付辞退人员薪酬所致。 |
| 专项储备 | 204,218,267.07 | 0.46% | 70,419,506.72 | 0.15% | 0.31% | 主要原因是安全工程未完工所致。 |
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 300,000,000.00 | 6,000,000.00 | 4,900.00% |
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：万元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 邢台金牛玻纤有限责任公司 | 子公司 | 玻璃纤维及制品制造、销售，自营和代理各类商品的进出口业务 | 39,500.00 | 87,436.68 | 52,701.69 | 18,505.69 | -216.28 | -264.88 |
| 邢台东庞通达煤电有限公司 | 子公司 | 煤炭开采、煤炭生产与加工、发电、供热、煤电热综合利用、粉煤灰制品加工与销售 | 7,725.00 | 90,563.34 | 85,962.49 | 28,944.98 | 6,489.61 | 3,973.55 |
| 冀中能源内蒙古有限公司 | 子公司 | 煤炭销售、建筑材料、化工产品、橡胶制品、 | 220,927.18 | 467,310.65 | 328,571.13 | 37,160.41 | 8,125.65 | 6,269.54 |
| 工矿产品及配件的批发、零售 | ||||||||
| 山西寿阳段王煤业集团有限公司 | 子公司 | 煤炭开采；煤炭批发经营；煤制品加工 | 18,106.90 | 487,114.55 | 237,567.67 | 60,966.9 | 3,570.31 | 1,962.66 |
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 子公司 | 焦炭和煤气制造，化工产品以及焦炭的附属产品；技术咨询等劳务服务等 | 66,000.00 | 138,940.93 | 76,157.14 | 147,272.68 | 16,144.76 | 12,232.41 |
| 沧州聚隆化工有限公司 | 子公司 | 聚氯乙烯树脂生产化工原料的生产销售，塑料制品、建筑材料的批发零售，水泥的制造销售等 | 30,000.00 | 271,173.86 | -120,842.8 | 41,829.96 | -10,491.8 | -11,441.49 |
| 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 参股公司 | 水泥熟料及水泥、水泥预制件生产、销售等 | 33,000.00 | 65,152.16 | 56,234.62 | 21,397.02 | 4,202.42 | 3,172.04 |
| 河北金牛化工股份有限公司 | 参股公司 | 化工原料的生产销售，塑料制品、建筑材料的批发零售，水泥的制造销售等 | 68,031.97 | 121,411.88 | 112,745.58 | 23,274.81 | 1,319.26 | 1,288.06 |
| 冀中能源集团财务有限责任公司 | 参股公司 | 为成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务等 | 200,000.00 | 1,247,345.95 | 289,531.23 | 15,720.99 | 13,058.00 | 9,844.42 |
| 华北制药股份有限公司 | 参股公司 | 粉针剂、片剂、颗粒剂、原料药、大容量注射剂的生产，中药饮片的生产和销售等 | 163,080.47 | 2,058,668.56 | 572,449.37 | 562,128.96 | 14,443.73 | 10,576.94 |
十、公司面临的风险和应对措施
1、市场行业风险
目前，随着全球经济增长乏力及我国经济增长放缓，导致下游电力、建材、冶金、化工等行业煤炭需求疲软；同时，煤炭行业受政策的影响较大，供给侧结构性改革、节能减排、淘汰落后产能、资源整合等调控政策都对煤炭行业发展产生影响。
针对市场行业风险，公司将密切关注宏观经济形势、煤炭行业和相关产业动向，统筹规划，牢牢把握改革发展新要求，积极抢抓国家供给侧结构性改革机遇，以提升经济效益和发展质量为中心，严格落实好改革创新、安全生产、经营管理等工作任务，加快公司延伸产业链和结构调整步伐，采取切实可行的措施，努力降低经济周期性波动对公司运行的影响。
2、安全风险
随着公司矿井开采年限的增加，面临的水、火、瓦斯等威胁越来越大，安全风险逐渐增大。
针对安全风险，公司将牢固树立安全发展理念，深入贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”方针，突出抓好重大事故防范，进一步加强安全生产基层基础工作，始终奉行以人为本、安全为天的理念，大力实施科技创新，持续提高管理水平，积极发展循环经济，着力构建和谐矿区，不断提升企业价值，推动公司实现跨越式发展。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 65.55% | 2020年06月30日 | 2020年07月01日 | 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/） |
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 峰峰 | 同一母 | 向关联人销售商 | 材料 | 市场 | 市场 | 10.01 | 0.00% | 650 | 否 | 现汇或银 | 10.01 | 2020年 | 证券 |
| 集团 | 公司 | 品或提供劳务 | 价格 | 价格 | 行承兑 | 04月29日 | 时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网上的《2020年度日常关联交易公告》 | ||||||
| 国际物流 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 200 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 | ||
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 505.42 | 0.09% | 2,917.84 | 否 | 现汇或银行承兑 | 505.42 | ||
| 河北充填 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 500 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 | ||
| 机械装备集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 472.3 | 0.08% | 1,800 | 否 | 现汇或银行承兑 | 472.30 | ||
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 216.31 | 0.04% | 3,033 | 否 | 现汇或银行承兑 | 216.31 | ||
| 章泰矿业 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 7,400 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 | ||
| 德旺矿业 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 电力与蒸汽 | 市场价格 | 市场价格 | 15.57 | 0.00% | 21 | 否 | 现汇或银行承兑 | 15.57 | ||
| 金隅咏宁 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 电力与蒸汽 | 市场价格 | 市场价格 | 484.53 | 0.15% | 0 | 是 | 现汇或银行承兑 | 484.53 | ||
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 电力与蒸汽 | 市场价格 | 市场价格 | 534.71 | 0.16% | 2,367.27 | 否 | 现汇或银行承兑 | 534.71 | ||
| 章泰矿业 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 电力与蒸汽 | 市场价格 | 市场价格 | 721.34 | 0.22% | 1,800 | 否 | 现汇或银行承兑 | 721.34 | ||
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 房屋租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 311.81 | 0.54% | 640 | 否 | 现汇或银行承兑 | 311.81 | ||
| 冀中能源集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 房屋租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 236.57 | 0.41% | 500 | 否 | 现汇或银行承兑 | 236.57 | ||
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 房屋租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 30.86 | 0.05% | 65 | 否 | 现汇或银行承兑 | 30.86 | ||
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 煤炭 | 市场价格 | 市场价格 | 54,847.6 | 0.07% | 146,280 | 否 | 现汇或银行承兑 | 54,847.61 | ||
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 煤炭 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 7,500 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 | ||
| 金牛贸易 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 煤炭 | 市场价格 | 市场价格 | 3,368.88 | 0.00% | 11,000 | 否 | 现汇或银行承兑 | 3,368.88 |
| 井矿集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 煤炭 | 市场价格 | 市场价格 | 14.2 | 0.00% | 190 | 否 | 现汇或银行承兑 | 14.20 |
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 设备租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 2,183.51 | 0.39% | 24,450 | 否 | 现汇或银行承兑 | 2,183.51 |
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 设备租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 2,313.07 | 0.16% | 2,221.5 | 是 | 现汇或银行承兑 | 2,313.07 |
| 山西冀中 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 设备租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 96 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 设备租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 63.48 | 0.01% | 130 | 否 | 现汇或银行承兑 | 63.48 |
| 章泰矿业 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 设备租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 1,041.37 | 0.19% | 2,400 | 否 | 现汇或银行承兑 | 1,041.37 |
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 综合服务 | 市场价格 | 市场价格 | 0.17 | 0.00% | 1,220 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.17 |
| 国际物流 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 综合服务 | 市场价格 | 市场价格 | 173.14 | 0.17% | 0 | 是 | 现汇或银行承兑 | 173.14 |
| 机械装备集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 综合服务 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 384.63 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 冀中能源集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 综合服务 | 市场价格 | 市场价格 | 327.81 | 0.33% | 553 | 否 | 现汇或银行承兑 | 327.81 |
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人销售商品或提供劳务 | 综合服务 | 市场价格 | 市场价格 | 141.07 | 0.14% | 140 | 是 | 现汇或银行承兑 | 141.07 |
| 德旺矿业 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 587.9 | 0.01% | 1,258.41 | 否 | 现汇或银行承兑 | 587.90 |
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 2,371.17 | 0.03% | 7,975 | 否 | 现汇或银行承兑 | 2,371.17 |
| 国际物流 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 17.84 | 0.00% | 0.42 | 是 | 现汇或银行承兑 | 17.84 |
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 4,485.32 | 0.05% | 9,762.69 | 否 | 现汇或银行承兑 | 4,485.32 |
| 河北充填 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 1,010.01 | 0.01% | 2,634.51 | 否 | 现汇或银行承兑 | 1,010.01 |
| 机械装备集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 4,269.47 | 0.05% | 3,323.64 | 是 | 现汇或银行承兑 | 4,269.47 |
| 金隅咏宁 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 1,174.13 | 0.01% | 4,940.35 | 否 | 现汇或银行承兑 | 1,174.13 |
| 井矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 58.07 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 2,660.1 | 0.03% | 6,711.28 | 否 | 现汇或银行承兑 | 2,660.10 |
| 张矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 125 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 章泰矿业 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 材料 | 市场价格 | 市场价格 | 672.37 | 0.00% | 1,150 | 否 | 现汇或银行承兑 | 672.37 |
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 电力 | 市场价格 | 市场价格 | 9,929.03 | 0.21% | 23,486 | 否 | 现汇或银行承兑 | 9,929.03 |
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 电力 | 市场价格 | 市场价格 | 5,358.17 | 0.12% | 11,960 | 否 | 现汇或银行承兑 | 5,358.17 |
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 工程施工 | 市场价格 | 市场价格 | 1,235.92 | 0.04% | 1,700 | 否 | 现汇或银行承兑 | 1,235.92 |
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 工程施工 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 1,300 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 冀中能源集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 工程施工 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 200 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 工程施工 | 市场价格 | 市场价格 | 658.21 | 0.02% | 8,370 | 否 | 现汇或银行承兑 | 658.21 |
| 张矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 工程施工 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 800 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 劳务 | 市场价格 | 市场价格 | 62.99 | 0.00% | 1,292 | 否 | 现汇或银行承兑 | 62.99 |
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 劳务 | 市场价格 | 市场价格 | 86.13 | 0.00% | 240 | 否 | 现汇或银行承兑 | 86.13 |
| 机械装备集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 劳务 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 20 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 冀中能源集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 劳务 | 市场价格 | 市场价格 | 14.81 | 0.00% | 80 | 否 | 现汇或银行承兑 | 14.81 |
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 劳务 | 市场价格 | 市场价格 | 296.18 | 0.01% | 1,265 | 否 | 现汇或银行承兑 | 296.18 |
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 煤炭 | 市场价格 | 市场价格 | 211,303.64 | 0.54% | 470,400 | 否 | 现汇或银行承兑 | 211,303.64 |
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 煤炭 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 7,000 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 金牛贸易 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 煤炭 | 市场价格 | 市场价格 | 4,346.69 | 0.01% | 14,000 | 否 | 现汇或银行承兑 | 4,346.69 |
| 章泰矿业 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 煤炭 | 市场价格 | 市场价格 | 14,500 | 0.04% | 35,034.22 | 否 | 现汇或银行承兑 | 14,500.00 |
| 德旺矿业 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 设备 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 50 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 设备 | 市场价格 | 市场价格 | 5,890.07 | 0.14% | 21,850 | 否 | 现汇或银行承兑 | 5,890.07 |
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 设备 | 市场价格 | 市场价格 | 301.35 | 0.01% | 2,039.61 | 否 | 现汇或银行承兑 | 301.35 |
| 机械装备集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 设备 | 市场价格 | 市场价格 | 6,513.17 | 0.15% | 24,627.45 | 否 | 现汇或银行承兑 | 6,513.17 |
| 陶一矿业 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 设备 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 300 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 设备 | 市场价格 | 市场价格 | 224.8 | 0.01% | 200 | 是 | 现汇或银行承兑 | 224.80 |
| 张矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 设备 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 2,397.06 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 设备租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 1,070.87 | 0.24% | 4,929 | 否 | 现汇或银行承兑 | 1,070.87 |
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 设备租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 200 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 章泰矿业 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 设备租赁 | 市场价格 | 市场价格 | 86.43 | 0.02% | 200 | 否 | 现汇或银行承兑 | 86.43 |
| 德旺矿业 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 修理服务 | 市场价格 | 市场价格 | 22.09 | 0.00% | 310 | 否 | 现汇或银行承兑 | 22.09 |
| 峰峰集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 修理服务 | 市场价格 | 市场价格 | 1,788.24 | 0.17% | 10,828 | 否 | 现汇或银行承兑 | 1,788.24 |
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 修理服务 | 市场价格 | 市场价格 | 412.76 | 0.04% | 1,840 | 否 | 现汇或银行承兑 | 412.76 |
| 机械装备集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 修理服务 | 市场价格 | 市场价格 | 318.92 | 0.03% | 1,921 | 否 | 现汇或银行承兑 | 318.92 |
| 陶一矿业 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 修理服务 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 50 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 修理服务 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 350 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 |
| 峰峰 | 同一母 | 向关联人采购商 | 综合 | 市场 | 市场 | 9,259.33 | 0.58% | 9,941 | 否 | 现汇或银 | 9,259.34 |
| 集团 | 公司 | 品或接受劳务 | 服务 | 价格 | 价格 | 行承兑 | |||||||
| 邯矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 综合服务 | 市场价格 | 市场价格 | 732.67 | 0.05% | 1,506 | 否 | 现汇或银行承兑 | 732.67 | ||
| 华北医疗 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 综合服务 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 2,067 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 | ||
| 机械装备集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 综合服务 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 319.5 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 | ||
| 金牛贸易 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 综合服务 | 市场价格 | 市场价格 | 0 | 0.00% | 50 | 否 | 现汇或银行承兑 | 0.00 | ||
| 邢矿集团 | 同一母公司 | 向关联人采购商品或接受劳务 | 综合服务 | 市场价格 | 市场价格 | 2,980.04 | 0.19% | 9,203.32 | 否 | 现汇或银行承兑 | 2,980.04 | ||
| 合计 | -- | -- | 362,654.55 | -- | 928,724.77 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 不适用 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 不适用 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
（致同专字(2020)第110ZC08365号），认为：财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，未发现财务公司存在违反中国银行监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，财务公司的各项监管指标符合该办法第三十四条的规定要求。
2、2020年7月10日，公司董事会召开第六届董事会第二十七次会议，审议并通过了《关于收购山西冀能青龙煤业有限公司30%股权并托管60%股权的议案》等议案，同意公司收购冀中能源集团持有的山西冀能青龙煤业有限公司（以下简称“青龙煤业”）30%股权并托管冀中能源集团持有的青龙煤业另外60%的股权（以下简称“本次交易”），并与冀中能源集团签署《股权收购及托管协议》（具体内容详见公司2020年7月11日刊登在巨潮资讯网上的《关于收购及托管山西冀能青龙煤业有限公司股权暨关联交易的公告》）。截止报告披露日，青龙煤业30%股权的相关工商变更事宜已经办理完毕。
3、2020年7月10日，公司董事会召开第六届董事会第二十七次会议，审议并通过了《关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资的议案》等议案，同意公司按照持股比例，同比例向冀中能源集团财务有限责任公司增资，其中，公司增资4.2亿元，冀中能源集团增资5.4亿元，华北制药增资2.4亿元，增资完成后，各股东的持股比例保持不变（具体内容详见公司2020年7月11日刊登在巨潮资讯网上的《关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资暨关联交易的公告》）。截止报告披露日，本次增资的相关事宜正在办理过程中。
4、2020年8月13日，公司董事会召开第六届董事会第二十八次会议，审议并通过了《关于收购山西冀能青龙煤业有限公司60%股权的议案》、《关于向山西冀能青龙煤业有限公司增资的议案》等议案，同意公司收购冀中能源集团持有的青龙煤业60%股权并对青龙煤业进行增资。根据中铭国际资产评估（北京）有限责任公司出具的资产评估报告（中铭评报字［2020］第10038号），以2019年12月31日为评估基准日，青龙煤业经评估备案后的股权价值评估净值为16,973万元，公司本次收购青龙煤业60%股权的价款为10,183.80万元。同时，以上述股权收购为前提，公司将与青龙煤业的另一股东山西冀中能源矿业集团有限公司同比例向青龙煤业增资9亿元，其中：公司增资8.10亿元，山西冀中增资0.90亿元。（具体内容详见公司2020年8月15日刊登在巨潮资讯网上的《关于收购山西冀能青龙煤业有限公司股权并增资暨关联交易的公告》）。截止报告披露日，本次交易的相关事项正在办理过程中。重大关联交易临时报告披露网站相关查询
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 关于收购及托管青龙煤业股权暨关联交易公告 | 2020年07月11日 | 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/） |
| 关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资暨关联交易的公告 | 2020年07月11日 | 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/） |
| 关于收购山西冀能青龙煤业有限公司股权并增资暨关联交易的公告 | 2020年08月15日 | 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/） |
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明2009年3月，在重大资产重组过程中，公司分别与峰峰集团、邯矿集团、张矿集团签订了《国有土地租赁协议》；2011年4月，公司与邢矿集团签订了《国有土地使用权租赁协议》；2011年4月，公司与冀中集团和邢矿集团分别签订了《房屋租赁合同》；2012年4月，公司与邢矿集团签订了《国有土地使用权租赁协议之补充协议》；上述协议经公司第五届董事会第二十次会议审议通过后在本报告期继续履行（具体内容详见2009年3月26日、2011年4月8日、2012年4月24日和2015年4月29日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告）。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 2016年02月05日 | 2,728.03 | 2015年08月18日 | 639.33 | 连带责任保证 | 1年 | 是 | 否 |
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 2019年02月20日 | 6,562.5 | 2019年09月25日 | 4,687.5 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 7,201.83 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 0 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 7,201.83 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 4,687.5 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告 | 担保额 | 实际发生日期 | 实际担 | 担保类型 | 担保 | 是否 | 是否为 |
| 披露日期 | 度 | 保金额 | 期 | 履行完毕 | 关联方担保 | ||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | |||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 7,201.83 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 0 | ||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 7,201.83 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 4,687.5 | ||||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 0.23% | ||||||||
| 其中： | |||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | ||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 | ||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | ||||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 4,687.5 | ||||||||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 0 | ||||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 0 | ||||||||
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及 | 排放方式 | 排放口数 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标 |
| 特征污染物的名称 | 量 | 排放情况 | |||||||
| 冀中能源股份有限公司邢东矿 | 化学需氧量、氨氮 | 处理后达标外排到园博园人工湖 | 1 | 安装在线监测并与市环保局信息中心联网 | 化学需氧量9mg/L,氨氮0.34mg/L | 《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）化学需氧量50mg/L,氨氮5mg/L | 化学需氧量11.404吨、氨氮（水）0.0098吨。 | 化学需氧量26.123吨、氨氮1.306吨。 | 无 |
| 冀中能源股份有限公司东庞矿生活污水处理厂 | 化学需氧量、氨氮 | 处理后达标排放至小马河 | 1 | 污水外排口安装在线监测并与市环保局信息中心联网 | 化学需氧量17.68mg/L,氨氮0.96mg/L | 《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）化学需氧量50mg/L,氨氮5mg/L | 化学需氧量21.39吨,氨氮1.16吨。 | 化学需氧量124.8吨,氨氮4.04吨。 | 无 |
| 冀中能源股份有限公司邢台矿生活污水处理厂 | 化学需氧量、氨氮 | 处理后通过管网送至国泰电厂回用 | 1 | 污水外排口安装在线监测并与市环保局信息中心联网 | 化学需氧量35mg/L,氨氮0.37mg/L | 《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）化学需氧量50mg/L,氨氮5mg/L | 化学需氧量0吨,氨氮0吨。 | 化学需氧量29吨,氨氮2.9吨。 | 无 |
| 冀中能源股份有限公司东庞矿矸石热电厂 | 二氧化硫、氮氧化物 | 处理后外排 | 2 | 废气外排口通过烟囱外排，烟囱安装在线监测并与市环保局信息中心联网 | 二氧化硫1.5mg/m3氮氧化物36.5mg/m3 | 河北省《燃煤电厂大气污染物排放标准》（DB 13/2209-2015）二氧化硫50mg/m3氮氧化物100mg/m3 | 二氧化硫1.1吨，氮氧化物16.36吨 | 二氧化硫64.4吨，氮氧化物129吨 | 无 |
| 冀中能源股份有限公司章村矿矸石热电厂 | 二氧化硫、氮氧化物 | 处理后外排 | 1 | 废气外排口通过烟囱外排，烟囱安装在线监测并与市环保局信息中心联网 | 二氧化硫6mg/m3氮氧化物29mg/m3 | 河北省《燃煤电厂大气污染物排放标准》（DB 13/2209-2015）二氧化硫50mg/m3氮氧化物100mg/m3 | 二氧化硫2.901吨，氮氧化物31.05吨 | 二氧化硫41.81吨，氮氧化物83.62吨 | 无 |
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 颗粒物、二氧化硫、氮氧化物 | 处理后外排 | 2 | 废气外排口通过烟囱外排，烟囱安装在线监测并与市环保局信息中心联网 | 颗粒物9㎎/m3，二氧化硫20㎎/m3，氮氧化物125㎎/m3 | 《炼焦化学工业污染物排放标准》GB16171-2012, 颗粒物30㎎/m3，二氧化硫50㎎/m3，氮氧化物500㎎/m3 | 颗粒物2.03吨，二氧化硫1.84吨，氮氧化物22.20吨 | 颗粒物28.8吨/年，二氧化硫29.25吨/年，氮氧化物104.11吨/年 | 无 |
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 装煤出焦除尘地面站 | 处理后外排 | 1 | 废气外排口通过烟囱外排，烟囱安装 | 颗粒物10㎎/m3，二氧化硫15㎎/m3 | 《炼焦化学工业污染物排放标准》GB16171-2012, 颗粒物50㎎/m3，二氧化硫 | 颗粒物18.91吨，二氧化硫 | 颗粒物75吨/年，二氧化硫38.08吨/年 | 无 |
| 在线监测并与市环保局信息中心联网 | 50㎎/m3 | 13.19吨 | |||||||
| 金牛天铁煤焦化有限公司水处理厂 | 化学需氧量、氨氮 | 处理后送天津铁厂冲渣、熄焦 | 0 | 污水外排安装在线监测并与市环保局信息中心联网 | 化学需氧量100.70mg/L,氨氮8mg/L | 《炼焦化学工业污染物排放标准》GB16171-2012, 化学需氧量150mg/L,氨氮25mg/L | 0 | 0 | 无 |
| 冀中能源股份有限公司邯郸陶二矸石热电厂 | 二氧化硫、氮氧化物 | 处理后外排 | 2 | 废气外排口通过脱硫塔处理后直排烟囱外排，烟囱排放口安装在线监测并与市环保局信息中心联网 | 去产能关停，无排放 | 河北省《燃煤电厂大气污染物排放标准》（DB 13/2209-2015）二氧化硫50mg/m3氮氧化物100mg/m3 | 无 | 无 | 无 |
| 冀中能源股份有限公司万年矿污水处理站 | 化学需氧量、氨氮 | 处理后外排 | 1 | 污水外排安装在线监测并与市环保局信息中心联网 | 化学需氧量11.7mg/L,氨氮0.63mg/L | 《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级标准的A标准，化学需氧量50mg/L,氨氮5mg/L | 化学需氧量0.98吨，氨氮0.25吨 | 化学需氧量0.98吨，氨氮0.25吨 | 无 |
其他环保相关信息报告期内，公司支付环保罚款共计333万元。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
（一）积极实施产业扶贫。发挥资金、技术、市场、管理、人才等优势，拓宽脱贫致富渠道，切实为帮扶村增强“造血”功能;大力开展养殖、种植业、光伏发电项目等，实现产业扶贫。
（二）扎实开展结对帮扶工作。按照《河北省贫困户帮扶责任人管理办法》要求，保质保量完成帮扶责任人选派工作，与被帮扶贫困户确立帮扶关系，组织开展结对帮扶入户走访等工作。帮扶责任人与贫困户“结亲连心”，尽心尽责助其尽早脱贫。
（三）加强基层党组织建设。积极推进“抓党建、防疫情、促脱贫、保小康”活动。抓好村“两委”班子建设、阵地建设和优秀党员培养，发挥党支部的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用。积极培养致富带头人。
（四）加大驻村工作督导检查。采取听取汇报、座谈、走访群众等形式，不定期对扶贫工作和驻村工作队工作进行督导检查，协助解决工作中遇到的难题。
（五）强化驻村人员管理。对在脱贫攻坚工作中取得明显成效、表现突出的干部给予表扬，在年度评先选优、干部提拔任用中优先考虑;对不作为、乱作为、慢作为、假作为，未完成目标任务或有其他严重过失行为的，严肃追究责任。
（2）半年度精准扶贫概要
冀中股份公司共有三支扶贫驻村工作队，9名队员。其中：一支工作队由河北省委组织部派遣定点帮扶张家口市阳原县井儿沟乡陶家窑村。另两支工作队由邢台市委组织部派遣，分别定点帮扶邢台市广宗县大平台乡南葛村和李怀村。公司坚持“队员当代表、单位作后盾、一把手负总责”的工作原则，将扶贫工作纳入重要议事日程，公司领导班子高度重视，党委书记、董事长对扶贫日常工作亲自过问，重大问题亲自研究，困难面前亲自推动，遇到矛盾亲自化解，主管领导亲自协调督办推进，驻村干部主动作为、尽职尽责，围绕“两不愁三保障”目标，开展产业扶贫，帮助贫困村培育增收产业、提升致富技能、完善基础设施、强化公共服务，在脱贫攻坚战场上发挥重要作用，树立了国企新形象，展现了优良的干部作风和务实工作态度。
1、2020年疫情防控期间，一是为陶家窑村贫困户安排了消杀员、村内巡查员、检查点值守员等防控扶贫临时公益岗位共计19户22人，不仅有力地充实了防疫工作力量，而且保障了防疫期间贫困户的收入。二是为陶家窑村民赠送了口罩、毛巾、香皂以及消毒液等疫情防控物资，同时带头为疫情防控缴纳特殊党费。降低了疫情对脱贫攻坚的影响，助力了脱贫攻坚。三是组织党员志愿服务队将筹集的喷雾器、消毒液、口罩、棉衣、暖壶、方便面等急需疫情防控物资送到了南葛村。四是为李怀村捐赠帐篷、消毒液、口罩等疫情防控物资。
2、2020年3月，对陶家窑全村脱贫人口及时开展了脱贫攻坚成效“回头看”排查工作，把非贫困户也已纳入了动态检测范围。
3、2020年4月，积极组织开展了脱贫攻坚党旗红活动和“抓党建、促脱贫、保小康”活动，重点强化基层组织引领脱贫攻坚的作用。工作队和村两委帮助推荐了3名贫困人员到青禾食用菌种植场务工就业，1名贫困人员到张家口正奥新农业集团有限公司繁殖猪养殖新项目基地务工就业，帮助两户贫困户开始发展家庭养猪业，基层组织引领脱贫攻坚的作用进一步得到了有效发挥。
4、为陶家窑村70Kw光伏发电站设计安装了光伏板灰尘清洗系统，提高了发电效率，降低了收益损失，减轻了人工清洗的劳动强度。
5、利用无人机对陶家窑村场地面积较大的300Kw集中式光伏站进行常态化监视，助力了人工巡检，提高了巡检效率，保障了光伏站的良好运行态势。
6、2020年春天，为陶家窑村种植了100棵树木和380平方米的花草，美化了村庄；铺设了马路便道650米，完善和提升了村基础设施。在南葛村基础设施建设方面，加快全村180户气代煤改造工程项目进度、持续推进农村城镇化建设，硬化两条田间公路共计5000平米；
7、南葛村工作队对接了桃温室大棚扶贫产业收益项目，持续提升巩固了全村95户脱贫成效。
8、帮扶责任人按照时间节点和要求开展入户走访工作和主要负责人按照要求入户“双报到”活动。
9、积极协助陶家窑、南葛村和李怀村“两委”落实产业扶贫、教育扶贫、健康扶贫、危房改造等扶贫政策，帮助贫困群众增收。
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 其中：1.资金 | 万元 | 2.02 |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 1.2产业发展脱贫项目个数 | 个 | 1 |
| 1.3产业发展脱贫项目投入金额 | 万元 | 1.84 |
| 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 65 |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 其中： 2.1职业技能培训投入金额 | 万元 | 0.05 |
| 2.2职业技能培训人数 | 人次 | 14 |
| 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数 | 人 | 4 |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 其中： 4.1资助贫困学生投入金额 | 万元 | 0.13 |
| 4.2资助贫困学生人数 | 人 | 2 |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
力为群众多办事、办成事、办好事。
7、加强组织，协助管理南葛村村舞蹈队、锣鼓队的建设，丰富广大群众的业余文化生活。
8、拟为李怀村捐建部分租赁仓库用房，开展仓库租赁业务，增加村集体收入。
9、加快消费扶贫进展步伐，进一步增加南葛村贫困家庭收入，拓宽贫困户增收渠道，带动贫困人口稳定脱贫致富。
十七、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
天津市第二中级人民法院根据债权人的申请于2018年8月24日裁定受理天津天铁冶金集团有限公司、天津铁厂、崇利制钢有限公司等16家企业重整（[2018]津02破12-27号），并指定渤钢系企业清算组担任上述重整企业管理人，要求上述企业债权人应在2018年10月26日前，向管理人申报债权。2019年1月30日，渤海系企业重整案第二次债权人会议审议通过了《渤钢系企业重整计划（草案）》，并明确了本次重整所涉债权清偿方式。2019年1月31日，天津第二中级人民法院和天津市高级人民法院裁定批准渤钢系企业《重整计划》，终止重整程序。报告期内，公司收到渤钢集团非钢平台信托收益1,872,614.62元。截至2020年6月30日，公司对天津铁厂、崇利制钢有限公司、天铁第一轧钢有限责任应收账款账面原值合计1,132,454,371.20元，累计计提减值准备677,847,423.65元。
十八、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 626,947,008 | 17.74% | 626,947,008 | 17.74% | |||||
| 1、国家持股 | 626,947,008 | 17.74% | 626,947,008 | 17.74% | |||||
| 二、无限售条件股份 | 2,906,599,842 | 82.26% | 2,906,599,842 | 82.26% | |||||
| 1、人民币普通股 | 2,906,599,842 | 82.26% | 2,906,599,842 | 82.26% | |||||
| 三、股份总数 | 3,533,546,850 | 100.00% | 3,533,546,850 | 100.00% | |||||
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 84,302 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | ||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 冀中能源集团有限责任公司 | 国有法人 | 44.48% | 1,571,567,309 | 526,797,385 | 1,044,769,924 | 质押 | 680,000,000 | ||
| 冀中能源峰峰集团有限公司 | 国有法人 | 16.90% | 597,142,952 | 100,149,623 | 496,993,329 | ||||
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 | 国有法人 | 6.88% | 243,252,041 | 243,252,041 | |||||
| 冀中能源张家口矿业集团有限公司 | 国有法人 | 3.33% | 117,677,888 | 117,677,888 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.23% | 43,364,800 | 43,364,800 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.12% | 39,592,046 | 11,008,717 | 39,592,046 | ||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.18% | 6,199,184 | -4,809,533 | 6,199,184 | ||||
| 高国忠 | 境内自然人 | 0.15% | 5,463,600 | 4,628,000 | 5,463,600 | ||||
| 颜执成 | 境内自然人 | 0.14% | 5,000,000 | -4,877,900 | 5,000,000 | ||||
| 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 | 其他 | 0.14% | 4,863,309 | 543,400 | 4,863,309 | ||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 不适用 | ||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前 10 名股东中，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团为冀中能源集团的控股子公司；公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||
| 冀中能源集团有限责任公司 | 1,044,769,924 | 人民币普通股 | 1,044,769,924 |
| 冀中能源峰峰集团有限公司 | 496,993,329 | 人民币普通股 | 496,993,329 |
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 | 243,252,041 | 人民币普通股 | 243,252,041 |
| 冀中能源张家口矿业集团有限公司 | 117,677,888 | 人民币普通股 | 117,677,888 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 43,364,800 | 人民币普通股 | 43,364,800 |
| 香港中央结算有限公司 | 39,592,046 | 人民币普通股 | 39,592,046 |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 6,199,184 | 人民币普通股 | 6,199,184 |
| 高国忠 | 5,463,600 | 人民币普通股 | 5,463,600 |
| 颜执成 | 5,000,000 | 人民币普通股 | 5,000,000 |
| 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 | 4,863,309 | 人民币普通股 | 4,863,309 |
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 公司前 10 名股东中，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团为冀中能源集团的控股子公司；公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 本公司股票为融资融券标的证券，前 10 名普通股股东中，邯矿集团通过信用担保账户持股数量为235,000,000股，股东颜执成通过信用担保账户持股数量为5,000,000股。 | ||
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 赵兵文 | 董事长 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 刘存玉 | 董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 赵鹏飞 | 董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 赵生山 | 董事、总经理 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 张振峰 | 董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 张建忠 | 董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 胡竹寅 | 董事、总经济师 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 杨有红 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 冼国明 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 李晓慧 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 谢宏 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 王学贵 | 监事会主席 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 高华 | 监事 | 现任 | 100 | 100 | 0 | 0 | 0 | ||
| 张建生 | 监事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 张现峰 | 监事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 梁日东 | 监事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 郝宝生 | 副总经理 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 李树荣 | 副总经理 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 李风凯 | 副总经理 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 郑温雅 | 总会计师兼财务负责人、董事会秘书 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 李永海 | 副总经理 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 高晓峰 | 总工程师 | 现任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 李凤锦 | 副总经理 | 现任 | 0 | 0 | 0 |
| 杨印朝 | 董事长 | 离任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 邓峰 | 独立董事 | 离任 | 0 | 0 | 0 | ||||
| 合计 | -- | -- | 100 | 0 | 0 | 100 | 0 | 0 | 0 |
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 赵兵文 | 董事长 | 被选举 | 2020年06月09日 | 被选举 |
| 刘存玉 | 董事 | 被选举 | 2020年06月30日 | 被选举 |
| 谢宏 | 独立董事 | 被选举 | 2020年06月30日 | 被选举 |
| 杨印朝 | 董事长 | 离任 | 2020年06月09日 | 工作变动 |
| 邓峰 | 独立董事 | 离任 | 2020年06月30日 | 工作变动 |
第十节 公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是
一、公司债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额（万元） | 利率 | 还本付息方式 |
| 冀中能源股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） | 16冀中01 | 112292 | 2016年03月23日 | 2021年03月23日 | 149,000 | 5.40% | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 |
| 冀中能源股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期） | 16冀中02 | 112432 | 2016年08月22日 | 2021年08月22日 | 142,999.5 | 4.77% | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 |
| 冀中能源股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） | 17冀中01 | 112557 | 2017年07月26日 | 2022年07月26日 | 200,000 | 5.17% | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 |
| 公司债券上市或转让的交易场所 | 深圳证券交易所 | ||||||
| 投资者适当性安排 | "16冀中01"、"16冀中02"、"17冀中01"面向合格投资者公开发行。 | ||||||
| 报告期内公司债券的付息兑付情况 | 2020年3月23日，公司完成了公司债券"16冀中01"上一计息期间的利息支付事宜。 | ||||||
| 债券受托管理人： | ||||||||
| 名称 | 国泰君安证券股份有限公司 | 办公地址 | 北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼16层 | 联系人 | 邢汉钦、韩宇、娄一晟 | 联系人电话 | 010-59312899 | |
| 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： | ||||||||
| 名称 | 大公国际资信评估有限公司 | 办公地址 | 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 A 座 29 层 | |||||
| 报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用） | 不适用 | |||||||
| 公司债券募集资金使用情况及履行的程序 | 公司发行公司债所募集的资金，全部按照股东大会批准的用途使用，未发生变更情况。 |
| 期末余额（万元） | 0 |
| 募集资金专项账户运作情况 | 正常 |
| 募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致 | 是 |
| 项目 | 2020年 3 月 31 日 | 2019年 12 月 31 日 |
| 总资产（万元） | 23,500,053.63 | 23,090,691.08 |
| 所有者权益合计（万元） | 4,116,720.59 | 4,056,656.95 |
| 资产负债率 | 82.48% | 82.43% |
| 流动比率（倍） | 0.96 | 0.92 |
| 速动比率（倍） | 0.88 | 0.84 |
| 项目 | 2020年 1-3 月 | 2019年度 |
| 净资产收益率 | 0.11% | 1.83% |
| 净利润（万元） | 4,537.78 | 74,085.84 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年末 | 本报告期末比上年末增减 |
| 流动比率 | 108.38% | 139.11% | -30.73% |
| 资产负债率 | 47.33% | 49.54% | -2.21% |
| 速动比率 | 102.46% | 132.28% | -29.82% |
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| EBITDA利息保障倍数 | 7.44 | 7.79 | -4.49% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
第十一节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：冀中能源股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 9,996,607,457.62 | 11,150,518,335.14 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 581,003,455.94 | 496,210,710.62 |
| 应收账款 | 1,529,903,493.00 | 1,684,455,201.84 |
| 应收款项融资 | 3,032,279,221.83 | 3,471,748,573.22 |
| 预付款项 | 90,709,925.86 | 73,180,034.60 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 178,154,518.88 | 120,876,841.52 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 53,830,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 932,616,490.00 | 898,289,875.40 |
| 合同资产 | 423,262,296.65 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 311,719,667.78 | 381,411,542.67 |
| 流动资产合计 | 17,076,256,527.56 | 18,276,691,115.01 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,866,022,987.35 | 3,887,688,694.80 |
| 其他权益工具投资 | 226,931,901.73 | 226,931,901.73 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 14,152,722,216.20 | 14,431,461,005.31 |
| 在建工程 | 2,674,310,521.20 | 2,239,519,237.82 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 5,281,009,991.02 | 5,358,743,306.36 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 94,935,452.68 | 94,935,452.68 |
| 长期待摊费用 | 17,124,716.93 | 18,909,731.99 |
| 递延所得税资产 | 640,158,699.18 | 652,959,524.98 |
| 其他非流动资产 | 330,612,545.34 | 270,526,146.90 |
| 非流动资产合计 | 27,283,829,031.63 | 27,181,675,002.57 |
| 资产总计 | 44,360,085,559.19 | 45,458,366,117.58 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 5,845,000,000.00 | 4,428,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 144,912,659.50 | 150,540,408.68 |
| 应付账款 | 3,438,660,914.23 | 3,832,585,736.64 |
| 预收款项 | 808,551,309.74 | |
| 合同负债 | 669,609,873.92 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 412,386,528.87 | 416,400,541.80 |
| 应交税费 | 203,043,955.07 | 488,510,842.55 |
| 其他应付款 | 1,361,814,146.51 | 941,404,957.19 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 353,354,685.00 | 35,000,000.00 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,593,418,398.32 | 2,071,786,775.82 |
| 其他流动负债 | 87,049,283.61 | |
| 流动负债合计 | 15,755,895,760.03 | 13,137,780,572.42 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 1,846,750,000.00 | 2,556,250,000.00 |
| 应付债券 | 1,652,753,440.90 | 5,039,031,293.77 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 132,759,277.00 | 207,759,277.00 |
| 长期应付职工薪酬 | 9,171,225.10 | 13,257,986.05 |
| 预计负债 | 602,749,830.45 | 584,977,105.00 |
| 递延收益 | 340,810,717.11 | 331,304,241.49 |
| 递延所得税负债 | 652,800,209.95 | 661,070,466.89 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 5,237,794,700.51 | 9,393,650,370.20 |
| 负债合计 | 20,993,690,460.54 | 22,531,430,942.62 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,533,546,850.00 | 3,533,546,850.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,470,066,328.35 | 4,470,066,328.35 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -208,554,173.75 | -206,714,783.90 |
| 专项储备 | 204,218,267.07 | 70,419,506.72 |
| 盈余公积 | 2,023,819,591.23 | 2,023,819,591.23 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 10,810,235,382.36 | 10,550,742,179.48 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 20,833,332,245.26 | 20,441,879,671.88 |
| 少数股东权益 | 2,533,062,853.39 | 2,485,055,503.08 |
| 所有者权益合计 | 23,366,395,098.65 | 22,926,935,174.96 |
| 负债和所有者权益总计 | 44,360,085,559.19 | 45,458,366,117.58 |
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 9,238,573,827.48 | 10,267,817,173.19 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 575,393,500.00 | 490,245,140.00 |
| 应收账款 | 1,526,825,738.52 | 1,666,379,555.49 |
| 应收款项融资 | 2,886,186,151.06 | 3,313,980,105.99 |
| 预付款项 | 60,813,061.84 | 50,442,573.66 |
| 其他应收款 | 2,743,940,992.96 | 2,597,683,103.07 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 53,830,000.00 | |
| 存货 | 366,235,962.95 | 339,346,096.38 |
| 合同资产 | 411,183,990.14 | |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 2,097,000,000.00 | 2,597,000,000.00 |
| 其他流动资产 | 272,747,781.68 | 454,218,516.09 |
| 流动资产合计 | 20,178,901,006.63 | 21,777,112,263.87 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 9,740,833,958.42 | 9,425,019,665.87 |
| 其他权益工具投资 | 226,781,901.73 | 226,781,901.73 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 7,903,829,462.08 | 8,006,098,809.40 |
| 在建工程 | 626,552,161.38 | 523,358,740.31 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 588,301,068.10 | 614,074,020.66 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,255,178.73 | 6,310,629.67 |
| 递延所得税资产 | 564,588,971.59 | 567,019,723.62 |
| 其他非流动资产 | 1,077,907,153.75 | 530,972,679.33 |
| 非流动资产合计 | 20,734,049,855.78 | 19,899,636,170.59 |
| 资产总计 | 40,912,950,862.41 | 41,676,748,434.46 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 5,821,000,000.00 | 4,401,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 119,488,935.07 | 96,065,529.06 |
| 应付账款 | 2,635,301,956.29 | 2,953,875,865.91 |
| 预收款项 | 1,249,525,945.53 | |
| 合同负债 | 1,085,791,683.78 | |
| 应付职工薪酬 | 351,505,130.60 | 339,018,161.30 |
| 应交税费 | 123,289,253.96 | 339,754,891.91 |
| 其他应付款 | 1,213,535,218.59 | 735,369,943.00 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 353,354,685.00 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,434,418,398.32 | 1,900,000,000.00 |
| 其他流动负债 | 141,152,918.89 | |
| 流动负债合计 | 14,925,483,495.50 | 12,014,610,336.71 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 1,828,000,000.00 | 2,500,000,000.00 |
| 应付债券 | 1,652,753,440.90 | 5,039,031,293.77 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 9,171,225.10 | 13,257,986.05 |
| 预计负债 | 438,333,945.49 | 425,298,900.00 |
| 递延收益 | 301,926,376.94 | 284,831,503.48 |
| 递延所得税负债 | 125,953.49 | 125,953.49 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 4,230,310,941.92 | 8,262,545,636.79 |
| 负债合计 | 19,155,794,437.42 | 20,277,155,973.50 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,533,546,850.00 | 3,533,546,850.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,088,262,769.13 | 5,088,262,769.13 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -208,554,173.75 | -206,714,783.90 |
| 专项储备 | 147,627,375.88 | 20,155,449.50 |
| 盈余公积 | 2,023,819,591.23 | 2,023,819,591.23 |
| 未分配利润 | 11,172,454,012.50 | 10,940,522,585.00 |
| 所有者权益合计 | 21,757,156,424.99 | 21,399,592,460.96 |
| 负债和所有者权益总计 | 40,912,950,862.41 | 41,676,748,434.46 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业总收入 | 10,412,669,429.81 | 11,405,363,677.74 |
| 其中：营业收入 | 10,412,669,429.81 | 11,405,363,677.74 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 9,460,533,508.58 | 10,585,674,511.89 |
| 其中：营业成本 | 7,980,762,350.12 | 8,954,233,121.30 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 259,239,066.04 | 304,162,773.85 |
| 销售费用 | 167,869,474.36 | 184,679,931.14 |
| 管理费用 | 770,561,299.73 | 888,471,087.98 |
| 研发费用 | 16,916,592.64 | 4,396,265.56 |
| 财务费用 | 265,184,725.69 | 249,731,332.06 |
| 其中：利息费用 | 319,396,749.02 | 365,446,483.73 |
| 利息收入 | 77,216,658.05 | 116,483,251.63 |
| 加：其他收益 | 62,877,715.28 | 114,756,224.80 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 68,495,020.75 | 64,817,923.80 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 64,718,205.79 | 64,817,923.80 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -26,073,641.79 | 7,284,058.09 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -674,823.64 | -7,220,550.45 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 5,174,907.63 | 4,001,017.63 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,061,935,099.46 | 1,003,327,839.72 |
| 加：营业外收入 | 3,254,481.65 | 29,221,563.86 |
| 减：营业外支出 | 64,851,680.53 | 79,654,480.99 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,000,337,900.58 | 952,894,922.59 |
| 减：所得税费用 | 291,192,527.22 | 331,455,538.12 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 709,145,373.36 | 621,439,384.47 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 709,145,373.36 | 621,439,384.47 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 612,847,887.88 | 457,365,554.55 |
| 2.少数股东损益 | 96,297,485.48 | 164,073,829.92 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -1,839,389.85 | 322,410.49 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -1,839,389.85 | 322,410.49 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,839,389.85 | 322,410.49 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 707,305,983.51 | 621,761,794.96 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 611,008,498.03 | 457,687,965.04 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 96,297,485.48 | 164,073,829.92 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1734 | 0.1294 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1734 | 0.1294 |
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业收入 | 7,351,706,369.31 | 8,181,850,973.17 |
| 减：营业成本 | 5,646,152,856.13 | 6,531,434,976.47 |
| 税金及附加 | 146,372,299.23 | 163,694,878.15 |
| 销售费用 | 122,156,601.29 | 139,294,817.91 |
| 管理费用 | 534,517,086.53 | 629,468,450.26 |
| 研发费用 | 11,044,846.15 | 1,085,403.89 |
| 财务费用 | 187,669,230.21 | 137,877,056.52 |
| 其中：利息费用 | 229,198,853.25 | 251,305,940.23 |
| 利息收入 | 58,257,509.42 | 113,767,849.80 |
| 加：其他收益 | 59,237,880.97 | 107,841,022.89 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 75,745,404.72 | 64,817,923.80 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 64,718,205.79 | 64,817,923.80 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -21,948,095.28 | 397,618,675.97 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -7,220,550.45 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 5,481,724.78 | 4,001,017.63 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 822,310,364.96 | 1,146,053,479.81 |
| 加：营业外收入 | 2,879,540.49 | 26,249,490.40 |
| 减：营业外支出 | 29,521,247.63 | 31,277,134.49 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 795,668,657.82 | 1,141,025,835.72 |
| 减：所得税费用 | 210,382,545.32 | 331,961,734.11 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 585,286,112.50 | 809,064,101.61 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 585,286,112.50 | 809,064,101.61 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -1,839,389.85 | 322,410.49 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,839,389.85 | 322,410.49 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -1,839,389.85 | 322,410.49 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 583,446,722.65 | 809,386,512.10 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 9,156,066,936.07 | 9,656,370,864.19 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 166,159,995.32 | 168,447,193.18 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,322,226,931.39 | 9,824,818,057.37 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,665,964,410.45 | 4,687,110,925.98 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,819,654,612.03 | 1,870,945,367.97 |
| 支付的各项税费 | 1,757,556,390.73 | 2,078,072,643.67 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 336,147,521.87 | 276,235,939.39 |
| 经营活动现金流出小计 | 7,579,322,935.08 | 8,912,364,877.01 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,742,903,996.31 | 912,453,180.36 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,760,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 24,313,527.04 | 23,396,826.97 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 529,641.63 | 173,760,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 77,216,658.05 | 116,483,251.63 |
| 投资活动现金流入小计 | 102,059,826.72 | 3,073,640,078.60 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 900,582,867.95 | 665,317,427.15 |
| 投资支付的现金 | 760,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 15,000,000.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 915,582,867.95 | 1,425,317,427.15 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -813,523,041.23 | 1,648,322,651.45 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 4,801,000,000.00 | 3,456,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 |
| 筹资活动现金流入小计 | 4,801,000,000.00 | 3,456,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,506,378,187.29 | 3,734,128,695.40 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 382,706,363.23 | 691,834,925.96 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 77,000,000.00 | 17,700,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 330,640.04 | 460,942.76 |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,889,415,190.56 | 4,426,424,564.12 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,088,415,190.56 | -970,424,564.12 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,159,034,235.48 | 1,590,351,267.69 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 11,091,544,833.35 | 7,148,841,616.89 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 9,932,510,597.87 | 8,739,192,884.58 |
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,592,791,335.30 | 6,851,368,043.18 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 76,583,583.94 | 2,583,271,790.38 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,669,374,919.24 | 9,434,639,833.56 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,067,963,703.57 | 3,300,407,014.69 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,495,856,102.80 | 1,466,835,157.46 |
| 支付的各项税费 | 1,354,575,263.15 | 1,504,354,530.55 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 308,500,375.81 | 306,581,822.91 |
| 经营活动现金流出小计 | 5,226,895,445.33 | 6,578,178,525.61 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,442,479,473.91 | 2,856,461,307.95 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,450,000,000.00 | 2,760,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 31,583,534.90 | 23,396,826.97 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 529,641.63 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 58,257,509.42 | 113,767,849.80 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,540,370,685.95 | 2,897,164,676.77 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 364,968,701.93 | 451,866,179.71 |
| 投资支付的现金 | 1,479,455,087.69 | 3,033,680,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 300,000,000.00 | 6,000,000.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 2,144,423,789.62 | 3,491,546,179.71 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -604,053,103.67 | -594,381,502.94 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 4,777,000,000.00 | 3,429,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 4,777,000,000.00 | 3,429,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,429,000,000.00 | 3,449,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 215,508,467.46 | 556,501,168.63 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 161,248.49 | 338,966.09 |
| 筹资活动现金流出小计 | 6,644,669,715.95 | 4,005,840,134.72 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,867,669,715.95 | -576,840,134.72 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,029,243,345.71 | 1,685,239,670.29 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 10,267,815,673.19 | 6,299,516,911.75 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 9,238,572,327.48 | 7,984,756,582.04 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,533,546,850.00 | 4,470,066,328.35 | -206,714,783.90 | 70,419,506.72 | 2,023,819,591.23 | 10,550,742,179.48 | 20,441,879,671.88 | 2,485,055,503.08 | 22,926,935,174.96 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,533,546,850.00 | 4,470,066,328.35 | -206,714,783.90 | 70,419,506.72 | 2,023,819,591.23 | 10,550,742,179.48 | 20,441,879,671.88 | 2,485,055,503.08 | 22,926,935,174.96 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,839,389.85 | 133,798,760.35 | 259,493,202.88 | 391,452,573.38 | 48,007,350.31 | 439,459,923.69 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -1,839,389.85 | 612,847,887.88 | 611,008,498.03 | 96,297,485.48 | 707,305,983.51 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -353,354,685.00 | -353,354,685.00 | -46,620,000.00 | -399,974,685.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -353,354,685.00 | -353,354,685.00 | -46,620,000.00 | -399,974,685.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 133,798,760.35 | 133,798,760.35 | -1,670,135.17 | 132,128,625.18 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 357,215,960.10 | 357,215,960.10 | 38,341,150.93 | 395,557,111.03 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -223,417,199.75 | -223,417,199.75 | -40,011,286.10 | -263,428,485.85 | |||||||||||
| （六）其他 |
| 四、本期期末余额 | 3,533,546,850.00 | 4,470,066,328.35 | -208,554,173.75 | 204,218,267.07 | 2,023,819,591.23 | 10,810,235,382.36 | 20,833,332,245.26 | 2,533,062,853.39 | 23,366,395,098.65 |
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,533,546,850.00 | 4,227,920,027.58 | 6,284,577.61 | 88,713,943.83 | 1,896,146,482.12 | 10,145,501,743.17 | 19,898,113,624.31 | 1,680,321,799.53 | 21,578,435,423.84 | ||||||
| 加：会计政策变更 | -5,595,842.23 | -9,505,258.61 | -15,101,100.84 | 4,354,427.89 | -10,746,672.95 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,533,546,850.00 | 4,227,920,027.58 | 6,284,577.61 | 88,713,943.83 | 1,890,550,639.89 | 10,135,996,484.56 | 19,883,012,523.47 | 1,684,676,227.42 | 21,567,688,750.89 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 242,146,300.77 | -212,999,361.51 | -18,294,437.11 | 133,268,951.34 | 414,745,694.92 | 558,867,148.41 | 800,379,275.66 | 1,359,246,424.07 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 2,129,212.19 | 901,369,331.26 | 903,498,543.45 | 301,779,844.54 | 1,205,278,387.99 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 242,146,300.77 | 242,146,300.77 | 559,386,699.23 | 801,533,000.00 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 800,000,000.00 | 800,000,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 242,146,300.77 | 242,146,300.77 | -240,613,300.77 | 1,533,000.00 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 133,268,951.34 | -486,623,636.34 | -353,354,685.00 | -71,820,000.00 | -425,174,685.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 133,268,951.34 | -133,268,951.34 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -353,354,685.00 | -353,354,685.00 | -71,820,000.00 | -425,174,685.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -18,294,437.11 | -18,294,437.11 | 11,032,731.89 | -7,261,705.22 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 1,122,145,225.01 | 1,122,145,225.01 | 115,910,452.09 | 1,238,055,677.10 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -1,140,439,662.12 | -1,140,439,662.12 | -104,877,720.20 | -1,245,317,382.32 | |||||||||||
| （六）其他 | -215,128,573.70 | -215,128,573.70 | -215,128,573.70 |
| 四、本期期末余额 | 3,533,546,850.00 | 4,470,066,328.35 | -206,714,783.90 | 70,419,506.72 | 2,023,819,591.23 | 10,550,742,179.48 | 20,441,879,671.88 | 2,485,055,503.08 | 22,926,935,174.96 |
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,533,546,850.00 | 5,088,262,769.13 | -206,714,783.90 | 20,155,449.50 | 2,023,819,591.23 | 10,940,522,585.00 | 21,399,592,460.96 | |||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,533,546,850.00 | 5,088,262,769.13 | -206,714,783.90 | 20,155,449.50 | 2,023,819,591.23 | 10,940,522,585.00 | 21,399,592,460.96 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,839,389.85 | 127,471,926.38 | 231,931,427.50 | 357,563,964.03 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -1,839,389.85 | 585,286,112.50 | 583,446,722.65 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -353,354,685.00 | -353,354,685.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -353,354,685.00 | -353,354,685.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | 127,471,926.38 | 127,471,926.38 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 295,271,475.07 | 295,271,475.07 | ||||||||||
| 2．本期使用 | -167,799,548.69 | -167,799,548.69 | ||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 3,533,546,850.00 | 5,088,262,769.13 | -208,554,173.75 | 147,627,375.88 | 2,023,819,591.23 | 11,172,454,012.50 | 21,757,156,424.99 |
| 项目 | 2019年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 3,533,546,850.00 | 5,086,729,769.13 | 6,284,577.61 | 33,995,013.78 | 1,896,146,482.12 | 10,144,819,287.92 | 20,701,521,980.56 | |||||
| 加：会计政策变更 | -5,595,842.23 | -50,362,580.02 | -55,958,422.25 | |||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 3,533,546,850.00 | 5,086,729,769.13 | 6,284,577.61 | 33,995,013.78 | 1,890,550,639.89 | 10,094,456,707.90 | 20,645,563,558.31 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,533,000.00 | -212,999,361.51 | -13,839,564.28 | 133,268,951.34 | 846,065,877.10 | 754,028,902.65 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 2,129,212.19 | 1,332,689,513.44 | 1,334,818,725.63 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,533,000.00 | 1,533,000.00 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | 1,533,000.00 | 1,533,000.00 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 133,268,951.34 | -486,623,636.34 | -353,354,685.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 133,268,951.34 | -133,268,951.34 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -353,354,685.00 | -353,354,685.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | -13,839,564.28 | -13,839,564.28 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 880,877,384.30 | 880,877,384.30 | ||||||||||
| 2．本期使用 | -894,716,948.58 | -894,716,948.58 | ||||||||||
| （六）其他 | -215,128,573.70 | -215,128,573.70 | ||||||||||
| 四、本期期末余额 | 3,533,546,850.00 | 5,088,262,769.13 | -206,714,783.90 | 20,155,449.50 | 2,023,819,591.23 | 10,940,522,585.00 | 21,399,592,460.96 |
三、公司基本情况
冀中能源股份有限公司（原名河北金牛能源股份有限公司，以下简称“本公司”）是经国家经贸委国经贸企改[1998]571号文批准，由冀中能源邢台矿业集团有限责任公司（原名邢台矿业（集团）有限责任公司）独家发起，于1999年8月26日以募集方式设立的股份有限公司，注册资本425,000,000元。其中国有法人股325,000,000股，社会公众股100,000,000股，于1999年9月9日在深圳证券交易所挂牌上市。2004年8月本公司发行可转换公司债券700,000,000元，2005年可转换公司债券转为股本87,959,173股，2006年可转换公司债券转为股本3,575,867股，2007年可转换公司债券转为股本971,587股，2008年3月可转换公司债券转为股本40,682股，可转换公司债券共计转为股本92,547,309股。本公司可转换公司债券已于2008年3月11日停止转股，本公司已按可转换公司债券面值加计当年利息即101.28元/张，赎回了在赎回日之前尚未转股的380张可转换公司债券，2008年3月18日，通过股东托管券商直接将赎回款项划入了可转换公司债券持有人的资金账户，可转换公司债券相应注销并于2008年3月19日摘牌。根据本公司2004年度股东大会决议，本公司实施资本公积转增股本的方案，具体为每10股转增6股，实际转增股本270,405,224股；2005年本公司实施股权分置改革，具体对价方案为：方案实施股权登记日（即2005年6月24日）登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得国有法人股支付的2.5股股份对价。国有法人股本次股权分置共支付对价65,799,732股，支付对价后，国有法人股换取流通权，变为限售流通股。2007年7月5日，有限售条件流通股39,159,946股已解除限售可上市流通，2008年12月29日，有限售条件流通股415,040,322股已解除限售可上市流通。2008年9月24日，营业执照注册号变更为130000000009735，截至2008年12月31日，注册资本为787,952,533元。根据本公司2009年第一次临时股东大会决议，并经2009年7月29日中国证券监督管理委员会《关于核准河北金牛能源股份有限公司向冀中能源峰峰集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2009]707号）文件，核准本公司向冀中能源峰峰集团有限公司（以下简称“峰峰集团”）发行229,670,366股、向冀中能源邯郸矿业集团有限公司（以下简称“邯矿集团”）发行93,558,477股、向冀中能源张家口矿业集团有限公司（以下简称“张矿集团”）发行45,260,726股购买相关资产，并于2009年12月8日完成相关证券登记手续，本次发行股份登记完成后，本公司总股本为1,156,442,102股。2010年4月29日，本公司完成了相应的工商变更手续，截至2010年12月31日，注册资本为1,156,442,102元。根据本公司2010年第一次临时股东大会决议，本公司名称由“河北金牛能源股份有限公司”变更为“冀中能源股份有限公司”，并于2010年1月12日办理完成更名的工商变更登记手续。根据本公司2010年度股东大会决议，以本公司2010年12月31日总股本1,156,442,102股为基数，向全体股东每10股送红股6股，同时以资本公积向全体股东每10股转增4股，截至2011年12月31日，注册资本为2,312,884,204元。根据本公司2013年第二次临时股东大会决议，并经2014年1月29日中国证券监督管理委员会批复（证监许可[2014]173号），本公司非公开发行405,228,758股A 股股票，每股面值 1 元，发行价格为 7.65 元/股。本次增资业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）以致同验字〔2014〕第 110ZA0150 号验资报告验证，截至2014年12月31日，注册资本为2,718,112,962元。根据本公司2014年度股东大会决议，本公司以2014年12月31日总股本2,718,112,962股为基数，向全体股东每10股派现金1.00元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增3股，截至2015年12月31日，注册资本为3,533,546,850元。本公司于2018年1月2日取得邢台市行政审批局颁发的统一社会信用代码为911300007183116254的营业执照。本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设生产部、安全管理部、法务证券部、规划发展部、企业管理部、节能环保部、财务部、组织人事部、审计部等部门，拥有山西寿阳段王煤业集团有限公司、冀中能源内蒙古有限公司、邢台东庞通达煤电有限公司、金牛天铁煤焦化有限公司、邢台金牛玻纤有限责任公司、河北金牛邢北煤业有限公司、沽源金牛能源有限责任公司、沧州聚隆化工有限公司、邢台金牛酒店管理有限公司、邢台景峰建筑安装工程有限公司、张家口冀中昊成实业有限公司、河北冀中新材料有限公司等多家子公司。本公司经营范围：煤炭批发；本企业自产水泥、无碱玻璃纤维及制品的销售；粉煤灰销售；装卸搬运服务；太阳能发电、风力发电；房屋及设备租赁；钢材及设备配件、五金电料的经销；货物和技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）；1，2-二氯乙烷的批发（票面，危险化学品许可证有效期至2020年8月1日）；非金属矿及制品、金属及金属矿批发、零售（法律、法规、国务院决定禁止或需前置审批的除外）；以下限分支机构经营，涉及许可的取得许可后方可经营：煤炭开采；水泥用石灰岩、水泥配料用砂岩露天开采；洗煤；水泥、无碱玻璃纤维及制品、电力、蒸汽的生产；会议、婚庆礼仪及保洁洗衣服务；矿山工程承包；日用杂品、服装、鲜花礼品、预包装食品零售；正餐（含凉菜）、住宿服务；烟草零售；污水处理及处
理后中水的销售；机械设备及零部件、标准件、矿用产品的设计、制造、安装、维修；机票代售；建材、生铁、铁精粉、铁合金、电器、金属材料及制品、阀门、电缆、焦炭、轴承的销售；招标代理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本公司及其子公司（以下简称“本集团”）涉及能源行业、化工行业、建材行业等，主要从事煤炭开采、加工及销售；PVC树脂、焦炭等化工产品生产及销售；玻璃纤维等建材产品生产及销售。本财务报表及财务报表附注业经本公司第六届董事会第二十八次会议于2020年8月13日批准。合并财务报表范围包括子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司、冀中能源内蒙古有限公司、邢台东庞通达煤电有限公司、金牛天铁煤焦化有限公司、邢台金牛玻纤有限责任公司、河北金牛邢北煤业有限公司、沽源金牛能源有限责任公司、沧州聚隆化工有限公司、邢台金牛酒店管理有限公司、邢台景峰建筑安装工程有限公司、张家口冀中昊成实业有限公司、河北冀中新材料有限公司。详见本“附注七、在其他主体中的权益披露”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本集团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务信息。
2、持续经营
本财务报表以持续经营为基础列报。本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本集团根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以及收入确认政策，具体会计政策参见附注三、15、附注三、18、附注三、19和附注三、24。
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团2020年6月30日的合并及公司财务状况以及2020年1-6月份的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
2、会计期间
本集团会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本集团的营业周期为12个月。
4、记账本位币
本集团以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（5）分步处置股权直至丧失控制权的处理
通过多次交易分步处置股权直至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况的，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
① 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
② 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③ 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④ 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
在个别财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权的各项交易不属于“一揽子交易”的，结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益；属于“一揽子交易”的，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。在合并财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权时，剩余股权的计量以及有关处置股权损益的核算比照前述“丧失子公司控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值份额之间的差额，分别进行如下处理：
① 属于“一揽子交易”的，确认为其他综合收益。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
② 不属于“一揽子交易”的，作为权益性交易计入资本公积（股本溢价）。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。
（1）共同经营
共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
本集团发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。10、金融工具金融工具是指形成一方的金融资产，并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
本集团在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以摊余成本计量的金融资产本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本集团将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本集团将部分本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。但是，对于非交易性权益工具投资，本集团在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行方的角度符合权益工具的定义。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。满足条件的股利收入计入损益，其他利得或损失及公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。管理金融资产的业务模式，是指本集团如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本集团所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本集团以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。本集团对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本集团对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。仅在本集团改变管理金融资产的业务模式时，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
（3）金融负债分类和计量
本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。以摊余成本计量的金融负债其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。金融负债与权益工具的区分金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。
④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本集团的金融负债；如果是后者，该工具是本集团的权益工具。
（4）金融工具的公允价值
金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注三、11。
（5）金融资产减值
本集团以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资；《企业会计准则第14号——收入》定义的合同资产；租赁应收款； 财务担保合同（以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的除外）。预期信用损失的计量预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。在计量预期信用损失时，本集团需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限（包括考虑续约选择权）。本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。对于应收票据、应收账款及应收款项融资、合同资产，无论是否存在重大融资成分，本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征对应收票据和应收账款划分组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
A、应收票据应收票据组合1：银行承兑汇票应收票据组合2：商业承兑汇票B、应收账款应收账款组合：账龄组合C、应收款项融资
应收款项融资组合1：银行承兑汇票应收款项融资组合2：商业承兑汇票对于划分为组合的应收票据、应收款项融资，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。对于划分为组合的应收账款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄/逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。其他应收款本集团依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
其他应收款组合1：应收政府保证金款项其他应收款组合2：应收押金、代垫等款项对划分为组合的其他应收款，本集团通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。债权投资、其他债权投资对于债权投资和其他债权投资，本集团按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类型，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。信用风险显著增加的评估本集团通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本集团考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本集团考虑的信息包括：
债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本集团的还款能力产生重大不利影响。根据金融工具的性质，本集团以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本集团可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。如果逾期超过30日，本集团确定金融工具的信用风险已经显著增加。已发生信用减值的金融资产本集团在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
发行方或债务人发生重大财务困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；本集团出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；债务人很可能破产或进行其他财务重组；发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。预期信用损失准备的列报为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本集团在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本集团在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。核销如果本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本集团确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照本集团收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。
已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
（6）金融资产转移
金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
（7）金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
11、存货
（1）存货的分类
本集团存货分为原材料、产成品、在产品、自制半成品等。
（2）发出存货的计价方法
本集团原材料采用计划成本核算，月末按材料综合差异率结转应分摊的材料成本差异。其他各类存货取得时按实际成本计价，发出时采用加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货的盘存制度
本集团存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品的摊销方法
本集团低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。
12、合同资产
合同资产的确认方法及标准本集团已向客户转让商品而有权收取对价的权力，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件（即仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
13、持有待售资产
（1）持有待售的非流动资产或处置组的分类与计量
本集团主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，该非流动资产或处置组被划分为持有待售类别。上述非流动资产不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、金融资产、递延所得税资产及保险合同产生的权利。处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉等。
同时满足下列条件的非流动资产或处置组被划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，该非流动资产或处置组在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本集团是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，账面价值高于公允价值减去出售费用后净额的差额确认为资产减值损失。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的非流动资产或处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值不得转回。持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销；持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。被划分为持有待售的联营企业或合营企业的全部或部分投资，对于划分为持有待售的部分停止权益法核算，保留的部分（未被划分为持有待售类别）则继续采用权益法核算；当本集团因出售丧失对联营企业和合营企业的重大影响时，停止使用权益法。某项非流动资产或处置组被划分为持有待售类别，但后来不再满足持有待售类别划分条件的，本集团停止将其划分为持有待售类别，并按照下列两项金额中较低者计量：
① 该资产或处置组被划分为持有待售类别之前的账面价值，按照其假定在没有被划分为持有待售类别的情况下本应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；
② 可收回金额。
（2）终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的已被本集团处置或被本集团划分为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分：
① 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。
② 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。
③ 该组成部分是专为转售而取得的子公司。
（3）列报
本集团在资产负债表中将持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列报于“持有待售资产”，将持有待售的处置组中的负债列报于“持有待售负债”。本集团在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组，其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。拟结束使用而非出售且满足终止经营定义中有关组成部分的条件的处置组，自其停止使用日起作为终止经营列报。对于当期列报的终止经营，在当期财务报表中，原来作为持续经营损益列报的信息被重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。终止经营不再满足持有待售类别划分条件的，在当期财务报表中，原来作为终止经营损益列报的信息被重新作为可比会计期间的持续经营损益列报。
14、固定资产
（1）确认条件
本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
（2）折旧方法
本集团对井巷采用工作量法计提折旧，井巷外的固定资产采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本集团确定各类固定资产的年折旧率如下：
| 类 别 | 使用年限（年） | 残值率% | 年折旧率% |
| 房屋及建筑物 | 20-45 | 3-10 | 4.85-2.00 |
| 机器设备 | 8-18 | 3-10 | 12.13-5.00 |
| 运输设备 | 4-12 | 3-10 | 24.25-7.50 |
| 其他设备 | 3-14 | 3-10 | 32.33-6.43 |
| 井 巷 | 工作量法 | -- | 2.5元/吨原煤 |
资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
17、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
本集团无形资产包括土地使用权、采矿权、软件、高水材料沿空留向巷旁充填技术、特许权使用费、调度模拟盘、海域权等。无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
| 类 别 | 使用寿命（年） | 摊销方法 | 备 注 |
| 土地使用权 | 30-50 | 直线法 |
| 采矿权 | 6-30 | 直线法和工作量法 | 见说明 |
| 软件 | 2-10 | 直线法 | |
| 高水材料沿空留向巷旁充填技术 | 5 | 直线法 | |
| 特许权使用费 | 按实际许可年限 | 直线法 | |
| 调度模拟盘 | 5 | 直线法 | |
| 海域权 | 50 | 直线法 |
条件的开发支出计入当期损益。本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。
18、长期资产减值
对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
19、长期待摊费用
本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。20、合同负债
合同负债的确认方法本集团将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。
21、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本集团设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：
① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指职工当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。
② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本集团将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
（3）辞退福利的会计处理方法
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。
22、预计负债
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：
（1）该义务是本集团承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
23、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
（1）一般原则
本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。合同中包含两项或多项履约义务的，本集团在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。满足下列条件之一时，本集团属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
①客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益。
②客户能够控制本集团履约过程中在建的商品。
③本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本集团在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，本集团在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本集团会考虑下列迹象：
①本集团就该商品或服务享有现时收款权利。
②本集团已将该商品的法定所有权转移给客户。
③本集团已将该商品的实物转移给客户。
④本集团已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户。
⑤客户已接受该商品或服务。
⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
本集团根据其在向客户转让商品前是否拥有对该商品的控制权，来判断其从事交易时的身份是主要责任人还是代理人。在向客户转让商品前能够控制该商品的，本集团为主要责任人，按照已收或对价总额确认收入；否则为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应对价总额扣除支付给其他相关方的价款后净额，或者按照既定的佣金额比例确定。本集团判断在向客户转让商品前能够控制该商品的情形包括：
（1）本集团自第三方取得商品或其他资产控制权后，再转让给客户。
（2）本集团能够主导第三方代表本本集团向客户提供服务。
（3）本集团自第三方取得商品控制权后，通过提供重大的服务将该商品与其他整合成某组产出转让给客户。本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产，合同资产以预期信用损失为基础计提减值（参见附注三、10（5））。本集团拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。
（2）具体方法
本集团主要业务收入确认的具体方法如下：
根据合同或协议约定，客户自提或者本集团负责配合请调火车皮进行货物运输的，货物发出即确认销售收入。根据合同或协议约定，需要将货物发到客户或客户指定地点的，按照客户要求将货物发到指定地点经客户确认后确认销售收入。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
24、政府补助
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不
能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1） 该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
26、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本集团将未实质转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁
①本集团作为出租人
经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。
②本集团作为承租人
经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁
①本集团作为出租人
融资租赁中，在租赁期开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
②本集团作为承租人
融资租赁中，在租赁期开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
27、其他重要的会计政策和会计估计
本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：
金融资产的分类本集团在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。本集团在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式，考虑的因素包括评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。本集团在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，存在以下主要判断：本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如，提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息，以及因提前终止合同而支付的合理补偿。应收账款预期信用损失的计量本集团通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收账款预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本集团使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时，本集团使用的指标包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。商誉减值本集团至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时，本集团需要估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。递延所得税资产在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。未上市权益投资的公允价值确定未上市的权益投资的公允价值是根据具有类似条款和风险特征的项目当前折现率折现的预计未来现金流量。这种估价要求本集团估计预期未来现金流量和折现率，因此具有不确定性。在有限情况下，如果用以确定公允价值的信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。
28、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
新收入准则财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。本集团已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 11,150,518,335.14 | 11,150,518,335.14 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 496,210,710.62 | 496,210,710.62 | |
| 应收账款 | 1,684,455,201.84 | 1,278,213,421.52 | -406,241,780.32 |
| 应收款项融资 | 3,471,748,573.22 | 3,471,748,573.22 | |
| 预付款项 | 73,180,034.60 | 73,180,034.60 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 120,876,841.52 | 120,876,841.52 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 898,289,875.40 | 898,289,875.40 | |
| 合同资产 | 406,241,780.32 | 406,241,780.32 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 381,411,542.67 | 381,411,542.67 | |
| 流动资产合计 | 18,276,691,115.01 | 18,276,691,115.01 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,887,688,694.80 | 3,887,688,694.80 | |
| 其他权益工具投资 | 226,931,901.73 | 226,931,901.73 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 14,431,461,005.31 | 14,431,461,005.31 | |
| 在建工程 | 2,239,519,237.82 | 2,239,519,237.82 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 5,358,743,306.36 | 5,358,743,306.36 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 94,935,452.68 | 94,935,452.68 | |
| 长期待摊费用 | 18,909,731.99 | 18,909,731.99 | |
| 递延所得税资产 | 652,959,524.98 | 652,959,524.98 | |
| 其他非流动资产 | 270,526,146.90 | 270,526,146.90 | |
| 非流动资产合计 | 27,181,675,002.57 | 27,181,675,002.57 | |
| 资产总计 | 45,458,366,117.58 | 45,458,366,117.58 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 4,428,000,000.00 | 4,428,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 |
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 150,540,408.68 | 150,540,408.68 | |
| 应付账款 | 3,832,585,736.64 | 3,832,585,736.64 | |
| 预收款项 | 808,551,309.74 | -808,551,309.74 | |
| 合同负债 | 715,532,132.51 | 715,532,132.51 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 416,400,541.80 | 416,400,541.80 | |
| 应交税费 | 488,510,842.55 | 488,510,842.55 | |
| 其他应付款 | 941,404,957.19 | 941,404,957.19 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,071,786,775.82 | 2,071,786,775.82 | |
| 其他流动负债 | 93,019,177.23 | 93,019,177.23 | |
| 流动负债合计 | 13,137,780,572.42 | 13,137,780,572.42 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 2,556,250,000.00 | 2,556,250,000.00 | |
| 应付债券 | 5,039,031,293.77 | 5,039,031,293.77 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 207,759,277.00 | 207,759,277.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | 13,257,986.05 | 13,257,986.05 | |
| 预计负债 | 584,977,105.00 | 584,977,105.00 | |
| 递延收益 | 331,304,241.49 | 331,304,241.49 | |
| 递延所得税负债 | 661,070,466.89 | 661,070,466.89 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 9,393,650,370.20 | 9,393,650,370.20 | |
| 负债合计 | 22,531,430,942.62 | 22,531,430,942.62 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,533,546,850.00 | 3,533,546,850.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 4,470,066,328.35 | 4,470,066,328.35 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -206,714,783.90 | -206,714,783.90 | |
| 专项储备 | 70,419,506.72 | 70,419,506.72 | |
| 盈余公积 | 2,023,819,591.23 | 2,023,819,591.23 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 10,550,742,179.48 | 10,550,742,179.48 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 20,441,879,671.88 | 20,441,879,671.88 | |
| 少数股东权益 | 2,485,055,503.08 | 2,485,055,503.08 | |
| 所有者权益合计 | 22,926,935,174.96 | 22,926,935,174.96 | |
| 负债和所有者权益总计 | 45,458,366,117.58 | 45,458,366,117.58 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 10,267,817,173.19 | 10,267,817,173.19 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 490,245,140.00 | 490,245,140.00 | |
| 应收账款 | 1,666,379,555.49 | 1,272,270,842.57 | -394,108,712.92 |
| 应收款项融资 | 3,313,980,105.99 | 3,313,980,105.99 | |
| 预付款项 | 50,442,573.66 | 50,442,573.66 | |
| 其他应收款 | 2,597,683,103.07 | 2,597,683,103.07 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 |
| 存货 | 339,346,096.38 | 339,346,096.38 | |
| 合同资产 | 394,108,712.92 | 394,108,712.92 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 2,597,000,000.00 | 2,597,000,000.00 | |
| 其他流动资产 | 454,218,516.09 | 454,218,516.09 | |
| 流动资产合计 | 21,777,112,263.87 | 21,777,112,263.87 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 9,425,019,665.87 | 9,425,019,665.87 | |
| 其他权益工具投资 | 226,781,901.73 | 226,781,901.73 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 8,006,098,809.40 | 8,006,098,809.40 | |
| 在建工程 | 523,358,740.31 | 523,358,740.31 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 614,074,020.66 | 614,074,020.66 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 6,310,629.67 | 6,310,629.67 | |
| 递延所得税资产 | 567,019,723.62 | 567,019,723.62 | |
| 其他非流动资产 | 530,972,679.33 | 530,972,679.33 | |
| 非流动资产合计 | 19,899,636,170.59 | 19,899,636,170.59 | |
| 资产总计 | 41,676,748,434.46 | 41,676,748,434.46 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 4,401,000,000.00 | 4,401,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 96,065,529.06 | 96,065,529.06 | |
| 应付账款 | 2,953,875,865.91 | 2,953,875,865.91 | |
| 预收款项 | 1,249,525,945.53 | -1,249,525,945.53 |
| 合同负债 | 1,105,775,173.04 | 1,105,775,173.04 | |
| 应付职工薪酬 | 339,018,161.30 | 339,018,161.30 | |
| 应交税费 | 339,754,891.91 | 339,754,891.91 | |
| 其他应付款 | 735,369,943.00 | 735,369,943.00 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,900,000,000.00 | 1,900,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 143,750,772.49 | 143,750,772.49 | |
| 流动负债合计 | 12,014,610,336.71 | 12,014,610,336.71 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 2,500,000,000.00 | 2,500,000,000.00 | |
| 应付债券 | 5,039,031,293.77 | 5,039,031,293.77 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 13,257,986.05 | 13,257,986.05 | |
| 预计负债 | 425,298,900.00 | 425,298,900.00 | |
| 递延收益 | 284,831,503.48 | 284,831,503.48 | |
| 递延所得税负债 | 125,953.49 | 125,953.49 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 8,262,545,636.79 | 8,262,545,636.79 | |
| 负债合计 | 20,277,155,973.50 | 20,277,155,973.50 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,533,546,850.00 | 3,533,546,850.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 5,088,262,769.13 | 5,088,262,769.13 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -206,714,783.90 | -206,714,783.90 | |
| 专项储备 | 20,155,449.50 | 20,155,449.50 | |
| 盈余公积 | 2,023,819,591.23 | 2,023,819,591.23 |
| 未分配利润 | 10,940,522,585.00 | 10,940,522,585.00 | |
| 所有者权益合计 | 21,399,592,460.96 | 21,399,592,460.96 | |
| 负债和所有者权益总计 | 41,676,748,434.46 | 41,676,748,434.46 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税收入 | 1、3、5、6、9、10、13 |
| 城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 1、5、7 |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25 |
| 资源税 | 应税收入 | 2、8、9、10 |
2、税收优惠
（1）根据《财政部 国家税务总局关于资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录通知》（财税[2015] 78号），经主管税务机关确认，本集团下属各矸石电厂符合资源综合利用产品享受增值税税收优惠政策的相应条款规定，享受增值税即征即退50%的优惠。
（2）根据《财政部 国家税务总局关于延续供热企业增值税 房产税 城镇土地使用税优惠政策的通知》（财税[2019] 38号），本集团向居民供热取得的采暖费收入免征增值税。
（3）根据《财政部 国家税务总局关于去产能和调结构房产税、城镇土地使用税政策的通知》（财税[2018] 107号），本集团按照去产能和调结构政策要求停产停业、关闭的企业，自停产停业次月起，免征房产税、城镇土地使用税。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 498,399.87 | 373,678.98 |
| 银行存款 | 9,993,953,217.62 | 11,141,504,484.67 |
| 其他货币资金 | 2,155,840.13 | 8,640,171.49 |
| 合计 | 9,996,607,457.62 | 11,150,518,335.14 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑票据 | 581,003,455.94 | 496,210,710.62 |
| 合计 | 581,003,455.94 | 496,210,710.62 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收票据 | 588,179,242.70 | 100.00% | 7,175,786.76 | 1.22% | 581,003,455.94 | 502,339,249.46 | 100.00% | 6,128,538.84 | 1.22% | 496,210,710.62 |
| 其中： | ||||||||||
| 商业承兑汇票 | 588,179,242.70 | 100.00% | 7,175,786.76 | 1.22% | 581,003,455.94 | 502,339,249.46 | 100.00% | 6,128,538.84 | 1.22% | 496,210,710.62 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 588,179,242.70 | 100.00% | 7,175,786.76 | 581,003,455.94 | 502,339,249.46 | 100.00% | 6,128,538.84 | 496,210,710.62 | ||
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 商业承兑汇票 | 588,179,242.70 | 7,175,786.76 | 1.22% |
| 合计 | 588,179,242.70 | 7,175,786.76 | -- |
| 项 目 | 坏账准备金额 |
| 2019.12.31 | 6,128,538.84 |
| 本期计提 | 9,036,540.00 |
| 本期收回或转回 | 7,989,292.08 |
| 本期核销 | -- |
| 2020.06.30 | 7,175,786.76 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提 | |||
| 比例 | 比例 | |||||||||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 1,147,510,971.88 | 46.20% | 692,904,024.33 | 454,606,947.55 | 1,149,383,586.50 | 52.34% | 692,904,024.33 | 456,479,562.17 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 | 1,132,454,371.20 | 45.59% | 677,847,423.65 | 59.86% | 454,606,947.55 | 1,134,326,985.82 | 51.65% | 677,847,423.65 | 59.76% | 456,479,562.17 |
| 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 | 15,056,600.68 | 0.61% | 15,056,600.68 | 100.00% | 15,056,600.68 | 0.69% | 15,056,600.68 | 100.00% | ||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 1,336,231,515.22 | 53.80% | 260,934,969.77 | 19.53% | 1,075,296,545.45 | 1,046,801,883.29 | 47.66% | 225,068,023.94 | 21.50% | 821,733,859.35 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 1,336,231,515.22 | 53.80% | 260,934,969.77 | 19.53% | 1,075,296,545.45 | 1,046,801,883.29 | 47.66% | 225,068,023.94 | 21.50% | 821,733,859.35 |
| 合计 | 2,483,742,487.10 | 100.00% | 953,838,994.10 | 1,529,903,493.00 | 2,196,185,469.79 | 917,972,048.27 | 1,278,213,421.52 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 天津铁厂 | 1,090,415,816.65 | 652,054,602.16 | 59.70% | 说明见附注十三、2 |
| 崇利制钢有限公司 | 34,238,554.55 | 20,947,873.52 | 61.18% | 说明见附注十三、2 |
| 天铁第一轧钢有限责任公司 | 7,800,000.00 | 4,844,947.97 | 62.11% | 说明见附注十三、2 |
| 其他单项计提 | 15,056,600.68 | 15,056,600.68 | 100.00% | 长期挂账，无法收回 |
| 合计 | 1,147,510,971.88 | 692,904,024.33 | -- | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 593,873,671.59 | 7,245,258.81 | 1.22% |
| 1至2年 | 377,782,984.90 | 37,060,510.83 | 9.81% |
| 2至3年 | 125,717,483.97 | 27,770,992.22 | 22.09% |
| 3至4年 | 56,903,667.50 | 23,688,996.79 | 41.63% |
| 4至5年 | 42,763,047.50 | 25,978,551.36 | 60.75% |
| 5年以上 | 139,190,659.76 | 139,190,659.76 | 100.00% |
| 合计 | 1,336,231,515.22 | 260,934,969.77 | -- |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 593,873,671.59 |
| 1年以内 | 593,873,671.59 |
| 1至2年 | 615,255,588.31 |
| 2至3年 | 362,794,407.59 |
| 3年以上 | 911,818,819.61 |
| 3至4年 | 264,687,570.52 |
| 4至5年 | 343,040,739.31 |
| 5年以上 | 304,090,509.78 |
| 合计 | 2,483,742,487.10 |
| 项 目 | 坏账准备金额 |
| 2019.12.31 | 922,989,409.80 |
| 本期计提 | 36,569,747.11 |
| 本期收回或转回 | 5,720,162.81 |
| 本期核销 | -- |
| 2020.06.30 | 953,838,994.10 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 天津铁厂 | 1,195,339,359.17 | 48.13% | 669,462,176.25 |
| 河北钢铁股份有限公司 | 283,917,666.79 | 11.43% | 12,637,056.53 |
| 武汉钢铁有限公司 | 61,729,293.81 | 2.49% | 753,097.38 |
| 安阳钢铁股份有限公司 | 56,458,948.59 | 2.27% | 688,799.17 |
| 邢台钢铁有限责任公司 | 55,662,199.79 | 2.24% | 11,529,054.96 |
| 合计 | 1,653,107,468.15 | 66.56% |
4、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据-银行承兑汇票 | 3,032,279,221.83 | 3,471,748,573.22 |
| 合计 | 3,032,279,221.83 | 3,471,748,573.22 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 89,575,579.56 | 98.75% | 72,214,486.75 | 98.68% |
| 1至2年 | 658,880.97 | 0.73% | 309,649.19 | 0.42% |
| 2至3年 | 181,551.36 | 0.20% | 196,208.00 | 0.27% |
| 3年以上 | 293,913.97 | 0.32% | 459,690.66 | 0.63% |
| 合计 | 90,709,925.86 | -- | 73,180,034.60 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 53,830,000.00 | |
| 其他应收款 | 124,324,518.88 | 120,876,841.52 |
| 合计 | 178,154,518.88 | 120,876,841.52 |
（1）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 46,330,000.00 | |
| 华北制药股份有限公司 | 7,500,000.00 | |
| 合计 | 53,830,000.00 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 112,145,520.62 | 114,825,619.31 |
| 押金、保证金 | 49,159,560.51 | 49,249,547.57 |
| 指标转让款 | 34,094,426.28 | 34,094,426.28 |
| 股权转让款 | 49,923,720.00 | 49,923,720.00 |
| 代收代付款项 | 51,926,976.22 | 51,352,950.17 |
| 备用金 | 6,133,339.64 | 3,243,929.36 |
| 其他 | 1,227,058.69 | 9,523,498.79 |
| 合计 | 304,610,601.96 | 312,213,691.48 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 1,691,124.91 | 10,322,801.17 | 179,322,923.88 | 191,336,849.96 |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 682,944.87 | 682,944.87 | ||
| 本期转回 | 2,263,276.74 | 9,470,435.01 | 11,733,711.75 | |
| 2020年6月30日余额 | 2,374,069.78 | 8,059,524.43 | 169,852,488.87 | 180,286,083.08 |
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 68,056,410.11 |
| 1年以内 | 68,056,410.11 |
| 1至2年 | 39,857,762.27 |
| 2至3年 | 10,649,834.32 |
| 3年以上 | 186,046,595.26 |
| 3至4年 | 6,898,554.35 |
| 4至5年 | 52,866,060.44 |
| 5年以上 | 126,281,980.47 |
| 合计 | 304,610,601.96 |
| 类 别 | 账面余额 | 未来12个月内的预期信用损失率(%) | 坏账准备 | 账面价值 |
| 按单项计提坏账准备 | -- | -- | -- | -- |
| 按组合计提坏账准备 | 66,981,044.33 | 2,374,069.78 | 64,606,974.55 | |
| 组合1：应收政府保证金款项 | 300,000.00 | 1.78 | 5,340.00 | 294,660.00 |
| 组合2：应收押金、代垫等款项 | 66,681,044.33 | 3.55 | 2,368,729.78 | 64,312,314.55 |
| 合 计 | 66,981,044.33 | 2,374,069.78 | 64,606,974.55 |
| 类 别 | 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率（%） | 坏账准备 | 账面价值 |
| 按单项计提坏账准备 | -- | -- | -- | -- |
| 按组合计提坏账准备 | 40,567,178.87 | 8,059,524.43 | 32,507,654.44 | |
| 组合1：应收政府保证金款项 | 5,753,131.00 | 10.69 | 615,009.70 | 5,138,121.30 |
| 组合2：应收押金、代垫等款项 | 34,814,047.87 | 21.38 | 7,444,514.73 | 27,369,533.14 |
| 合 计 | 40,567,178.87 | 8,059,524.43 | 32,507,654.44 |
| 类 别 | 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率（%） | 坏账准备 | 账面价值 |
| 按单项计提坏账准备 | 64,155,915.65 | 100 | 64,155,915.65 | -- |
| 按组合计提坏账准备 | 132,906,463.11 | 105,696,573.22 | 27,209,889.89 |
| 组合1：应收政府保证金款项 | 33,062,797.00 | 42.15 | 13,936,695.01 | 19,126,101.99 |
| 组合2：应收押金、代垫等款项 | 99,843,666.11 | 91.90 | 91,759,878.21 | 8,083,787.90 |
| 合 计 | 197,062,378.76 | 169,852,488.87 | 27,209,889.89 |
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 北京金隅股份有限公司 | 股权转让尾款 | 49,923,720.00 | 4-5年 | 16.39% | 46,113,042.45 |
| 山西金地煤焦有限公司 | 指标转让款 | 23,661,373.58 | 1-2年 | 7.77% | 5,059,748.13 |
| 河北融投担保集团有限公司 | 分红款 | 23,500,000.00 | 5年以上 | 7.71% | 23,500,000.00 |
| 鄂尔多斯市东胜区国土资源局 | 复垦保证金 | 21,080,330.00 | 2-5年 | 6.92% | 7,562,849.16 |
| 北京铁路资金结算所 | 代收代付款项 | 17,748,618.11 | 1年以内 | 5.83% | 630,075.94 |
| 合计 | -- | 135,914,041.69 | -- | 44.62% | 82,865,715.68 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 546,872,418.69 | 32,443,384.02 | 514,429,034.67 | 506,207,998.41 | 32,302,714.47 | 473,905,283.94 |
| 在产品 | 165,184,662.74 | 1,668,412.61 | 163,516,250.13 | 155,084,172.01 | 922,927.93 | 154,161,244.08 |
| 库存商品 | 256,327,915.66 | 1,656,710.46 | 254,671,205.20 | 272,101,906.43 | 1,878,559.05 | 270,223,347.38 |
| 合计 | 968,384,997.09 | 35,768,507.09 | 932,616,490.00 | 933,394,076.85 | 35,104,201.45 | 898,289,875.40 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 32,302,714.47 | 140,669.55 | 32,443,384.02 | |||
| 在产品 | 922,927.93 | 745,484.68 | 1,668,412.61 | |||
| 库存商品 | 1,878,559.05 | 221,848.59 | 1,656,710.46 | |||
| 合计 | 35,104,201.45 | 886,154.23 | 221,848.59 | 35,768,507.09 | ||
| 存货种类 | 确定可变现净值的具体依据 | 本期转回或转销存货跌价准备的原因 |
| 原材料、产成品 在产品、自制半成品 | 原材料、在产品、自制半成品、产成品估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费 | 以前减记存货价值的影响因素已经消失或已计提跌价准备的项目本期销售或者被使用 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同资产 | 428,489,873.10 | 5,227,576.45 | 423,262,296.65 | 411,259,141.85 | 5,017,361.53 | 406,241,780.32 |
| 合计 | 428,489,873.10 | 5,227,576.45 | 423,262,296.65 | 411,259,141.85 | 5,017,361.53 | 406,241,780.32 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预缴所得税 | 21,618.25 | 133,311.62 |
| 多交或预缴的增值税额 | 204,101,947.04 | 191,716,662.30 |
| 进项税额 | 107,531,582.71 | 102,611,476.75 |
| 预缴其他税费 | 64,519.78 | 92.00 |
| 未终止确认的商业承兑汇票 | 86,950,000.00 | |
| 合计 | 311,719,667.78 | 381,411,542.67 |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 山西段王统配煤炭经销有限公司 | 3,448,646.41 | 3,448,646.41 | 3,448,646.41 | ||||||||
| 冀中能源集团财务有限责任公司 | 1,005,265,770.32 | 34,455,464.07 | -2,048,395.39 | 24,313,527.04 | 1,013,359,311.96 | ||||||
| 华北医疗健康产业集团有限公司 | 315,321,377.00 | 42,521.04 | 315,363,898.04 | ||||||||
| 河北金牛化工股份有限公司 | 678,004,210.59 | 1,247,159.68 | -76,398.51 | 679,174,971.76 | |||||||
| 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 231,020,109.21 | 12,688,165.74 | 122,162.13 | 53,600,000.00 | 190,230,437.08 | ||||||
| 华北制药股份有限公司 | 1,658,077,227.68 | 16,775,279.38 | 209,005.54 | 332,855.91 | 7,500,000.00 | 1,667,894,368.51 | |||||
| 小计 | 3,891,137,341.21 | 65,208,589.91 | -1,839,389.85 | 378,619.53 | 85,413,527.04 | 3,869,471,633.76 | 3,448,646.41 | ||||
| 合计 | 3,891,137,341.21 | 65,208,589.91 | -1,839,389.85 | 378,619.53 | 85,413,527.04 | 3,869,471,633.76 | 3,448,646.41 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 中联煤炭销售有限责任公司 | 1,503,813.97 | 1,503,813.97 |
| 河北集通正蓝张铁路有限责任公司 | 488,710.03 | 488,710.03 |
| 河北融投担保集团有限公司 | 224,789,377.73 | 224,789,377.73 |
| 寿阳县远通机车营运有限责任公司 | 150,000.00 | 150,000.00 |
| 合计 | 226,931,901.73 | 226,931,901.73 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 14,152,722,216.20 | 14,431,461,005.31 |
| 合计 | 14,152,722,216.20 | 14,431,461,005.31 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 井 巷 | 其他设备 | 评估增值 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||
| 1.期初余额 | 8,336,709,574.58 | 17,360,054,058.12 | 537,904,724.48 | 5,822,423,699.16 | 978,008,951.73 | 264,203,833.99 | 33,299,304,842.06 |
| 2.本期增加金额 | 10,632,141.64 | 280,396,691.64 | 26,911,812.20 | 7,443,995.07 | 15,503,933.04 | 340,888,573.59 |
| （1）购置 | 1,293,382.38 | 271,739,241.94 | 26,911,812.20 | 6,896,931.25 | 13,841,632.08 | 320,682,999.85 | |
| （2）在建工程转入 | 9,338,759.26 | 8,657,449.70 | 547,063.82 | 1,662,300.96 | 20,205,573.74 | ||
| （3）企业合并增加 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 96,021,121.42 | 21,106,205.09 | 241,800.00 | 117,369,126.51 | |||
| （1）处置或报废 | 96,021,121.42 | 21,106,205.09 | 241,800.00 | 117,369,126.51 | |||
| 4.期末余额 | 8,347,341,716.22 | 17,544,429,628.34 | 543,710,331.59 | 5,829,867,694.23 | 993,271,084.77 | 264,203,833.99 | 33,522,824,289.14 |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 3,084,181,103.98 | 11,800,339,857.25 | 435,332,295.33 | 2,254,460,310.43 | 751,633,194.41 | 264,203,833.99 | 18,590,150,595.39 |
| 2.本期增加金额 | 135,369,542.66 | 410,062,390.40 | 9,581,381.72 | 45,666,515.91 | 15,881,583.31 | 616,561,414.00 | |
| （1）计提 | 135,369,542.66 | 410,062,390.40 | 9,581,381.72 | 45,666,515.91 | 15,881,583.31 | 616,561,414.00 | |
| 3.本期减少金额 | 94,153,074.86 | 19,915,556.95 | 234,546.00 | 114,303,177.81 | |||
| （1）处置或报废 | 94,153,074.86 | 19,915,556.95 | 234,546.00 | 114,303,177.81 | |||
| 4.期末余额 | 3,219,550,646.64 | 12,116,249,172.79 | 424,998,120.10 | 2,300,126,826.34 | 767,280,231.72 | 264,203,833.99 | 19,092,408,831.58 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 64,490,159.72 | 142,071,846.74 | 964,878.09 | 64,255,283.60 | 5,911,073.21 | 277,693,241.36 | |
| 2.本期增加金额 | |||||||
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| （1）处置或报废 | |||||||
| 4.期末余额 | 64,490,159.72 | 142,071,846.74 | 964,878.09 | 64,255,283.60 | 5,911,073.21 | 277,693,241.36 | |
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 5,063,300,909.86 | 5,286,108,608.81 | 117,747,333.40 | 3,465,485,584.29 | 220,079,779.84 | 14,152,722,216.20 | |
| 2.期初账面价值 | 5,188,038,310.88 | 5,417,642,354.13 | 101,607,551.06 | 3,503,708,105.13 | 220,464,684.11 | 14,431,461,005.31 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 80,657,274.80 |
| 机器设备 | 213,366,119.44 |
| 运输设备 | 1,113,631.23 |
| 其他设备 | 8,341.88 |
| 合 计 | 295,145,367.35 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 峰峰矿区马选厂生产调度楼 | 4,875,509.44 | 正在办理 |
| 邯郸矿区生产调度中心 | 240,227,540.66 | 正在办理 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 2,394,060,747.83 | 2,124,432,082.62 |
| 工程物资 | 280,249,773.37 | 115,087,155.20 |
| 合计 | 2,674,310,521.20 | 2,239,519,237.82 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 聚隆40万吨PVC项目 | 1,148,191,386.82 | 1,148,191,386.82 | 1,108,320,896.01 | 1,108,320,896.01 | ||
| 邢台矿西井工程 | 381,159,727.79 | 381,159,727.79 | 372,723,938.88 | 372,723,938.88 | ||
| 聚隆液体化学品码头 | 374,962,346.50 | 374,962,346.50 | 374,962,346.50 | 374,962,346.50 | ||
| 邢东矿矿井水处理扩容升级工程 | 11,414,097.64 | 11,414,097.64 | 11,414,097.64 | 11,414,097.64 | ||
| 段王二水平集中回风巷工程 | 37,412,791.86 | 37,412,791.86 | 37,412,791.86 | 37,412,791.86 | ||
| 段王友众15号探巷延伸工程 | 44,309,114.42 | 44,309,114.42 | 32,118,466.42 | 32,118,466.42 | ||
| 东庞矿6号煤开采工程 | 26,586,615.21 | 26,586,615.21 | 13,319,406.41 | 13,319,406.41 | ||
| 段王友众配风井工程 | 21,733,128.96 | 21,733,128.96 | 15,725,617.73 | 15,725,617.73 | ||
| 梧桐庄矿北翼轨道（回风）巷工程 | 22,530,284.07 | 22,530,284.07 | 21,500,746.80 | 21,500,746.80 | ||
| 梧桐庄矿北翼胶带巷工程 | 21,141,648.75 | 21,141,648.75 | 19,234,695.95 | 19,234,695.95 | ||
| 章村矿煤场综合抑尘工程 | 7,761,658.45 | 7,761,658.45 | 7,761,658.45 | 7,761,658.45 | ||
| 段王平安东、西井矿井水、生活污水处理厂工程 | 8,797,399.06 | 8,797,399.06 | 4,805,553.48 | 4,805,553.48 | ||
| 新材年产20万吨玻璃纤维池窑拉丝生产线项目 | 108,120,453.08 | 108,120,453.08 | 9,112,977.61 | 9,112,977.61 | ||
| 其他 | 179,940,095.22 | 179,940,095.22 | 96,018,888.88 | 96,018,888.88 | ||
| 合计 | 2,394,060,747.83 | 2,394,060,747.83 | 2,124,432,082.62 | 2,124,432,082.62 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 聚隆 40 万吨PVC 项目 | 1,476,950,000.00 | 1,108,320,896.01 | 39,870,490.81 | 1,148,191,386.82 | 95.99% | 98.50% | 其他 | |||||
| 邢台矿西井工程 | 474,960,000.00 | 372,723,938.88 | 8,435,788.91 | 381,159,727.79 | 80.25% | 80.25% | 其他 | |||||
| 聚隆液体化学品码头 | 389,000,000.00 | 374,962,346.50 | 374,962,346.50 | 96.39% | 95.00% | 其他 | ||||||
| 段王友众15号探巷延伸工程 | 188,000,000.00 | 32,118,466.42 | 12,190,648.00 | 44,309,114.42 | 23.57% | 52.00% | 其他 | |||||
| 新材年产20万吨玻璃纤维池窑拉丝生产线项目 | 2,031,000,000.00 | 9,112,977.61 | 99,007,475.47 | 108,120,453.08 | 5.32% | 5.91% | 其他 | |||||
| 合计 | 4,559,910,000.00 | 1,897,238,625.42 | 159,504,403.19 | 2,056,743,028.61 | -- | -- | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用材料 | 16,218,678.44 | 16,218,678.44 | 62,382,555.33 | 62,382,555.33 | ||
| 专用设备 | 264,031,094.93 | 264,031,094.93 | 52,704,599.87 | 52,704,599.87 | ||
| 合计 | 280,249,773.37 | 280,249,773.37 | 115,087,155.20 | 115,087,155.20 | ||
14、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软 件 | 采矿权 | 高水材料沿空留向巷旁充填技术 | 调度模拟盘 | 海域权 | 特许权使用费 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||||||
| 1.期初余额 | 346,968,789.82 | 83,286,809.21 | 7,202,124,838.53 | 2,600,000.00 | 550,000.00 | 3,324,000.00 | 8,000,000.02 | 7,646,854,437.58 | ||
| 2.本期增加金额 | 22,641,509.47 | 22,641,509.47 | ||||||||
| （1）购置 | 22,641,509.47 | 22,641,509.47 | ||||||||
| （2）内部研发 | ||||||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||||||
| （1）处置 | ||||||||||
| 4.期末余额 | 346,968,789.82 | 83,286,809.21 | 7,224,766,348.00 | 2,600,000.00 | 550,000.00 | 3,324,000.00 | 8,000,000.02 | 7,669,495,947.05 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||||||
| 1.期初余额 | 98,553,080.94 | 78,853,113.97 | 2,100,574,033.12 | 2,600,000.00 | 550,000.00 | 1,266,617.31 | 5,714,285.88 | 2,288,111,131.22 | ||
| 2.本期增加金额 | 7,371,356.72 | 610,241.54 | 91,736,956.63 | 84,841.32 | 571,428.60 | 100,374,824.81 | ||||
| （1）计提 | 7,371,356.72 | 610,241.54 | 91,736,956.63 | 84,841.32 | 571,428.60 | 100,374,824.81 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||||||||
| （1）处置 | ||||||||||
| 4.期末余额 | 105,924,437.66 | 79,463,355.51 | 2,192,310,989.75 | 2,600,000.00 | 550,000.00 | 1,351,458.63 | 6,285,714.48 | 2,388,485,956.03 | ||
| 三、减值准备 | ||||||||||
| 1.期初余额 | ||||||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||||||
| （1）计提 | ||||||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||||||
| （1）处置 | ||||||||||
| 4.期末余额 | ||||||||||
| 四、账面价值 | ||||||||||
| 1.期末账面价值 | 241,044,352.16 | 3,823,453.70 | 5,032,455,358.25 | 1,972,541.37 | 1,714,285.54 | 5,281,009,991.02 | ||||
| 2.期初账面价值 | 248,415,708.88 | 4,433,695.24 | 5,101,550,805.41 | 2,057,382.69 | 2,285,714.14 | 5,358,743,306.36 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 沽源金牛能源有限责任公司 | 17,535,114.00 | 17,535,114.00 | ||||
| 山西寿阳段王煤业集团有限公司 | 85,456,780.03 | 85,456,780.03 | ||||
| 鄂尔多斯市嘉东煤业有限公司 | 9,478,672.65 | 9,478,672.65 | ||||
| 合计 | 112,470,566.68 | 112,470,566.68 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 沽源金牛能源有限责任公司 | 17,535,114.00 | 17,535,114.00 | ||||
| 合计 | 17,535,114.00 | 17,535,114.00 | ||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 6,291,996.62 | 1,036,817.89 | 5,255,178.73 | ||
| 租赁费 | 242,735.37 | 61,197.17 | 181,538.20 | ||
| 塌陷补偿费 | 12,375,000.00 | 687,000.00 | 11,688,000.00 | ||
| 合计 | 18,909,731.99 | 1,785,015.06 | 17,124,716.93 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 835,964,638.60 | 208,991,159.65 | 879,744,078.10 | 219,936,019.54 |
| 可抵扣亏损 | 688,234,238.80 | 172,058,559.70 | 801,759,101.32 | 200,439,775.34 |
| 固定资产折旧差异 | 639,034,460.85 | 159,758,615.21 | 632,680,308.83 | 158,170,077.21 |
| 辞退福利 | 7,010,766.18 | 1,752,691.55 | 10,312,699.34 | 2,578,174.83 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 390,390,692.29 | 97,597,673.07 | 287,341,912.24 | 71,835,478.06 |
| 合计 | 2,560,634,796.72 | 640,158,699.18 | 2,611,838,099.83 | 652,959,524.98 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 2,610,697,025.84 | 652,674,256.46 | 2,643,778,053.60 | 660,944,513.40 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 503,813.96 | 125,953.49 | 503,813.97 | 125,953.49 |
| 合计 | 2,611,200,839.80 | 652,800,209.95 | 2,644,281,867.57 | 661,070,466.89 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 640,158,699.18 | 652,959,524.98 | ||
| 递延所得税负债 | 652,800,209.95 | 661,070,466.89 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 570,378,181.83 | 556,956,809.72 |
| 可抵扣亏损 | 1,375,919,732.55 | 1,292,001,225.98 |
| 合计 | 1,946,297,914.38 | 1,848,958,035.70 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年 | 95,321,723.80 | 173,872,677.53 | |
| 2021年 | 181,355,938.90 | 181,355,938.90 | |
| 2022年 | 303,655,158.38 | 303,655,158.38 | |
| 2023年 | 250,674,241.14 | 250,764,011.72 | |
| 2024年 | 382,353,439.45 | 382,353,439.45 | |
| 2025年 | 162,559,230.88 |
| 合计 | 1,375,919,732.55 | 1,292,001,225.98 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付工程、设备款 | 165,700,169.03 | 165,700,169.03 | 100,302,363.53 | 100,302,363.53 | ||
| 河北宏苑宾馆 | 15,928,098.31 | 15,928,098.31 | 21,239,763.37 | 21,239,763.37 | ||
| 预付土地出让金 | 48,093,600.00 | 48,093,600.00 | 48,093,600.00 | 48,093,600.00 | ||
| 预付白涧铁矿探矿权价款 | 100,890,678.00 | 100,890,678.00 | 100,890,420.00 | 100,890,420.00 | ||
| 合计 | 330,612,545.34 | 330,612,545.34 | 270,526,146.90 | 270,526,146.90 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 24,000,000.00 | 27,000,000.00 |
| 信用借款 | 5,821,000,000.00 | 4,401,000,000.00 |
| 合计 | 5,845,000,000.00 | 4,428,000,000.00 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 144,912,659.50 | 128,064,633.18 |
| 银行承兑汇票 | 22,475,775.50 | |
| 合计 | 144,912,659.50 | 150,540,408.68 |
21、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 材料款 | 2,020,430,249.49 | 2,001,076,979.35 |
| 设备工程款 | 838,637,359.77 | 1,019,129,144.90 |
| 劳务费 | 579,593,304.97 | 812,379,612.39 |
| 合计 | 3,438,660,914.23 | 3,832,585,736.64 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 材料款 | 332,099,194.78 | 滚动结算 |
| 设备工程款 | 92,420,712.65 | 尚未支付 |
| 劳务费 | 110,657,412.53 | 滚动结算 |
| 合计 | 535,177,319.96 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收款项 | 669,609,873.92 | 715,532,132.51 |
| 合计 | 669,609,873.92 | 715,532,132.51 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 384,813,420.16 | 1,981,991,666.15 | 1,984,853,757.56 | 381,951,328.75 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 24,669,870.30 | 220,616,020.00 | 221,759,001.52 | 23,526,888.78 |
| 三、辞退福利 | 6,917,251.34 | 359,132.23 | 368,072.23 | 6,908,311.34 |
| 合计 | 416,400,541.80 | 2,202,966,818.38 | 2,206,980,831.31 | 412,386,528.87 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 97,129,559.36 | 1,531,969,338.71 | 1,546,392,267.80 | 82,706,630.27 |
| 2、职工福利费 | 86,666,857.01 | 86,666,857.01 | ||
| 3、社会保险费 | 24,372,194.84 | 107,692,616.41 | 108,206,937.29 | 23,857,873.96 |
| 其中：医疗保险费 | 19,874,536.40 | 77,609,487.93 | 79,814,509.41 | 17,669,514.92 |
| 工伤保险费 | 3,286,275.08 | 29,633,043.11 | 28,074,141.82 | 4,845,176.37 |
| 生育保险费 | 1,211,383.36 | 450,085.37 | 318,286.06 | 1,343,182.67 |
| 4、住房公积金 | 125,425,897.02 | 207,458,150.48 | 206,419,685.17 | 126,464,362.33 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 137,885,768.94 | 48,204,703.54 | 37,168,010.29 | 148,922,462.19 |
| 合计 | 384,813,420.16 | 1,981,991,666.15 | 1,984,853,757.56 | 381,951,328.75 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 20,470,436.52 | 213,741,563.68 | 215,329,618.69 | 18,882,381.51 |
| 2、失业保险费 | 4,199,433.78 | 6,874,456.32 | 6,429,382.83 | 4,644,507.27 |
| 合计 | 24,669,870.30 | 220,616,020.00 | 221,759,001.52 | 23,526,888.78 |
| 项 目 | 2019.12.31 | 本期增加 | 本期减少 | 2020.06.30 |
| 一年内支付的辞退福利 | 6,917,251.34 | 359,132.23 | 368,072.23 | 6,908,311.34 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 41,613,928.59 | 176,438,945.87 |
| 企业所得税 | 120,878,824.96 | 228,469,404.05 |
| 个人所得税 | 2,864,651.56 | 14,467,451.51 |
| 城市维护建设税 | 1,966,077.86 | 8,486,939.70 |
| 房产税 | 1,586,794.17 | 142,112.78 |
| 土地使用税 | 3,587,931.95 | 2,806,733.30 |
| 资源税 | 22,690,414.49 | 41,647,343.09 |
| 教育费附加 | 2,372,058.04 | 7,702,269.28 |
| 环保税 | 921,300.98 | 3,069,203.03 |
| 水资源税 | 3,959,444.01 | 4,026,778.05 |
| 其他 | 602,528.46 | 1,253,661.89 |
| 合计 | 203,043,955.07 | 488,510,842.55 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利 | 353,354,685.00 | 35,000,000.00 |
| 其他应付款 | 1,008,459,461.51 | 906,404,957.19 |
| 合计 | 1,361,814,146.51 | 941,404,957.19 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 汉诺联合集团有限公司 | 35,000,000.00 | |
| 冀中能源集团有限责任公司 | 157,156,730.90 | |
| 冀中能源峰峰集团有限公司 | 59,714,295.20 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公 | 24,325,204.10 | |
| 冀中能源张家口矿业集团有限 | 11,767,788.80 | |
| 个人及基金、机构持股 | 100,390,666.00 | |
| 合计 | 353,354,685.00 | 35,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 374,287,037.93 | 176,750,367.61 |
| 押金、质保金等 | 226,740,532.43 | 228,391,061.95 |
| 代收代付款项 | 110,039,643.81 | 118,637,641.63 |
| 拆迁及塌陷补偿款 | 262,188,972.37 | 366,513,962.37 |
| 其他 | 35,203,274.97 | 16,111,923.63 |
| 合计 | 1,008,459,461.51 | 906,404,957.19 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 拆迁及塌陷补偿费 | 73,268,420.00 | 暂未支付 |
| 合计 | 73,268,420.00 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 75,000,000.00 | 1,987,786,775.82 |
| 一年内到期的应付债券 | 3,434,418,398.32 | |
| 一年内到期的长期应付款 | 84,000,000.00 | 84,000,000.00 |
| 合计 | 3,593,418,398.32 | 2,071,786,775.82 |
| 项 目 | 2020.06.30 | 2019.12.31 |
| 抵押借款 | 12,786,775.82 | |
| 保证借款 | 75,000,000.00 | 75,000,000.00 |
| 信用借款 | 1,900,000,000.00 | |
| 合 计 | 75,000,000.00 | 1,987,786,775.82 |
| 项 目 | 2020.06.30 | 2019.12.31 |
| 采矿权价款 | 74,000,000.00 | 74,000,000.00 |
| 应付股权转让款 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 合 计 | 84,000,000.00 | 84,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税额 | 87,049,283.61 | 93,019,177.23 |
| 合计 | 87,049,283.61 | 93,019,177.23 |
28、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 12,786,775.82 | |
| 保证借款 | 93,750,000.00 | 131,250,000.00 |
| 信用借款 | 1,828,000,000.00 | 4,400,000,000.00 |
| 减：一年内到期的长期借款 | -75,000,000.00 | -1,987,786,775.82 |
| 合计 | 1,846,750,000.00 | 2,556,250,000.00 |
| 项 目 | 2020.06.30 | 利率区间（%） | 2019.12.31 | 利率区间（%） |
| 抵押借款 | -- | -- | 12,786,775.82 | 7.0369 |
| 保证借款 | 93,750,000.00 | 6.5250 | 131,250,000.00 | 6.5250 |
| 信用借款 | 1,828,000,000.00 | 3.9000-4.7500 | 4,400,000,000.00 | 4.5900-4.7500 |
| 小 计 | 1,921,750,000.00 | -- | 4,544,036,775.82 | -- |
| 减：一年内到期的长期借款 | 75,000,000.00 | -- | 1,987,786,775.82 | -- |
| 合 计 | 1,846,750,000.00 | -- | 2,556,250,000.00 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 16冀中01 | 1,549,493,771.23 | |
| 16冀中02 | 1,485,967,565.05 | 1,451,065,419.59 |
| 17冀中01 | 166,785,875.85 | 2,038,472,102.95 |
| 合计 | 1,652,753,440.90 | 5,039,031,293.77 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 重分类至一年内到期的非流动负债 | 期末余额 |
| 16冀 | 100.00 | 2016/3/23 | 5年 | 1,500,000,000.00 | 1,549,493,771.23 | 40,069,790.71 | 1,088,232.73 | 80,460,000.00 | 1,510,191,794.67 | 0.00 |
| 中01 | |||||||||||
| 16冀中02 | 100.00 | 2016/8/22 | 5年 | 1,500,000,000.00 | 1,451,065,419.59 | 33,919,012.54 | 983,132.92 | 1,485,967,565.05 | |||
| 17冀中01 | 100.00 | 2017/7/26 | 5年 | 2,000,000,000.00 | 2,038,472,102.95 | 51,417,486.34 | 1,122,890.21 | 1,924,226,603.65 | 166,785,875.85 | ||
| 合计 | -- | -- | -- | 5,000,000,000.00 | 5,039,031,293.77 | 125,406,289.59 | 3,194,255.86 | 80,460,000.00 | 3,434,418,398.32 | 1,652,753,440.90 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 132,759,277.00 | 207,759,277.00 |
| 合计 | 132,759,277.00 | 207,759,277.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 采矿权价款 | 75,565,500.00 | 149,565,500.00 |
| 应付股权转让款 | 141,193,777.00 | 142,193,777.00 |
| 减：一年内到期长期应付款 | 84,000,000.00 | 84,000,000.00 |
| 合 计 | 132,759,277.00 | 207,759,277.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 二、辞退福利 | 16,079,536.44 | 20,166,297.39 |
| 减：一年内到期的长期应付职工薪酬 | -6,908,311.34 | -6,908,311.34 |
| 合计 | 9,171,225.10 | 13,257,986.05 |
32、预计负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 弃置义务 | 602,749,830.45 | 584,977,105.00 | 见说明 |
| 合计 | 602,749,830.45 | 584,977,105.00 | -- |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 311,500,448.81 | 79,030,088.74 | 62,877,715.28 | 327,652,822.27 | |
| 供热管网入网费 | 19,803,792.68 | 6,645,897.84 | 13,157,894.84 | ||
| 合计 | 331,304,241.49 | 79,030,088.74 | 69,523,613.12 | 340,810,717.11 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 煤矿安全改造项目中央、地方投资补助 | 207,590,976.19 | 53,240,000.00 | 39,779,412.15 | 221,051,564.04 | 与资产相关 | |||
| 重大环境治理工程中央补助 | 29,218,612.75 | 0.00 | 1,454,581.68 | 27,764,031.07 | 与资产相关 | |||
| 煤层气（瓦斯）抽采利用补贴 | 13,887,072.36 | 0.00 | 948,465.66 | 12,938,606.70 | 与资产相关 | |||
| 产业技术研究与开发资金 | 10,819,610.64 | 0.00 | 752,474.64 | 10,067,136.00 | 与资产相关 | |||
| 煤矿地质补充勘探项目中央补助 | 7,420,890.78 | 0.00 | 133,950.00 | 7,286,940.78 | 与资产相关 | |||
| 节能技术改造财政拨款 | 5,315,287.92 | 0.00 | 621,324.02 | 4,693,963.90 | 与资产相关 | |||
| 煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央补助 | 5,130,869.06 | 0.00 | 683,605.44 | 4,447,263.62 | 与资产相关 | |||
| 大气污染防治专项资金 | 4,543,580.00 | 0.00 | 1,190,577.79 | 3,353,002.21 | 与资产相 |
| 关 | ||||||||
| 矿产资源节约与综合利用专项资金 | 4,002,000.00 | 0.00 | 2,998,000.02 | 1,003,999.98 | 与资产相关 | |||
| 省级煤炭企业技术改造资金 | 3,846,259.40 | 0.00 | 494,002.32 | 3,352,257.08 | 与资产相关 | |||
| 年产40万吨PVC树脂工程财政贴息 | 3,810,000.00 | 0.00 | 0.00 | 3,810,000.00 | 与资产相关 | |||
| 省级环境保护以奖代补专项资金 | 2,107,610.30 | 0.00 | 191,304.96 | 1,916,305.34 | 与资产相关 | |||
| 年产12万吨离子膜烧碱搬迁改造工程财政贴息 | 2,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 2,000,000.00 | 与资产相关 | |||
| 煤炭产业升级改造项目中澳煤矿安全培训示范中心 | 1,955,922.44 | 0.00 | 92,481.36 | 1,863,441.08 | 与资产相关 | |||
| 大气污染综合治理财政补助资金 | 1,954,278.67 | 0.00 | 0.00 | 1,954,278.67 | 与收益相关 | |||
| 去产能资金补助 | 1,325,100.00 | 13,060,142.86 | 0.00 | 14,385,242.86 | 与收益相关 | |||
| 邯郸市级环保专项治理资金 | 570,261.06 | 0.00 | 23,071.44 | 547,189.62 | 与资产相关 | |||
| 矿井水处理工程专项资金补助 | 472,500.00 | 0.00 | 21,375.00 | 451,125.00 | 与资产相关 | |||
| 升级改造项目财政拨款 | 471,920.44 | 0.00 | 12,598.26 | 459,322.18 | 与资产相关 | |||
| 煤层气（瓦斯）开发利用补贴 | 400,751.52 | 0.00 | 76,951.80 | 323,799.72 | 与资产相关 | |||
| 电力需求侧管理项目款 | 233,100.00 | 0.00 | 108,950.00 | 124,150.00 | 与资产相关 | |||
| 脱硫改造补贴 | 220,000.00 | 0.00 | 110,000.00 | 110,000.00 | 与资产相关 | |||
| 省煤矿安全避险"六大系统"建设补贴专项资金 | 20,000.00 | 0.00 | 0.00 | 20,000.00 | 与资产相关 | |||
| 援企稳岗政府补助 | 0.00 | 11,719,814.73 | 11,719,814.73 | 0.00 | 与收益相关 | |||
| 环境保护专项资金 | 1,531,428.61 | 0.00 | 207,142.86 | 1,324,285.75 | 与资产相关 | |||
| 省级工业企业技术改造专项资金 | 2,652,416.67 | 0.00 | 247,500.00 | 2,404,916.67 | 与收益相关 |
| 税费返还及补贴 | 0.00 | 118,167.02 | 118,167.02 | 0.00 | 与收益相关 | |||
| 其他收益-个税返还 | 0.00 | 891,964.13 | 891,964.13 | 0.00 | 与收益相关 | |||
| 合 计 | 311,500,448.81 | 79,030,088.74 | 62,877,715.28 | 327,652,822.27 |
《河北省发展和改革委员会关于转发《国家发展改革委关于下达2011年煤矿地质补充勘探项目中央预算内投资计划的通知》的通知》（冀发改投资[2011]2150号）和《河北省发展和改革委员会关于转发《国家发展改革委关于下达2013年煤矿地质补充勘探项目中央预算内投资计划的通知》的通知》（冀发改投资[2013]1252号），本集团收到的河北省财政厅关于煤矿地质补充勘探项目的中央预算内补助。
（6）根据《国家发展改革委关于下达2009年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知》（发改环资[2009]2483号）、《河北省发展和改革委员会关于转发〈国家发展改革委关于下达2009年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知〉的通知》（冀发改环字[2009]1404号）、《河北省发展和改革委员会关于转发〈国家发展改革委关于下达2010年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知〉的通知》（冀发改环字[2010]646号）、《河北省财政厅关于预拨2011年节能技术改造财政奖励资金的通知》（冀财建[2011]577号）、《河北省财政厅关于预拨2012年（第一批）和清算以前年度节能技术改造财政奖励资金的通知》（冀财建[2012]309号）和《天津市财政局关于拨付2012年（第一批）和清算以前年度节能技术改造财政奖励资金的通知》（津财预指[2012]1072号）、《河北省财政厅河北省发展和改革委员会关于下达2013年省级节能技术改造财政奖励资金的通知》（冀财建[2013]451号）、《河北省财政厅关于下达2015年燃煤锅炉节能改造提升项目中央基建投资预算（拨款）的通知》（冀财建)[2015]262号）、《关于2016年节能减排资金用于以前年度政策清算及成品油质量升级项目贷款贴息的通知》（冀财建[2016]175号）、《天津市财政局天津市工业和信息化委员会关于清算以前年度合同能源管理及节能技术改造项目奖励资金的通知》（津财建一指[2016]110号）、《河北省发展和改革委员会关于调整部分中央预算内投资补助项目的通知》（冀发改投资[2017]539号），本集团收到专项用于节能技术改造项目的专项资金。
（7）根据《河北省财政厅关于下达2011年煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（冀财建[2011]361号）、《河北省财政厅关于下达2012年煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央基建投资预算（拨款）的通知》（冀财建[2012]218号）和《河北省财政厅关于下达2013年煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央基建投资预算（拨款）的通知》（冀财建[2013]301号），本集团收到的河北省财政厅专项用于煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目的中央预算内补助。
（8）根据《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2014年大气污染防治专项资金（第一批）的通知》（邢市财建[2014]172号）、《河北省人民政府国有资产监督管理委员会关于拨付2015年大气污染防治专项补助资金的通知》（冀国资字[2015]177号）、《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2015年大气污染防治专项资金（第二批）的通知》（邢市财资环[2015]1号）、《邯郸市财政局邯郸市环境保护局关于下达2015年大气污染防治专项资金（燃煤电厂超低排放、燃煤锅炉淘汰和餐饮油烟治理奖补资金）通知》（邯财资环[2015]93号）、《邯郸市大气污染防治工作领导小组关于印发邯郸市2015年度燃煤锅炉淘汰百日攻坚暨提标改造行动实施方案的通知》（邯气领[2015]2号）、《关于下达中央大气污染防治专项资金预算的通知》（县财建字[2015]32号）、《邢台市环境保护局关于进一步加强重点污染源自动监控设第三方运营工作的通知》（邢环字[2015]152号）和《河北省财政厅 关于提前下达2018年省级大气污染防治资金预算（第二批）的通知》（冀财建（2017）361号，本集团收到的用于大气污染防治专项资金。
（9）根据《邢台市财政局关于下达2010年矿产资源节约与综合利用示范工程（奖励）资金预算的通知》（邢台市财建[2010]135号）、《邢台市财政局关于下达2011年矿产资源节约与综合利用示范工程资金预算的通知》（邢市财建[2011]114号）、《河北省财政厅关于下达2011年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》（冀财建[2011]360号）、《邢台市财政局关于下达2011年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》（邢市财建[2011]163号）和《河北省财政厅关于下达矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》（冀财建[2013]63号），本集团收到的邢台市财政局、邯郸市财政局用于进一步提高矿产资源开采回采率、选矿回收率和综合利用率的技术改造和研究开发的专项资金。
（10）根据《河北省财政厅关于拨付2013年省属煤炭企业技术改造资金的通知》（冀财企[2013]117号），本集团收到的煤炭企业技术改造资金。
（11）根据《河北省财政厅关于下达2013年部分均衡转移支付资金的通知》（冀财预[2013]316号），本集团之子公司沧州聚隆化工有限公司收到的沧州临港经济技术开发区财政局年产40万吨PVC树脂工程财政补贴。
（12）根据《河北省财政厅河北省环境保护厅关于下达2009年省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（冀财建[2009]477号）、《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2010年省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（邢台市财建[2010]53号）、《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2010年第二批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（邢台市财建[2010]92号）、《河北省财政厅河北省环境保护厅关于下达2011年第二批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（冀财建[2011]224号）和《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2011年第二批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》
（邢市财建[2011]69号），本集团收到的邢台市财政局用于矿井水、生活水、污水、中水回用处理项目、矸石电厂烟气脱硫除尘工程的专项资金。
（13）根据《关于下达2013年市级工业企业技术改造专项资金的通知》（沧市财企[2013]107号），本集团之子公司沧州聚隆化工有限公司收到的沧州临港经济技术开发区财政局年产12万吨离子膜烧碱搬迁改造工程财政补贴。
（14）根据《国家安全监管总局关于在峰峰集团建设中澳安全培训示范中心项目的批复》（安监总财函[2010]212号），本集团收到的国家安全监管总局用于引进澳大利亚安全虚拟现实培训技术和设备的财政补贴。
（15）根据《河北省省级大气污染综合治理财政补助资金管理办法》（冀财建〔2017〕179号），本公司下属陶二电厂、东庞电厂分别收到河北省财政厅办公室补贴720万元、105万元。
（16）根据《河北省人力资源和社会保障厅河北省财政厅关于落实冀政办字[2017]68号文件有关问题得到通知》 （冀人社规20号） ，本集团收到关于去产能企业针对内部转岗职工自主安排的转岗培训给与的资金补助。
（17）根据《邯郸市财政局邯郸市环境保护局关于下达2013年市级环保专项治理资金的通知》（邯财建[2013]190号）和《邯郸市财政局、邯郸市环保局关于下达2014年市级环境保护专项资金的通知》（邯财建[2014]149号），本集团收到的邯郸市财政局用于环保污染治理项目的专项资金。
（18）矿井水处理工程专项资金补助是本公司下属梧桐庄矿收到的财政拨款和专项资金。
（19）根据《河北省财政厅关于下达2009年煤炭产业升级改造项目建设中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（冀财建[2009]336号）和《河北省财政厅关于下达2010年煤炭产业升级改造项目建设中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（冀财建[2010]515号），本集团收到的河北省财政厅洗煤厂升级改造项目和兼并小煤矿机械化升级改造项目拨款。
（20）根据《河北省财政厅 关于组织清算2017年煤层气开发利用补贴资金和上报2018年煤层气开发利用情况的通知》（冀财建[2018]34号）和《河北省财政厅关于下达煤层气（瓦斯）开发利用补贴经费预算指标的通知》（冀财建[2010]368号），本集团收到的河北省财政厅拨付的专项用于煤层气（瓦斯）开发利用的专项补贴。
（21）根据《河北省发展和改革委员会河北省财政厅关于下达2009年电力需求侧管理项目专项资金补贴的通知》（冀发改电力[2010]745号）和《河北省财政厅关于下达2014年电力需求侧管理专项资金预算（拨款）的通知》（冀财建[2014]140号），本集团收到的河北省财政厅关于变频调速项目的财政补贴。
（22）根据《河北省财政厅河北省环境保护厅关于下达2011年年度省级第二批脱硫电价环保项目预算的通知》(冀财建[2011]531号）、《邢台市财政局邢台市环境保护局关于下达2011年省级第二批脱硫电价环保项目预算的通知》（邢市财建[2011]164号）和《河北省财政厅河北省环境保护厅关于下达2013年第一批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（冀财建[2013]74号），本集团收到的邢台市财政局用于矸石电厂脱硫项目的专项补助资金。
（23）根据《河北省煤炭工业安全管理局2011年度省煤矿安全避险“六大系统”建设补贴专项资金的使用分配意见》，本集团收到的河北省煤炭工业安全管理局专项用于煤矿安全避险“六大系统”示范矿井建设和相关技术公关的补助。
（24）根据《河北省人力资源和社会保障厅关于邢台市人民政府关于将集中能源在邢企业列为特定化解过剩产能企业的请示》（冀人社呈[2017]6号）、《河北省人民政府办公厅签发的关于进一步做好去产能企业职工安置工作的若干意见》（冀政办字[2017]68号）、《山西省关于做好2017年付稳岗补贴申报审核工作的通知》（市人社失业字[2018]7号）、《山东省人民政府关于进一步稳定和扩大就业的若干意见》（鲁政发[2018]30号）、《山东省人力资源和社会保障厅、财政厅、省发展和改革委员会、省工业和信息化厅关于进一步做好失业保险支持企业稳定就业岗位的通知》（鲁人社字[2019]85号）、《邢台市人力资源和社会保障局、邢台市财政局、邢台市发展和改革委员会、邢台市工业和信息化局关于贯彻落实失业保险基金支持企业稳定就业岗位的通知》（邢人社发[2019]18号）及《沧州市人力资源和社会保障局、沧州市财政局、沧州市发展和改革委员会、沧州市工业和信息化局关于贯彻落实稳定就业工作的实施方案》（沧人社字[2019]140号），本集团收到的援企稳岗的资金补助。
34、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 3,533,546,850.00 | 3,533,546,850.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 4,379,247,561.03 | 4,379,247,561.03 | ||
| 其他资本公积 | 90,818,767.32 | 90,818,767.32 | ||
| 合计 | 4,470,066,328.35 | 4,470,066,328.35 |
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -215,128,573.70 | -215,128,573.70 | ||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -215,128,573.70 | -215,128,573.70 | ||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 8,413,789.80 | -1,839,389.85 | -1,839,389.85 | 6,574,399.95 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 8,413,789.80 | -1,839,389.85 | -1,839,389.85 | 6,574,399.95 | ||||
| 其他综合收益合计 | -206,714,783.90 | -1,839,389.85 | -1,839,389.85 | -208,554,173.75 | ||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 18,919,395.82 | 265,937,958.07 | 175,188,535.01 | 109,668,818.88 |
| 维简费 | 27,106,260.10 | 90,947,165.79 | 47,672,888.90 | 70,380,536.99 |
| 矿山环境恢复治理保证 | 6,582,571.03 | 330,836.24 | 47,155.75 | 6,866,251.52 |
| 金 | ||||
| 煤矿转产发展基金 | 17,811,279.77 | 508,620.09 | 17,302,659.68 | |
| 合计 | 70,419,506.72 | 357,215,960.10 | 223,417,199.75 | 204,218,267.07 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 2,023,819,591.23 | 2,023,819,591.23 | ||
| 合计 | 2,023,819,591.23 | 2,023,819,591.23 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 10,550,742,179.48 | 10,145,501,743.17 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | -7,369,601.72 | |
| 调整后期初未分配利润 | 10,550,742,179.48 | 10,138,132,141.45 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 612,847,887.88 | 457,365,554.55 |
| 应付普通股股利 | 353,354,685.00 | 353,354,685.00 |
| 期末未分配利润 | 10,810,235,382.36 | 10,242,143,011.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 10,210,764,776.53 | 7,780,383,523.48 | 11,219,893,099.09 | 8,781,861,489.82 |
| 其他业务 | 201,904,653.28 | 200,378,826.64 | 185,470,578.65 | 172,371,631.48 |
| 合计 | 10,412,669,429.81 | 7,980,762,350.12 | 11,405,363,677.74 | 8,954,233,121.30 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 33,251,930.74 | 36,013,241.34 |
| 教育费附加 | 29,010,306.65 | 38,845,512.24 |
| 资源税 | 138,940,487.37 | 171,344,825.06 |
| 房产税 | 12,138,944.60 | 11,544,361.37 |
| 土地使用税 | 8,795,851.36 | 10,433,561.84 |
| 水资源税 | 14,347,191.05 | 18,079,724.63 |
| 环保税 | 9,558,459.82 | 9,167,715.64 |
| 其他 | 13,195,894.45 | 8,733,831.73 |
| 合计 | 259,239,066.04 | 304,162,773.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬费用 | 50,068,121.71 | 55,553,458.73 |
| 水电费 | 439,437.92 | 610,750.76 |
| 折旧与摊销 | 5,376,892.32 | 3,491,232.51 |
| 运输及装卸费 | 79,150,363.58 | 87,778,221.10 |
| 销售服务费 | 6,457,559.41 | 10,982,001.69 |
| 其他日常办公费用 | 26,377,099.42 | 26,264,266.35 |
| 合计 | 167,869,474.36 | 184,679,931.14 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬费用 | 341,944,792.60 | 384,746,706.57 |
| 水电费 | 12,746,052.28 | 12,262,055.98 |
| 折旧与摊销 | 170,627,435.24 | 161,265,745.27 |
| 修理费 | 100,238,270.93 | 176,841,496.85 |
| 各类规费 | 6,433,667.26 | 4,493,980.22 |
| 租赁费 | 44,845,068.02 | 44,368,641.39 |
| 其他日常办公费用 | 93,726,013.40 | 104,492,461.70 |
| 合计 | 770,561,299.73 | 888,471,087.98 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬费用 | 7,868,244.20 | 2,006,628.00 |
| 材料费 | 5,095,811.16 | 1,756,307.25 |
| 水电费 | 261,259.36 | |
| 折旧与摊销 | 138,998.92 | 115,118.98 |
| 研究与开发费 | 1,034,619.46 | 250,000.00 |
| 其他日常办公费用 | 2,517,659.54 | 268,211.33 |
| 合计 | 16,916,592.64 | 4,396,265.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 319,396,749.02 | 365,446,483.73 |
| 减：利息资本化 | ||
| 减：利息收入 | 77,216,658.05 | 116,483,251.63 |
| 承兑汇票贴息 | 4,816,102.59 | |
| 手续费及其他 | 18,188,532.13 | 768,099.96 |
| 合计 | 265,184,725.69 | 249,731,332.06 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 煤矿安全改造项目中央、地方投资补助 | 39,779,412.15 | 54,620,505.73 |
| 升级改造项目财政拨款 | 12,598.26 | 215,473.66 |
| 矿产资源节约与综合利用专项资金 | 2,998,000.02 | 999,999.98 |
| 省级环境保护以奖代补专项资金 | 191,304.96 | 575,804.96 |
| 煤层气（瓦斯）抽采利用补贴 | 948,465.66 | 725,675.66 |
| 节能技术改造财政拨款 | 621,324.02 | 805,666.45 |
| 电力需求侧管理项目款 | 108,950.00 | 108,950.00 |
| 矿井水处理工程专项资金补助 | 21,375.00 | 21,375.00 |
| 脱硫改造补贴 | 110,000.00 | 40,000.02 |
| 煤层气（瓦斯）开发利用补贴 | 76,951.80 | 76,951.78 |
| 煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央补助 | 683,605.44 | 683,605.71 |
| 煤炭产业升级改造项目-中澳煤矿安全培训示范中心 | 92,481.36 | 70,169.29 |
| 邯郸市级环保专项治理资金 | 23,071.44 | 23,071.41 |
| 省级煤炭企业技术改造资金 | 494,002.32 | 427,289.93 |
| 省级工业企业技术改造专项资金 | 247,500.00 | 247,500.00 |
| 援企稳岗政府补助 | 11,719,814.73 | 51,239,400.00 |
| 重大环境治理工程中央补助 | 1,454,581.68 | 1,034,144.15 |
| 产业技术研究与开发资金 | 752,474.64 | 752,474.65 |
| 大气污染防治专项资金 | 1,190,577.79 | 405,750.00 |
| 煤矿地质补充勘探项目中央补助 | 133,950.00 | 1,136,827.10 |
| 去产能资金补助 | 300,000.00 | |
| 个税返还 | 891,964.13 | 62,241.41 |
| 税费返还及补贴 | 118,167.02 | |
| 环境保护专项资金 | 207,142.86 | |
| 土地税返还 | 183,347.91 | |
| 合 计 | 62,877,715.28 | 114,756,224.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 65,208,589.91 | 64,817,923.80 |
| 金融资产债务重组利得 | 3,286,430.84 | |
| 合计 | 68,495,020.75 | 64,817,923.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | 11,050,766.90 | 11,634,164.60 |
| 应收票据坏账损失 | -1,047,247.92 | |
| 应收账款坏账损失 | -36,077,160.77 | -4,350,106.51 |
| 合计 | -26,073,641.79 | 7,284,058.09 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -674,823.64 | |
| 五、固定资产减值损失 | -7,220,550.45 | |
| 合计 | -674,823.64 | -7,220,550.45 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得 | 5,174,907.63 | 4,001,017.63 |
| 合 计 | 5,174,907.63 | 4,001,017.63 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组利得 | 20,116,032.61 | ||
| 税费减免 | 89,284.78 | ||
| 罚款收入 | 2,049,104.32 | 1,546,856.94 | 2,049,104.32 |
| 其他 | 1,205,377.33 | 7,469,389.53 | 1,205,377.33 |
| 合计 | 3,254,481.65 | 29,221,563.86 | 3,254,481.65 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 11,008,000.00 | 23,299.00 | 11,008,000.00 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 9,876,797.16 | ||
| 罚款支出 | 13,643,879.68 | 11,634,242.02 | 13,643,879.68 |
| 停工损失 | 37,096,820.71 | 55,950,502.89 | 37,096,820.71 |
| 其他 | 3,102,980.14 | 2,169,639.92 | 3,102,980.14 |
| 合计 | 64,851,680.53 | 79,654,480.99 | 64,851,680.53 |
53、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 280,304,243.15 | 308,510,014.55 |
| 递延所得税费用 | 10,888,284.07 | 22,945,523.57 |
| 合计 | 291,192,527.22 | 331,455,538.12 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,000,337,900.58 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 250,084,475.15 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,928,249.74 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 32,729,186.67 |
| 权益法核算的合营企业和联营企业损益 | -16,302,147.48 |
| 其他 | 22,752,763.14 |
| 所得税费用 | 291,192,527.22 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 煤矿安全改造项目中央、地方投资补助 | 43,915,898.42 | 40,870,000.00 |
| 援企稳岗政府补助 | 13,662,473.38 | 54,131,200.00 |
| 火电关停淘汰补贴资金 | ||
| 矿山地质环境治理和土地复垦项目中央补助资金 | ||
| 其他往来款 | 37,510,926.44 | 65,041,811.45 |
| 押金、保证金、备用金 | 7,815,206.76 | |
| 其他营业外收入 | 2,789,041.32 | 670,899.89 |
| 其他政府补助 | 354,672.19 | 2,796,400.00 |
| 代收代付款项 | 21,607,819.51 |
| 受限货币资金 | 17,733,389.18 | 3,516,000.84 |
| 罚款收入 | 1,420,881.00 | |
| 增值税留抵税款退税 | 20,770,568.12 | |
| 合计 | 166,159,995.32 | 168,447,193.18 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 费用性支出 | 233,025,766.85 | 160,837,175.62 |
| 其他往来款 | 40,115,826.14 | 80,476,097.71 |
| 迁村费 | 20,000,000.00 | |
| 罚款支出 | 12,246,865.00 | |
| 受限货币资金 | ||
| 其他营业外支出 | 10,551,087.07 | 2,675,801.06 |
| 代收代付款项 | 19,087,484.61 | |
| 捐赠支出 | 2,551,175.00 | |
| 专项应付款 | 485,300.00 | |
| 押金、保证金、备用金 | 23,236,706.66 | |
| 冀中能源邢台矿业集团有限责任公司往来款 | 389,326.40 | |
| 冀中能源峰峰集团有限公司往来款 | 6,704,849.14 | |
| 合计 | 336,147,521.87 | 276,235,939.39 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 77,216,658.05 | 116,483,251.63 |
| 合计 | 77,216,658.05 | 116,483,251.63 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 手续费支出 | 330,640.04 | 460,942.76 |
| 发行债券相关费用 | ||
| 合计 | 330,640.04 | 460,942.76 |
55、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 709,145,373.36 | 621,439,384.47 |
| 加：资产减值准备 | 26,748,465.43 | -63,507.64 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 598,774,373.58 | 624,128,960.54 |
| 无形资产摊销 | 100,374,824.81 | 111,187,626.34 |
| 长期待摊费用摊销 | 7,096,680.12 | 7,801,245.90 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -1,122,690.68 | -4,001,017.63 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 9,876,797.16 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 265,184,725.69 | 249,731,332.06 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -68,495,020.75 | -64,817,923.80 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 12,800,825.80 | -19,084,150.99 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -8,270,256.94 | -11,466,035.84 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -34,326,614.60 | -114,995,091.65 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 615,716,619.00 | 773,335,243.96 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -580,482,451.10 | -1,493,126,149.15 |
| 其他 | 99,759,142.59 | 222,506,466.63 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,742,903,996.31 | 912,453,180.36 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 9,932,510,597.87 | 8,739,192,884.58 |
| 减：现金的期初余额 | 11,091,544,833.35 | 7,148,841,616.89 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -1,159,034,235.48 | 1,590,351,267.69 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 9,932,510,597.87 | 11,091,544,833.35 |
| 其中：库存现金 | 498,399.87 | 373,678.98 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 9,929,856,357.87 | 11,088,006,758.38 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 2,155,840.13 | 3,164,395.99 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 9,932,510,597.87 | 11,091,544,833.35 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 64,096,859.75 | 详见本节-1、货币资金 |
| 固定资产 | 23,262,993.22 | 见说明① |
| 无形资产 | 62,325,107.15 | 见说明② |
| 合计 | 149,684,960.12 | -- |
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 山西寿阳段王煤业集团有限公司 | 山西晋中 | 山西晋中 | 原煤开采 | 63.19% | 0.74% | 非同一控制下企业合并 |
| 河北金牛邢北煤业有限公司 | 河北邢台 | 河北邢台 | 原煤开采 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 邢台东庞通达煤电有限公司 | 河北邢台 | 河北邢台 | 原煤开采 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 沽源金牛能源有限责任公司 | 河北张家口 | 河北张家口 | 原煤开采 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 冀中能源内蒙古有限公司 | 内蒙古鄂尔多斯 | 内蒙古鄂尔多斯 | 原煤开采 | 100.00% | 设立 | |
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 河北涉县 | 河北涉县 | 煤焦化 | 50.00% | 设立 | |
| 邢台金牛玻纤有限责任公司 | 河北邢台 | 河北邢台 | 非金属材料 | 100.00% | 设立 | |
| 沧州聚隆化工有限公司 | 河北沧州 | 河北沧州 | 化工 | 100.00% | 设立 | |
| 邢台金牛酒店管理有限公司 | 河北邢台 | 河北邢台 | 旅游饭店 | 100.00% | 设立 | |
| 邢台景峰建筑安装工程有限公司 | 河北邢台 | 河北邢台 | 技术服务 | 100.00% | 设立 | |
| 张家口冀中昊成实业有限公司 | 河北张家口 | 河北张家口 | 农业 | 70.00% | 设立 | |
| 河北冀中新材料有限公司 | 河北邢台 | 河北邢台 | 非金属材料 | 100.00% | 设立 |
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 山西寿阳段王煤业集团有限公司 | 36.07% | 15,575,355.03 | 24,500,000.00 | 1,243,484,408.27 |
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 50.00% | 61,162,039.92 | 380,785,719.84 |
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 山西寿阳段王煤业集团有限公司 | 489,725,078.37 | 4,381,420,466.26 | 4,871,145,544.63 | 2,021,601,663.13 | 473,867,219.86 | 2,495,468,882.99 | 656,182,447.94 | 4,420,303,159.34 | 5,076,485,607.28 | 2,109,632,492.81 | 588,510,726.15 | 2,698,143,218.96 |
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 564,242,430.14 | 825,166,866.13 | 1,389,409,296.27 | 596,052,939.93 | 31,784,916.67 | 627,837,856.60 | 543,460,256.89 | 849,035,466.98 | 1,392,495,723.87 | 683,077,947.37 | 70,170,416.67 | 753,248,364.04 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 山西寿阳段王煤业集团有限公司 | 609,669,034.45 | 19,626,611.29 | 19,626,611.29 | 116,573,816.84 | 1,043,561,264.59 | 28,261,061.03 | 28,261,061.03 | 165,204,965.91 |
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 1,472,726,807.59 | 122,324,079.84 | 122,324,079.84 | 148,295,626.32 | 1,580,127,154.74 | 149,786,692.11 | 149,786,692.11 | 172,218,977.20 |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 冀中能源集团财务有限责任公司 | 河北石家庄 | 河北石家庄 | 非银行金融机构 | 35.00% | 权益法 | |
| 河北金牛化工股份有限公司 | 河北 | 河北 | 化工 | 16.06% | 权益法 | |
| 华北制药股份有限公司 | 河北石家庄 | 河北石家庄 | 医药制造 | 15.33% | 权益法 | |
| 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 河北 | 河北 | 建材 | 40.00% | 权益法 | |
| 华北医疗健康产业集团有限公司 | 河北石家庄 | 河北石家庄 | 服务业 | 20.66% | 权益法 | |
说明：①华北制药股份有限公司：本公司持有华北制药股份有限公司15.33%股权，为其第三大股东，并在华北制药股份有限公司董事会中派驻一名董事，能够对该公司的董事会做出的财务、经营决策产生重大影响。
②河北金牛化工股份有限公司：本公司持有河北金牛化工股份有限公司16.06%，并派驻一名董事，仍能够对该公司的董事会做出的财务、经营决策产生重大影响。
③华北医疗健康产业集团有限公司：本公司持有20.66%的股权，同时派驻一名董事入驻该公司董事会，能够对该公司的董事会做出的财务、经营决策产生重大影响。
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||||||||
| 冀中能源集团财务有限责任公司 | 河北金牛化工股份有限公司 | 华北制药股份有限公司 | 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 华北医疗健康产业集团有限公司 | 冀中能源集团财务有限责任公司 | 河北金牛化工股份有限公司 | 华北制药股份有限公司 | 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 华北医疗健康产业集团有限公司 | |
| 流动资产 | 11,554,823,952.88 | 1,024,246,820.68 | 9,761,778,084.58 | 272,187,004.40 | 1,465,421,967.44 | 9,343,487,240.66 | 1,033,445,325.88 | 7,786,771,478.26 | 339,136,183.21 | 1,480,238,679.89 |
| 非流动资产 | 918,635,506.20 | 189,871,993.62 | 10,824,907,520.49 | 379,334,595.77 | 810,650,386.41 | 563,237,213.92 | 190,703,662.64 | 10,754,419,798.31 | 387,156,520.53 | 831,262,282.70 |
| 资产合计 | 12,473,459,459.08 | 1,214,118,814.30 | 20,586,685,605.07 | 651,521,600.17 | 2,276,072,353.85 | 9,906,724,454.58 | 1,224,148,988.52 | 18,541,191,276.57 | 726,292,703.74 | 2,311,500,962.59 |
| 流动负债 | 9,569,646,709.94 | 86,505,559.81 | 11,047,380,264.58 | 173,414,277.46 | 844,497,511.18 | 7,034,536,539.39 | 108,412,430.74 | 10,080,408,979.40 | 146,264,231.10 | 867,833,746.19 |
| 非流动负债 | 8,500,429.27 | 157,500.00 | 3,814,811,593.33 | 17,735,285.49 | 120,977,653.91 | 210,000.00 | 2,836,728,421.38 | 17,682,255.11 | 133,275,841.00 | |
| 负债合计 | 9,578,147,139.21 | 86,663,059.81 | 14,862,191,857.91 | 191,149,562.95 | 965,475,165.09 | 7,034,536,539.39 | 108,622,430.74 | 12,917,137,400.78 | 163,946,486.21 | 1,001,109,587.19 |
| 少数股东权益 | 114,192,645.13 | 100,426,027.73 | -9,620,878.20 | 109,553,368.55 | 64,024,909.32 | -9,620,878.20 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 2,899,100,791.08 | 1,013,263,109.36 | 5,624,067,719.43 | 460,372,037.22 | 1,320,218,066.96 | 2,872,187,915.19 | 1,005,973,189.23 | 5,560,028,966.47 | 562,346,217.53 | 1,320,012,253.60 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 1,014,685,276.88 | 162,730,055.35 | 862,169,676.00 | 184,148,814.87 | 272,757,052.63 | 1,005,265,770.32 | 161,559,294.19 | 852,352,535.17 | 224,938,487.00 | 272,714,531.59 |
| --其他 | 516,444,916.41 | 805,724,692.51 | 6,081,622.21 | 42,606,845.41 | 516,444,916.41 | 805,724,692.51 | 6,081,622.21 | 42,606,845.41 | ||
| 对联营企业权益投资的账面 | 1,013,359,311.96 | 679,174,971.76 | 1,667,894,368.51 | 190,230,437.08 | 315,363,898.04 | 1,005,265,770.32 | 678,004,210.60 | 1,658,077,227.68 | 231,020,109.21 | 315,321,377.00 |
| 价值 | ||||||||||
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | 363,739,259.97 | 3,286,950,000.00 | 517,754,982.66 | 2,460,000,000.00 | ||||||
| 营业收入 | 157,209,879.52 | 232,748,089.24 | 5,621,289,562.59 | 213,970,248.06 | 691,574,716.13 | 148,459,018.79 | 445,925,553.81 | 5,332,197,956.13 | 260,650,159.79 | |
| 净利润 | 98,444,183.05 | 12,880,610.29 | 105,769,365.83 | 31,720,414.36 | 205,813.36 | 78,899,513.26 | 30,115,134.88 | 78,721,865.02 | 51,160,626.43 | |
| 其他综合收益 | -5,850,136.23 | 1,363,375.98 | 775,640.25 | 332,266.17 | ||||||
| 综合收益总额 | 92,594,046.82 | 12,880,610.29 | 107,132,741.81 | 31,720,414.36 | 205,813.36 | 79,675,153.51 | 30,115,134.88 | 79,054,131.19 | 51,160,626.43 | |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 24,313,527.04 | 7,500,000.00 | 53,600,000.00 | 15,896,826.97 | 7,500,000.00 |
十、与金融工具相关的风险
本集团的主要金融工具包括货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、其他流动资产中的理财产品、其他权益工具投资、应付票据、应付账款、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券及长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集团财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本集团的风险水平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本集团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险。
（1）信用风险
信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款等。本集团银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收票据、应收账款、应收款项融资和其他应收款，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没有提供任何其他可能令本集团承受信用风险的担保。本集团应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的66.56 %（2019年：61.64%）；本集团其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他应收款总额的44.62%（2019年：44.47%）。
（2）流动性风险
流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于2020年6月30日，本集团尚未使用的银行借款额度为人民币779,400.00万元（2019年12月31日：人民币970,675.00万元）。期末本集团持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下
| 项 目 | 2020.6.30 | ||||
| 一年以内 | 一至二年 | 二至三年 | 三年以上 | 合 计 | |
| 短期借款 | 5,845,000,000.00 | -- | -- | -- | 5,845,000,000.00 |
| 应付票据 | 144,912,659.50 | -- | -- | -- | 144,912,659.50 |
| 一年内到期的非流动负债 | 3,593,418,398.32 | -- | -- | -- | 3,593,418,398.32 |
| 长期借款 | -- | 1,846,750,000.00 | -- | -- | 1,846,750,000.00 |
| 应付债券 | 3,434,418,398.32 | 1,652,753,440.90 | -- | -- | 5,087,171,839.22 |
| 长期应付款 | -- | 83,765,500.00 | 10,000,000.00 | 147,800,000.00 | 241,565,500.00 |
| 项 目 | 2019.12.31 |
| 一年以内 | 一至二年 | 二至三年 | 三年以上 | 合 计 | |
| 短期借款 | 4,428,000,000.00 | -- | -- | -- | 4,428,000,000.00 |
| 应付票据 | 150,540,408.68 | -- | -- | -- | 150,540,408.68 |
| 一年内到期的非流动负债 | 2,071,786,775.82 | -- | -- | -- | 2,071,786,775.82 |
| 长期借款 | -- | 1,936,250,000.00 | 620,000,000.00 | -- | 2,556,250,000.00 |
| 应付债券 | 131,264,999.33 | 2,913,931,349.96 | 1,993,834,944.48 | -- | 5,039,031,293.77 |
| 长期应付款 | -- | 83,765,500.00 | 10,000,000.00 | 231,800,000.00 | 325,565,500.00 |
| 项 目 | 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合 计 |
| 一、持续的公允价值计量 |
| （一）应收款项融资 | -- | -- | 3,032,279,221.83 | 3,032,279,221.83 | |
| （二）其他权益工具投资 | -- | -- | 226,931,901.73 | 226,931,901.73 | |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | -- | -- | 3,259,211,123.56 | 3,259,211,123.56 | |
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 冀中能源集团有限责任公司 | 河北邢台 | 国有独资 | 681,672.28 | 44.48% | 71.59% |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 山西段王统配煤炭经销有限公司 | 本集团之联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 磁县戎利矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 邯郸金华焦化有限公司 | 同受母公司控制 |
| 邯郸市大力矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 邯郸市峰滨经贸有限公司 | 同受母公司控制 |
| 邯郸市峰煤建材有限责任公司 | 同受母公司控制 |
| 邯郸市敏讷供应链管理有限公司 | 同受母公司控制 |
| 邯郸市牛儿庄采矿有限公司 | 同受母公司控制 |
| 邯郸市瑞达工程设计有限公司 | 同受母公司控制 |
| 邯郸市孙庄采矿有限公司 | 同受母公司控制 |
| 邯郸市陶一矿业有限公司 | 同一母公司 |
| 邯郸通顺矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北充填采矿技术有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北峰煤焦化有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北邯峰职业危害检测有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北冀南矿业安全检测检验有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北金宝钢丝绳有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北煤炭科学研究院有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北省化学工业研究院有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北天择重型机械有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北新晶焦化有限责任公司 | 同受母公司控制 |
| 河北邢矿硅业科技有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北智谷电子科技有限责任公司 | 同受母公司控制 |
| 河北中煤四处矿山工程有限公司 | 同受母公司控制 |
| 河北纵横工程有限公司 | 同受母公司控制 |
| 华北制药集团有限责任公司 | 同一母公司 |
| 华北制药康欣有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源峰峰集团邯郸百维进出口贸易有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源峰峰集团邯郸宝峰矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源峰峰集团邯郸鼎峰物流有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源峰峰集团汕头宏硕贸易有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源峰峰集团有限公司 | 同一母公司 |
| 冀中能源国际物流集团有限公司 | 同一母公司 |
| 冀中能源邯郸矿业集团阜平矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源邯郸矿业集团亨健矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源邯郸矿业集团聚隆矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源邯郸矿业集团太行矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源邯郸矿业集团通方煤矿机械有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 | 同一母公司 |
| 冀中能源邯郸矿业集团云宁矸石热电有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源机械装备集团有限公司 | 同一母公司 |
| 冀中能源集团金牛贸易有限公司 | 同一母公司 |
| 冀中能源井陉矿业集团有限公司 | 同一母公司 |
| 冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 | 同一母公司 |
| 冀中能源张家口矿业集团有限公司 | 同一母公司 |
| 冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 冀中能源张矿集团蔚西矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 煤炭工业石家庄设计研究院 | 同一母公司 |
| 山西冀中能源集团矿业有限责任公司 | 同一母公司 |
| 山西金地煤焦有限公司 | 同受母公司控制 |
| 山西兴县金地煤业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 石家庄工业泵厂有限公司 | 同受母公司控制 |
| 石家庄煤矿机械有限责任公司 | 同受母公司控制 |
| 石家庄瑞丰煤业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 唐山市汇金煤炭有限公司 | 同受母公司控制 |
| 邢台德旺矿业有限公司 | 同一母公司 |
| 邢台金誉物业服务有限公司 | 同一母公司 |
| 邢台章泰矿业有限公司 | 同一母公司 |
| 张家口第一煤矿机械有限公司 | 同受母公司控制 |
| 董事、经理、财务总监及董事会秘书 | 关键管理人员 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 德旺矿业 | 材料 | 5,878,979.56 | 12,584,100.00 | 否 | 112,018.14 |
| 峰峰集团 | 材料 | 23,711,731.85 | 79,750,000.00 | 否 | 30,370,434.98 |
| 国际物流 | 材料 | 178,382.28 | 4,200.00 | 是 | 12,280.91 |
| 邯矿集团 | 材料 | 44,853,268.53 | 97,626,900.00 | 否 | 94,443,607.99 |
| 河北充填 | 材料 | 10,100,064.32 | 26,345,100.00 | 否 | 0.00 |
| 机械装备集团 | 材料 | 42,694,696.98 | 33,236,400.00 | 是 | 73,456,482.05 |
| 金牛贸易 | 材料 | 0.00 | 否 | 569,159.50 | |
| 金隅咏宁 | 材料 | 11,741,307.83 | 49,403,500.00 | 否 | 15,634,492.09 |
| 井矿集团 | 材料 | 580,700.00 | 否 | 573,850.00 | |
| 邢矿集团 | 材料 | 26,601,059.93 | 67,112,800.00 | 否 | 14,063,998.32 |
| 张矿集团 | 材料 | 1,250,000.00 | 否 | 697,376.26 | |
| 章泰矿业 | 材料 | 6,723,700.17 | 11,500,000.00 | 否 | 0.00 |
| 峰峰集团 | 电力 | 99,290,264.80 | 234,860,000.00 | 否 | 72,734,211.72 |
| 邯矿集团 | 电力 | 53,581,689.29 | 119,600,000.00 | 否 | 60,724,999.19 |
| 峰峰集团 | 工程施工 | 12,359,193.08 | 17,000,000.00 | 否 | 13,226,271.00 |
| 邯矿集团 | 工程施工 | 13,000,000.00 | 否 | 1,500,000.00 |
| 冀中能源集团 | 工程施工 | 2,000,000.00 | 否 | 0.00 | |
| 邢矿集团 | 工程施工 | 6,582,053.28 | 83,700,000.00 | 否 | 9,850,503.98 |
| 张矿集团 | 工程施工 | 8,000,000.00 | 否 | 0.00 | |
| 峰峰集团 | 劳务 | 629,881.15 | 12,920,000.00 | 否 | 847,566.94 |
| 邯矿集团 | 劳务 | 861,340.82 | 2,400,000.00 | 否 | 1,545,108.42 |
| 机械装备集团 | 劳务 | 200,000.00 | 否 | 0.00 | |
| 冀中能源集团 | 劳务 | 148,113.21 | 800,000.00 | 否 | 0.00 |
| 邢矿集团 | 劳务 | 2,961,768.74 | 12,650,000.00 | 否 | 8,827.59 |
| 峰峰集团 | 煤炭 | 2,113,036,397.33 | 4,704,000,000.00 | 否 | 2,599,745,332.93 |
| 国际物流 | 煤炭 | 0.00 | 否 | 4,394,403.72 | |
| 邯矿集团 | 煤炭 | 70,000,000.00 | 否 | 0.00 | |
| 金牛贸易 | 煤炭 | 43,466,944.10 | 140,000,000.00 | 否 | 36,627,563.11 |
| 章泰矿业 | 煤炭 | 144,999,999.92 | 350,342,200.00 | 否 | 0.00 |
| 德旺矿业 | 设备 | 500,000.00 | 否 | 0.00 | |
| 峰峰集团 | 设备 | 58,900,700.00 | 218,500,000.00 | 否 | 132,482,474.29 |
| 邯矿集团 | 设备 | 3,013,503.20 | 20,396,100.00 | 否 | 2,017,682.54 |
| 机械装备集团 | 设备 | 65,131,691.05 | 246,274,500.00 | 否 | 29,862,024.35 |
| 陶一矿业 | 设备 | 3,000,000.00 | 否 | 0.00 | |
| 邢矿集团 | 设备 | 2,247,990.92 | 2,000,000.00 | 是 | 0.00 |
| 张矿集团 | 设备 | 23,970,600.00 | 否 | 0.00 | |
| 峰峰集团 | 设备租赁 | 10,708,694.30 | 49,290,000.00 | 否 | 10,265,034.65 |
| 邯矿集团 | 设备租赁 | 2,000,000.00 | 否 | 0.00 | |
| 章泰矿业 | 设备租赁 | 864,261.01 | 2,000,000.00 | 否 | 0.00 |
| 德旺矿业 | 修理服务 | 220,929.05 | 3,100,000.00 | 否 | 0.00 |
| 峰峰集团 | 修理服务 | 17,882,443.02 | 108,280,000.00 | 否 | 15,039,246.83 |
| 邯矿集团 | 修理服务 | 4,127,568.24 | 18,400,000.00 | 否 | 4,663,851.13 |
| 机械装备集团 | 修理服务 | 3,189,122.69 | 19,210,000.00 | 否 | 226,358.22 |
| 陶一矿业 | 修理服务 | 500,000.00 | 否 | 0.00 | |
| 邢矿集团 | 修理服务 | 3,500,000.00 | 否 | 96,727.27 | |
| 峰峰集团 | 综合服务 | 92,593,355.90 | 99,410,000.00 | 否 | 83,114,001.07 |
| 邯矿集团 | 综合服务 | 7,326,679.02 | 15,060,000.00 | 否 | 8,107,873.68 |
| 华北医疗 | 综合服务 | 20,670,000.00 | 否 | 0.00 | |
| 机械装备集团 | 综合服务 | 3,195,000.00 | 否 | 0.00 | |
| 金牛贸易 | 综合服务 | 500,000.00 | 否 | 0.00 |
| 邢矿集团 | 综合服务 | 29,800,399.47 | 92,033,200.00 | 否 | 39,784,251.73 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 | 材料 | 5,054,226.75 | 3,515,650.91 |
| 邯郸市峰滨经贸有限公司 | 煤炭 | 10,711,189.30 | |
| 邯郸市牛儿庄采矿有限公司 | 设备租赁 | 3,162,971.33 | 4,147,501.63 |
| 邯郸市孙庄采矿有限公司 | 设备租赁 | 3,407,231.59 | 1,364,265.09 |
| 邯郸市陶一矿业有限公司 | 设备租赁 | 31,369.98 | |
| 河北峰煤焦化有限公司 | 煤炭 | 494,711,912.90 | 296,045,527.89 |
| 河北煤炭科学研究院有限公司 | 材料 | 2,162,767.75 | 4,949,649.14 |
| 河北天择重型机械有限公司 | 材料 | 31,829.58 | |
| 华北制药集团有限责任公司 | 设备租赁 | 1,864.16 | |
| 冀中能源峰峰集团有限公司 | 煤炭 | 53,764,175.65 | 83,013,291.69 |
| 综合服务 | 1,675.46 | 10,343,880.95 | |
| 设备租赁 | 15,241,032.50 | 18,144,338.68 | |
| 材料 | 100,093.97 | ||
| 河北天择重型机械有限公司 | 设备租赁 | 23,872.18 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团亨健矿业有限公司 | 设备租赁 | 84,669.89 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团聚隆矿业有限公司 | 设备租赁 | 17,617.92 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团太行矿业有限公司 | 设备租赁 | 14,206,949.69 | 2,135,988.28 |
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 | 电力与蒸汽 | 3,898,965.07 | |
| 综合服务 | 584.91 | ||
| 房屋租赁 | 3,118,080.00 | 3,118,080.00 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团云宁矸石热电有限公司 | 煤炭 | 14,382,639.31 | |
| 冀中能源井陉矿业集团有限公司 | 煤炭 | 142,034.15 | |
| 冀中能源机械装备集团有限公司 | 材料 | 4,723,013.40 | 13,143,380.76 |
| 冀中能源集团金牛贸易有限公司 | 煤炭 | 33,688,768.50 | 22,981,525.69 |
| 冀中能源集团有限责任公司 | 综合服务 | 3,278,085.55 | 5,911,442.49 |
| 房屋租赁 | 2,365,714.28 | 2,365,714.29 | |
| 冀中能源国际物流集团有限公司 | 综合服务 | 1,731,372.42 |
| 冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 | 电力与蒸汽 | 5,347,148.54 | 6,265,299.60 |
| 材料 | 272.65 | 217,394.77 | |
| 综合服务 | 1,410,699.81 | 1,436,573.61 | |
| 房屋租赁 | 308,571.42 | 308,571.43 | |
| 设备租赁 | 634,773.60 | 626,565.34 | |
| 山西方山金晖瑞隆煤业有限公司 | 设备租赁 | 884,955.75 | |
| 山西金地煤焦有限公司 | 设备租赁 | 2,525,335.95 | 2,599,336.20 |
| 山西兴县金地煤业有限公司 | 设备租赁 | 6,398,461.32 | 6,690,177.56 |
| 邢台德旺矿业有限公司 | 电力与蒸汽 | 155,695.86 | 90,587.80 |
| 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 电力与蒸汽 | 4,845,269.55 | 2,740,299.21 |
| 邢台章泰矿业有限公司 | 电力与蒸汽 | 7,213,387.82 | 6,117,861.66 |
| 设备租赁 | 10,413,736.69 | 11,087,526.43 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 天津天铁冶金集团有限公司 | 46,875,000.00 | 2018年09月25日 | 2021年09月25日 | 否 |
| 冀中能源集团有限责任公司 | 1,500,000,000.00 | 2016年03月23日 | 2023年03月23日 | 否 |
| 冀中能源集团有限责任公司 | 1,500,000,000.00 | 2016年08月22日 | 2023年08月22日 | 否 |
| 冀中能源集团有限责任公司 | 2,000,000,000.00 | 2017年07月26日 | 2024年07月26日 | 否 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 冀中能源集团财务有限责任公司 | 存款利息收入 | 30,415,059.32 | 42,578,932.18 |
| 冀中能源集团财务有限责任公司 | 利息支出及手续费 | 4,897,602.59 |
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收股利 | 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 46,330,000.00 | |||
| 华北制药股份有限公司 | 7,500,000.00 | ||||
| 应收账款 | 邯郸金华焦化有限公司 | 33,704,094.40 | 3,306,371.66 | 33,873,536.35 | 3,296,264.63 |
| 邯郸市陶一矿业有限公司 | 1,234,487.77 | 272,698.35 | 1,234,487.77 | 121,103.25 | |
| 河北峰煤焦化有限公司 | 16,654,022.55 | 203,179.08 | 21,057,378.55 | 256,900.02 | |
| 河北邢矿硅业科技有限公司 | 377,662.95 | 377,662.95 | 377,662.95 | 377,662.95 | |
| 冀中能源峰峰集团汕头宏硕贸易有限公司 | 2,406,171.96 | 1,001,689.39 | 2,606,171.96 | 1,084,949.39 | |
| 冀中能源峰峰集团有限公司 | 38,677,847.10 | 2,782,139.14 | 44,658,669.08 | 3,205,868.94 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 | 195,784.42 | 195,784.42 | 166,818.16 | 166,818.16 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团通方煤矿机械有限公司 | 1,605,430.48 | 19,586.25 | 156,202.31 | 1,905.67 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 | 20,196,976.45 | 246,403.11 | 19,213,797.69 | 246,667.22 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团云宁矸石热电有限公司 | 2,095,199.45 | 25,561.43 | 26,049,155.04 | 317,799.69 | |
| 冀中能源机械装备集团有限公司 | 1,020,733.31 | 12,452.95 | 1,170,733.31 | 22,701.15 | |
| 冀中能源集团有限责任公司 | 4,708,592.00 | 57,444.82 | 1,808,750.22 | 22,066.75 | |
| 冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 | 156,038.40 | 155,739.33 | 1,020,346.40 | 166,283.89 | |
| 冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 | 4,775,573.54 | 58,262.00 | 19,798,303.11 | 241,539.30 | |
| 山西段王统配煤炭经销有限公司 | 51,035,642.33 | 46,523,654.13 | 51,035,642.33 | 46,523,654.13 | |
| 山西冀中能源集团矿业有限责任公司 | 1,006,766.00 | 12,282.55 | 1,000,098.00 | 12,201.20 | |
| 山西金地煤焦有限公司 | 25,799,688.65 | 314,756.20 | 12,863,346.96 | 156,932.83 | |
| 山西兴县金地煤业有限公司 | 43,408,863.87 | 529,588.14 | 14,936,591.21 | 182,226.41 | |
| 邢台德旺矿业有限公司 | 86,750.00 | 1,058.35 | |||
| 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 3,936,944.66 | 48,030.72 | 3,489,293.31 | 42,569.38 | |
| 邢台章泰矿业有限公司 | 69,197.45 | 844.21 | 3,022,416.23 | 68,595.88 | |
| 邯郸市牛儿庄采矿有限公司 | 788,211.68 | 9,616.18 | 1,918,255.57 | 23,402.72 | |
| 山西段王统配煤炭经销有限公司 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | |
| 冀中能源国际物流集团有限公司 | 997,819.38 | 12,173.40 | |||
| 冀中能源集团金牛贸易有限公司 | 6,164,513.75 | 75,207.07 | |||
| 其他应收款 | 山西金地煤焦有限公司 | 23,661,373.58 | 5,059,748.13 | 23,661,373.58 | 5,059,748.13 |
| 预付账款 | 唐山市汇金煤炭有限公司 | 5,800,400.05 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应付款 | 磁县戎利矿业有限公司 | 200,000.00 | 200,000.00 |
| 邯郸市峰煤建材有限责任公司 | 22,741.25 | 20,921.95 | |
| 邢台章泰矿业有限公司 | 119,630,709.06 | ||
| 邯郸通顺矿业有限公司 | 75,936.00 | ||
| 河北邯峰职业危害检测有限公司 | 200,000.00 | 200,000.00 | |
| 河北冀南矿业安全检测检验有限公司 | 163,280.00 | 380,260.00 | |
| 河北煤炭科学研究院有限公司 | 1,900,820.10 | 1,706,070.10 | |
| 河北省化学工业研究院有限公司 | 55,940.00 | 75,940.00 | |
| 河北天择重型机械有限公司 | 595,272.73 | 419,816.19 | |
| 河北中煤四处矿山工程有限公司 | 140,233.71 | 56,333.35 | |
| 华北医疗健康产业集团有限公司 | 35,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
| 冀中能源峰峰集团有限公司 | 17,311,910.06 | 5,200,471.23 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团通方煤矿机械有限公司 | 344,987.22 | 1,184,707.22 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 | 34,818,448.62 | 2,680,652.12 | |
| 冀中能源机械装备集团有限公司 | 11,058,535.16 | 5,180,528.82 | |
| 冀中能源集团金牛贸易有限公司 | 2,969,968.45 | 2,969,968.45 | |
| 冀中能源集团有限责任公司 | 1,406,575.00 | 1,406,575.00 | |
| 冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 | 185,898.94 | 165,898.94 | |
| 冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 | 76,946,744.04 | 50,505,860.30 | |
| 冀中能源张家口矿业集团有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |
| 石家庄工业泵厂有限公司 | 260,020.00 | 286,392.00 | |
| 石家庄煤矿机械有限责任公司 | 3,819,175.00 | 3,237,350.00 | |
| 邢台德旺矿业有限公司 | 48,000,000.00 | ||
| 应付账款 | 邯郸市峰煤建材有限责任公司 | 120,227.93 | 109,445.17 |
| 邯郸市敏讷供应链管理有限公司 | 16,462,376.29 | 2,267,305.35 | |
| 邯郸通顺矿业有限公司 | 225,283.58 | 225,283.58 | |
| 河北充填采矿技术有限公司 | 12,385,154.42 | 16,128,971.69 | |
| 河北邯峰职业危害检测有限公司 | 530,000.00 | ||
| 河北冀南矿业安全检测检验有限公司 | 26,720.00 | 1,181,802.00 |
| 河北金宝钢丝绳有限公司 | 488,684.01 | 5,232,651.30 | |
| 河北煤炭科学研究院有限公司 | 23,005,946.30 | 21,472,597.02 | |
| 河北省化学工业研究院有限公司 | 8,941,790.00 | ||
| 河北天择重型机械有限公司 | 35,214,063.64 | 34,262,978.26 | |
| 河北智谷电子科技有限责任公司 | 3,598,635.41 | 18,196,078.67 | |
| 河北中煤四处矿山工程有限公司 | 6,061,847.37 | 11,541,203.50 | |
| 河北纵横工程有限公司 | 909,231.00 | 33,411,103.03 | |
| 华北制药股份有限公司 | 972,792.05 | 972,792.05 | |
| 华北制药康欣有限公司 | 291,266.00 | 291,266.00 | |
| 冀中能源峰峰集团邯郸百维进出口贸易有限公司 | 1,800,000.00 | 1,800,000.00 | |
| 冀中能源峰峰集团邯郸鼎峰物流有限公司 | 6,500,000.00 | 9,500,000.00 | |
| 冀中能源峰峰集团有限公司 | 70,414,763.96 | 67,021,358.78 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 | 9,312,874.90 | ||
| 冀中能源邯郸矿业集团通方煤矿机械有限公司 | 3,769,403.42 | 2,449,702.39 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 | 330,172.25 | 815,913.40 | |
| 邯郸市峰恒贸易有限公司 | 807,133.22 | ||
| 冀中能源机械装备集团有限公司 | 29,075,405.37 | 10,890,295.14 | |
| 冀中能源集团金牛贸易有限公司 | 21,499,182.43 | 2,374,465.79 | |
| 冀中能源井陉矿业集团有限公司 | 196,422.28 | 6,477,056.18 | |
| 冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 | 5,579,414.03 | 5,249,567.71 | |
| 冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 | 11,330,366.28 | 13,797,414.88 | |
| 冀中能源张家口矿业集团有限公司 | 1,156,934.84 | 4,712,507.15 | |
| 煤炭工业石家庄设计研究院 | 1,386,155.36 | 5,778,176.13 | |
| 石家庄工业泵厂有限公司 | 4,221,806.05 | 3,322,924.11 | |
| 石家庄煤矿机械有限责任公司 | 50,289,314.52 | 48,439,525.00 | |
| 唐山市汇金煤炭有限公司 | 1,199,599.95 | ||
| 邢台德旺矿业有限公司 | 6,720,930.40 | 4,049,615.54 | |
| 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 11,146.66 | ||
| 邢台章泰矿业有限公司 | 203,686.18 | 203,686.18 | |
| 张家口第一煤矿机械有限公司 | 138,553.69 | 138,553.69 | |
| 冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 | 493,177.89 | 493,177.89 | |
| 石家庄瑞丰煤业有限公司 | 1,700,069.02 | ||
| 预收账款 | 河北峰煤焦化有限公司 | 157,945.63 | |
| 河北新晶焦化有限责任公司 | 160.00 |
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 | 2,567,251.39 | ||
| 冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 | 62,603.36 | ||
| 冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 | 387.60 | ||
| 应付股利 | 冀中能源峰峰集团有限公司 | 59,714,295.20 | |
| 冀中能源张家口矿业集团有限公司 | 11,767,788.80 | ||
| 冀中能源集团有限责任公司 | 157,156,730.90 | ||
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 | 24,325,204.10 | ||
| 合同负债 | 河北峰煤焦化有限公司 | 22,531,395.70 | |
| 河北新晶焦化有限责任公司 | 141.59 | ||
| 冀中能源井陉矿业集团有限公司 | 258,969.63 | ||
| 邯郸市陶一矿业有限公司 | 206,843.28 | ||
| 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 | 954,712.39 | ||
| 冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 | 343.01 |
同意后，交易对方将无条件恢复对该等委托经营企业的委托经营。交易对方及其下属企业拟转让委托经营企业的资产或股权，均需在审议该等资产或股权转让的董事会、股东会召开前，取得公司的书面同意，否则交易对方及其下属企业不得召开董事会、股东会审议上述委托经营企业资产或股权转让事宜，亦不得与相关第三方签署或达成委托经营企业资产或股权转让的任何协议、合同或其他文件。在同等条件下，公司对委托经营企业的资产或股权享有优先购买权。B、承诺如交易对方及其下属其他企业存在违反《委托经营管理协议》、《关于避免同业竞争的承诺函》及《关于避免同业竞争之进一步承诺函》的相关义务及承诺，则交易对方将作为第一责任人承担全部的法律责任，并对其下属企业违反约定和承诺的行为承担连带责任。
③《关于关联交易承诺函》承诺如下：
A、不利用实际控制和股东地位及影响谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利。B、不利用实际控制和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先权利。C、将以市场公允价格与公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为。D、就冀中能源集团、峰峰集团、邯矿集团和张矿集团及其下属子公司与公司之间将来可能发生的关联交易，将督促公司履行合法决策程序，按照《上市规则》和公司章程的相关要求及时详细进行信息披露；对于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。
④ 关于保证上市公司独立性承诺：各方承诺保持冀中能源人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。
⑤ 峰峰集团、邯矿集团和张矿集团均承诺其认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，对于办理代保管的股份，自《采矿许可证》变更登记完成之日起算锁定期。
⑥ 关于完善上市公司法人治理结构的承诺：各方承诺将继续严格按照相关法律法规及公司内部管理制度的规定，保障股东大会、董事会、监事会的规范运行，确保公司信息披露及时准确，保障和鼓励公司监事、独立董事以及中小投资者对公司经营管理依法进行监督。公司将根据法律法规的变化及监管部门要求，结合公司的实际情况，及时对相关管理制度进行修订和完善，以确保公司法人治理结构持续完整规范，避免因控股股东一股独大造成公司中小股东利益损害的情形。
⑦ 关于煤炭业务，冀中集团、峰峰集团、邯矿集团及张矿集团在2014年4月进一步明确如下：
A、根据有关煤矿的建设、生产、销售情况，对暂由冀中集团及其下属企业继续经营管理的与煤炭生产相关的资产，在三十六个月内，以作价转让、持续委托管理纳入冀中能源，或本着对冀中能源有利的其他方式解决。B、就冀中集团通过下属企业峰峰集团、邯矿集团现拥有的煤田探矿权，在六十个月内，将按照市场价格优先转让给冀中能源，如冀中能源明确表示放弃该矿权，则交易对方可转让给无关联关系的第三方。C、在拓展业务时，就可能存在竞争的情形均应在投资协议签署前或投资决定作出前书面征询冀中能源意见，冀中能源在核查后，如行使优先购买权的，交易对方将该项目移交或转让给冀中能源。如冀中能源认为该项竞争业务具备投资价值，但因尚不具备生产经营条件、盈利能力较差或存在法律瑕疵、产权纠纷等因素，暂时不宜纳入上市公司，可先行投资，在实施投资后三十六月内，采取收购、委托经营或有利于冀中能源的其他方式将该项竞争性资产或业务纳入冀中能源。
（2）控股股东就其出资资产产权变更的承诺
针对梧桐庄矿采矿权尚未完成变更登记事宜，冀中能源峰峰集团有限公司承诺在未来六十个月内完成采矿证变更手续。在此期间，峰峰集团所持公司的股份仍处于代保管状态且不计算三年锁定期。
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
（1）资本承诺
| 已签约但尚未于财务报表中确认的资本承诺 | 2020.06.30 | 2019.12.31 |
| 购建长期资产承诺 | 576,126,858.27 | 429,639,116.63 |
| 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额 | 2020.06.30 | 2019.12.31 |
| 资产负债表日后第1年 | 131,154,758.28 | 131,154,758.28 |
| 资产负债表日后第2年 | 131,154,758.28 | 131,154,758.28 |
| 资产负债表日后第3年 | 131,154,758.28 | 131,154,758.28 |
| 以后年度 | 858,404,552.12 | 923,981,931.26 |
| 合 计 | 1,251,868,826.96 | 1,317,446,206.10 |
| 被担保单位名称 | 担保事项 | 金 额 | 期 限 | 备注 |
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 长期借款 | 46,875,000.00 | 2018/9/25~2021/9/25 | 保证借款 |
| 拟分配的利润或股利 | 353,354,685.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 353,354,685.00 |
（2）收购冀中能源集团持有的山西冀能青龙煤业有限公司60%股权事项
为加快推进青龙煤业矿井建设，早日实现煤矿投产，提高公司盈利水平，冀中股份拟收购冀中集团持有青龙煤业60%股权。根据中铭国际资产评估（北京）有限责任公司出具的资产评估报告（中铭评报字［2020］第10038号），以2019年12月31日为评估基准日，青龙煤业经评估备案后的股权价值评估净值为16,973万元，按照此次收购股权比例60%计算，冀中股份协议收购青龙煤业60%股权的价款为10,183.80万元。
（3）对山西冀能青龙煤业有限公司增资事项
为了缓解青龙煤业矿井建设资金紧张局面，加快推进青龙煤业矿井建设，早日实现煤矿建成投产，冀中股份拟以收购青龙煤业60%股权为前提，与青龙煤业的另一股东山西冀中能源矿业集团有限公司同比例向青龙煤业增资9亿元，其中：公司增资
8.10亿元，山西冀中增资0.90亿元。
（4）“17冀中01”公司债回售事项
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券回售申报数据，“17冀中01”的回售数量为18,296,345张，回售金额为1,829,634,500.00元（不包含利息），回售完成后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司剩余托管量为1,703,655张。2020年7月27日为本次回售资金到账日，公司已对有效申报回售的“17冀中01”债券持有人支付本金及当期利息。
（5）关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资事项
2020年7月10日，公司第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资的议案》。为了提高财务公司资金流动性，进一步发挥资金管理平台作用，财务公司的各股东拟按照持股比例，同比例向财务公司合计增资12亿元人民币，其中，公司增资4.2亿元人民币，冀中能源集团增资 5.4亿元人民币，华北制药增资2.4亿元人民币，增资完成后，财务公司注册资本将增加至32亿元（具体数额以行政审批部门核准的为准），各股东的持股比例不变，公司仍持有财务公司35%的股权。目前该增资事项正在等待河北省银保监局批准。
（6）截至2020年8月13日，本集团不存在其他应披露的资产负债表日后事项。
十五、其他重要事项
1、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为5个报告分部。这些报告分部是以公司日常内部管理要求的财务信息为基础确定的。集团的管理层定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。本集团报告分部包括：
（1）煤炭业务分部，生产及销售煤炭产品；
（2）电力业务分部，生产及销售电力；
（3）建材业务分部，生产及销售水泥，玻璃纤维及相关产品；
（4）化工业务分部，生产及销售焦炭、PVC及相关产品；
（5）其他业务分部。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础保持一致。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 煤炭业务 | 电力业务 | 建材业务 | 化工业务 | 其他业务 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 9,349,224,514.27 | 69,519,975.67 | 246,122,996.82 | 1,891,026,410.54 | 25,377,878.84 | -1,168,602,346.33 | 10,412,669,429.81 |
| 其中：对外交易收入 | 8,260,861,265.18 | 33,373,894.33 | 211,501,275.24 | 1,891,026,410.54 | 15,906,584.52 | 10,412,669,429.81 | |
| 分部间交易收入 | 1,088,363,249.09 | 36,146,081.34 | 34,621,721.58 | 9,471,294.32 | -1,168,602,346.33 | ||
| 其中：主营业务收入 | 8,758,404,268.71 | 57,833,869.25 | 242,012,509.01 | 1,870,757,114.12 | 15,152,462.20 | -733,395,446.76 | 10,210,764,776.53 |
| 营业成本 | 7,100,004,629.46 | 81,989,464.18 | 227,975,649.33 | 1,714,685,316.89 | 25,141,835.07 | -1,169,034,544.81 | 7,980,762,350.12 |
| 其中：主营业务成本 | 6,518,862,797.27 | 68,318,255.83 | 225,206,542.89 | 1,713,312,870.66 | 10,509,371.42 | -755,826,314.59 | 7,780,383,523.48 |
| 营业费用 | 8,312,266,103.47 | 78,407,310.95 | 251,676,404.41 | 1,843,993,767.46 | 38,036,355.47 | -1,173,645,611.41 | 9,350,734,330.35 |
| 营业利润/(亏损) | 1,036,958,410.80 | -8,887,335.28 | -5,553,407.59 | 47,032,643.08 | -12,658,476.63 | 5,043,265.08 | 1,061,935,099.46 |
| 资产总额 | 53,774,385,232.90 | 745,725,443.66 | 1,558,690,827.19 | 4,101,147,930.50 | 316,706,227.80 | -16,136,570,102.86 | 44,360,085,559.19 |
| 负债总额 | 23,426,838,878.94 | 856,821,472.67 | 594,193,242.90 | 4,548,004,497.02 | 234,418,117.05 | -8,666,585,748.04 | 20,993,690,460.54 |
| 补充信息： | |||||||
| 1.资本性支出 | 572,457,065.43 | 386,142.00 | 305,736,312.20 | 21,986,750.32 | 16,598.00 | 900,582,867.95 | |
| 2.折旧和摊销费用 | 593,860,104.58 | 21,186,916.70 | 29,865,670.50 | 60,344,520.71 | 988,666.02 | 706,245,878.51 | |
| 3.折旧和摊销以外的非现金费用 | |||||||
| 4.资产减值损失 | -9,293,611.32 | -82,302.49 | -6,130,729.77 | -16,948,192.10 | 356,288.02 | 5,350,082.23 | -26,748,465.43 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 煤 炭 | 8,260,861,265.18 | 9,477,262,909.94 |
| 电 力 | 33,373,894.33 | 50,982,651.70 |
| 建 材 | 211,501,275.24 | 180,659,670.68 |
| 化 工 | 1,891,026,410.54 | 1,683,991,129.49 |
| 其 他 | 15,906,584.52 | 12,467,315.93 |
| 合 计 | 10,412,669,429.81 | 11,405,363,677.74 |
①本次发行股份完成后，本公司的总股本变更为1,156,442,102股，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团合计持有本公司368,489,569股股份，占总股本的31.86%。2010年度利润分配方案以本公司2010年12月31日总股本1,156,442,102股为基数，向全体股东每10股送红股6股，同时以资本公积向全体股东每10股转增4股。2011年5月，本次派送红股、资本公积转增股份实施后，本公司的总股本变更为2,312,884,204股，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团合计持有本公司736,979,138股股份。
②2010年6月9日，本次非公开发行新增股份368,489,569股作为有限售条件的流通股上市。根据《上市公司收购管理办法》规定，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团承诺本次新增股份自本次发行结束之日起3年内不转让。根据峰峰集团、邯矿集团和张矿集团出具的承诺，本次峰峰集团、邯矿集团和张矿集团分别持有本公司的38,519,086股股份、14,390,218股股份和6,643,953股股份由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行代保管，代保管股份合计为59,553,257股，2011年5月派送红股、资本公积转增股份实施后，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代保管的股份将分别增至77,038,172股、28,780,436股、13,287,906股，代保管股份合计为119,106,514股。对于已办理代保管的股份，自《采矿许可证》变更登记之日起算36个月股份锁定期。
③截至2020年8月13日，本次重组所涉及的万年矿、新三矿、大淑村矿、陶二矿、云驾岭矿、郭二庄矿的采矿许可证已完成过户登记，相关工商登记、税务登记已完成变更。梧桐庄矿的工商、税务登记及采矿许可证尚在办理过程中。
（2）重大债务人天津铁厂及崇利制钢有限公司破产重整
天津市第二中级人民法院根据债权人的申请于2018年8月24日裁定受理天津天铁冶金集团有限公司、天津铁厂、崇利制钢有限公司等16家企业重整（[2018]津02破12-27号），并指定渤钢系企业清算组担任上述重整企业管理人，要求上述企业债权人应在2018年10月26日前，向管理人申报债权。2019年1月30日，渤海系企业重整案第二次债权人会议审议通过了《渤钢系企业重整计划（草案）》，并明确了本次重整所涉债权清偿方式。2019年1月31日，天津第二中级人民法院和天津市高级人民法院裁定批准渤钢系企业《重整计划》，终止重整程序；本集团根据破产重整方案所约定的债权清偿方案，确定该笔债权所能收回的金额并对预计无法收回部分计提了减值准备；根据《重整计划》：渤钢系企业重整后将一分为二，分别重组为“钢铁资产平台”与“非钢资产平台”，普通债权中50万元以下的（含50万元）债权部分由钢铁资产平台以现金方式一次性全额清偿，普通债权超过50万元的债权部分，将按照52%：48%的比例分别在钢铁平台通过债转股予以清偿、在非钢资产平台通过信托受益权份额予以清偿。截至2020年6月30日，本集团对天津铁厂、崇利制钢有限公司、天铁第一轧钢有限责任应收账款账面原值合计1,132,454,371.20元，累计计提减值准备677,847,423.65元。
（3）被投资单位河北融投担保集团有限公司的风险处置
本公司2014年收到河北融投担保集团有限公司《河北融投担保集团有限公司关于公司第一大股东重大事项情况说明的函》，根据《河北省人民政府国有资产监督管理委员会关于委托河北建设投资集团有限责任公司托管河北融投控股集团有限公司的决定》（冀国资字[2015]16号），省国资委决定由河北建设投资集团有限责任公司对河北融投控股集团有限公司实行托管。2015年9月9日，《河北融投担保集团风险处置工作方案》正式出台：由借款企业承担主体责任，企业注册地政府作为风险处置第一责任人，参与协调化解企业风险；强调了在发展中处置、在处置中发展的原则，提出了处置措施和目标。依法保障债权人的合法权益，推动优势借款企业得到发展壮大，帮助救助有望的借款企业走上正常经营轨道，让河北融投集团能够正常经营，切实维护全省经济社会稳定。
（4）白涧铁矿勘探项目进展
本公司已经取得白涧铁矿探矿权证。
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 650,224,546.20 | 26.15% | 400,531,232.38 | 249,693,313.82 | 651,192,672.16 | 29.46% | 400,531,232.38 | 250,661,439.78 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 | 641,462,813.04 | 25.80% | 391,769,499.22 | 61.07% | 249,693,313.82 | 642,430,939.00 | 29.07% | 391,769,499.22 | 59.76% | 250,661,439.78 |
| 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 | 8,761,733.16 | 0.35% | 8,761,733.16 | 100.00% | 8,761,733.16 | 0.40% | 8,761,733.16 | 100.00% | ||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 1,836,387,915.61 | 73.85% | 559,255,490.91 | 30.45% | 1,277,132,424.70 | 1,559,039,832.89 | 70.54% | 537,430,430.10 | 34.47% | 1,021,609,402.79 |
| 其中： | ||||||||||
| 其中：账龄组合 | 1,836,387,915.61 | 73.85% | 559,255,490.91 | 30.45% | 1,277,132,424.70 | 1,559,039,832.89 | 70.54% | 537,430,430.10 | 34.47% | 1,021,609,402.79 |
| 合计 | 2,486,612,461.81 | 100.00% | 959,786,723.29 | 1,526,825,738.52 | 2,210,232,505.05 | 937,961,662.48 | 1,272,270,842.57 | |||
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 天津铁厂 | 630,962,813.04 | 385,260,933.38 | 61.06% | 说明见附注十五、2 |
| 天铁第一轧钢有限责任公司 | 7,800,000.00 | 4,844,947.97 | 62.11% | 说明见附注十五、2 |
| 崇利制钢有限公司 | 2,700,000.00 | 1,663,617.87 | 61.62% | 说明见附注十五、2 |
| 其他单项计提 | 8,761,733.16 | 8,761,733.16 | 100.00% | 长期挂账，无法收回 |
| 合计 | 650,224,546.20 | 400,531,232.38 | -- | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 718,743,392.62 | 8,768,669.39 | 1.22% |
| 1至2年 | 456,306,943.23 | 44,763,711.14 | 9.81% |
| 2至3年 | 136,212,154.24 | 30,089,264.88 | 22.09% |
| 3至4年 | 37,761,422.58 | 15,720,080.23 | 41.63% |
| 4至5年 | 69,936,911.25 | 42,486,673.58 | 60.75% |
| 5年以上 | 417,427,091.69 | 417,427,091.69 | 100.00% |
| 合计 | 1,836,387,915.61 | 559,255,490.91 | -- |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 718,743,392.62 |
| 1年以内 | 718,743,392.62 |
| 1至2年 | 693,779,546.64 |
| 2至3年 | 136,212,154.24 |
| 3年以上 | 937,877,368.31 |
| 3至4年 | 39,761,422.58 |
| 4至5年 | 338,676,048.51 |
| 5年以上 | 559,439,897.22 |
| 合计 | 2,486,612,461.81 |
| 项 目 | 坏账准备金额 |
| 2019.12.31 | 942,829,172.40 |
| 本期计提 | 21,265,054.16 |
| 本期收回或转回 | 4,307,503.27 |
| 2020.06.30 | 959,786,723.29 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 天津铁厂 | 630,962,813.04 | 25.37% | 385,260,933.38 |
| 河北金牛能源邢北煤业有限公司 | 362,006,243.88 | 14.56% | 338,537,678.41 |
| 邢台金牛玻纤有限责任公司 | 329,755,886.80 | 13.26% | 13,781,400.00 |
| 河北钢铁股份有限公司 | 283,917,666.79 | 11.42% | 12,637,056.53 |
| 鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责任公司 | 79,457,446.35 | 3.20% | 22,363,916.20 |
| 合计 | 1,686,100,056.86 | 67.81% |
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 53,830,000.00 | |
| 其他应收款 | 2,690,110,992.96 | 2,597,683,103.07 |
| 合计 | 2,743,940,992.96 | 2,597,683,103.07 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 46,330,000.00 | |
| 华北制药股份有限公司 | 7,500,000.00 | |
| 合计 | 53,830,000.00 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 4,956,074.88 | 2,686,949.32 |
| 押金、保证金 | 4,627,240.00 | 4,762,982.09 |
| 往来款 | 2,753,060,225.83 | 2,665,079,056.23 |
| 代收代付款项 | 48,801,733.52 | 47,135,204.69 |
| 股权转让尾款 | 49,923,720.00 | 49,923,720.00 |
| 指标转让款 | 33,661,373.58 | 33,661,373.58 |
| 其他 | 1,201,939.71 | 1,694,628.50 |
| 合计 | 2,896,232,307.52 | 2,804,943,914.41 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信 | 整个存续期预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 |
| 用损失 | (未发生信用减值) | (已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 93,614,705.19 | 8,210,664.50 | 105,435,441.65 | 207,260,811.34 |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 3,635,432.05 | 3,635,432.05 | ||
| 本期转回 | 937,465.27 | 3,837,463.56 | 4,774,928.83 | |
| 2020年6月30日余额 | 97,250,137.24 | 7,273,199.23 | 101,597,978.09 | 206,121,314.56 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 2,737,232,268.05 |
| 1年以内 | 2,737,232,268.05 |
| 1至2年 | 34,288,858.81 |
| 2至3年 | 1,615,065.44 |
| 3年以上 | 123,096,115.22 |
| 3至4年 | 3,129,904.30 |
| 4至5年 | 50,541,055.20 |
| 5年以上 | 69,425,155.72 |
| 合计 | 2,896,232,307.52 |
| 类 别 | 账面余额 | 未来12个月内的预期信用损失率(%) | 坏账准备 | 账面价值 |
| 按单项计提坏账准备 | -- | -- | -- | -- |
| 按组合计提坏账准备 | 2,737,142,268.05 | 97,250,137.24 | 2,639,892,130.81 | |
| 组合1：应收合并范围内款项 | 2,684,600,182.05 | 3.55 | 95,383,816.86 | 2,589,216,365.19 |
| 组合2：应收政府保证金款项 | -- | -- | -- | |
| 组合3：应收押金、代垫等款项 | 52,542,086.00 | 3.55 | 1,866,320.38 | 50,675,765.62 |
| 合 计 | 2,737,142,268.05 | 97,250,137.24 | 2,639,892,130.81 |
| 类 别 | 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率（%） | 坏账准备 | 账面价值 |
| 按单项计提坏账准备 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 34,012,909.63 | 7,273,199.23 | 26,739,710.40 |
| 组合1：应收合并范围内款项 | 1,732,225.23 | 21.38 | 370,419.04 | 1,361,806.19 |
| 组合2：应收政府保证金款项 | -- | -- | -- | |
| 组合3：应收押金、代垫等款项 | 32,280,684.40 | 21.38 | 6,902,780.19 | 25,377,904.21 |
| 合 计 | 34,012,909.63 | 7,273,199.23 | 26,739,710.40 |
| 类 别 | 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率（%） | 坏账准备 | 账面价值 |
| 按单项计提坏账准备 | 39,165,824.57 | 100 | 39,165,824.57 | -- |
| 按组合计提坏账准备 | 85,911,305.27 | 62,432,153.52 | 23,479,151.75 | |
| 组合1：应收合并范围内款项 | 28,238,992.40 | 38.24 | 10,797,461.13 | 17,441,531.27 |
| 组合2：应收政府保证金款项 | -- | -- | -- | |
| 组合3：应收押金、代垫等款项 | 57,672,312.87 | 89.53 | 51,634,692.39 | 6,037,620.48 |
| 合 计 | 125,077,129.84 | 101,597,978.09 | 23,479,151.75 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 沧州聚隆化工有限公司 | 往来款 | 2,316,790,000.00 | 1年以内 | 79.99% | 82,246,045.00 |
| 冀中能源内蒙古有限公司 | 往来款 | 366,890,000.00 | 1年以内 | 12.67% | 13,024,595.00 |
| 北京金隅股份有限公司 | 股权转让尾款 | 49,923,720.00 | 4-5年 | 1.72% | 46,113,042.45 |
| 河北金牛能源邢北煤业有限公司 | 往来款 | 28,238,992.40 | 5年以上 | 0.98% | 10,797,461.13 |
| 山西金地煤焦有限公司 | 指标转让款 | 23,661,373.58 | 1-2年 | 0.82% | 5,059,748.13 |
| 合计 | -- | 2,785,504,085.98 | -- | 96.18% | 157,240,891.71 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 6,250,007,098.29 | 111,180,431.69 | 6,138,826,666.60 | 5,912,527,098.29 | 111,180,431.69 | 5,801,346,666.60 |
| 对联营、合营企业投资 | 3,602,007,291.82 | 3,602,007,291.82 | 3,623,672,999.27 | 3,623,672,999.27 | ||
| 合计 | 9,852,014,390.11 | 111,180,431.69 | 9,740,833,958.42 | 9,536,200,097.56 | 111,180,431.69 | 9,425,019,665.87 |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投 | 计提减值 | 其 | ||||
| 资 | 准备 | 他 | |||||
| 山西寿阳段王煤业集团有限公司 | 1,174,644,297.88 | 1,174,644,297.88 | |||||
| 金牛天铁煤焦化有限公司 | 330,000,000.00 | 330,000,000.00 | |||||
| 邢台金牛玻纤有限责任公司 | 725,363,264.15 | 725,363,264.15 | |||||
| 河北金牛邢北煤业有限公司 | 176,100,000.00 | 176,100,000.00 | |||||
| 邢台东庞通达煤电有限公司 | 278,452,406.61 | 278,452,406.61 | |||||
| 冀中能源内蒙古有限公司 | 2,452,810,129.65 | 2,452,810,129.65 | |||||
| 沽源金牛能源有限责任公司 | 133,819,568.31 | 133,819,568.31 | 111,180,431.69 | ||||
| 邢台金牛酒店管理有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |||||
| 沧州聚隆化工有限公司 | 345,157,000.00 | 345,157,000.00 | |||||
| 邢台景峰建筑安装工程有限公司 | 56,000,000.00 | 56,000,000.00 | |||||
| 河北冀中新材料有限公司 | 100,000,000.00 | 337,480,000.00 | 437,480,000.00 | ||||
| 张家口冀中昊成实业有限公司 | 27,000,000.00 | 27,000,000.00 | |||||
| 合计 | 5,801,346,666.60 | 337,480,000.00 | 6,138,826,666.60 | 111,180,431.69 |
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 冀中能源集团财务有限责任公司 | 1,005,265,770.32 | 34,455,464.07 | -2,048,395.39 | 24,313,527.04 | 1,013,359,311.96 | ||||||
| 邢台金隅咏宁水泥有限公司 | 224,938,487.00 | 12,688,165.74 | 122,162.13 | 53,600,000.00 | 184,148,814.87 | ||||||
| 河北金牛化工股份有限公司 | 420,070,137.27 | 1,247,159.68 | -76,398.51 | 421,240,898.44 | |||||||
| 华北医疗健康产业集团有限公司 | 315,321,377.00 | 42,521.04 | 315,363,898.04 | ||||||||
| 华北制药股份有限公司 | 1,658,077,227.68 | 16,775,279.38 | 209,005.54 | 332,855.91 | 7,500,000.00 | 1,667,894,368.51 | |||||
| 小计 | 3,623,672,999.27 | 65,208,589.91 | -1,839,389.85 | 378,619.53 | 85,413,527.04 | 3,602,007,291.82 | |||||
| 合计 | 3,623,672,999.27 | 65,208,589.91 | -1,839,389.85 | 378,619.53 | 85,413,527.04 | 3,602,007,291.82 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 7,162,703,858.63 | 5,441,045,606.83 | 7,984,709,729.18 | 6,320,994,926.20 |
| 其他业务 | 189,002,510.68 | 205,107,249.30 | 197,141,243.99 | 210,440,050.27 |
| 合计 | 7,351,706,369.31 | 5,646,152,856.13 | 8,181,850,973.17 | 6,531,434,976.47 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 65,208,589.91 | 64,817,923.80 |
| 委托贷款利息收入 | 7,270,007.86 | |
| 债务重组损益 | 3,266,806.95 | |
| 合计 | 75,745,404.72 | 64,817,923.80 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 5,174,907.63 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 62,877,715.28 | |
| 债务重组损益 | 3,286,430.84 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -61,597,198.88 | |
| 减：所得税影响额 | 9,680,595.71 | |
| 少数股东权益影响额 | -72,532.35 | |
| 合计 | 133,791.51 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 2.94% | 0.1734 | 0.1734 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 2.93% | 0.1734 | 0.1734 |
| 每股收益的计算 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 归属于母公司普通股股东的净利润 | 612,847,887.88 | 457,365,554.55 |
| 其中：持续经营净利润 | 612,847,887.88 | 457,365,554.55 |
| 终止经营净利润 | -- | -- |
| 基本每股收益 | 0.1734 | 0.1294 |
| 其中：持续经营基本每股收益 | 0.1734 | 0.1294 |
| 终止经营基本每股收益 | -- | -- |
| 稀释每股收益 | -- | -- |
| 其中：持续经营稀释每股收益 | -- | -- |
| 终止经营稀释每股收益 | -- | -- |
第十二节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、报告期内在中国证监会指定报纸和互联网站上公开披露的公司文件正文及原件。
三、2020年半年度报告及摘要。