上海电气集团股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
? 转股情况：电气转债自2020年4月1日至2020年6月30日期间转股的金
额为47,000元，因转股形成的股份数量为9,160股，占可转债转股前公司
已发行股份总额的比例为0.00007%。
? 公司尚未转股的可转债金额为4,468,118,000元，占可转债发行总量的比例
为74.47%。
一、可转债发行上市概况
（一）上海电气集团股份有限公司（以下简称 “公司”）公开发行A股可转换公司债券（以下简称“电气转债”）获得中国证券监督管理委员会证监许可[2015]84号文核准。本次发行的可转换公司债券简称为“电气转债”，债券代码为“113008”。本次发行人民币60亿元可转债，每张面值为人民币100元，共计6,000万张（600万手）。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意，公司60亿元可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“电气转债”，债券交易代码“113008”。
（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的电气转债自2015年8月3日起可转换为公司股份，电气转债的初始转股价格为人民币10.72元/股。根据《可转换公司债券募集说明书》的相关条款，
公司已多次向下修正电气转债的转股价格。电气转债最新的转股价格为人民币
5.13元/股。
二、可转债本次转股情况
（一）本次电气转债转股期间为2020年4月1日至2020年6月30日，本次电气转债转股的金额为47,000元，因转股形成的股份数量为9,160股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为0.00007%。公司累计因可转债转股形成的股份数量为294,416,777股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为
2.30%。
（二）公司尚未转股的可转债金额为4,468,118,000元，占可转债发行总量的比例为74.47%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2020年3月31日） | 本次可转债转股 | 变动后 （2020年6月30日） |
| 一、无限售条件流通股 | 13,863,573,903 | 9,160 | 13,863,583,063 |
| 1、无限售条件流通A股 | 10,890,661,903 | 9,160 | 10,890,671,063 |
| 2、无限售条件流通H股 | 2,972,912,000 | 0 | 2,972,912,000 |
| 二、限售流通股 | 1,288,888,515 | 0 | 1,288,888,515 |
| 总股本 | 15,152,462,418 | 9,160 | 15,152,471,578 |
四、其他
| 联系部门： 联系人： | 公司董事会办公室 钱文康、仇立平 |
| 电话： | 021-3326 1888 |
| 传真： | 021-3469 5780 |
上海电气集团股份有限公司
2020年7月2日
? 报备文件
发行人证券登记查询证明