公告编号：2020-027证券代码：872869 证券简称：瑞华技术 主办券商：中信建投
常州瑞华化工工程技术股份有限公司第一届监事会第六次会议决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2020年7月16日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2020年7月6日以电话或邮件方式发出
5.会议主持人：康葵
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本次监事会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于<常州瑞华化工工程技术股份有限公司股票定向发行说明书>》的议案
1.议案内容：
本次监事会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。
公司拟进行股票定向发行，发行价格为每股17.14 元，发行股数不超过5,800,000 股（含5,800,000 股），预计募集资金金额不超过99,412,000.00 元
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
（含99,412,000.00 元），具体内容详见2020年7月13日披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）的《股票定向发行说明书》。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于签署附生效条件的<股票发行认购协议>》的议案
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
公司拟进行股票定向发行，发行价格为每股17.14 元，发行股数不超过5,800,000 股（含5,800,000 股），发行对象共6 名，公司将与上述发行对象签署附生效条件的《股票发行认购协议》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公司拟进行股票定向发行，发行价格为每股17.14 元，发行股数不超过5,800,000 股（含5,800,000 股），发行对象共6 名，公司将与上述发行对象签署附生效条件的《股票发行认购协议》。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于修订<公司章程>》的议案
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
由于本次股票发行涉及公司注册资本和股本总数变更事宜，在本次股票发行完成后公司拟对本次股票发行完成认购所涉及《公司章程》的第五条和第十八条条款进行修改。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
由于本次股票发行涉及公司注册资本和股本总数变更事宜，在本次股票发行完成后公司拟对本次股票发行完成认购所涉及《公司章程》的第五条和第十八条条款进行修改。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>》
的议案
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
根据全国中小企业股份转让系统有限公司发布的《股票发行常见问题解答
（三）》之相关规定以及《常州瑞华化工工程技术股份有限公司募集资金管理制度》，保护投资者合法权益，现需向公司申请批准设立募集资金专项帐户，同时公司需与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，规范公司募集资金管理。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于修改<募集资金管理制度>》议案
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关要求，结合公司实际情况，公司拟修改《募集资金管理制度》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关要求，结合公司实际情况，公司拟修改《募集资金管理制度》。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议《关于本次股票定向发行现有股东放弃优先认购权》的议案
1.议案内容：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本次股票发行公司现有股东均放弃优先认购权，本次定向发行不存在公司现有股东优先认购的安排。
2.回避表决情况
3.议案表决结果：
因3名监事均为关联方，需回避表决，本议案直接提交股东大会审议。
三、备查文件目录
3名监事均为关联方，需回避表决。《常州瑞华化工工程技术股份有限公司第一届监事会第六次会议决议》
常州瑞华化工工程技术股份有限公司
监事会2020年7月16日