北京双鹭药业股份有限公司首次公开发行股票上市公告书
保荐机构(上市推荐人)： 华林证券有限责任公司
广东省江门市港口路1号
第一节 重要声明与提示
北京双鹭药业股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”、或“发行人”)董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的规定,本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅2004年8月20日刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》的本公司首次公开发行股票招股说明书摘要,及刊载于深圳证券交易所指定网站(巨潮网站：http：//www.cninfo.com.cn)的本公司招股说明书全文及相关附录。
第二节 概 览
股票简称：双鹭药业
股票代码：002038 沪市代理股票代码：609038
总股本：6,900万股
可流通股本：1,900万股
本次上市流通股本：1,900万股
发行价格：12元/股
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2004年9月9日
股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
保荐机构(上市推荐人)：华林证券有限责任公司
根据国家现有法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”
)证监发行字［2004］140号文《关于核准北京双鹭药业股份有限公司公开发行股票的通知》,本公司首次公开发行股票前的法人股、自然人持有的未流通股份暂不上市流通。
本公司首次公开发行股票前第一大股东新乡白鹭化纤集团有限责任公司承诺：自本公司股票上市之日起12个月内,不转让所持本公司的股份,也不会要求或接受本公司回购其持有的股份。
第三节 绪 言
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定,并按照中国证监会制定的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号？？？股票上市公告书》的要求而编制,旨在向投资者提供有关本公司的基本情况和本次股票上市的有关资料。
经中国证监会证监发行字［2004］140号文核准,本公司已于2004年8月25日采用全部向二级市场投资者定价配售的方式成功发行了1,900万股普通股股票(A股),每股面值1元,每股发行价格12元。
经深圳证券交易所深证上［2004］90号文批准,本公司公开发行的1,900万股将于2004年9月9日在深圳证券交易所上市交易。股票简称“双鹭药业”,股票代码“002038”。
本公司已于2004年8月20日分别在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》刊登了《北京双鹭药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》,《北京双鹭药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》正文及其附录材料刊载于巨潮网站(http：//www.cninfo.com.cn)。因招股说明书及其摘要等刊载之日距今不足3个月,本上市公告书与之重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述文件。
第四节 发行人概况
一、发行人的基本情况
1、发行人中英文名称及其缩写：
中文名称：北京双鹭药业股份有限公司
英文名称：Beijing SL Pharmaceutical Co., Ltd.
缩 写：双鹭药业,SL Pharm
2、注册资本：6,900万元人民币
3、法定代表人：徐明波
4、设立日期：2000年8月9日
5、住所：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦1606-1607室(邮政编码：100037)
6、经营范围：生产片剂、重组产品、小容量注射剂、冻干粉针剂、胶囊剂、颗粒剂、原料药(鲑降钙素、司他夫定、奥曲肽、三磷酸胞苷二钠、萘哌地尔)；生产、销售“双鹭牌红欣胶囊”保健食品。
7、主营业务：基因工程药物及生化、化学药物的研究开发、生产经营。
8、所属行业：生物制品业(C85)
9、电话：010-88799370
传真：010-88795883
10、互联网网址：http：//www.slpharm.com.cn
11、电子信箱：lsj268＠vip.sina.com
12、董事会秘书：梁淑洁
二、发行人的历史沿革
本公司是经北京市人民政府京政函［2000］86号文批准,由北京双鹭药业有限责任公司整体变更设立的股份有限公司。本公司于2000年8月9日在北京市工商行政管理局进行了变更登记。
本公司2002年度股东大会审议通过了以公司2002年底股本为基数,实施“每10股送2.5股派1元”的分配方案,公司股本增至5,000万股。
本公司历史沿革详细情况见刊载于巨潮网站(http：//www.cninfo.com.cn)的招股说明书全文。
经中国证监会证监发行字［2004］140号文核准,本公司于2004年8月25日采用全部向二级市场投资者定价配售的方式成功发行了1,900万股普通股股票(A股),发行价格12元/股。本次发行完成后,公司股本增至6,900万股。
三、发行人的主要经营情况
1、主营业务
本公司主营业务为生物药物、生化及化学药物的研究开发、生产经营,包括基因工程、化学、生化(多肽)药物原料药和制剂的研究开发、生产经营。
2、主要产品及其技术水平
公司现有四个生物制品、多种生化及化学药物投放市场,其中立生素、欣吉尔、扶济复分别于1999年、2000年和2001年被原国家经贸委等国务院五部委列为国家重点新产品；扶济复获国家科技进步二等奖和北京市科技进步一等奖；立生素、欣吉尔获北京市科技进步二等奖；立生素、欣吉尔获得北京市“科技之光”优秀新产品奖；立生素被评为北京市名牌产品。公司进行的生物制药研究开发项目多次被列入国家和北京市火炬计划、国家高技术研究发展计划(“863”计划)、国家“863”计划重大产业化项目、国家“十五”重大科技专项课题、北京市重大科技攻关项目等。公司的生产技术整体上处于国内领先水平,部分产品达到国际领先水平。
3、资产权属情况
(1)商标
截止2004年6月30日,公司拥有包括“双鹭”等13个已授权注册商标和37个已申请注册但尚未取得商标注册证的商标。
(2)房屋产权及土地使用权
截止2004年6月30日,公司拥有房屋5处,共计建筑面积为11,484.04平方米,其中两处房产的产权证尚在办理中。另外,公司拥有3宗土地,全部为公司以有偿出让方式取得,总面积为7,834.95平方米。
(3)专利和非专利技术
截止2004年6月30日,发行人拥有5项专有技术,价值为1,289.12万元,占净资产的9.94%。除此之外,公司已有七项发明专利处于初审及实质审查阶段,但尚未取得专利证书。
(4)特许经营权
本公司拥有北京市药品监督管理局颁发的《药品生产许可证》(京HyzS20030058),有效期至2005年12月31日。公司已通过国家药品监督管理局的中国药品质量认证(GMP认证),证书编号分别为：B0208、E2045,F2850,有效日期分别至2005年3月21日、2008年1月3日、2009年1月15日。
4、税收优惠情况
公司及控股子公司北京双鹭立生医药科技有限公司均是北京市新技术产业开发试验区内的企业,据国函(1988)74号《北京市新技术产业开发试验区暂行条例》的相关规定,公司减按15%税率征收所得税,且自开办之日起,三年内免征所得税,经北京市人民政府指定的部门批准,第四年至第六年可按上述规定减半征收所得税。因此,公司目前按15%的税率征收所得税,控股子公司双鹭立生2004年？2006年免征所得税,2007年？2009年按7.5%税率缴纳。
2001年12月29日,根据京地税企［2000］244号文件的规定,北京市地方税务局以京地税企［2001］679号文批准,公司重组人新型白介素-2制剂项目进行技术改造时,从2001年至2005年,以该项目国产设备投资额的40%抵免该企业新增的企业所得税,即享受所得税优惠政策的期限为2001-2005年。
2003年7月2日,北京市地方税务局以京地税企［2003］384号文批准公司注射用重组白介素-11制剂和抗艾滋病新药司他夫定制剂两项目进行技术改造时,2003年-2007年以两项目国产设备投资额的40%抵免该企业新增的企业所得税,即享受所得税优惠政策的期限为2003-2007年。
根据京财预［2001］2395号文《北京市财政局关于印发“北京市财政支持高新技术成果转化项目等专项资金实施办法”的通知》,高新技术企业当
