证券代码：603229 证券简称：奥翔药业 公告编号：2020-051
浙江奥翔药业股份有限公司2020年半年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]524号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,000万股，发行价为每股人民币7.81元，募集资金总额312,400,000.00元，扣除发行费用46,406,000.00元后，实际募集资金净额为265,994,000.00元。上述募集资金净额于2017年5月3日全部到位，存放于公司募集资金专项账户，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并已出具天健验[2017]134号《验资报告》。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金22,100.58万元，以前年度收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为532.94万元；2020年1-6月实际使用募集资金826.95万元、2020年1-6月收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为21.50万元；累计已使用募集资金22,927.53万元，累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为554.44万元。
截至2020年6月30日，募集资金余额为4,226.31万元，其中银行存款
726.31万元（包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额），购买的理财产品1,500.00万元，暂时补充流动资金为2,000.00万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。2017年4月26日，公司和保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）与中国银行股份有限公司台州市分行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2020年6月30日，公司首次公开发行募集资金专户存放情况如下：
单位：人民币元
| 序号 | 开户银行 | 银行账号 | 专户用途 | 专户募集资金余额 | 备注 |
| 1 | 中国银行股份有限公司台州市分行 | 358472705711 | 特色原料药建设项目 | 5,067,636.91 | 活期 |
| 2 | 中国农业银行股份有限公司台州椒江支行 | 19910101040084852 | 关键药物中间体建设项目 | 2,195,468.87 | 活期 |
| 3 | 中国农业银行股份有限公司台州椒江支行 | 19910101040084860 | 补充流动资金 | 0.00 | 活期 |
| 合计 | 7,263,105.78 | ||||
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2019年8月28日召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币2,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。截至2020年6月30日，公司已使用闲置募集资金2,000万元补充流动资金，尚未到归还日。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2020年6月3日召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过2,000万元闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。
截至2020年6月30日，公司尚未赎回的理财产品1,500.00万元，具体情况如下:
| 受托人 | 产品名称 | 产品类型 | 产品代码 | 预期年化收益率 | 起息日 | 到期日 | 金额(万元) | 到期收益(万元) | 是否赎回 |
| 中国银行股份有限公司台州市分行 | 中银保本理财-人民币按期开放 | 保证收益型 | CNYAQKFTP0 | 3.00% | 2020年1月17日 | 2020年2月24日 | 2,000.00 | 6.25 | 是 |
| 中国银行股份有限公司台州市分行 | 中银保本理财-人民币按期开放 | 保证收益型 | CNYAQKFTP0 | 3.00% | 2020年2月25日 | 2020年4月1日 | 2,000.00 | 5.92 | 是 |
| 中国银行股份有限公司台州市分行 | 中银保本理财-人民币按期开放 | 保证收益型 | CNYAQKFTP0 | 2.90% | 2020年4月2日 | 2020年5月25日 | 1,800.00 | 7.58 | 是 |
| 中国银行股份有限公司台州市分行 | 中银保本理财-人民币按期开放 | 保证收益型 | CNYAQKFTP0 | 2.40% | 2020年6月8日 | 2020年8月11日 | 1,500.00 | 否 | |
| 合计 | 7,300.00 | 19.75 | |||||||
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
报告期内，公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
特此公告。
浙江奥翔药业股份有限公司董事会
2020年7月17日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江奥翔药业股份有限公司 2020年6月30日 单位：人民币 万元
| 募集资金净额 | 26,599.40 | 本年度1-6月投入募集资金总额 | 826.95 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 22,927.53 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度1-6月投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度1-6月实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 特色原料药建设项目 | 否 | 15,135.28 | 15,135.28 | 15,135.28 | 817.93 | 12,878.60 | -2,256.68 | 85.09 | [注] | 2,343.96 | 否 | 否 |
| 关键药物中间体建设项目 | 否 | 4,857.93 | 4,857.93 | 4,857.93 | 9.02 | 3,442.59 | -1,415.34 | 70.87 | [注] | 97.53 | 否 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 6,606.19 | 6,606.19 | 6,606.19 | 6,606.34 | 0.15 | 100.00 | |||||
| 合计 | — | 26,599.40 | 26,599.40 | 26,599.40 | 826.95 | 22,927.53 | -3,671.87 | — | — | 2,441.49 | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 报告期无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司于2019年8月28日召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币2,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 | |||||||||||
| 个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，同意该事项；公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。截至2020年6月30日，公司已使用闲置募集资金2,000万元补充流动资金，尚未到归还日。 | |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 公司于2020年6月3日召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过2,000万元闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。截至2020年6月30日，未到期银行理财产品1,500万元。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 截至2020年6月30日，募集资金账户余额为人民币4,226.31万元，结余原因系募投项目尚在实施中。 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
[注]：公司特色原料药建设项目、关键药物中间体建设项包含多个工程项目，其中仅部分达到预定可使用状态。