深圳市海王生物工程股份有限公司
2020年半年度报告
2020年07月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事局会议。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以公司在上述指定媒体刊登的为准，请广大投资者理性投资。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 6
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 9
第三节 公司业务概要 ...... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 19
第五节 重要事项 ...... 49
第六节 股份变动及股东情况 ...... 53
第七节 优先股相关情况 ...... 54
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 55
第九节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 55
第十节 公司债相关情况 ...... 57
第十一节 财务报告 ...... 62
第十二节 备查文件目录 ...... 215
释义
释义项 指 释义内容海王生物、公司、本公司 指 深圳市海王生物工程股份有限公司海王集团 指 深圳海王集团股份有限公司海王英特龙 指 深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司银河投资、海王银河 指 深圳市海王银河医药投资有限公司海王福药 指 福州海王福药制药有限公司金象中药 指 福州海王金象中药制药有限公司银河科技 指 深圳市银河科技有限公司海王健康科技 指 深圳市海王健康科技发展有限公司海王医药研究院、海王研究院 指 深圳海王医药科技研究院有限公司海王长健 指 深圳海王长健医药有限公司山东海王集团 指 山东海王医药集团有限公司苏鲁海王集团 指 苏鲁海王医药集团有限公司河南海王集团 指 河南海王医药集团有限公司湖北海王集团 指 湖北海王医药集团有限公司上海海王集团 指 上海海王医疗器械集团有限公司安徽海王集团 指 安徽海王医药集团有限公司黑龙江海王集团 指 黑龙江海王银海医药集团有限公司枣庄德信 指 德信专业药房连锁（枣庄）有限公司海王星辰 指 深圳市海王星辰医药有限公司中国证监会 指 中国证券监督管理委员会深交所 指 深圳证券交易所深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局GSP指 药品经营质量管理规范GMP指 药品生产质量管理规范两票制 指
参见2016年12月26日国务院医改办会同国家卫生计生委等8部门联合下发《关于在公立医疗机构药品采购中推行"两票制"的实施意见(试行)的通知》中关于"两票制"的说明PCT指
是《专利合作条约》(Patent Cooperation Treaty)的英文缩写，是有关专利的国际条约。根据PCT的规定，专利申请人可以通过PCT途径递交国际专利申请，向多个国家申请专利
报告期 指 2020年1月1日至2020年6月30日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
股票简称 海王生物 股票代码000078变更后的股票简称（如有） 无股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 深圳市海王生物工程股份有限公司公司的中文简称（如有） 海王生物公司的外文名称（如有）Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.,Ltd公司的外文名称缩写（如有） 无公司的法定代表人 张思民
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表姓名 沈大凯 王云雷联系地址
深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦24楼
深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦24楼电话0755-26980336 0755-26980336传真0755-26968995 0755-26968995电子信箱sz000078@vip.sina.com sz000078@vip.sina.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2019年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2019年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（元）17,865,681,116.9220,850,804,944.34-14.32%归属于上市公司股东的净利润（元）128,125,438.13203,765,630.51-37.12%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
122,360,845.40218,655,282.81 -44.04%经营活动产生的现金流量净额（元）749,543,031.55428,085,856.20
75.09%
基本每股收益（元/股）
0.04640.0748
-37.97%稀释每股收益（元/股）
0.04640.0748
-37.97%加权平均净资产收益率
2.03%3.20% -1.17%
本报告期末 上年度末
本报告期末比上年度末增
减总资产（元）40,088,867,188.5141,168,283,718.59-2.62%归属于上市公司股东的净资产（元）6,382,302,151.076,254,446,734.01
2.04%
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
274,657.75计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
21,748,641.00
分子公司收到政府扶持基金约918万元，税费返还约543万元，研发补助约346万元
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-20,955,288.48
疫情期间分子公司捐赠约2125万元其他符合非经常性损益定义的损益项目1,228,838.27长期股权投资处置损益1,741,723.63减：所得税影响额-1,542,933.53少数股东权益影响额（税后）-183,087.03合计5,764,592.73--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司目前已形成医药商业、医药工业、医药研发等产业链平台，为国内实力雄厚的综合性大型医药企业。主要业务介绍如下：
1、医药商业
公司医药商业板块主要是为下游客户包括医院、基层医疗机构、药品零售机构和分销商等提供药品、医疗器械等医疗用品的配送流通及相关延伸增值服务。
公司医药商业业务通过山东海王集团、苏鲁海王集团、河南海王集团、湖北海王集团、安徽海王集团、黑龙江海王集团、广东海王集团、上海海王集团等集团子公司及多个管理平台子公司对下属医药商业企业进行管控。
截至报告期末，公司已建立了覆盖全国20多个省份（直辖市、自治区）的庞大医药商业业务网络体系。公司利用既有的优势资源和不断深化的药品和器械耗材物流延伸服务技术，为客户提供更完整全面的供应链服务。公司顺应行业发展趋势，利用现有业务网络、资源等优势，探索发展新业务模型，提升业务附加值和客户粘性。
2、医药工业
公司医药制造以子公司海王福药及金象中药为主进行经营，目前已搭建了多元化、多层次的医药制药产品结构，在抗肿瘤、麻醉精神类药、肠外营养药、基础输液类、现代中成药、呼吸系统等疾病领域均形成了具有较强竞争力的优势产品。拥有大容量注射剂、小容量注射剂、片剂、胶囊剂、颗粒剂、口服液等十多个制剂剂型，近500个药品注册批文，200多个品种入选国家医保目录（2019年版），拥有多个新药和自主知识产权独家产品，在医药行业具有较强竞争优势。
3、医药研发
公司一直将创新研发视为生存和发展的生命线，坚持以市场为导向、产品为核心，形成产学研和产销研相结合的技术创新体系。公司医药研发以子公司海王医药研究院为主导，专注于药品研发，并设立一致性评价研究中心，开展仿制药质量一致性评价药学研究工作。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
□ 适用 √ 不适用
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司成立于1992年，1998年12月18日在深圳证券交易所上市，多年来致力于医药产业的发展，目前已形成医药研发、医药工业、医药商业流通等产业平台；依托强大的自主创新能力、先进的医药商业模式、完整的产业链条、专业的管理团队、领先的品牌价值，逐步将公司打造成为了综合实力雄厚的医药企业。
1、医药商业模式优势
公司医药商业业务通过山东海王集团、苏鲁海王集团、河南海王集团、湖北海王集团、安徽海王集团、广东海王集团、黑龙江海王集团、上海海王集团等集团公司及多个管理平台，对下属医药商业企业进行管控。公司顺应行业发展趋势，通过
内生式发展和外延式并购的方式不断拓展医药流通业务，已建立了覆盖全国20多个省份（直辖市、自治区）的庞大的医药商业业务网络体系。公司利用既有的优势资源和不断深化的药品和器械耗材物流延伸服务技术，为客户提供更完整全面的供应链服务。为顺应行业发展趋势，公司积极探索新业务模型，提升业务附加值和客户粘性。
2、产业链整合优势
公司自成立以来始终坚持专注于医药产业发展，注重培育自主创新能力，目前已经形成了涵盖医药产品研发、制造、医药商业流通的完善产业链，并在品牌、研发、制造、流通环节上具备了一定的竞争优势。公司处于医药行业完整产业链的环境中，具备产业链整合的优势，能够为客户提供更完整、更全面的产业链服务。
3、研发创新能力
公司一直将创新视为生存和发展的生命线，坚持以市场为导向、产品为核心，形成产学研和产销研相结合的技术创新体系。目前公司已经拥有国家高新技术研究发展计划成果产业化基地、广东省教育部产学研结合示范基地等，并发展成为一个包含新药药学研究、药理药效筛选、分析测试、中试放大、临床研究、药事报批等功能的专业化、规范化企业技术创新体系，形成了一个专业、高效的新产品产业化开发和成果转化系统。公司设立了一致性评价研究中心，开展仿制药质量一致性评价药学研究工作。公司研发中心-海王医药研究院被广东省科技厅认定为广东省新型研发机构，获批成立深圳市院士（专家）工作站，并且通过了“高新技术企业”、“国家级技术中心”认定。
4、医药工业优势
公司医药制造板块以心脑线和肿瘤线产品开发为主导，非处方药和处方药战略互补性开发为基础，拥有大容量注射剂、小容量注射剂、片剂、胶囊剂、颗粒剂、口服液等十多个制剂剂型，近500个药品注册批文，200多个品种入选国家医保目录（2019年版）。目前已搭建了多元化、多层次的医药产品结构，在抗肿瘤、麻醉精神类药、肠外营养药、基础输液类、现代中成药、呼吸系统等疾病领域均形成了具有较强竞争力的优势产品。目前拥有多个新药和自主知识产权独家产品，如抗胃癌药替吉奥片、抗肝癌药消癥益肝片、提高免疫力的多糖蛋白片、抗鼻炎用药鼻渊胶囊、急性腹泻用药苋菜黄连素胶囊以及HTK心肌保护停跳液（国家三类医疗器械产品）等，在医药行业具有较强竞争优势。
5、股权激励及员工持股计划增强员工积极性
公司于2015年度公司推出了限制性股票激励计划，于2017年度实施了员工持股计划，均分别对包括公司主要管理层在内的100多名员工进行激励。2018年12月，公司审议通过了2018年限制性股票激励计划，并于2019年2月完成了264名激励对象共计13,146万股限制性股票的授予登记。以上限制性股票激励计划及员工持股计划的解锁条件及业绩考核指标均与公司经营性利润相结合，以实现激励员工，增强员工工作的积极性和创造性，实现公司效益最大化的目标。上述激励措施的有效执行，将有利于提高员工的积极性和创造性，有利于驱动公司实现更优异的经营业绩。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，新型冠状病毒肺炎疫情爆发，对医药行业运营的市场环境产生较大影响。全国的医药制造业因开工不足、原料短缺与运输受阻，行业整体增长受到较大影响。医药行业除少数涉及新冠疫情防控产品供不应求外，大部分医药产品受医院就医与住院患者大幅减少、医药消费大幅降低等因素的影响，全行业经济运营指标下滑。报告期内，公司管理层根据外部市场环境变化及时调整增长目标，调整业务结构，保障了公司在当前环境发生明显变化情况下的健康稳定发展。报告期内公司实现营业收入约178.66亿元；实现归属于上市公司股东的净利润约1.28亿元，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约1.22亿元；2020年1-6月经营活动产生的现金流动净额约7.50亿元。各板块具体经营情况如下：
1、医药商业
报告期内，公司着力加强业务结构调整，控制增长规模，提质增效。在疫情影响下且融资难度加大的情况下，公司医药商业板块实现营业收入约174.86亿元；其中医疗器械流通业务实现营业收入约42.32亿元。
2、医药工业
报告期内，医药制造板块公司积极响应国家和福建省等重点区域的医药政策，根据不断变化的市场形势，实施了灵活多样的营销策略，成功推出了医疗器械新产品，并积极拓展了药品及医疗器械市场。报告期内，医药制造板块实现营业收入约
2.20亿元。
3、医药研发
报告期内，海王研究院在研项目的研究工作有序开展。化学1类抗肿瘤创新药HW130注射液完成美国临床申报注册并通过审评，获得美国FDA临床许可；阿比特龙创新制剂完成了前期药代等评估研究工作，按新药法规全面开展临床前药学研究；开展6个仿制药项目研究以及2个仿制药一致性评价品种的研究工作。
报告期内，“新型耐药逆转剂脂质体的开发研究”项目获得深圳市科技创新委员会2020年国际科技合作研究项目立项。
报告期内，海王研究院获得发明专利授权3项(其中美国专利2项，中国专利1项)。
4、强化资金管理，提升使用效率
报告期内，公司设立了稳健的经营目标，并根据管理需求设定相应的融资计划，充分的保障了公司资金的良性运转。在优化资金结构方面，公司通过加强应收账款管理，提高资金使用效率。
5、加快信息化建设，提升服务能力
报告期内，公司加快技术升级，搭建业务、财务、物流、报表等信息技术平台和供应链平台，建立全渠道业务互联的智能化服务平台。
二、主营业务分析
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因营业收入17,865,681,116.92 20,850,804,944.34-14.32%营业成本15,598,652,749.34 18,187,732,572.64-14.24%销售费用755,243,055.33 877,272,285.64-13.91%
管理费用550,387,333.24 587,304,936.88-6.29%财务费用514,145,423.36 482,311,732.34
6.60%
所得税费用120,493,886.23 195,494,528.48-38.36%利润总额下降所致研发投入22,958,704.16 33,401,377.26-31.26%
部分研发项目投入减少所致经营活动产生的现金流量净额
749,543,031.55 428,085,856.2075.09%
本期压缩应收账款所致投资活动产生的现金流量净额
-120,557,762.02 -117,943,793.90-2.22%筹资活动产生的现金流量净额
91,845,009.66 372,232,765.44-75.33%
本期偿还到期债券所致现金及现金等价物净增加额
720,832,223.07 682,373,760.695.64%
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成
单位：元
本报告期 上年同期
同比增减金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重营业收入合计17,865,681,116.92100%20,850,804,944.34100% -14.32%分行业医药流通13,253,604,026.52 74.19%15,619,840,292.9774.92% -15.15%医药制造220,030,373.73 1.23%273,984,554.811.31% -19.69%食品、保健品95,399,082.89 0.53%348,563,929.471.67% -72.63%医疗器械4,232,355,949.47 23.69%4,502,128,104.2121.59% -5.99%其他收入64,291,684.31 0.36%106,288,062.880.51% -39.51%分产品公司产品315,429,456.62 1.77%622,548,484.282.99% -49.33%采购商品17,485,959,975.99 97.87%20,121,968,397.1896.50% -13.10%其他收入64,291,684.31 0.36%106,288,062.880.51% -39.51%分地区华中地区6,528,502,394.16 36.55%7,236,519,760.3234.70% -9.78%华东地区7,870,710,629.27 44.05%9,182,189,354.2144.04% -14.28%华南地区2,215,440,087.01 12.40%2,407,918,208.5311.55% -7.99%
北方地区439,734,826.75 2.46%880,071,309.184.22% -50.03%其他地区747,001,495.42 4.18%1,037,818,249.224.98% -28.02%其他收入64,291,684.31 0.36%106,288,062.880.51% -39.51%占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率
营业收入比上年
同期增减
营业成本比上年同期增减
毛利率比上年同期增减分行业医药流通
13,253,604,026.5
11,679,917,939.3
11.87%-15.15%-16.67% 1.61%医药制造220,030,373.73 120,675,043.8845.16%-19.69%-7.54% -7.20%食品、保健品95,399,082.89 56,464,124.5540.81%-72.63%-63.37% -14.96%医疗器械4,232,355,949.47 3,723,311,455.7812.03%-5.99%-4.01% -1.81%分产品公司产品315,429,456.62 177,139,168.4343.84%-49.33%-37.77% -10.43%采购商品
17,485,959,975.9
15,403,229,395.0
11.91%-13.10%-13.93% 0.85%分地区华中地区6,528,502,394.16 5,702,201,237.4712.66%-9.78%-9.68% -0.10%华东地区7,870,710,629.27 6,961,787,988.2011.55%-14.28%-14.84% 0.58%华南地区2,215,440,087.01 1,895,134,464.7814.46%-7.99%-7.09% -0.83%北方地区439,734,826.75 368,620,183.7216.17%-50.03%-49.80% -0.39%其他地区747,001,495.42 652,624,689.3512.63%-28.02%-28.97% 1.16%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
主要是受到疫情影响，部分地区业务整体销售下降。
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
本报告期末 上年同期末
比重增减
重大变动说明金额
占总资产比例
金额
占总资产比例货币资金6,837,038,107.56
17.05% 5,496,283,210.0213.13%3.92%
无重大变化应收账款17,370,504,726.24
43.33% 19,169,641,042.3245.80%-2.47%
无重大变化存货3,686,432,388.90
9.20% 3,728,168,656.198.91%0.29%
无重大变化投资性房地产183,718,669.48
0.46% 192,914,856.210.46%0.00%
无重大变化长期股权投资374,125,694.34
0.93% 279,658,742.850.67%0.26%
无重大变化固定资产936,525,852.39
2.34% 900,486,517.802.15%0.19%
无重大变化在建工程103,276,888.39
0.26% 159,229,432.110.38%-0.12%
无重大变化短期借款10,019,586,157.44
24.99% 8,134,967,555.4919.43%5.56%
无重大变化长期借款174,936,679.86
0.44% 61,412,645.670.15%0.29%
无重大变化
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 期初数
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价
值变动
本期计提的
减值
本期购买金
额
本期出售金
额
其他变动 期末数金融资产
1.交易性金融
资产（不含衍生金融资产）
13,160,000.00
-13,160,000
.00
4.其他权益工
具投资
225,750,150.0
225,750,150
.00金融资产小计
238,910,150.0
-13,160,000
.00
225,750,150
.00应收款项融资
307,904,850.0
-126,681,96
9.13
181,222,880
.87上述合计
546,815,000.0
- ---
-
-139,841,96
9.13
406,973,030
.87金融负债1,335,488,405
-149,635,871,185,852,5
.93 9.17 26.76其他变动的内容
1.交易性金融资产中，其他变动是处置子公司部分股权，导致丧失控制权，不纳入并表范围；
2.金融负债中，其他变动是支付股权款及处置子公司所致；
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
项目 期末账面价值 受限原因货币资金 4,738,832,595.04
票据保证金、履约保证金、贷款保证金、监管账户、存单质押应收票据 1,143,910,742.12 票据质押、信用证质押存货 58,383,700.00 质押借款固定资产 437,354,384.96 抵押贷款无形资产 94,795,247.40 抵押贷款应收账款 3,402,291,955.00 质押用于银行贷款投资性房地产 111,449,607.94 抵押贷款其他非流动资产 552,484,133.70 存单质押合计 10,539,502,366.16 --
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
167,471,586.90 214,859,831.55-22.06%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润聚赢医疗器械（上海）有限公司
子公司 医药商业
148,000,000.
488,420,095.
217,117,748.
4,063,060.69
42,546,130
.6342,560,877.88广东海王医药集团有限公司
子公司 医药流通
206,210,000.
1,182,680,96
2.16
288,936,241.
518,590,805.
47,161,634
.1744,189,342.73
山东康力医疗器械科技有限公司
参股公司
医疗器械制造
36,361,100.0
444,146,952.
216,580,125.
223,862,547.
101,702,86
5.00
88,683,042.12报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响深圳海王食品有限公司 出售 影响较小深圳市海王健康科技发展有限公司 出售 有一定影响济南雅平医疗器械有限公司 出售 影响较小浙江海王科技服务有限公司 出售 有一定影响宁波海王食品有限公司 出售 影响较小湖北海王医疗器械有限公司 新设成立 影响较小山东瀚迪医疗器械科技有限公司 新设成立 影响较小芜湖海王医疗器械有限公司 出售 影响较小浙江海王聚赢供应链管理有限公司 出售 影响较小
主要控股参股公司情况说明山东康力为参股公司，主要是从事医疗器械制造，疫情期间，山东康力口罩销售大幅度上涨。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、对2020年1-9月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
十、公司面临的风险和应对措施
1、宏观经济波动风险
因受新冠肺炎疫情在全球蔓延，对医药行业运营的市场环境产生较大影响。全国的医药制造业因开工不足、原料短缺与运输受阻，行业整体增长受到较大影响。医药行业除少数涉及新冠疫情防控产品供不应求外，大部分医药产品受医院就医与住院患者大幅减少、医药消费大幅降低等因素的影响，全行业经济运营指标下滑。公司所处行业虽然受到国家政策大力支持，但仍不能排除对公司业绩造成的风险。公司将密切关注新型冠状病毒疫情变化，在疫情防控期间保障抗击疫情所需物资的供应。同时加强宏观经济信息的收集和研究，提高预测和分析能力，做好战略规划，提前采取应对措施。
2、政策风险
随着国家医疗改革工作的不断深入，医保控费越来越严、医院药占比越来越小、药品招标降价、仿制药一致性评价和辅助用药、抗生素、大输液限制力度加大等政策均可能导致公司医药商业流通业务和医药工业业务增速放缓，影响公司的盈
利水平。公司将持续密切关注行业动态，持续加强对行业政策的研究与分析，提前采取应对措施以适应市场的变化。
3、市场竞争风险
公司在全国20多个省份（直辖市、自治区）已形成具有区域性优势的大型医药物流体系，具有较强的行业影响力和较高的市场份额，目前公司正在向具有全国影响力的强势医药商业公司迈进。在此过程中将不可避免的与其他大型医药商业公司产生竞争。同时，随着市场的逐步开放，实力强劲的流通企业也通过各种方式进入医药流通市场，行业竞争进一步加剧。
公司将充分发挥灵活高效的管理机制的优势，持续加强业务资源的整合，深化客户服务，探索发展新业务模型，提升业务附加值和客户粘性。同时，努力加强对资金的集中管理，提高资金的使用效率，采取多种融资方式，保障公司资金的良性运转。
4、运营管理风险
为顺应“两票制”政策的机遇和挑战，实现公司跨越式发展，近几年内公司加快了收购兼并和资源整合的力度，新设或新收购公司增加迅速，对公司的管理能力提出了更大的挑战和要求。同时，一些新并购企业的盈利能力、资产质量及新并入本公司体系后能否适应公司的运营和管理模式都将会对公司是一个重要的考验。
结合公司的运营情况和实际管理要求，公司采取了完善的风险管理措施，从多层面多角度对公司进行管控。在管理模式上，公司目前实行总部-区域集团-区域集团下属子公司的扁平化的三级管控模式，对子公司进行有效的管理；在子公司治理上，公司对所有新收购公司都进行规范化的法人治理，对股东会、董事局、监事会、管理层的权利责任明确界定及贯彻执行，对各自职权进行约束；在内部核心岗位上，下属公司财务负责人，集团公司的人力资源负责人、法务负责人和审计负责人均由公司直接委派，直接管理。通过以上方式，公司实现了对子公司在财务、运营、内控、人力资源等方面的有效管理。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例召开日期 披露日期 披露索引2020年第一次临时股东大会
临时股东大会
44.86%
2020年03月10日2020年03月11日
2020-016 2020年第一次临时股东大会决议公告2019年年度股东大会
年度股东大会
44.99%
2020年06月29日2020年06月30日
2019-043 2019年年度股东大会决议公告
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项如有需披露的情况，公司将按规定进行披露。
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司控股股东及实际控制人不存在未履行法院生效判决，亦不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况，诚信状况良好。
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
（一）股权激励计划
1、2018年限制性股票激励计划
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，2018年12月7日召开的公司第七届董事局第二十五次会议及2018年12月24日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过了公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》。2019年2月13日，公司召开第七届董事局第二十七次会议，审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》、《关于重新向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2019年2月13日为授予日，授予264名激励对
象13,146万股限制性股票。授予的限制性股票已于2019年2月21日登记上市。根据公司《2018年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于公司未实现 2018年限制性股票激励计划公司层面解锁业绩条件第一个解锁期的业绩考核目标及部分激励对象离职等原因不再符合激励条件。2020年4月28日，公司第八届董事局第七次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，报告期内公司尚未完成回购注销的工作。具体内容详见公司于2018年12月8日、2018年12月25日、2019年1月29日、2019年2月14日、2019年2月19日、2020年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。
2、2017年员工持股计划
为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，公司第七届董事局第十三次会议及2017年第四次临时股东大会审议通过了公司2017年第一期员工持股计划相关事宜。截至2017年12月5日，公司2017年第一期员工持股计划已完成股票购买，本次员工持股计划所设信托计划（“云南国际信托有限公司-海王生物员工持股计划集合资金信托计划”）累计买入公司股票38,306,260股，约占公司总股本的1.45%，所购入股票将自2017年12月5日起12个月内不卖出。公司2017年第一期员工持股计划锁定期已于2018年12月5日届满。公司员工持股计划所持有的股票38,306,260股已全部于2020年2月6日通过二级市场集中竞价的交易方式全部出售完毕。 具体内容详见公司于2017年9月9日、2017年10月14日、2017年11月7日、2017年12月2日、2017年12月6日、2018年12月4日、2020年2月7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联交
易方
关联关
系
关联交易类型
关联交易内容
关联交易定价
原则
关联交易价格
关联交易金额（万元）
占同类交易金额的比
例
获批的交易额度（万
元）
是否超过获批
额度
关联交易结算
方式
可获得的同类交易市
价
披露日
期
披露索引
海王星辰
同一实际控制人
日常关联交易（销售商品）
公司向海王星辰连锁店销售自产或代理产品
双方本着互惠互利，公平交易原则。
--- 5,288.520.3%50,000否 现金---
2020年04月28日
《关于2020年日常关联交易预计的公告》（公告编号2020-026）海王集团控股子公司
同一实际控制人
日常关联交易（销售
本公司向海王集团销
双方本着互惠互利，公
---
13,175.4
0.75%20,000
否 现金---
2020年04月28日
《关于2020
商品） 售本公
司自产或销售的产品
平交易原则。
年日常关联交易预计的公告》（公告编号2020-026）
海王集团控股子公司
同一实际控制人
日常关联交易（采购商品）
本公司采购海王集团自产或销售的产品
双方本着互惠互利，公平交易原则。
---
35,096.1
2.00%200,000
否 现金---
2020年04月28日
《关于2020年日常关联交易预计的公告》（公告编号2020-026）
枣庄德信
本公司高管担任董事
日常关联交易（销售商品）
本公司向枣庄德信销售本公司自产或销售的产品
双方本着互惠互利，公平交易原则。
--- 7110.440.40%15,000否 现金---
2020年04月28日
《关于2020年日常关联交易预计的公告》（公告编号2020-026）合计-- --
60,670.5
-- 285,000-- -- -- -- --大额销货退回的详细情况 无按类别对本期将发生的日常关联交不适用
易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）
不适用
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联
方
关联关
系
关联交易类型
关联交易内容
关联交易定价原则
转让资产的账面价值（万元）
转让资产的评估价值（万元）（如有）
转让价格（万元）
关联交易结算方式
交易损益（万元）
深圳市国民健康云科技有限公司
同一控制人
股权交易
股权交易
公平交易原则
-517.7
-194.051
现金结算
518.79
对公司经营成果与财务状况的影响情况
有积极正面影响如相关交易涉及业绩约定的，报告期内的业绩实现情况
无
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应付关联方债务：
关联方 关联关系 形成原因 期初余额（万元）
本期新增金额
（万元）
本期归还金额
（万元）
期末余额（万元）海王集团及其子公司
同一实际控制人
向关联方借入资金
16,116.75223,122193,016.75 46,222.17
海王星辰 同一实际控制人
向关联方借入资金
4,500 4,500
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
公司2019年4月10日召开的第七届董事局第三十一次会议、2019年6月24日召开的第七届董事局第三十三次会议及2019年7月12日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过公司2019年度非公开发行股票等相关事项，拟募集资金不超过25亿元。第七届董事局第三十三次会议及2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于本次非公开发行股票构成关联交易的议案》，公司控股股东海王集团拟认购本次非公开发行股票，认购金额为5亿元至10亿元。第八届董事局第九次会议及2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于延长公司本次非公开发行股票决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事局全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》，鉴于公司尚未完成本次非公开发行股票，为保持本次非公开发行工作的延续性和有效性，将本次非公开发行股票的股东大会决议有效期延长至 2021 年 7月 11 日；并且本次非公开发行股票的股东大会对董事局办理本次非公开发行股票相关事宜授权的有效期延至 2021 年 7 月 11 日。重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称2019-068：关于本次非公开发行股票构成关联交易的公告
2019年06月26日 巨潮资讯网2020-046：关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的公告
2020年6月30日 巨潮资讯网
十四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在重大租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期实际担保金额担保类型担保期
是否履行
完毕
是否为关联方担保山东康力医疗器械科技有限公司
2019年03月30日2020年02
月22日
4,000
2019年10月25日
2,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否报告期内审批的对外担保额度合计（A1）
4,000
报告期内对外担保实际发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）
4,000
报告期末实际对外担保余额合计（A4）
2,500公司对子公司的担保情况担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期实际担保金额担保类型担保期
是否履行完毕
是否为关联方担保
深圳市深业医药发展有限公司
2020年02月22日
3,0002020年03月04日
2,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月20日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
山东海王医药集团有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
26,000
2019年03月25日
20,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否
苏鲁海王医药集团有限公司
2018年02月09日2019年04
28,000
2019年04月22日
5,160
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否
月27日2020年02月22日
2019年04月09日
4,871
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年09月17日
10,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年07月26日
306.5
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年07月22日
4,532.5
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2018年07月17日
4,400
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
山东兰德医疗器械配送有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
4,000
2019年11月21日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
济宁海王华森医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
4,0002019年10月18日
4,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河南海王医药集团有限公司
2018年02月09日2019年04月27日2020年02月22日
56,600
2019年07月12日
6,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2018年03月21日
1,990.83
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2018年11月14日
4,450
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年03月04日
5,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年04月10日
5,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年05月18日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两
否 否
年2019年10月11日
4,000
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否2020年03月12日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月20日
10,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年12月18日
5,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年06月24日
3,500连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月09日
2,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年06月28日
10,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河南东森医药有限公司
2017年04月25日2018年02月09日2019年04月27日
48,490
2018年03月22日
7,295.65
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年01月23日
5,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年05月17日
14,739.64
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年12月10日
4,400
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年01月20日
5,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年07月08日
14,303.65
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
2020年01月03日
7,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月09日
2,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月31日
4,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年05月19日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年06月14日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河南海王银河医药有限公司
2018年02月09日2019年04月27日2020年02月22日
22,000
2019年01月18日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年05月14日
6,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年03月18日
4,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年04月30日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年07月29日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年08月28日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年02月18日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年09月17日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月264,000连带责任保债务期限届否 否
日 证 满之日起两
年2019年09月06日
2,766.78
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否2020年03月12日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月16日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月17日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河南佐今明医药有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
7,600
2019年04月23日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年05月16日
1,999连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年01月13日
2,350连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月14日
3,999.93
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河南恩济药业有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
22,100
2019年03月26日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2018年10月25日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年01月21日
1,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年02月18日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月27日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两
否 否
年2019年07月11日
2,000
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否2019年10月24日
2,050
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年01月14日
1,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年11月14日
5,900
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月26日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
安阳恒峰医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
2,000
2020年03月30日
1,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月10日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河南海王汇通医药有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
6,000
2020年01月10日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年01月17日
2,735
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河南海王医疗器械有限公司
2018年02月09日2019年04月27日2020年02月22日
14,600
2019年01月30日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年07月23日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年07月10日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年07月29日
1,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否
2019年08月27日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年02月28日
1,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年10月23日
1,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年01月16日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月24日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月20日
2,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
宁夏海王医药有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
7,4002019年09月27日
2,400连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年01月02日
3,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否喀什海王弘康医疗器械有限公司
2020年02月22日
3,000
2020年03月12日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
喀什海王银河医药有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
8,000
2019年09月10日
8,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
内蒙古海王医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
1,400
2019年07月23日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年03月27日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年05月07
连带责任保债务期限届否 否
日 证 满之日起两
年
濮阳海王医药有限公司
2020年02月22日
4,500
2020年02月11日
2,200
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月26日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否新乡海王医疗器械有限公司
2020年02月22日
1,950
2020年03月24日
1,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河南德济堂医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
4,000
2019年05月15日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年05月20日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年11月20日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月19日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
平顶山海王银河医药销售有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
1,000
2019年10月18日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年05月13日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河南冠宝云统药业有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
4,490
2019年07月03日
1,999.98
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年01月10日
3,975.5
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年06月09日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否河南海王康瑞药业有限公司
2019年04月27日
1,000
2019年05月30日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两
是 否
2020年02月22日
年2019年10月14日
1,000
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
是 否2020年02月21日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否新疆海王欣嘉医药有限公司
2020年02月22日
1,000
2020年02月26日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
新疆海王医药有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
3,000
2019年08月15日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年08月20日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月26日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否河南康弘药业有限公司
2020年02月22日
2020年03月31日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
周口市仁和药业有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
5,250
2019年07月29日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年09月25日
1,999.8
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年03月20日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月09日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年05月14日
1,999.8
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否湖北海王医药集团有限公司
2019年04月27日2020年02
8,400
2019年11月19日
2,648.6
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否
月22日
2019年11月27日
4,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月02日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
湖北海王德明医药有限公司
2018年02月09日2019年04月27日2020年02月22日
16,700
2019年09月02日
2,925.73
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年01月31日
5,553.8
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2018年12月06日
1,250
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年02月22日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年09月26日
2,278.4
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月29日
4,800连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月31日
5,289.97
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
湖北海王朋泰医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
7,380
2019年09月02日
4,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年09月11日
4,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月08日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月15日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否海王（武汉）医药2019年045,0002019年09月262,458.74连带责任保债务期限届是 否
有限公司 月27日
2020年02月22日
日 证 满之日起两
年2019年09月29日
1,713.3
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否
湖北海王凯安晨医药有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
5,000
2019年04月25日
1,569.44
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
是 否2019年08月08日
1,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年07月12日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月07日
1,200连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
海王（武汉）医药发展有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
13,0002019年08月15日
4,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年06月11日
6,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
海王（武汉）医药贸易有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
10,000
2019年06月27日
5,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否
湖南海王医药有限公司
2018年02月09日2019年04月27日2020年02月22日
10,200
2019年03月18日
3,800
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年03月20日
3,800
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月17日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
邵阳海王医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
11,650
2019年05月29日
4,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年10月112,000连带责任保债务期限届否 否
日 证 满之日起两
年2020年03月27日
2,800
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否2019年07月08日
2,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
长沙海王医药有限公司
2018年08月04日2019年04月27日2020年02月22日
6,000
2019年03月29日
2,350.36
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年09月05日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年06月24日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年07月24日
1,710连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月28日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
湖南康福来医药有限公司
2019年03月30日2020年02月22日
7,900
2019年09月12日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年01月14日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月09日
1,948.62
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
株洲海王医疗器械有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
6,730
2019年09月20日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2018年10月26日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年12月05日
2,378
连带责任保证
债务期限届满之日起两
否 否
年2019年10月09日
1,950
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否2020年06月05日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
安徽海王国安医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
23,000
2019年11月14日
9,999.9
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年09月18日
1,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年11月19日
1,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年01月10日
10,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年11月19日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年09月26日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月12日
5,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月26日
2,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年05月29日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
安徽海王医药集团有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
5,000
2020年02月14日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月16日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
安徽海王医疗器械有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
4,000
2019年11月08日
3,400
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年01月25日
2,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否
安徽海王天禾医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
11,000
2019年09月16日
4,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年03月12日
4,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月25日
3,999.96
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月07日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月10日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
亳州海王银河医药有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
6,000
2019年09月20日
1,300
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年12月30日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年05月20日
1,100
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年06月30日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
安徽海王天成医药有限公司
2018年09月22日2019年03月30日2019年04月27日
5,000
2019年01月31日
1,300
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年01月03日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年06月302,000连带责任保债务期限届否 否
日 证 满之日起两
年六安海王医药有限公司
2020年02月22日
1,000
2020年03月02日
1,000
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否
芜湖海王阳光医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
2,000
2020年02月21日
1,000
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否2020年02月28日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
黑龙江省海王医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
15,800
2019年11月20日
1,885.3
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月11日
7,990连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月11日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
黑龙江海王康莱德生物科技有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
3,000
2020年01月10日
1,977.48
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年06月12日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
聚赢医疗器械（上海）有限公司
2018年02月09日2019年04月27日2020年02月22日
11,500
2019年04月08日
5,280
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年03月28日
4,800
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年11月27日
6,900
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年11月29日
1,600
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年06月25日
5,100
连带责任保证
债务期限届满之日起两
是 否
年2020年02月28日
3,000
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否
上海方承医疗器械有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
1,000
2019年04月08日
7,040
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
是 否2020年03月31日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
海王业威医疗科技（上海）有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
2,000
2019年06月26日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年12月25日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年06月05日
870.22
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年03月17日
1,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
四川海王医疗科技有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
13,200
2019年06月27日
7,216.74
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年09月19日
2,100
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年06月11日
1,066.77
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年07月12日
9,550
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
海王医疗配送服务（广东）有限公司
2018年02月09日2019年04月27日2020年02月22日
10,500
2018年12月31日
1,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年03月24日
1,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
2020年03月23日
1,500
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年08月02日
1,294.01
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年05月07日
2,122.43
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年05月27日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否江苏海王医疗器械有限公司
2020年02月22日
2020年06月01日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
宁波建昌中兴国际贸易有限公司
2018年03月30日2020年02月22日
7,500
2019年02月19日
3,806.5
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年03月12日
3,731.99
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月02日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否海王建昌（北京）医疗器械有限公司
2020年02月22日
1,000
2020年03月23日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
广东海王医药集团有限公司
2018年02月09日2019年04月27日2020年02月22日
78,000
2018年09月28日
7,462.1
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年01月25日
10,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2018年12月31日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年05月27日
299.9
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年01月253,000连带责任保债务期限届是 否
日 证 满之日起两
年2019年08月23日
7,462.1
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否2020年02月14日
7,443.98
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月14日
24,331.58
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年07月15日
49.98
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月07日
4,000连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月05日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月30日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月26日
1,300
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
广东海王新健医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
4,000
2019年10月15日
2,850
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月30日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
惠州海王鸿钰药业有限公司
2018年02月09日2020年02月22日
2,800
2018年06月22日
698.58
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年04月02日
2,393.16
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否海王（茂名）医药有限公司
2020年02月22日
1,200
2020年02月28日
992.83
连带责任保证
债务期限届满之日起两
否 否
年
海王（湛江）医药有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
6,000
2019年11月13日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月11日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
海王（韶关）医药有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
3,000
2019年11月28日
1,600连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年09月17日
2,993.57
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月17日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河源市康诚堂药业有限公司
2019年04月27日2020年02月22日
3,000
2019年05月22日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年07月03日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年03月13日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
海王（清远）医药有限公司
2018年08月04日2019年04月27日2020年02月22日
4,980
2019年04月19日
3,800
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年03月27日
4,980
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
海王医药（佛山）有限公司
2019年03月30日2019年04月27日2020年02月22日
4,000
2019年07月11日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年07月22日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年02月26日
3,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两
否 否
年
中山市昌健药业有限公司
2020年02月22日
6,300
2020年03月06日
552.13
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年04月10日
2,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
广西桂林海王医药有限公司
2018年08月04日2019年04月27日2020年02月22日
2,200
2018年11月27日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2018年11月15日
729.45
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年11月27日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2019年08月14日
457.45
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）
650,000
报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）
490,033.47报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）
650,000
报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）
293,359.12子公司对子公司的担保情况担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期实际担保金额担保类型担保期
是否履行
完毕
是否为关联方担保烟台海王医药有限公司（担保方：
山东海王银河医药有限公司）
2020年02月22日
1,0002020年03月26日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否河南海王汇通医药有限公司（担保方：河南海王医药集团有限公司）
2020年02月22日
2020年06月17日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否安徽海王天禾医药有限公司（担保方：安徽海王医药集团有限公司）
2019年04月27日2020年02月22日
15,000
2019年02月03日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否安徽海王皖南医2020年022,0002020年04月262,000连带责任保债务期限届否 否
药有限公司（担保方：安徽海王天禾医药有限公司）
月22日 日 证 满之日起两
年亳州海王银河医药有限公司（担保方：安徽海王医药集团有限公司、安徽海王国安医药有限公司）
2020年02月22日
2,000
2020年02月26日
连带责任保证
债务期限届
满之日起两
年
否 否2020年03月02日
1,200
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
河源市康诚堂药业有限公司（担保方：广东海王医药集团有限公司）
2018年08月04日2019年04月27日2020年02月22日
2,500
2019年01月10日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年12月27日
1,500连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否2020年01月19日
539.63
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否广东海王新健医药有限公司（担保方：广东海王医药集团有限公司）
2019年04月27日2020年02月22日
2019年10月15日
2,950
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否
阳春市八方医药有限公司（担保方：广东海王医药集团有限公司）
2018年08月04日2019年04月27日2020年02月22日
1,700
2018年12月21日
1,700
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2019年07月17日
1,700
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否
海王（清远）医药有限公司（担保方：广东海王医药集团有限公司）
2020年02月22日
2019年04月26日
3,800
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否2020年03月06日
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
否 否中山市昌健药业有限公司（担保方：广东海王医药集团有限公司）
2019年04月27日2020年02月22日
2019年11月10日
1,000
连带责任保证
债务期限届满之日起两年
是 否报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）
650,000
报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）
9,729.63
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）
650,000
报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）
6,529.63公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）
654,000
报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）
499,763.1报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）
654,000
报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）
302,388.75实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例
47.38%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）
302,388.75担保总额超过净资产50%部分的金额（F）180,647.99上述三项担保金额合计（D+E+F）302,388.75采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十六、社会责任情况
1、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否公司医药商业板块不涉及生产，故不产生废气、废水等污染物。各医药商业流通子公司经营活动均按照GSP标准执行。公司医药工业生产活动中会产生少量废水、废气和固体废弃物等污染物及噪声，公司已严格按照国家环境保护的相关法律法规以及有关环保部门的要求，制定了相应的环境保护制度，对污染物进行监控和及时、妥善处理。医药制造板块各子公司均
严格按照GMP要求开展日常生产经营。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
报告期内，公司及下属子公司认真按照各级政府和上级公司关于精准扶贫工作的相关要求和部署，实施定点扶贫，精准确定帮扶对象，通过捐赠现金、药品等有利地践行了公司社会责任。
（2）半年度精准扶贫概要
报告期内，公司及下属子公司积极履行社会责任，实施精准扶贫，尽自身所能为扶贫工作贡献一份力，献出一份爱。
捐赠日期 捐赠公司 捐赠单位/捐赠项目情况说明 捐赠金额（元）
2020年2-3月 深圳市海王健康科技发展有限公
司
中华少年儿童慈善救助基金会157,350
2020年2月 深圳市海王健康科技发展有限公
司
天津市宝坻慈善协会400,000
2020年3月 山东海王银河医药有限公司 潍坊医学院—潍坊医学院教育发展基金5,000,000
2020年5月 广东海王医药集团有限公司 广州市天河区慈善会20,000
2020年1-6月 海王福药 福州市晋安区慈善总会200,000
2020年1-6月 安徽海王天禾医药有限公司 岳西县菖蒲岩河毛畈农业专业合作社农
产品采购扶贫
14,002.2
十七、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、 2020年4月26日，公司第八届董事局第七次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分已获授未解
锁限制性股票的议案》。根据公司《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于公司未实现 2018 年限制性股票激励计划公司层面解锁业绩条件第一个解锁期的业绩考核目标及部分激励对象离职等原因不再符合激励条件。按照规定，公司需回购注销已获授但未解锁的限制性股票共7,076.50 万股。报告期内公司尚未完成限制性股票的回购注销工作。
2、 2020年6月，公司完成了2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的本息兑付工作。具体内容详见公司于2020
年6月16日及2020年7月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。
3、公司2019年4月10日召开的第七届董事局第三十一次会议、2019年6月24日召开的第七届董事局第三十三次会议、2020年6
月29日召开的第八届董事局第九次会议、2019年7月12日召开的2019年第三次临时股东大会及2020年7月16日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过公司2019年度非公开发行股票等相关事项。公司本次非公开发行股票拟募集资金不超过25亿元。目前公司2019年度非公开发行股票事项已获中国证监会受理，公司于2019年9月18日收到证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192068号）（以下简称“反馈意见”），并于2019年10月15日对反馈意见进行了书面回复；公司又于2020年4月10日收到证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（192068号）（以下简称“二次反馈意见”），并于2020年5月18日对二次反馈意见进行了书面回复。公司本次非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会核准，该事项存在不确定性。
十八、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、2020年1月，公司全资子公司海王研究院自主研发化学1类抗肿瘤创新药HW130注射液完成美国临床申报注册并通过审评，
获得美国FDA临床许可。
2、2020年1月16日，公司召开的第八届董事局第五次会议了审议通过了《关于对控股子公司增资的议案》。山东银河为本公
司控股子公司，公司控股子公司山东海王集团持有其 100%股权。为进一步提升山东银河综合实力，优化其资产负债结构，增强市场竞争力，促进其业务发展，山东海王集团拟根据实际需要以自有资金适时对山东银河进行增资，增资总金额为人民币 5 亿元。增资完成后山东银河注册资本由人民币 2 亿元变更为人民币 7 亿元，山东海王集团仍持有其 100%股权。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股送股
公积金转
股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份
140,636,2
5.09% 000747,500747,500
141,383,7
5.12%
1、国家持股
0 0.00% 00000 00.00%
2、国有法人持股
0 0.00% 00000 00.00%
3、其他内资持股
140,636,2
5.09% 00747,500747,500
141,383,7
5.12%
其中：境内法人持股0 0.00% 00000 00.00%境内自然人持股
140,636,2
5.09% 000747,500747,500
141,383,7
5.12%
4、外资持股
0 0.00% 00000 00.00%其中：境外法人持股0 0.00% 00000 00.00%境外自然人持股0 0.00% 00000 00.00%
二、无限售条件股份
2,621,947,
94.91% 000-747,500-747,500
2,621,199,543
94.88%
1、人民币普通股
2,621,947,
94.91% 000-747,500-747,500
2,621,199
,543
94.88%
2、境内上市的外资股
0 0.00% 00000 00.00%
3、境外上市的外资股
0 0.00% 00000 00.00%
4、其他
0 0.00% 00000 00.00%
三、股份总数
2,762,583,
100.00% 00000
2,762,583
,257
100.00%
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、 2020年4月28日，公司第八届董事局第七次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分已获授未解
锁限制性股票的议案》。报告期内，公司尚未完成7076.5万股已获授但未解锁的限制性股票回购注销工作。股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股股东名称 期初限售股数
本期解除限售股
数
本期增加限售股
数
期末限售股数限售原因 解除限售日期
公司2018年限制性股票激励计划授予对象（264人）
131,460,000 00131,460,000
2018年限制性股票激励计划授予股票，根据公司2019年度、2020年度经营业绩等实现情况，分期进行解除限售。
第一个解锁期：
2020年2月20日第二个解锁期：
2021年2月19日合计131,460,000 00131,460,000-- --
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股报告期末普通股股东总数220,739
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）
持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例
报告期末持有的普通股数量
报告期内增减变动情况
持有有限售条件的普通股数量
持有无限售条件的普通股数量
质押或冻结情况股份状态 数量
深圳海王集团股份有限公司
境内非国有法人
44.03%
1,216,445
,128
0.00 0
1,216,445,1
质押1,214,318,878杨阳 境内自然人
0.67%
18,570,95
18,570,950018,570,950 0孔宪俊 境内自然人
0.73%
20,234,90
135,000
20,000,00
234,900 0刘占军 境内自然人
0.42%
11,498,79
0.00 9,874,0951,624,698
0香港中央结算有限公司
境外法人
0.40%
11,144,54
-2,143,231011,144,545 0中央汇金资产管理有限责任公司
国有法人
0.38%
10,394,25
0.00 010,394,250
0中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金
其他
0.36% 9,949,275-6,370,60009,949,275
史晓明 境内自然人
0.25% 6,800,0270.00 6,800,00027
0秦本军 境内自然人
0.18% 5,055,377-176,300 05,055,377
0黄楚彬 境内自然人
0.18% 5,006,0006,000 5,000,0006,000
0战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3）
无上述股东关联关系或一致行动的说明
刘占军为公司董事局副主席；孔宪俊、史晓明、黄楚彬为公司子公司核心管理、骨干人
员。
未知其他股东是否构成关联关系或一致行动人。前10名无限售条件普通股股东持股情况股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量
股份种类股份种类 数量深圳海王集团股份有限公司1,216,445,128人民币普通股1,216,445,128杨阳18,570,950人民币普通股18,570,950香港中央结算有限公司11,144,545人民币普通股11,144,545中央汇金资产管理有限责任公司10,394,250人民币普通股10,394,250中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金
9,949,275人民币普通股9,949,275
秦本军5,055,377人民币普通股5,055,377王秀英4,000,000人民币普通股4,000,000孙银锁3,950,050人民币普通股3,950,050何雪平2,533,850人民币普通股2,533,850白新宇2,375,000人民币普通股2,375,000前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明
未知其他股东是否构成关联关系或一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4）
股东杨阳通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票18,570,950股。股东秦本军通过国海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票5,055,377股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
姓名 职务 任职状态
期初持股数（股）
本期增持股份数量（股）
本期减持股份数量（股）
期末持股数（股）
期初被授予的限制性股票数量（股）
本期被授予的限制性股票数量（股）
期末被授予的限制性股票数量（股）张思民
董事局主席
现任3,401,733 003,401,73300 0张锋
董事局副主席、总裁
现任1,331,093 001,331,09300 0刘占军
董事局副主席
现任11,498,793 0011,498,79300 0车汉澍 董事 现任0 00000 0赵文梁 董事 现任0 00000 0沈大凯
董事、财务总监、董事局秘书、常务副总裁
现任2,000,000 002,000,00000 0刘来平 独立董事 现任0 00000 0谷杨 独立董事 现任0 00000 0章卫东 独立董事 现任0 00000 0黄河
监事会主席
现任0 00000 0汪兴全 监事 现任0 00000 0王云雷
职工代表监事
现任0 0000 0杨拴成
常务副总裁
现任2,500,000 002,500,00000 0张晓鹏 副总裁 现任0 00000 0张凡 副总裁 现任500,000 00500,00000 0罗凌 副总裁 现任1,500,000 001,500,00000 0史晓明 副总裁 现任6,800,027 006,800,02700 0董靖 副总裁 现任0 00000 0合计-- -- 29,531,646 0029,531,64600 0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因董靖 职工监事 离任
2020年06月04日
工作调整张晓鹏 副总裁 聘任
2020年06月05日
董事会聘任董靖 副总裁 聘任
2020年06月05日
董事会聘任王云雷 职工监事 被选举
2020年06月05日
职工代表大会选举产生
第十节 公司债相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是
一、公司债券基本信息
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日
债券余额（万元）
利率 还本付息方式深圳市海王生物工程股份有限公司 2018年非公开发行公司债券（第一期）
18 海王 01114353
2018年07月04日
2021年07月04日
80,0007.00%
每年付息一次，到期一次还本深圳市海王生物工程股份有限公司 2018年非公开发行公司债券（第二期）
18海王02114422
2018年12月28日
2021年12月28日
35,5007.00%
每年付息一次，到期一次还本公司债券上市或转让的交易场所
深圳证券交易所
投资者适当性安排
"18海王01"：向具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合《公司债券发行与交易管理办法》相关规定的合格投资者发行。发行对象不超过200名。"18海王02"：向具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合《公司债券发行与交易管理办法》相关规定的合格投资者发行。发行对象不超过200名。
报告期内公司债券的付息兑付情况
"17海王01"：公司向2020年6月24日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的1,000,020张公司债券持有人支付了本次派发的本金及利息金额为107,002,140.00元。"18海王01"：2020年7月，根据回售登记结果，公司回售了"18海王01"8,000,000张，回售金额为800,000,000.00元。本次回售为全额回售，实施完毕后，"18海王01"在深圳证券交易所提前摘牌，摘牌日为2020年7月6日。并向截止2020年7月3日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部"18 海王 01"公司债券持有人支付了2019年7月2日至2020年7月3日期间的第二个计息年度的利息。"18海王02"：尚未到付息兑付时间，报告期内不涉及付息兑付。公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特
"17海王01"：附交叉违约条款、事先约束条款及第2年末公司调整票面利率选择权和投资
殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）
者回售选择权。报告期内，未触发执行上述选择权条款的条件。"18海王01"：附交叉违约条款、事先约束条款及第2年末公司调整票面利率选择权和投资者回售选择权。报告期内，未触发执行上述选择权条款的条件。"18海王02"：附交叉违约条款、事先约束条款及第2年末公司调整票面利率选择权和投资者回售选择权。报告期内，未触发执行上述选择权条款的条件。
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
“18海王01”：
债券受托管理人：
名称
联储证券有限责任公司
办公地址
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
联系人 司马汀晟 联系人电话0755-36991975
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称 联合信用评级有限公司 办公地址
北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用）
不适用“18海王02”：
债券受托管理人：
名称
联储证券有限责任公司
办公地址
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
联系人 司马汀晟 联系人电话0755-36991975
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称 联合信用评级有限公司 办公地址
北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用）
不适用
三、公司债券募集资金使用情况
公司债券募集资金使用情况及履行的程序
经公司董事局会议和股东大会审议通过，"17海王01"、"18海王01"、"18海王02"募集资金均用于偿还公司债务及补充公司营运资金。截至报告期末，"17海王01"、"18海王01"、"18海王02"募集资金已按募集说明书约定用途全部使用完毕，不存在募集资金使用及管理的违规行为。期末余额（万元）
募集资金专项账户运作情况
公司设立了募集资金专户，"17海王01"、18海王01、"18海王02"募集资金均汇入公司募集资金专户。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关制度规定和本公司募集资金管理办法，公司对募集资金实行专户存储。公司对募集资金的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用。募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
"17海王01"、18海王01、"18海王02"募集资金使用与募集说明书承诺的用途及约定一致。募集资金扣除发行费用后全部用于偿还公司债务及补充公司流动资金。
四、公司债券信息评级情况
公司债券"17海王01"、"18海王01"、"18海王02"的跟踪评级结果与其上一次的评级结果一致。具体如下：
2020年6月18日，联合信用评级有限公司出具《深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行公司债券2020年跟踪评级报告》（联合[2020]1578号），本次评级结果为：本公司主体长期信用等级为AA，评级展望为稳定；“18海王02”的债券信用等级为AA。 2020年6月24日，大公国际资信评估有限公司出具《深圳市海王生物工程股份有限公司主体与相关债项2020年度跟踪评级报告》（大公报SD【2020】077号），确定本公司主体长期信用等级维持AA，评级展望维持稳定，“17海王01”的信用等级维持AA。 2020年6月24日，大公国际资信评估有限公司出具《深圳市海王生物工程股份有限公司主体与相关债项2020年度跟踪评级报告》（大公报SD【2020】078号），确定本公司主体长期信用等级维持AA，评级展望维持稳定，“18海王01”的信用等级维持AA。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
报告期内，公司发行的公司债券未采取增信措施。报告期内，公司完成了"17海王01"债券对付兑息。公司向2020年6月24日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的1,000,020张公司债券持有人支付了本次派发的本金及利息金额为107,002,140.00元。本期债券于2020年6月24日收盘后在深圳证券交易所交易系统终止交易。
2020年7月，公司按约定支付了“18海王01”第二个计息年度的利息。根据回售登记结果，公司回售了"18海王01"8,000,000张，回售金额为800,000,000.00元。本次回售为全额回售，实施完毕后，"18海王01"在深圳证券交易所提前摘牌，摘牌日为2020年7月6日。并向截止2020年7月3日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部"18 海王 01"公司债券持有人支付了2019年7月2日至2020年7月3日期间的第二个计息年度的利息。
2019年12月，公司按约定支付了“18海王02”第一个计息年度的利息。2019年12月30日（因付息日2019年12月28日为法定休息日，顺延至其后的第1个交易日），公司向截至2019年12月27日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部"18 海王 02"公司债券持有人支付了2018年12月28日至2019年12月27日期间的第一个计息年度的利息。报告期内，公司债券的增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生重大变化。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
截至本报告披露日，公司债券未曾召开债券持有人会议。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
“17海王01”于2017年6月26日发行完毕，公司已按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定，聘请海通证券股份有限公司担任债券受托管理人，并与海通证券有股份有限公司订立了《债券受托管理协议》。报告期内，海通证券股份有限公司按照约定履行了债券受托管理人的职责，持续关注公司的经营状况和履约能力，保护债券持有人的合法权益。2018年3月，海通证券股份有限公司出具了《深圳市海王生物工程股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2019年度第一次受托管理事务临时报告》（已于2019年3月19日在巨潮资讯网披露），对公司注册资本变更、经营范围变更情况进行了客观说明。2019年6月，海通证券股份有限公司出具了《深圳市海王生物工程股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2018年度）》（已于2019年6月28日在巨潮资讯网披露），对公司2018年度公司经营和财务状况、募集资金使用、偿债保障措施的执行、本期债券跟踪评级情况等进行了客观说明；2019年10月，海通证券股份有限公司出具了《深圳市海王生物工程股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券2019年度第二次受托事务临时报告》（已于2019年10月29日在巨潮资讯网披露），对公司董事、监事、高级管理人员换届变动的情况进行了客观说明。“18海王01”于2018年7月4日发行完毕，公司已按照规定，聘请联储证券有限责任公司担任受托管理人，并与联储证券订立了《债券受托管理协议》。报告期内，联储证券有限责任公司按照约定履行了债券受托管理人的职责，持续关注公司的经营状况和履约能力，保护债券持有人的合法权益。2020年6月，联储证券有限责任公司出具了《深圳市海王生物工程股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2019年度），对公司2019年度公司经营和财务状况、募集资金使用及专户运作情况、偿债保障措施的执行以及公司债券的本息偿付情况等进行了说明。
“18海王02”于2019年1月4日发行完毕，公司已按照规定，聘请联储证券有限责任公司担任受托管理人，并与联储证券订立了《债券受托管理协议》。报告期内，联储证券有限责任公司按照约定履行了债券受托管理人的职责，持续关注公司的经营状况和履约能力，保护债券持有人的合法权益。2020年6月，联储证券有限责任公司出具了《深圳市海王生物工程股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第二期）受托管理事务报告（2019年度），对公司2019年度公司经营和财务状况、募集资金使用及专户运作情况、偿债保障措施的执行以及公司债券的本息偿付情况等进行了说明。
八、截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标
单位：万元项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减流动比率
107.12%108.61%-1.49%资产负债率
79.89%80.93%-1.04%速动比率
91.51%96.91%-5.40%
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减EBITDA利息保障倍数
1.832.25-18.67%贷款偿还率
100.00%100.00%利息偿付率
100.00%100.00%上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因
□ 适用 √ 不适用
九、公司逾期未偿还债项
□ 适用 √ 不适用
公司不存在逾期未偿还债项。
十、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
2020年4月，公司完成“广银&鼎程健康2018年度第一期债权融资计划”的兑付；2020年6月，公司完成"17海王01"的兑付工作；2020年6月，公司完成"18海王01"的兑付工作。
十一、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
截至本报告期末，公司获得授信额度共计约人民币144.95亿元，已使用额度共计人民币122.68亿元，可用额度共计人民币
22.27亿元。本公司均已按期时还本付息，不存在逾期未偿还情况。
十二、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
公司在募集说明书中做出以下承诺：
1、发行人全体董事、监事及高级管理人员承诺本募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任；
2、保证不将募集资金直接或间接用于房地产业务或偿还房地产相关债务；
3、公司为在深圳证券交易所上市的规范的上市公司，债券存续期内杜绝和避免新增非经营性往来占款或资金拆借的产生。
报告期内，公司严格执行了公司债券募集说明书相关约定或承诺。
十三、报告期内发生的重大事项
报告期内发生的重大事项请参照本报告第五节 重要事项。
十四、公司债券是否存在保证人
□ 是 √ 否
第十一节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司
2020年06月30日
单位：元项目 2020年6月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金6,837,038,107.566,098,285,554.07结算备付金拆出资金交易性金融资产13,160,000.00衍生金融资产应收票据1,799,393,755.322,277,839,503.51应收账款17,370,504,726.2418,052,942,673.74应收款项融资181,222,880.87307,904,850.00预付款项1,201,637,362.011,142,263,774.28应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款2,266,977,072.172,706,050,066.29其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货3,686,432,388.903,723,454,723.84
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产10,295,251.1941,603,220.16其他流动资产194,179,217.80206,072,802.03流动资产合计33,547,680,762.0634,569,577,167.92非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款27,015,794.9437,183,575.63长期股权投资374,125,694.34330,301,287.11其他权益工具投资225,750,150.00225,750,150.00其他非流动金融资产投资性房地产183,718,669.48187,901,356.18固定资产936,525,852.39992,117,927.83在建工程103,276,888.3990,105,352.10生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产284,699,857.37285,657,396.40开发支出113,769,552.66110,838,535.19商誉3,296,850,338.323,331,150,338.35长期待摊费用64,863,724.4670,845,389.27递延所得税资产328,732,293.08319,042,209.89其他非流动资产601,857,611.02617,813,032.72非流动资产合计6,541,186,426.456,598,706,550.67资产总计40,088,867,188.5141,168,283,718.59流动负债：
短期借款10,019,586,157.449,831,202,686.49向中央银行借款拆入资金交易性金融负债1,185,852,526.761,335,488,405.93衍生金融负债应付票据5,788,763,789.614,086,855,689.73
应付账款6,909,665,911.627,941,818,787.11预收款项305,006,504.49合同负债367,573,569.40卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬61,994,351.9793,782,470.08应交税费278,472,654.35429,076,958.81其他应付款5,301,411,423.205,853,591,011.68其中：应付利息应付股利212,541,613.90197,661,208.47应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债1,265,848,833.611,813,172,567.11其他流动负债138,566,115.41138,999,006.92流动负债合计31,317,735,333.3731,828,994,088.35非流动负债：
保险合同准备金长期借款174,936,679.86179,995,021.60应付债券409,772,972.081,179,447,773.77其中：优先股永续债租赁负债长期应付款910,250.73910,250.73长期应付职工薪酬687,613.93687,613.93预计负债递延收益47,193,283.0754,130,049.57递延所得税负债2,807,000.003,208,000.00其他非流动负债72,000,000.0072,000,000.00非流动负债合计708,307,799.671,490,378,709.60负债合计32,026,043,133.0433,319,372,797.95所有者权益：
股本2,762,583,257.002,762,583,257.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,563,064,815.622,563,334,836.69减：库存股302,358,000.00302,358,000.00其他综合收益527,100.00527,100.00专项储备盈余公积52,141,669.2252,141,669.22一般风险准备未分配利润1,306,343,309.231,178,217,871.10归属于母公司所有者权益合计6,382,302,151.076,254,446,734.01少数股东权益1,680,521,904.401,594,464,186.63所有者权益合计8,062,824,055.477,848,910,920.64负债和所有者权益总计40,088,867,188.5141,168,283,718.59法定代表人：张思民 主管会计工作负责人：沈大凯 会计机构负责人：李爽
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年6月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金525,325,732.671,099,190,762.52交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款9,839,207,666.4110,394,192,619.20其中：应收利息应收股利存货合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产其他流动资产127,995,645.7119,004,894.26流动资产合计10,492,529,044.7911,512,388,275.98非流动资产：
债权投资其他债权投资44,000,000.0044,000,000.00长期应收款长期股权投资919,832,942.39978,911,693.03其他权益工具投资8,327,100.008,327,100.00其他非流动金融资产投资性房地产71,823,615.8773,670,580.99固定资产10,465,073.019,912,765.41在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产618,419.65266,886.75开发支出82,888,674.4079,766,250.52商誉长期待摊费用3,430,892.134,437,518.38递延所得税资产204,208,802.32189,985,508.68其他非流动资产448,918,513.65434,278,837.92非流动资产合计1,794,514,033.421,823,557,141.68资产总计12,287,043,078.2113,335,945,417.66流动负债：
短期借款2,581,287,750.002,637,508,070.06交易性金融负债衍生金融负债应付票据400,000,000.00400,000,000.00应付账款76,248.155,035,945.15预收款项合同负债应付职工薪酬526,045.98689,602.26应交税费3,461,347.751,061,112.34
其他应付款2,279,360,074.741,819,627,316.48其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债1,309,848,833.611,850,342,567.11其他流动负债7,496,079.387,496,079.38流动负债合计6,582,056,379.616,721,760,692.78非流动负债：
长期借款94,156,275.0094,156,275.00应付债券368,997,020.741,179,447,773.77其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益27,170,600.0026,530,600.00递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计490,323,895.741,300,134,648.77负债合计7,072,380,275.358,021,895,341.55所有者权益：
股本2,762,583,257.002,762,583,257.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,949,527,502.132,949,527,502.13减：库存股302,358,000.00302,358,000.00其他综合收益527,100.00527,100.00专项储备盈余公积52,141,669.2252,141,669.22未分配利润-247,758,725.49-148,371,452.24所有者权益合计5,214,662,802.865,314,050,076.11负债和所有者权益总计12,287,043,078.2113,335,945,417.66
3、合并利润表
单位：元项目 2020年半年度 2019年半年度
一、营业总收入
17,865,681,116.9220,850,804,944.34其中：营业收入17,865,681,116.9220,850,804,944.34利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
17,485,354,572.0220,213,578,224.08其中：营业成本15,598,652,749.3418,187,732,572.64利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额 提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加47,719,239.2556,096,240.43销售费用755,243,055.33877,272,285.64管理费用550,387,333.24587,304,936.88研发费用19,206,771.5022,860,456.15财务费用514,145,423.36482,311,732.34其中：利息费用548,400,425.18491,643,591.77利息收入57,576,332.8359,330,503.19加：其他收益21,748,641.0019,114,813.69 投资收益（损失以“－”号填列）
33,065,167.92-49,473,791.54 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列）
-137,449.54-2,215.62 净敞口套期收益（损失以
“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-7,081,198.96-36,229,984.28 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-1,763,689.51-3,635,120.43 资产处置收益（损失以“-”号填列）
274,657.75-300,398.54
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
426,432,673.56566,700,023.54加：营业外收入6,517,520.1814,774,393.85减：营业外支出27,472,808.6610,116,127.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
405,477,385.08571,358,290.04减：所得税费用120,493,886.23195,494,528.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
284,983,498.85375,863,761.56
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
284,983,498.85375,863,761.56 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
128,125,438.13203,765,630.51
2.少数股东损益
156,858,060.72172,098,131.05
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
284,983,498.85375,863,761.56 归属于母公司所有者的综合收益总额
128,125,438.13203,765,630.51 归属于少数股东的综合收益总额
156,858,060.72172,098,131.05
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.04640.0748
（二）稀释每股收益
0.04640.0748本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：张思民 主管会计工作负责人：沈大凯 会计机构负责人：李爽
4、母公司利润表
单位：元项目 2020年半年度 2019年半年度
一、营业收入
3,575,955.153,609,703.45减：营业成本1,985,284.161,938,242.99税金及附加83,603.83195,533.47销售费用管理费用68,381,038.8883,334,769.27
研发费用333,333.33财务费用-7,405,732.11-44,172,631.07其中：利息费用285,015,319.12276,707,840.98利息收入301,425,200.59331,915,766.54加：其他收益2,400,758.63 投资收益（损失以“－”号填列）
-55,909,752.64-20,198,758.06 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
列）
-113,310,566.95-57,884,969.27加：营业外收入
0.06
减：营业外支出300,000.00174,477.01
三、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
-113,610,566.89-58,059,446.28减：所得税费用-14,223,293.64-9,465,172.06
四、净利润（净亏损以“－”号填
列）
-99,387,273.25-48,594,274.22 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-99,387,273.25-48,594,274.22 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
-99,387,273.25-48,594,274.22
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元项目 2020年半年度 2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
19,104,683,778.2121,100,242,133.34 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金
1,865,701,755.351,355,008,496.52经营活动现金流入小计20,970,385,533.5622,455,250,629.86 购买商品、接受劳务支付的现金
16,344,915,225.5318,333,428,929.28客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
455,385,329.63476,102,135.54支付的各项税费644,546,664.65741,769,675.79 支付其他与经营活动有关的现金
2,775,995,282.202,475,864,033.05经营活动现金流出小计20,220,842,502.0122,027,164,773.66经营活动产生的现金流量净额749,543,031.55428,085,856.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2,500,000.0034,000,000.00取得投资收益收到的现金852,493.3239,245.14
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
715,928.86376,118.77 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
42,281,700.0060,225,673.74 收到其他与投资活动有关的现金
198,643,702.70投资活动现金流入小计244,993,824.8894,641,037.65 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
63,900,743.00105,795,303.37投资支付的现金3,275,000.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
103,570,843.90103,514,528.18 支付其他与投资活动有关的现金
198,080,000.00投资活动现金流出小计365,551,586.90212,584,831.55投资活动产生的现金流量净额-120,557,762.02-117,943,793.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金19,500,000.00590,633,177.31 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
19,500,000.00287,772,200.00取得借款收到的现金9,839,548,795.599,524,554,950.00 收到其他与筹资活动有关的现金
5,210,564,459.1913,321,318,120.13筹资活动现金流入小计15,069,613,254.7823,436,506,247.44偿还债务支付的现金7,477,178,473.187,767,709,976.46 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
418,713,399.71372,564,535.85 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
37,073,304.347,339,552.04 支付其他与筹资活动有关的现金
7,081,876,372.2314,923,998,969.69筹资活动现金流出小计14,977,768,245.1223,064,273,482.00筹资活动产生的现金流量净额91,845,009.66372,232,765.44
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
1,943.88-1,067.05
五、现金及现金等价物净增加额
720,832,223.07682,373,760.69
加：期初现金及现金等价物余额
1,377,373,289.451,277,885,655.63
六、期末现金及现金等价物余额
2,098,205,512.521,960,259,416.32
6、母公司现金流量表
单位：元项目 2020年半年度 2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
2,797,821.23收到的税费返还1,589,293.92 收到其他与经营活动有关的现金
10,908,993,939.5710,843,934,783.52经营活动现金流入小计10,910,583,233.4910,846,732,604.75 购买商品、接受劳务支付的现金
895,968.00 支付给职工以及为职工支付的现金
34,311,394.7128,113,868.42支付的各项税费3,497,952.561,776,278.97 支付其他与经营活动有关的现金
9,382,040,263.058,438,918,757.32经营活动现金流出小计9,420,745,578.328,468,808,904.71经营活动产生的现金流量净额1,489,837,655.172,377,923,700.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
3,169,000.00 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计3,169,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
7,761,965.936,828,182.13投资支付的现金51,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计7,761,965.9357,828,182.13投资活动产生的现金流量净额-4,592,965.93-57,828,182.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金302,358,000.00取得借款收到的现金2,400,537,750.004,036,740,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金
2,220,000.007,551,846,114.09筹资活动现金流入小计2,402,757,750.0011,890,944,114.09偿还债务支付的现金2,463,788,544.103,832,546,450.25 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
102,927,487.72104,946,903.07 支付其他与筹资活动有关的现金
1,189,087,055.25 9,882,984,316.35筹资活动现金流出小计 3,755,803,087.07 13,820,477,669.67筹资活动产生的现金流量净额 -1,353,045,337.07 -1,929,533,555.58
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
-
五、现金及现金等价物净增加额
132,199,352.17 390,561,962.33 加：期初现金及现金等价物余额
18,287,994.67 179,957,654.44
六、期末现金及现金等价物余额
150,487,346.84 570,519,616.77
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
项目
2020年半年度归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合
计股本
其他权益工具
资本公积
减：
库存
股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利
润
其他 小计优先股
永续债
其他
一、上年期末
2,7
2,56302,527,52,11,17
6,251,597,84
余额62,
,25
7.0
3,334,83
6.69
358,000.
100.
41,6
69.2
8,217,87
1.10
4,446,73
4.01
4,464,18
6.63
8,910,92
0.64
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初
余额
2,762,
,25
7.0
2,563,334,83
6.69
302,358,000.
527,100.
52,141,6
69.2
1,178,217,87
1.10
6,254,446,73
4.01
1,594,464,18
6.63
7,848,910,92
0.64
三、本期增减
变动金额（减少以“－”号填列）
-270,021.
128,125,438.
127,855,417.
86,057,7
17.7
213,913,134.
（一）综合收
益总额
128,125,438.
128,125,438.
156,858,060.
284,983,498.
（二）所有者
投入和减少资本
-270,021.
-270,021.
3,724,80
0.55
3,454,77
9.48
1．所有者投入的普通股
3,724,80
0.55
3,724,80
0.55
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
-270
-270-270
,021.
,021.
,021.
（三）利润分
配
-74,525,143.
-74,525,143.
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
-74,525,143.
-74,525,143.
4．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末
余额
2,762,
,25
7.0
2,563,064,81
5.62
302,358,000.
527,100.
52,141,6
69.2
1,306,343,30
9.23
6,382,302,15
1.07
1,680,521,90
4.40
8,062,824,05
5.47
上期金额
单位：元
项目
2019年半年度归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计股本其他权益工具
资本公积
减：
库存股其他综合收益
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利
润
其他
小计优先股
永续债
其他
一、上年期末
余额
2,646,
,25
7.0
2,326,126,73
9.72
56,331,8
50.0
52,141,6
69.2
978,104,638.
5,946,654,45
4.09
1,171,956,
738.4
7,118,611,
192.5
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初
余额
2,646,
,25
7.0
2,326,126,73
9.72
56,331,8
50.0
52,141,6
69.2
978,104,638.
5,946,654,45
4.09
1,171,956,
738.4
7,118,611,
192.5
三、本期增减
变动金额（减少以“－”号填列）
,970,000.
287,360,151.
246,026,150.
148,513,965.
305,817,966.
317,237,01
6.20
623,054,98
3.19
（一）综合收
益总额
203,765,630.
203,765,630.
172,098,13
1.05
375,863,76
1.56
（二）所有者
投入和减少资本
,970,000.
287,360,151.
246,026,150.
157,304,001.
145,138,88
5.15
302,442,88
6.77
1．所有者投入的普通股
,970,000.
254,074,879.
246,026,150.
124,018,729.
145,138,88
5.15
269,157,61
5.14
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
35,740,6
87.5
35,740,6
87.5
35,740,687
.50
4．其他
-2,455,4
15.8
-2,455,4
15.8
-2,455,415
.87
（三）利润分
配
-55,251,665.
-55,251,665.
-55,251,66
5.14
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
-55,251,665.
-55,251,665.
-55,251,66
5.14
4．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末
余额
2,762,
,25
7.0
2,613,486,89
1.34
302,358,000.
52,141,6
69.2
1,126,618,60
3.52
6,252,472,42
1.08
1,489,193,
754.6
7,741,666,
175.7
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元项目
2020年半年度股本
其他权益工具
资本公积
减：库
存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利
润
其他
所有者权益合
计优先
股
永续
债
其他
一、上年期末
余额
2,762,583,
257.0
2,949,527,50
2.13
302,358,000.
527,10
0.00
52,141,669.2
-148,371,452.
5,314,050,076.11
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初
余额
2,762,583,
257.0
2,949,527,50
2.13
302,358,000.
527,10
0.00
52,141,669.2
-148,371,452.
5,314,050,076.11
三、本期增减
变动金额（减少以“－”号填列）
-99,387,2
73.2
-99,387,
273.25
（一）综合收
益总额
-99,387,2
73.2
-99,387,
273.25
（二）所有者
投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分
配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末
余额
2,762,583,
257.0
2,949,527,50
2.13
302,358,000.
527,10
0.00
52,141,669.2
-247,758,725.
5,214,662,802.86上期金额
单位：元
项目
2019年半年度股本
其他权益工具
资本公积
减：库存股
其他综合收益
专项储
备
盈余公积
未分配
利润
其他
所有者权益合
计优先股
永续债
其他
一、上年期末
余额
2,646,613,25
7.00
2,789,963,4
99.64
56,331,850.
52,141,669
.22
78,125,
261.25
5,510,511
,837.11 加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初
余额
2,646,613,25
7.00
2,789,963,4
99.64
56,331,850.
52,141,669
.2278,125,
261.25
5,510,511,837.11
三、本期增减
变动金额（减少以“－”号填列）
115,970,000.
172,387,42
7.49
246,026,15
0.00
-103,845,939.3
-61,514,6
61.87
（一）综合收
益总额
-48,594,274.22
-48,594,2
74.22
（二）所有者
投入和减少资本
115,970,000.
172,387,42
7.49
246,026,15
0.00
42,331,2
77.49
1．所有者投入的普通股
115,970,000.
136,646,73
9.99
246,026,15
0.00
6,590,58
9.99
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
35,740,687.
35,740,6
87.50
4．其他
（三）利润分
配
-55,251,665.14
-55,251,6
65.14
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
-55,251,665.14
-55,251,6
65.14
3．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末
余额
2,762,583,25
7.00
2,962,350,9
27.13
302,358,00
0.00
52,141,669.22-25,720,678.11
5,448,997,175.24
三、公司基本情况
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“本公司或海王生物”）是一家在广东省深圳市注册的股份有限公司，注册资本：276,258.3257万元，统一社会信用代码：91440300192444086R，法定代表人：张思民。本公司所发行的人民币普通股A股在深圳证券券交易所上市。本公司总部位于深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼。本公司前身为深圳蛇口海王生物工程有限公司，1992年12月13日经深圳市南山区人民政府以深南府复（1992）118号文批准成立。1996年7月25日，本公司经深圳市证券监督管理办公室以深证办复（1996）68号文批准，进行公众股份公司改组。1997年4月16日，经深圳市工商局核准拟募集设立的股份公司名称为深圳市海王生物工程股份有限公司，股本为5,730万元。1998年8月4日，中国证券监督管理委员会以证监发字[1998]214号文批准本公司向社会公众发行人民币普通股1,910万股，并于1998年12月18日在深圳证券交易所挂牌交易，发行新股后公司的注册资本变更为7,640万元。1999年4月29日，本公司实施了1998年利润分配和资本公积金每10股送2股红股转增8股的股东会决议，共计转增股本7,640万股，转增后注册资本变更为15,280万元。2000年经中国证券监督管理委员会证监发字[2000]214号文件批准，增发普通股A股6,900万股，增发后注册资本变更为22,180万元。2001年度本公司股东大会决议通过以2001年底股份总数22,180万股为基数，用资本公积向全体股东每10股转增股本5股，共计转增股本11,090万股，转增后注册资本变更为33,270万元。2006年本公司完成股权分置改革方案，以本公司当时的流通股股本16,080万股为基数，用资本公积金向全体流通股股东转增股本，流通股股东获得每10股转增8.85股的股份，股权分置改革方案实施后本公司注册资本增至47,500.80万元。
2007年6月19日，根据本公司2006年股东大会审议通过《2006年度利润分配预案》以原有流通股股本47,500.8万股为基
数，向全体股东按照每10股转增3股的比例用资本公积转增股本14,250.24万股，增资后注册资本总额为61,751.04万元。
2008年6月3日，根据本公司2007年股东大会审议通过《海王集团关于追送股份的提案》以2008年6月3日登记在册的无限售条件流通股转增注册资本3,500万股，增资后注册资本总额为65,251.0385万元。
2012年9月21日，中国证券监督管理委员会核发文件（证监许可【2012】1266号）予以批准，同意本公司非公开发行人民币普通股（A股）不超过14,371.87万股，截至 2013年3月 19日，本公司向深圳市厚易投资有限公司、民生加银基金管理有限公司共两家特定投资者非公开发行A股7,920.3470万股，每股面值1.00元，每股增发价7.43元。增发后，注册资本增至人民币73,171.3855万元。
2015年5月，本公司向部分董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术及业务骨干发行限制性股票2,080万股，发行后本公司注册资本增至人民币75,251.3855万元。
2016年5月19日，根据本公司2015年股东大会审议通过《2015年度利润分配及资本公积转增股本预案》以原有流通股股本75,251.39万股为基数，向全体股东按照每10股转增15股的比例用资本公积转增股本112,877.08万股，增资后注册资本总额为188,128.4637万元。
2016年1月13日，中国证券监督管理委员会核发文件（证监许可【2016】63号）予以批准，同意本公司非公开发行人民币普通股（A股）不超过30,621.2448万股，因公司在发行前实施了2015年度资本公积转增股本方案，调整后的发行股数为76,530.612万股。截至 2016年6月8日，本公司向深圳海王集团股份有限公司特定投资者非公开发行A股76,530.612万股，每股面值1.00元，每股发行价3.92元。增发后，注册资本增至人民币264,659.0757万元。
2016年6月，本公司向部分中层管理人员发行限制性股票275万股，发行后本公司注册资本增至人民币264,934.0757万元。2016年8月，本公司回购注销已获授尚未解锁的限制性股票113万股，回购后本公司注册资本减至人民币264,821.0757万元。
2017年7月，本公司回购注销已获授尚未解锁的限制性股票159.75万股，回购后本公司注册资本减至264,661.3257万股。
2019年1月，本公司回购注销授予但未解锁的限制性股票1,549万股，回购后公司注册资本减至263,112.3257万股。
2019年1月，公司向部分管理人员发行限制性股票13,146万股，发行后公司注册资本增至人民币276,258.3257万元。
本公司建立了股东大会、董事局、监事会的法人治理结构，目前设总裁办、董事办、人力资源部、审计部、财务部、信息管理部等部门。
本公司及其子公司（以下简称“本集团”）业务性质和主要经营范围：药品生产制造及流通、保健品及食品销售、医疗器械。
本财务报表及财务报表附注业经本公司第八届董事局第十一次会议于2020年7月31日批准。
序号 子公司全称 子公司简称
深圳市海王银河医药投资有限公司 银河投资
深圳海王长健医药有限公司 海王长健
福州海王福药制药有限公司 海王福药
深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司 海王英特龙
深圳市海王健康科技发展有限公司 健康科技
河南海王医药集团有限公司 河南海王
深圳海王东方投资有限公司 东方投资
深圳海王食品有限公司 海王食品
山东海王银河医药有限公司 山东银河
福州海王金象中药制药有限公司 金象中药
福州福药医药有限公司 福药医药
艾斯特生物科技有限公司 艾斯特
河南东森医药有限公司 河南东森
安徽海王医疗器械有限公司 安徽海王
湖北海王医药集团有限公司 湖北海王16 NEPTUNUSGHANACOMPANYLIMITED加纳海王
烟台海王医药有限公司 烟台海王
潍坊海王中药饮片有限公司 中药饮片
苏鲁海王医药集团有限公司 苏鲁海王
威海海王医药有限公司 威海海王
菏泽海王医药有限公司 菏泽海王
菏泽海王银河投资有限公司 菏泽投资
威海海王银河投资有限公司 威海投资
枣庄海王银河投资有限公司 枣庄投资
南阳海王银河投资有限公司 南阳投资
孝感海王银河投资有限公司 孝感投资
深圳市银河科技有限公司 银河科技
佳木斯海王医药有限公司 佳木斯海王
山东海王银河医疗器械有限公司 医疗器械
滨州海王黄河医药有限公司 滨州黄河
滕州海王医药有限公司 滕州海王
湖北海王朋泰医药有限公司 湖北朋泰
湖北海王德明医药有限公司 湖北德明
东明金鑫药业有限公司 东明金鑫
济宁海王华森医药有限公司 济宁华森
山东海王供应链管理有限公司 山东供应链
山东海银医疗器械有限公司 山东海银器械
海王（武汉）医药有限公司 武汉医药
黑龙江省海王医药有限公司 黑龙江海王
山东浩诚医疗设备有限公司 浩诚设备
濮阳海王医药有限公司 濮阳海王
亳州海王银河医药有限公司 亳州海王
湖北海王恩施医药有限公司 湖北恩施
蚌埠海王银河医药销售有限公司 安庆海王
深圳市深业医药发展有限公司 深业医药
深圳海王医药科技研究院有限公司 研究院
河南国联医疗科技有限公司 河南国联
海王百草堂药业有限公司 河南百草堂
平顶山海王银河医药销售有限公司 平顶山海王
河南海王汇通医药有限公司 河南汇通
陕西海王银河医疗科技有限公司 陕西海王
深圳市海融国际医疗发展有限公司 海融国际
新疆海王欣嘉医药有限公司 新疆欣嘉
海王建昌（北京）医疗器械有限公司 北京海王
广西海王银河医药有限公司 广西海王
山东海王医药集团有限公司 山东集团
安徽海王医药集团有限公司 安徽集团
河南海王银河医药有限公司 河南百悦
深圳中美海惠国际医疗发展有限公司 中美海惠
河南海王医疗器械有限公司 河南医疗器械
湖南海王医药有限公司 湖南海王
黑龙江海王华通医疗器械开发有限公司 黑龙江华通
宁波建昌中兴国际贸易有限公司 宁波海王
宜昌海王银河医药有限公司 宜昌海王
青岛华仁医药配送有限公司 青岛华仁
威海市儒泰药品销售有限公司 威海儒泰
周口市仁和药业有限公司 周口仁和
河南德济堂医药有限公司 河南德济堂
河南康弘药业有限公司 河南康弘
安徽海王国安医药有限公司 安徽国安
广东海王医药集团有限公司 广州龙康
海王聚赢医疗科技（上海）有限公司 聚赢医疗
聚赢医疗器械（上海）有限公司 聚赢器械
宁波海王食品有限公司 宁波海王食品
黑龙江海王康莱德生物科技有限公司 黑龙江康莱德
山东康诺盛世医药有限公司 烟台康诺
山东明阳医药有限公司 山东明阳
湖北海王凯安晨医药有限公司 湖北凯安晨
长沙海王医药有限公司 长沙海王
惠州海王鸿钰药业有限公司 惠州鸿钰
海王十堰医药有限公司 湖北十堰
黑龙江海王银海医药集团有限公司 黑龙江银海
甘肃海王医药有限公司 甘肃海王
河南海王康瑞药业有限公司 河南康瑞
新乡海王医疗器械有限公司 新乡海王
上海海王运和医疗技术服务有限公司 上海运和
浙江海王科技服务有限公司 浙江海王
浙江海王聚赢供应链管理有限公司 浙江聚赢
蚌埠贵康医药医药有限公司 蚌埠贵康
安阳恒峰医药有限公司 安阳恒峰
湖南康福来医药有限公司 湖南康福来
海王医疗配送服务（广东）有限公司 广东国腾
海王（武汉）医药贸易有限公司 武汉医贸
广东海王新健医药有限公司 江门新健
株洲海王医疗器械有限公司 株洲海王
邵阳海王医药有限公司 邵阳海王
济南雅平医疗器械有限公司 济南雅平
芜湖海王医疗器械有限公司 芜湖海王
河南冠宝云统药业有限公司 河南冠宝
山东海王新晨医药有限公司 山东新晨
河南天晟药业有限公司 河南天晟
海王（武汉）医药发展有限公司 武汉发展
安徽海王天禾医药有限公司 安徽天禾
安徽天禾大药房有限公司 天禾药房
安徽海王皖南医药有限公司 皖南天禾
广西桂林海王医药有限公司 桂林海王
海王（湛江）医药有限公司 湛江海王
海王（韶关）医药有限公司 韶关海王
海王（茂名）医药有限公司 茂名海王
尉氏县医药有限责任公司 尉氏县医药
山东兰德医疗器械配送有限公司 山东兰德
河源市康诚堂药业有限公司 河源康诚堂
江西德杏医药有限公司 江西德杏
内蒙古海王医药有限公司 内蒙古海王
河南佐今明医药有限公司 河南佐今明
海王医疗配送服务（福建）有限公司 福建医疗配送
海王医疗配送服务（湖南）有限公司 湖南医疗配送
河南恩济药业有限公司 河南恩济
海王共图（北京）医疗设备有限公司 北京共图
海王（天津）医疗技术有限公司 天津医疗技术
四川海王医疗科技有限公司 四川医疗科技
成都瑞希商贸有限责任公司 成都瑞希
阳春市八方医药有限公司 阳春八方
海王医药（佛山）有限公司 佛山海王
常德海王医药有限公司 常德海王
青海海王医药有限公司 青海海王
河南海王医药物流有限公司 河南物流
湖南海王医用科技有限公司 湖南医用科技
广西海王医疗器械有限公司 广西器械
宁夏海王医药有限公司 宁夏海王
海王（清远）医药有限公司 清远海王
江苏海王垠典医疗器械贸易有限公司 江苏垠典
山东海王阳光信诺医药有限公司 山东信诺
安徽海王天成医药有限公司 安徽天成
六安海王医药有限公司 六安海王
中山市昌健药业有限公司 中山昌健
芜湖海王阳光医药有限公司 芜湖阳光
新疆海王医药有限公司 新疆海王
四川帆远商贸有限公司 四川帆远
喀什海王银河医药有限公司 喀什银河
喀什海王弘康医疗器械有限公司 喀什弘康
临沂东瑞医药有限公司 临沂东瑞
上海方承医疗器械有限公司 上海方承
安徽聚赢医疗科技有限公司 安徽聚赢
海王业威医疗科技（上海）有限公司 海王业威
吉林海王长健实业有限公司 吉林长健
咸宁海王长健贸易有限公司 咸宁长健
河南海王文峰医药有限公司 河南南阳文峰
宿州海王医药有限公司 宿州海王
江西海合供应链管理有限公司 江西海合
湖北海王医疗器械有限公司 湖北器械
山东瀚迪医疗器械科技有限公司 山东瀚迪
鼎程健康 2018年度第一期债权融资计划--
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本集团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务信息。本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
本财务报表以持续经营为基础列报。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本集团根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以及收入确认政策，具体会计政策见相关政策说明
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年6月30日的合并及公司财务状况以及2020年1-6月的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
2、会计期间
本集团会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
集团的营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。
（1）共同经营
共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
本集团发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。
10、金融工具金融工具是指形成一方的金融资产，并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
本集团在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以摊余成本计量的金融资产本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本集团将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本集团将部分本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。但是，对于非交易性权益工具投资，本集团在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行方的角度符合权益工具的定义。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。满足条件的股利收入计入损益，其他利得或损失及公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。管理金融资产的业务模式，是指本集团如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本集团所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本集团以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。本集团对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本集团对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。仅在本集团改变管理金融资产的业务模式时，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
（3）金融负债分类和计量
本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。以摊余成本计量的金融负债其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
金融负债与权益工具的区分
金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。
④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其
他金融资产的衍生工具合同除外。权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本集团的金融负债；如果是后者，该工具是本集团的权益工具。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（5）金融工具的公允价值
金融资产和金融负债的公允价值确定方法见其他-公允价值。
（6）金融资产减值
本集团以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资；租赁应收款；
财务担保合同（以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资
产所形成的除外）。
预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能
发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。在计量预期信用损失时，本集团需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限（包括考虑续约选择权）。本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。对于应收票据、应收账款，无论是否存在重大融资成分，本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征对应收票据和应收账款划分组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
A、应收票据应收票据组合1：银行承兑汇票
应收票据组合2：商业承兑汇票
B、应收账款应收账款组合1：应收药品类医院客户应收账款组合2：应收器械类医院客户应收账款组合3：应收非医院客户应收账款组合4：应收合并范围内关联方
对于划分为组合的应收票据，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险
敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
对于划分为组合的应收账款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款
账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
其他应收款
本集团依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
其他应收款组合1：应收押金和保证金其他应收款组合2：应收抵押债权其他应收款组合3：应收其他款项
对划分为组合的其他应收款，本集团通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损
失。
债权投资、其他债权投资、合同资产
对于债权投资和其他债权投资，本集团按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类型，通过违约风险敞口和未
来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
信用风险显著增加的评估
本集团通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期
内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本集团考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据
的信息，包括前瞻性信息。本集团考虑的信息包括：
债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本集团的还款能力产生重大不利影响。
根据金融工具的性质，本集团以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基
础进行评估时，本集团可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。
已发生信用减值的金融资产
本集团在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
发行方或债务人发生重大财务困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；本集团出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；债务人很可能破产或进行其他财务重组；发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。预期信用损失准备的列报为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本集团在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本集团在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。核销如果本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本集团确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照本集团收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
（7）金融资产转移
金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
11、应收票据
相关政策见10、金融工具
12、应收账款
相关政策见10、金融工具
13、应收款项融资
相关政策见10、金融工具
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法相关政策见10、金融工具
15、存货
（1）存货的分类
本集团存货分为原材料、在产品、低值易耗品、包装物、库存商品、发出商品等。
（2）发出存货的计价方法
本集团存货取得时按实际成本计价。原材料、库存商品、发出商品等发出时采用加权平均法计价。对于不能替代使用的存货、为特定项目专门购入或制造的存货以及提供劳务的成本，采用个别计价法确定发出存货的成本。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货的盘存制度
本集团存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
本集团低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。周转用包装物按照预计的使用次数分次计入成本费用。
16、合同资产
合同资产，是指本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本公司向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取决于交付另一项商品的，本公司将该收款权利作为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销
17、合同成本
（1）与合同成本有关的资产金额的确定方法本公司与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。合同履约成
本，即为履行合同发生的成本，不属于《企业会计准则第14号-收入》（财会〔2017〕22号）之外的其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；该成本预期能够收回。合同取得成本，即为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确
认为一项资产；该资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。增量成本，是指不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出（如无论是否取得合同均会发生的差旅费等），在发生时计入当期损益，但是明确由客户承担的除外。
（2）与合同成本有关的资产的摊销与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当
期损益。
（3）与合同成本有关的资产的减值在确定与合同成本有关的资产的减值损失时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、
与合同有关的其他资产确定减值损失；然后根据其账面价值高于因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价以及为转让该相关商品估计将要发生的成本这两项差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18、长期应收款
详见本节五 10、金融工具相应内容
19、长期股权投资
长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资单位施加重大影响的，为本集团的联营企业。
（1）初始投资成本确定
形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
对子公司的投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同
的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本集团拥有被投资单位20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见31、长期资产减值。
20、投资性房地产投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本集团投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。本集团投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资产的有关规定，按期计提折旧或摊销。类 别 折旧年限（年）预计残值率（%）年折旧率（%）房屋建筑物20-305-104.75-3采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见31、长期资产减值。
投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
21、固定资产
（1）确认条件
本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率房屋及建筑物 年限平均法20-30 5-10 4.75-3机器设备 年限平均法10 5 9.50运输设备 年限平均法5-10 5 19-9.50其他设备 年限平均法5-10 5 19-9.50本集团采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见31、长期资产减值
22、在建工程
本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。在建工程计提资产减值方法见31、长期资产减值
23、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息
债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
24、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
本集团无形资产包括土地使用权、专有技术、非专利技术、业务软件、商标权等。无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
类别 使用寿命摊销方法 备注土地使用权 40-70年直线法 土地使用权专有技术 10年直线法 专有技术软件 3-10年直线法 软件本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。无形资产计提资产减值方法见31、长期资产减值
（2）内部研究开发支出会计政策
本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日转为无形资产。具体研发项目的资本化条件：
本集团在取得国家药监局《临床试验批件》之前(含取得《临床试验批件》之时点)所从事的工作为研究阶段，该阶段所发生
的支出全部费用化，计入当期损益。取得国家药监局《临床试验批件》之后所从事的工作为开发阶段，该阶段所发生的支出在符合上述开发阶段资本化的条件时予以资本化，否则其所发生的支出全部计入当期损益。如果确实无法区分应归属于取得国家药监局《临床试验批件》之前或之后发生的支出，则将其发生的支出全部费用化，计入当期损益。一致性评价费用在BE试验备案、开始进行BE临床试验时予以资本化，若豁免BE的，在一致性评价办公室审核通过豁免时开始资本化。
25、长期资产减值
对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、按公允价值模式计量的投资性房地产、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
26、长期待摊费用
本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
27、合同负债
合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销
28、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职
后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪酬” 项目。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本集团设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指职工当期提供服务所导致的
设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的
利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本集团将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
（3）辞退福利的会计处理方法
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。
29、预计负债
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：
（1）该义务是本集团承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
30、股份支付
（1）股份支付的种类
本集团股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
本集团对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素：A、期权的行权价格；B、期权的有效期；C、标的股份的现行价格；D、股价预计波动率；E、股份的预计股利；F、期权有效期内的无风险利率。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本集团承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。本集团对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本集团取消了部分或全部已授予的权益工具。在等待期内，如果取消了授予的权益工具（因未满足可行权条件的非市场条件而被取消的除外），本集团对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本集团将其作为授予权益工具的取消处理。
31、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
(1)销售商品收入确认时间的具体判断标准公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有
权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
(2)确认让渡资产使用权收入的依据与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。
(3)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法在资产负债表日提供劳务交易
的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。本集团的商品销售主要分为医药商业流通、医药制造、保健品及食品、医疗器械四大类，收入确认的具体方法如下：
①医药商业流通
本集团医药商业流通包括经销商销售模式及直接销售模式。经销商销售模式下，本集团按销售合同约定的时间、地点将产品交付客户，待客户验收后确认销售收入；直接销售模式下的客户为各大医院，该模式又可细分为买断式销售模式与共管药房销售模式，买断式销售模式下，本集团按销售合同约定的时间、地点将产品交付给客户，待客户验收后确认销售收入；共管药房销售模式下，本集团按销售合同约定的时间将产品运送至各医院共管药房，待药品最终销售给患者后，根据医院出具的销售清单确认销售收入。
②药品制造
本集团按销售合同约定的时间、地点将产品交付客户，待客户检验验收后确认销售收入。
③保健品、食品
本集团按销售合同约定的时间、地点将产品交付给客户，待客户验收后确认销售收入。
④医疗器械
本集团按销售合同约定的时间、地点将产品交付给客户，待客户验收后确认销售收入。本集团在与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
① 利息收入金额，按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定。
② 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
32、政府补助
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或者确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本集团对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
33、递延所得税资产/递延所得税负债
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时
既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性
差异在可预见的未来很可能不会转回。对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资
产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
34、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
（1）本集团作为出租人
经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。
（2）本集团作为承租人
经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）本集团作为出租人
融资租赁中，在租赁期开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
（2）本集团作为承租人
融资租赁中，在租赁期开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
35、其他重要的会计政策和会计估计
回购股份本公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存股成本。股份回购中支付的对价和交易费用减少所有者权益，回购、转让或注销本公司股份时，不确认利得或损失。转让库存股，按实际收到的金额与库存股账面金额的差额，计入资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股，按股票面值和注销股数减少股本，按注销库存股的账面余额与面值的差额，冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。限制性股票股权激励计划中，本公司授予被激励对象限制性股票，被激励对象先认购股票，如果后续未达到股权激励计划规定的解锁条件，则本公司按照事先约定的价格回购股票。向职工发行的限制性股票按有关规定履行了注册登记等增资手续的，在授予日，本公司根据收到的职工缴纳的认股款确认股本和资本公积（股本溢价）；同时就回购义务确认库存股和其他应付款。本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：
金融资产的分类本集团在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。本集团在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式，考虑的因素包括评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。本集团在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，存在以下主要判断：本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如，提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息，以及因提前终止合同而支付的合理补偿。应收账款预期信用损失的计量本集团通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收账款预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本集团使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时，本集团使用的指标包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。商誉减值本集团至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时，本集团需要估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。开发支出
确定资本化的金额时，管理层必须做出有关资产的预期未来现金的产生、应采用的折现率以及预计受益期间的假设。递延所得税资产在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
36、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注2017 年7 月5 日，财政部发布了关于修订印发《企业会计准则第14 号-收入》的通知（财会〔2017〕22 号），并要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018 年1 月1 日起施行；其他境内上市企业自2020 年1 月1 日起施行。
见公司于2020年4月28日在《巨潮资讯网》披露的《关于会计政策变更的公告》。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
适用是否需要调整年初资产负债表科目的情况
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金6,098,285,554.076,098,285,554.07结算备付金拆出资金交易性金融资产13,160,000.0013,160,000.00衍生金融资产应收票据2,277,839,503.512,277,839,503.51
应收账款18,052,942,673.7418,052,942,673.74应收款项融资307,904,850.00307,904,850.00预付款项1,142,263,774.281,142,263,774.28应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款2,706,050,066.292,706,050,066.29其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货3,723,454,723.843,723,454,723.84合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产
41,603,220.1641,603,220.16其他流动资产206,072,802.03206,072,802.03流动资产合计34,569,577,167.9234,569,577,167.92非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款37,183,575.6337,183,575.63长期股权投资330,301,287.11330,301,287.11其他权益工具投资225,750,150.00225,750,150.00其他非流动金融资产投资性房地产187,901,356.18187,901,356.18固定资产992,117,927.83992,117,927.83在建工程90,105,352.1090,105,352.10生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产285,657,396.40285,657,396.40开发支出110,838,535.19110,838,535.19商誉3,331,150,338.353,331,150,338.35
长期待摊费用70,845,389.2770,845,389.27递延所得税资产319,042,209.89319,042,209.89其他非流动资产617,813,032.72617,813,032.72非流动资产合计6,598,706,550.676,598,706,550.67资产总计41,168,283,718.5941,168,283,718.59流动负债：
短期借款9,831,202,686.499,831,202,686.49向中央银行借款拆入资金交易性金融负债1,335,488,405.931,335,488,405.93衍生金融负债应付票据4,086,855,689.734,086,855,689.73应付账款7,941,818,787.117,941,818,787.11预收款项305,006,504.49-305,006,504.49合同负债305,006,504.49305,006,504.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬93,782,470.0893,782,470.08应交税费429,076,958.81429,076,958.81其他应付款5,853,591,011.685,853,591,011.68其中：应付利息应付股利197,661,208.47197,661,208.47应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债
1,813,172,567.111,813,172,567.11其他流动负债138,999,006.92138,999,006.92流动负债合计31,828,994,088.3531,828,994,088.35非流动负债：
保险合同准备金长期借款179,995,021.60179,995,021.60
应付债券1,179,447,773.771,179,447,773.77其中：优先股永续债租赁负债长期应付款910,250.73910,250.73长期应付职工薪酬687,613.93687,613.93预计负债递延收益54,130,049.5754,130,049.57递延所得税负债3,208,000.003,208,000.00其他非流动负债72,000,000.0072,000,000.00非流动负债合计1,490,378,709.601,490,378,709.60负债合计33,319,372,797.9533,319,372,797.95所有者权益：
股本2,762,583,257.002,762,583,257.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,563,334,836.692,563,334,836.69减：库存股302,358,000.00302,358,000.00其他综合收益527,100.00527,100.00专项储备盈余公积52,141,669.2252,141,669.22一般风险准备未分配利润1,178,217,871.101,178,217,871.10归属于母公司所有者权益合计
6,254,446,734.016,254,446,734.01少数股东权益1,594,464,186.631,594,464,186.63所有者权益合计7,848,910,920.647,848,910,920.64负债和所有者权益总计41,168,283,718.5941,168,283,718.59调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金1,099,190,762.521,099,190,762.52
交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项其他应收款10,394,192,619.2010,394,192,619.20其中：应收利息应收股利存货合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产19,004,894.2619,004,894.26流动资产合计11,512,388,275.9811,512,388,275.98非流动资产：
债权投资其他债权投资44,000,000.0044,000,000.00长期应收款长期股权投资978,911,693.03978,911,693.03其他权益工具投资8,327,100.008,327,100.00其他非流动金融资产投资性房地产73,670,580.9973,670,580.99固定资产9,912,765.419,912,765.41在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产266,886.75266,886.75开发支出79,766,250.5279,766,250.52商誉长期待摊费用4,437,518.384,437,518.38递延所得税资产189,985,508.68189,985,508.68
其他非流动资产434,278,837.92434,278,837.92非流动资产合计1,823,557,141.681,823,557,141.68资产总计13,335,945,417.6613,335,945,417.66流动负债：
短期借款2,637,508,070.062,637,508,070.06交易性金融负债衍生金融负债应付票据400,000,000.00400,000,000.00应付账款5,035,945.155,035,945.15预收款项合同负债应付职工薪酬689,602.26689,602.26应交税费1,061,112.341,061,112.34其他应付款1,819,627,316.481,819,627,316.48其中：应付利息应付股利持有待售负债 一年内到期的非流动负债
1,850,342,567.111,850,342,567.11其他流动负债7,496,079.387,496,079.38流动负债合计6,721,760,692.786,721,760,692.78非流动负债：
长期借款94,156,275.0094,156,275.00应付债券1,179,447,773.771,179,447,773.77其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益26,530,600.0026,530,600.00递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计1,300,134,648.771,300,134,648.77
负债合计8,021,895,341.558,021,895,341.55所有者权益：
股本2,762,583,257.002,762,583,257.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,949,527,502.132,949,527,502.13减：库存股302,358,000.00302,358,000.00其他综合收益527,100.00527,100.00专项储备盈余公积52,141,669.2252,141,669.22未分配利润-148,371,452.24-148,371,452.24所有者权益合计5,314,050,076.115,314,050,076.11负债和所有者权益总计13,335,945,417.6613,335,945,417.66调整情况说明
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率增值税 销售收入、加工收入 16、13、10、9、6、3城市维护建设税 应纳流转税额
企业所得税 应纳税所得额
教育费附加 应纳流转税额
地方教育费附加 应纳流转税额 2、1房产税 房屋原值扣除30%
1.2
房产税 出租收入
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率福州海王福药制药有限公司
福州海王金象中药制药有限公司
浙江海王科技服务有限公司
海王医疗配送服务（福建）有限公司
山东海王新晨医药有限公司
喀什海王银河医药有限公司
宁夏海王医药有限公司
内蒙古海王医药有限公司
新疆海王欣嘉医药有限公司
2、税收优惠
（1）本集团之子公司福州海王福药制药有限公司2018年11月30日通过高新技术企业的复核，根据企业所得税法及相关规定，
自2018年度起的三年内，企业所得税税率为15%。
（2）本集团之子公司福州海王金象中药制药有限公司2019年12月02日通过高新技术企业的复核，根据企业所得税法及相关
规定，自2019年度起的三年内，企业所得税税率为15%。
（3）本集团之子公司浙江海王科技服务有限公司、海王医疗配送服务（福建）有限公司、喀什海王弘康医疗器械有限公司、
山东海王新晨医药有限公司属于《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号规定的小微企业，企业所得税税率为20%。
（4）本集团之子公司宁夏海王医药有限公司、内蒙古海王医药有限公司满足西部大开发优惠条件，企业所得税适用税率为
15%。
（5）本集团之子公司喀什海王银河医药有限公司符合财税(2011)53号和《新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠
目录》，二免三减半，2019年为减半征收期。
（6）本集团之子公司新疆海王欣嘉医药有限公司、新疆海王医药有限公司属于发改委令第15号《西部鼓励类产业目录》文
件中（十）新疆维吾尔自治区（含新疆生产建设兵团）第36项医疗机构经营条例认定企业，企业所得税适用税率为15%。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元项目 期末余额 期初余额库存现金1,379,402.892,219,970.69银行存款2,096,826,109.631,375,138,242.26其他货币资金4,738,832,595.044,720,927,341.12合计6,837,038,107.566,098,285,554.07 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额
340,981,082.95764,586,167.60其他说明
2、交易性金融资产
单位： 元项目 期末余额 期初余额其中：
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
0.0013,160,000.00其中：
理财产品13,160,000.00合计13,160,000.00其他说明：
3、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元项目 期末余额 期初余额银行承兑票据240,753,276.41336,002,014.93商业承兑票据1,558,640,478.911,941,837,488.58合计1,799,393,755.322,277,839,503.51
单位： 元类别
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备
账面价
值
账面余额 坏账准备
账面价
值金额 比例 金额
计提比
例
金额 比例 金额
计提比
例其中：
按组合计提坏账准备的应收票据
1,801,972,134.
100.00
%2,578,3
79.44
0.14%
1,799,393,755.
2,281,306,508.
100.00
%
3,467,00
4.55
0.15%
2,277,839,503.
其中：
商业承兑汇票
1,561,218,858.
86.64
%
2,578,3
79.44
0.17%
1,558,640,478.
1,945,304,493.
85.27%
3,467,00
4.55
0.18%
1,941,837,488.
银行承兑汇票
240,753,276.4
13.36
%
240,753,276.4
336,002,014.9
14.73%
336,002,014.9
合计1,801,9100.002,578,3
0.14%
1,799,32,281,3100.003,467,00
0.15%
2,277,8
72,134.
% 79.4493,755.
06,508.
%4.55 39,503.
按单项计提坏账准备：
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由按组合计提坏账准备：2,578,379.44
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例商业承兑汇票1,561,218,858.352,578,379.440.17%合计1,561,218,858.352,578,379.44--确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他商业承兑汇票3,467,004.55 888,625.11 2,578,379.44合计3,467,004.55 888,625.11 2,578,379.44其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位： 元项目 期末已质押金额银行承兑票据72,370,000.00
商业承兑票据200,000,000.00合计272,370,000.00
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额银行承兑票据1,448,860,664.1960,000,000.00商业承兑票据883,910,742.12合计1,448,860,664.19925,279,142.12
4、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元类别
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备
账面价
值
账面余额 坏账准备
账面价
值金额 比例 金额
计提比
例
金额 比例 金额
计提比
例按单项计提坏账准备的应收账款
73,534,
503.96
0.42%
19,670,
845.55
26.75
%53,863,
658.41
97,975,
726.95
0.54%
25,052,
521.87
25.57%
72,923,2
05.08
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款
17,515,783,59
4.38
99.58
%
199,142,526.5
1.14%
17,316,641,06
7.83
18,165,810,49
4.82
99.46%
185,791,026.1
1.02%
17,980,019,468.6
其中：
应收药品医院客户
11,890,297,76
7.93
67.60
%
97,679,
874.18
0.82%
11,792,617,89
3.75
12,335,204,01
8.87
67.54%
90,825,
996.27
0.74%
12,244,378,022.6
应收器械医院客户
3,398,295,812.
19.32
%
28,200,
108.91
0.83%
3,370,095,703.
3,525,593,952.
19.30%
26,394,
186.66
0.75%
3,499,199,765.55应收非医院客户
2,227,190,013.
12.66
%
73,262,
543.46
3.29%
2,153,927,470.
2,305,012,523.
12.62%
68,570,
843.23
2.97%
2,236,441,680.51合计
17,589,318,09
8.34
100.00
%
218,813,372.1
1.24%
17,370,504,72
6.24
18,263,786,22
1.77
100.00
%
210,843,548.0
1.15%
18,052,942,673.7
按单项计提坏账准备：19,670,845.55
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由新郑市中医院39,597,445.54 7,780,075.3019.65%涉及诉讼新郑市第二人民医院25,015,603.25 2,969,315.0911.87%涉及诉讼宝鸡市虹源生物科技有限公司
7,241,450.00 7,241,450.00100.00%预计无法收回利川市恒爱医院1,095,083.53 1,095,083.53100.00%预计无法收回人福医药恩施有限公司
17,272.75 17,272.75100.00%预计无法收回河南省恩鼎医药有限公司
366,535.35 366,535.35100.00%预计无法回款其他201,113.54 201,113.53100.00%预计无法收回合计73,534,503.96 19,670,845.55-- --
按组合计提坏账准备：199,142,526.55
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例应收药品医院客户11,890,297,767.9397,679,874.180.82%应收器械医院客户3,398,295,812.6628,200,108.910.83%应收非医院客户2,227,190,013.7973,262,543.463.29%合计17,515,783,594.38199,142,526.551.14%
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元账龄 期末余额1年以内（含1年）16,566,606,745.58其中：0-6个月12,994,616,521.906-12个月3,571,990,223.681至2年799,618,656.072至3年153,471,596.203年以上69,621,100.49
3至4年69,621,100.49合计17,589,318,098.34
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他应收账款210,843,548.03 13,351,500.395,381,676.32 218,813,372.10合计210,843,548.03 13,351,500.395,381,676.32 218,813,372.10
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元单位名称 应收账款期末余额
占应收账款期末余额合计数
的比例
坏账准备期末余额客户A446,022,300.222.54%539,369.65客户B351,359,576.612.00%客户C294,463,790.301.67%786,433.62客户D201,436,720.211.15%32,629.31客户E200,939,474.121.14%合计1,494,221,861.468.50%
5、应收款项融资
单位： 元项目 期末余额 期初余额应收票据181,222,880.87307,904,850.00合计181,222,880.87307,904,850.00应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元账龄
期末余额 期初余额金额 比例 金额 比例1年以内1,159,040,270.32 96.45%1,090,666,682.59 95.49%1至2年30,772,029.08 2.56%39,772,029.08 3.48%2至3年5,850,276.30 0.49%5,850,276.30 0.51%3年以上5,974,786.31 0.50%5,974,786.31 0.52%合计1,201,637,362.01-- 1,142,263,774.28 --账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 预付款项期末余额占预付款项期末余
额合计数的比例%客户A43,317,933.683.60%客户B42,166,871.973.51%客户C39,852,641.283.32%客户D20,500,000.001.71%客户E19,698,446.911.64%合计165,535,893.8413.78%
其他说明：
7、其他应收款
单位： 元项目 期末余额 期初余额其他应收款2,266,977,072.172,706,050,066.29合计2,266,977,072.172,706,050,066.29
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金32,403,380.7052,516,787.97保证金、质押金1,137,599,784.071,495,747,682.41供应商返利515,740,357.40497,410,265.34往来款570,682,332.09644,859,969.51其他10,551,217.9115,515,361.06合计2,266,977,072.172,706,050,066.292）坏账准备计提情况
单位： 元坏账准备
第一阶段 第二阶段 第三阶段
合计未来12个月预期
信用损失
整个存续期预期信用损
失(未发生信用减值)
整个存续期预期信用损
失(已发生信用减值)2020年1月1日余额62,189,166.21 17,354,125.56 79,543,291.772020年1月1日余额在本期
—— —— —— ——2020年6月30日余额62,189,166.21 17,354,125.56 79,543,291.77损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元账龄 期末余额1年以内（含1年）974,082,587.491至2年420,622,141.992至3年594,425,400.333年以上357,390,234.133至4年357,390,234.13合计2,346,520,363.94
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他其他应收坏账79,543,291.77 79,543,291.77合计79,543,291.77 79,543,291.77
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
占其他应收款期末余额合计数的比例
坏账准备期末余
额滨州医学院烟台附属医院
保证金150,000,000.001-2年、3年以上
6.39%
濮阳市中医医院 保证金50,000,000.002-3年
2.13%
赛诺菲（杭州）制药有限公司（原赛诺菲安万特（杭州）制药有限公司）
应收返利47,815,478.031年以内
2.04%
佳木斯市结核病防治院（佳木斯市肿瘤医院）
保证金45,500,000.002-3年
1.94%
信阳职业技术学院附属医院
保证金40,000,000.001-2年
1.70%
合计-- 333,315,478.03-- 14.20%
8、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位： 元项目
期末余额 期初余额账面余额
存货跌价准备或合同履约成本减值准备
账面价值 账面余额
存货跌价准备或合同履约成本减值准备
账面价值原材料57,359,104.33 8,602,834.1448,756,270.1966,359,104.338,602,834.14 57,756,270.19在产品18,278,484.86 18,278,484.8617,078,784.86 17,078,784.86库存商品3,601,646,083.42,286,827.043,559,359,256.3,593,889,236.40,523,137.533,553,366,099.
98 947017周转材料3,139,818.94 3,139,818.944,725,748.98 4,725,748.98发出商品56,898,557.97 56,898,557.9790,527,820.64 90,527,820.64合计
3,737,322,050.
50,889,661.18
3,686,432,388.
3,772,580,695.
49,125,971.67
3,723,454,723.
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位： 元项目 期初余额
本期增加金额 本期减少金额
期末余额计提 其他 转回或转销 其他原材料8,602,834.14 8,602,834.14库存商品40,523,137.53 1,763,689.51 42,286,827.04合计49,125,971.67 1,763,689.51 50,889,661.18
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
9、一年内到期的非流动资产
单位： 元项目 期末余额 期初余额1年内到期的长期应收款10,295,251.1941,603,220.16合计10,295,251.1941,603,220.16重要的债权投资/其他债权投资
单位： 元债权项目
期末余额 期初余额面值 票面利率 实际利率到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日其他说明：
10、其他流动资产
单位： 元项目 期末余额 期初余额待抵扣进项税额171,941,444.68181,938,792.01预缴所得税8,138,740.609,255,008.30预付房屋租金6,826,472.507,606,441.70
其他7,272,560.027,272,560.02合计194,179,217.80206,072,802.03其他说明：
11、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元项目
期末余额 期初余额
折现率区间账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值其中：未实现融资收益
6,012,484.69 6,012,484.697,798,188.497,798,188.49分期收款销售商品
37,311,046.1
37,311,046.1
78,786,795.7
78,786,795.7
减：1年内到期的长期应收款
10,295,251.1
10,295,251.1
41,603,220.1
41,603,220.1
合计
27,015,794.9
27,015,794.9
37,183,575.6
37,183,575.6
--
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
12、长期股权投资
单位： 元被投资
单位
期初余额(账面价值)
本期增减变动
期末余额(账面价值)
减值准备期末
余额追加投
资
减少投资
权益法下确认的投资
损益
其他综合收益
调整
其他权益变动
宣告发放现金股利或
利润
计提减值准备
其他
一、合营企业
二、联营企业
哈尔滨质子肿瘤医院有限公司
414,04
2.61
414,04
2.61
珠海海王华夏
173,161,498.4
-5,078,
751.04
168,082,747.4
股权投资基金（有限合伙）
4 0
山东康力医疗器械科技有限公司
65,274,
265.15
35,473,
216.85
100,747,482.0
中科银河医疗科技有限公司
22,452,
215.58
-185,57
5.76
22,266,
639.82
潍坊海王银河医疗新技术有限公司
862,78
8.54
703,54
5.47
1,566,3
34.01
深圳市海王医疗投资管理有限公司
57,518,
430.15
-95,966
.52
57,422,
463.63
海王（湖北）中医药研究总院有限公司
3,752,7
29.55
-206,69
8.04
3,546,0
31.51
北京海王诺安科技有限公司
4,800,5
92.00
4,800,5
92.00
深圳市数融大通数字科技有限公司
1,064,7
25.09
-515,16
4.94
549,56
0.15
枣庄海王新旧动能转
1,000,0
00.00
1,000,0
00.00
换基金合伙企业（有限合伙）浙江海王科技服务有限公司
18,530,
392.81
18,530,
392.81
深圳海王食品有限公司
0.40 0.40
小计
330,301,287.1
18,530,
393.21
4,800,5
92.00
30,094,
606.02
374,125,694.3
合计
330,301,287.1
18,530,
393.21
4,800,5
92.00
30,094,
606.02
374,125,694.3
其他说明
13、其他权益工具投资
单位： 元项目 期末余额 期初余额Provision Healthcare 167,423,050.00167,423,050.00河南省南水北调对口协作产业投资基金（有限合伙）
50,000,000.0050,000,000.00江苏量点科技有限公司4,797,100.004,797,100.00广东中大南海海洋生物技术工程中心有限公司
3,530,000.003,530,000.00合计225,750,150.00225,750,150.00
14、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额
261,929,921.48 261,929,921.48
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\
在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
261,929,921.48 261,929,921.48
二、累计折旧和累计
摊销
1.期初余额
74,028,565.30 74,028,565.30
2.本期增加金额
4,182,686.70 4,182,686.70
（1）计提或摊销
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
78,211,252.00 78,211,252.00
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值
183,718,669.48 183,718,669.48
2.期初账面价值
187,901,356.18 187,901,356.18
15、固定资产
单位： 元项目 期末余额 期初余额固定资产936,525,852.39992,117,927.83合计936,525,852.39992,117,927.83
（1）固定资产情况
单位： 元项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额
772,485,162.73 409,450,488.25162,567,960.22151,625,731.12167,221,000.97
1,663,350,343.
2.本期增加金额
127,663.87 3,493,552.044,316,122.524,889,950.074,994,534.33 17,821,822.83
（1）购置
127,663.87 3,493,552.044,316,122.524,889,950.074,994,534.33 17,821,822.83 （2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
1,614,080.00 551,861.454,999,360.017,167,271.993,141,434.22 17,474,007.67 （1）处置或报废
1,614,080.00 9,059.822,842,451.132,197,525.371,252,259.72 7,915,376.04
（2）企业处置
减少
542,801.632,156,908.884,969,746.621,889,174.50 9,558,631.63
4.期末余额
770,998,746.60 412,392,178.84161,884,722.73149,348,409.20169,074,101.08
1,663,698,158.
二、累计折旧
1.期初余额
182,049,457.54 218,504,797.6386,957,285.0797,381,456.3884,963,526.71 669,856,523.33 2.本期增加金额
13,039,074.21 12,328,665.7611,648,719.1510,799,053.5813,676,625.45 61,492,138.15
（1）计提
13,039,074.21 12,328,665.7611,648,719.1510,799,053.5813,676,625.45 61,492,138.15
3.本期减少金额
515,661.561,224,536.073,268,643.36543,406.56 5,552,247.55 （1）处置或报废
（2）企业处置
减少
515,661.561,224,536.073,268,643.36543,406.56 5,552,247.55
4.期末余额
195,088,531.75 230,317,801.8397,381,468.15104,911,866.6098,096,745.60 725,796,413.93
三、减值准备
1.期初余额
1,375,892.13 1,375,892.13 2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
1,375,892.13 1,375,892.13
四、账面价值
1.期末账面价值
575,910,214.85 180,698,484.8864,503,254.5844,436,542.6070,977,355.48 936,525,852.39 2.期初账面价值
590,435,705.19 189,569,798.4975,610,675.1554,244,274.7482,257,474.26 992,117,927.83
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因房屋建筑物31,373,965.13未付清款项房屋建筑物17,438,538.04暂未办理房屋建筑物18,366,692.97办理中房屋建筑物15,236,305.15未付清款项房屋建筑物9,627,948.17暂未办理房屋建筑物19,528,309.93未付清款项其他说明
1、本公司之子公司滨州海王黄河医药有限公司建设的物流园已达预定可使用状态并转固，因尚未办理竣工验收报告故产权
尚未办妥。
2、本公司之子公司安阳恒峰医药有限公司的办公楼已达预定可使用状态并转固，房产产权证书正在办理中。
3、本公司之子公司亳州海王银河医药有限公司建设的物流园已达预定可使用状态并转固，房产产权证书正在办理中。
4、本公司之子公司山东海王银河医药有限公司向枣庄市台儿庄运河古城投资股份有限公司购入房产，合同价款
16,569,000.00元，合同约定公司需分三期支付房屋价款，第二期款项付清后才能办理房产证书转移。因公司支付完第一期款项后未再继续支付，故一直未办理房地产证书，该房产已装修完并投入使用.
5、本公司之子公司周口市仁和药业有限公司因自建房屋手续不齐全，暂未办理房产产权证书。
6、本公司之子公司安徽海王医疗器械有限公司向安徽海通物流股份有限公司购买的仓库及办公用房，因尚未支付完房款，
故产权尚未办妥
16、在建工程
单位： 元项目 期末余额 期初余额在建工程103,276,888.3990,105,352.10合计103,276,888.3990,105,352.10
（1）在建工程情况
单位： 元项目
期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值山东康诺现代物流中心
47,677,354.31 47,677,354.3137,962,642.62 37,962,642.62汇通医药物流产业园
27,439,793.01 27,439,793.0123,119,576.34 23,119,576.34天禾医药产业园
1,462,983.14 1,462,983.1411,613,813.14 11,613,813.14天晟医药园10,833,147.65 10,833,147.6510,833,147.65 10,833,147.65医院自动化设备项目
2,213,444.86 2,213,444.861,584,279.37 1,584,279.37车间改造（海王福药）
5,793,637.19 5,793,637.19其他零星工程7,856,528.23 7,856,528.234,991,892.98 4,991,892.98合计103,276,888.39 103,276,888.3990,105,352.10 90,105,352.10
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
项目名称
预算
数
期初余额
本期增加金额
本期转入固定资产金额
本期其他减少金额
期末余额
工程累计投入占预算比例
工程进度
利息资本化累计金额
其中：
本期利息资本化金
额
本期利息资本化率
资金来源
山东康诺现代物流中心
93,500,000.0
37,962,642.6
9,714,
711.69
47,677,354.3
50.99
%
50.99
%
其他
汇通医药物流产业园
45,080,000.0
23,119,576.3
4,320,
216.67
27,439,793.0
60.87
%
60.87
%
其他
天禾医药产业园
53,690,000.0
11,613,813.1
10,150,830.0
1,462,
983.14
997.28
%.28
%9199
97.28
%
其他天晟医药园
16,755,190.0
10,833,147.6
10,833,147.6
64.66
%
64.66
%其他医院自动化设备项目
31,000,000.0
1,584,
279.37
629,16
5.49
2,213,
444.86
7.14%7.14%
其他
合计
24,0025,190.
85,113,459.1
14,664,093.8
10,150,830.0
89,626,722.9
-- -- --
17、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件
专有技术及其
他
合计
一、账面原值
1.期初余额
258,615,667.71 81,768,803.3937,749,770.09 378,134,241.19 2.本期增加金额
6,797,861.23 2,517,428.12961,429.25 10,276,718.60 （1）购置
6,797,861.23 1,696,512.93961,429.25 9,455,803.41 （2）内部研发
820,915.19 820,915.19 （3）企业合并增加
3.本期减少金额
2,630,949.01 2,630,949.01 （1）处置
（2）企业处置
2,630,949.01 2,630,949.01 4.期末余额
265,413,528.94 81,655,282.5038,711,199.34 385,780,010.78
二、累计摊销
1.期初余额
34,760,648.68 35,825,176.3121,891,019.80 92,476,844.79 2.本期增加金额
1,995,927.39 3,172,784.864,971,030.50 10,139,742.75 （1）计提
1,995,927.39 3,172,784.864,971,030.50 10,139,742.75
3.本期减少金额
1,536,434.13 1,536,434.13 （1）处置
（2）企业处置
1,536,434.13 1,536,434.13 4.期末余额
36,756,576.07 37,461,527.0426,862,050.30 101,080,153.41
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值
228,656,952.87 44,193,755.4611,849,149.04 284,699,857.37 2.期初账面价值
223,855,019.03 45,943,627.0815,858,750.29 285,657,396.40本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.29%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因天晟医药园5,880,000.00暂未办理其他说明：
18、开发支出
单位： 元项目 期初余额
本期增加金额 本期减少金额
期末余额内部开发支出
其他 费用化
确认为无
形资产
转入当期损益
虎杖苷
47,397,629
.20
1,867,063.
49,264,693
.15NEP015(萘普替尼)
27,705,375
.74
27,705,375
.74西地那非
15,762,499
.68
140,392.96
15,902,892
.64NATA07（海参）
9,585,174.
9,585,174.
NATAO3-艾纳香
7,420,781.
410,043.17
7,830,824.
诺氟沙星胶囊
1,295,292.
26,751.59
1,322,043.
F01(净固片)
1,031,388.
1,031,388.
碳酸氢钠片
640,394.76 180,520.43 820,915.19药品预充式导管冲洗器
2,015,285.
2,015,285.
氨甲环酸注射液工艺变更研发
1,148,433.
1,148,433.
叶酸片3,265.533,265.53钠钾钙镁注射液
720.88720.88维生素B6片
1.01 103,664.16103,664.16 1.01复方氨基酸注射液18AA-Ⅱ再注册研究
170,791.86170,791.86
盐酸噻加宾
6,371.466,371.46大容量注射剂非PVC多层共挤膜输液用袋及相关产品再注册技术
4,818.584,818.58
大容量注射剂聚丙烯塑料瓶及相关产品再注册技术
69,015.3369,015.33
地塞米松170,041.93170,041.93
片碳酸氢钠林格注射液
33,867.6133,867.61醋酸纳林格注射液
85,849.0685,849.06盐酸雷尼替丁胶囊
856,950.96856,950.96阿莫西林胶囊
1,153,799.
1,153,799.
吡拉西坦氯化钠注射液
129,309.69129,309.69无菌水洗眼液
维生素B2片
32,434.2432,434.24维生素C片
357.94357.94多糖蛋白片制备工艺(02)
270,321.75270,321.75复方甘草口服溶液配方及制备工艺关键技术研发(20)
251,322.37251,322.37
参麦地黄颗粒剂的制备及其药效研究(17)
189,395.99189,395.99
苋菜黄连素胶囊工艺研发(12)
176,485.13176,485.13消癥益肝片药理研究和精制工艺研发
176,237.80176,237.80
(15)复方愈创木酚磺酸钾口服溶液工艺研发(21)
174,873.86174,873.86
酒剂品种工艺研究(05)
150,619.39150,619.39还少丸制备工艺研究(18)
118,003.95118,003.95麻仁丸制备工艺研究(16)
117,083.65117,083.65鼻渊胶囊制备工艺研究(19)
104,924.28104,924.28复方庆大霉素膜制备工艺研发(10)
40,351.6340,351.63藿香正气片制备工艺研发(11)
39,027.8639,027.86叶绿油工艺研发(08)
39,027.8639,027.86四逆散配方及制备工艺关键技术研发(14)
35,866.6435,866.64
桂龙咳喘宁片制备工艺研究(03)
32,688.8032,688.80补肾益寿片制备工艺研究(04)
29,717.2529,717.25闽产中成药--舒冠通
28,371.8228,371.82
糖浆二次开发(01)其他(07)22,358.5722,358.57三维B片制备工艺研发(09)
12,159.3612,159.36右美沙芬愈创甘油醚糖浆工艺研发(23)
4,710.284,710.28银黄口服液工艺研发(06)
4,053.104,053.10维生素C注射液
26,902.6326,902.63新福菌素原料药及注射液的工艺提升研究
1,044,718.
1,044,718.
小儿四维葡钙颗粒工艺及再注册研究
1,132,155.
1,132,155.
肌苷氯化钠注射液工艺提升再注册研究
82,104.6882,104.68
CX001 975,128.96975,128.96FZ001
1,545,330.
1,545,330.
NAT001 329,114.85329,114.85XDS（消毒散）
左乙拉西坦
3,298,317.
3,298,317.
天银苁蓉片
978,898.14
978,898.14ABTL 882,626.13882,626.13
丙酚替诺福韦
161,049.81
161,049.81HW130
1,127,159.
457,583.14457,583.14
1,127,159.
奥司他韦胶囊
265,750.27
265,750.27奥司他韦混悬剂
24,511.79
24,511.79
合计
110,838,53
5.19
3,751,932.
19,206,771
.50820,915.19
19,206,771
.50
113,769,55
2.66
19、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事项
期初余额
本期增加 本期减少
期末余额企业合并形成的
处置
山东海王银河医药有限公司
24,278,449.47 24,278,449.47苏鲁海王医药集团有限公司
760,000.00 760,000.00安徽海王医疗器械有限公司
1,904,088.66 1,904,088.66威海海王医药有限公司
1,925,000.00 1,925,000.00菏泽海王医药有限公司
2,153,306.89 2,153,306.89滨州海王黄河医药有限公司
5,100,000.00 5,100,000.00滕州海王医药有限公司
2,900,000.00 2,900,000.00山东海王供应链管理限公司
500,000.00 500,000.00海王（武汉）医药有限公司
30,624,430.00 30,624,430.00黑龙江省海王32,500,000.00 32,500,000.00
医药有限公司深圳市深业医药发展有限公司
49,670,342.37 49,670,342.37亳州海王银河医药有限公司
3,789,000.00 3,789,000.00安庆海王银河医药销售有限公司
4,849,752.19 4,849,752.19山东海王医药集团有限公司
54,058,757.50 54,058,757.50海王百草堂药业有限公司
437,500.00 437,500.00海王建昌（北京）医疗器械有限公司
201,683,224.22 201,683,224.22安徽海王医药集团有限公司
59,641,462.46 59,641,462.46广东海王医药集团有限公司
144,000,000.00 144,000,000.00济南雅平医疗器械有限公司
1,945,541.06 1,945,541.06山东康诺盛世医药有限公司
396,000,000.00 396,000,000.00惠州海王鸿钰药业有限公司
16,500,000.00 16,500,000.00海王医疗配送服务（广东）有限公司
54,147,236.73 54,147,236.73广东海王新健医药有限公司
20,186,830.24 20,186,830.24青岛华仁医药配送有限公司
110,500,000.00 110,500,000.00山东海王新晨医药有限公司
43,000,000.00 43,000,000.00黑龙江海王华通医疗器械开发有限公司
54,963,763.63 54,963,763.63海王十堰医药9,600,000.00 9,600,000.00
有限公司湖北海王凯安晨医药有限公司
60,480,000.00 60,480,000.00周口市仁和药业有限公司
71,500,000.00 71,500,000.00河南海王康瑞药业有限公司
4,900,000.00 4,900,000.00安阳恒峰医药有限公司
104,300,000.00 104,300,000.00河南冠宝云统药业有限公司
91,000,000.00 91,000,000.00甘肃海王医药有限公司
6,800,000.00 6,800,000.00安徽海王国安医药有限公司
202,000,000.00 202,000,000.00广西桂林海王医药有限公司
9,800,000.00 9,800,000.00湖南海王医药有限公司
214,400,000.00 214,400,000.00长沙海王医药有限公司
45,010,424.70 45,010,424.70湖南康福来医药有限公司
126,000,000.00 126,000,000.00邵阳海王医药有限公司
85,178,567.41 85,178,567.41上海海王运和医疗技术服务有限公司
92,137,500.00 92,137,500.00浙江海王科技服务有限公司
34,300,000.00 34,300,000.00河南德济堂医药有限公司
180,003,000.00 180,003,000.00安徽海王天禾医药有限公司
110,000,000.00 110,000,000.00海王（武汉）医药贸易有限公司
60,480,000.00 60,480,000.00海王（武汉）55,890,000.00 55,890,000.00
医药发展有限公司海王共图（北京）医疗设备有限公司
155,820,000.00 155,820,000.00四川海王医疗科技有限公司
95,959,119.06 95,959,119.06内蒙古海王医药有限公司
65,000,000.00 65,000,000.00河南恩济药业有限公司
96,000,000.00 96,000,000.00山东兰德医疗器械配送有限公司
71,568,794.97 71,568,794.97河南佐今明医药有限公司
67,500,000.00 67,500,000.00海王（天津）医疗技术有限公司
61,484,102.22 61,484,102.22山东海王阳光信诺医药有限公司
31,000,000.00 31,000,000.00宁夏海王医药有限公司
38,500,000.00 38,500,000.00喀什海王银河医药有限公司
48,132,000.00 48,132,000.00安徽海王天成医药有限公司
43,200,000.00 43,200,000.00新疆海王医药有限公司
6,288,704.25 6,288,704.25海王（韶关）医药有限公司
36,786,150.09 36,786,150.09中山市昌健药业有限公司
23,045,804.37 23,045,804.37尉氏县医药有限责任公司
13,000,000.00 13,000,000.00海王（茂名）医药有限公司
12,060,000.00 12,060,000.00阳春市八方医10,050,000.00 10,050,000.00
药有限公司海王医药（佛山）有限公司
9,580,577.10 9,580,577.10海王（湛江）医药有限公司
7,000,000.00 7,000,000.00六安海王医药有限公司
5,600,000.00 5,600,000.00河源市康诚堂药业有限公司
4,298,688.66 4,298,688.66河南天晟药业有限公司
3,000,000.00 3,000,000.00青海海王医药有限公司
2,600,000.00 2,600,000.00芜湖海王阳光医药有限公司
800,000.00 800,000.00临沂东瑞医药有限公司
4,877,404.13 4,877,404.13上海方承医疗器械有限公司
46,464,705.60 46,464,705.60合计
3,841,414,227.
36,245,541.06
3,805,168,686.
（2）商誉减值准备
单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事项
期初余额
本期增加 本期减少
期末余额计提
处置
黑龙江省海王医药有限公司
11,691,667.02 11,691,667.02海王百草堂药业有限公司
437,500.00 437,500.00山东康诺盛世医药有限公司
98,499,047.13 98,499,047.13湖南海王医药有限公司
9,458,050.00 9,458,050.00安徽海王国安医药有限公司
124,260,942.62 124,260,942.62广东海王医药7,327,440.00 7,327,440.00
集团有限公司湖北海王凯安晨医药有限公司
32,215,960.00 32,215,960.00海王（武汉）医药贸易有限公司
21,444,430.00 21,444,430.00海王（武汉）医药发展有限公司
19,479,015.75 19,479,015.75邵阳海王医药有限公司
16,778,358.59 16,778,358.59安徽海王医药集团有限公司
31,454,790.96 31,454,790.96宁夏海王医药有限公司
2,638,476.44 2,638,476.44山东海王医药集团有限公司
54,058,757.50 54,058,757.50长沙海王医药有限公司
20,375,687.26 20,375,687.26济南雅平医疗器械有限公司
1,945,541.03 1,945,541.03广西桂林海王医药有限公司
4,951,159.10 4,951,159.10青海海王医药有限公司
2,600,000.00 2,600,000.00菏泽海王医药有限公司
2,153,306.89 2,153,306.89海王十堰医药有限公司
9,600,000.00 9,600,000.00海王（武汉）医药有限公司
30,624,430.00 30,624,430.00惠州海王鸿钰药业有限公司
3,449,952.82 3,449,952.82中山昌健药业有限公司
2,915,287.86 2,915,287.86安徽海王医疗器械有限公司
1,904,088.66 1,904,088.66合计510,263,889.63 1,945,541.03 508,318,348.60
20、长期待摊费用
单位： 元项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额装修、维修费用48,337,301.86 6,076,293.508,014,350.90 46,399,244.46其他22,508,087.41 2,123,705.396,167,312.80 18,464,480.00合计70,845,389.278,199,998.8914,181,663.70 64,863,724.46
21、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元项目
期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产资产减值准备349,592,392.11 87,398,098.03340,747,503.64 85,323,687.80内部交易未实现利润22,731,423.73 5,682,855.9318,839,358.96 4,709,839.74可抵扣亏损866,458,973.97 216,614,743.49854,761,466.63 213,690,366.67股份支付22,917,262.50 5,729,315.6322,917,262.50 5,729,315.63递延收益47,216,635.30 11,804,158.8334,144,637.19 8,518,053.45未实现融资收益6,012,484.69 1,503,121.174,283,786.42 1,070,946.60合计1,314,929,172.30 328,732,293.081,275,694,015.34 319,042,209.89
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元项目
期末余额 期初余额应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值
11,228,000.00 2,807,000.0012,832,000.00 3,208,000.00合计11,228,000.00 2,807,000.0012,832,000.00 3,208,000.00
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元项目
递延所得税资产和负
债期末互抵金额
抵销后递延所得税资
产或负债期末余额
递延所得税资产和负
债期初互抵金额
抵销后递延所得税资
产或负债期初余额
递延所得税资产 328,732,293.08 319,042,209.89递延所得税负债 2,807,000.00 3,208,000.00
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元项目 期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异7,631,783.217,631,783.21可抵扣亏损250,633,104.81250,633,104.81合计258,264,888.02258,264,888.02
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元年份 期末金额 期初金额 备注2020年9,930,619.129,930,619.122021年13,007,289.0413,007,289.042022年16,634,616.1816,634,616.182023年132,460,098.95132,460,098.952024年78,600,481.5278,600,481.52合计250,633,104.81250,633,104.81--
22、其他非流动资产
单位： 元项目
期末余额 期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备 账面价值预付土地出让金
4,300,000.
4,300,000.
11,097,861
.23
11,097,861
.23预付工程款
15,971,330
.48
15,971,330
.48
13,730,130
.48
13,730,130
.48预付房屋、设备款
8,997,093.
8,997,093.
13,418,253
.04
13,418,253
.04无形资产预付款
20,105,053
.84
20,105,053
.84
27,082,654
.27
27,082,654
.27一年以上定期存款
552,484,13
3.70
552,484,13
3.70
552,484,13
3.70
552,484,13
3.70
合计
601,857,61
1.02
601,857,61
1.02
617,813,03
2.72
617,813,03
2.72
23、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元项目 期末余额 期初余额质押借款5,073,151,353.904,721,641,487.19抵押借款971,115,421.05908,570,877.12保证借款3,740,137,168.243,941,172,416.54信用借款235,182,214.25259,817,905.64合计10,019,586,157.449,831,202,686.49
24、交易性金融负债
单位： 元项目 期末余额 期初余额交易性金融负债1,185,852,526.761,335,488,405.93其中：
其中：
待付股权款1,185,852,526.761,335,488,405.93合计1,185,852,526.761,335,488,405.93
25、应付票据
单位： 元种类 期末余额 期初余额商业承兑汇票182,400.00银行承兑汇票5,788,763,789.614,086,673,289.73合计5,788,763,789.614,086,855,689.73
26、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额货款6,898,188,754.977,915,005,279.36工程款18,017.308,626,279.40设备款387,904.757,204,702.67其他11,071,234.6010,982,525.68合计6,909,665,911.627,941,818,787.11
27、合同负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额货款367,573,569.40305,006,504.49其他合计367,573,569.40305,006,504.49
28、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬
92,930,280.95 422,988,480.04455,158,270.57 60,760,490.42
二、离职后福利-设定
提存计划
554,520.52 31,252,999.6830,871,327.26 936,192.94
三、辞退福利
391,148.99391,148.99
四、一年内到期的其
他福利
297,668.61 297,668.61合计93,782,470.08454,632,628.71486,420,746.82 61,994,351.97
（2）短期薪酬列示
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴
和补贴
90,308,283.26 371,927,420.69403,666,161.19 58,569,542.76
2、职工福利费
585,537.40 20,611,016.3820,724,010.78 472,543.00
3、社会保险费
291,671.42 21,653,894.9121,828,568.86 116,997.47 其中：医疗保险267,891.65 18,977,725.8419,148,117.22 97,500.27
费 工伤保险费
5,409.18 821,733.03823,638.87 3,503.34 生育保险费
18,370.59 1,854,436.041,856,812.77 15,993.86
4、住房公积金
188,325.07 7,268,054.927,221,737.16 234,642.83
5、工会经费和职工教
育经费
1,556,463.80 1,528,093.141,717,792.58 1,366,764.36合计92,930,280.95 422,988,480.04455,158,270.57 60,760,490.42
（3）设定提存计划列示
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险
531,835.57 29,754,193.6629,387,429.57 898,599.66
2、失业保险费
22,684.95 1,498,806.021,483,897.69 37,593.28合计554,520.52 31,252,999.6830,871,327.26 936,192.94
29、应交税费
单位： 元项目 期末余额 期初余额增值税140,821,556.96146,440,152.67企业所得税112,808,878.75252,357,518.84个人所得税5,524,491.796,140,378.05城市维护建设税4,395,124.598,406,781.67教育费附加3,120,432.566,043,336.16房产税1,665,883.661,877,479.34土地使用税3,189,195.723,495,724.12其他税金6,947,090.324,315,587.96合计278,472,654.35429,076,958.81
30、其他应付款
单位： 元项目 期末余额 期初余额应付股利212,541,613.90197,661,208.47
其他应付款5,088,869,809.305,655,929,803.21合计5,301,411,423.205,853,591,011.68
（1）应付股利
单位： 元项目 期末余额 期初余额普通股股利212,541,613.90197,661,208.47合计212,541,613.90197,661,208.47其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
股东名称 应付股利金额 未支付原因普通股股利176,542,070.66股东支持业务发展合 计176,542,070.66
（2）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元项目 期末余额 期初余额往来款3,101,256,187.453,525,985,547.87促销费302,895,024.01316,220,757.69押金保证金1,304,120,315.541,404,007,769.42股权激励回购义务292,951,000.00292,951,000.00其他87,647,282.30116,764,728.23合计5,088,869,809.305,655,929,803.21
31、一年内到期的非流动负债
单位： 元项目 期末余额 期初余额一年内到期的长期借款24,000,000.0030,869,900.00一年内到期的应付债券1,241,848,833.611,782,302,667.11合计1,265,848,833.611,813,172,567.11其他说明：
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额17海王01800,000,000.002017/6/262+1年800,000,000.0017海王生物MTN001800,000,000.002017/8/223年800,000,000.00
鼎程健康 2018年度第一期债权融资计划
846,000,000.002018/7/202年846,000,000.00小 计2,446,000,000.00 2,446,000,000.00续表债券名称 期初余额 按面值计提利息溢折价摊销 本期偿还 期末余额17海王01103,626,730.43 3,250,409.59124,999.98 107,002,140.00
-17海王生物MTN001817,527,507.66 25,848,986.321,000,000.02 844,376,494.00鼎程健康 2018年度第一期债权融资计划
861,148,429.0225,732,306.84
-489,408,396.25 397,472,339.611,782,302,667.11 54,831,702.75 1,125,000.00 596,410,536.25 1,241,848,833.61
32、其他流动负债
单位： 元项目 期末余额 期初余额短期应付债券
0.000.00预计费用138,566,115.41138,999,006.92合计138,566,115.41138,999,006.92
33、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元项目 期末余额 期初余额质押借款6,000,000.0031,638,940.00抵押借款104,986,679.86106,356,081.60保证借款63,950,000.0042,000,000.00合计174,936,679.86179,995,021.60
34、应付债券
（1）应付债券
单位： 元项目 期末余额 期初余额普通应付债券409,772,972.081,179,447,773.77合计409,772,972.081,179,447,773.77
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元债券名
称
面值
发行日期
债券期
限
发行金额
期初余额
本期发行
按面值计提利息
溢折价摊销
本期偿还
期末余额17海王
800,000,000.0
2017/6/
2+1年
800,000,000.0
103,626,730.4
3,250,4
09.59
124,99
9.98
107,002,140.0
18海王
800,000,000.0
2018/7/
2+1年
800,000,000.0
826,002,653.5
29,197,
346.45
799,99
9.98
856,000,000.0
17海王生物MTN00
800,000,000.0
2017/8/
3年
800,000,000.0
817,527,507.6
25,848,
986.32
1,000,0
00.02
844,376,494.0
18海王
355,000,000.0
2019/1/
2+1年
355,000,000.0
353,445,120.2
14,041,
900.52
1,510,0
00.02
368,997,020.7
鼎程健康2018年度第一期债权融资计划
846,000,000.0
2018/7/
2年
846,000,000.0
861,148,429.0
25,732,
306.84
489,408,396.2
397,472,339.6
红塔证券-聚量保理医药资产支持专项计
128,000,000.0
2020/3/
2年
128,000,000.0
128,000,000.0
2,188,2
73.97
1,932,8
96.01
91,345,
218.64
40,775,
951.34
划减：一年内到期的应付债券
-1,782,302,66
7.11
-1,241,848,83
3.61
合计-- -- --
3,729,000,000.
1,179,447,773.
128,000,000.0
100,259,223.6
5,367,8
96.01
1,543,755,754.
409,772,972.0
35、长期应付款
单位： 元项目 期末余额 期初余额长期应付款910,250.73910,250.73合计910,250.73910,250.73
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元项目 期末余额 期初余额应付内退福利1,044,179.121,044,179.12减：一年内到期的长期应付职工薪酬-356,565.19-356,565.19合计687,613.93687,613.93
37、递延收益
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因政府补助46,075,633.11 1,940,000.00822,350.0447,193,283.07奖励积分计划8,054,416.46 8,054,416.46合计54,130,049.571,940,000.008,876,766.5047,193,283.07 --涉及政府补助的项目：
单位： 元负债项目 期初余额
本期新增补助金额
本期计入营业外收
入金额
本期计入其他收益
金额
本期冲减成本费用
金额
其他变动期末余额
与资产相关/与收益
相关GMP认证改造补助
1,603,999.
200,500.02
1,403,499.
与资产相关
资金一致性评价研发补助
300,000.00 300,000.00
与收益相关ERP政府补助
86,666.64 10,000.02 76,666.62
与收益相关工业项目基础建设基金
9,050,416.
267,499.98
8,782,916.
与资产相关百草堂物流园项目扶持资金
3,500,000.
3,500,000.
与收益相关[基于河南地道药食同源类别的药材的活性成分、微量毒性成分快速检测技术的研究项目]专项资金
450,000.00 450,000.00
与收益相关
政府扶持基金
4,153,950.
244,350.00
3,909,600.
与资产相关现代物流项目财政补助收入确认
399,999.92 100,000.02 299,999.90
与资产相关2016年应用型科技研发及重大科技成果转化专项资金
3,000,000.
3,000,000.
与收益相关
财政委关于新药开发及一致性评价创新能力建设补贴
13,500,000
.00
13,500,000
.00与收益相关
收深圳市科技创新委员会中药五类新药艾心酮片临床研究资助款
1,500,000.
1,500,000.
与收益相关
收到艾心酮片（国家2017ZX09301036）项目政府补助
2,600,000.
2,600,000.
与收益相关
收到虎杖苷（国家2017ZX09307010）项目政府补助
3,720,600.
3,720,600.
与收益相关
国家卫生计生委新药专项课题经费
2,210,000.
2,210,000.
与收益相关基于海洋焦油霉提取物专项资金（HW130）
1,000,000.
1,000,000.
与收益相关新型耐药逆转剂脂质体的开发研究
300,000.00 300,000.00
与收益相关收到国家卫生健康委新药专项课题经费
640,000.00 640,000.00
38、其他非流动负债
单位： 元项目 期末余额 期初余额
南水北调基金72,000,000.0072,000,000.00合计72,000,000.0072,000,000.00
39、股本
单位：元
期初余额
本次变动增减（+、-）
期末余额发行新股 送股 公积金转股其他 小计股份总数
2,762,583,25
7.00
2,762,583,25
7.00
40、资本公积
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价）2,321,205,067.86 2,321,205,067.86其他资本公积209,646,287.38 270,021.07 209,376,266.31原制度资本公积转入32,483,481.45 32,483,481.45合计2,563,334,836.69270,021.07 2,563,064,815.62
41、库存股
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额股票回购302,358,000.00 302,358,000.00合计302,358,000.00 302,358,000.00
42、其他综合收益
单位： 元
项目 期初余额
本期发生额
期末余额本期所得税前发生额
减：前期计入其他综合收益当期转入损
益
减：前期计入其他综合收益当期转入留存收
减：所得税费用
税后归属于母
公司
税后归属于少数股东
益
一、不能重分类进损益的其他
综合收益
527,100.0
527,10
0.00
其他权益工具投资公允价值变动
527,100.0
527,10
0.00
其他综合收益合计
527,100.0
527,10
0.00
43、盈余公积
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额法定盈余公积52,141,669.22 52,141,669.22合计52,141,669.22 52,141,669.22
44、未分配利润
单位： 元项目 本期 上期调整前上期末未分配利润1,178,217,871.10978,104,638.15调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）14,403,509.85调整后期初未分配利润1,178,217,871.10992,508,148.00加：本期归属于母公司所有者的净利润128,125,438.13240,961,388.24应付普通股股利55,251,665.14期末未分配利润1,306,343,309.231,178,217,871.10
45、营业收入和营业成本
单位： 元项目
本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务17,801,389,432.61 15,580,368,563.5220,744,516,881.46 18,180,307,381.75其他业务64,291,684.31 18,284,185.82106,288,062.88 7,425,190.89合计17,865,681,116.92 15,598,652,749.3420,850,804,944.34 18,187,732,572.64与履约义务相关的信息：
商品和货物控制权转移完成履约义务与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元。
46、税金及附加
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额城市维护建设税20,148,877.2323,459,100.83教育费附加12,285,863.4115,634,001.56房产税3,130,044.502,180,513.55土地使用税2,922,569.163,304,281.63车船使用税113,846.41101,249.90印花税6,121,223.737,395,703.35水利建设基金1,335,498.531,915,133.63其他1,661,316.282,106,255.98合计47,719,239.2556,096,240.43
47、销售费用
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额市场开拓费421,760,627.96473,647,651.00职工薪酬190,522,969.91191,298,010.21运输费39,912,273.0970,701,058.62办公费61,140,402.7763,099,433.06广告宣传费4,139,962.7930,178,840.26差旅费21,675,245.5124,888,454.25租赁费7,997,848.9710,048,552.23会议费3,987,823.227,335,916.23其他4,105,901.116,074,369.78合计755,243,055.33877,272,285.64
48、管理费用
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬264,109,658.79260,000,479.40办公费107,711,911.82102,902,570.35折旧及摊销61,492,138.1552,368,018.95股权激励费用35,740,687.50中介机构费用39,848,288.6129,735,056.90业务招待费15,079,428.9325,118,777.38运杂费8,586,252.6811,787,445.71差旅费10,807,358.4016,325,700.07财产损失3,442,066.073,731,122.77其他39,310,229.7949,595,077.85合计550,387,333.24587,304,936.88
49、研发费用
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额人工费12,024,324.7310,845,713.76材料费652,733.09761,929.82水电燃气费1,943,640.852,285,331.41折旧费932,448.51959,715.81办公费132,630.51129,318.55业务招待费51,374.85140,188.35差旅费37,278.56137,790.06产品开发费2,776,098.727,036,890.88咨询顾问费419,741.1079,666.00修理费122,594.56115,583.31其他113,906.02368,328.20合计19,206,771.5022,860,456.1550、财务费用
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额利息支出548,400,425.18491,643,591.77减：利息收入57,576,332.8359,330,503.19手续费及其他23,321,331.0149,998,643.76
合计514,145,423.36482,311,732.34
51、其他收益
单位： 元产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额财政扶持项目（上海）3,800,000.00税收返还（宁波）2,886,588.75政策扶持基金（食品）2,750,000.00政府社保补贴1,785,959.17研发补贴（福药）1,620,000.00科创委艾心酮1,590,400.00个税返还1,256,000.00稳岗补贴934,800.00产业园区补贴808,000.00收到个人所得税手续费返还683,516.12个税返还368,960.13政策扶持基金（安徽）332,000.00政策扶持基金（江西）264,743.00南山区科创委研发补贴252,900.00政策扶持基金（茂名）250,000.00个税返还（河南）244,350.00GMP认证改造补助资金200,500.02ERP政府补助10,000.02工业项目基础建设基金267,499.98政府扶持基金244,350.00现代物流项目财政补助收入确认100,000.02其他1,098,073.79政府扶持基金（宁波）
2,720,000.00政府扶持基金（百草堂）
1,070,000.00政府扶持基金（苏鲁）
2,223,800.00深圳市科技创新委员会2018年第一批企业研究开发资助
1,056,000.00南山科技局转入企业研发投入支持计划款项
308,900.00深圳博士后科学基金经费
630,000.00扶持企业资金（江西）
4,689,556.00进口商品展示中心运营补助
2,289,653.90税费返还
1,908,800.00开发区补助（湖南）
200,000.00
房屋补贴
520,000.00产业集聚区补贴
430,000.00政府扶持基金（长沙）
340,000.00长沙开福区经济发展奖励
100,000.00工业项目基础建设基金
244,350.00其他
383,753.79合计21,748,641.0019,114,813.69
52、投资收益
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额权益法核算的长期股权投资收益30,094,606.02-19,258,426.87处置长期股权投资产生的投资收益1,741,723.63-30,254,609.81其他1,228,838.2739,245.14合计33,065,167.92-49,473,791.54
53、信用减值损失
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额其他应收款坏账损失-185,451.61应收票据坏账损失888,625.11应收账款坏账损失-7,969,824.07-36,044,532.67合计-7,081,198.96-36,229,984.28
54、资产减值损失
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值
损失
-1,763,689.51-3,635,120.43合计-1,763,689.51-3,635,120.43
55、资产处置收益
单位： 元资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额
固定资产处置利得274,657.75-300,398.54
56、营业外收入
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额
计入当期非经常性损益的金
额业绩补偿12,068,911.52其他6,517,520.182,705,482.336,517,520.18合计6,517,520.1814,774,393.856,517,520.18
57、营业外支出
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额
计入当期非经常性损益的金
额对外捐赠21,257,289.206,061,000.0021,257,289.20其他6,215,519.464,055,127.356,215,519.46合计27,472,808.6610,116,127.3527,472,808.66
58、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用129,782,969.42213,186,755.74递延所得税费用-9,289,083.19-17,692,227.26合计120,493,886.23195,494,528.48
59、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额利息收入37,609,072.0083,831,102.14收到的补贴款19,828,217.1719,572,168.02
收到往来款1,762,461,657.741,206,979,718.36其他45,802,808.4444,625,508.00合计1,865,701,755.351,355,008,496.52
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额支付往来款2,066,853,694.481,532,796,102.93付现营业费用和管理费用706,669,204.92940,030,982.32其他2,472,382.803,036,947.80合计2,775,995,282.202,475,864,033.05
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额定期存款198,643,702.70合计198,643,702.70
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额定期存款198,080,000.00合计198,080,000.00
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额银行承兑汇票保证金285,009,042.68174,227,663.69收到票据贴现款1,305,721,650.511,194,093,302.82应收账款转让循环购买款1,184,766,662.011,210,081,294.09资金拆借2,309,000,000.0010,393,955,859.53发行债券收到的现金126,067,103.99348,960,000.00
合计5,210,564,459.1913,321,318,120.13
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额支付银行承兑汇票保证金1,645,485,743.251,259,061,747.68支付银行承兑汇票款699,536,412.08548,650,732.16应收账款转让循环购买款1,184,766,662.011,285,800,768.25支付应收账款债权计划款536,223,559.32支付公司债17海王01债券款745,395,138.29支付债券款1,543,755,754.89资金拆借2,008,331,800.0010,548,867,023.99合计7,081,876,372.2314,923,998,969.69
60、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元补充资料 本期金额 上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量：
-- --净利润284,983,498.85375,863,761.56加：资产减值准备8,844,888.4739,865,104.71 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧
61,492,138.1550,422,908.01无形资产摊销10,139,742.757,890,909.33长期待摊费用摊销14,181,663.7016,750,403.43 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）
-274,657.75-300,398.54 财务费用（收益以“－”号填列）
548,400,425.18432,313,088.58 投资损失（收益以“－”号填列）
-33,065,167.9249,473,791.54 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
-9,690,083.19-16,081,229.40
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
-401,000.00 存货的减少（增加以“－”号填列）
37,022,334.9435,692,401.05 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）
682,437,947.50-737,870,530.70 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）
-854,528,699.13174,065,646.63经营活动产生的现金流量净额749,543,031.55428,085,856.202．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
-- --3．现金及现金等价物净变动情况：
-- --现金的期末余额2,098,205,512.521,960,259,416.32减：现金的期初余额1,377,373,289.451,277,885,655.63现金及现金等价物净增加额720,832,223.07682,373,760.69
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元项目 期末余额 期初余额
一、现金
2,098,205,512.521,377,373,289.45其中：库存现金1,379,402.892,219,970.69可随时用于支付的银行存款2,096,826,109.631,375,138,242.26可随时用于支付的其他货币资金15,076.50
三、期末现金及现金等价物余额
2,098,205,512.521,377,373,289.45
61、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元项目 期末账面价值 受限原因货币资金4,738,832,595.04
票据保证金、履约保证金、贷款保证金、监管账户、存单质押应收票据1,143,910,742.12票据质押、信用证质押存货58,383,700.00质押借款固定资产437,354,384.96抵押贷款无形资产94,795,247.40抵押贷款应收账款3,402,291,955.00质押用于银行贷款
投资性房地产111,449,607.94质押存单其他非流动资产552,484,133.70贷款抵押合计10,539,502,366.16--
62、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额财政扶持项目（上海）3,800,000.00其他收益
3,800,000.00税收返还（宁波）2,886,588.75其他收益
2,886,588.75政策扶持基金（食品）2,750,000.00其他收益
2,750,000.00政府社保补贴1,785,959.17其他收益
1,785,959.17研发补贴（福药）1,620,000.00其他收益
1,620,000.00科创委艾心酮1,590,400.00其他收益
1,590,400.00个税返还1,256,000.00其他收益
1,256,000.00稳岗补贴934,800.00其他收益
934,800.00产业园区补贴808,000.00其他收益
808,000.00收到个人所得税手续费返还
683,516.12其他收益
683,516.12个税返还368,960.13其他收益
368,960.13政策扶持基金（安徽）332,000.00其他收益
332,000.00政策扶持基金（江西）264,743.00其他收益
264,743.00南山区科创委研发补贴252,900.00其他收益
252,900.00政策扶持基金（茂名）250,000.00其他收益
250,000.00个税返还（河南）244,350.00其他收益
244,350.00GMP认证改造补助资金1,403,499.74递延收益
200,500.02一致性评价研发补助300,000.00递延收益
ERP政府补助76,666.62递延收益
10,000.02其他1,098,073.79其他收益1,098,073.79工业项目基础建设基金8,782,916.81递延收益
267,499.98百草堂物流园项目扶持资金
3,500,000.00递延收益
[基于河南地道药食同源类别的药材的活性成分、微量毒性成分快速检测技术的研究项目]专项资金
450,000.00递延收益
政府扶持基金3,909,600.00递延收益
244,350.00现代物流项目财政补助收入确认
299,999.90递延收益
100,000.022016年应用型科技研发及重大科技成果转化专项资金
3,000,000.00递延收益
-财政委关于新药开发及一致性评价创新能力建设补贴
13,500,000.00递延收益
-收深圳市科技创新委员会中药五类新药艾心酮片临床研究资助款
1,500,000.00递延收益
-收到艾心酮片（国家2017ZX09301036）项目政府补助
2,600,000.00递延收益
-收到虎杖苷（国家2017ZX09307010）项目政府补助
3,720,600.00递延收益
-国家卫生计生委新药专项课题经费
2,210,000.00递延收益
-基于海洋焦油霉提取物专项资金（HW130）
1,000,000.00递延收益
-新型耐药逆转剂脂质体的开发研究
300,000.00递延收益
-收到国家卫生健康委新药专项课题经费
640,000.00递延收益
-
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
八、合并范围的变更
1、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√ 是 □ 否
单位： 元
子公司名
称
股权处置价款
股权处置比例
股权处置方式
丧失控制权的时点
丧失控制权时点的确定依据
处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额
丧失控制权之日剩余股权的比例
丧失控制权之日剩余股权的账面价值
丧失控制权之日剩余股权的公允价值
按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失
丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假
设
与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金
额浙江海王科技服务有限公司
15,441,700.0
31.00
%
出售
2020年06月17日
控制权转移
-10,709,864.
34.00
%
18,530,392.8
深圳市海王健康科技发展有限公
10,000
.00
100.00
%
出售
2020年06月23日
控制权转移
5,187,
904.34
司济南雅平医疗器械有限公司
9,750,
000.00
100.00
%出售
2020年05月30日
控制权转移
3,589,
658.39
芜湖海王医疗器械有限公司
10,000,000.0
100.00
%
出售
2020年05月30日
控制权转移
576,76
6.73
深圳海王食品有限公司
3,160,
000.00
80.00
%出售
2020年06月23日
控制权转移
3,097,
259.00
20%0.4
其他说明：
1.浙江海王聚赢供应链管理有限公司为浙江海王科技服务有限公司的全资子公司
2.宁波海王食品为深圳海王食品有限公司的全资子公司
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
2、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
子公司名称 注册地 业务性质间接持股 取得方式湖北海王医疗器械有限公司 武汉 医疗器械
67.04%
通过设立或投资等方式取得山东瀚迪医疗器械科技有限公司 枣庄 医疗器械制
造
59.62%
通过设立或投资等方式取得
3、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质
持股比例
取得方式直接 间接深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司
深圳 深圳 医药制造
70.38%3.13%
同一控制下企业合并取得深圳海王东方投资有限公司
深圳 深圳 股权投资
100.00%
通过设立或投资等方式取得深圳市海王银河医药投资有限公司
深圳 深圳 医药投资
100.00%
通过设立或投资等方式取得孝感海王银河投资有限公司
孝感 孝感 实业投资
100.00%
通过设立或投资等方式取得湖北海王医药集团有限公司
孝感 孝感 医药流通
17.63%71.76%
通过设立或投资等方式取得艾斯特生物科技有限公司
香港 香港 医药流通
73.51%
通过设立或投资等方式取得苏鲁海王医药集团有限公司
枣庄 枣庄 医药流通
20.00%80.00%
非同一控制下企业合并取得山东海王银河医药有限公司
潍坊 潍坊 医药流通
100.00%
非同一控制下企业合并取得枣庄海王银河投资有限公司
枣庄 枣庄 实业投资
100.00%
通过设立或投资等方式取得威海海王银河投资有限公司
威海 威海 实业投资
100.00%
通过设立或投资等方式取得菏泽海王银河投资有限公司
菏泽 菏泽 实业投资
100.00%
通过设立或投资等方式取得河南东森医药有限公司
南阳 南阳 医药流通
95.83%
非同一控制下企业合并取得南阳海王银河投资有限公司
南阳 南阳 实业投资
10.00%90.00%
通过设立或投资等方式取得福州海王福药制药有限公司
福州 福州 医药制造
58.81%
同一控制下企业合并取得
深圳海王长健医药有限公司
深圳 深圳 医药流通
73.51%
通过设立或投资等方式取得深圳市银河科技有限公司
深圳 深圳 商业贸易
5.00%95.00%
通过设立或投资等方式取得河南海王医药集团有限公司
郑州 郑州 医药流通
19.17%76.66%
通过设立或投资等方式取得海王国际(加纳)医药有限公司
--加纳-- 100.00%
通过设立或投资等方式取得菏泽海王医药有限公司
菏泽 菏泽 医药流通
88.24%
非同一控制下企业合并取得威海海王医药有限公司
威海 威海 医药流通
86.66%
非同一控制下企业合并取得烟台海王医药有限公司
烟台 烟台 医药流通
100.00%
通过设立或投资等方式取得潍坊海王中药饮片有限公司
潍坊 潍坊 医药制造
100.00%
通过设立或投资等方式取得福州福药医药有限公司
福州 福州 医药流通
59.01%
非同一控制下企业合并取得福州海王金象中药制药有限公司
福州 福州 医药制造
5.00%55.87%
非同一控制下企业合并取得安徽海王医疗器械有限公司
合肥 合肥 医药流通
65.00%
非同一控制下企业合并取得佳木斯海王医药有限公司
佳木斯 佳木斯 医药流通
100.00%
非同一控制下企业合并取得湖北海王朋泰医药有限公司
安陆 安陆 医药流通
62.57%
通过设立或投资等方式取得湖北海王德明医药有限公司
咸宁 咸宁 医药流通
67.04%
通过设立或投资等方式取得滨州海王黄河医药有限公司
滨州 滨州 医药流通
80.00%
非同一控制下企业合并取得山东海王银河医疗器械有限公司
潍坊 潍坊 医药流通
55.00%
通过设立或投资等方式取得滕州海王医药有限公司
滕州 滕州 医药流通
100.00%
非同一控制下企业合并取得东明金鑫药业有限公司
菏泽 菏泽 医药流通
70.00%
非同一控制下企业合并取得
山东海银医疗器械有限公司
青岛 青岛 医疗器械
55.00%
通过设立或投资等方式取得济宁海王华森医药有限公司
济宁 济宁 医药流通
70.00%
非同一控制下企业合并取得山东海王供应链管理有限公司
济南 济南 医疗器械
51.00%
非同一控制下企业合并取得山东浩诚医疗设备有限公司
枣庄 枣庄 医疗器械
51.00%
通过设立或投资等方式取得海王（武汉）医药有限公司
武汉 武汉 医药流通
89.39%
非同一控制下企业合并取得黑龙江省海王医药有限公司
哈尔滨 哈尔滨 医药流通
65.00%
非同一控制下企业合并取得濮阳海王医药有限公司
濮阳 濮阳 医药流通
76.66%
通过设立或投资等方式取得深圳市深业医药发展有限公司
深圳 深圳 医药流通
60.00%
非同一控制下企业合并取得深圳海王医药科技研究院有限公司
深圳 深圳 研发
80.00%20.00%
通过设立或投资等方式取得深圳市海融国际医疗发展有限公司
深圳 深圳 实业投资
60.00%
通过设立或投资等方式取得深圳中美海惠国际医疗发展有限公司
深圳 深圳 医疗器械
30.60%
通过设立或投资等方式取得亳州海王银河医药有限公司
亳州 亳州 医药流通
79.80%
非同一控制下企业合并取得蚌埠海王银河医药销售有限公司
安庆 安庆 医药流通
64.80%
非同一控制下企业合并取得新疆海王欣嘉医药有限公司
伊犁 伊犁 医药流通
68.35%
通过设立或投资等方式取得河南海王汇通医药有限公司
南阳 南阳 医药流通
67.08%
非同一控制下企业合并取得陕西海王银河医疗科技有限公司
西安 西安 医药流通
60.00%
通过设立或投资等方式取得
海王百草堂药业有限公司
濮阳 濮阳 医药流通
67.08%
非同一控制下企业合并取得河南国联医疗科技有限公司
濮阳 濮阳 医药流通
62.29%
非同一控制下企业合并取得平顶山海王银河医药销售有限公司
平顶山 平顶山 医药流通
67.08%
通过设立或投资等方式取得河南海王医疗器械有限公司
郑州 郑州 医药流通
62.29%
通过设立或投资等方式取得湖北海王恩施医药有限公司
恩施 恩施 医药流通
58.10%
通过设立或投资等方式取得广西海王银河医药有限公司
南宁 南宁 医药流通
37.82%
通过设立或投资等方式取得海王建昌（北京）医疗器械有限公司
北京 北京 医药流通
88.00%
非同一控制下企业合并取得蚌埠贵康医药有限公司
蚌埠 蚌埠 医药流通
100.00%
通过设立或投资等方式取得山东海王医药集团有限公司
济南 济南 医药流通
100.00%
非同一控制下企业合并取得安徽海王医药集团有限公司
合肥 合肥 医药流通
20.00%80.00%
非同一控制下企业合并取得广东海王医药集团有限公司
广州 广州 医药流通
58.19%
非同一控制下企业合并取得山东康诺盛世医药有限公司
烟台 烟台 医药流通
80.00%
非同一控制下企业合并取得惠州海王鸿钰药业有限公司
惠州 惠州 医药流通
40.73%
非同一控制下企业合并取得海王医疗配送服务（广东）有限公司
珠海 珠海 医药流通
52.00%
非同一控制下企业合并取得广东海王新健医药有限公司
江门 江门 医药流通
40.73%
非同一控制下企业合并取得青岛华仁医药配送有限公司
青岛 青岛 医药流通
65.00%
非同一控制下企业合并取得山东海王新晨医药有限公司
济南 济南 医药流通
100.00%
非同一控制下企业合并取得黑龙江海王华通医疗器械开
哈尔滨 哈尔滨 医疗器械
65.00%
非同一控制下企业合并取得
发有限公司海王十堰医药有限公司
十堰 十堰 医药流通
62.57%
非同一控制下企业合并取得湖北海王凯安晨医药有限公司
武汉 武汉 医药流通
62.57%
非同一控制下企业合并取得周口市仁和药业有限公司
周口 周口 医药流通
62.29%
非同一控制下企业合并取得河南海王康瑞药业有限公司
漯河 漯河 医药流通
95.83%
非同一控制下企业合并取得安阳恒峰医药有限公司
安阳 安阳 医药流通
67.08%
非同一控制下企业合并取得河南冠宝云统药业有限公司
南阳 南阳 医药流通
67.08%
非同一控制下企业合并取得甘肃海王医药有限公司
兰州 兰州 医药流通
62.29%
非同一控制下企业合并取得安徽海王国安医药有限公司
合肥 合肥 医药流通
80.00%
非同一控制下企业合并取得广西桂林海王医药有限公司
桂林 桂林 医药流通
58.19%
非同一控制下企业合并取得湖南海王医药有限公司
长沙 长沙 医药流通
62.57%
非同一控制下企业合并取得长沙海王医药有限公司
长沙 长沙 医药流通
67.04%
非同一控制下企业合并取得湖南康福来医药有限公司
岳阳 岳阳 医药流通
62.57%
非同一控制下企业合并取得邵阳海王医药有限公司
邵阳 邵阳 医药流通
67.04%
非同一控制下企业合并取得上海海王运和医疗技术服务有限公司
上海 上海 医疗器械
52.00%
非同一控制下企业合并取得河南德济堂医药有限公司
禹州 禹州 医药流通
62.29%
非同一控制下企业合并取得安徽海王天禾医药有限公司
安庆 安庆 医药流通
69.80%
非同一控制下企业合并取得海王（武汉）医药贸易有限公司
武汉 武汉 医药流通
62.57%
非同一控制下企业合并取得海王（武汉）武汉 武汉 医药流通
62.57%
非同一控制下
医药发展有限公司
企业合并取得威海市儒泰药品销售有限公司
威海 威海 医药流通
65.00%
非同一控制下
企业合并取得山东明阳医药有限公司
威海 威海 医药流通
80.00%
非同一控制下
企业合并取得黑龙江海王康莱德生物科技有限公司
哈尔滨 哈尔滨 医药流通
65.00%
非同一控制下
企业合并取得河南康弘药业有限公司
许昌 许昌 医药流通
62.29%
非同一控制下
企业合并取得安徽天禾大药房有限公司
安庆 安庆 医药流通
69.80%
非同一控制下
企业合并取得安徽海王皖南医药有限公司
安庆 安庆 医药流通
69.80%
非同一控制下
企业合并取得聚赢医疗器械（上海）有限公司
上海 上海 医疗器械
52.00%
非同一控制下
企业合并取得河南海王银河医药有限公司
郑州 郑州 医药流通
62.29%
通过设立或投
资等方式取得海王医疗配送服务（福建）有限公司
福州 福州 医疗器械
58.00%
通过设立或投
资等方式取得黑龙江海王银海医药集团有限公司
哈尔滨 哈尔滨 医药流通
20.00%80.00%
通过设立或投
资等方式取得宜昌海王银河医药有限公司
宜昌 宜昌 医药流通
65.00%
通过设立或投
资等方式取得新乡海王医疗器械有限公司
新乡 新乡 医疗器械
62.29%
通过设立或投
资等方式取得宁波建昌中兴国际贸易有限公司
宁波 宁波 其他
88.00%
通过设立或投
资等方式取得株洲海王医疗器械有限公司
株洲 株洲 医疗器械
67.04%
通过设立或投
资等方式取得海王聚赢医疗科技（上海）有限公司
上海 上海 医疗器械
80.00%
通过设立或投
资等方式取得
浙江海王聚赢供应链管理有限公司
杭州 杭州 医药流通
52.00%
通过设立或投资等方式取得江西德杏医药有限公司
宜春 宜春 医药流通
40.73%
通过设立或投资等方式取得河源市康诚堂药业有限公司
河源 河源 医药流通
40.73%
非同一控制下企业合并取得山东兰德医疗器械配送有限公司
济宁 济宁 医疗器械
65.00%
非同一控制下企业合并取得山东海王阳光信诺医药有限公司
济宁 济宁 医药流通
70.00%
非同一控制下企业合并取得常德海王医药有限公司
常德 常德 医药流通
58.10%
通过设立或投资等方式取得内蒙古海王医药有限公司
呼和浩特 呼和浩特 医药流通
62.29%
通过设立或投资等方式取得青海海王医药有限公司
西宁 西宁 医药流通
62.29%
通过设立或投资等方式取得河南恩济药业有限公司
洛阳 洛阳 医药流通
61.33%
非同一控制下企业合并取得河南佐今明医药有限公司
新乡 新乡 医药流通
68.99%
非同一控制下企业合并取得喀什海王银河医药有限公司
喀什 喀什 医药流通
67.08%
非同一控制下企业合并取得喀什海王弘康医疗器械有限公司
喀什 喀什 医疗器械
67.08%
非同一控制下企业合并取得河南天晟药业有限公司
商丘 商丘 医药流通
65.00%
非同一控制下企业合并取得安徽海王天成医药有限公司
滁州 滁州 医药流通
69.80%
非同一控制下企业合并取得海王（天津）医疗技术有限公司
天津 天津 医疗器械
70.40%
非同一控制下企业合并取得海王共图（北京）医疗设备有限公司
北京 北京 医疗器械
61.60%
非同一控制下企业合并取得四川海王医疗成都 成都 医疗器械
52.00%
非同一控制下
科技有限公司 企业合并取得成都瑞希商贸有限责任公司
成都 成都 医疗器械
52.00%
非同一控制下企业合并取得海王（湛江）医药有限公司
湛江 湛江 医药流通
40.73%
非同一控制下企业合并取得海王（茂名）医药有限公司
茂名 茂名 医药流通
38.99%
非同一控制下企业合并取得海王（韶关）医药有限公司
韶关 韶关 医药流通
40.73%
非同一控制下企业合并取得海王（清远）医药有限公司
清远 清远 医药流通
58.19%
通过设立或投资等方式取得阳春市八方医药有限公司
阳江 阳江 医药流通
38.99%
非同一控制下企业合并取得海王医药（佛山）有限公司
佛山 佛山 医药流通
40.73%
非同一控制下企业合并取得中山市昌健药业有限公司
中山 中山 医药流通
52.37%
非同一控制下企业合并取得湖南海王医用科技有限公司
岳阳 岳阳 医药流通
62.57%
通过设立或投资等方式取得尉氏县医药有限责任公司
开封 开封 医药流通
62.29%
非同一控制下企业合并取得河南海王医药物流有限公司
郑州 郑州 医药流通
95.83%
通过设立或投资等方式取得宁夏海王医药有限公司
银川 银川 医药流通
61.33%
非同一控制下企业合并取得新疆海王医药有限公司
乌鲁木齐 乌鲁木齐 医药流通
95.83%
非同一控制下企业合并取得六安海王医药有限公司
六安 六安 医药流通
59.80%
非同一控制下企业合并取得芜湖海王阳光医药有限公司
芜湖 芜湖 医药流通
64.00%
非同一控制下企业合并取得海王医疗配送服务(湖南)有限公司
长沙 长沙 医疗器械
52.00%
通过设立或投资等方式取得海王医疗配送服务（广西）有限公司
南宁 南宁 医疗器械
52.00%
通过设立或投资等方式取得江苏海王垠典医疗器械贸易
南京 南京 医疗器械
64.00%
通过设立或投资等方式取得
有限公司四川帆远商贸有限公司
成都 成都 医药流通
52.00%
非同一控制下企业合并取得临沂东瑞医药有限公司
临沂 临沂 医药流通
85.00%
非同一控制下企业合并取得上海方承医疗器械有限公司
上海 上海 医疗器械
52.00%
非同一控制下企业合并取得安徽聚赢医疗科技有限公司
合肥 合肥 医疗器械
91.00%
通过设立或投资等方式取得海王业威医疗科技（上海）有限公司
上海 上海 医疗器械
52.00%
通过设立或投资等方式取得吉林海王长健实业有限公司
吉林 吉林 医药流通
73.51%
通过设立或投资等方式取得咸宁海王长健贸易有限公司
咸宁 咸宁 医药流通
73.51%
通过设立或投资等方式取得河南海王文峰医药有限公司
南阳 南阳 医药流通
57.50%
通过设立或投资等方式取得宿州海王医药有限公司
宿州 宿州 医药流通
80.00%
非同一控制下企业合并取得江西海合供应链管理有限公司
宜春 宜春 医疗器械
52.00%
通过设立或投资等方式取得湖北海王医疗器械有限公司
武汉 武汉 医疗器械
67.04%
通过设立或投资等方式取得山东瀚迪医疗器械科技有限公司
枣庄 枣庄 医疗器械制造
59.62%
通过设立或投资等方式取得鼎程健康2018年度第一期债权融资计划
深圳 深圳 债权融资计划--
（2）重要的非全资子公司
单位： 元子公司名称 少数股东持股比例
本期归属于少数股东
的损益
本期向少数股东宣告
分派的股利
期末少数股东权益余
额广东海王医药集团有
41.81% 18,640,869.9217,000,000.00 124,310,680.31
限公司福州海王福药制药有限公司
41.19% 2,783,662.113,000,000.00 60,597,820.14聚赢医疗器械（上海）有限公司
48.00% 13,638,885.5513,545,789.83 40,757,679.29河南海王医疗器械有限公司
37.71% 13,140,698.45 50,870,375.86
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元子公司名称
期末余额 期初余额流动资产
非流动资产
资产合计
流动负债
非流动负债
负债合计
流动资产
非流动资
产
资产合计
流动负债
非流动负
债
负债合计广东海王医药集团有限公司
906,290,845.
276,390,116.
1,182,680,96
2.16
893,744,720.
893,744,720.
582,065,670.
273,604,099.
855,669,770.
525,922,871.
525,922,871.
福州海王福药制药有限公司
256,406,137.
183,257,554.
439,663,692.
174,737,823.
51,703,499.7
226,441,323.
284,709,167.
177,965,988.
462,675,155.
190,851,339.
51,903,999.7
242,755,339.
聚赢医疗器械（上海）有限公司
504,495,504.
106,947,098.
611,442,603.
530,961,660.
530,961,660.
455,155,542.
107,097,414.
562,252,956.
463,993,407.
463,993,407.
河南海王医疗器械有限公司
966,820,082.
21,707,328.1
988,527,410.
863,962,213.
863,962,213.
884,951,014.
21,592,377.6
906,543,391.
798,744,313.
798,744,313.
单位： 元
子公司名
称
本期发生额 上期发生额营业收入 净利润
综合收益
总额
经营活动现金流量
营业收入净利润
综合收益总额
经营活动现金流量广东海王医药集团有限公司
518,590,80
5.71
44,189,342
.73
44,189,342
.73
-77,844,35
7.48
392,743,42
2.11
11,252,099
.94
11,252,099
.94
3,631,693.
福州海王福药制药有限公司
158,110,57
4.29
8,302,552.
8,302,552.
32,606,978
.13185,528,99
3.80
7,116,346.
7,116,346.
11,941,519.
聚赢医疗器械（上海）有限公司
719,613,20
0.36
20,923,650
.0020,923,650
.0020,060,499
.90633,047,34
8.88
28,204,176
.1228,204,176
.1250,965,187
.41河南海王医疗器械有限公司
329,499,64
6.99
16,766,119
.0316,766,119.
-13,938,67
2.96
265,382,17
7.66
6,669,564.
6,669,564.
-17,028,77
1.58
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
合营企业或联
营企业名称
主要经营地 注册地 业务性质
持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方
法直接 间接哈尔滨质子肿瘤医院有限公司
哈尔滨 哈尔滨 医疗服务
55.00%
权益法珠海海王华夏股权投资基金（有限合伙）
珠海 珠海 股权投资
26.66%
权益法山东康力医疗器械科技有限公司
枣庄 枣庄 医疗器械
40.00%
权益法中科银河医疗科技有限公司
北京 北京 医疗器械
51.00%
权益法潍坊海王银河医疗新技术有限公司
潍坊 潍坊 医药商业
40.00%
权益法深圳市海王医疗投资管理有
深圳 深圳 实业投资
32.00%
权益法
限公司海王（湖北）中医药研究总院有限公司
咸宁 咸宁 科学研究
40.00%
权益法深圳市数融大通数字科技有限公司
深圳 深圳 技术服务
35.00%
权益法枣庄海王新旧动能转换基金合伙企业（有限合伙）
枣庄 枣庄 股权投资
59.99%
权益法深圳海王食品有限公司
深圳 深圳 食品制造
20.00%
权益法浙江海王科技服务有限公司
杭州 杭州 医疗器械
34.00%
权益法
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
山东康力医疗 山东康力医疗流动资产339,889,806.67183,690,132.73非流动资产104,257,145.4977,542,008.54资产合计444,146,952.16261,232,141.27流动负债190,566,826.71116,289,939.74非流动负债37,000,000.0017,000,000.00负债合计227,566,826.71133,289,939.74营业收入223,862,547.7937,429,736.89净利润88,683,042.121,682,343.61
十、与金融工具相关的风险
本集团的主要金融工具包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、一年内到期的非流动资产、其他流动资产、交易性金融资产、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资、长期应收款、应付票据、应付账款、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券及长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集团财务业绩的不利影响。基于该
风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本集团的风险水平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本集团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。董事局负责规划并建立本集团的风险管理架构，制定本集团的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本集团已制定风险管理政策以识别和分析本集团所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了信用风险、流动性风险和市场风险管理等诸多方面。本集团定期评估市场环境及本集团经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本集团内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本集团的审计委员会。本集团通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手方的风险。
（1）信用风险
信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集团已采取政策只与信用良好的交易对手方合作并在有必要时获取足够的抵押品，以此缓解因交易对手方未能履行合同义务而产生财务损失的风险。本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。本集团应收账款的债务人为分布于不同行业和地区的客户。本集团持续对应收账款的财务状况实施信用评估，并在适当时购买信用担保保险。本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没有提供任何其他可能令本集团承受信用风险的担保。
（2）流动性风险
流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。
（3）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。本集团密切关注利率变动对本集团利率风险的影响。本集团目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。对于资产负债表日持有的、使本集团面临公允价值利率风险的金融工具，上述敏感性分析中的净利润及股东权益的影响是假设在资产负债表日利率发生变动，按照新利率对上述金融工具进行重新计量后的影响。对于资产负债表日持有的、使本集团面临现金流量利率风险的浮动利率非衍生工具，上述敏感性分析中的净利润及股东权益的影响是上述利率变动对按年度估算的利息费用或收入的影响。上一年度的分析基于同样的假设和方法。汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。因此，本集团所承担的外汇变动市场风险不重大。
2、资本管理
本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整融资方式、调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股与其他权益工具或出售资产以减低债务。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元项目
期末公允价值第一层次公允价值计
量
第二层次公允价值计
量
第三层次公允价值计
量
合计
一、持续的公允价值计
量
-- -- -- --
（三）其他权益工具投
资
225,750,150.00 225,750,150.00应收款项融资 181,222,880.87 181,222,880.87持续以公允价值计量的资产总额
406,973,030.87 406,973,030.87
（六）交易性金融负债
1,185,852,526.76 1,185,852,526.76其他 1,185,852,526.76 1,185,852,526.76持续以公允价值计量的负债总额
1,185,852,526.76 1,185,852,526.76
二、非持续的公允价值
计量
-- -- -- --
2、其他
本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、一年内到期的长期借款、长期借款和应付债券等。除上述金融资产和金融负债以外，其他不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
母公司对本企业
的持股比例
母公司对本企业
的表决权比例
深圳海王集团股份有限公司
深圳
生产、销售康复仪器、医疗器械、焊接设备、电子产品(涉及国家特殊规定的除外)、保健品和精细化工产品
12,051.62 44.03% 44.03%
本企业的母公司情况的说明深圳海王集团股份有限公司（以下简称海王集团）期末持有本公司股份1,216,445,128.00股（均为无限售条件的流通股），持股 44.03%，为本公司第一大股东。深圳海王控股集团有限公司持有海王集团 59.68%的股权，为海王集团第一大股东；（香港）恒建企业有限公司持有海王集团 20.32%的股权，为海王集团第二大股东；深圳市海合投资发展有限公司持有海王集团
20.00%的股权，为海王集团第三大股东。张思民先生持有深圳海王控股集团有限公司 70%股权，持有（香港）恒建企业有
限公司 15%的股权，持有深圳市海合投资发展有限公司100%股权。张思民先生通过海王控股、海合投资、香港恒建实际控制海王集团，并通过海王集团间接控股本公司，为本公司实际控制人。本企业最终控制方是张思民。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九。
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系青岛市海王星辰健康药房连锁有限公司 同一控制人山东潍坊海王星辰民康连锁药店有限公司 同一控制人深圳市海王星辰健康药房连锁有限公司 同一控制人深圳市海王星辰医药有限公司 同一控制人深圳市海王药业有限公司 同一控制人杭州海王生物工程有限公司 同一控制人深圳市全药网药业有限公司 同一控制人深圳市海王健康实业有限公司 同一控制人
江苏海王健康生物科技有限公司 同一控制人四川海王星辰健康药房连锁有限公司 同一控制人山东潍坊海王星辰民康连锁药店有限公司 同一控制人深圳市海王参玉实业有限公司 同一控制人深圳市宏阳物业管理有限公司 同一控制人深圳市海王物业管理有限公司 同一控制人江苏海王星辰医药有限公司 同一控制人南宁海王健康生物科技有限公司 同一控制人吉林海王健康生物科技有限公司 同一控制人湖州海王健康产业发展有限公司 同一控制人深圳市国民健康云科技有限公司 同一控制人山东立健药店连锁有限公司及其子公司 子公司关键管理人员控股公司德信专业药房连锁（枣庄）有限公司 本公司高管担任董事南阳海王医疗管理有限公司 联营企业子公司通海康达信息技术扬州有限公司 联营企业子公司江苏量点科技有限公司 参股公司深圳市容汇医疗发展有限公司 联营企业参股公司董事、经理、财务总监及董事局秘书 关键管理人员
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额杭州海王生物工程有限公司
采购商品3,392,190.95否9,404,337.73江苏海王健康生物科技有限公司
采购商品2,933,910.26否3,688,082.99深圳海王药业有限公司
采购商品48,443,177.87否83,860,461.87深圳市海王健康实业有限公司
采购商品5,930.41否876,969.48深圳市海王参玉实业有限公司
采购商品-否288,144.59深圳市全药网药采购商品288,942,422.80否191,661,240.20
业有限公司山东康力医疗器械科技有限公司
采购商品2,625,541.79否582,980.55南宁海王健康生物科技有限公司
采购商品7,244,191.33否17,832,388.23出售商品/提供劳务情况表
单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额江苏海王健康生物科技有限公司
销售商品
13,650.0011,040.00江苏海王星辰医药有限公司
销售商品
5,606,698.424,427,092.60青岛市海王星辰健康药房连锁有限公司
销售商品
3,318,815.071,139,698.89山东潍坊海王星辰民康连锁药店有限公司
销售商品
8,321,595.346,380,310.03深圳海王药业有限公司
服务费
02,559,433.02深圳市海王健康实业有限公司
销售商品
594,528.2991,103.00深圳市海王星辰健康药房连锁有限公司
销售商品
2,232,376.63519,441.45深圳市海王星辰医药有限公司
销售商品
33,405,687.363,355,177.05深圳市全药网药业有限公司
销售商品
131,146,127.758,425,250.05德信专业药房连锁（枣庄）有限公司
销售商品
71,104,447.3763,665,743.17
（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入德信专业药房连锁（枣庄）有限公司
苏鲁海王办公楼845,627.02886,792.455本公司作为承租方：
单位： 元出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费深圳海王集团股份有限公司 海王银河科技大厦办公楼3,531,680.683,708,287.01
深圳市海王药业有限公司 海王工业园仓库218,972.1696,224.46
（3）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
担保是否已经履行完
毕深圳市深业医药发展有限公司
20,000,000.002020年02月26日 2022年03月04日 否深圳市深业医药发展有限公司
10,000,000.002020年03月20日 2021年03月20日 否山东海王医药集团有限公司
60,000,000.002020年07月03日 2021年07月03日 否苏鲁海王医药集团有限公司
70,000,000.002018年07月17日 2021年06月26日 否苏鲁海王医药集团有限公司
100,000,000.002019年09月17日 2020年09月10日 否济宁海王华森医药有限公司
40,000,000.002019年10月18日 2020年10月17日 否河南海王医药集团有限公司
30,000,000.002019年12月11日 2020年11月21日 否河南海王医药集团有限公司
91,000,000.002019年07月12日 2020年07月12日 否河南海王医药集团有限公司
110,000,000.002020年02月20日 2021年02月20日 否河南海王医药集团有限公司
50,000,000.002019年12月18日 2020年12月18日 否河南海王医药集团有限公司
30,000,000.002019年10月08日 2020年10月08日 否河南海王医药集团有限公司
20,000,000.002020年03月26日 2021年03月25日 否河南海王医药集团有限公司
100,000,000.002020年06月05日 2021年06月05日 否河南东森医药有限公司
50,000,000.002020年01月16日 2020年12月27日 否河南东森医药有限公司
70,000,000.002020年01月03日 2021年01月03日 否
河南东森医药有限公司
50,000,000.002019年12月10日 2020年12月10日 否河南东森医药有限公司
90,000,000.002020年05月17日 2021年05月17日 否河南东森医药有限公司
40,000,000.002020年03月24日 2021年03月21日 否河南东森医药有限公司
33,000,000.002020年05月08日 2023年05月08日 否河南东森医药有限公司
4,900,000.002020年06月14日 2021年06月08日 否河南海王银河医药有限公司
30,000,000.002019年08月27日 2020年08月27日 否河南海王银河医药有限公司
50,000,000.002020年05月21日 2021年05月21日 否河南海王银河医药有限公司
30,000,000.002020年04月03日 2021年04月03日 否河南海王银河医药有限公司
10,000,000.002020年04月17日 2021年04月17日 否河南佐今明医药有限公司
48,000,000.002020年03月24日 2021年03月23日 否河南恩济药业有限公司
20,000,000.002020年02月25日 2021年02月24日 否河南恩济药业有限公司
20,000,000.002020年03月27日 2022年03月19日 否河南恩济药业有限公司
10,000,000.002019年11月26日 2021年10月26日 否河南恩济药业有限公司
33,000,000.002020年02月20日 2021年02月20日 否河南恩济药业有限公司
30,000,000.002019年09月23日 2020年09月21日 否河南恩济药业有限公司
15,000,000.002020年01月14日 2021年01月05日 否河南恩济药业有限公司
15,000,000.002020年04月13日 2021年04月13日 否安阳恒峰医药有限公司
10,000,000.002020年03月30日 2021年03月29日 否安阳恒峰医药有限公司
10,000,000.002020年03月28日 2021年03月27日 否
河南海王汇通医药有限公司
30,000,000.002020年01月10日 2020年12月03日 否河南海王汇通医药有限公司
30,000,000.002020年01月17日 2021年01月17日 否河南海王医疗器械有限公司
22,000,000.002019年07月23日 2020年07月23日 否河南海王医疗器械有限公司
30,000,000.002019年01月30日 2020年07月15日 否河南海王医疗器械有限公司
20,000,000.002019年07月10日 2020年07月10日 否河南海王医疗器械有限公司
30,000,000.002019年08月28日 2020年08月27日 否河南海王医疗器械有限公司
22,000,000.002020年02月20日 2021年02月20日 否宁夏海王医药有限公司
39,000,000.002019年12月30日 2020年12月29日 否宁夏海王医药有限公司
25,000,000.002020年01月02日 2021年01月02日 否宁夏海王医药有限公司
10,000,000.002020年03月10日 2021年03月09日 否喀什海王弘康医疗器械有限公司
30,000,000.002020年03月12日 2021年03月11日 否喀什海王银河医药有限公司
30,000,000.002019年09月10日 2020年09月09日 否喀什海王银河医药有限公司
53,000,000.002020年02月12日 2021年02月11日 否内蒙古海王医药有限公司
10,000,000.002020年03月18日 2121年03月17日 否内蒙古海王医药有限公司
4,000,000.002020年05月07日 2021年05月06日 否濮阳海王医药有限公司
40,000,000.002020年02月11日 2021年02月11日 否濮阳海王医药有限公司
5,000,000.002020年03月26日 2021年03月25日 否新乡海王医疗器械有限公司
19,500,000.002020年03月24日 2021年03月23日 否河南德济堂医药有限公司
30,000,000.002020年03月16日 2021年03月15日 否
平顶山海王银河医药销售有限公司
10,000,000.002019年10月28日 2020年10月28日 否河南冠宝云统药业有限公司
40,000,000.002020年03月24日 2021年03月23日 否河南冠宝云统药业有限公司
4,900,000.002020年06月09日 2021年06月08日 否河南海王康瑞药业有限公司
10,000,000.002019年10月14日 2020年10月14日 否新疆海王欣嘉医药有限公司
10,000,000.002019年10月14日 2020年10月14日 否新疆海王医药有限公司
10,000,000.002020年07月17日 2020年07月17日 否新疆海王医药有限公司
20,000,000.002020年07月17日 2020年07月17日 否河南康弘药业有限公司
8,000,000.002020年03月27日 2021年03月12日 否周口市仁和药业有限公司
10,000,000.002020年03月20日 2021年03月19日 否周口市仁和药业有限公司
26,000,000.002019年09月24日 2020年09月24日 否湖北海王医药集团有限公司
60,000,000.002019年07月01日 2024年07月01日 否湖北海王医药集团有限公司
24,000,000.002020年02月02日 2021年02月02日 否湖北海王德明医药有限公司
21,000,000.002020年02月20日 2021年02月20日 否湖北海王德明医药有限公司
33,000,000.002019年09月05日 2020年09月05日 否湖北海王德明医药有限公司
48,000,000.002020年03月29日 2023年03月29日 否湖北海王德明医药有限公司
65,000,000.002020年03月26日 2021年03月25日 否湖北海王朋泰医药有限公司
44,000,000.002019年09月05日 2020年09月05日 否湖北海王朋泰医药有限公司
9,800,000.002020年03月08日 2021年03月08日 否湖北海王朋泰医药有限公司
10,000,000.002020年03月04日 2021年03月04日 否
湖北海王朋泰医药有限公司
10,000,000.002020年03月04日 2021年03月04日 否海王（武汉）医药有限公司
50,000,000.002019年09月26日 2020年09月26日 否湖北海王凯安晨医药有限公司
20,000,000.002019年04月25日 2021年04月25日 否湖北海王凯安晨医药有限公司
10,000,000.002019年07月25日 2021年07月25日 否湖北海王凯安晨医药有限公司
20,000,000.002019年07月25日 2021年07月25日 否海王（武汉）医药发展有限公司
70,000,000.002019年08月15日 2020年08月15日 否海王（武汉）医药发展有限公司
60,000,000.002020年06月10日 2021年06月02日 否邵阳海王医药有限公司
40,500,000.002020年03月20日 2021年03月19日 否邵阳海王医药有限公司
20,000,000.002019年10月08日 2021年10月07日 否长沙海王医药有限公司
30,000,000.002019年08月26日 2020年08月26日 否湖南康福来医药有限公司
29,000,000.002019年08月21日 2022年08月21日 否湖南康福来医药有限公司
50,000,000.002019年12月25日 2020年12月25日 否株洲海王医疗器械有限公司
30,000,000.002019年09月20日 2021年09月20日 否株洲海王医疗器械有限公司
27,300,000.002020年02月18日 2021年02月18日 否株洲海王医疗器械有限公司
10,000,000.002020年02月18日 2021年02月18日 否安徽海王医药集团有限公司
30,000,000.002020年02月14日 2021年02月14日 否安徽海王医药集团有限公司
20,000,000.002020年03月02日 2021年03月02日 否安徽海王医疗器械有限公司
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100,000,000.002019年11月14日 2020年11月07日 否
安徽海王国安医药有限公司
10,000,000.002019年09月25日 2020年09月25日 否安徽海王国安医药有限公司
50,000,000.002020年02月12日 2021年02月10日 否安徽海王国安医药有限公司
25,000,000.002020年03月26日 2021年03月25日 否安徽海王天禾医药有限公司
40,000,000.002019年09月16日 2020年09月16日 否安徽海王天禾医药有限公司
40,000,000.002020年03月20日 2022年03月19日 否安徽海王天禾医药有限公司
20,000,000.002020年02月19日 2023年02月19日 否安徽海王天禾医药有限公司
10,000,000.002020年03月10日 2021年03月09日 否亳州海王银河医药有限公司
40,000,000.002019年09月20日 2020年09月20日 否亳州海王银河医药有限公司
20,000,000.002020年06月30日 2021年05月13日 否安徽海王天成医药有限公司
30,000,000.002019年01月21日 2021年01月21日 否安徽海王天成医药有限公司
20,000,000.002020年06月11日 2020年11月13日 否六安海王医药有限公司
10,000,000.002020年03月02日 2021年03月02日 否芜湖海王阳光医药有限公司
10,000,000.002020年02月21日 2022年11月13日 否芜湖海王阳光医药有限公司
10,000,000.002020年08月22日 2022年08月21日 否黑龙江省海王医药有限公司
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80,000,000.002020年01月08日 2021年01月08日 否黑龙江省海王医药有限公司
30,000,000.002020年03月11日 2021年01月08日 否黑龙江海王康莱德生物科技有限公司
20,000,000.002019年12月16日 2020年12月16日 否黑龙江海王康莱德生物科技有限公司
10,000,000.002020年06月12日 2023年06月11日 否
聚赢医疗器械（上海）有限公司
85,000,000.002019年11月27日 2020年11月26日 否聚赢医疗器械（上海）有限公司
30,000,000.002020年02月28日 2021年02月27日 否上海方承医疗器械有限公司
10,000,000.002020年03月26日 2021年03月26日 否海王业威医疗科技（上海）有限公司
10,000,000.002019年12月25日 2020年11月13日 否海王业威医疗科技（上海）有限公司
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11,000,000.002020年06月11日 2021年06月11日 否四川海王医疗科技有限公司
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30,000,000.002019年08月02日 2020年08月02日 否海王医疗配送服务（广东）有限公司
40,000,000.002020年05月07日 2020年11月13日 否海王医疗配送服务（广东）有限公司
10,000,000.002020年04月07日 2022年10月07日 否浙江海王聚赢供应链管理有限公司
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60,000,000.002019年07月17日 2020年07月16日 否宁波建昌中兴国际贸易有限公司
15,000,000.002020年01月03日 2021年01月02日 否海王建昌（北京）医疗器械有限公司
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100,000,000.002020年02月11日 2021年02月11日 否广东海王医药集团有限公司
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50,000,000.002019年12月11日 2020年12月10日 否广东海王医药集团有限公司
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20,000,000.002020年03月23日 2022年03月22日 否广东海王新健医药有限公司
30,000,000.002019年09月18日 2020年09月17日 否广东海王新健医药有限公司
10,000,000.002020年03月17日 2022年03月17日 否惠州海王鸿钰药业有限公司
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10,000,000.002019年08月26日 2020年08月25日 否海王（湛江）医药有限公司
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16,000,000.002019年11月07日 2021年11月06日 否海王（韶关）医药有限公司
10,000,000.002020年02月20日 2023年02月20日 否河源市康诚堂药业有限公司
2,000,000.002019年05月22日 2023年12月31日 否河源市康诚堂药业有限公司
20,000,000.002020年03月09日 2021年03月08日 否河源市康诚堂药业有限公司
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49,800,000.002020年02月03日 2024年04月19日 否
海王医药（佛山）有限公司
10,000,000.002019年07月11日 2020年07月10日 否海王医药（佛山）有限公司
30,000,000.002020年02月26日 2021年02月25日 否中山市昌健药业有限公司
33,000,000.002020年02月21日 2021年02月20日 否中山市昌健药业有限公司
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20,000,000.002019年10月25日 2020年10月24日 否山东康力医疗器械科技有限公司
20,000,000.002020年01月19日 2021年05月14日 否
本公司作为被担保方
单位： 元担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
担保是否已经履行完
毕深圳海王集团股份有限公司
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限公司深圳海王集团股份有限公司
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深圳海王集团股份有限公司
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4,300,000.002019年08月15日 2020年08月12日 否深圳海王集团股份有限公司
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20,000,000.002019年08月30日 2020年08月27日 否深圳海王集团股份有限公司
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深圳海王集团股份有限公司
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5,000,000.002019年12月04日 2020年11月25日 否深圳海王集团股份有限公司
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深圳海王集团股份有限公司
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深圳海王集团股份有限公司
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2,701,849.442020年06月16日 2020年12月16日 否深圳海王集团股份有限公司
13,129,074.022020年06月29日 2020年12月29日 否深圳海王集团股份有限公司
3,264,344.022020年05月21日 2020年11月21日 否深圳海王集团股份有限公司
5,000,000.002019年10月10日 2020年08月14日 否深圳海王集团股份有限公司
15,000,000.002019年10月12日 2020年10月12日 否深圳海王集团股份有限公司
6,965,218.602020年02月20日 2020年08月20日 否
（4）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明拆入深圳海王集团股份有限公司 80,000,000.002020年1月7日 2020年1月9日深圳海王集团股份有限公司 250,000,000.002020年1月7日 2020年1月9日深圳海王集团股份有限公司 67,000,000.002020年1月10日2020年3月12日深圳海王集团股份有限公司 5,900,000.002020年1月13日2020年3月12日深圳海王集团股份有限公司 44,100,000.002020年1月13日2020年4月13日深圳海王集团股份有限公司 23,900,000.002020年2月10日2020年4月13日深圳海王集团股份有限公司 15,000,000.002020年2月10日2020年4月17日深圳海王集团股份有限公司 91,100,000.002020年2月10日2020年4月21日深圳海王集团股份有限公司 100,000,000.002020年4月2日 2020年4月21日深圳海王集团股份有限公司 200,000,000.002020年4月23日2020年4月24日深圳海王集团股份有限公司 200,000,000.002020年4月26日2020年5月11日深圳海王集团股份有限公司 30,000,000.002020年5月15日2020年6月19日深圳海王集团股份有限公司 200,000,000.002020年5月15日2020年5月18日深圳海王集团股份有限公司 30,000,000.002020年5月18日2020年6月19日深圳海王集团股份有限公司 50,000,000.002020年5月20日2020年6月24日深圳海王集团股份有限公司 50,000,000.002020年5月20日 未约定还款日期深圳海王集团股份有限公司 100,000,000.002020年5月21日 未约定还款日期深圳海王集团股份有限公司 140,000,000.002020年6月18日 未约定还款日期深圳海王集团股份有限公司 60,000,000.002020年6月22日 未约定还款日期深圳海王集团股份有限公司 89,835,732.092020年6月29日 未约定还款日期深圳市全药网药业有限公司 100,000,000.002020年1月3日 2020年1月15日深圳市全药网药业有限公司 50,000,000.002020年1月7日 2020年1月10日深圳市全药网药业有限公司 100,000,000.002020年1月15日2020年1月15日深圳市全药网药业有限公司 100,000,000.002020年1月15日2020年1月16日深圳市全药网药业有限公司 30,000,000.002020年4月23日2020年4月29日深圳市全药网药业有限公司 2,000,000.002020年4月23日2020年5月18日深圳市全药网药业有限公司 18,386,000.002020年4月23日 未约定还款日期深圳市海王药业有限公司 4,000,000.002020年1月1日 未约定还款日期董靖 270,000.00 2020年1月8日 未约定还款日期董靖 550,000.00 2020年1月9日 未约定还款日期
董靖 1,290,000.00 2020年1月10日 未约定还款日期董靖 250,000.00 2020年1月20日 未约定还款日期董靖 385,367.262020年2月25日 未约定还款日期董靖 1,221,260.002020年2月27日 未约定还款日期董靖 1,466,000.002020年3月10日 未约定还款日期董靖 260,000.002020年3月17日 未约定还款日期董靖 210,000.002020年4月3日 未约定还款日期董靖 210,000.002020年4月16日 未约定还款日期董靖 780,000.002020年4月20日 未约定还款日期董靖 70,000.002020年4月28日 未约定还款日期董靖 160,000.002020年5月14日 未约定还款日期董靖 1,690,000.002020年5月28日 未约定还款日期董靖 1,919,000.002020年6月10日 未约定还款日期董靖 466,000.002020年6月15日 未约定还款日期董靖 1,132,000.002020年6月23日 未约定还款日期董靖 1,000,000.002020年6月24日 未约定还款日期董靖 42,985,905.752020年1月1日 未约定还款日期
（5）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额深圳市国民健康云科技有限公司
股权转让10,000.00-
（6）关键管理人员报酬
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额关键管理人员薪酬 4,773,866.924,435,919.98
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元项目名称 关联方
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备应收账款
山东立健药店连锁有限公司及其子公司
36,278,244.914,528.9482,150,252.94 4,528.94
应收账款
德信专业药房连锁（枣庄）有限公司
47,550,497.1351,735,729.86应收账款
深圳市全药网药业有限公司
173,763,778.4024,064,712.72应收账款
深圳市海王星辰医药有限公司
6,884,448.381,310,563.169,862,582.06 1,310,563.16应收账款
江苏海王星辰医药有限公司
10,092,821.118,528,991.25应收账款
深圳海王药业有限公司
1,541,000.00应收账款
深圳市海王星辰健康药房连锁有限公司
300,345.34715,077.11
应收账款
青岛市海王星辰健康药房连锁有限公司
401,178.09169,108.42
应收账款
山东潍坊海王星辰民康连锁药店有限公司
375,070.9463,101.53
应收账款
潍坊海王银河医疗新技术有限公司
应收账款
四川海王星辰健康药房连锁有限公司
应收账款
深圳市海王健康实业有限公司
152,100.00应收账款合计 275,798,484.301,315,092.10 178,830,555.89 1,315,092.10其他应收款江苏量点科技有5,827,452.722,978,416.395,625,230.52 2,978,416.39
限公司其他应收款
深圳市全药网药
业有限公司
444.814,720,471.11 28,322.83其他应收款
德信专业药房连锁（枣庄）有限公司
268,074.2312,626.712,104,452.40 12,626.71其他应收款
深圳海王集团股份有限公司
1,146,097.781,146,097.78其他应收款
南宁海王健康生物科技有限公司
180,000.001,357.34406,223.40 1,357.34其他应收款
深圳市宏阳物业管理有限公司
109,964.28109,484.28其他应收款
深圳市海王物业管理有限公司
116,554.40116,554.40其他应收款
深圳海王药业有限公司
24,885.8878,830.76 13.14其他应收款
海王（湖北）中药研究总院有限公司
174,636.18424.5670,760.00 424.56
其他应收款
潍坊海王银河医疗新技术有限公司
其他应收款
深圳市海王星辰医药有限公司
其他应收款合计 7,848,110.282,992,825.0014,378,104.65 3,021,160.97预付账款
深圳市全药网药业有限公司
22,128,520.5619,704,060.85预付账款
江苏海王健康生物科技有限公司
313,648.92预付账款
南宁海王健康生物科技有限公司
106,473.93143,422.95预付账款
深圳海王药业有限公司
587,387.68100,559.25预付账款
山东康力医疗器械科技有限公司
715,197.46预付账款
深圳市海王健康实业有限公司
预付账款合计23,537,579.6320,261,691.97
（2）应付项目
单位： 元项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额应付账款 深圳市全药网药业有限公司21,514,771.3921,131,103.44应付账款 深圳海王药业有限公司16,102,175.0212,504,983.04应付账款 杭州海王生物工程有限公司1,189,689.492,196,896.63应付账款
吉林海王健康生物科技有限公司
1,207,551.98573,701.05应付账款
南宁海王健康生物科技有限公司
2,035,410.79168,072.41应付账款
山东康力医疗器械科技有限公司
624,228.4884,022.00应付账款
深圳市海王健康实业有限公司
64,162.86应付账款
江苏海王健康生物科技有限公司
528,015.49应付账款
深圳市海王参玉实业有限公司应付账款合计 43,201,842.6436,722,941.43其他应付款
深圳市容汇医疗发展有限公司
95,000,000.00109,970,079.23其他应付款 深圳海王集团股份有限公司439,835,732.0988,246,322.17其他应付款 杨拴成
0.0058,614,505.84
其他应付款 深圳市全药网药业有限公司18,386,000.0050,000,000.00其他应付款
深圳市海王星辰医药有限公司
45,000,000.0045,000,000.00其他应付款 董靖56,315,533.0144,847,152.54其他应付款 南阳海王医疗管理有限公司30,000,000.0030,000,000.00其他应付款 刘占军25,221,656.88其他应付款 深圳海王药业有限公司4,000,000.0022,921,201.78其他应付款 史晓明
0.0018,660,800.00
其他应付款
通海康达信息技术扬州有限公司
10,000,000.0010,811,111.11其他应付款 沈大凯2,402,062.56其他应付款
德信专业药房连锁（枣庄）有限公司
1,002,639.6255,696.00
其他应付款合计 699,539,904.72506,750,588.11合同负债
吉林海王健康生物科技有限公司
12,960.0012,960.00合同负债
南宁海王健康生物科技有限公司
2,596.002,596.00预收账款合计 15,556.0015,556.00
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元授予日权益工具公允价值的确定方法 股票市价本期估计与上期估计有重大差异的原因 无以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额22,917,262.50本期以权益结算的股份支付确认的费用总额
0.00
十四、母公司财务报表主要项目注释
1、其他应收款
单位： 元项目 期末余额 期初余额其他应收款9,839,207,666.4110,394,192,619.20合计9,839,207,666.4110,394,192,619.20
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额质押金、保证金549,047.64491,505.88备用金2,976,928.848,108,931.12
往来款9,835,679,623.3010,385,504,474.57其他2,066.6387,707.63合计9,839,207,666.4110,394,192,619.202）坏账准备计提情况
单位： 元坏账准备
第一阶段 第二阶段 第三阶段
合计未来12个月预期
信用损失
整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)
整个存续期预期信用损
失(已发生信用减值)2020年1月1日余额9,450,142.95 9,450,142.952020年1月1日余额在本期
—— —— —— ——2020年6月30日余额9,450,142.95 9,450,142.95损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元账龄 期末余额1年以内（含1年）8,728,310,081.991至2年750,140,523.392至3年257,144,770.973年以上113,062,433.013至4年113,062,433.01合计9,848,657,809.363）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
占其他应收款期末余额合计数的
比例
坏账准备期末余额深圳市海王银河医药投资有限公司
往来款5,027,217,437.521年以内
51.04%
河南海王医药集团有限公司
往来款1,507,183,025.101年以内
15.30%
苏鲁海王医药集团有限公司
往来款733,471,209.911年以内
7.45%
山东海王医药集团有限公司
往来款422,125,000.001年以内
4.29%
湖北海王医药集团有限公司
往来款347,252,078.081年以内
3.53%
合计-- 8,037,248,750.61-- 81.61%
2、长期股权投资
单位： 元项目
期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值对子公司投资750,750,194.59 750,750,194.59804,750,194.59 804,750,194.59对联营、合营企业投资
169,082,747.80 169,082,747.80174,161,498.44 174,161,498.44合计919,832,942.39 919,832,942.39978,911,693.03 978,911,693.03
（1）对子公司投资
单位： 元被投资单位
期初余额(账面价值)
本期增减变动
期末余额(账面价值)
减值准备期末余额追加投资 减少投资
计提减值准备
其他深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司
109,112,329.
109,112,329.
深圳市海王健康科技发展有限公司
54,000,000.0
54,000,000.0
深圳市海王银河医药投资有限公司
333,022,549.
333,022,549.
湖北海王医药集团有限公司
55,200,000.0
55,200,000.0
苏鲁海王医药集团有限公司
25,970,311.6
25,970,311.6
福州海王金象中药制药
845,003.91 845,003.91
有限公司深圳海王东方投资有限公司
600,000.00 600,000.00南阳海王银河投资有限公司
1,500,000.00 1,500,000.00深圳市海王银河科技有限公司
500,000.00 500,000.00深圳海王医药科技研究院有限公司
80,000,000.0
80,000,000.0
安徽省海王医药有限公司
24,000,000.0
24,000,000.0
河南海王医药集团有限公司
120,000,000.
120,000,000.
合计
804,750,194.
54,000,000.0
750,750,194.
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元投资单
位
期初余额(账面价值)
本期增减变动
期末余额(账面价值)
减值准备期末余额追加投
资
减少投
资
权益法下确认的投资
损益
其他综合收益
调整
其他权益变动
宣告发放现金股利或
利润
计提减值准备
其他
一、合营企业
二、联营企业
珠海海王华夏股权投资基金（有限合伙）
173,161,498.4
-5,078,
751.04
168,082,747.4
枣庄海王新旧
1,000,0
00.00
1,000,0
00.00
动能转换基金合伙企业（有限合伙）深圳海王食品有限公司
0.40 0.40
小计
174,161,498.4
0.40
-5,078,
751.04
169,082,747.8
合计
174,161,498.4
0.40
-5,078,
751.04
169,082,747.8
3、营业收入和营业成本
单位： 元项目
本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本其他业务3,575,955.15 1,985,284.163,609,703.45 1,938,242.99合计3,575,955.15 1,985,284.163,609,703.45 1,938,242.99收入相关信息：
单位： 元合同分类 分部1 分部2
合计商品类型3,575,955.15 3,575,955.15其中：
房屋出租3,575,955.15 3,575,955.15其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
合计3,575,955.15 3,575,955.15与履约义务相关的信息：
公司收入来自于出租房屋及建筑物与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明：
4、投资收益
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额权益法核算的长期股权投资收益-5,078,751.04-20,198,758.06处置长期股权投资产生的投资收益-50,831,001.60合计-55,909,752.64-20,198,758.06
十五、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元项目 金额 说明非流动资产处置损益274,657.75计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
21,748,641.00分子公司收到政府扶持基金约918万元，税费返还约543万元，研发补助约346万元除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-20,955,288.48
疫情期间分子公司捐赠约2125万元其他符合非经常性损益定义的损益项目1,228,838.27长期股权投资处置损益1,741,723.63减：所得税影响额-1,542,933.53少数股东权益影响额-183,087.03合计5,764,592.73--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润
2.03%0.0464 0.0464
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
1.94%0.0443 0.0443
第十二节 备查文件目录
本公司在办公地点备置下列备查文件供股东和投资者查询：
1、载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
2、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董事局主席：
张思民二〇二〇年七月三十一日