泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书

泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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* hao
 本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公
 司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面
 临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露
 的风险因素，审慎作出投资决定。
        泽达易盛（天津）科技股份有限公司
            Essence Information Technology Co., Ltd.
    （天津开发区黄海路 276 号泰达中小企业园 4 号楼 104 号房屋）
         首次公开发行股票并在科创板上市
                             招股说明书
                      保荐机构（主承销商）
   （住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层）
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                                   重要提示
    中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注
册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对
发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
    根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由
发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自
行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资
风险。
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                               声明与承诺
    发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露
资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整
性承担个别和连带的法律责任。
    发行人实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中
财务会计资料真实、完整。
    发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的实际控制人以及保荐
人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依
法赔偿投资者损失。
    保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投
资者损失。
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                              本次发行概况
发行股票类型：                     人民币普通股（A 股）
发行股数：                         2,078 万股，不涉及公司股东公开发售股份的情况。
每股面值：                         1.00 元
每股发行价格：                     19.49 元
发行日期：                         2020 年 6 月 10 日
拟上市的证券交易所和板块：         上海证券交易所科创板
发行后总股本：                     8,311 万股
保荐机构（主承销商）：             东兴证券股份有限公司
招股说明书签署日期：               2020 年 6 月 16 日
                                   保荐机构已安排子公司东兴证券投资有限公司参与本
                                   次发行战略配售，跟投比例为本次公开发行数量的
                                   5%，即 103.90 万股，跟投金额 2,025.01 万元。东兴
保荐机构参与战略配售情况
                                   证券投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为 24
                                   个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市
                                   之日起开始计算。
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                               重大事项提示
    本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股
说明书正文内容。
一、本次发行相关主体作出的重要承诺
    本公司提示投资者认真阅读公司、股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐机构（主承销商）及证券服务机
构作出的重要承诺以及措施，具体承诺及措施请参阅本招股说明书“第十节投资
者保护”之“五、重要承诺”。
二、公司部分业务之间直接关联度不高
    公司主要从事信息化业务，包括医药流通信息化业务、医药生产信息化业
务、医疗信息化业务、农业信息化业务和其他信息化业务。公司信息化业务服
务的行业较多，各项信息化业务的行业应用关联度不高；医药生产信息化业务
主要为医药生产企业提供 MES 制造执行系统，与公司其他的信息化业务存在差
异。除了信息化业务之外，公司还从事药物工艺研究、医药智能化生产线总承
包业务等非信息化服务。公司的业务范围较广、部分业务互相之间直接关联度
不高。
三、公司主营业务包含药物工艺研究服务
    公司主营业务中包含药物工艺及质量标准研究服务，包括中药配方颗粒、
经典名方及其他药物的工艺及质量标准研究服务，该项业务为针对中药制药企
业客户提供的每一味药材的提取、浓缩、干燥等关键工艺环节开展系统性研究，
从而积累科学的工艺数据，并确定工艺及质量标准。公司的药物工艺研究服务
为公司主营业务的组成部分，但不属于公司信息化业务，系制药工艺的研究服
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务，与公司信息化业务的直接关联度不高。未来随着中药配方颗粒及其他药物
国家标准陆续公布，公司将继续开展药物工艺研究服务。
    报告期内，公司的药物工艺研究服务合计实现收入 2,823.52 万元，占报告
期收入总额的 5.16%。截至 2019 年 12 月 31 日，公司正在履行的药物工艺研究
合同金额合计 5,009 万元。
四、公司仅有一项专利通用于公司信息化业务，其余专利对应的营
业收入占比较低
    截至本招股说明书签署之日，公司已取得 21 项专利技术，其中仅一项“一
种可视化远程智能监管终端系统”为通用于公司信息化业务的专利。另有 11 项
专利为制药过程在线检测和质量控制的专利，结合信息化技术可实现医药的智
能化生产，仅用于公司医药生产信息化业务，2017 年、2018 年及 2019 年该项
业务的收入占公司营业收入的比例分别为 11.39%、12.67%、及 17.48%。剩余 9
项专利为制药工艺相关专利，不用于公司信息化业务，主要用于公司药物工艺
研究服务，2017 年、2018 年及 2019 年该项业务的收入占公司营业收入的比例
分别为 3.70%、4.46%及 6.61%。公司仅有一项专利通用于公司信息化业务，其
余专利对应的营业收入占比较低。
五、公司业务涉及收购与整合
    2012 年浙江大学拟与天津滨海新区政府进行合作，推进技术成果的转化工
作。以林应为主的经营管理团队在网新易盛期间负责开展医药流通信息化业务，
具有医药流通信息化业务的经营及管理经验，符合天津滨海新区的招商引资要
求。公司于 2013 年 1 月在天津滨海新区设立，并于次月收购网新易盛 64.29%
股权，将其医药流通信息化业务整合至公司，公司仍以林应经营管理团队为核
心，从事医药流通信息化业务。2016 年 3 月，公司收购苏州泽达 100%股权，
苏州泽达主要从事医药生产信息化业务。2015 年 11 月，公司投资设立浙江金淳，
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公司持有其 32.50%的股权，浙江金淳从事农业信息化业务。2017 年 9 月，公司
收购浙江金淳 67.50%股权。2019 年浙江金淳存在利润未达业绩承诺的情况。
    公司的业务涉及收购整合，公司需要持续对已收购的资产进行整合，若公
司未来不能对相关业务进行有效整合，或不能协调各项业务之间的关系，将对
公司的经营产生不利影响。
六、公司对第一大客户的营业收入占比较高
    2017 年、2018 年及 2019 年，公司对第一大客户中国电信的营业收入分别
为 2,995.35 万元、8,871.56 万元和 8,001.89 万元，占营业收入比例分别为
24.19%、43.86%及 36.16%。上述业务为医药流通信息化业务、医疗信息化业务、
农业信息化业务及其他信息化业务中涉及智慧城市范畴的业务。中国电信等电
信运营商积极参与承接各地的智慧城市的建设，为各地提供城市服务管理创新
信息化服务，内容包括智慧城市门户、智慧政务、智慧医疗、智慧农业、智慧
旅游、智慧教育等一系列智慧城市解决方案，其再与各细分领域的供应商合作
完成整体的智慧城市解决方案。公司于 2015 年进入中国电信的供应商体系。报
告期内，公司为中国电信完成的单个项目的规模有所上升，且服务的各地子公
司的数量也不断增加，从 2 家，4 家到 7 家，因此公司对第一大客户中国电信合
计的营业收入占比较高。
七、公司存在两项与其他方共有的专利
    公司存在两项专利与其他方共有，其中与浙江大学苏州工业技术研究院共
有一项专利“一种高纯度低聚体莲房原花青素制备方法”，与苏州浙远自动化工
程有限公司共有一项专利“一种中药醇沉工艺过程药液 pH 在线检测方法”。上述
专利系基于公司核心技术“制药工艺过程参数测控与知识优化技术”取得，并应
用于公司主营业务医药生产信息化业务和药物工艺研究中。公司已与相关方签
署《专利所有权共有协议》，根据该协议规定，共有方中的任一方有权不经另一
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方同意使用该专利，使用该专利产生的收益由各自享有。若共有方使用该专利，
可能对公司形成竞争，并对公司生产经营产生不利影响。
八、公司实际控制人直接持股较低，主要通过其他股东的股东权利
委托加强控制
    公司实际控制人林应、刘雪松直接持有公司 7.92%股份，公司实际控制人
直接持股比例较低。林应、刘雪松通过其控制的企业间接持有公司合计 19.74%
的股份，通过亿脑投资、宁波宝远、梅生、陈美莱、嘉铭利盛的股东权利委托，
持有公司 38.51%的股份表决权。公司实际控制人主要通过其他股东的股东权利
委托加强对公司的控制，若将来相关股东未严格遵守股东权利委托协议，导致
股东权利委托情况发生变化，可能将出现公司实际控制权不稳定的情况，对公
司未来的经营发展造成影响。
九、特别风险提示
    公司特别提醒投资者关注“第四节风险因素”中的下列风险：
（一）研发风险
    公司立足软件和信息技术服务业，为保证公司的市场竞争力和技术的先进
性，必须在技术研发及新应用领域持续投入大量的研发资金。2017 年度、2018
年度和 2019 年度，公司研发费用分别为 950.57 万元、1,707.05 万元和 1,887.85
万元。伴随着人工智能赋能实体产业的步伐不断加快，公司后期将投入更多的
人力、物力和科研经费用于研发，投入的研发费用有可能超过预算，且研发的
项目也可能存在失败的风险。即使新技术研发完成并成功实现产业化面向市场，
也有得不到应用领域和客户足够认可的风险，导致新技术研发后的经济效益与
预期收益存在较大差距。如果公司研发的技术不能达到预期效果而未能形成技
术服务销售给客户，或对应用领域的需求把握出现偏差，研发成果不能较好实
现产业化，则可能会对公司的财务状况和经营成果产生负面的影响。
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（二）技术升级的风险
    公司主要从事信息化业务，随着信息化应用水平的整体提高以及技术的快
速变革，新应用领域在不断拓展，客户的需求也在不断变化。为保持竞争力，
公司必须结合行业发展趋势，不断研究开发符合客户需求的产品。若公司的研
发团队对技术和市场的发展趋势不能正确判断，对行业关键技术的发展动态不
能及时掌控，在新技术的研发方向、重要技术服务的方案制定等方面不能正确
把握，不能持续进行技术升级创新，不能适应日新月异的行业发展和客户需求
变化，则将对公司未来持续发展经营造成不利影响。
（三）应收账款的回收风险
    报告期各期末，公司应收账款中存在部分款项回收时间较长的情况，截至
2017 年末、2018 年末和 2019 年末，公司应收账款的账龄在 1 年以上的比例分
别为 12.50%，32.93%和 33.78%。目前，公司应收账款的主要逾期客户为政府
部门及事业单位，上市企业和大型民营企业，经营情况良好，但如果客户的经
营稳定性发生变化，应收账款存在无法收回的风险，将会对公司的生产经营产
生不利影响。
（四）公司与存在关系的客户或供应商交易的风险
    报告期内，公司存在向个别股东的控、参股公司以及向个别董事的任职单
位进行采购或销售的情况。虽然公司与上述客户或供应商进行交易均属于正常
经营范围内的商业往来，并按照市场公允价格进行交易，项目毛利率波动处于
合理范围，但如果未来公司与存在关系的客户和供应商订立显失公平的合同，
将存在损害公司利益的风险。
（五）毛利率波动的风险
    2017 年度，2018 年度和 2019 年度，公司的主营业务毛利率分别为 50.70%、
46.99%和 50.15%，公司销售产品的结构、服务价格、技术更新速度、市场竞争
环境、人力资源成本等因素的变化，均有可能导致公司的综合毛利率水平出现
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一定幅度的波动，从而可能影响公司整体的盈利水平。因此，若未来市场竞争
加剧、国家政策调整、产品售价及原材料采购价格发生不利变化或新产品未能
如预期实现销售，则公司毛利率水平存在下降的风险，进而使公司盈利能力下
降。
（六）税收优惠政策发生变化的风险
    报告期内，根据财政部及国家税务局颁布的财税〔2012〕27 号《关于进一
步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》，公司及子公司浙
江金淳产品符合相关规定享受两免三减半企业所得税优惠政策，公司上述税收
优惠政策已于 2018 年到期，浙江金淳上述税收优惠政策已于 2019 年到期，到
期后，因公司及子公司浙江金淳均被认定为高新技术企业，所得税将改按 15%
享受优惠税率；公司子公司苏州泽达被认定为高新技术企业，企业所得税享受
15%的优惠税率；子公司宁波易盛软件开发有限公司被认定为小型微利企业，
企业所得税享受 20%的优惠税率；公司、子公司浙江金淳及苏州泽达的技术开
发合同经试点纳税人所在地省级科技主管部门经过认定享受免征增值税的优惠；
子公司浙江金淳及苏州泽达对于其备案的相应软件产品增值税享受即征即退的
优惠政策；公司、浙江金淳及苏州泽达被认定为科技型企业，发生的研发费用
未形成无形资产计入当期损益的在按规定据实扣除的基础上按实际发生额的 75%
在税前加计扣除，形成无形资产的按无形资产成本的 175%在税前摊销。
    若公司不再拥有相关资质，或者相关的税收优惠政策取消，公司将不再享
受相关税收优惠政策，将对公司的经营业绩会产生一定程度的影响。
十、财务报告审计截止日后主要经营状况及发行人 2020 年 1-6 月业
绩预计情况
（一）2020 年一季度财务信息及财务报告审计截止日后主要经营状况
    公司财务报告审计截止日为 2019 年 12 月 31 日，由于疫情防控期间全国各
地区延期复工，公司的生产经营受到一定程度的影响，公司的项目开发进度受
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到延期复工的影响，相比正常进度有所延后，公司产品的现场安装、调试及验
收均延期；公司的销售工作亦受到一定程度影响。
    天健对公司 2020 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2020 年 1 月至
3 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表，以及财务报表附注进
行了审阅，并出具了《审阅报告》（天健审〔2020〕5313 号）。公司 2020 年一
季度经审阅（未经审计）的主要财务信息及经营状况如下：
                                                                     单位：万元
                                                        2020 年 3 月 31 日/
                             2019 年 12 月 31 日/
           项目                                           2020 年 1-3 月
                               2019 年 1-3 月
                                                     金额               变动率
总资产                                  50,035.90      50,504.90            0.94%
所有者权益                              41,079.93      41,898.00            1.99%
营业收入                                   894.97       2,457.02          174.54%
营业利润                                   141.51         941.09          565.03%
利润总额                                   141.45         936.48          562.06%
净利润                                     124.31         818.08          558.09%
归属于母公司股东的净利润                   124.33         818.11          558.01%
扣除非经常性损益后归属于母
                                            -81.28       632.61         878.31%
公司股东的净利润
经营活动产生的现金流量净额              -3,220.73     -2,556.74          -20.62%
   注：资产负债表科目比较数据为 2019 年年末数。
    公司的客户主要为国企、政府及大型的民营企业，项目承接通常需要经过
立项、预算、审批、招标、合同签订等流程，因此一季度因春节放假的因素通
常为淡季。2019 年由于春节较晚，公司 2019 年一季度验收的项目较少，2019
年 1-3 月实现收入较少。2020 年 1-3 月由于疫情防控原因，原计划进行验收的
部分项目有所延期，随着公司和客户的逐步复工，公司积极与客户沟通验收工
作，最终实现收入 2,457.02 万元，较上年同期增加 174.54%。
    除上述情况外，公司财务报告审计截止日至本招股说明书签署之日，公司
经营模式、主要原材料的采购规模及采购价格，主要产品的生产、销售规模及
销售价格，主要客户及供应商的构成、税收政策以及其他可能影响投资者判断
的重大事项方面均未发生重大变化。
    公司财务报告审计截止日后的经营情况与经营业绩较为稳定，总体运营情
况良好，不存在重大异常变动情况。
    上述 2020 年一季度财务信息未经审计，但已经天健审阅。
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（二）2020 年 1-6 月业绩预计情况
    新型冠状病毒疫情防控期间对公司的主要影响为项目的开发进度有所延迟，
部分项目的现场工作和验收延期进行，以及潜在客户拜访的销售工作延期进行，
上述影响均为暂时性的影响。公司已经采取必要的措施降低疫情对生产经营的
影响，截至本招股说明书签署之日，公司生产经营逐步恢复正常状态。公司基
于目前经营情况对 2020 年 1-6 月主要经营数据同比预计情况如下：
                                                                         单位：万元
                                                       2020 年 1-6 月预计
          项目             2019 年 1-6 月
                                                  金额区间             变动比例区间
营业收入                        10,318.99      10,800.00~11,300.00       4.66%~9.51%
净利润                           2,565.60        2,700.00~2,900.00     5.24%~13.03%
归属于母公司股东的净利润         2,565.63        2,700.00~2,900.00     5.24%~13.03%
扣除非经常性损益后归属于
                                   2,064.91      2,300.00~2,500.00   11.38%~21.07%
母公司股东的净利润
   注：2019 年 1-6 月数据已经审计，2020 年 1-6 月数据未经审计或审阅。
    上述 2020 年 1-6 月财务数据为公司预计数据，不构成盈利预测。
    公司已在本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十四、财务
报告审计截止日后主要经营状况及发行人 2020 年 1-6 月业绩预计情况”中对公
司 2020 年 1-3 月的主要财务信息及经营状况进行了具体披露。
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                                                              目录
重要提示 ...................................................................................................................... 2
声明与承诺 .................................................................................................................. 3
本次发行概况 .............................................................................................................. 4
重大事项提示 .............................................................................................................. 5
   一、本次发行相关主体作出的重要承诺 ............................................................... 5
   二、公司部分业务之间直接关联度不高 ............................................................... 5
   三、公司主营业务包含药物工艺研究服务 ........................................................... 5
   四、公司仅有一项专利通用于公司信息化业务，其余专利对应的营业收入占
   比较低 ....................................................................................................................... 6
   五、公司业务涉及收购与整合 ............................................................................... 6
   六、公司对第一大客户的营业收入占比较高 ....................................................... 7
   七、公司存在两项与其他方共有的专利 ............................................................... 7
   八、公司实际控制人直接持股较低，主要通过其他股东的股东权利委托加强
   控制 ........................................................................................................................... 8
   九、特别风险提示 ................................................................................................... 8
   十、财务报告审计截止日后主要经营状况及发行人 2020 年 1-6 月业绩预计情
   况 ............................................................................................................................. 10
目录............................................................................................................................. 13
第一节 释义 ............................................................................................................... 18
   一、一般术语 ......................................................................................................... 18
   二、专业术语 ......................................................................................................... 20
第二节 概览 ............................................................................................................... 23
   一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ..................................................... 23
   二、本次发行概况 ................................................................................................. 23
   三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 ................................................. 25
   四、发行人主营业务经营情况 ............................................................................. 25
   五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略 ................. 29
   六、发行人选择的具体上市标准 ......................................................................... 31
                                                                 13
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   七、发行人公司治理特殊安排等重要事项 ......................................................... 32
   八、募集资金用途 ................................................................................................. 32
第三节 本次发行概况 ............................................................................................... 33
   一、本次发行的基本情况 ..................................................................................... 33
   二、本次发行有关当事人 ..................................................................................... 34
   三、发行人与中介机构权益关系的说明 ............................................................. 35
   四、本次发行上市的重要日期 ............................................................................. 36
第四节 风险因素 ....................................................................................................... 37
   一、技术风险 ......................................................................................................... 37
   二、经营风险 ......................................................................................................... 39
   三、内控风险 ......................................................................................................... 42
   四、财务风险 ......................................................................................................... 42
   五、募集资金投资项目实施风险 ......................................................................... 44
   六、发行失败风险 ................................................................................................. 44
   七、公司实际控制人直接持股较低，主要通过其他股东的股东权利委托加强
   控制的风险 ............................................................................................................. 45
第五节 发行人基本情况 ........................................................................................... 46
   一、发行人基本情况 ............................................................................................. 46
   二、发行人设立情况 ............................................................................................. 46
   三、发行人股本、股东变化情况 ......................................................................... 48
   四、发行人报告期内的重大资产重组情况 ......................................................... 52
   五、发行人在其他证券市场上市或挂牌的情况 ................................................. 61
   六、发行人股权关系及组织结构 ......................................................................... 62
   七、发行人控股子公司和参股公司的情况 ......................................................... 64
   八、发行人主要股东及实际控制人的基本情况 ................................................. 83
   九、发行人股本情况 ............................................................................................. 97
   十、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 ........................................... 101
   十一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份
   情况 ....................................................................................................................... 105
   十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的其他对外投资情况 ... 107
                                                                14
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   十三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在公司领取薪酬情况 ... 109
   十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况 ................... 111
   十五、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员之间存在的亲属关系 ... 113
   十六、公司与董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所签订的对投资者
   作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议的履行情况 ... 114
   十七、发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持股份发生被
   质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形 ................................................................... 114
   十八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年变动情况及原因
   ............................................................................................................................... 114
   十九、对员工的股权激励情况 ........................................................................... 117
   二十、发行人员工情况 ....................................................................................... 118
第六节 业务与技术 ................................................................................................. 129
   一、发行人主营业务情况 ................................................................................... 129
   二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况 ................................................... 165
   三、公司报告期内销售情况和主要客户情况 ................................................... 197
   四、公司报告期内采购情况和主要供应商情况 ............................................... 214
   五、公司的主要固定资产 ................................................................................... 220
   六、公司的主要无形资产 ................................................................................... 223
   七、公司特许经营权情况 ................................................................................... 240
   八、公司主要产品的核心技术情况 ................................................................... 240
   九、公司研发成果和取得的荣誉 ....................................................................... 258
   十、公司研发项目及投入情况 ........................................................................... 260
   十一、公司核心技术人员情况 ........................................................................... 278
   十二、公司保持技术不断创新的机制、技术储备及技术创新的安排 ........... 283
   十三、境外资产情况 ........................................................................................... 288
第七节 公司治理与独立性 ..................................................................................... 289
   一、公司治理制度的建立健全及运行情况 ....................................................... 289
   二、发行人特别表决权股份情况 ....................................................................... 293
   三、发行人协议控制架构情况 ........................................................................... 293
   四、公司内部控制制度情况 ............................................................................... 293
                                                                 15
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   五、发行人近三年违法违规情况 ....................................................................... 294
   六、发行人近三年资金占用和对外担保情况 ................................................... 294
   七、发行人的独立性 ........................................................................................... 295
   八、同业竞争 ....................................................................................................... 296
   九、关联方及关联关系 ....................................................................................... 300
   十、报告期内发行人关联方变化情况 ............................................................... 301
   十一、关联交易情况 ........................................................................................... 303
   十二、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事意见 ........................... 308
第八节 财务会计信息与管理层分析 ..................................................................... 309
   一、财务报表 ....................................................................................................... 309
   二、审计意见、关键审计事项及重要性水平 ................................................... 322
   三、财务报表的编制基础、遵循企业会计准则的声明、合并财务报表范围及
   变化情况 ............................................................................................................... 326
   四、报告期采用的主要会计政策和会计估计 ................................................... 328
   五、报告期主要会计政策、会计估计的变更及其影响 ................................... 354
   六、经注册会计师核验的非经常性损益表 ....................................................... 362
   七、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策 ............................................... 364
   八、主要财务指标 ............................................................................................... 367
   九、经营成果分析 ............................................................................................... 369
   十、资产质量分析 ............................................................................................... 428
   十一、偿债能力、流动性及持续经营能力分析 ............................................... 464
   十二、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项 ... 477
   十三、期后事项、承诺及或有事项及其他重要事项 ....................................... 478
   十四、财务报告审计截止日后主要经营状况及发行人 2020 年 1-6 月业绩预计
   情况 ....................................................................................................................... 478
第九节 募集资金运用与未来发展规划 ................................................................. 483
   一、本次募集资金运用概况 ............................................................................... 483
   二、募集资金投资项目具体方案 ....................................................................... 496
   三、未来发展规划 ............................................................................................... 506
第十节 投资者保护 ................................................................................................. 511
                                                                16
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   一、投资者关系的主要安排 ............................................................................... 511
   二、股利分配政策 ............................................................................................... 512
   三、本次发行完成前滚存利润的分配安排 ....................................................... 516
   四、股东投票机制的建立情况 ........................................................................... 516
   五、重要承诺 ....................................................................................................... 517
第十一节 其他重要事项 ......................................................................................... 541
   一、重大合同 ....................................................................................................... 541
   二、对外担保情况 ............................................................................................... 544
   三、重大诉讼或仲裁情况 ................................................................................... 544
   四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及行政处罚、被司法机关
   立案侦查、被证监会立案调查的情况 ............................................................... 547
   五、发行人控股股东、实际控制人重大违法的情况 ....................................... 547
第十二节 董事、监事、高级管理人员、发行人实际控制人及有关中介机构声明 548
第十三节 附件 ......................................................................................................... 559
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                                 第一节 释义
    在本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称具有以下特定意义：
一、一般术语
                                        泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开
本招股说明书                       指
                                        发行股票并在科创板上市招股说明书
                                        泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次开发
本次发行                           指
                                        行股票并在科创板上市的行为
公司、本公司、发行人、泽达易盛     指   泽达易盛（天津）科技股份有限公司
                                        天津易盛信息技术有限公司，系泽达易盛前
易盛有限                           指
                                        身，于 2016 年 3 月整体变更为泽达易盛
                                        天津易申信息技术有限公司，后于 2013 年 5
易申有限                           指
                                        月更名为易盛有限
宁波易盛                           指   宁波易盛软件开发有限公司，公司控股子公司
浙江金淳                           指   浙江金淳信息技术有限公司，公司控股子公司
                                        苏州泽达兴邦医药科技有限公司，公司控股子
苏州泽达                           指
                                        公司
杭州畅鸿                           指   杭州畅鸿信息技术有限公司，公司控股子公司
                                        杭州泽达司农现代农业服务有限公司，公司控
杭州泽达                           指
                                        股子公司
鑫药盟                             指   杭州泽达鑫药盟信息科技有限公司
苏州浙远                           指   苏州浙远自动化工程技术有限公司
浙江金胜                           指   浙江金胜信息技术有限公司，浙江金淳子公司
                                        泽达易盛（天津）科技股份有限公司杭州分公
杭州分公司                         指
                                        司
泽达创鑫                           指   泽达创鑫（宁波）投资管理有限公司
                                        泽达（杭州）贸易有限公司，后于 2015 年 9
泽达贸易                           指
                                        月更名为泽达创鑫
网新创投                           指   浙江网新创新投资控股有限公司
天津晨曦                           指   天津市晨曦朝阳投资发展有限公司
                                        浙江亿脑创业投资有限公司，后于 2017 年 1
亿脑创投                           指
                                        月更名为亿脑投资
亿脑投资                           指   浙江亿脑投资管理有限公司
                                        杭州智宸投资管理合伙企业（有限合伙），后
杭州智宸                           指
                                        于 2015 年 9 月更名为宁波智宸
宁波智宸                           指   宁波智宸纵横投资管理合伙企业（有限合伙）
易展电力                           指   杭州易展电力科技有限公司
天津昕晨                           指   天津市昕晨投资发展有限公司
裕中投资                           指   杭州裕中投资管理有限公司
                                        18
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剑桥创投                           指   苏州剑桥创业投资有限公司
宁波润泽                           指   宁波润泽投资合伙企业（有限合伙）
宁波福泽                           指   宁波福泽投资管理合伙企业（有限合伙）
康缘集团                           指   江苏康缘集团有限责任公司
康缘药业                           指   江苏康缘药业股份有限公司
中国电信                           指   中国电信集团有限公司
吉林亚泰                           指   吉林亚泰（集团）股份有限公司
华润三九                           指   华润三九药业（香港）有限公司
华润医药                           指   华润医药控股有限公司
新一代                             指   新一代专网通信技术有限公司
红日药业                           指   天津红日药业股份有限公司
嘉铭利盛                           指   宁波嘉铭利盛投资合伙企业（有限合伙）
宁波宝远                           指   宁波宝远信通信息科技有限公司
温州浙康                           指   温州浙康制药装备科技有限公司
网新易盛                           指   浙江浙大网新易盛网络通讯有限公司
杭州泽达健康                       指   杭州泽达健康科技有限公司
苏州泽达慧康                       指   苏州泽达慧康医药科技有限公司
天津泽达天健                       指   天津泽达天健科技有限公司
洛阳泽达慧康                       指   洛阳泽达慧康医药科技有限公司
ADMELI                             指   ADMELI ADVISORS COMPANY LIMITED
捷飞有限                           指   JEFFERIES TECHNOLOGY LIMITED
                                        亿脑投资、梅生、陈美莱、嘉铭利盛、宁波宝
一致行动人                         指
                                        远
保荐机构、主承销商、东兴证券       指   东兴证券股份有限公司
发行人律师、北京康达               指   北京市康达律师事务所
发行人会计师、审计机构、天健       指   天健会计师事务所（特殊普通合伙）
最近三年、报告期                   指   2017 年、2018 年及 2019 年
股东大会                           指   泽达易盛（天津）科技股份有限公司股东大会
董事会                             指   泽达易盛（天津）科技股份有限公司董事会
监事会                             指   泽达易盛（天津）科技股份有限公司监事会
《公司法》                         指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                         指   《中华人民共和国证券法》
《上市规则》                       指   《上海证券交易所科创板股票上市规则》
                                        现行有效的《泽达易盛（天津）科技股份有限
《公司章程》                       指
                                        公司章程》
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                                        公司上市后适用的《泽达易盛（天津）科技股
《公司章程（草案）》               指
                                        份有限公司章程（草案）》
                                        公司上市后适用的《泽达易盛（天津）科技股
《分红回报规划》                   指   份有限公司未来分红回报规划及未来三年股东
                                        回报规划》
国家发改委                         指   中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部                             指   中华人民共和国工业和信息化部
中国证监会                         指   中国证券监督管理委员会
交易所、上交所                     指   上海证券交易所
元                                 指   人民币元
二、专业术语
                             公司为了实现客户的需求，由公司制定整体的产品方
系统集成                指   案，以软件为核心，匹配相应所需的硬件设备，并进行
                             软硬件系统集成最终实现特定的功能的业务类型。
                             指无法在一定时间范围内用常规软件工具进行捕捉、管
                             理和处理的数据集合，是需要新处理模式才能具有更强
大数据                  指
                             的决策力、洞察发现力和流程优化能力的海量、高增长
                             率和多样化的信息资产。
                             是基于互联网的相关服务的增加、使用和交互模式，通
云计算                  指   常涉及通过互联网来提供动态易扩展且经常是虚拟化的
                             资源。云是网络、互联网的一种比喻说法。
                             人工智能（Artificial Intelligence），英文缩写为 AI。它
人工智能                指   是研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、
                             方法、技术及应用系统的一门新的技术科学。
                             国 际 标 准 化 组 织 （ International Organization for
ISO 国际标准            指   Standardization，ISO）简称 ISO，是一个全球性的非政
                             府组织，是国际标准化领域中一个十分重要的组织。
                             制 造 执 行 系 统 (Manufacturing Execution System ， 简 称
                             MES)，旨在将生产物料与制造车间程控器、数据采集
                             器、条型码、各种计量及检测仪器、机械手等通过执行
MES                     指
                             系统联系起来，帮助企业实现生产计划管理、生产过程
                             控制、产品质量管理、车间库存管理、项目看板管理
                             等，提高企业制造执行能力。
                             企业资源计划（Enterprise Resource Planning），是指建
ERP                     指   立在信息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决
                             策层及员工提供决策运行手段的管理平台。
                             GSP 是英文 Good Supply Practice 缩写，在中国称为《药
GSP                     指
                             品经营质量管理规范》
                             可编程逻辑控制器，可编程逻辑控制器是种专门为在工
                             业环境下应用而设计的数字运算操作电子系统。它采用
                             一种可编程的存储器，在其内部存储执行逻辑运算、顺
PLC                     指
                             序控制、定时、计数和算术运算等操作的指令，通过数
                             字式或模拟式的输入输出来控制各种类型的机械设备或
                             生产过程。
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                             DCS 是分布式控制系统的英文缩写（Distributed Control
DCS                     指
                             System），在国内自控行业又称之为集散控制系统。
                             过程质量控制技术，PAT 是以实时监测（例如在加工
PAT                     指   中）原材料、中间体和过程的关键质量和性能特征为手
                             段，建立起来的一种设计、分析和控制生产的系统。
                             SCADA(Supervisory Control And Data Acquisition)系统，
SCADA                   指
                             即数据采集与监视控制系统
                             过程知识管理系统（Process Knowledge System），是一
PKS                     指   个集数据集中、存储、读取、计算、分析为一体的技
                             术。
                             HMI 是 Human Machine Interface 的缩写，“人机接口”，
                             也叫人机界面。人机界面是系统和用户之间进行交互和
HMI                     指
                             信息交换的媒介，它实现信息的内部形式与人类可以接
                             受形式之间的转换。
                             C/S 分布式模式，是计算机用语。C 是指 Client，S 是指
C/S                     指   Server。C/S 模式就是指客户端/服务器模式。是计算机软
                             件协同工作的一种模式。
                             药 品 生 产 质 量 管 理 规 范 （ Good Manufacturing
                             Practices），是一套适用于制药、食品等行业的强制性标
                             准，要求制药、食品等生产企业应具备良好的生产设
GMP                     指
                             备，合理的生产过程，完善的质量管理和严格的检测系
                             统，确保最终产品质量（包括食品安全卫生等）符合法
                             规要求。
                             计算机系统中两个独立的部件进行信息交换的共享边
接口                    指   界。这种交换可以发生在计算机软、硬件，外部设备或
                             进行操作的人之间，也可以是它们的结合。
                             一门计算机科学，它研究如何把一个需要非常巨大的计
                             算能力才能解决的问题分成许多小的部分，然后把这些
分布式                  指
                             部分分配给许多计算机进行处理，最后把这些计算结果
                             综合起来得到最终的结果。
                             主要依靠有高度柔性的以计算机数控机床为主的制造设
                             备来实现多品种、小批量的生产方式。生产方式，一般
柔性生产                指
                             是指企业整体活动方式，包括所有制造过程与经营管理
                             过程。
                             （Open Source）全称为开放源代码，任何人都可以得到
开源技术                指
                             软件的源代码，加以修改学习，甚至重新发放
                             一个编写的程序，可以管理对象的生命周期、对象与对
                             象之间的依赖关系，在启动容器之后，所有的对象都可
执行容器                指
                             以直接取用，不用编写任何一行程序代码来产生对象，
                             或是建立对象与对象之间的依赖关系。
                             是互联网、传统电信网等信息承载体，让所有能行使独
物联网                  指
                             立功能的普通物体实现互联互通的网络。
                             Capability Maturity Model Integration，即能力成熟度集成
                             模型，把现在所有现存实施的与即将被发展出来的各种
CMMI                    指
                             能力成熟度模型，集成到一个框架中去，申请此认证的
                             前提条件是该企业具有有效的软件企业认定证书。
                             On-Line Transaction Processing 联机事务处理过程，面向
                             交易的处理过程，其基本特征是前台接收的用户数据可
OLTP                    指
                             以立即传送到计算中心进行处理，并在很短的时间内给
                             出处理结果，是对用户操作快速响应的方式之一。
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Java Swing              指   一个用于开发 Java 应用程序用户界面的开发工具包。
SFC 流程                指   一种顺序功能图编程方法。
                             Customer Relationship Management，即客户关系管理。企
                             业为提高核心竞争力，利用相应的信息技术以及互联网
                             技术协调企业与顾客间在销售、营销和服务上的交互，
CRM 产品                指
                             从而提升其管理方式，向客户提供创新式的个性化的客
                             户交互和服务的过程。其最终目标是吸引新客户、保留
                             老客户以及将已有客户转为忠实客户，增加市场。
                             Customer to Business，即消费者到企业。是互联网经济时
                             代新的商业模式。这一模式改变了原有生产者（企业和
C2B                     指
                             机构）和消费者的关系，是消费者贡献价值，企业和机
                             构消费价值。
                             Java 是一门面向对象编程语言，不仅吸收了 C++语言的
                             各种优点，还摒弃了 C++里难以理解的多继承、指针等
                             概念，因此 Java 语言具有功能强大和简单易用两个特
JAVA 系统               指
                             征。Java 语言作为静态面向对象编程语言的代表，极好
                             地实现了面向对象理论，允许程序员以优雅的思维方式
                             进行复杂的编程
                             是 Microsoft XML Web services 平台。XML Web services
                             允许应用程序通过 Internet 进行通讯和共享数据，而不管
.NET 系统               指   所采用的是哪种操作系统、设备或编程语言。
                             Microsoft .NET 平台提供创建 XML Web services 并将这
                             些服务集成在一起之所需。
                             SAAS（软件即服务）是一种软件布局模型，其应用专为
SAAS                    指   网络交付而设计，便于用户通过互联网托管、部署及接
                             入。
                             PAAS（平台即服务）指将软件研发的平台（计世资讯定
PAAS                    指   义为业务基础平台）作为一种服务，以 SaaS 的模式提交
                             给用户。
                             IAAS（基础设施即服务）指把 IT 基础设施作为一种服务
IAAS                    指   通过网络对外提供，并根据用户对资源的实际使用量或
                             占用量进行计费的一种服务模式。
      本招股说明书中若出现总数数值与各分项数值之和尾数不符的情况，均为
四舍五入原因造成。
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                                      第二节 概览
    本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真
阅读招股说明书全文。
一、发行人及本次发行的中介机构基本情况
                                    （一）发行人基本情况
               泽达易盛（天津）科技
中文名称                                  有限公司成立日期     2013 年 1 月 15 日
               股份有限公司
               Essence Information
英文名称                                  股份公司成立日期     2016 年 3 月 4 日
               Technology Co., Ltd.
注册资本       6,233 万元                 法定代表人           林应
               天津开发区黄海路 276                            浙江杭州西湖区教工路 1
注册地址       号泰达中小企业园 4 号      主要生产经营地址     号数源软件园 12 号楼 4
               楼 104 号房屋                                   层
控股股东       无                         实际控制人           林应、刘雪松夫妇
                                                               2016 年 8 月 24 日，公司
                                                               在全国中小企业股份转让
                                                               系统挂牌，证券简称“泽
                                          在其他交易场所（申
                                                               达易盛”，证券代码
行业分类       软件和信息技术服务业       请）挂牌或上市的情
                                                               “839097”;2019 年 7 月 25
                                          况
                                                               日，公司股票终止在全国
                                                               中小企业股份转让系统挂
                                                               牌。
（二）本次发行的有关中介机构
保荐人         东兴证券股份有限公司       主承销商             东兴证券股份有限公司
发行人律师     北京市康达律师事务所       其他承销机构         无
               天健会计师事务所（特
审计机构                                  评估机构             坤元资产评估有限公司
               殊普通合伙）
二、本次发行概况
                                 （一）本次发行的基本情况
股票种类               人民币普通股（A 股）
每股面值               1.00 元
                                                     占发行后总股本
发行股数               2,078 万股                                     25%
                                                     比例
                                                     占发行后总股本
其中：发行新股数量     2,078 万股                                     25%
                                                     比例
股东公开发售股份数                                   占发行后总股本
                       无                                             无
量                                                   比例
发行后总股本           8,311 万股
                                            23
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1                                                                       招股说明书
每股发行价格         19.49 元
发行市盈率           31.95 倍（按询价确定的每股发行价格除以发行后每股收益计算）
                                                                  0.82 元 （ 按 2019
                                                                  年度经审计的扣除
                     6.59 元（按 2019 年 12 月
                                                                  非经常性损益后孰
                     31 日经审计的归属于母公
发行前每股净资产                                 发行前每股收益   低的归属于母公司
                     司股东权益除以本次发行
                                                                  股东净利润除以本
                     前总股本计算）
                                                                  次发行前总股本计
                                                                  算）
                                                                  0.61 元 （ 按 2019
                     9.03 元（按 2019 年 12 月                    年度经审计的扣除
                     31 日经审计的归属于母公                      非经常性损益后孰
发行后每股净资产     司股东权益加上本次发行      发行后每股收益   低的归属于母公司
                     募集资金净额之和除以本                       股东净利润除以本
                     次发行后总股本计算）                         次发行后总股本计
                                                                  算）
发行市净率           2.16 倍（按询价确定的每股发行价格除以发行后每股净资产计算）
                     采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和
发行方式             网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会
                     公众投资者定价发行相结合的方式进行
                     符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股票
发行对象             账户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板市场投资者，
                     但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外
承销方式             余额包销
拟公开发售股份股东
                     无
名称
                     本次发行不涉及公开发售，不涉及发行费用公摊，发行费用全部由
发行费用的分摊原则
                     发行人承担
募集资金总额         40,500.22 万元
募集资金净额         33,969.90 万元
                     新一代医药智能工厂平台升级项目
                     智能医药及医疗融合应用平台升级项目
募集资金投资项目
                     研发中心项目
                     营销网络建设项目
                     本次发行费用总额为 6,530.32 万元，其中：
                     （1）保荐、承销费用：4,252.52 万元（不含增值税）；
                     （2）审计及验资费用：1,066.04 万元（不含增值税）；
发行费用概算         （3）律师费用：669.81 万元（不含增值税）；
                     （4）上市相关手续费、材料制作费用等：22.13 万元（不含增值
                     税）；
                     （5）信息披露费用：519.81 万元（不含增值税）
（二）本次发行上市的重要日期
刊登初步询价公告日
                     2020 年 6 月 2 日
期
                                         24
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1                                                                                  招股说明书
初步询价日期         2020 年 6 月 5 日
刊登发行公告日期     2020 年 6 月 9 日
申购日期             2020 年 6 月 10 日
缴款日期             2020 年 6 月 12 日
股票上市日期         本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海证券交易所科创板上市
三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标
    以下财务数据经由天健审计，相关财务指标依据有关数据计算得出。报告
期内，公司主要财务数据和财务指标如下：
                        2019 年 12 月 31 日      2018 年 12 月 31 日       2017 年 12 月 31 日
        项目
                           /2019 年度                /2018 年度                /2017 年度
资产总额（万元）                  50,035.90                40,532.81                 23,724.61
归属于母公司所有者
                                  41,082.12                32,442.21                 17,301.46
权益（万元）
资产负债率（母公
                                          5.96                   8.03                      6.09
司）（%）
营业收入（万元）                  22,130.03                20,227.73                 12,383.50
净利润（万元）                     8,357.75                  5,273.44                  3,657.83
归属于母公司所有者
                                   8,358.29                  5,273.77                  3,294.49
的净利润（万元）
扣除非经常性损益后
归属于母公司所有者                 5,088.34                  5,041.30                  2,726.54
的净利润（万元）
基本每股收益（元）                        0.82                   0.86                      0.71
稀释每股收益（元）                        0.82                   0.86                      0.71
加权平均净资产收益
                                         13.79                  19.62                     19.87
率（%）
经营活动产生的现金
                                   7,054.29                  4,684.93                  3,705.57
流量净额（万元）
现金分红（万元）                             -                         -                         -
研发投入占营业收入
                                          8.53                   8.44                      6.15
的比例（%）*
注：研发投入占营业收入的比重＝（研发费用+开发支出变动）／营业收入
四、发行人主营业务经营情况
（一）主营业务
    公司主要从事信息化业务，属于软件和信息技术服务业。公司以新一代信
息技术为核心，为政府、企业和事业单位提供医药流通、医药生产、医疗、农
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业等行业的信息化解决方案，实现药品质量管理全程追溯、优化医药生产过程、
提升农业的种植与运营效率。除信息化业务外，公司还从事药物工艺研究等服
务，为公司医药生产信息化业务提供支持，并在此基础上，进一步发展了医药
智能化生产线总承包业务，向客户提供从药物工艺研究、生产线整体设计、信
息化服务、生产设备配置到施工安装的整体解决方案。自成立以来，公司的主
营业务未发生重大变化。
    公司被评为高新技术企业，拥有发明专利 18 项，软件及软件著作权 130 项，
并建立了院士专家工作站。公司全资子公司苏州泽达已获教育部颁发的高等学
校科学研究优秀成果奖（科学技术）科技进步二等奖，中国科学技术协会智能
制造学会联合体颁发的 2019 中国智能制造十大科技进展等荣誉。
（二）主要产品和经营模式
    1、主要产品
    （1）按产品形态划分的主要业务
    公司的产品和服务按形态划分，可分为：定制软件、系统集成及技术服务。
    定制软件系公司为实现客户需求，向客户提供以软件为载体的信息化服务；
    系统集成系由公司制定整体的产品方案，以软件为核心，匹配相应所需的
硬件设备，并进行软硬件系统集成最终实现特定的功能的业务类型。系统集成
业务中包含医药智能化生产线总承包业务，公司已就该项业务签订协议，尚未
产生收入。定制软件和系统集成业务系公司主要收入来源。
    技术服务包括信息化业务涉及的运营维护服务、药物工艺及质量标准研究
服务（包括中药配方颗粒、经典名方及其他药物的工艺及质量标准研究）、与药
物相关的专利咨询服务等。其中药物工艺研究服务为公司提供了良好的工艺数
据研究基础，积累了大量的研究数据，为公司医药生产信息化业务提供支持。
    （2）按产品类别划分的主要业务及产品
    公司的信息化业务按照其应用的细分行业划分类别，可分为：医药流通信
息化业务、医药生产信息化业务、医疗信息化业务、农业信息化业务和其他信
息化业务，其他信息化业务目前主要包括城市公共服务平台和大数据服务；公
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1                                                              招股说明书
司的非信息化业务可分为：药物工艺研究服务、医药智能化生产线总承包业务
和其他服务。医药智能化生产线总承包业务目前尚未产生收入。
    （3)按最终使用情况划分主要产品及业务
    公司的产品和服务面向政府、企业和事业单位，公司的产品按照最终使用
情况划分，可分为政务平台产品和非政务平台产品。其中面向政府的政务平台
产品存在由中国电信（或其他大型企业）担任总包商的情况，公司向上述总包
商提供信息化平台，最终使用方为政府部门。
    政务平台产品系公司直接或通过中国电信（或其他大型企业）为政府部门
提供的医药流通、医疗、农业等方面的信息化平台。非政务平台产品系公司为
企业或事业单位提供的医药生产、医药流通、医疗、农业等方面的信息化平台
和非信息化产品。
    （4）公司主营业务的演变情况及现有业务之间的关系
    公司从医药流通信息化业务起步，逐渐积累在数据挖掘、分析及处理能力
的优势，并将信息化技术应用至医疗信息化业务、农业信息化业务及其他信息
化业务。公司收购苏州泽达 100%股权后，将信息化业务延伸至医药生产领域。
公司的医药生产信息化业务仍然以信息化技术为核心，以药物工艺及质量体系
的研究为基础，对制药过程的各个环节的参数进行设置并对各环节的质量进行
控制，使制药过程实现智能化。因此，公司还涉及了药物工艺研究等非信息化
服务。公司以药物工艺研究及医药生产信息化业务为基础，进一步发展了医药
智能化生产线总承包业务，该项业务为向客户提供从药物工艺研究、生产线整
体设计、信息化服务、生产设备配置到施工安装的整体解决方案。
    2、经营模式
    （1）盈利模式
    公司的收入主要来自于信息化业务，另有少量收入来自于药物工艺研究等
非信息化业务。公司主要采取项目制的运营管理模式，综合考虑软件产品开发
难度、人员成本、运营管理成本、外购软硬件成本，并结合市场竞争情况进行
综合报价，在充分实现客户需求的前提下提供最优报价以实现盈利。
    （2）采购模式
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1                                                           招股说明书
    公司的采购内容包括软件开发类的外包服务、系统集成项目中的配套硬件
和技术服务的劳务外包。采购申请由各项目经理提出，经事业部总经理批准后
方可签订采购合同或订单，特殊且金额较大的项目需报总经理审批。采购交付
时，由项目组对采购内容进行验收。
    （3）生产模式
    定制软件项目在承接后主要分为项目启动、需求分析、详细设计、项目开
发、系统测试、安装调试、项目收尾等阶段。
    系统集成项目的工作内容包括软件开发、硬件配置和软硬件集成。软件开
发部分的工作与定制软件业务一致；硬件配置涉及需求分析、集成架构设计和
最优选型；软硬件的集成工作主要包括硬件安装及布线、环境部署、数据库配
置及测试、系统接口开发并测试、集成开放、整体联调联试和整体试运行。
    技术服务的工作阶段分为项目启动、系统方案设计、详细方案设计、实验
实施、项目验收。
    （4）销售模式
    公司设有联合营销中心，定期下达销售计划，分析项目潜在机会，并根据
重要性原则跟踪潜在业务机会，定期梳理销售线索，并对潜在商业机会进行评
估，报事业部总经理和公司副总经理讨论。
    公司一般通过市场走访、政府推介、当地运营商或集成商介绍、参加展会
和学术会议等方式开发新客户。销售订单取得方式主要包括招投标、竞争性谈
判、商务谈判和单一来源。
（三）市场竞争地位
    公司主要从事信息化业务，以新一代信息技术为核心，为政府、企业和事
业单位提供医药流通、医药生产、医疗、农业等行业的信息化解决方案，实现
药品质量管理全程追溯、优化医药生产过程、提升农业的种植与运营效率。
    在医药流通信息化领域，公司已为河北省、四川省、湖南省、贵州省、内
蒙古自治区等省级，沈阳市、宁波市、拉萨市、威海市、盐城市、天津滨海新
区等市区级食药监管部门提供医药流通环节的信息化监管产品。
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1                                                             招股说明书
    在医药生产信息化领域，在工信部公布的 2017 年中国医药百强榜中的 50
家中药企业中有 12 家企业应用了公司产品和技术服务。2019 年 9 月，经公开招
标，公司成为工信部装备工业司 2019 年智能制造系统解决方案供应商“智能工
厂集成—医药”项目第一中标人。
    在农业信息化领域，目前公司农业信息化产品已在浙江省、福建省、四川
省等省份占据一定市场份额。
    在医疗及其他信息化领域，公司目前市场占有率还较低。
五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略
    （一）技术先进性
    1、与信息化业务相关的核心技术
    （1）分布式处理技术
    分布式处理技术通过弹性工艺流程执行环境、分布式数据服务、分布式缓
存技术、分布式服务调用框架等关键技术方向，能根据业务发展需要增加或缩
小服务器规模，动态扩展执行容器数量，远程协同设计和工艺执行。该技术体
系基于弹性设计原则，把业务吞吐支撑能力和操控的可变场景应用提升到用户
自定义和无限层面。
    （2）大数据处理技术
    大数据处理技术可以根据累积的行业数据，通过智能学习，分析计算所需
要的业务特征参数值，建立业务优化模型，并通过仿真技术手段实现场景+数据
的可视化展示效果，达到行业业务体系的关键技术指标的精准度量，实现精益
生产、产能提升和监管效能的持续优化。其业务应用包含了特征工程及机器学
习、数据可视化等核心技术方案。
    （3）云平台技术应用
    云平台技术应用，通过对物联网前端数据的采集存储，以制造、流通、监
管多维用户的业务为驱动，以数据融合利用为导向，提供云端业务接入、计算
分析服务支撑和业务协同。综合应用如食药监管追溯云平台、医药企业微应用
管理平台、农业物联网监测及服务平台、农产品电商及运营平台等云端平台服
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务，从原来的点对点自建服务模式逐步向共享资源的云端租赁服务模式过渡，
也进一步为推动大数据和潜在价值挖掘利用，提供环境基础和业务驱动支撑。
    （4）微服务框架
    伸缩与容错流程建模算法是公司核心产品工业级流程设计器的关键技术之
一。其微服务架构产品应用，使用 Java Swing 技术，基于 SFC 流程模型开发的
流程设计器，集合了围绕业务构建流程、强化服务目标、轻量级的通信、松耦
合可独立部署等技术特点实现产品的快速演化和迭代。既能满足制药等连续生
产和复杂流程工艺要求，也能用于离散制造业务流程转化。其产品及设计理念
区别传统客户端软件，对于不断变化的业务需求灵活度高适应性强，同时资源
利用率更高。
    公司拥有的 109 项软件著作权系基于公司的核心技术开发取得，其中涉及
大数据处理技术的 15 项，涉及云平台技术的 27 项，涉及制药工艺过程参数测
控与知识优化技术的 4 项，同时涉及分布式处理技术和微服务框架的 12 项，同
时涉及大数据处理技术和云平台技术的 51 项。
    2、信息化与药物工艺研究相结合的核心技术
    制药工艺过程参数测控与知识优化技术围绕中药全部剂型的复杂工艺优化
的行业难题，研发精准在线检测技术，采集中药生产过程的工艺参数和质量参
数，例如 pH 值、乙醇浓度和密度等，形成高质量的数据来源。同时，充分利
用自主研发的过程知识技术，开展工艺优化研究，挖掘中药生产过程的关键工
艺参数、关键质量属性以及两者之间的关联规律，融入到严格管控的医药生产
过程中，研制构建中药数字化智能化管控体系，指导中药生产工艺的研制和进
一步优化，形成新的中药生产工艺，并在多个中药药品原料和提取物生产中得
到实践应用，达到提升中药产品质量和提高提取物纯度的目标。
（二）研发技术产业化
    公司以新一代信息技术为核心，以客户需求为导向，并与应用行业进行深
度融合，提供医药流通、医药生产、医疗、农业等行业的信息化解决方案。
    公司以从事医药流通信息化业务的经验，多方面分析客户需求，并结合信
息技术优势，已将信息化业务的应用行业拓展至医疗、农业等行业。公司通过
收购苏州泽达 100%股权，将信息化业务延伸至医药生产信息化领域。医药生产
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信息化业务仍然以信息化技术为核心，以药物工艺及质量体系的研究为基础，
对制药过程的各个环节的参数进行设置并对各环节的质量进行控制，使制药过
程实现智能化。
（三）未来发展战略
    公司主要从事信息化业务，为政府、企业和事业单位提供医药流通、医药
生产、医疗、农业等行业的信息化解决方案。医药产业链是公司未来信息化业
务发展的重要方向。公司长期战略目标是通过基于云端顶层系统设计，采用信
息化的手段，将医药产业链（中药原材料种植、医药生产、医药流通等）的各
个环节融入其中，将获取的产业链的数据通过各种算法和模型，形成相关的知
识库，用于知识的决策和处理，为将来我国医药行业实现精准治疗、精准靶向、
人工智能药物创制、医药个性化定制和药品的连续制造等方向奠定坚实的基础。
公司目前可提供原材料种植、医药生产、医药流通环节的信息化服务，能够为
同时拥有中药原材料种植基地、制药业务以及医药零售批发业务的大型医药集
团提供整体业务的信息化解决方案，实现全程质量管理、质量安全追溯、优化
管理效率。公司计划通过五年努力，在药物研发、医药生产、医药流通等方面
协同行业主流企业进行融合，成为医药领域具有影响力的信息化企业。为达成
上述战略愿景，公司将在技术研发、服务保障、人才建设、资金实力等方面进
行全面提升。
六、发行人选择的具体上市标准
（一）《上市规则》第 2.1.2 条中所规定的具体上市标准如下：
    “（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净
利润不低于人民币 5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年
净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元；
    （二）预计市值不低于人民币 15 亿元，最近一年营业收入不低于人民币 2
亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于 15%；
    （三）预计市值不低于人民币 20 亿元，最近一年营业收入不低于人民币 3
亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币 1 亿元；
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      （四）预计市值不低于人民币 30 亿元，且最近一年营业收入不低于人民币
3 亿元；
      （五）预计市值不低于人民币 40 亿元，主要业务或产品需经国家有关部门
批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心
产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优
势并满足相应条件。”
（二）发行人具体适用的具体标准
      保荐机构根据发行人特点、市场数据的可获得性及评估方法的可靠性等，
谨慎、合理地选用评估方法，按照发行人报告期内外部股权融资估值情况、可
比公司在境内市场的估值情况，分析得出公司预计市值不低于人民币 10 亿元。
发行人本次发行上市申请适用《上市规则》第 2.1.2 条第（一）项规定。
七、发行人公司治理特殊安排等重要事项
      截至本招股说明书签署之日，发行人不存在公司治理特殊安排等重要事项。
八、募集资金用途
      本次发行募集资金全部用于公司主营业务相关的项目，募集资金扣除发行
费用后将按照轻重缓急顺序投入以下项目：
                                        拟投入募集
                           总投资额                建设期
 序号       项目名称                        资金                   备案项目代码
                           （万元）                （月）
                                          （万元）
        新一代医药智能工
  1                         10,891.18      6,891.18    36       2019-320505-65-03-522917
        厂平台升级项目
        智能医药及医疗融
  2     合应用平台升级项     9,082.35      9,082.35    36       2019-120316-47-03-457597
        目
  3     研发中心项目        17,188.13     15,487.84    36 2019-330110-65-03-019852-000
  4     营销网络建设项目     6,508.53      2,508.53    36 2019-330110-65-03-025553-000
           合计             43,670.19     33,969.90         -                          -
      本次发行募集资金不能满足拟投资项目总投资额的部分将由公司通过自筹
资金解决。在募集资金到位前，公司可根据项目进度的实际情况，使用自筹资
金先行投入，待募集资金到位后用募集资金置换先期投入的自筹资金。
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                         第三节 本次发行概况
一、本次发行的基本情况
股票种类                 人民币普通股（A 股）
每股面值                 1.00 元
发行股数                 2,078 万股，不涉及公司股东公开发售股份的情况
每股发行价格             19.49 元
发行人高管、员工拟参与
                         无
战略配售情况
                         保荐机构已安排子公司东兴证券投资有限公司参与本次发行
                         战略配售，跟投比例为本次公开发行数量的 5%，即 103.90
保荐人相关子公司参与战
                         万股，跟投金额 2,025.01 万元。东兴证券投资有限公司本
略配售情况
                         次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发
                         行的股票在上交所上市之日起开始计算。
                         31.95 倍（按询价确定的每股发行价格除以发行后每股收益计
发行市盈率
                         算）
                         0.61 元（按 2019 年度经审计的扣除非经常性损益后孰低的归
发行后每股收益
                         属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）
                         6.59 元（按 2019 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司股东权
发行前每股净资产
                         益除以本次发行前总股本计算）
                         9.03 元（按 2019 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司股东权
发行后每股净资产         益加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计
                         算）
                         2.16 倍（按询价确定的每股发行价格除以发行后每股净资产
发行市净率
                         计算）
                         采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价
发行方式                 配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭
                         证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行
                         符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易
                         所股票账户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板
发行对象
                         市场投资者，但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁
                         止参与者除外
承销方式                 余额包销
                         本次发行费用总额为 6,530.32 万元，其中：
                         （1）保荐、承销费用：4,252.52 万元（不含增值税）；
                         （2）审计及验资费用：1,066.04 万元（不含增值税）；
发行费用概算             （3）律师费用：669.81 万元（不含增值税）；
                         （4）上市相关手续费、材料制作费用等：22.13 万元（不含
                         增值税）；
                         （5）信息披露费用：519.81 万元（不含增值税）
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二、本次发行有关当事人
（一）保荐机构（主承销商）
名称：                   东兴证券股份有限公司
法定代表人：             魏庆华
住所：                   北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
联系电话：               021-65465571
传真：                   021-65465358
保荐代表人：             胡晓莉、陶晨亮
项目协办人：             王乐夫
项目组成员：             陈丹清、李佳俊、赵培明
（二）律师事务所
名称：                   北京市康达律师事务所
负责人：                 乔佳平
住所：                   北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座五层
联系电话：               010-50867666
传真：                   010-65527227
经办律师：               王华鹏、李赫、纪勇健、刘鹏
（三）会计师事务所
名称：                    天健会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：                  胡少先
住所：                    浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
联系电话：                0571-87178708
传真：                    0571-88216999
经办注册会计师：          施其林、沈筱敏
（四）验资机构
名称：                    天健会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：                  胡少先
住所：                    浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
联系电话：                0571-87178708
传真：                    0571-88216999
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经办注册会计师：          施其林、沈筱敏
（五）资产评估机构
名称：                      坤元资产评估有限公司
法定代表人：                俞华开
住所：                      杭州市西溪路 128 号 901 室
联系电话：                  0571-88216941
传真：                      0571-87178826
经办注册评估师：            李光辉、周越、蒋梦莹、吕跃明
（六）股票登记机构
名称：                      中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
法定代表人：                聂燕
住所：                      中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号
联系电话：                  021-58708888
传真：                      021-58899400
（七）申请上市证券交易所
名称：                      上海证券交易所
住所：                      上海市浦东南路 528 号证券大厦
联系电话：                  021-68808888
传真：                      021-68804868
（八）收款银行
名称：                      中国民生银行股份有限公司北京金融街支行
户名：                      东兴证券股份有限公司
收款账号：                  604050806
三、发行人与中介机构权益关系的说明
    本公司与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、
高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。
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四、本次发行上市的重要日期
刊登初步询价公告日期                    2020 年 6 月 2 日
初步询价日期                            2020 年 6 月 5 日
刊登发行公告日期                        2020 年 6 月 9 日
申购日期                                2020 年 6 月 10 日
缴款日期                                2020 年 6 月 12 日
                                        本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海
股票上市日期
                                        证券交易所科创板上市
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                            第四节 风险因素
    投资者在评价发行人本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他各项
资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述各项风险主要根据重要性
原则或可能影响投资决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素依次发
生。公司的主要风险因素如下：
一、技术风险
（一）研发风险
    公司立足软件和信息技术服务业，为保证公司的市场竞争力和技术的先进
性，必须在技术研发及新应用领域持续投入大量的研发资金。2017 年度、2018
年度和 2019 年度，公司研发费用分别为 950.57 万元、1,707.05 万元和 1,887.85
万元。伴随着人工智能赋能实体产业的步伐不断加快，公司后期将投入更多的
人力、物力和科研经费用于研发，投入的研发费用有可能超过预算，且研发的
项目也可能存在失败的风险。即使新技术研发完成并成功实现产业化面向市场，
也有得不到应用领域和客户足够认可的风险，导致新技术研发后的经济效益与
预期收益存在较大差距。如果公司研发的技术不能达到预期效果而未能形成技
术服务销售给客户，或对应用领域的需求把握出现偏差，研发成果不能较好实
现产业化，则可能会对公司的财务状况和经营成果产生负面的影响。
（二）技术升级的风险
    公司主要从事信息化业务，随着信息化应用水平的整体提高以及技术的快
速变革，新应用领域在不断拓展，客户的需求也在不断变化。为保持竞争力，
公司必须结合行业发展趋势，不断研究开发符合客户需求的产品。若公司的研
发团队对技术和市场的发展趋势不能正确判断，对行业关键技术的发展动态不
能及时掌控，在新技术的研发方向、重要技术服务的方案制定等方面不能正确
把握，不能持续进行技术升级创新，不能适应日新月异的行业发展和客户需求
变化，则将对公司未来持续发展经营造成不利影响。
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（三）核心技术泄密的风险
    核心技术是公司在行业中保持竞争优势的最重要因素之一。经过多年的研
究和自主研发，公司建立了一套由多项专利和专有技术组成的核心技术体系，
这些核心技术是保证公司产品性能先进性以及进一步研发新技术的基础，对公
司的经营成果和长期发展有着重大影响。虽然公司采取了积极的保密措施，但
公司仍存在核心技术泄密的风险，包括公司的相关技术人员不慎泄密，竞争对
手采用非法手段获取本公司的核心技术等。如果公司的核心技术泄密，将对公
司的生产经营造成不利影响。
（四）知识产权遭侵害的风险
    公司是高新技术企业，截至本招股说明书签署之日，公司及子公司共拥有
发明专利 18 项，实用新型专利 3 项，软件及软件著作权 130 项。相关知识产权
已成功地应用于公司各类产品上，实现了良好的经济效益。目前我国知识产权
的保护体系已经不断得到完善，但公司知识产权在一定程度上仍存在被侵犯的
风险，从而对公司技术优势和行业竞争力产生不利影响。
（五）核心技术人员流失风险
    软件和信息技术行业是技术密集型产业，公司的业务涉及多项专业技术，
技术复杂并且难度高，掌握这些技术需要多年的技术积累和沉淀，因此核心技
术人员对公司的技术创新和持续发展起着关键的作用，其稳定性对公司的发展
具有重要影响。目前，公司已建成了一支专业的技术人员队伍，为公司的长远
发展奠定了良好的基础。虽然公司已制订了一系列的人才培养和激励措施，包
括提高福利待遇、增加培训机会、创造良好的工作和文化氛围等，但这些措施
并不能完全保证技术人员不流失。如果公司的薪酬、奖励等措施不能及时到位
或没有竞争力，不能对核心技术人员实行有效的激励和约束，造成核心技术人
员发生较大规模的流失，而公司又不能安排适当人选接替或及时补充核心技术
人员，则将会对公司的生产经营造成重大不利影响。
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二、经营风险
（一）宏观经济与所服务行业的市场变化风险
    公司所处行业为软件和信息技术服务业，行业的景气度与宏观经济增速相
关度较高。如果未来国内或国际宏观经济状况不佳，公司的目标客户对信息化
服务的需求有可能将受到抑制，从而导致公司销售下滑，进而对公司的经营业
绩产生不利影响。此外，公司所处行业与所服务行业的市场情况密切相关，如
果公司提供的信息化服务不能及时适应客户的需求变化，或者所服务的行业受
到国家产业政策方向调整的影响，对本公司提供的信息化服务的需求可能会下
降，可能造成订单、合同数量减少，进而对公司盈利造成不利影响。
（二）公司客户较为集中的风险
    2017 年、2018 年及 2019 年，公司对第一大客户中国电信的营业收入分别
为 2,995.35 万元、8,871.56 万元和 8,001.89 万元，占营业收入比例分别为
24.19%、43.86%及 36.16%。上述业务为医药流通信息化业务、医疗信息化业务、
农业信息化业务及其他信息化业务中涉及智慧城市范畴的业务。中国电信等电
信运营商积极参与承接各地的智慧城市的建设，为各地提供城市服务管理创新
信息化服务，内容包括智慧城市门户、智慧政务、智慧医疗、智慧农业、智慧
旅游、智慧教育等一系列智慧城市解决方案，其再与各细分领域的供应商合作
完成整体的智慧城市解决方案。公司于 2015 年进入中国电信的供应商体系。报
告期内，公司为中国电信完成的单个项目的规模有所上升，且服务的各地子公
司的数量也不断增加，从 2 家、4 家到 7 家，因此公司对第一大客户中国电信合
计的营业收入占比较高。如果未来公司与中国电信合作关系产生变化或其投资
规模下降等原因减少对公司产品的采购，可能对公司的盈利能力产生不利影响。
（三）市场竞争加剧的风险
    近年来信息化技术的水平日益提高，信息化业务的需求也在不断增长，随
着应用行业的政策红利不断释放，将吸引国内外越来越多的企业涌入，加剧市
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场竞争环境。若公司不能在技术创新、客户服务等方面进一步增强实力、抢占
市场份额的同时拓展新的市场细分领域，未来将面临由市场竞争加剧所带来的
毛利率下滑、市场占有率无法持续提高的风险。
（四）收购整合风险
    2012 年浙江大学拟与天津滨海新区政府进行合作，推进技术成果的转化工
作。以林应为主的经营管理团队在网新易盛期间负责开展医药流通信息化业务，
具有医药流通信息化业务的经营及管理经验，符合天津滨海新区的招商引资要
求。公司于 2013 年 1 月在天津滨海新区设立，并于次月收购网新易盛 64.29%
股权，将其医药流通信息化业务整合至公司，公司仍以林应经营管理团队为核
心，从事医药流通信息化业务。
    2016 年 3 月，公司收购苏州泽达 100%股权，收购完成后，苏州泽达成为
公司全资子公司。苏州泽达主要从事医药生产信息化业务，虽与公司同属信息
化行业，但医药生产信息化业务更需结合药物特性和工艺研究，与其他信息化
业务有所区别，如果日后公司不能对苏州泽达进行持续的有效整合，则可能对
公司业务、财务和经营产生一定的不利影响，公司存在一定的收购整合风险。
    浙江金淳系公司于 2015 年 11 月投资设立，公司持有其 32.50%的股权，为
其控股股东。浙江金淳从事农业信息化业务。2017 年 9 月，公司收购浙江金淳
67.50%股权。2019 年浙江金淳存在利润未达业绩承诺的情况，如果未来浙江金
淳不能及时调整自身运营情况，或受其他不利因素持续影响，将会存在农业信
息化业务的盈利情况及公司各项业务的协同效应不及预期的风险。
（五）应收账款的回收风险
    报告期各期末，公司应收账款中存在部分款项回收时间较长的情况，截至
2017 年末、2018 年末和 2019 年末，公司应收账款的账龄在 1 年以上的比例分
别为 12.50%，32.93%和 33.78%。目前，公司应收账款的主要逾期客户为政府
部门及事业单位，上市企业和大型民营企业，经营情况良好，但如果客户的经
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营稳定性发生变化，应收账款存在无法收回的风险，将会对公司的生产经营产
生不利影响。
（六）公司与存在关系的客户或供应商交易的风险
    报告期内，公司存在向个别股东的控、参股公司以及向个别董事的任职单
位进行采购或销售的情况。虽然公司与上述客户或供应商进行交易均属于正常
经营范围内的商业往来，并按照市场公允价格进行交易，项目毛利率波动处于
合理范围，但如果未来公司与存在关系的客户和供应商订立显失公平的合同，
将存在损害公司利益的风险。
（七）业务相关专利与其他方共有的风险
    公司存在两项专利与其他方共有，其中与浙江大学苏州工业技术研究院共
有一项专利“一种高纯度低聚体莲房原花青素制备方法”，与苏州浙远自动化工
程有限公司共有一项专利“一种中药醇沉工艺过程药液 pH 在线检测方法”。上述
专利系基于公司核心技术“制药工艺过程参数测控与知识优化技术”取得，并应
用于公司主营业务医药生产信息化业务和药物工艺研究中。公司已与相关方签
署《专利所有权共有协议》，根据该协议规定，共有方中的任一方有权不经另
一方同意使用该专利，使用该专利产生的收益由各自享有。因此，存在共有方
使用该专利，对公司形成竞争，并对公司生产经营产生不利影响的风险。
（八）部分业务之间直接关联度不高的风险
    公司主要从事信息化业务，包括医药流通信息化业务、医药生产信息化业
务、医疗信息化业务、农业信息化业务和其他信息化业务。公司信息化业务服
务的行业较多，各项信息化业务的行业应用关联度不高；医药生产信息化业务
主要为医药生产企业提供 MES 制造执行系统，与公司其他的信息化业务存在差
异。除了信息化业务之外，公司还从事药物工艺研究、医药智能化生产线总承
包业务等非信息化服务。公司的业务范围较广、部分业务互相之间直接关联度
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不高。若公司无法有效协调各项业务发展，将对未来的盈利能力和持续稳定发
展造成影响。
三、内控风险
（一）财务管理和内部控制的风险
    2017 年末、2018 年末和 2019 年末，公司资产总额分别为 23,724.61 万元、
40,532.81 万元和 50,035.90 万元；2017 年度、2018 年度和 2019 年度，公司分别
实现营业收入 12,383.50 万元、20,227.73 万元和 22,130.03 万元，公司规模不断
扩大。若公司本次成功发行并在科创板上市，随着募集资金投资项目的实施，
公司的资产、业务和经营规模将进一步扩张，资金管理、财务监控等更为复杂，
难度更大，将存在一定的财务管理和内部控制风险。
（二）公司管理风险
    截至 2019 年末，公司拥有 5 家控股子公司、1 家控股孙公司和 1 家分公司。
随着公司的发展，经营规模的不断扩大，部门、机构和人员的不断增加，建立
更为有效的管理决策体系，进一步完善内部控制体系，引进和培养技术人才、
管理人才和营销人才都将成为公司面临的重要问题。公司需要进一步完善和落
实现有研发管理、营销管理、服务保障、财务管理、人力资源管理以及企业文
化的塑造，从而使公司管理能力的提升与公司的快速成长相适应。如果公司在
发展过程中，不能及时提高管理水平和建立更加科学有效的管理体制，公司管
理体系就不能适应发展的需要，将难以支撑公司继续快速成长，使公司面临经
营管理方面的风险。
四、财务风险
（一）毛利率波动的风险
    2017 年度，2018 年度和 2019 年度，公司的主营业务毛利率分别为 50.70%、
46.99%和 50.15%，公司销售产品的结构、服务价格、技术更新速度、市场竞争
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环境、人力资源成本等因素的变化，均有可能导致公司的综合毛利率水平出现
一定幅度的波动，从而可能影响公司整体的盈利水平。因此，若未来市场竞争
加剧、国家政策调整、产品售价及原材料采购价格发生不利变化或新产品未能
如预期实现销售，则公司毛利率水平存在下降的风险，进而使公司盈利能力下
降。
（二）税收优惠政策发生变化的风险
    报告期内，根据财政部及国家税务局颁布的财税〔2012〕27 号《关于进一
步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》，公司及子公司浙
江金淳产品符合相关规定享受两免三减半企业所得税优惠政策，公司上述税收
优惠政策已于 2018 年到期，浙江金淳上述税收优惠政策已于 2019 年到期，到
期后，因公司及子公司浙江金淳均被认定为高新技术企业，所得税将改按 15%
享受优惠税率；公司子公司苏州泽达被认定为高新技术企业，企业所得税享受
15%的优惠税率；子公司宁波易盛软件开发有限公司被认定为小型微利企业，
企业所得税享受 20%的优惠税率；公司、子公司浙江金淳及苏州泽达的技术开
发合同经试点纳税人所在地省级科技主管部门经过认定享受免征增值税的优惠；
子公司浙江金淳及苏州泽达对于其备案的相应软件产品增值税享受即征即退的
优惠政策；公司、浙江金淳及苏州泽达被认定为科技型企业，发生的研发费用
未形成无形资产计入当期损益的在按规定据实扣除的基础上按实际发生额的 75%
在税前加计扣除，形成无形资产的按无形资产成本的 175%在税前摊销。
    若公司不再拥有相关资质，或者相关的税收优惠政策取消，公司将不再享
受相关税收优惠政策，将对公司的经营业绩会产生一定程度的影响。
（三）净资产收益率被摊薄的风险
    2017 年度、2018 年度和 2019 年度，公司加权平均净资产收益率（扣除非
经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润）分别为 19.87%、19.62%和
13.79%。本次发行完成后，公司的净资产规模将大幅上升，而募集资金投资项
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目从实施到产生效益需要一定时间，预计本次发行后，公司净资产收益率与过
去年度相比将有所下降，因此，公司存在短期内净资产收益率下降的风险。
五、募集资金投资项目实施风险
    公司在募集资金投资项目实施过程涉及设施采购、安装调试、技术研究与
开发等多个环节，项目管理工作量较大。若公司在项目组织、流程设计等方面
措施不当，存在着募集资金投资项目实施不力、影响公司经营状况的风险。同
时，由于募集资金投资项目受国家产业发展政策以及市场状况等因素的影响，
可能导致项目的实现盈利时间、盈利水平与目前分析论证结果不完全一致，因
而公司存在募集资金投资项目回报率低于预期、影响盈利能力和成长性的风险。
六、发行失败风险
（一）发行认购不足风险
    发行人在科创板首次公开发行的过程中可能出现有效报价投资者或网下申
购的投资者数量不足法律规定要求的情形。根据《上海证券交易所科创板股票
发行与承销实施办法》和《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行
股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，应当中止发行；公开发行股
票数量在 4 亿股（含）以下，有效报价投资者的数量不少于 10 家，剔除最高报
价部分后有效报价投资者数量不足的，发行人和主承销商应当中止发行。因此，
发行人在首次公开发行中可能面临发行认购不足的风险。
（二）无法达到预计市值上市条件进而发行失败的风险
    根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，发行人预计发行
后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的，应
当中止发行。发行人存在无法达到预计市值上市条件的风险而发行失败的风险。
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七、公司实际控制人直接持股较低，主要通过其他股东的股东权利
委托加强控制的风险
    公司实际控制人林应、刘雪松直接持有公司 7.92%股份，公司实际控制人
直接持股比例较低。林应、刘雪松通过其控制的企业间接持有公司合计 19.74%
的股份，通过亿脑投资、宁波宝远、梅生、陈美莱、嘉铭利盛的股东权利委托，
持有公司 38.51%的股份表决权。公司实际控制人主要通过其他股东的股东权利
委托加强对公司的控制，若将来相关股东未严格遵守股东权利委托协议，导致
股东权利委托情况发生变化，可能将出现公司实际控制权不稳定的风险，对公
司未来的经营发展造成影响。
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                       第五节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
中文名称：                              泽达易盛（天津）科技股份有限公司
英文名称：                              Essence Information Technology Co.,LTD.
注册资本：                              6,233 万元
法定代表人：                            林应
有限公司成立日期：                      2013 年 1 月 15 日
股份公司成立日期：                      2016 年 3 月 4 日
                                        天津开发区黄海路 276 号泰达中小企业园
公司住所：
                                        4 号楼 104 号房屋
                                        浙江杭州西湖区教工路 1 号数源软件园 12
办公地址：
                                        号楼 4 层
邮政编码：                              300457
电话号码：                              0571-87318958
传真号码：                              0571-87318958
互联网网址：                            www.sino-essence.com
电子信箱：                              [e-mail]
负责信息披露和投资者关系的部门：        证券事务部
负责人：                                应岚
电话号码：                              0571-88935985
二、发行人设立情况
（一）易盛有限设立情况
    公司前身天津易申信息技术有限公司，于 2013 年 1 月 15 日在天津设立，
注册资本为 1,400 万元，其中亿脑创投以货币出资 1,000 万元，占总出资额的
71.43%，天津晨曦以货币出资 400 万元，占总出资额的 28.57%。
    2013 年 1 月 14 日，本次出资经天津中悦会计师事务所有限公司审验，并出
具了津中悦验内字（2013）第 011 号《验资报告》。
    2013 年 1 月 15 日，易申有限取得天津市滨海新区工商行政管理局核发的
《企业法人营业执照》，注册号为 120116000149934。
    易申有限设立时的股东出资情况如下表所示：
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  序号               股东名称                出资额（万元）         出资比例（%）
   1                 亿脑创投                            1,000.00             71.43
   2                 天津晨曦                             400.00              28.57
                 合计                                    1,400.00                100
（二）股份公司设立情况
    公司系易盛有限整体变更设立的股份有限公司。2016 年 2 月 14 日，易盛有
限召开股东会，全体股东一致同意，以 2015 年 12 月 31 日为改制基准日，以经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计的有限公司账面净资产 44,142,582.75
元（天健审[2016]696 号《审计报告》）折股整体变更为股份公司，按照 2.2071：
1 的比例折合为股本 2,000 万股（每股面值人民币 1 元），整体变更为股份有限
公 司 ， 股 份 公 司 注 册 资 本 为 2,000 万 元 ， 净 资 产 扣 除 股 本 后 的 余 额
24,142,582.75 元计入资本公积。
    2016 年 2 月 25 日，坤元资产评估有限公司出具了《评估报告》（坤元评报
[2016]62 号 ）， 评 定 以 2015 年 12 月 31 日 为 基 准 日 的 公 司 整 体 价 值 为
49,540,440.05 元，超过公司经审计的账面净资产 44,142,582.75 元。
    2016 年 2 月 28 日，股份公司全体发起人签署《发起人协议》。2016 年 2 月
29 日，股份公司全体发起人依法召开了股份公司创立大会。
    2016 年 3 月 4 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》
（天健验[2016]103 号），验证截至 2016 年 2 月 29 日，公司已收到全体出资者
所拥有的有限公司经审计的净资产 44,142,582.75 元，根据《公司法》的有关规
定按照公司的折股方案，将上述净资产折合实收股本 2,000 万元，资本公积
24,142,582.75 元。
    2016 年 3 月 4 日，天津市滨海新区市场和质量监督管理局对股份公司核发
了《企业法人营业执照》，公司更名为“泽达易盛（天津）科技股份有限公司”，
注册号为 120116000149934。
    股份公司设立时，发起人的持股数量、持股比例如下表所示：
  序号               股东名称                持股数量（股）           持股比例
   1                 泽达创鑫                           4,536,000           22.68%
                                        47
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   2                   亿脑创投                          4,000,000               20.00%
   3                   天津昕晨                          4,000,000               20.00%
   4                   裕中投资                          3,000,000               15.00%
   5                   易展电力                          3,000,000               15.00%
   6                   网新创投                           800,000                 4.00%
   7                   宁波智宸                           664,000                 3.32%
                  合计                                  20,000,000                100%
三、发行人股本、股东变化情况
       报告期期初（2017 年 1 月），公司的股权结构如下：
                                                         持股比例
 序号                 股东         持股数量（股）                            出资方式
                                                           （%）
   1              宁波润泽                  7,767,000           23.30          股权
   2              天津昕晨                  5,000,000           15.00    净资产+股权
   3              泽达创鑫                  4,536,000           13.61        净资产
   4              亿脑创投                  4,000,000           12.00        净资产
   5              裕中投资                  3,000,000            9.00        净资产
   6              易展电力                  3,000,000            9.00        净资产
   7              康缘集团                  1,600,000            4.80          货币
   8              网新创投                   800,000             2.40        净资产
   9              宁波智宸                   664,000             1.99        净资产
  10                  王峰                   660,000             1.98          货币
  11              宁波福泽                   600,000             1.80          股权
  12              剑桥创投                   500,000             1.50          股权
  13               傅锋锋                    500,000             1.50          货币
  14               沈琴华                    350,000             1.05          货币
  15               王晓哲                    220,000             0.66          货币
  16                  姚晨                   133,000             0.40          股权
               合计                     33,330,000            100.00    --
（一）2017 年 11 月，股份公司增资
       2017 年 7 月 28 日，公司与宁波宝远、嘉铭利盛、梅生、陈美莱签订《发行
股份购买资产协议》，参考浙江金淳 67.50%股权的评估值，协商确定标的资产
                                       48
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                         招股说明书
交易价格为 20,000 万元。公司发行 2,000 万股股票，每股发行价格 10 元，由宁
波宝远、嘉铭利盛、梅生、陈美莱分别以其持有的浙江金淳股权进行认购，其
中宁波宝远认购 500 万股，嘉铭利盛认购 600 万股，梅生认购 600 万股，陈美
莱认购 300 万股。
       2017 年 9 月 29 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过公司
向浙江金淳股东梅生、陈美莱、宁波宝远、嘉铭利盛发行 2,000 万股股份，收
购其持有的浙江金淳 67.50%股权。
       本次收购浙江金淳 67.50%股权作价 20,000 万元，以评估值为作价参考依据。
根据天源资产评估有限公司出具的《泽达易盛（天津）科技股份有限公司拟收
购股权涉及的浙江金淳信息技术有限公司股东全部权益价值评估报告》（天源评
报字[2017]第 0246 号），截至评估基准日 2016 年 12 月 31 日的经审计所有者权
益账面值为 3,592.97 万元，评估值为 32,761.76 万元，评估增值 29,168.79 万元，
增 值 率 811.83% 。 根 据 评 估 结 果 计 算 的 浙 江 金 淳 67.50% 股 权 的 评 估 值 为
22,114.19 万元。
       本次发行价格为每股 10 元，参考了 2016 年 4 月外部投资者的增资价格
10.5 元/股，经交易双方友好协商后最终确定。
       本次新增的注册资本业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具天健验[2017]394 号）《验资报告》。
       2017 年 11 月 15 日，天津市滨海新区市场和质量监督管理局对上述事项予
以变更登记。
       本次增资完成后，公司的股东及其出资比例如下：
                                                          持股比例
 序号               股东             持股数量（股）                       出资方式
                                                            （%）
   1               宁波润泽                   7,767,000         14.56       股权
   2               嘉铭利盛                   6,000,000         11.25       股权
   3                梅生                      6,000,000         11.25       股权
   4               天津昕晨                   5,000,000          9.38   净资产+股权
   5               宁波宝远                   5,000,000          9.38       股权
   6               泽达创鑫                   4,536,000          8.51      净资产
                                         49
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                         招股说明书
                                                        持股比例
 序号                 股东         持股数量（股）                         出资方式
                                                          （%）
   7        亿脑创投（亿脑投资）            4,000,000          7.50        净资产
   8              裕中投资                  3,000,000          5.63        净资产
   9              易展电力                  3,000,000          5.63        净资产
  10               陈美莱                   3,000,000          5.63         股权
  11              康缘集团                  1,600,000          3.00         货币
  12              网新创投                   800,000           1.50        净资产
  13              宁波智宸                   664,000           1.25        净资产
  14                  王峰                   660,000           1.24         货币
  15              宁波福泽                   600,000           1.13         股权
  16              剑桥创投                   500,000           0.94         股权
  17               傅锋锋                    500,000           0.94         货币
  18               沈琴华                    350,000           0.66         货币
  19               王晓哲                    220,000           0.41         货币
  20                  姚晨                   133,000           0.25         股权
               合计                     53,330,000           100.00   -
注：2017年1月，原股东亿脑创投更名为亿脑投资。
（二）2018 年 8 月，股份公司增资
       2018 年 5 月 3 日，公司分别与杨鑫、林应、刘雪松、张春涛、康缘集团、
傅锋锋、沈琴华签订了《附生效条件的股票发行认购协议》，协议约定公司注册
资本由 5,333 万元增加至 6,233 万元，杨鑫、林应、刘雪松、张春涛、康缘集团、
傅锋锋、沈琴华分别以资金 2,970 万元、2,970 万元、2,464 万元、990 万元、
330 万元、110 万元、66 万元认购本次新增注册资本，每股价格为 11 元，协议
在公司董事会、股东大会依法定程序所通过的决议批准后生效。
       2018 年 5 月 21 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过公司
注册资本由 5,333 万元增加至 6,233 万元，增资价格为每股 11 元。本次新增股
份 900 万股，其中杨鑫以 2,970 万元认购 270 万股，林应以 2,970 万元认购 270
万股，刘雪松以 2,464 万元认购 224 万股，张春涛以 990 万元认购 90 万股，康
缘集团以 330 万元认购 30 万股，傅锋锋以 110 万元认购 10 万股，沈琴华以 66
万元认购 6 万股。
                                       50
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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       本次增资价格为 11 元/股，按公司 2017 年度经审计的归属于母公司股东的
净利润计算，本次增资的市盈率为 17.29 倍。本次增资价格参考了 2016 年 4 月
外部投资者的增资价格 10.5 元/股，同时综合考虑了公司收购浙江金淳后未来成
长性、行业市盈率等因素并与投资者协商后最终确定。
       本次新增的注册资本业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具天健验[2018]232 号）《验资报告》。
       2018 年 8 月 15 日，天津市滨海新区市场和质量监督管理局对上述事项予以
变更登记。
       本次增资完成后，公司的股东及其出资比例如下：
                                                        持股比例
 序号               股东           持股数量（股）                      出资方式
                                                          （%）
   1              宁波润泽                  7,767,000         12.46      股权
   2              嘉铭利盛                  6,000,000          9.63      股权
   3                梅生                    6,000,000          9.63      股权
   4              天津昕晨                  5,000,000          8.02   净资产+股权
   5              宁波宝远                  5,000,000          8.02      股权
   6              泽达创鑫                  4,536,000          7.28     净资产
   7              亿脑投资                  4,000,000          6.42     净资产
   8              裕中投资                  3,000,000          4.81     净资产
   9              易展电力                  3,000,000          4.81     净资产
  10               陈美莱                   3,000,000          4.81      股权
  11                杨鑫                    2,700,000          4.33      货币
  12                林应                    2,700,000          4.33      货币
  13               刘雪松                   2,240,000          3.59      货币
  14              康缘集团                  1,900,000          3.05      货币
  15               张春涛                    900,000           1.44      货币
  16              网新创投                   800,000           1.28     净资产
  17              宁波智宸                   664,000           1.07     净资产
  18                王峰                     660,000           1.06      货币
  19              宁波福泽                   600,000           0.96      股权
  20               傅锋锋                    600,000           0.96      货币
  21              剑桥创投                   500,000           0.80      股权
                                       51
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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                                                       持股比例
 序号                股东          持股数量（股）                            出资方式
                                                         （%）
  22              沈琴华                    410,000              0.66          货币
  23              王晓哲                    220,000              0.35          货币
  24                 姚晨                   133,000              0.22          股权
              合计                      62,330,000          100.00       -
（三）2019 年 7 月，股份公司在全国中小企业股份转让系统摘牌
      2016 年 8 月 24 日，泽达易盛在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，
主办券商为申万宏源证券有限公司，股票采用协议转让方式在基础层交易。
2019 年 7 月 22 日，公司收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于同意泽达
易盛（天津）科技股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的
函》（股转系统函[2019]3248 号）。2019 年 7 月 25 日起，公司股票在全国中小企
业股份转让系统终止挂牌。挂牌期间，股东持有的公司股份不存在二级市场交
易的情况。
四、发行人报告期内的重大资产重组情况
      报告期内，公司收购了浙江金淳 67.50%的股权，本次重大资产重组的情况
如下：
      1、本次收购前，浙江金淳的基本情况
      本次收购前，浙江金淳股东结构为：
序号                        股东                出资额（万元）          持股比例（%）
  1                    泽达易盛                           975.00                   32.50
  2                    嘉铭利盛                           607.50                   20.25
  3                         梅生                          607.50                   20.25
  4                    宁波宝远                           506.25                  16.875
  5                     陈美莱                            303.75                  10.125
                     合计                               3,000.00                  100.00
      本次收购前，泽达易盛持有浙江金淳 32.50%股权，为浙江金淳控股股东，
浙江金淳为公司合并范围内控股子公司，本次收购浙江金淳剩余 67.50%的股权。
因此本次收购为泽达易盛购买子公司少数股东权益。
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    2、收购浙江金淳 67.50%股权的基本情况
    2016 年 11 月 21 日，公司召开第一届董事会第七次会议，审议通过了公司
重大资产重组的议案，同意公司向浙江金淳股东 ADMELI、捷飞有限、宁波宝
远、嘉铭利盛发行 2,000 万股股份，收购其持有的浙江金淳 67.50%股权。
    2017 年 5 月 29 日，浙江金淳董事会作出决议，同意 ADMELI 将其持有浙
江金淳 506.25 万元出资额转让给梅生，同意捷飞有限将其持有的浙江金淳
101.25 万元出资额转让给梅生，同意捷飞有限将其持有浙江金淳 101.25 万元出
资额转让给嘉铭利盛，同意捷飞有限将其持有浙江金淳 303.75 万元出资额转让
陈美莱。本次浙江金淳 33.75%股权转让整体作价 9,000 万元，以评估值为作价
依据。根据天源资产评估有限公司出具的《泽达易盛（天津）科技股份有限公
司拟收购股权涉及的浙江金淳信息技术有限公司股东全部权益价值评估报告》
（天源评报字[2016]第 0320 号），截至评估基准日 2016 年 6 月 30 日的经审计所
有 者 权 益 账 面 值 为 3,183.32 万 元 ， 评 估 值 为 30,039.21 万 元 ， 评 估 增 值
26,855.89 万元，增值率 843.64%。根据评估结果计算的浙江金淳 1,013 万元股
权的评估值为 10,138.23 万元。本次股权转让价格为每 1 元认缴出资额作价 8.89
元，系根据浙江金淳股权评估值的 90%并经交易双方协商确定，浙江金淳未实
缴部分的出资义务由受让方承担，其他股东同意放弃优先受让权。本次股权转
让的原因为：根据公司重大资产重组的方案，原浙江金淳的股东以其持有浙江
金淳的股权认购公司本次增发的股份，重组完成后，原浙江金淳的股东将成为
公司的股东。但外资股东不能在全国中小企业股份转让系统开户，经协商后，
浙江金淳的外资股东 ADMELI 和捷飞有限同意将其持有的浙江金淳的股权转让
给梅生和陈美莱。
    由于浙江金淳的股权转让导致交易对方发生变化，2017 年 6 月 16 日，公司
召开 2017 年第一届董事会第十二次会议，审议通过了对公司重大资产重组方案
进行的首次修订，同意公司以每股 10 元的价格向浙江金淳股东梅生、陈美莱、
宁波宝远、嘉铭利盛发行 2,000 万股股份，收购其持有的浙江金淳 67.50%股权。
    2017 年 7 月 28 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了对公
司重大资产重组方案进行的二次修订，同意公司以每股 10 元的价格向浙江金淳
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股东梅生、陈美莱、宁波宝远、嘉铭利盛发行 2,000 万股股份，收购其持有的
浙江金淳 67.50%股权。
    同日，公司与宁波宝远、嘉铭利盛、梅生、陈美莱签订《发行股份购买资
产协议》，参考浙江金淳 67.50%股权的评估值，协商确定标的资产交易价格为
20,000 万元。公司发行 2,000 万股股票，每股发行价格 10 元，由宁波宝远、嘉
铭利盛、梅生、陈美莱分别以其持有的浙江金淳股权进行认购，其中宁波宝远
认购 500 万股，嘉铭利盛认购 600 万股，梅生认购 600 万股，陈美莱认购 300
万股。
    公司购买浙江金淳 67.50%股权的价格系根据天源资产评估有限公司出具的
《泽达易盛（天津）科技股份有限公司拟收购股权涉及的浙江金淳信息技术有
限公司股东全部权益价值评估报告》（天源评报字[2017]第 0246 号）确定的。截
至评估基准日 2016 年 12 月 31 日，浙江金淳经审计的所有者权益账面值为
3,592.97 万元，基于未来预期现金流以收益法评估结果为 32,761.76 万元，评估
增值 29,168.79 万元，增值率 811.83%，评估增值主要反应了综合浙江金淳在评
估基准日的盈利能力、客户资源、研发实力和经营管理水平等因素，对其未来
收益形成的良好预期。根据评估结果计算的浙江金淳 67.50%股权的评估值为
22,114.19 万元，最终经交易双方协商确定浙江金淳 67.50%的股权定价为 20,000
万元。上述交易的收购定价公允，不存在利益交换或转移资产的情形。
    本次发行价格为每股 10 元，参考了 2016 年 4 月外部投资者的增资价格
10.5 元/股，经交易双方友好协商后最终确定。
    2017 年 9 月 25 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于泽
达易盛（天津）科技股份有限公司发行股份购买资产暨重大资产重组股份登记
的函》，确认发行人发行股份购买资产的重组文件已经股转公司审核。本次收购
的全部进展情况均已在全国中小企业股份转让系统披露。
    2017 年 9 月 29 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过公司
向浙江金淳股东梅生、陈美莱、宁波宝远、嘉铭利盛发行 2,000 万股股份，收
购其持有的浙江金淳 67.50%股权。
    3、业绩承诺及补偿安排
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    公司与交易对手于 2017 年 7 月 28 日签订了附条件生效的《发行股份购买
资产协议》。其中，股份发行暨资产认购方为泽达易盛（以下简称“甲方”）；股
份认购暨资产出售方为宁波宝远、嘉铭利盛、梅生及陈美莱（以下简称“乙方”）。
    公司与宁波宝远、嘉铭利盛、梅生、陈美莱签署的《发行股份购买资产协
议》第八条规定了业绩补偿以股份补偿以及现金补偿两种方式。为了维持发行
人股权的稳定性，经公司 2018 年年度股东大会审议，双方签订《补充协议》将
现金补偿替代了股份补偿的安排。《补充协议》中关于现金补偿的触发条件及计
算方式依照《发行股份购买资产协议》中第八条的原有约定执行。《补充协议》
约定：
    乙方承诺，完成浙江金淳承诺期累计经审计的所得净利润总数为 10,000 万
元的总业绩指标。
    承诺期分阶段考核：第一阶段：截至 2018 年 12 月 31 日，即 2016 年至
2018 年累计净利润应达到总业绩指标的 50%，即 5,000 万元；第二阶段：截至
2019 年 12 月 31 日，即 2016 年至 2019 年累计净利润应达到总业绩指标的 100%，
即 10,000 万元。承诺期各阶段期限届满，累计实现净利润低于上述阶段考核业
绩指标的，乙方同意，对甲方进行现金补偿。各交易对方应根据取得本次发行
股份的比例各自承担应补偿的现金，乙方的补偿义务以本次交易对价为限。
    现金补偿计算方式如下：
    第一阶段应补偿现金=（5000 万元－累计实现净利润数）÷5000 万元×本次
交易对价
    第二阶段应补偿现金=（10000 万元－累计实现净利润数）÷10000 万元×本
次交易对价-第一阶段补偿现金。
    在分阶段计算应补偿现金时，按照上述公式计算的当期应补偿现金金额小
于零时，按零取值，即已经补偿的现金不返还。
    4、本次收购对公司的业务及经营业绩的影响
    本次收购完成后，浙江金淳成为公司的全资子公司，公司将业务延伸到食
药的源头种植端领域，打造农业物联网平台，并以云中心数据资源为基础为公
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众提供服务。同时公司进一步增强了对浙江金淳的控制力，有利于公司进一步
发展农业信息化业务，增强市场竞争力，扩大市场份额，增强公司盈利能力。
     5、本次收购对公司的实际控制人及管理层的影响
     本次收购前，公司实际控制人林应、刘雪松在公司实际可支配的表决权为
48.91%；本次收购后，为了保持实际控制人的控制权，梅生、陈美莱、嘉铭利
盛、宁波宝远分别同意签署《授权委托书》，根据《授权委托书》约定，梅生、
陈美莱、嘉铭利盛、宁波宝远不可撤销的委托泽达创鑫代表其出席泽达易盛股
东大会，并代为行使表决权签署相关文件，公司实际控制人林应、刘雪松在公
司实际可支配的表决权为 68.08%。本次收购前后，公司的实际控制人未发生变
化，公司管理层保持稳定。
     6、业绩补偿于合并日及报告期末的公允价值及对收购对价及合并成本的影
响
     按照《发行股份购买资产协议》的规定，公司能否取得业绩补偿需根据浙
江金淳未来的业绩情况来确定，而浙江金淳未来的业绩具有不确定性，因此上
述协议约定的补偿条款是一项或有对价。浙江金淳为公司合并范围内控股子公
司，本次收购浙江金淳剩余 67.50%的股权，应作为购买子公司少数股权处理。
由于上述业绩补偿条款为《发行股份购买资产协议》的一部分，公司将上述业
绩补偿条款涉及的或有对价作为收购对价的一部分来考虑，该或有对价符合金
融资产的定义，应按照金融工具准则的相关规定进行处理，根据双方签订的协
议，该或有对价在特定日期产生的现金流量具有不确定性，按照《企业会计准
则第 22 号-金融工具的确认和计量》（2017），该或有对价应分类为以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在收购日，公司预计浙江金淳能够
完成上述协议的业绩考核要求，因此，上述或有对价的公允价值为 0。
     在资产负债表日，公司对上述或有对价的公允价值进行如下考虑：
     2017 年末，公司预计浙江金淳能达到第一阶段（2016 年-2018 年）的业绩
考核要求，因此或有对价的公允价值为 0。
     2018 年末，浙江金淳在 2016 年至 2018 年期间累计实现净利润 5,875.51 万
元，完成第一阶段的业绩考核要求，浙江金淳的原股东无需对公司进行业绩补
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偿。2018 年末，公司预计浙江金淳能达到 2016 年-2019 年累计经审计净利润的
总业绩考核要求，因此 2018 年末或有对价的公允价值为 0。
    2019 年末，浙江金淳在 2019 年实现净利润 3,056.59 万元，在 2016 年至
2019 年期间累计实现净利润 8,932.09 万元，未能达到业绩指标。依据协议约定
公司可获得现金补偿金额 2,135.82 万元，因此上述或有对价于 2019 年 12 月 31
日的公允价值为 2,135.82 万元。上述或有对价公允价值的后续变动是基于交易
日后浙江金淳公司的经营业绩进行的调整，不应调整收购时的对价，因此公司
将该金融资产后续公允价值变动计入公允价值变动损益，同时调整交易性金融
资产的账面价值。
    7、关于少数股东作出业绩承诺及业绩补偿的会计处理符合《企业会计准则》
规定的说明
    （1）少数股东作出的业绩承诺及业绩补偿实质为交易对价的一部分
    2017 年 11 月，公司向宁波宝远、嘉铭利盛、梅生、陈美莱收购浙江金淳
67.50%股权。根据公司与上述浙江金淳原股东签署的《发行股份购买资产协议》
及《补充协议》，本次交易含有上述浙江金淳原股东对浙江金淳 2016-2019 年
的业绩承诺及补偿条款。因此，浙江金淳原股东的业绩补偿实质为公司收购浙
江金淳 67.50%股权的交易对价的一部分。
    （2）少数股东作出的业绩承诺及业绩补偿具有不确定性，为或有对价
    本次交易的业绩指标系参考收益法评估时对浙江金淳未来收益的预测数据
确定，根据《泽达易盛（天津）科技股份有限公司拟收购股权涉及的浙江金淳
信息技术有限公司股东全部权益价值评估报告》，浙江金淳 2016 年至 2019 年
预计净利润为 9,949.09 万元。公司与浙江金淳原股东协商确定以 2016 年至
2019 年合计净利润 10,000 万元作为业绩指标。
    业绩承诺分为两个阶段，第一阶段 2016 年至 2018 年，第二阶段为 2019 年。
第一阶段浙江金淳已完成业绩指标，未发生业绩补偿的情形。2019 年未完成业
绩指标，原股东需要进行业绩补偿。在公司收购浙江金淳的股权时，并不确定
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是否将发生业绩补偿，因此浙江金淳原股东作出的业绩承诺及业绩补偿为或有
对价，具有不确定性。
    （3）或有对价的会计处理
    根据天健会计师出具的《关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公
开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函回复》，2019 年 12
月 12 日，证监会会计部召集普华永道、安永、德勤、毕马威、天职国际、致同、
立信、信永中和、天健及大华等十家会计师事务所对一些会计问题进行了讨论。
会议上对“同一控制下企业合并的同时购买少数股东权益的交易中，少数股东
作出的业绩承诺的会计处理”进行了讨论，根据该次会议形成的《会计问题讨
论情况通报》，该问题经讨论后形成的一致意见如下：
    ①对合并日的合并报表：少数股东作出的业绩补偿承诺作为与少数股东之
间的或有对价处理，在合并日的合并报表中，以公允价值进行初始确认并将其
作为少数股东权益购买对价的一部分；
    ②对后续资产负债表日的合并报表：该或有对价公允价值的后续变动是基
于交易日后标的公司的经营业绩进行的调整，该调整本身与少数股东之间的交
易无关，不属于权益性交易；该或有对价属于一项金融工具，应根据金融工具
准则的相关规定，将其公允价值的后续变动计入当期损益。
    由于《企业会计准则》对于母公司如何处理少数股东作出的业绩承诺的会
计处理没有明确规定，经天健会计师质控、技术部门研究讨论后，对金淳少数
股东的业绩补偿承诺参照上述会议形成的意见进行会计处理。根据《企业会计
准则第 22 号-金融工具的确认和计量》（2017）的规定，企业从其他方收取现
金或其他金融资产的合同权利形成一项金融资产。浙江金淳原股东作出的业绩
承诺及业绩补偿涉及的或有对价将以现金支付，符合金融资产的定义，属于一
项金融资产。根据双方签订的协议，该金融资产在特定日期产生的现金流量具
有不确定性，按照《企业会计准则第 22 号-金融工具的确认和计量》（2017），
该金融资产应分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在合
并日的合并报表中，对该或有对价以公允价值进行初始确认，由于在合并日，
浙江金淳预计能够完成业绩承诺，因此或有对价的公允价值为 0。后续资产负
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债表日，将该或有对价的后续公允价值变动计入当期损益，同时调整交易性金
融资产的账面价值。2019 年度确认了公允价值变动损益 2,135.82 万元，该损益
计入非经常性损益，若扣除该部分公允价值变动损益，不影响公司上市发行条
件。
    综上，按照实质重于形式原则，少数股东做出业绩承诺为交易对价的一部
分，且为一项或有对价，符合金融资产的定义，因此计入交易性金融资产并分
类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产进行核算。当 2019 年业
绩补偿产生时，将业绩补偿确认为计入公允价值变动损益符合《企业会计准则》
的规定。
    8、业绩指标的实现情况及获得现金补偿的情况
    根据公司与嘉铭利盛、宁波宝远、梅生及陈美莱签署的《发行股份购买资
产协议》及其《补充协议》，承诺期业绩指标分阶段考核：第一阶段：截至
2018 年 12 月 31 日，即 2016 年至 2018 年累计净利润应达到总业绩指标的 50%，
即 5,000 万元；第二阶段：截至 2019 年 12 月 31 日，即 2016 年至 2019 年累计
净利润应达到总业绩指标的 100%，即 10,000 万元。浙江金淳截至 2019 年 12
月 31 日的业绩实现情况如下：
                                                                               单位：万元
  项目     2016 年度    2017 年度     2018 年度    第一阶段小计    2019 年度         合计
净利润       1,688.31      1,859.80     2,327.40        5,875.51         3,056.59    8,932.09
业绩指标                        5,000.00                                 5,000.00   10,000.00
    2016 年至 2018 年度，浙江金淳累计净利润 5,875.51 万元，完成第一阶段的
业绩指标；浙江金淳 2019 年实现净利润 3,056.59 万元，2016 年至 2019 年累计
净利润 8,932.09 万元。浙江金淳未能达到业绩指标，依据协议约定公司可获得
现金补偿金额 2,135.82 万元。根据《发行股份购买资产协议》及《<发行股份购
买资产>之补充协议》约定的业绩补偿方式计算，浙江金淳原股东的现金补偿金
额如下：
               名称                                     补偿金额（元）
             嘉铭利盛                                                          6,407,446.96
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              梅生                                               6,407,446.96
            宁波宝远                                             5,339,539.14
             陈美莱                                              3,203,723.48
              合计                                              21,358,156.54
    截至本招股说明书签署之日，浙江金淳原股东已全额支付上述业绩补偿款。
    9、预计未来收益与实际实现的收益存在一定差异的原因
    （1）业绩指标的设定依据及实现情况
    公司收购浙江金淳 67.50%股权的交易价格系根据评估值确定，评估报告选
取了收益法的评估结果作为评估结论。在进行收益法评估时，评估师依据 2016
年的业绩情况、在手订单和正在洽谈的订单情况以及对未来业绩增长和业务发
展的估计，对浙江金淳未来收益进行了预测。根据《泽达易盛（天津）科技股
份有限公司拟收购股权涉及的浙江金淳信息技术有限公司股东全部权益价值评
估报告》，浙江金淳 2016-2019 年预计净利润为 9,949.09 万元。因此公司与浙江
金淳原股东协商确定以 2016 年至 2019 年合计净利润 10,000 万元作为业绩指标，
其中 2016 年至 2018 年的业绩指标为 5,000 万元，2019 年的业绩指标为 5,000 万
元。2016 年至 2018 年，浙江金淳累计实现净利润 5,875.51 万元，完成第一阶段
5,000 万元的业绩指标。2019 年浙江金淳实现净利润 3,056.59 万元，2016 年至
2019 年累计净利润 8,932.09 万元，未能达到业绩指标。
    （2）2019 年浙江金淳净利润未达业绩指标的原因
    2019 年，浙江金淳按其经营计划进行项目的洽谈和签约，但由于平度智慧
农业平台项目和湖南益阳智慧农业项目因政府机构改革、规划调整等原因搁置，
最终未能按照原计划签署合同。上述项目涉及合同总额约 3,800 万元，预估毛
利合计约 1,500 万元。
    10、被重组方重组前财务指标达到或超过重组前发行人相应项目的具体占
比情况
    2016 年末浙江金淳资产总额、净资产，2016 年度营业收入、利润总额与公
司比较情况如下：
                                                                 单位：万元
                                    60
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                   招股说明书
 公司简称       资产总额           净资产         营业收入        利润总额
浙江金淳             3,765.34          3,339.33        3,553.03        1,700.27
泽达易盛            17,087.66         13,682.87        7,219.11        2,142.70
占比                 22.04%            24.41%          49.22%           79.35%
       在公司收购浙江金淳的股份之前，浙江金淳已为公司合并范围内子公司，
本次收购为收购少数股东权益，并非同一控制下企业合并，本次收购未导致公
司新增业务。
       11、资产重组对发行人持续经营的影响
       公司收购浙江金淳 67.50%的股权，系为了进一步增强对浙江金淳的控制力，
有利于公司进一步发展农业信息化业务，增强市场竞争力，扩大市场份额，增
强盈利能力。因此上述资产重组未对公司的持续经营产生重大不利影响。
五、发行人在其他证券市场上市或挂牌的情况
（一）发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌的情况
       2016 年 7 月 29 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具
的《关于同意泽达易盛（天津）科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系
统挂牌的函》（股转系统函[2016]6082 号）。2016 年 8 月 24 日，公司在全国中小
企业股份转让系统挂牌，证券简称“泽达易盛”，证券代码“839097”，转让方式
为协议转让。
（二）发行人在全国中小企业股份转让系统摘牌情况
       发行人于 2019 年 6 月 24 日召开第二届董事会第六次会议，审议通过《关
于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》，于 2019 年 7
月 10 日召开 2019 年第三次临时股东大会审议通过上述议案。
       2019 年 7 月 22 日，发行人收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于同
意泽达易盛（天津）科技股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统
挂牌的函》（股转系统函【2019】3248 号）。
（三）发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌期间受到处罚的情况
       公司将 2018 年定向增发募集资金中原定用于“购置土地及支付相关土地费
                                        61
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                             招股说明书
用”的 3,000 万元转用于食药流通大数据应用平台建设项目未及时履行相关决策
程序。针对该事项，公司已及时进行了自查及整改，于 2019 年 4 月分别召开董
事会及股东大会，对变更募集资金用途事项进行追加审议。公司监事会对部分
募集资金用途变更事项出具了审核意见，认为该事项未对公司日常管理和持续
经营造成不利影响，也未发生损害公司中小股东利益的情况。2019 年 7 月 12 日，
公司收到全国中小企业股份转让系统公司监管部签发的《关于对泽达易盛（天
津）科技股份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达通知》。就该事项对
公司及董事长及总经理林应、董事会秘书、副总经理及财务总监应岚采取口头
警示的自律监管措施。
    除上述自律监管措施外，公司挂牌期间未收到全国中小企业股份转让系统
下发的监管函或问询函，未受到过全国中小企业股份转让系统处以的其他监管
措施或纪律处分，不存在被中国证监会及其派出机构采取监管措施、给予行政
处罚的情形。上述自律监管措施不会对本次发行构成重大影响。
六、发行人股权关系及组织结构
（一）发行人股权结构图
    截至本招股说明书签署之日，本公司与本公司的控股子公司、持有本公司
5%以上股份的主要股东、实际控制人、实际控制人所控制的其他企业之间的股
权结构如下图所示：
                                   62
        泽达易盛（天津）科技股份有限公司
        1                                                                                                                     招股说明书
                                                99.34%
                         28.43%                                                              5%
刘           林                                                   天    宁           泽       亿      剑
                                  宁       嘉
雪                                                     梅         津    波           达       脑      桥          裕中投         陈美莱
             应                   波       铭
松                                                     生         昕    宝           创       投      创          资等 6         等8名
                                  润       利                     晨    远           鑫       资      投          家机构         自然人
                                  泽       盛
                    1%
3.59%         4.33%       12.46%       9.63%     9.63% 8.02% 8.02%           7.28%        6.42%    0.80%        15.98%         13.82%
                                       25.5%
                                                                       泽达易盛（天津）科技股份有限公司
 32%
              杭州泽达健康
     28% 100%          51%
        洛        苏         天
        阳        州         津
        泽        泽         泽
26%     达        达         达
        慧        慧         天                                                                                                         杭
        康        康         健                                                                                                         州
                                                100%        40%        100%          100%           100%         20.08%
                                                                                                                                        分
                                                                                                                                        公
                                                                                                                                        司
                                                   宁             杭          浙             杭            苏            鑫
              13%
                                                   波             州          江             州            州            药
                                                   易             泽          金             畅            泽            盟
                                                   盛             达          淳             鸿            达
                                                                                                                         苏
                                                                       100%                        17.5%
                                                                                                                         州
                                                                                                                         浙
                                                                             浙                                          远
                                                                             江
                                                                             金
                                                                             胜
                                                                       63
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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（二）发行人组织结构图
    发行人按照《公司法》和《公司章程》的规定，并结合公司业务发展的需
要，建立了规范的法人治理结构和健全的内部管理机构。截至本招股说明书签
署之日，发行人的组织结构情况如下：
七、发行人控股子公司和参股公司的情况
（一）发行人控股子公司的情况
    1、控股子公司的基本情况
    （1）苏州泽达
公司名称：                    苏州泽达兴邦医药科技有限公司
成立时间：                    2011 年 8 月 15 日
注册资本：                    3,000 万元
实收资本：                    3,000 万元
                                       64
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                              招股说明书
注册地址：                       苏州高新区科灵路 78 号（苏高新软件园）
主要生产经营地：                 苏州市
法定代表人：                     刘雪松
股东构成：                       本公司持股 100%
                      项目                     2019 年度/2019 年 12 月 31 日
                     总资产                              9,545.13
 财务数据（万元）
                     净资产                              5,266.74
                     净利润                              1,019.84
   注：以上财务数据已经天健审计
    苏州泽达主要承做医药生产信息化业务及药物工艺研发等业务，是发行人
主营业务的重要组成部分。
    （2）浙江金淳
公司名称：                       浙江金淳信息技术有限公司
成立时间：                       2015 年 11 月 25 日
注册资本：                       3,000 万元
实收资本：                       3,000 万元
注册地址：                       浙江省杭州市滨江区滨安路 1197 号 7 幢 351 室
主要生产经营地：                 杭州市
法定代表人：                     林应
股东构成：                       本公司持股 100%
                      项目                     2019 年度/2019 年 12 月 31 日
                     总资产                             15,047.97
 财务数据（万元）
                     净资产                              12,686.37
                     净利润                              3,056.59
   注：以上财务数据已经天健审计
    浙江金淳主要承做农业信息化业务及其他信息化业务，是发行人主营业务
的重要组成部分。
    （3）杭州泽达
公司名称：            杭州泽达司农现代农业服务有限公司
成立时间：            2016 年 12 月 30 日
注册资本：            800 万元
实收资本：            5 万元
                                          65
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                            招股说明书
注册地址：              浙江省杭州市余杭区仓前街道银天金城 6 幢 1112-2 室
主要生产经营地：        杭州市
法定代表人：            林应
                        本公司持股 40%、杭州翎和科技有限公司持股 33%、胡国山持股
股东构成：
                        10%、姚晨持股 10%、张洪持股 7%
                项目                         2019 年度/2019 年 12 月 31 日
财务数据       总资产                                 1.34
（万元）       净资产                                    1.34
               净利润                                    -0.89
   注：以上财务数据已纳入天健合并审计范围
    杭州泽达主要从事农业科技运营服务。
    （4）杭州畅鸿
公司名称：              杭州畅鸿信息技术有限公司
成立时间：              2018 年 3 月 13 日
注册资本：              300 万元
实收资本：              5 万元
注册地址：              浙江省杭州市余杭区良渚街道逸盛路 169-207
法定代表人：            林应
股东构成：              本公司持股 100%
                项目                         2019 年度/2019 年 12 月 31 日
财务数据       总资产                                    4.92
（万元）       净资产                                    4.92
               净利润                                    -0.07
   注：以上财务数据已纳入天健合并审计范围
    杭州畅鸿目前未实际经营。
    （5）宁波易盛
公司名称：              宁波易盛软件开发有限公司
成立时间：              2011 年 8 月 12 日
注册资本：              100 万元
实收资本：              100 万元
注册地址：              浙江省宁波市鄞州区钟公庙街道樟溪路 357 号 1103 室
主要生产经营地：        宁波市
法定代表人：            胡炜
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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股东构成：              本公司持股 100%
                项目                      2019 年度/2019 年 12 月 31 日
财务数据       总资产                                196.45
（万元）       净资产                                185.97
               净利润                                23.96
   注：以上财务数据已纳入天健合并审计范围
    宁波易盛主要是作为发行人医药流通信息化业务在宁波区域的销售及服务
公司。
    （6）浙江金胜
公司名称：              浙江金胜信息技术有限公司
成立时间：              2018 年 10 月 17 日
注册资本：              1,000 万元
实收资本：              0 万元
注册地址：              浙江省杭州市余杭区良渚街道逸盛路 171 号 214 室
法定代表人：            林应
股东构成：              浙江金淳持股 100%
                项目                      2019 年度/2019 年 12 月 31 日
财务数据       总资产                                 4.92
（万元）       净资产                                 4.92
               净利润                                 -0.08
   注：以上财务数据已纳入天健合并审计范围
    浙江金胜目前未实际经营。
    2、重要子公司历史沿革
    截至本招股说明书签署之日，发行人有 5 家子公司和 1 家孙公司，其中重
要子公司 2 家，分别为苏州泽达和浙江金淳。
    （1）苏州泽达历史沿革情况如下：
    ①苏州泽达设立
    2011 年 7 月 27 日，刘雪松、赵宜军、陈勇、王龙虎、天津昕晨、张群、周
炜彤、吴永江、剑桥创投、栾连军签署《苏州泽达兴邦医药科技有限公司章程》，
章程规定苏州泽达的注册资本为 1,000 万元。2011 年 8 月 15 日，苏州市高新区
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                              招股说明书
（虎丘）工商局核准苏州泽达设立。苏州泽达设立时的股东出资情况如下：
   序号              股东名称       出资额（万元）       出资比例（%）
     1                刘雪松                   190.00                19.00
    2                 赵宜军                   190.00                19.00
    3                  陈勇                    150.00                15.00
    4                 王龙虎                   120.00                12.00
    5                天津昕晨                  100.00                10.00
    6                 栾连军                    50.00                    5.00
    7                  张群                     50.00                    5.00
    8                 周炜彤                    50.00                    5.00
    9                 吴永江                    50.00                    5.00
    10               剑桥创投                   50.00                    5.00
              合计                            1,000.00              100.00
    ②苏州泽达第一次股权转让
    2016 年 2 月 25 日，苏州泽达股东会作出决议，同意刘雪松、赵宜军、陈勇、
王龙虎、吴永江、栾连军将其持有的苏州泽达的出资额转让给宁波润泽；张群
将其持有的苏州泽达 40 万元出资额转让给宁波润泽、10 万元出资额转让给宁
波福泽；周炜彤将其持有的苏州泽达的出资额转让给宁波福泽。2016 年 3 月 16
日，苏州高新区（虎丘区）市场监督管理局核准上述登记。本次变更完成后，
苏州泽达的股东出资情况如下：
  序号           股东名称          出资额（万元）        出资比例（%）
     1          宁波润泽                       790.00               79.00
    2           天津昕晨                       100.00               10.00
    3           宁波福泽                        60.00                6.00
    4           剑桥创投                        50.00                5.00
             合计                            1,000.00              100.00
    ③苏州泽达第二次股权转让
    2016 年 3 月 16 日，苏州泽达股东会作出决议，同意宁波润泽将其持有的
13.3 万元出资额转让给姚晨。2016 年 3 月 21 日，苏州高新区（虎丘区）市场监
督管理局核准上述变更登记。本次变更完成后，苏州泽达的股东出资情况如下：
                                   68
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                  招股说明书
  序号              股东名称        出资额（万元）          出资比例（%）
    1           宁波润泽                        776.70                  77.67
    2           天津昕晨                        100.00                  10.00
    3           宁波福泽                            60.00                6.00
    4           剑桥创投                            50.00                5.00
    5                姚晨                           13.30                1.33
             合计                             1,000.00                 100.00
    ④苏州泽达第三次股权转让
    A.本次股权转让的基本情况
    2016 年 3 月 19 日，苏州泽达股东会作出决议，同意宁波润泽、宁波福泽、
天津昕晨、姚晨、剑桥创投将其持有苏州泽达的全部出资额转让给泽达易盛。
泽达易盛向上述苏州泽达股东发行 1,000 万股股份，收购其持有的苏州泽达 100%
股权。同日，宁波润泽、宁波福泽、姚晨、天津昕晨、剑桥创投与泽达易盛签
署了《增资协议》。
    本次转让苏州泽达 100%股权作价 24,352,805.67 元，以评估值为作价依据。
根据坤元资产评估有限公司出具的《评估报告》（坤元评报[2016]120 号），截至
2015 年 12 月 31 日，苏州泽达经审计的股东权益账面价值为 15,460,489.74 元，
采用资产基础法评定的苏州泽达股东全部权益估价值为 24,352,805.67 元，增值
率为 57.52%。
    2016 年 4 月 8 日，苏州高新区（虎丘区）市场监督管理局核准上述变更登
记。本次变更完成后，苏州泽达的股东出资情况如下：
  序号          股东名称           出资额（万元）           出资比例（%）
    1           泽达易盛                     1,000.00                  100.00
             合计                            1,000.00                  100.00
    B.本次交易对苏州泽达及公司的业务及经营业绩的影响
    1）业务发展和盈利能力得到提升
    本次交易完成后，苏州泽达及公司的业务规模、利润水平、项目数量及项
目规模均得到了较大幅度的提升，报告期内主要经营数据如下：
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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    a.营业收入及净利润
                                                                                   单位：万元
                                                                2018 年度           2017 年度
        项目                     2019 年度
                             金额          变动率             金额       变动率       金额
公司合并收入                 22,130.03       9.40%           20,227.73   63.34%      12,383.50
                                                                          123.88
其中：苏州泽达收入               6,289.41         30.15%      4,832.25                2,158.40
                                                                              %
除苏州泽达外的收入               15,840.62         2.89%     15,395.48   50.57%      10,225.10
公司合并净利润                   8,357.75         58.49%      5,273.44   44.17%       3,657.83
其中：苏州泽达净利润             1,019.84         37.57%        741.30   98.20%         374.02
除苏州泽达外的净利润             7,337.91         61.91%      4,532.14   38.01%       3,283.81
    b.完成项目数量
                                                                                     单位：个
                                           2019 年度                2018 年度        2017 年度
               项目
                                       数量       变动率        数量     变动率        数量
公司合并完成项目数量                        74      29.82%        57       29.55%           44
其中：苏州泽达完成项目数量                  23      35.29%        17       21.43%           14
除苏州泽达外完成项目数量                    51      27.50%        40       33.33%           30
    c.完成项目规模分布
                                                                                     单位：个
                      项目数量                             2019 年度 2018 年度 2017 年度
500 万以上项目数量                                                13          12            5
其中：苏州泽达完成的 500 万以上项目数量                             3          1            1
除苏州泽达外完成的 500 万以上项目数量                             10          11            4
100-500 万项目数量                                                33          25           19
其中：苏州泽达完成的 100-500 万以上项目数量                       12          12            5
除苏州泽达外完成的 100-500 万以上项目数量                         21          13           14
100 万以下项目数量                                                28          20           20
其中：苏州泽达完成的 100 万以下项目数量                             8          4            8
除苏州泽达外完成的 100 万元以下的项目数量                         20          16           12
    2）技术的融合提升
    本次交易完成后，公司利用自主研发并掌握的新一代信息技术，结合苏州
泽达对中药生产工艺的长期研究，对其中药生产信息化业务进行了技术上的升
级。苏州泽达从为药厂提供 MES 制造执行系统扩展为生产智能化管理系统、过
程知识管理系统等，逐渐使其在国内中药生产信息化领域处于领先地位。在工
信部公布的 2017 年中国医药百强榜中的 50 家中药企业中有 12 家企业应用了该
                                             70
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公司产品和技术服务；经公开招标，该公司成为工信部装备工业司 2019 年智能
制造系统解决方案供应商“智能工厂集成—医药”项目第一中标人。
    本次交易之前，公司（不包含苏州泽达）共有软件著作权 24 项，苏州泽达
共有软件著作权 9 项；在完成收购后，公司（包含苏州泽达）新取得软件著作
权项 82 项，其中苏州泽达新取得软件著作权 26 项。苏州泽达于 2017 年被评为
中国产学研合作创新示范企业，2018 年取得高等学校科学研究优秀成果奖（科
学技术）科技进步二等奖。同时，公司全资子公司苏州泽达联合浙江大学制订
了国际上首个中药生产工艺流程的 ISO 国际标准（ISO/TS23303:2020 Health
Informatics - Categorial structure for Chinese materia medica products manufacturing
process）。
    3）逐步实现公司长期发展战略
    公司长期战略目标是通过基于云端顶层系统设计，采用信息化的手段，将
医药产业链各个环节融入其中，将获取的产业链的数据通过各种算法和模型，
形成相关的知识库，用于知识的决策和处理，为将来我国医药行业实现精准治
疗、精准靶向、人工智能药物创制、医药个性化定制和药品的连续制造等方向
奠定坚实的基础。本次交易完成后，公司的信息化业务延伸到医药生产领域，
符合公司的长期战略目标。
    C.本次交易产生的原因
    1）苏州泽达与公司具有业务协同性
    公司从医药流通信息化业务起步，逐渐积累在数据挖掘、分析及处理能力
的优势，并将原有的信息化业务拓展至医疗、农业等领域。医药产业链是公司
未来信息化业务发展的重要方向。本次交易完成后，公司将信息化业务延伸至
医药生产环节，符合公司的长期战略目标。
    2）苏州泽达与公司具有技术协同性
    苏州泽达与公司均从事信息化服务，苏州泽达已经积累了在中药装备、工
艺优化、过程质量控制等方面丰富的知识经验，由于研发技术人员以药学背景
为主，大数据运算处理分析能力以及信息平台构建能力等信息化技术与泽达易
                                        71
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                              招股说明书
盛相比还存在差距，信息化技术的瓶颈制约了苏州泽达的发展。本次交易完成
后，苏州泽达凭借其对中药生产工艺的长期研究，结合泽达易盛掌握的新一代
信息技术，对其中药生产信息化业务进行了技术上的升级，苏州泽达从为药厂
提供 MES 制造执行系统扩展为生产智能化管理系统等。
    3）苏州泽达与公司具有客户资源协同性
    中药材在种植过程中的土壤、温度、湿度等多种因素将影响其效用，且近
年来，中药材价格波动较大，因此中药生产企业自建种植基地已成为趋势，如
同仁堂、天士力、云南白药、片仔癀、广州药业、太极集团等公司已将产业链
扩展到上游中药材的种植领域，而华润医药等大型药企除自建中药材种植基地
外，也拥有医药销售公司、零售药店等。苏州泽达为上述药企提供医药生产信
息化服务，公司可向其提供面向原材料种植、市场流通等环节的信息化系统。
通过本次交易，苏州泽达与公司将实现客户资源共享，提高服务效率，提升双
方盈利能力。
    D、收购前后公司的主营业务及运营模式变化情况
    收购前后公司的主营业务未发生改变，仍然从事信息化服务。收购苏州泽
达是公司信息化业务在产业链上的延伸，双方具有业务协同、技术协同及客户
资源协同性。在完成公司管理架构的调整之后，苏州泽达核心业务团队成为公
司组织架构中的先进制造事业部，公司仍然采用项目制为主的运营模式，公司
的研发、采购、生产、销售等经营模式均未发生实质性的变化。
    E、此次增资价格的公允性
    1）增资价格的公允性
    2016 年 3 月，公司向苏州泽达股东宁波润泽、宁波福泽、姚晨、天津昕晨
及剑桥创投发行 1,000 万股股份，收购其持有的苏州泽达 100%股权，增发价格
为 2.44 元/股。增资作价参考了截至 2015 年 12 月末公司以资产基础法评估的每
股净资产 2.48 元（坤元评报[2016]62 号《评估报告》）。考虑到公司通过收购
苏州泽达将业务延伸至医药生产领域信息化领域，将产生业务的协同效应，有
利于提高公司的技术水平和盈利能力。公司与苏州泽达均处于成长期，无法根
据历史数据估算公司及苏州泽达的未来利润水平，且双方均未上市或挂牌交易，
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无公开市场的价格作为自身股票价值的参考依据，资产基础法为评估公司价值
的常用方法之一，公司及苏州泽达选择采用资产基础法对自身价值进行评估具
有合理性，因此本次增资定价以公司经评估的净资产为依据。
    2）收购苏州泽达每股增资价格与 2016 年 4 月股东现金增资价格差异原因
    a.发行股份收购苏州泽达及向财务投资者现金增发的洽谈时间不同
    公司于 2015 年 7 月与苏州泽达的股东洽谈重组事宜，因 2015 年 7 月公司
股东亿脑投资将其持有公司 453.60 万股转让给泽达贸易、网新创投及杭州智宸，
股权转让的定价依据为公司 2014 年末经审计净资产，因此公司与苏州泽达的股
东商定以 2015 年末各自经评估的净资产作为本次交易的定价依据。
    2016 年 3 月，公司完成对苏州泽达的收购后，外部财务投资者基于对公司
完成合并后形成的业务协同效应及发展前景的认可，因此希望通过现金增资，
成为公司的股东，并给予了公司较高的增资溢价。
    b.股份认购方式不同
    公司收购苏州泽达的交易对手为苏州泽达的股东，实际上放弃了苏州泽达
单独发展的机会，以其持有的苏州泽达的股权认购公司增发的股份，其持有的
苏州泽达与公司的业务具有协同性，对公司整体经营战略实现及业务发展具有
较大的贡献；公司于 2016 年 4 月增发股份的对象为外部财务投资者，以现金认
购公司增发的股份，以资产认购股份的价格和以现金认购的价格存在差异有其
合理性。在实际操作过程中，这样的案例也较多，上市公司发行股份购买资产
的同时募集现金，购买资产部分的股份可以定价发行，募集现金部分的股份可
以询价发行，两次发行间隔时间不长，但两次股份发行价格可能具有较大差异，
例如 2018 年恒力石化配套融资发行价格相对资产认购发行价格溢价 111.19%，
2017 年中航沈飞配套融资发行价格相对资产认购发行价格溢价 247.14%。综上，
对于以资产认购股份的投资者及以现金认购股份的投资者，虽然发行时间相近，
但股份认购价格存在差异具有合理性。
    c.公司与苏州泽达具有业务、技术及客户资源协同性
    通过收购苏州泽达，公司将信息化业务延伸至医药生产环节，符合公司的
长期战略目标。公司利用自主研发并掌握的新一代信息技术，结合苏州泽达对
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中药生产工艺的长期研究，对其中药生产信息化业务进行了技术上的升级，苏
州泽达从为药厂提供 MES 制造执行系统扩展为生产智能化管理系统等。公司将
实现与苏州泽达的客户资源共享，在面对拥有独立种植基地和销售体系的中药
生产企业，公司可提供面向原材料种植、生产加工、市场流通等环节的信息化
系统，提升公司整体盈利能力。
    综上，由于两次交易的洽谈时间不同、认股方式不同，且公司与苏州泽达
具有业务协同性、技术协同性以及客户资源协同性，财务投资者认同公司具有
较好的发展前景，因此收购苏州泽达每股增资价格与 2016 年 4 月股东现金增资
价格的差异具有合理性。
    3）是否构成对苏州泽达股东的股份支付
    a.公司发行股份收购苏州泽达并非为了获取其原股东的服务
    苏州泽达原股东穿透后共计 26 名自然人，其中郁黎平曾于公司任职（已于
2017 年离职），刘雪松、王龙虎、陈勇于苏州泽达兼职，除上述工作关系外，
刘雪松为公司实际控制人、并担任董事，吴永江担任公司董事，赵宜军、栾连
军担任公司监事；李春昕、姚小津为公司股东天津昕晨的股东，姚晨为李春昕
之子；姚晨为公司客户红日药业董事长姚小青之子，李春昕与姚小青系夫妻关
系，姚小津与姚小青系兄弟关系。除上述情况之外，其他穿透后的自然人与公
司不存在工作及股权关系，且与公司的客户及供应商不存在关联关系。公司发
行股份购买苏州泽达股权的主要目的是进行业务并购以实现公司发展战略，并
非是为了获取上述人员为公司提供劳务或其他服务，重组协议中亦不包含类似
条款，也未签订其他服务协议。因此，公司发行股份收购苏州泽达不构成股份
支付。
    b.公司收购苏州泽达的目的为业务并购
    公司收购苏州泽达的目的为资产重组和业务并购。重组完成后公司业务体
系更为完善，业务的协同效应逐步体现，重组双方的技术水平和盈利能力均得
以提高。
    根据中国证监会发行监管部《首发业务若干问题解答（二）》问题 1：“通
常情况下，解决股份代持等规范措施导致股份变动，家族内部财产分割、继承、
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赠与等非交易行为导致股权变动，资产重组、业务并购、持股方式转换、向老
股东同比例配售新股等导致股权变动等，在有充分证据支持相关股份获取与发
行人获得其服务无关的情况下，一般无需作为股份支付处理。”因此公司发行股
份收购苏州泽达不构成股份支付。
       ⑤苏州泽达增加注册资本
       2018 年 5 月 3 日，泽达易盛股东会作出决定，同意苏州泽达注册资本由
1,000 万元增至 3,000 万元，新增的 2,000 万元注册资本全部由泽达易盛认缴。
2018 年 5 月 10 日，苏州市虎丘区市场监督管理区核准上述变更登记。本次变更
完成后，苏州泽达的股东出资情况如下：
  序号            股东名称           出资额（万元）       出资比例（%）
       1         泽达易盛                      3,000.00              100.00
              合计                             3,000.00              100.00
       截至本招股说明书签署之日，苏州泽达的股东出资情况未发生变化。
       （2）浙江金淳历史沿革情况如下：
       ①浙江金淳设立
       2015 年 8 月 15 日，易盛有限、嘉铭利盛、杭州银硕佳元投资发展有限公司、
ADMELI 以及捷飞科技（JEFFERIES TECHNOLOGY)作出决议并签署《浙江金
淳信息技术有限公司章程》，同意设立浙江金淳信息技术有限公司，注册资本为
3,000 万元。2015 年 11 月 25 日，杭州市市场监督管理局核准浙江金淳设立。浙
江金淳设立时股东出资情况如下：
 序号                股东名称         出资额（万元）      出资比例（%）
    1                易盛有限                    975.00                32.50
            杭州银硕佳元投资发展有
   2                                             506.25                16.88
                    限公司
   3                 ADMELI                      506.25                16.88
             捷飞科技（JEFFERIES
   4                                             506.25                16.88
               TECHNOLOGY)
   5                 嘉铭利盛                    506.25                16.88
                合计                           3,000.00               100.00
       ②浙江金淳第一次股权转让
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       2016 年 1 月 5 日，浙江金淳召开董事会审议通过：股东杭州银硕佳元投资
发展有限公司将其持有的浙江金淳 506.25 万元的出资额转让给宁波宝远。2016
年 3 月 23 日，杭州市市场监督管理局对上述事项予以变更登记。本次变更完成
后，浙江金淳股东出资情况如下：
 序号                股东名称              出资额（万元）           出资比例（%）
    1               易盛有限                          975.00                      32.50
   2                宁波宝远                          506.25                      16.88
   3                ADMELI                            506.25                      16.88
              捷飞科技（JEFFERIES
   4                                                  506.25                      16.88
                TECHNOLOGY)
   5                嘉铭利盛                          506.25                      16.88
                 合计                                3,000.00                    100.00
       ③浙江金淳第二次股权转让
       2016 年 9 月 26 日 ， 浙 江 金 淳 召 开 董 事 会 审 议 通 过 ： 股 东 捷 飞 科技
（JEFFERIES TECHNOLOGY)将其持有的浙江金淳 506.25 万元的出资额转让给
捷飞有限。2016 年 11 月 2 日，杭州市市场监督管理局对上述事项予以变更登记。
本次变更完成后，浙江金淳股东出资情况如下：
 序号                股东名称              出资额（万元）           出资比例（%）
    1               泽达易盛                          975.00                      32.50
   2                宁波宝远                          506.25                      16.88
   3                ADMELI                            506.25                      16.88
   4                捷飞有限                          506.25                      16.88
   5                嘉铭利盛                          506.25                      16.88
                 合计                                3,000.00                    100.00
       ④浙江金淳第三次股权转让
       2017 年 5 月 19 日，浙江金淳召开董事会审议通过：股东 ADMELI 将其持
有的浙江金淳 506.25 万元的出资额转让给梅生，股东捷飞有限将其持有的浙江
金淳 101.25 万元的出资额转让给梅生，股东捷飞有限将其持有的浙江金淳
101.25 万元的出资额转让给嘉铭利盛，股东捷飞有限将其持有的浙江金淳
303.75 万元的出资额转让给陈美莱。2017 年 6 月 12 日，杭州市市场监督管理局
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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对上述事项予以变更登记。本次变更完成后，浙江金淳股东出资情况如下：
 序号              股东名称          出资额（万元）       出资比例（%）
    1             泽达易盛                     975.00                  32.50
   2              嘉铭利盛                      607.5                  20.25
   3                   梅生                     607.5                  20.25
   4              宁波宝远                     506.25                  16.88
   5               陈美莱                      303.75                  10.13
                合计                          3,000.00                100.00
       ⑤浙江金淳第四次股权转让
       2017 年 6 月 13 日，浙江金淳召开股东会审议通过：股东宁波宝远将其持有
的浙江金淳 506.25 万元的出资额转让给泽达易盛，股东嘉铭利盛将其持有的浙
江金淳 607.50 万元的出资额转让给泽达易盛，股东梅生将其持有的浙江金淳
607.50 万元的出资额转让给泽达易盛，股东陈美莱将其持有的浙江金淳 303.75
万元的出资额转让给泽达易盛。2017 年 9 月 29 日，杭州市市场监督管理局对上
述事项予以变更登记。本次变更完成后，浙江金淳股东出资情况如下：
 序号              股东名称          出资额（万元）       出资比例（%）
    1             泽达易盛                    3,000.00                100.00
                合计                          3,000.00                100.00
       截至本招股说明书签署之日，浙江金淳的股东出资情况未发生变化。
       3、母公司、子公司的业务定位，实际主营业务情况
       泽达易盛承做医药流通信息化业务、医疗信息化业务及其他信息化业务，
苏州泽达承做医药生产信息化业务及药物工艺研发等业务，浙江金淳承做农业
信息化业务及其他信息化业务，杭州泽达从事农业科技运营服务，杭州畅鸿及
浙江金胜目前未实际经营，宁波易盛主要是作为发行人医药流通信息化业务在
宁波区域的销售及服务公司。
       4、母公司、控股子公司的资产、负债、技术、人员分布情况
       （1）报告期内，泽达易盛及其控股子公司资产负债情况如下：
                                                                 单位：万元
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       泽达易盛（天津）科技股份有限公司
       1                                                                                              招股说明书
                      2019 年 12 月 31 日           2018 年 12 月 31 日             2017 年 12 月 31 日
         公司名称
                      资产          负债            资产              负债            资产              负债
         泽达易盛
           （母公    25,372.35      2,356.41       21,215.78          2,742.49      11,308.08           1,273.20
           司）
         苏州泽达     9,991.13      4,393.49        7,302.32          3,279.49        6,572.90         4,066.23
         浙江金淳    14,466.21      2,195.59       11,833.73          2,062.03        5,677.37         1,065.50
         杭州泽达          1.34                           2.26             0.03               2.79              -
         杭州畅鸿          4.92                           4.99                -                  -              -
         宁波易盛       199.94           10.48        173.74               8.23           163.47            19.54
           合计      50,035.90      8,955.97       40,532.82          8,092.27      23,724.61          6,424.47
           注：上述数据已考虑合并抵消影响
            （2）截至本招股说明书签署之日，泽达易盛及其控股子公司无形资产情况
       如下：
                                                                                                     单位：项
          权利人             商标                软件著作权                发明专利             实用新型专利
         泽达易盛                        0                       59                       0                         1
         苏州泽达                        5                       35                    17                           2
         浙江金淳                        6                       21                       1                         0
         杭州泽达                        0                       0                        0                         0
         杭州畅鸿                        0                       0                        0                         0
         宁波易盛                        0                       0                        0                         0
            母公司及子公司主要无形资产请参阅本招股说明书“第六节业务与技术”之
       “六、公司的主要无形资产”。
            （3）截至 2019 年 12 月 31 日，泽达易盛及其控股子公司的人员分布情况
       如下：
                                                                                                     单位：个
员工分类            泽达易盛      苏州泽达       浙江金淳        杭州泽达         杭州畅鸿           宁波易盛           合计
销售类                 4             6               3                 -              -                 -               13
研发及技术类          72            51              59                 -              -                 2               184
管理及行政类          15             7               6                 -              -                 1               29
总计                  91            64              68                 -              -                 3               226
            5、母公司及子公司主要产品的分部信息
                                                     78
  泽达易盛（天津）科技股份有限公司
  1                                                                               招股说明书
         （1）泽达易盛
                                                                                   单位：万元
                                        2019 年度                            2018 年度
            项目
                              主营业务收入     主营业务成本        主营业务收入 主营业务成本
            医药流通信息化          2,150.19           895.93            4,005.74      2,230.18
            医药生产信息化                 -                -                   -             -
信息化
                医疗信息化          4,383.44         2,041.01            2,237.18      1,220.40
  业务
                农业信息化             52.93            31.22              195.09         89.26
                其他信息化          2,649.01         1,180.73            3,609.29      2,067.17
非信息        药物工艺研究                 -                -                   -             -
化业务            其他                     -                -                   -             -
            合计                    9,235.58         4,148.90          10,047.30       5,607.01
         （续上表）
                                                                  2017 年度
                      项目
                                                    主营业务收入            主营业务成本
                        医药流通信息化                      3,599.00                  2,420.08
                        医药生产信息化                             -                         -
   信息化业务               医疗信息化                             -                         -
                            农业信息化                        629.86                    263.14
                            其他信息化                      1,978.23                    785.09
   非信息化业             药物工艺研究                             -                         -
       务                     其他                                 -                         -
                      合计                                  6,207.09                  3,468.31
         （2）浙江金淳
                                                                                   单位：万元
                                    2019 年度                                2018 年度
            项目
                              主营业务收入    主营业务成本         主营业务收入 主营业务成本
           医药流通信息化                                                       -             -
           医药生产信息化                                                       -             -
信息化
               医疗信息化                                                       -             -
  业务
               农业信息化           7,023.98            3,387.98         3,862.26      1,263.79
               其他信息化             242.05              179.21         2,711.98      1,777.40
非信息       药物工艺研究                                                       -             -
化业务           其他                                                           -             -
           合计                     7,266.03            3,567.19         6,574.24      3,041.19
       （续上表）
                                                              2017 年度
                      项目
                                                    主营业务收入            主营业务成本
                       医药流通信息化                              -                         -
                       医药生产信息化                              -                         -
  信息化业务             医疗信息化                                -                         -
                         农业信息化                         4,065.68                  1,450.18
                         其他信息化                                -                         -
                                               79
  泽达易盛（天津）科技股份有限公司
  1                                                                          招股说明书
  非信息化业         药物工艺研究                               -                       -
      务                 其他                                   -                       -
                   合计                                  4,065.68                1,450.18
       （3）苏州泽达
                                                                             单位：万元
                                    2019 年度                            2018 年度
          项目
                            主营业务收入      主营业务成本     主营业务收入 主营业务成本
           医药流通信息化                -                 -                -             -
           医药生产信息化         3,868.06          2,791.43       2,562.56        1,614.97
信息化
               医疗信息化                -                 -                -             -
  业务
               农业信息化                -                 -                -             -
               其他信息化                -                 -            4.11              -
非信息       药物工艺研究         1,463.49            419.72         902.20          383.25
化业务           其他               233.02             78.05           78.00          56.39
           合计                   5,564.57          3,289.20       3,546.87        2,054.61
       （续上表）
                                                          2017 年度
                   项目
                                                主营业务收入           主营业务成本
                     医药流通信息化                            -                       -
                     医药生产信息化                     1,410.68                  884.51
  信息化业务           医疗信息化                              -                       -
                       农业信息化                              -                       -
                       其他信息化                              -                       -
  非信息化业           药物工艺研究                       457.83                  209.16
      务                   其他                           149.89                   66.38
                   合计                                 2,018.40                1,160.05
  （4）宁波易盛
                                                                             单位：万元
                                  2019 年度                              2018 年度
          项目
                            主营业务收入    主营业务成本       主营业务收入 主营业务成本
           医药流通信息化           63.85           26.00              59.32        19.98
           医药生产信息化               -               -                   -           -
信息化
               医疗信息化               -               -                   -           -
  业务
               农业信息化               -               -                   -           -
               其他信息化               -               -                   -           -
非信息       药物工艺研究               -               -                   -           -
化业务           其他                   -               -                   -           -
           合计                     63.85           26.00              59.32        19.98
       （续上表）
                                                          2017 年度
                   项目
                                                主营业务收入           主营业务成本
                     医药流通信息化                        92.33                   26.50
  信息化业务
                     医药生产信息化                            -                       -
                                           80
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                 招股说明书
                     医疗信息化                                  -                            -
                     农业信息化                                  -                            -
                     其他信息化                                  -                            -
非信息化业         药物工艺研究                                  -                            -
    务                 其他                                      -                            -
                 合计                                        92.33                        26.50
    6、母公司净利润与合并报表归属于母公司股东的净利润的差异原因
    报告期各期内，母公司净利润与合并报表归属于母公司股东的净利润关系
如下：
                                                                             单位：万元
  项目                                  2019 年度            2018 年度           2017 年度
归属于母公司所有者净利润①                        8,358.29       5,273.77            3,294.49
母公司净利润②                                    4,724.41       2,161.76            1,536.49
子公司净利润合计③                                4,099.43       3,089.71            2,270.22
其中：苏州泽达净利润                              1,019.84        741.30                  374.02
浙江金淳净利润                                    3,056.59       2,327.40            1,859.80
少数股东损益④                                       -0.54           -0.33                363.34
苏州泽达长期资产评估增值部分折
                                                     -2.32           -2.64                 -6.80
旧摊销影响⑤
苏州泽达存货评估增值销售影响⑥                      -59.37               -            -152.88
合并内关联交易损益抵消影响⑦                             -           24.61                 10.80
合并层面对苏州浙远长期股权投资
                                                  -404.41
损益调整⑧
差异①-②-③+④-⑤-⑥-⑦-⑧                              -               -                     -
    如上表所示，母公司净利润与合并报表归属于母公司股东的净利润差异主
要系子公司净利润、少数股东损益及合并层面对苏州浙远长期股权投资损益调
整的影响。
（二）发行人参股公司的情况
    1、鑫药盟
公司名称：             杭州泽达鑫药盟信息科技有限公司
成立时间：             2016 年 12 月 12 日
注册资本：             1,000 万元
实收资本：             33 万元
                                             81
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                           招股说明书
注册地址：            浙江省杭州市余杭区仓前街道龙潭路 16 号 3 幢 209-3 室
主要生产经营地：      杭州市
法定代表人：          邱志芳
                      宁波玖年投资合伙企业（有限合伙）持股 49.9%，浙江睿信信息科
股东构成：
                      技有限公司持股 30.02%，本公司持股 20.08%
入股时间：            2016 年 12 月
               项目                         2019 年度/2019 年 12 月 31 日
财务数据     总资产                                   2,141.88
（万元）     净资产                                   -894.40
             净利润                                   -255.85
   注：以上财务数据未经审计
    鑫药盟主要从事药店虚拟化联盟管理服务平台，与本公司业务范围不存在
上下游或竞争关系。
    2、苏州浙远自动化工程技术有限公司
公司名称：            苏州浙远自动化工程技术有限公司
成立时间：            2011 年 10 月 13 日
注册资本：            2,000 万元
实收资本：            2,000 万元
注册地址：            苏州高新区科灵路 78 号
主要生产经营地：      苏州市
法定代表人：          刘雪松
                      上海远跃制药机械有限公司持股 80%，苏州泽达持股 17.5%，其他
股东构成：
                      四个自然人持股 2.5%
                      苏州泽达于 2011 年 10 月入股苏州浙远，泽达易盛于 2016 年 3 月
入股时间：
                      收购苏州泽达全部股权
               项目                    2019 年度/2019 年 12 月 31 日
财务数据     总资产                                   9,248.35
（万元）     净资产                                   1,977.83
             净利润                                   -3,667.35
   注：以上财务数据未经审计
    苏州浙远主要从事中药自动化生产线和装备安装集成业务，与本公司业务
范围不存在上下游或竞争关系。
（三）发行人分公司的情况
    1、杭州分公司基本情况
                                             82
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                         招股说明书
企业名称：                      泽达易盛（天津）科技股份有限公司杭州分公司
成立日期：                      2015 年 4 月 16 日
负责人：                        杨炎春
住所：                          杭州市西湖区教工路 1 号 26 幢 401 室
经营范围：                      为总公司承接业务
八、发行人主要股东及实际控制人的基本情况
（一）控股股东、实际控制人及其一致行动人基本情况
    1、控股股东
    公司第一大股东和第二大股东持股比例较为接近，且持股比例均未超过
30%，故公司无控股股东。
    2、实际控制人
    公司的实际控制人为林应、刘雪松夫妇，截至本招股说明书签署之日，林
应、刘雪松直接持有公司 7.92%股份，通过其控制的企业宁波润泽、泽达创鑫
持有公司 19.74%股份，合计持有公司 27.66%股权。泽达创鑫通过亿脑投资、
宁波宝远、梅生、陈美莱、嘉铭利盛的股东权利委托，持有公司 38.51%的股份
表决权，泽达创鑫为林应控制的公司。林应、刘雪松合计持有公司 66.17%的股
份表决权。
    （1）公司设立至今的股权结构变动、董事会构成及实际控制人认定
序                                  林应、刘雪松支配的
   年份      股权变动事项                                  董事会构成    实际控制人
号                                  表决权比例
                                    通过亿脑创投（亿脑
             2013 年 1 月，易申有                          董事会由 5
1                                   投资）支配 71.43%表
             限设立                                        名董事组
                                    决权
    2013                                                   成：
             2013 年 2 月，裕中投   2013 年 3 月至 2015
                                                           1、林应
2            资、易展电力对公司     年 5 月，合计支配
                                                           （亿脑创投
             增资                   65%表决权，其中：
                                                           授权委托）
                                    1、亿脑创投 50%；
                                                           提名 4 人：   林应
             2014 年 8 月，天津晨   2、易展电力 15%。
                                                           林应、史济
3   2014     曦将其所持公司 20%     2013 年 2 月及 2015
                                                           建、汤声
             股权转让给天津昕晨     年 6 月，通过亿脑创
                                                           涛、蒋忆；
                                    投支配 50%表决权
                                                           2、其他股
             2015 年 7 月，亿脑创   合计支配 42.68%表决
                                                           东提名 1
4   2015     投将其所持公司         权，其中：
                                                           人：李春昕
             22.68%、4%和 3.32%     1、泽达贸易（泽达创
                                          83
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
           股权分别转让给泽达      鑫）22.68%；
           贸易（泽达创鑫）、      2、亿脑创投 20%
           网新创投和杭州智宸
           2016 年 3 月，股份公
5
           司设立
                                   合计支配 54.34%表决
           2016 年 3 月，公司换    权，其中：
    2016   股收购苏州泽达，向      1、宁波润泽
6          宁波润泽、宁波福        25.89%；
           泽、天津昕晨、剑桥      2、泽达创鑫
           创投、姚晨发行股份      15.12%；
                                   3、亿脑创投 13.33%
                                   合计支配 48.91%表决
                                   权，其中：            董事会由 5
           2016 年 4 月，康缘集
                                   1、宁波润泽           名董事组
           团、王峰、傅锋锋、
7   2016                           23.30%；              成：
           沈琴华、王晓哲对公
                                   2、泽达创鑫           1、泽达创
           司增资
                                   13.61%；              鑫提名 4
                                   3、亿脑创投 12.00%    人：林应、
                                   合计支配 68.08%表决   刘雪松、应
                                   权，其中：            岚、吴永
                                   1、宁波润泽           江；
           2017 年 11 月，公司     14.56%；              2、其他股
           收购浙江金淳，向宁      2、嘉铭利盛           东提名 1
8   2017   波宝远、嘉铭利盛、      11.25%；              人：聂巍
                                                                      林应、刘雪
           梅生、陈美莱发行股      3、梅生 11.25%
                                                                      松
           份                      4、宁波宝远 9.38%；
                                   5、泽达创鑫 8.51%；
                                   6、亿脑投资 7.50%
                                   7、陈美莱 5.63%
           2018 年 8 月，杨鑫、
           林应、刘雪松、张春
9   2018   涛、康缘集团、傅锋
           锋、沈琴华对公司增      合计支配 66.17%表决
           资                      权，其中：
                                   1、宁波润泽           董事会由 9
                                   12.46%；              名董事组
                                   2、嘉铭利盛 9.63%；   成：
                                   3、梅生 9.63%；       1、林应、
                                   4、宁波宝远 8.02%；   刘雪松提名
                                   5、泽达创鑫 7.28%；   7 人：林
           2019 年 2 月，公司董
10 2019                            6、亿脑投资 6.42%；   应、刘雪
           事会换届
                                   7、陈美莱 4.81%；     松、应岚、
                                   8、林应 4.33%；       吴永江、黄
                                   9、刘雪松 3.59%       苏文、郭筹
                                                         鸿、冯雁；
                                                         2、其他股
                                                         东提名 2
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                                                  人：聂巍、
                                                  陈冉
    林应、刘雪松夫妇通过直接、间接持股及表决权委托的形式支配公司的表
决权，依其可实际支配的公司股份表决权对公司股东（大）会的决议产生重大
影响。其中间接持股及表决权委托的具体情况包括：
    ①泽达创鑫
    2015 年 6 月至 2016 年 3 月，林应持有泽达创鑫 100%股权，2016 年 3 月至
今，林应持有泽达创鑫 99.34%股权，为泽达创鑫实际控制人。
    ②易展电力
    2013 年 3 月至 2015 年 5 月，林应持有易展电力 66.66%的股权，并担任易
展电力法定代表人，为易展电力实际控制人。2015 年 5 月，林应转让易展电力
的股权，并不再担任法定代表人。
    ③宁波润泽
    2016 年 3 月至今，林应为宁波润泽执行事务合伙人，林应、刘雪松合计持
有宁波润泽 29.43%合伙份额，因此林应、刘雪松为宁波润泽的实际控制人。
    ④亿脑创投（亿脑投资）
    2013 年 1 月 15 日，亿脑创投股东会作出决议，同意亿脑创投授权林应作为
唯一排他代理人，就亿脑创投所持易申信息股权，全权代表亿脑创投参加易申
信息股东会；同意授权林应作为唯一排他的代理人，全权代表亿脑创投就易申
信息的所有事宜行使相应表决权；作为亿脑创投的授权代表，提名、指定或任
命易申信息法定代表人、董事、监事经理以及其他高级管理人员等，并于同日
签署《授权委托书》。
    2015 年 7 月 14 日，亿脑创投股东会作出决议，同意亿脑创投授权林应控制
的泽达创鑫作为唯一排他代理人，就亿脑投资所持易盛信息股权，全权代表亿
脑投资参加易盛信息股东会；同意授权泽达创鑫作为唯一排他的代理人，全权
代表亿脑投资就易盛信息的所有事宜行使相应表决权；作为亿脑投资的授权代
表，提名、指定或任命易盛信息法定代表人、董事、监事经理以及其他高级管
理人员等，并于同日签署《授权委托书》。
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1                                                            招股说明书
    亿脑投资作为财务投资者，不参与公司实际经营，因此自公司设立起，亿
脑投资即将其所持有公司股份的表决权委托给林应或林应控制的公司行使，并
延续至今。
    ⑤梅生、陈美莱、嘉铭利盛、宁波宝远
    2017 年 7 月 28 日，泽达易盛与宁波宝远、嘉铭利盛、梅生、陈美莱签署
《发行股份购买资产协议》，约定泽达易盛发行 2,000 万股股份收购宁波宝远、
嘉铭利盛、梅生、陈美莱持有浙江金淳 67.50%的股权，宁波宝远、嘉铭利盛、
梅生、陈美莱通过本次交易获得泽达易盛股票的表决权不可撤销的授予泽达创
鑫行使。
    浙江金淳自设立起即为公司的控股子公司，梅生、陈美莱、嘉铭利盛、宁
波宝远作为参股股东，未参与浙江金淳的管理。为了保持泽达易盛股权架构的
稳定性，提高管理决策效率，进一步推进泽达易盛及浙江金淳未来的持续稳定
发展，上述股东将通过泽达易盛收购浙江金淳股权获得的泽达易盛股票除收益
权之外的股东权利授予泽达创鑫行使。
    综上，公司股东亿脑投资、梅生、陈美莱、嘉铭利盛、宁波宝远的股东权
利委托均基于公司实际经营管理情况及股东各自持股目的作出，均系股东真实
意思的表示。自公司设立起，由林应、刘雪松或其控制的企业提名的董事人数
占董事会全体成员的半数以上，其通过股权及协议可实际支配公司股份表决权
超过 30%，根据《上市公司收购管理办法》第八十四条：有下列情形之一的，
为拥有上市公司控制权：
    （一）投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东；
    （二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%；
    （三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数
以上成员选任；
    （四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会
的决议产生重大影响；
    （五）中国证监会认定的其他情形。
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1                                                             招股说明书
    根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》规定，发行人股权
较为分散但存在单一股东控制比例达到 30%的情形的，若无相反的证据，原则
上应将该股东认定为控股股东或实际控制人。
    因此，林应、刘雪松夫妇为公司实际控制人。
    （2）最近 2 年公司股东大会、董事会及监事会运行情况
    最近 2 年内，林应、刘雪松夫妇或/和其控制的公司所提议案均取得公司股
东大会或董事会审议通过，未出现表决意见不同的情况，未发生监事会对董事
会及管理层做出的经营决策及编制的年度报告提出质疑或对董事会审议的相关
议案提出反对意见的情况。
    （3）最近 2 年公司经营管理的实际运作情况
    总经理系公司日常决策和经营管理的主要负责人。2018 年 1 月至今，林应
作为公司总经理，负责公司的实际运营和日常管理、享有聘用或解聘其他高级
管理人员的提议权、享有对公司其他员工任免的决策权。林应作为公司董事长
（法定代表人），享有对外代表公司、主持公司股东大会、召集并主持公司董事
会会议的权利，最近 2 年公司的股东大会及董事会均由其主持或召集。
    （4）公司实际控制人的认定已取得全体股东认可，公司其他主要股东未谋
求公司实际控制人地位
    公司全部股东业已出具《关于公司实际控制人的认定说明》，确认林应、刘
雪松夫妇通过直接及间接持股，以及接受表决权委托的方式，合计能够控制公
司 66.17%股份的表决权，林应、刘雪松夫妇能够控制公司，各股东对公司实际
控制人的认定无异议；自 2017 年 1 月 1 日至该说明出具之日，林应、刘雪松夫
妇可以实际支配公司的股份表决权超过 30%，最近 2 年内公司的实际控制人为
林应、刘雪松夫妇，未发生变更；各股东持有公司股份期间，不曾以所持有的
公司股份单独或共同谋求林应、刘雪松的实际控制人地位，亦不曾以委托、征
集投票权、签订一致行动协议、联合其他股东以及其他任何方式单独或共同谋
求林应、刘雪松的实际控制人地位，亦不曾协助或促使任何其他股东通过任何
方式谋求公司实际控制人地位。
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1                                                              招股说明书
    公司其他主要股东嘉铭利盛、梅生、天津昕晨、宁波宝远、亿脑投资业已
出具《关于不谋求公司控制权的承诺》，承诺期自该承诺出具之日至公司上市后
60 个月内，不以任何形式谋求或协助其他方谋求上市公司实际控制人地位，维
护林应、刘雪松夫妇实际控制人地位。
    （5）除林应、刘雪松直接控制的企业以外的其他主要股东之间不存在关联
关系，未与其他股东签订一致行动协议
    公司持股 5%以上的股东为宁波润泽、嘉铭利盛、梅生、天津昕晨、宁波宝
远、泽达创鑫、亿脑投资。除林应、刘雪松直接控制的宁波润泽及泽达创鑫外，
上述股东之间不存在关联关系，未与其他股东签订一致行动协议。
    （6）公司股东不存在股份代持的情况
    公司股东均以自有资金出资，不存在以委托、信托、协议或其他任何方式
代他人持有或由他人代为持有公司股份的情形。
    综上，公司实际控制人为林应、刘雪松夫妇，最近 2 年公司的实际控制人
未发生变化。
    林应、刘雪松的基本情况如下：
    林应，女，1973 年 1 月出生，中国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
33010219730123****，博士研究生学历。2000 年 2 月至 2004 年 12 月任中天建
设集团浙江安装工程有限公司总经理助理，2005 年 1 月至 12 月任浙大网新机电
有限公司副总经理，2006 年 1 月至 2008 年 11 月任中天建设集团浙江安装工程
有限公司总经理，2008 年 12 月至 2014 年 12 月任浙江浙大网新集团有限公司副
总裁，2013 年 1 月创办易盛有限任董事长；2016 年 3 月至 2017 年 9 月任发行
人董事、总经理；2017 年 9 月至今任发行人董事长、总经理；2019 年 4 月至今
任苏州泽达总经理。
    刘雪松，男，1973 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权，身份证号码
为 33080219730615****，博士研究生学历，中国科学技术协会 2014 年十大求
是杰出青年成果转化奖获得者，教育部科技进步一等奖获得者。2008 年 9 月至
今任浙江大学研究员、浙江大学现代中药研究所副所长，2011 年 8 月至 2019 年
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4 月任苏州泽达董事长兼总经理；2019 年 4 月至今任苏州泽达董事长；2016 年
3 月至 2017 年 9 月任发行人董事长；2017 年 9 月至今任发行人董事。
    3、实际控制人的一致行动人
    2015 年 7 月 14 日，亿脑创投签署《授权委托书》，根据该《授权委托书》
约定，亿脑创投不可撤销授权泽达贸易（泽达创鑫）作为唯一排他代理人，就
其持有易盛有限股权事宜，全权代表亿脑创投行使如下权利：①参加易盛有限
股东会；②行使按照法律法规及易盛有限章程规定所享有的全部表决权；③提
名、指定或任命易盛有限法定代表人、董事、监事、经理及其他高级管理人员。
该授权委托书不可撤销且长期有效。
    梅生、陈美莱、嘉铭利盛、宁波宝远分别签署《授权委托书》，根据该《授
权委托书》约定，梅生、陈美莱、嘉铭利盛、宁波宝远不可撤销的委托泽达创
鑫代表其出席泽达易盛股东大会，并代为行使表决权签署相关文件。该授权委
托为不可撤销的长期授权。
    2019 年 5 月，梅生、陈美莱、嘉铭利盛、宁波宝远、亿脑投资分别与泽达
创鑫签署《关于表决权委托事宜的协议》，确认自《授权委托书》签署之日至该
协议签署之日，泽达创鑫依据《授权委托书》的约定自主行使委托方所持有泽
达易盛股份所享有的表决权，委托方不存在于董事会、股东大会的召集召开、
提案、表决中以及其他董事会、股东大会的决议事项中违背《授权委托书》私
自行使提案、表决等股东权利的情况；同时约定自本协议签署之日起，梅生、
陈美莱、嘉铭利盛、宁波宝远、亿脑投资将其持有泽达易盛股份所享有的除收
益权之外的股东权利（包括但不限于召集、召开、参加股东大会的权利；对所
有根据法律法规及公司章程规定需要股东大会审议、表决的事项行使表决权，
并签署相关文件的权利；行使股东提案权，提议选举或者罢免董事、监事及其
他议案；参会权、会议召集权、征集投票权；其他上述权利以外与股东表决权
相关的事项）等授予泽达创鑫行使，该授权不设定期限以及附加条件，泽达创
鑫可根据其意旨自主行使；此外，该协议约定未经泽达创鑫同意，梅生、陈美
莱、嘉铭利盛、宁波宝远、亿脑投资的单方撤销、解除行为或行使本协议约定
的已授权的相关股东权利均不具有法律效力。
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    林应持有泽达创鑫 99.34%股权，并任法定代表人。
    因此，亿脑投资、梅生、陈美莱、嘉铭利盛、宁波宝远为公司实际控制人
的一致行动人。
    4、股东权利委托的协议
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    公司关于股东权利委托的协议具体情况如下：
 签署时间        文件名称          委托方    被委托方                    权利义务约定                解除机制安排    委托期限
                                                        （1）参加易申有限的股东会；
                                                        （2）行使按照法律法规及易申有限公司章程规                   自签署之日起
                                                        定所享有的全部表决权；                                      生效，在亿脑
                                 亿脑创投               （3）林应作为亿脑创投授权代表，提名、制定                   创投持有易申
2013 年 1 月   《授权委托书》    （亿脑投      林应     或任命易申有限法定代表人、董事、监事、经理    未明确约定      有限股权期
                                   资）                 及其他高级管理人员等；                                      间，授权委托
                                                        （4）授权委托书有效期内，亿脑创投特此放弃                   书不可撤销并
                                                        已经通过本授权委托书授权给林应的所有权利，                      持续有效
                                                        除非林应同意，不再自行行使该等权利
                                                        （1）参加易盛有限的股东会；
                                                                                                                    自签署之日起
                                                        （2）行使按照法律法规及易盛有限公司章程规
                                                                                                                    生效，在亿脑
                                                        定所享有的全部表决权；
                                                                                                                    创投及泽达贸
                                 亿脑创投    泽达贸易   （3）泽达贸易作为亿脑创投授权代表，提名、
                                                                                                                    易持有易盛有
2015 年 7 月   《授权委托书》    （亿脑投    （泽达创   制定或任命易盛有限法定代表人、董事、监事、    未明确约定
                                                                                                                    限股权期间，
                                   资）        鑫）     经理及其他高级管理人员等；
                                                                                                                    授权委托书不
                                                        （4）授权委托书有效期内，亿脑创投特此放弃
                                                                                                                    可撤销并持续
                                                        已经通过本授权委托书授权给泽达贸易的所有权
                                                                                                                        有效
                                                        利，除非泽达贸易同意，不再自行行使该等权利
                                                                                                                    持有泽达易盛
                                宁波宝远、
                                                        将其各自享有的表决权在持有泽达易盛股份期间                  股份期间不可
               《发行股份购买   嘉铭利盛、
2017 年 7 月                                 泽达创鑫   不可撤销地委托给泽达创鑫代为行使，并对泽达    未明确约定    撤销地委托给
                 资产协议》     梅生、陈美
                                                        创鑫的表决不会提出异议并承担相应责任                        泽达创鑫代为
                                    莱
                                                                                                                        行使
                                宁波宝远、              委托泽达创鑫代表其出席泽达易盛股东大会，并                  为不可撤销的
 2017 年 11
               《授权委托书》   嘉铭利盛、   泽达创鑫   代为行使表决权，签署相关文件，受托人可按自    未明确约定    长期授权，自
    月
                                梅生、陈美              己的意思表决。对受托人行使的表决权和签署的                  授权委托书签
                                                                1-1-91
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                                                         招股说明书
                                   莱                   相关文件没有异议并愿意承担全部责任                            发之日起生效
                                                        委托方将其持有泽达易盛股份所享有的除收益权
                                                        之外的股东权利（包括但不限于召集、召开、参
                                亿脑投资、              加股东大会的权利；对所有根据法律法规及公司   未经泽达创鑫同   授权不设定期
                                宁波宝远、              章程规定需要股东大会审议、表决的事项行使表   意，委托方的单   限以及附加条
               《关于表决权委
2019 年 5 月                    嘉铭利盛、   泽达创鑫   决权，并签署相关文件的权利；行使股东提案     方撤销、解除行   件，泽达创鑫
               托事宜的协议》
                                梅生、陈美              权，提议选举或者罢免董事、监事及其他议案；   为均不具有法律   可根据其意旨
                                    莱                  参会权、会议召集权、征集投票权；其他上述权       效力           自主行使
                                                        利以外与股东表决权相关的事项）授予泽达创鑫
                                                        行使
                                                                                                     委托方持有泽达     委托方签署
                                亿脑投资、              委托方增持泽达易盛股份的，应将增持部分股份
                                                                                                     易盛股份期间，     《授权委托
               《关于表决权委   宁波宝远、              享有的除收益权外的股东权利授予泽达创鑫行
 2019 年 10                                                                                          授权委托持续有   书》之日起至
               托事宜的协议之   嘉铭利盛、   泽达创鑫   使。受托方行使增持部分股份股东权利时应参照
    月                                                                                               效，非经泽达创   委托方不再持
                 补充协议》     梅生、陈美              《关于表决权委托事宜的协议》及本协议的约定
                                                                                                     鑫同意，表决权   有泽达易盛股
                                    莱                  执行
                                                                                                     委托不得解除         份之日
                                                                  92
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                   招股说明书
（二）持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东的基本情况
      公司目前共有股东 24 名，其中 11 名自然人股东，13 名法人股东，持股比
例 5%以上的主要股东有 7 名，具体情况如下表所示：
  序号                  股东名称                     持股数量（万股）              持股比例
      1                 宁波润泽                                  776.00                12.46%
      2                 嘉铭利盛                                  600.00                 9.63%
      3                   梅生                                    600.00                 9.63%
      4                 天津昕晨                                  500.00                 8.02%
      5                 宁波宝远                                  500.00                 8.02%
      6                 泽达创鑫                                  453.60                 7.28%
      7                 亿脑投资                                  400.00                 6.42%
      1、宁波润泽
公司名称：                         宁波润泽投资合伙企业（有限合伙）
成立时间：                         2015 年 09 月 06 日
认缴出资额：                       1,000 万元
实缴出资额：                       0 万元
注册地址：                         北仑区梅山大道商务中心九号办公楼 808 室
主要生产经营地：                   宁波市
执行事务合伙人：                   林应
                                   实业投资、投资管理、投资咨询（未经金融等监管部门
经营范围：                         批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会
                                   公众集（融）资等金融业务）
      截至本招股说明书签署之日，宁波润泽的合伙人持有份额情况如下：
                                                                                     认缴出资
序号         合伙人名称            合伙人性质            认缴出资金额（万元）
                                                                                       比例
  1            刘雪松              有限合伙人                           284.30          28.43%
  2            王龙虎              有限合伙人                           141.10          14.11%
  3            赵宜军              有限合伙人                           129.40          12.94%
  4            栾连军              有限合伙人                           129.40          12.94%
  5             陈勇               有限合伙人                           129.40          12.94%
  6            吴永江              有限合伙人                           117.60          11.76%
  7            周炜彤              有限合伙人                              29.40         2.94%
  8             张群               有限合伙人                              29.40         2.94%
                                                93
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                          招股说明书
                                                                           认缴出资
序号         合伙人名称       合伙人性质           认缴出资金额（万元）
                                                                             比例
  9             林应        执行事务合伙人                        10.00        1.00%
             合计                                               1,000.00     100.00%
      宁波润泽主要从事实业投资，与公司的主营业务无关。
      2、嘉铭利盛
公司名称：                   宁波嘉铭利盛投资合伙企业（有限合伙）
成立时间：                   2015 年 07 月 15 日
认缴出资额：                 500 万元
实缴出资额：                 500 万元
注册地址：                   宁波市北仑区梅山盐场 1 号办公楼十号 676 室
主要生产经营地：             宁波市
执行事务合伙人：             陈俊艳
                             项目投资，资产管理，投资咨询，经济贸易咨询，基础
                             软件服务，应用软件服务，技术开发，技术转让，技术
经营范围：                   咨询，技术服务（未经金融等监管部门批准不得从事吸
                             收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资
                             等金融业务）
      截至本招股说明书签署之日，嘉铭利盛的合伙人持有份额情况如下：
                                                                           认缴出资
序号         合伙人名称       合伙人性质           认缴出资金额（万元）
                                                                             比例
  1             陈俊艳        普通合伙人                         450.00       90.00%
  2             张雨晴        有限合伙人                          50.00       10.00%
             合计                                                500.00      100.00%
      嘉铭利盛主要从事实业投资，与公司的主营业务无关。
      3、梅生
      梅生，男，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，身份证号码
为 41020319731025****。2000 年 1 月至 2005 年 3 月任北京华力兴科技有限公
司生产研发部研发经理；2005 年 4 月至 2009 年 1 月任北京四维图新科技股份有
限公司研发部研发经理；2009 年 2 月至 2014 年 8 月任中国普天信息产业集团公
司工程技术部部长；2014 年 8 月至今，历任北京尚农三才科技有限公司总经理、
技术总监等职务。
                                        94
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                   招股说明书
    4、天津昕晨
公司名称：                   天津市昕晨投资发展有限公司
成立时间：                   2009 年 11 月 18 日
注册资本：                   1,000 万元
实收资本：                   1,000 万元
注册地址：                   天津市武清开发区福源道北侧
主要生产经营地：             天津市
法定代表人：                 李春昕
                             以自有资金对房地产业、工业、商业、科技项目进行投
经营范围：                   资，土石方工程、道路工程、管道工程、园林绿化工
                             程、室内外装饰装修工程施工，机械设备租赁
股东构成：                   李春昕持股 80%，姚晨持股 20%
    天津昕晨主要从事实业投资，与公司的主营业务无关。
    5、宁波宝远
公司名称：                 宁波宝远信通信息科技有限公司
成立时间：                 2015 年 08 月 31 日
注册资本：                 3,000 万元
实收资本：                 500 万元
注册地址：                 宁波市北仑区梅山大道商务中心九号办公楼 915 室
主要生产经营地：            宁波市
法定代表人：               施秀娟
                           计算机软硬件、互联网技术、通讯和通信电子科技工程、
                           网络工程技术开发、转让、咨询、服务；通讯和通信电子
                           设备、通讯和通信电子产品、机电设备、计算机软件的批
经营范围：                 发、零售、安装、维护、技术咨询、技术服务；自营和代
                           理各类货物和技术的进出口业务，但国家限定公司经营或
                           禁止进出口的货物和技术除外；市政工程、建筑工程、弱
                           电工程、道路与桥梁工程施工
股东构成：                 施秀娟持股 51%，施耐安持股 49%
    宁波宝远主要从事实业投资，与公司的主营业务无关。
    6、泽达创鑫
公司名称：                 泽达创鑫（宁波）投资管理有限公司
成立时间：                 2015 年 06 月 19 日
注册资本：                 1,000 万元
                                          95
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                           招股说明书
实收资本：                   0 万元
                             浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区
注册地址：
                             H0962
主要生产经营地：             宁波市
法定代表人：                 林应
                             投资管理、投资咨询。（未经金融等监管部门批准不得从
经营范围：                   事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）
                             资等金融业务）
股东构成：                   林应持股 99.34%，姚晨持股 0.66%
      泽达创鑫主要从事实业投资，与公司的主营业务无关。
      7、亿脑投资
公司名称：                   浙江亿脑投资管理有限公司
成立时间：                   2007 年 07 月 30 日
注册资本：                   1,111.11 万元
实收资本：                   1,111.11 万元
注册地址：                   杭州市曙光路 122 号 506 室
主要生产经营地：             杭州市
法定代表人：                 王纪娜
                             投资管理，投资咨询，计算机软硬件、网络信息技术开
                             发、技术咨询、技术服务，企业管理咨询，企业形象策
经营范围：
                             划，商务信息咨询（未经金融等监管部门批准，不得从事
                             向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）
      截至本招股说明书签署之日，亿脑投资股权结构如下：
序号                      股东                            出资额(万元）     出资比例
  1                       陈纯                                    611.11       55.00%
  2                       潘晶                                    100.00        9.00%
  3                      邱晨韵                                   100.00        9.00%
  4                      王纪娜                                   100.00        9.00%
  5                       赵晨                                    100.00        9.00%
  6                      赵影雪                                   100.00        9.00%
                      合计                                       1,111.11     100.00%
      亿脑投资主要从事实业投资，与公司的主营业务无关。
                                         96
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                        招股说明书
（三）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人股份的质押或其他有争议
的情况
    截至本招股说明书签署之日，控股股东和实际控制人直接或间接持有发行
人的股份不存在质押或其他有争议的情况。
九、发行人股本情况
（一）本次发行前后股本的情况
    本次发行前，公司总股本为 6,233 万股，本次拟公开发行 2,078 万股股票，
且不低于发行后公司股份总额的 25%，均为公开发行的新股，不涉及公司股东
公开发售股份的情况。按照本次公开发行新股数量 2,078 万股股票测算，发行
前后公司股本结构如下表所示：
                                         发行前                   发行后
         股东名称             持股数量                     持股数量
                                               持股比例                    持股比例
                              （万股）                     （万股）
   一、有限售条件流通股            6,233.00        100%       6,233.00       75.00%
         宁波润泽                   776.70        12.46%       776.70          9.35%
         嘉铭利盛                   600.00         9.63%       600.00          7.22%
           梅生                     600.00         9.63%       600.00          7.22%
         天津昕晨                   500.00         8.02%       500.00          6.02%
         宁波宝远                   500.00         8.02%       500.00          6.02%
         泽达创鑫                   453.60         7.28%       453.60          5.46%
         亿脑投资                   400.00         6.42%       400.00          4.81%
         裕中投资                   300.00         4.81%       300.00          3.61%
         易展电力                   300.00         4.81%       300.00          3.61%
          陈美莱                    300.00         4.81%       300.00          3.61%
           杨鑫                     270.00         4.33%       270.00          3.25%
           林应                     270.00         4.33%       270.00          3.25%
          刘雪松                    224.00         3.59%       224.00          2.70%
         康缘集团                   190.00         3.05%       190.00          2.29%
          张春涛                     90.00         1.44%        90.00          1.08%
         网新创投                    80.00         1.28%        80.00          0.96%
         宁波智宸                    66.40         1.07%        66.40          0.80%
                                          97
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                      招股说明书
              王峰                          66.00           1.06%              66.00          0.79%
             宁波福泽                       60.00           0.96%              60.00          0.72%
             傅锋锋                         60.00           0.96%              60.00          0.72%
             剑桥创投                       50.00           0.80%              50.00          0.60%
             沈琴华                         41.00           0.66%              41.00          0.49%
             王晓哲                         22.00           0.35%              22.00          0.26%
              姚晨                          13.30           0.22%              13.30          0.16%
       二、本次发行流通股                        -              -          2,078.00          25.00%
              合计                        6,233.00          100%           8,311.00           100%
（二）前十名股东持股情况
       本次发行前，公司前十名股东持股情况如下表所示：
      序号                      股东名称                    持股数量（万股）           持股比例
       1                        宁波润泽                                  776.70             12.46%
       2                        嘉铭利盛                                  600.00              9.63%
       3                          梅生                                    600.00              9.63%
       4                        天津昕晨                                  500.00              8.02%
       5                        宁波宝远                                  500.00              8.02%
       6                        泽达创鑫                                  453.60              7.28%
       7                        亿脑投资                                  400.00              6.42%
       8                        裕中投资                                  300.00              4.81%
       9                        易展电力                                  300.00              4.81%
       10                        陈美莱                                   300.00              4.81%
                                 合计                                   4,730.30             75.89%
（三）前十名自然人股东及其在发行人处任职情况
       本次发行前，公司前十名自然人股东持股及其在公司担任职务情况如下表
所示：
                                                 持股数量
序号                 股东名称                                       持股比例       在公司任职情况
                                                 （万股）
  1                     梅生                          600.00           9.63%            无
  2                   陈美莱                          300.00           4.81%            无
  3                     杨鑫                          270.00           4.33%            无
  4                     林应                          270.00           4.33%       董事长、总经理
                                                 98
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                       招股说明书
  5               刘雪松                      224.00     3.59%          董事
  6               张春涛                       90.00     1.44%           无
  7                王峰                        66.00     1.06%           无
  8               傅锋锋                       60.00     0.96%           无
  9               沈琴华                       41.00     0.66%           无
 10               王晓哲                       22.00     0.35%           无
（四）发行人股本中国有股份及外资股份情况
      发行人股本中不存在国有股份或外资股份。
（五）最近一年发行人新增股东情况
      发行人最近一年无新增股东。
      报告期内，公司新增股东的基本情况及是否涉及股份支付的情况如下：
      1、2017 年 11 月增资
      本次增资的新增股东情况如下：
                                                                         是否涉及
新增股东                  增资时与公司关系               简要身份
                                                                         股份支付
宁波宝远                         无
嘉铭利盛                         无
                                                       浙江金淳原股东          否
  梅生                           无
 陈美莱                          无
      本次增资的对象为浙江金淳少数股东，增资价格为 10 元/股，该价格参考
了 2016 年 4 月外部投资者的增资价格 10.5 元/股，同时考虑到该交易涉及股权
并购，有利于公司进一步发展农业信息化业务。本次增资的目的也不涉及《企
业会计准则第 11 号——股份支付》所规定的为获取职工和其他方提供服务而授
予权益工具的情况，因此不构成对新增股东的股份支付。
      2、2018 年 8 月增资
      本次增资的新增股东情况如下：
                                                                         是否涉及
新增股东                  增资时与公司关系               简要身份
                                                                         股份支付
  杨鑫                           无                     外部投资者             否
                                         99
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                              招股说明书
  林应                    实际控制人              实际控制人
 刘雪松                   实际控制人              实际控制人
 张春涛                       无                  外部投资者
    本次增资的对象为部分公司原股东、新增外部投资者以及公司实际控制人，
增资价格为 11 元/股，按公司 2017 年度经审计的归属于母公司股东的净利润计
算，本次增资的市盈率为 17.29 倍。本次增资价格参考了 2016 年 4 月外部投资
者的增资价格 10.5 元/股，同时综合考虑了公司收购浙江金淳后未来成长性、行
业市盈率等因素并与投资者协商后最终确定。本次增资的目的也不涉及《企业
会计准则第 11 号——股份支付》所规定的为获取职工和其他方提供服务而授予
权益工具的情况，公司原股东及实际控制人参与增发的价格与新增外部投资人
一致，因此不构成对新增股东的股份支付。
（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例
    公司股东刘雪松与林应为夫妻关系；
    公司股东宁波润泽、泽达创鑫同为实际控制人林应、刘雪松控制的企业；
林应持有股东宁波润泽 1%出资额，持有股东泽达创鑫 99.34%股权；刘雪松持
有股东宁波润泽 28.43%出资额；
    公司股东刘雪松持有股东剑桥创投 5%股权；
    公司股东亿脑投资、宁波宝远、嘉铭利盛、梅生及陈美莱授权股东泽达创
鑫就各自持有的公司股权行使表决权；
    公司股东姚晨持有股东泽达创鑫 0.66%股权，持有股东易展电力 6.67%股
权，持有股东天津昕晨 20%股权，为天津昕晨股东李春昕之子。
    公司股东宁波润泽和宁波福泽有共同的合伙人吴永江、栾连军、陈勇；
    公司股东裕中投资和易展电力有共同的股东俞晓瑜；
    公司股东裕中投资和宁波智宸有共同的股东/合伙人余文娟、傅宴彬；
    除上述情况外，公司本次发行前其余各股东间不存在关联关系。
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十、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
（一）董事
      公司本届董事会由 9 名董事组成，包括 3 名独立董事，公司董事名单及简
历如下：
序号       姓名           职务                提名人            任职期间
  1        林应      董事长、总经理         林应、刘雪松   2019.02.18-2022.02.17
  2      刘雪松           董事              林应、刘雪松   2019.02.18-2022.02.17
                  董事、副总经理、财务
  3        应岚                             林应、刘雪松   2019.02.18-2022.02.17
                    总监、董事会秘书
  4        聂巍           董事               天津昕晨      2019.02.18-2022.02.17
  5      吴永江           董事              林应、刘雪松   2019.02.18-2022.02.17
  6        陈冉           董事               裕中投资      2019.02.18-2022.02.17
  7      黄苏文         独立董事            林应、刘雪松   2019.02.18-2022.02.17
  8      郭筹鸿         独立董事            林应、刘雪松   2019.02.18-2022.02.17
  9        冯雁         独立董事            林应、刘雪松   2019.02.18-2022.02.17
      林应、刘雪松的详细情况请参阅本节之“八、发行人主要股东及实际控制人
的基本情况”之“（一）控股股东、实际控制人及其一致行动人基本情况”。
      应岚，女，1974 年 3 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，高级会计师。1994 年 7 月至 2015 年 12 月任杭州市交通工程集团有限公司
财务经理；2016 年 3 月至今任发行人董事、财务总监、董事会秘书；2019 年 2
月至今任发行人副总经理。
      聂巍，男，1971 年 1 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1989 年 9 月至 1999 年 12 月任天津市公安局民警；2000 年 1 月至 2012 年 9 月任
天津红日药业股份有限公司行政总监；2012 年 9 月至 2014 年 1 月苏州浙远自动
化工程有限公司总经理；2014 年 2 月至 2018 年 3 月任天津东良科技发展有限公
司总经理；2018 年 3 月至今任天津昕晨总经理；2016 年 3 月至今任发行人董事。
      吴永江，男，1962 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士研究
生学历。1983 年 8 月至 1998 年 8 月历任浙江医科大学讲师、教授，1998 年 9
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月至今任浙江大学教授、浙江大学现代中药研究所所长，2011 年 8 月至今任苏
州泽达兴邦医药科技有限公司监事；2016 年 3 月至今任发行人董事。
    陈冉，女，1979 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1999 年 9 月至今任福建省广播影视集团责任编辑；2019 年 2 月至今任发行人董
事。
    黄苏文，女，1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，核动力工
程专业本科学历，英国皇家特许会计师、注册资产评估师、注册税务师、注册
会计师、微软工程师。1989 年 7 月至 1995 年 2 月任浙江省能源研究所助理工程
师；1995 年 3 月至 1997 年 4 月任香港道亨银行文员；1997 年 6 月至 2003 年 8
月任杭州宏运电脑公司财务经理；2003 年 8 月至 2004 年 12 月任杭州华凌税务
师事务所审计员；2005 年 1 月至 2009 年 12 月任浙江新中天会计师事务所业务
二部审计经理；2010 年 1 月至 2011 年 1 月任浙江普华会计师事务所审计经理；
2011 年 2 月至 2013 年 2 月任瑞华会计师事务所国际部高级经理；2013 年 2 月
至 2016 年 7 月任北欧安铂北京饰品有限公司财务总监；2016 年 8 月至 2018 年
3 月任中国（杭州）青春宝集团有限公司财务总监；2016 年 3 月至今任浙江诺
特健康科技股份有限公司董事；2019 年 2 月至今任发行人独立董事。
    郭筹鸿，女，1971 年 5 月出生，中国国籍，无境外居留权。1990 年至 2001
年任法院法官，2002 年至今任浙江泽大律师事务所专职律师、高级合伙人；
2019 年 2 月至今任发行人独立董事。
    冯雁，女，1964 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久留居权。1985 年 8 月
至 1999 年 7 月任浙江大学计算机系教师，1999 年 7 月至 2002 年 3 月任浙江大
学信息学院副教授，2002 年 3 月至 2005 年 4 月任浙江大学计算机学院副教授，
2005 年 4 月至 2010 年 5 月任浙江大学计算机学院和软件学院党委副书记，2010
年 5 月至 2017 年 8 月任浙江大学计算机学院和软件学院党委书记，2017 年 8 月
至今任浙江大学计算机学院教师，2019 年 2 月至今任发行人独立董事。
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（二）监事
       公司本届监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 人。公司监事名单
及简历如下：
序号          姓名           职务          提名人           任职期间
                       监事会主席（职工    职工代表
 1           王晓亮                                    2019.02.18-2022.02.17
                         代表监事）          大会
 2           栾连军          监事          宁波润泽    2019.02.18-2022.02.17
 3           赵宜军          监事          宁波润泽    2019.02.18-2022.02.17
       王晓亮，女，1966 年 11 月出生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历，
中级会计师。2000 年 1 月至 2003 年 3 月任杭州融信信息技术有限公司财务经理，
2003 年 4 月至 2013 年 2 月任浙江浙大网新易盛网络通讯有限公司财务经理，
2013 年 3 月至 2016 年 1 月任易盛有限财务经理；2016 年 2 月至今就职于泽达
易盛，现任发行人内审部经理、监事会主席、职工代表监事。
       栾连军，男，1962 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。1985 年至 1998 年任浙江医科大学药学院教师；1998 年至今任浙江大
学副教授、浙江大学现代中药研究所副所长；2016 年 3 月至今任发行人监事。
       赵宜军，男，1957 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1983 年 8 月至 1994 年 8 月任北京空军医院医师，1994 年 8 月至 1998 年 12 月任
北京中医药大学主治医师，1998 年 12 月至 2017 年 12 月任中国中医科学院主任
医师，现已退休；2016 年 3 月至今任发行人监事。
（三）高级管理人员
       根据《公司章程》，公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书为公
司高级管理人员。高级管理人员的简历如下：
       林应：现任公司董事长、总经理，简历请参阅本节之“八、发行人主要股东
及实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东、实际控制人及其一致行动人基
本情况”。
       应岚：现任公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，简历请参阅本
节之“十、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“（一）董事”。
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（四）核心技术人员
    公司根据生产经营需要和相关人员对生产经营发挥的实际作用确定了核心
技术人员的认定依据，具体包括：①具有深厚的行业背景或专业背景；②具有
较强的研发能力和研发工作组织能力，在公司研发部门担任主要职务并在研发
工作中承担重要工作；③专利、软件著作权等知识产权和非专利技术的主要发
明人或设计人；④作为项目负责人，参与公司重大项目或重大科研项目。
    根据上述认定依据，公司确定了以下五名核心技术人员：
    张宸宇：男，1983 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。2005 年 8 月至 2007 年 4 月历任浙江建达科技有限公司测试工程师、软
件开发工程师、项目经理；2007 年 5 月至 2007 年 8 月任嘉兴农村信用社 CRM
项目经理；2007 年 8 月至 2012 年 12 月历任浙江浙大网新易盛网络通讯有限公
司软件开发工程师、产品经理；2013 年 1 月至 2016 年 2 月任易盛有限研发中心
总监；2016 年 12 月至 2019 年 1 月历任鑫药盟董事长、总经理；2016 年 3 月至
今任发行人技术中心总经理。
    李页瑞：男，1985 年 5 月出生，中国籍，无境外永久居留权，中级工程师，
博士研究生学历。2014 年 6 月毕业于浙江大学药物分析学专业；2014 年 7 月至
2017 年 1 月，任浙江大学苏州工业研究院主任助理；2017 年 1 月至今任苏州泽
达副总经理。
    朱莉：女，1975 年 7 月出生，中国籍，无境外永久居留权，高级工程师，
硕士研究生学历。1998 年 7 月至 2000 年 3 月任浙江大学计算机创新中心技术支
持；2000 年 4 月至 2003 年 10 月任思科网讯中国软件公司杭州分公司测试经理；
2003 年 11 月至 2011 年 2 月任 UT 斯达康(中国)股份有限公司测试经理；2011 年
3 月至 2015 年 11 月任杭州文海信息技术有限公司项目经理；2015 年 12 月至今
历任发行人技术中心产品经理、产品设计总监。
    阮凌波：男，1982 年 1 月出生，中国籍，无境外永久居留权，中级工程师，
硕士研究生学历，2007 年 6 月毕业于浙江大学计算机科学与技术专业，2007 年
8 月至 2011 年 3 月任道富信息科技（浙江）有限公司研发人员；2011 年 4 月至
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2016 年 9 月任浙江睿思特智能科技有限公司研发经理；2016 年 9 月至今任浙江
金淳技术总监。
       郭贝贝：男，1989 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，中级工程
师，硕士研究生学历。2016 年 4 月至 2018 年 9 月任洛阳泽达慧康项目经理；
2018 年 10 月至今任苏州泽达产品经理。
十一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有
公司股份情况
（一）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员直接持股的情况
       截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术
人员直接持有本公司股份的情况如下表所示：
                                                           持股数量
序号                姓名                     职务                           持股比例
                                                           （万股）
  1                 林应               董事长、总经理           270.00            4.33%
  2                刘雪松                    董事               224.00            3.59%
（二）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员间接持股的情况
       截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术
人员间接持有本公司股份的情况如下：
       1、通过持有宁波润泽间接持有本公司股份
                                               持有宁波润泽投资权     间接持有公司股份
序号        姓名                职务
                                                     益比例                 比例
  1        刘雪松               董事                       28.43%                 3.54%
  2        赵宜军               监事                       12.94%                 1.61%
  3        栾连军               监事                       12.94%                 1.61%
  4        吴永江               董事                       11.76%                 1.47%
  5         林应            董事长、总经理                  1.00%                 0.12%
注：宁波润泽持有公司 12.46%股权。
       2、通过持有泽达创鑫间接持有本公司股份
                                              持有泽达创鑫投资权      间接持有公司股份
序号        姓名                职务
                                                    益比例                  比例
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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  1         林应      董事长、总经理                99.34%                7.23%
注：泽达创鑫持有公司 7.28%股权。
       3、通过持有易展电力间接持有本公司股份
                                        持有易展电力投资权    间接持有公司股份
序号        姓名          职务
                                              益比例                比例
                     监事会主席（职工
  1        王晓亮                                   26.67%                1.28%
                       代表监事）
注：易展电力持有公司 4.81%股权
       4、通过持有剑桥创投间接持有本公司股份
                                         持有剑桥创投投资权   间接持有公司股份
序号        姓名           职务
                                               益比例               比例
  1        刘雪松          董事                       5.00%               0.04%
注：剑桥创投持有公司 0.80%股权
       5、通过持有宁波智宸间接持有本公司股份
                                         持有宁波智宸投资权   间接持有公司股份
序号        姓名           职务
                                               益比例               比例
                     董事、副总经理、
  1         应岚     财务总监、董事会                22.59%               0.24%
                           秘书
注：宁波智宸持有公司 1.07%股权
       6、通过持有宁波福泽间接持有本公司股份
                                         持有宁波福泽投资权   间接持有公司股份
序号        姓名           职务
                                               益比例               比例
  1        栾连军          监事                       8.00%               0.08%
  2        吴永江          董事                      42.00%               0.40%
注：宁波福泽持有公司 0.96%股权
       7、通过持有裕中投资间接持有本公司股份
                                         持有裕中投资投资权   间接持有公司股份
序号        姓名           职务
                                               益比例               比例
  1         陈冉           董事                       9.47%               0.46%
注：裕中投资持有公司 4.81%股权
                                        106
     泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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     （三）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的近亲属直接持股的情
     况
          林应和刘雪松为夫妻关系，分别直接持有公司 4.33%、3.59%的股份。
          除上述情况之外，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的其他
     近亲属不存在直接持股的情况。
     （四）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的近亲属间接持股的情
     况
          截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术
     人员的近亲属不存在间接持有本公司股份的情况。
     （五）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属所持发行人
     股份的质押或冻结情况
          截至本招股说明书签署之日，上述董事、监事、高级管理人员、核心技术
     人员及其近亲属直接或间接持有的公司股份不存在被质押、冻结或诉讼纠纷的
     情形。
     十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的其他对外投资
     情况
          截至本招股说明书签署之日，除持有本公司股份外，公司董事、监事、高
     级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况如下表所示：
序                                                                    认缴出资额
      姓名        职务                    持股公司名称                             持股比例
号                                                                      （万元）
                               宁波天权股权投资合伙企业（有限合伙）     200.00      2.44%
1     林应    董事长、总经理                宁波润泽                    10.00       1.00%
                                            泽达创鑫                    993.40     99.34%
                                            宁波润泽                    284.30     28.43%
                                            剑桥创投                    50.00       5.00%
2    刘雪松       董事                     天津泽达天健                 130.00     13.00%
                                           杭州泽达健康                 320.00     32.00%
                                           洛阳泽达慧康                 260.00     26.00%
                                            107
     泽达易盛（天津）科技股份有限公司
     1                                                                     招股说明书
序                                                                    认缴出资额
      姓名        职务                     持股公司名称                            持股比例
号                                                                      （万元）
                                        杭州恩能科技有限公司            16.50      16.50%
                                     上海宏坤投资管理有限公司           100.00     10.00%
                                     上海远跃制药机械有限公司           32.84       0.55%
              董事、副总经                   宁波智宸                   22.59      22.59%
3     应岚    理、财务总监、
                董事会秘书           浙江铭谊信息技术有限公司          1,800.00    90.00%
                                天津市晨亨投资管理合伙企业（有限合
                                                                        800.00     80.00%
                                              伙）
                               湖南普仁品归口腔医疗投资管理有限公司    1,000.00    25.00%
4     聂巍        董事
                                  西藏智想医疗器械科技有限公司         2,090.00    51.10%
                                     重庆郑博生物科技有限公司           800.00     40.00%
                                             宁波润泽                   117.60     11.76%
                                             宁波福泽                   126.00     42.00%
5    吴永江       董事
                                           天津泽达天健                 80.00       8.00%
                                           杭州泽达健康                 80.00       8.00%
6     陈冉        董事                       裕中投资                   28.40       9.47%
                                     杭州文海信息技术有限公司            5.00       5.00%
7     冯雁      独立董事
                               宁波穿越企业管理合伙企业（有限合伙）     27.10       1.00%
                               杭州湖畔小径股权投资合伙企业（有限合
8    黄苏文     独立董事                                                99.00       99.00%
                                               伙）
9    郭筹鸿     独立董事       杭州厚得投资管理合伙企业（有限合伙）     60.00      15.38%
              监事会主席（职
10   王晓亮                                  易展电力                   80.00      26.67%
              工代表监事）
                                             宁波润泽                   129.40     12.94%
                                             宁波福泽                   24.00       8.00%
                                           天津泽达天健                 130.00     13.00%
11   栾连军       监事                     杭州泽达健康                 120.00     12.00%
                                           洛阳泽达慧康                 100.00     10.00%
                                   浙江方益仁健康科技有限公司           500.00     50.00%
                                   杭州国君康生物科技有限公司           75.00      75.00%
                               北京中研康宜中药制药工程技术咨询有限
                                                                         2.00      20.00%
                                               公司
                                  成都市雪域昆仑生物科技有限公司        90.00      90.00%
12   赵宜军       监事                     杭州泽达健康                 50.00       5.00%
                                             宁波润泽                   129.40     12.94%
                               横琴京师本草药用资源科技合伙企业（有     35.00      35.00%
                                             108
     泽达易盛（天津）科技股份有限公司
     1                                                             招股说明书
序                                                            认缴出资额
      姓名        职务                  持股公司名称                       持股比例
号                                                              （万元）
                                          限合伙）
                                    辽宁仙草堂药业有限公司      18.96       0.21%
          除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员无其他对
     外投资及相关承诺和协议。公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的
     上述对外投资企业与公司不存在利益冲突的情形。
     十三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在公司领取薪酬
     情况
     （一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬组成、确定依据及履
     行程序
          1、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬组成及确定依据
          公司非独立董事、监事在公司担任具体管理职务者，按照所担任的管理职
     务领取薪酬，未担任具体管理职务的非独立董事、监事，不在公司领取薪酬；
     公司高级管理人员和核心技术人员薪酬由基本年薪和绩效工资构成，公司高级
     管理人员和核心技术人员根据其在公司担任具体职务按公司工资相关薪酬政策
     领取基本年薪，根据其年度绩效考核结果领取绩效工资；独立董事薪酬为履职
     津贴，公司独立董事的津贴由公司董事会参照市场价格拟定。
          2、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬履行的程序
          董事、非职工监事人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会确定方案，交由
     股东大会审议决定。高级管理人员的薪酬根据《董事会薪酬与考核委员会工作
     细则》，由薪酬与考核委员会确定方案后提交董事会审议通过。其他人员薪酬由
     发行人人力资源部门拟定方案，公司总经理决定。
     （二）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员报告期内领取薪酬的情
     况
          1、报告期内薪酬总额情况
                                          109
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
       报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员领取薪酬总额
如下表所示：
                                                                       单位：万元
            项目              2019 年度            2018 年度        2017 年度
薪酬总额                              522.85               400.43           290.48
利润总额                             9,644.21            5,967.71         4,108.38
薪酬总额占利润总额的比例               5.42%               6.71%            7.07%
       2、最近一年领取薪酬具体情况
       2019 年度，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在公司领取薪
酬的情况如下表所示：
                                                                         单位：元
 序号              姓名                          职务                 2019 年度
   1               林应                   董事长、总经理                   913,512
   2               刘雪松                         董事                     320,000
                                   董事、副总经理、财务总监、董
   3               应岚                                                    677,512
                                             事会秘书
   4               聂巍                           董事
   5               吴永江                         董事
   6               陈冉                           董事
   7               黄苏文                       独立董事                   100,000
   8               郭筹鸿                       独立董事                   100,000
   9               冯雁                         独立董事                   100,000
  10               王晓亮           监事会主席（职工代表监事）             446,472
  11               栾连军                         监事
  12               赵宜军                         监事
  13               张宸宇                    核心技术人员                  767,772
  14               李页瑞                    核心技术人员                  723,364
  15               朱莉                      核心技术人员                  398,652
  16               阮凌波                    核心技术人员                  362,820
  17               郭贝贝                    核心技术人员                  318,360
                                       110
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                    招股说明书
十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况
     公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况如下表所
示：
序                                                           所兼职单位与本公司
       姓名   本公司职务      兼职单位         兼职职务
号                                                                   关系
                                            法定代表人、执
                           泽达创鑫                          发行人股东
                                            行董事
                           宁波润泽         执行事务合伙人   发行人股东
                           苏州泽达         总经理           发行人控股子公司
                                            法定代表人、执
                           浙江金淳                          发行人控股子公司
                                            行董事兼总经理
              董事长、总                    法定代表人、执
1    林应                  杭州畅鸿                          发行人控股子公司
              经理                          行董事兼总经理
                                            法定代表人、董
                           杭州泽达                          发行人控股子公司
                                            事长
                           鑫药盟           董事             发行人参股公司
                                            法定代表人、执   发行人控股子公司浙
                           浙江金胜
                                            行董事兼总经理   江金淳的控股子公司
                           浙江浙大医药管
                                            董事             无其他关联关系
                           理服务有限公司
                                            法定代表人、董   发行人实际控制人刘
                           杭州泽达健康
                                            事长             雪松投资的公司
                                                             发行人实际控制人刘
                           洛阳泽达慧康     董事
                                                             雪松投资的公司
                           杭州恩能科技有                    发行人实际控制人刘
                                            监事
                           限公司                            雪松投资的公司
                                            法定代表人、董
                           苏州泽达                          发行人控股子公司
                                            事长
                           苏州浙远自动化
                                            法定代表人、董   发行人控股子公司苏
                           工程技术有限公
2    刘雪松   董事                          事长、总经理     州泽达的参股公司
                           司
                                                             发行人实际控制人刘
                                            法定代表人、董   雪松投资的公司杭州
                           苏州泽达慧康
                                            事长             泽达健康的控股子公
                                                             司
                           泽达创鑫         总经理           发行人股东
                           苏州优威耐特光                    发行人股东剑桥创投
                                            监事
                           能应用有限公司                    投资的公司
                                            研究员，现代中
                           浙江大学                          无关联关系
                                            药研究所副所长
              董事、副总
              经理、财务
3    应岚                  泽达创鑫         监事             发行人股东
              总监、董事
              会秘书
                                      111
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                    招股说明书
序                                                           所兼职单位与本公司
       姓名   本公司职务      兼职单位         兼职职务
号                                                                   关系
                           天津昕晨         总经理           发行人股东
                           重庆郑博生物科
                                            董事             无其他关联关系
                           技有限公司
                           西藏智想医疗器   法定代表人兼董
                                                             无其他关联关系
4    聂巍     董事         械科技有限公司   事长
                           中望（天津）科   法定代表人兼执
                                                             无其他关联关系
                           技有限公司       行董事
                           天津昕晨泰飞尔
                           医药科技有限公   监事             无其他关联关系
                           司
                                                             发行人实际控制人刘
                           天津泽达天健     监事
                                                             雪松投资的公司
                                                             发行人实际控制人刘
                           杭州泽达健康     董事
                                                             雪松投资的公司
                                                             发行人实际控制人刘
                           洛阳泽达慧康     监事
                                                             雪松投资的公司
5    吴永江   董事
                           苏州泽达         监事             发行人控股子公司
                                                             发行人实际控制人投
                           苏州泽达慧康     董事             资的公司杭州泽达健
                                                             康的控股子公司
                                            教授、现代中药
                           浙江大学                          无关联关系
                                            研究所所长
                           福建省广播影视
6    陈冉     董事                          责任编辑         无关联关系
                           集团
                           浙江诺特健康科
7    黄苏文   独立董事                      董事             无关联关系
                           技股份有限公司
                           浙江泽大律师事   高级合伙人、专
8    郭筹鸿   独立董事                                       无关联关系
                           务所             职律师
                           浙江大学         计算机学院教师   无关联关系
                           浙江省计算机行
                                            副会长           无关联关系
                           业协会
9    冯雁     独立董事     杭州平治信息技
                                            独立董事         无关联关系
                           术股份有限公司
                           温州银行股份有
                                            独立董事         无关联关系
                           限公司
                                            法定代表人、执
                           易展电力                          发行人股东
                                            行董事兼总经理
                           宁波易盛         监事             发行人控股子公司
              监事会主席   浙江金淳         监事             发行人控股子公司
10   王晓亮   （职工代表
              监事）       杭州畅鸿         监事             发行人控股子公司
                           杭州泽达         董事             发行人控股子公司
                                                             发行人控股子公司浙
                           浙江金胜         监事
                                                             江金淳的控股子公司
11   栾连军   监事         天津泽达天健     法定代表人、董   发行人实际控制人刘
                                      112
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                    招股说明书
序                                                           所兼职单位与本公司
       姓名   本公司职务      兼职单位         兼职职务
号                                                                   关系
                                            事长兼经理       雪松投资的公司
                                                             发行人实际控制人刘
                           杭州泽达健康     董事兼总经理
                                                             雪松投资的公司
                                            法定代表人、董   发行人实际控制人刘
                           洛阳泽达慧康
                                            事长兼总经理     雪松投资的公司
                                                             发行人实际控制人刘
                                                             雪松投资的公司杭州
                           苏州泽达慧康     董事
                                                             泽达健康的控股子公
                                                             司
                           杭州国君康生物
                                            监事             无其他关联关系
                           科技有限公司
                           浙江方益仁健康
                                            监事             无其他关联关系
                           科技有限公司
                                            副教授、现代中
                           浙江大学                          无关联关系
                                            药研究所副所长
                           北京中研康宜中
                                            法定代表人、执
                           药制药工程技术                    无其他关联关系
                                            行董事兼总经理
                           咨询有限公司
                           成都市雪域昆仑
                                            法定代表人、执
                           生物科技有限公                    无其他关联关系
                                            行董事兼总经理
                           司
12   赵宜军   监事                                           发行人实际控制人刘
                           杭州泽达健康     监事
                                                             雪松投资的公司
                           苏州泽达         董事             发行人控股子公司
                                                             发行人实际控制人刘
                                                             雪松投资的公司杭州
                           苏州泽达慧康     监事
                                                             泽达健康的控股子公
                                                             司
     除上述情况外，公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存
在其他兼职的情况。
十五、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员之间存在的亲属
关系
     公司董事长、总经理林应与公司董事刘雪松为夫妻关系。除上述情况之外，
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员之间不存在亲属关系。
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1                                                             招股说明书
十六、公司与董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所签订的
对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协
议的履行情况
    公司与在公司担任其他职务的董事、监事以及高级管理人员和核心技术人
员签订了《劳动合同》，核心技术人员均与公司签订了《保密协议》。截至本招
股说明书签署之日，上述合同履行正常，未出现对发行人重大不利影响的情形。
十七、发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持股
份发生被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形
    截至本招股说明书签署之日，发行人的董事、监事、高级管理人员及核心
技术人员所持股份未发生被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。
十八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年变动情
况及原因
（一）董事的变动情况及原因
    2016 年 2 月 29 日，公司召开泽达易盛（天津）科技股份有限公司创立大会
暨第一次股东大会，选举林应、刘雪松、应岚、聂巍、吴永江为公司董事。
    2016 年 2 月 29 日，公司召开第一届董事会第一次会议，选举刘雪松为公司
董事长；2017 年 9 月 1 日，因个人原因刘雪松辞去董事长职务，继续担任公司
董事，2017 年 9 月 20 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过《关
于选举公司董事会董事长的议案》，选举林应为公司董事长。
    2019 年 2 月 18 日，公司召开泽达易盛（天津）科技股份有限公司 2019 年
第一次临时股东大会，审议通过了《关于第一届董事会换届选举议案》，选举林
应、刘雪松、应岚、聂巍、吴永江、陈冉为公司董事，任期三年；同时审议通
过了《关于提名第二届董事会独立董事候选人议案》，选举黄苏文、郭筹鸿、冯
雁为独立董事，任期三年。
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1                                                             招股说明书
    最近两年，为完善公司治理结构，公司董事会增选了三名独立董事黄苏文、
郭筹鸿、冯雁与一名非独立董事陈冉。
（二）监事的变动情况及原因
    2016 年 2 月 29 日，公司召开泽达易盛（天津）科技股份有限公司创立大会
暨第一次股东大会，选举栾连军、赵宜军为公司监事，任期三年。同日，公司
召开 2016 年职工代表大会第一次会议，选举王晓亮为职工代表监事，任期三年。
2016 年 2 月 29 日，公司召开第一届监事会第一次会议，选举王晓亮为监事会主
席。
    2019 年 2 月 18 日，公司召开泽达易盛（天津）科技股份有限公司 2019 年
第一次临时股东大会，审议通过了《关于第一届监事会换届选举议案》，选举栾
连军、赵宜军为公司监事，任期三年。同日，公司召开 2019 年职工代表大会第
一次会议，选举王晓亮为职工代表监事，任期三年。2019 年 3 月 5 日，公司召
开第二届监事第一次会议，选举王晓亮为监事会主席。
    最近两年，公司监事会成员保持稳定，无变动情况。
（三）高级管理人员的变动情况及原因
    2016 年 2 月 29 日，公司召开第一届董事会第一次会议，聘任林应为公司总
经理，聘期自公司成立之日起三年；聘任汤声涛为公司副总经理，聘期自公司
成立之日起三年；聘任应岚为公司财务负责人，聘期自公司成立之日起三年；
聘任应岚为公司董事会秘书，聘期自公司成立之日起三年。
    2019 年 3 月 5 日，公司召开第二届董事会第一次会议，聘任林应为公司总
经理，聘期自本次董事会决议之日起三年；聘任应岚为公司副总经理，聘期自
本次董事会决议之日起三年；聘任应岚为公司财务负责人，聘期自本次董事会
决议之日起三年；聘任应岚为公司董事会秘书，聘期自本次董事会决议之日起
三年。
    最近两年，公司高级管理人员中，除汤声涛不再担任公司副总经理外，其
他高级管理人员未发生变化。
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    截至本招股说明书签署之日，除上述情况外，本公司的董事、监事、高级
管理人员及核心技术人员最近两年内没有发生其他变化。公司董事、监事、高
级管理人员的上述变动履行了必要的法律程序，符合相关法律、法规和《公司
章程》的规定。
    近两年内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员没有发生重大
不利变化。
（四）董事、高级管理人员的离任原因
    2019 年 3 月，由于公司第一届董事会选聘的高级管理人员任期届满，原副
总经理汤声涛因个人发展原因不再担任公司副总经理，公司第二届董事会第一
次会议选聘应岚为公司副总经理。
    除上述情况外，公司最近两年内无其他董事、高级管理人员离任的情况。
（五）核心技术人员的变动情况及原因
    2016 年 8 月，公司于全国中小企业股份转让系统挂牌，根据挂牌时的公开
转让说明书，公司认定的核心技术人员包括：张宸宇、林佳和朱锡勇。其中张
宸宇仍为公司核心技术人员；林佳原为公司天津食药监项目的团队负责人，因
个人发展原因于 2019 年初离职；朱锡勇主要负责食药监管部门信息化业务，由
于公司近两年业务发展和布局调整，因此不再将其认定为核心技术人员，朱锡
勇仍在公司任职，担任智慧食药事业部项目经理。报告期内，公司根据业务的
发展情况，新增四名核心技术人员，分别为朱莉、李页瑞、阮凌波、郭贝贝。
（六）报告期内发行人董事、高级管理人员及核心技术人员变动对公司生产经
营的影响
    1、董事
    报告期期初（2017 年 1 月），公司董事会成员 5 名，分别为刘雪松、林应、
应岚、吴永江、聂巍，其中林应为董事长。
    2019 年 2 月 18 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会并作出决议，选
举林应、刘雪松、应岚、吴永江、聂巍、陈冉、黄苏文、郭筹鸿、冯雁为公司
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1                                                             招股说明书
第二届董事会董事。新增董事陈冉、黄苏文、郭筹鸿以及冯雁，其中黄苏文、
郭筹鸿、冯雁为发行人独立董事。公司本次董事会成员调整有利于完善公司治
理结构，未对公司的生产经营造成重大不利影响。
    2、高级管理人员
    报告期期初（2017 年 1 月），公司总经理为林应、副总经理为汤声涛、财
务总监及董事会秘书为应岚。
    2019 年 3 月 5 日，公司召开第二届董事第一次会议并作出决议，同意聘任
林应为总经理，聘任应岚为副总经理、董事会秘书、财务负责人。原副总经理
汤声涛因个人发展原因离职。本次高级管理人员的调整未对公司的生产经营造
成重大不利影响。
    3、核心技术人员
    报告期初（2017 年 1 月）公司核心技术人员为张宸宇、林佳、朱锡勇。张
宸宇仍为公司核心技术人员；林佳原为公司天津食药监项目的团队负责人，因
个人发展原因于 2019 年初离职；朱锡勇主要负责食药监管部门信息化业务，由
于公司近两年业务发展和布局调整，因此不再将其认定为核心技术人员，朱锡
勇仍在公司任职，担任智慧食药事业部项目经理。报告期内，公司新增的核心
技术人员在公司医药生产和农业信息化业务领域均有丰富的项目经验和较强的
研发能力。具体情况请参阅本招股说明书“第六节业务与技术”之“十一、公司核
心技术人员情况”之“（一）公司核心技术人员情况”。核心技术人员的变动未对
公司的生产经营造成重大不利影响。
十九、对员工的股权激励情况
    截至本招股说明书签署之日，公司不存在正在执行的对董事、监事、高级
管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排。
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二十、发行人员工情况
（一）员工人数及变化情况
       报告期各期末，公司在册员工（含控股子公司）总数情况如下表所示：
                           2019 年末              2018 年末             2017 年末
员工人数（人）                226                     201                  176
（二）员工专业结构
       截至 2019 年 12 月 31 日，公司员工专业结构情况如下表所示：
          专业分工                  人数（人）                    占员工总数比例
销售类                                 13                              5.75%
研发及技术类                           184                            81.42%
管理及行政类                           29                             12.83%
总计                                   226                            100.00%
（三）员工受教育程度
       截至 2019 年 12 月 31 日，公司员工受教育程度情况如下表所示：
             学历                   人数（人）                    占员工总数比例
博士研究生                                 3                           1.33%
硕士研究生                             26                             11.50%
本科                                   148                            65.49%
大专及以下                             49                             21.68%
总计                                   226                            100.00%
（四）发行人执行社会保障制度、住房公积金制度情况
       报告期内，公司按国家及地方的相关规定，为员工缴纳了养老保险金、工
伤保险金、医疗保险金、失业保险金、生育保险金和住房公积金。
       1、社保及公积金缴纳情况
       （1）宁波易盛
                           缴纳比例（%）         缴纳人数（人）
 截至时点           险别                                                 未缴纳原因
                           单位     个人       总数     实缴   未缴
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                            缴纳比例（%）                      缴纳人数（人）
 截至时点        险别                                                                       未缴纳原因
                             单位         个人            总数        实缴       未缴
                 养老             14               8             3           3      0           -
                 医疗               9              2             3           3      0           -
                 失业             0.5          0.5               3           3      0           -
 2017.12.31
                 工伤             0.2               -            3           3      0           -
                 生育             0.7               -            3           3      0           -
              住房公积金          12               12            3           3      0           -
                 养老             14               8             3           3      0           -
                 医疗               9              2             3           3      0           -
                 失业             0.5          0.5               3           3      0           -
 2018.12.31
                 工伤             0.2               -            3           3      0           -
                 生育             0.7               -            3           3      0           -
              住房公积金          12               12            3           3      0           -
                 养老             14               8             3           3      0           -
                 医疗             8.5          2.0               3           3      0           -
                 失业             0.5          0.5               3           3      0           -
 2019.12.31
                 工伤             0.5               -            3           3      0           -
                 生育             0.7               -            3           3      0           -
              住房公积金          12               12            3           3      0           -
    （2）苏州泽达
                             缴纳比例
                                                           缴纳人数（人）
 截至时点      险别            （%）                                                        未缴纳原因
                           单位         个人            总数         实缴        未缴
                养老         19                8           37           37              0       -
                医疗          9                2           37           37              0       -
                失业        0.5           0.5              37           37              0       -
2017.12.31
                工伤        0.4                -           37           37              0       -
                生育        0.5                -           37           37              0       -
              住房公积
                              8                8           37           37              0       -
                金
                养老         19                8           59           57              2     新入职
2018.12.31
                医疗          9                2           59           57              2     新入职
                                                   119
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                          缴纳比例
                                                       缴纳人数（人）
 截至时点      险别         （%）                                                             未缴纳原因
                        单位       个人             总数         实缴         未缴
               失业       0.5        0.5               59           57               2          新入职
               工伤      0.12             -            59           57               2          新入职
               生育       0.8             -            59           57               2          新入职
             住房公积                                                                        2 人新入职、1
                           8              8            59           56               3
               金                                                                              人待转正
               养老       16              8            63           63               0             -
               医疗        8              2            63           63               0             -
               失业       0.5        0.5               63           63               0             -
2019.12.31
               工伤      0.12             -            63           63               0             -
               生育      0.80             -            63           63               0             -
             住房公积
                           8              8            63           63               0             -
               金
    （3）苏州泽达驻西安人员
                        缴纳比例（%）                        缴纳人数（人）
截至时点      险别                                                                             未缴纳原因
                        单位        个人              总数         实缴         未缴
              养老         20                  8            18           18              0             -
              医疗             7               2            18           18              0             -
              失业         0.7                0.3           18           18              0             -
2017.12.31
              工伤         0.4                  -           18           18              0             -
              生育        0.25                  -           18           18              0             -
             住房公
                               5               5            18           18              0             -
               积金
              养老         16                  8             0            0              0             -
              医疗             7               2             0            0              0             -
              失业         0.7                0.3            0            0              0             -
2019.12.31                                      -
              工伤         0.2                               0            0              0             -
              生育         0.5                  -            0            0              0             -
             住房公
                               5               5             0            0              0             -
               积金
    （4）天津泽达易盛
                        缴纳比例（%）                       缴纳人数（人）
截至时点       险别                                                                             未缴纳原因
                         单位       个人              总数         实缴         未缴
                                              120
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                       招股说明书
                        缴纳比例（%）                    缴纳人数（人）
截至时点       险别                                                                     未缴纳原因
                        单位       个人            总数        实缴         未缴
               养老         19                8          19          19            0           -
               医疗         11                2          19          19            0           -
               失业        0.5         0.5               19          19            0           -
2017.12.31
               工伤        0.2                -          19          19            0           -
               生育        0.5                -          19          19            0           -
             住房公积
                            12         12                19          17            2     停薪留职
               金
                                                                                        员工离职，
               养老         19                8          16          17            0    社保未及时
                                                                                          停缴
               医疗         10                2          16          17            0           -
2018.12.31     失业        0.5         0.5               16          17            0           -
               工伤        0.2                -          16          17            0           -
               生育        0.5                -          16          17            0           -
             住房公积
                            12         12                16          16            0           -
               金
               养老         16                8          14          14            0           -
               医疗         10                2          14          14            0           -
               失业        0.5         0.5               14          14            0           -
2019.12.31
               工伤        0.2                -          14          14            0           -
               生育        0.5                -          14          14            0           -
             住房公积
                            12         12                14          14            0           -
               金
    （5）泽达易盛杭州分公司
                           缴纳比例
                                                     缴纳人数（人）
截至时点       险别          （%）                                                     未缴纳原因
                         单位      个人           总数        实缴        未缴
               养老         14         8            44           44          0             -
               医疗       11.5         2            44           44          0             -
               失业        0.5        0.5           44           44          0             -
2017.12.31
               工伤        0.2            -         44           44          0             -
               生育            1          -         44           44          0             -
             住房公积
                            12        12            44           44          0             -
               金
2018.12.31     养老         14         8            48           48          0             -
                                          121
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                               招股说明书
               医疗        10.5             2         48            48              0               -
               失业            0.5      0.5           48            48              0               -
               工伤            0.2          -         48            48              0               -
               生育            1.2          -         48            48              0               -
             住房公积
                               12       12            48            48              0               -
               金
               养老            14           8         62            62              0               -
               医疗        10.5         2.0           62            62              0               -
               失业            0.5      0.5           62            62              0               -
2019.12.31
               工伤            0.2          -         62            62              0               -
               生育            1.2          -         62            62              0               -
             住房公积
                               12       12            62            62              0               -
               金
     （6）泽达易盛驻西安人员
                         缴纳比例（%）                      缴纳人数（人）
截至时点      险别                                                                              未缴纳原因
                        单位          个人            总数         实缴           未缴
              养老             20               8          12               12              0           -
              医疗              7               2          12               12              0           -
              失业         0.7              0.3            12               12              0           -
2018.12.31
              工伤        0.28                  -          12               12              0           -
              生育         0.5                  -          12               12              0           -
             住房公
                                5               5          12               12              0           -
               积金
              养老             16               8            1               1              0           -
              医疗              7               2            1               1              0           -
              失业         0.7              0.3              1               1              0           -
2019.12.31                                                                                              -
              工伤         0.2                  -            1               1              0
              生育         1.0                  -            1               1              0           -
             住房公
                                5               5            1               1              0               -
               积金
     （7）泽达易盛驻辽宁人员
                        缴纳比例（%）                      缴纳人数（人）
截至时点     险别                                                                               未缴纳原因
                        单位         个人           总数         实缴            未缴
             养老          16               8          7                7               0           -
2019.12.31
             医疗              9            2          7                7               0           -
                                             122
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                                    招股说明书
                        缴纳比例（%）                         缴纳人数（人）
截至时点     险别                                                                                   未缴纳原因
                        单位             个人          总数           实缴           未缴
             失业          0.5                 0.5           7               7              0            -
             工伤         0.56                   -           7               7              0            -
             生育               -                -           7               7              0            -
             住房公                                                                                      -
                               12              12            7               7              0
             积金
    （8）泽达易盛成都办事处
                          缴纳比例（%）                          缴纳人数（人）
截至时点       险别                                                                                  未缴纳原因
                         单位              个人             总数        实缴          未缴
               养老             19                    8          9               9              0            -
               医疗             7.5                   2          9               9              0            -
               失业             0.6                  0.4         9               9              0            -
2017.12.31
               工伤        0.224                       -         9               9              0            -
               生育             0.6                    -         9               9              0            -
              住房公
                                    6                 6          9               9              0            -
                积金
               养老             19                    8          7               7              0            -
               医疗             7.5                   2          7               7              0            -
               失业             0.6                  0.4         7               7              0            -
2018.12.31
               工伤            0.28                    -         7               7              0            -
               生育             0.8                    -         7               7              0            -
              住房公
                                    6                 6          7               5              2    2 人待转正
                积金
                                                                                                             -
               养老             16                    8          7               7              0
               医疗             7.5                                                                          -
                                                     2.0         7               7              0
               失业             0.6                  0.4                                                     -
                                                                 7               7              0
2019.12.31
               工伤             0.1                                                                          -
                                                       -         7               7              0
               生育             0.8                                                                          -
                                                       -         7               7              0
              住房公                                                                                         -
                积金                6                 6          7               7              0
    （9）浙江金淳
                       缴纳比例（%）                        缴纳人数（人）
截至时点      险别                                                                                  未缴纳原因
                        单位            个人         总数            实缴        未缴
                                                 123
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                 招股说明书
               养老       14        8           33          33          0            -
               医疗     11.5        2           33          33          0            -
               失业      0.5       0.5          33          33          0            -
 2017.12.31
               工伤      0.3         -          33          33          0            -
               生育        1         -          33          33          0            -
              住房公
                          12       12           33          32          1        待转正员工
                积金
               养老       14        8           48          48          0            -
               医疗     11.5        2           48          48          0            -
               失业        1       0.5          48          48          0            -
 2018.12.31
               工伤      0.2         -          48          48          0            -
               生育        1         -          48          48          0            -
              住房公
                          12       12           48          48          0            -
                积金
               养老       14        8           54          52          2          新入职
               医疗     10.5        2           54          52          2          新入职
               失业      0.5       0.5          54          52          2          新入职
               工伤      0.2         -          54          52          2          新入职
2019.12.31
               生育      1.2         -          54          52          2          新入职
                                                                             由于入职时间差
              住房公                                                         异，2 名新入职
                          12       12           54          53          1
                积金                                                         员工中 1 人公积
                                                                               金已缴纳
     （10）浙江金淳驻西安人员
                        缴纳比例（%）                  缴纳人数（人）
 截至时点      险别                                                               未缴纳原因
                        单位       个人         总数       实缴       未缴
                养老        20            8          5            5          0           -
                医疗           7          2          5            5          0           -
                失业       0.7           0.3         5            5          0           -
2017.12.31
                工伤       0.4             -         5            5          0           -
                生育      0.25             -         5            5          0           -
               住房公
                               5          5          5            5          0           -
                 积金
                养老        20            8          5            5          0           -
2018.12.31
                医疗           7          2          5            5          0           -
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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                        缴纳比例（%）                         缴纳人数（人）
截至时点       险别                                                                             未缴纳原因
                        单位           个人            总数       实缴           未缴
               失业           0.7            0.3             5              5              0           -
               工伤       0.28                   -           5              5              0           -
               生育           0.5                -           5              5              0           -
              住房公
                                  5              5           5              5              0           -
                积金
                                                                                                       -
               养老           16                 8           8              8              0
                                                                                                       -
               医疗               7              2           8              8              0
                                                                                                       -
               失业           0.7            0.3             8              8              0
2019.12.31
                                                                                                       -
               工伤           0.2                -           8              8              0
                                                                                                       -
               生育               1              -           8              8              0
              住房公                                                                                   -
                                  5              5           8              8              0
                积金
    （11）浙江金淳驻苏州人员
                       缴纳比例（%）                        缴纳人数（人）
截至时点      险别                                                                             未缴纳原因
                       单位           个人           总数        实缴           未缴
              养老        16                 8           6              6              0           -
              医疗            8              2           6              6              0           -
              失业        0.5            0.5             6              6              0           -
2019.12.31                                                                                         -
              工伤        0.4                -           6              6              0
              生育        0.8                -           6              6              0           -
             住房公                                                                                -
                              8              8           6              6              0
               积金
    公司员工刘雪松、陈勇、王龙虎未在公司专职工作，因此未在公司缴纳社
保公积金。除上述人员外，公司为所有已确立劳动关系的员工缴纳社保和公积
金。
    公司在报告期内存在未以部分员工实际工资水平为基数，严格按社保和公
积金缴纳地主管机关要求的比例足额缴纳社保和公积金的情况。公司已于 2019
年开始为浙江地区员工按实际工资水平为基数缴纳社保和公积金。其他地区的
                                                 125
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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员工待 2020 年社保和公积金缴纳基数调整后，公司将按其实际工资水平为基数
为其缴纳社保和公积金。
       报告期内，发行人缴纳社保和公积金的实际基数情况如下：
                                                                                          单位：万元
                        2019 年                          2018 年                       2017 年
年份
              实缴                 应缴             实缴         应缴           实缴          应缴
              基数                 基数             基数         基数           基数          基数
社保         1,473.69             1,913.28         1,172.30    1,563.68         971.07      1,281.68
公积
             1,563.40             1,963.25         1,266.62    1,583.89     1,059.67        1,301.50
金
       2017 年、2018 年及 2019 年，发行人实际社保缴纳基数分别为 971.07 万元、
1,172.30 万元及 1,473.69 万元，与同期应缴基数比较差额分别为 310.61 万元、
391.38 万元及 439.59 万元；实际公积金缴纳基数分别为 1,059.67 万元、1,266.62
万元及 1,563.40 万元，与同期应缴基数比较差额分别为 241.83 万元、317.27 万
元及 399.85 万元。
       根据上述社保及公积金应缴基数及测算，公司未足额缴纳社保及公积金具
体情况如下：
                                                              单位：金额（万元）；人数：（人）
年份                                   2019 年                2018 年                    2017 年
未足额缴纳社保金额                            112.86                115.24                         92.37
未足额缴纳社保人数                                  71                    82                         93
未足额缴纳公积金金额                             43.37                  29.52                      21.16
未足额缴纳公积金人数                              119                     118                       103
合计金额                                      156.23                144.76                       113.53
净利润                                       8,357.75              5,273.44                  3,657.83
占净利润比重（%）                                 1.87                   2.75                       3.10
       注：测算过程为（1）依据每个月的工资表，计算工资总额；（2）列明每个地方
险种的缴费比例，每个险种的上限金额，下限金额；（3）计算缴费金额；工资高于社
保或公积金最低缴费基数并且不高于社保或公积金最高缴费基数上限的，以工资额为
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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缴费基数；工资低于社保或公积金最低缴费基数的，以社保或公积金最低缴费基数来
计算；工资高于社保或公积金最高缴费基数上限的，以社保或公积金最高缴费基数来
计算。
     2017 年、2018 年及 2019 年，公司及其下属子公司未足额缴纳社保及公积
金的金额分别为 113.53 万元、144.76 万元及 156.23 万元，占公司当期净利润比
重分别为 3.10%、2.75%及 1.87%，对公司净利润影响较小。
    公司实际控制人林应、刘雪松已出具《关于社会保险及住房公积金缴纳问
题的承诺函》：“若公司及合并报表范围内子公司被有关劳动社会保障部门/住房
公积金管理部门认定须为其员工补缴在公司本次发行上市前欠缴的社会保险费/
住房公积金，要求公司或下属全资或控股子公司补缴社会保险费/住房公积金的，
或者受到有关主管部门处罚，本人将承担公司及下属全资或控股子公司由此产
生的全部经济损失，保证公司及下属全资或控股子公司不会因此遭受任何损
失。”
    2、主管机构证明
    根据天津市社会保险基金管理中心出具的《缴费证明》，泽达易盛在 2017
年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日无因违反社会保险法律、法规或者规章而被该
局行政处罚的记录；根据苏州高新区（虎丘区）人力资源和社会保障局出具的
《证明》，苏州泽达自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日无社保欠缴的情形；
根据杭州市人力资源和社会保障局出具的《征信意见书》，浙江金淳自 2017 年
1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日无严重违反劳动保障法律法规的情形；根据宁波
市鄞州区人力资源和社会保障局出具的《证明》，宁波易盛自 2017 年 1 月 1 日
至 2019 年 12 月 31 日无因违反劳动保障法律法规而受到行政处罚的情形。
    根据天津市住房公积金管理中心出具的《住房公积金缴存证明》，截至
2020 年 1 月，泽达易盛没有因违法违规而被该中心处罚的情况；根据苏州市住
房公积金管理中心出具的《住房公积金缴存证明》，截至 2020 年 2 月 7 日，苏
州泽达没有因违法违规而被该中心处罚的情况；根据杭州住房公积金管理中心
出具的《证明》，截至 2020 年 2 月，浙江金淳无住房公积金行政处罚记录；根
                                    127
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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据宁波市住房公积金管理中心出具的《证明》，截至 2020 年 2 月 18 日，宁波易
盛无住房公积金行政处罚记录。
                                   128
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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                          第六节 业务与技术
一、发行人主营业务情况
（一）发行人主营业务基本情况
    公司主要从事信息化业务，属于软件和信息技术服务业。公司以新一代信
息技术为核心，为政府、企业和事业单位提供医药流通、医药生产、医疗、农
业等行业的信息化解决方案，实现药品质量管理全程追溯、优化医药生产过程、
提升农业的种植与运营效率。除信息化业务外，公司还从事药物工艺研究等服
务，为公司医药生产信息化业务提供支持，并在此基础上，进一步发展了医药
智能化生产线总承包业务，向客户提供从药物工艺研究、生产线整体设计、信
息化服务、生产设备配置到施工安装的整体解决方案。自成立以来，公司的主
营业务未发生重大变化。
    公司被评为高新技术企业，拥有发明专利 18 项，软件及软件著作权 130 项，
并建立了院士专家工作站。公司全资子公司苏州泽达已获教育部颁发的高等学
校科学研究优秀成果奖（科学技术）科技进步二等奖，中国科学技术协会智能
制造学会联合体颁发的 2019 中国智能制造十大科技进展等荣誉。
（二）发行人主要产品和服务基本情况
    公司总体业务架构如下：
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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    1、按产品形态划分的主要业务
    公司的产品和服务按形态划分，可分为：定制软件、系统集成及技术服务。
    （1）定制软件
    定制软件系公司为实现客户需求，向客户提供以软件为载体的信息化服务。
    （2）系统集成
    系统集成系公司为了实现客户的需求，由公司制定整体的产品方案，以软
件为核心，匹配相应所需的硬件设备，并进行软硬件系统集成最终实现特定的
功能的业务类型。系统集成业务中包含医药智能化生产线总承包业务，公司已
就该项业务签订协议，尚未产生收入。
    （3）技术服务
    技术服务包括信息化业务涉及的运营维护服务、药物工艺及质量标准研究
服务（包括中药配方颗粒、经典名方及其他药物的工艺及质量标准研究）、与药
物相关的专利咨询服务等。
    公司的药物工艺研究服务为针对中药制药企业客户提供的每一味药材的提
取、浓缩、干燥等关键工艺环节开展系统性研究，从而积累科学的工艺数据，
并确定工艺及质量标准。公司的药物工艺研究服务为公司主营业务的组成部分，
但不属于公司信息化业务，系制药工艺的研发服务。药物工艺研究服务为公司
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提供了良好的工艺数据研究基础，积累了大量的研究数据，为公司医药生产信
息化业务提供支持。2017 年、2018 年及 2019 年，公司的药物工艺研究服务分
别实现收入 457.83 万元、902.20 万元及 1,463.49 万元，分别占公司收入总额的
3.70%、4.46%及 6.61%，报告期内，公司的药物工艺研究服务合计实现收入
2,823.52 万元，占报告期收入总额的 5.16%。与药物相关的专利咨询服务系公司
为药厂提供的专利申请支持服务。
    2、按产品类别划分的主要业务及产品
    公司的信息化业务按照其应用的细分行业划分类别，可分为：医药流通信
息化业务、医药生产信息化业务、医疗信息化业务、农业信息化业务和其他信
息化业务，其他信息化业务目前主要包括城市公共服务平台和大数据服务；公
司的非信息化业务可分为：药物工艺研究服务、医药智能化生产线总承包业务
和其他服务。医药智能化生产线总承包业务目前尚未产生收入。
    （1）医药流通信息化业务
    医药流通信息化业务主要是为食药监管部门提供监管和管理服务平台，通
过对医药流通过程中的各个流程、环节的数据进行采集、分析、加工和处理，
实现产品质量追溯、流通控制；通过实施办公自动化，上线审批、检查、办案、
诚信等系统进行效率提升和服务能力的延伸。为医药流通第三终端（包括诊所、
药品零售企业等）提供企业管理系统，提升企业经营管理能力。通过流通数据
的沉淀和积累，公司可借助大数据等技术向相关各方提供增值的应用服务。其
基础架构如下图所示：
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    公司医药流通信息化业务的主要产品介绍如下：
     主要产品                                产品功能介绍
                     为药店提供日常进销存业务和全程管理一体化的系统解决方案，并
                     根据 GSP 认证规范进行设计，实现对药品经营过程各个环节的管理
                     和监控；同时平台结合专业医药数据平台及数据分析能力，为用户
智慧药店综合服务平
                     提供专业的咨询、购药等完整的药事服务，并为药店打造更高效的
台
                     营销和销售通路；平台可以为药店提供搜索流量引流，带来订单增
                     量，为药店打造新的销售渠道，也为药店提供了多样化经营、差异
                     化竞争的条件。
                     通过 RFID 电子标签、二维条码、无线传感和网络传输、视频监控
                     技术等，实现食品药品追溯，用户可以查看食品药品的“身份证”和
食药监管追溯云平台
                     “履历表”—即从哪里来，谁生产的，什么时间生产的，中间处理环
                     节是否违规，是否按标准化进行完善等。
食药监管综合业务平   平台从食药监管机构的业务监管、应急指挥、风险监测、日常办公
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     主要产品                               产品功能介绍
台                   等方面，着力提升信息技术的针对性、有效性，以相关部门的日常
                     管理职能为主要划分依据，保证相应的职能处/科室使用专业化的应
                     用系统，以满足日常工作需求，部门内部智能化平台应用先进的信
                     息技术，以进一歩改进审批方式，提高行政效率和水平为目标，积
                     极地推进网上办公和网上审批，努力构建一个务实、高效、便民的
                     服务型部门。
                     通过第三方开放式的电子地图与监管数据相结合，利用监测数据资
                     料，根据监管相对人数据的空间分布特征，采用 GIS 技术，统一存
食药智慧监管平台     储管理空间数据，通过空间位置编码，将业务数据绑定到真实的地
                     图之上，实现了以地图为背景，以属性数据为后台支持的地图与数
                     据库的双向查询，可以直观、形象地展现各企业信息。
                     平台提供一套规范化信息化的执法办案过程，在这个平台上，办案
                     人员可以对各类案件进行立案，并在线处理。主要包含举报线索的
食药监管综合执法平
                     登记、案件立案、案件监控、流程控制、执法文书打印等功能。对
台
                     于举报、投诉的线索，在执法系统中可以指派专人进行核实，涉嫌
                     违法的进行行政处罚或到移送司法机关。
                     具体形式是在餐饮企业或药品企业的现场特定区域安装摄像头以及
食药监管安全监控系   温湿度等现场环境传感器，通过网络接入政府监管部门的监控系统
统                   中，供监管人员随时调取查看及监督其操作规范和经营场所环境状
                     况。
     （2）医药生产信息化业务
     医药生产信息化业务主要系公司全资子公司苏州泽达为药厂提供 MES 制造
执行系统、过程知识管理系统（PKS）等产品，苏州泽达以中药生产企业为主
要客户，将生产工艺中关键工艺和质量控制参数，融入到严格管控的医药生产
过程中，研制构建了中药数字化智能化管控体系，有效地帮助客户实现了高质
优效且质量可控的信息化、智能化生产。同时通过对生产过程质量数据的抽取
和挖掘，实现全流程质量追溯。以 MES 为核心的医药生产信息化整体架构和功
能介绍如下：
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    智能工厂建设以 MES 系统为核心，从 ERP 系统获取生产订单和物料需求
计划，一方面将生产订单分解成各个生产工单，以生产工单的待办任务形式驱
动相应的设备，生产工单是由配方和生产流程组成的，通过电子化的生产工单
能够确保生产透明化、可视化和合规化，确保物料流转的一次成功性。另一方
面，下发的物料需求计划能够下达到各个库房并且各环节中间体的产出能及时
上报资源计划层，执行相应的生产备料。其底层的 SCADA 数据采集系统可远
程对设备运行进行监控，设备运行参数可实时采集并发送给 MES 系统，MES
系统自动记录底层设备运行数据形成完整的、准确的、实时的电子批记录并对
生产数据进行有效存储。其基本架构及功能介绍如下：
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    公司医药生产信息化业务的主要产品介绍如下：
       主要产品                             产品功能介绍
                       过程知识管理系统是一个集数据集中、存储、读取、计算、分
                       析为一体的技术，利用大数据、云计算、物联网等先进技术对
                       工厂生产数据进行挖掘，从各种各样类型的数据中，快速获得
                       有价值信息的能力，也正是这一点促使该技术具备走向众多企
过程知识管理系统 PKS
                       业的潜力。系统提供数据抽取、统计引擎、数据挖掘引擎、数
                       据可视化、模式评估、知识库管理、决策支持等模块，挖掘并
                       形成知识存入知识库。并以网络访问方式，提供统计分析、数
                       据抽取、数据挖掘、生产质量监控反馈等应用服务。
                       数据采集与监控系统是以分布式区域实时数据库为核心，分布
                       式实时数据库技术可以保证生产数据精确输出并完成可视化，
                       实时数据库无限的分层结构可使大型企业信息尽收眼底。融合
                       了现场通信技术、数据库技术、HMI 技术、C/S 技术等的一体
                       化的数据采集监视系统方案，被广泛应用于制药企业生产车
数据采集与监控系统     间，可提供完整信息，帮助高效、正确地掌握系统运行状态，
                       快速诊断出系统故障状态，加快决策。该系统方案是为企业用
                       户的工业信息化应用提供的一个基础软件平台，平台的设计涵
                       盖从现场监控站到调度中心，为企业提供从下到上的完整的生
                       产信息采集与集成服务，从而为企业综合自动化、工厂数字化
                       及完整的“管控一体化”的解决方案提供支撑。主要功能模块包
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                       括：生产监控、数据展示、报表管理、报警管理、数据集成、
                       数据存储、用户管理等。
                       生产制造执行系统 MES 系统设计了批记录管理、配方管理、物
                       料管理等管理模块，此外根据客户需求定制开发了多个选配模
                       块，可为制药企业打造一个扎实、可靠、全面、可行的制造协
                       同生产管理平台，从而实现健民车间无纸化生产，提高产品批
                       次质量均一性和生产效率。包含如下功能模块：
                       ■ 物料管理
                       ■ 配方管理
制造执行系统（MES）    ■ 称重和配送管理
                       ■ 电子批记录管理
                       ■ 批次复核及执行管理
                       ■ 生产任务管理
                       ■ 工艺参数管理
                       ■ 设备管理
                       ■ 仓库管理
                       ■ 系统集成
                       生产智能化管理系统是一套面向车间数据、信息管理的系统，
生产智能化管理系统     包括电子报表、电子批记录、数据分析与展示、质量管理、用
                       户管理等功能模块。
                       生产过程质量追溯模块作为整个质量追溯系统的核心模块，主
                       要实现如下内容：
                       ■ 原料入库、前处理、原料、制剂、成品入库生产全过程、
                       质量检验数据集成管理
                       ■ 生产全过程操作记录审计追踪管理
全流程质量追溯系统     ■ 生产全过程电子批记录与电子签名管理
                       ■ 工艺生产数据统计分析查询管理
                       ■ 生产指令执行情况追踪管理
                       ■ 质量检验数据汇总采集管理
                       ■ 电子批生产记录管理
                       ■ 产品追溯管理服务器与客户端管理
    （3）医疗信息化业务
    医疗信息化业务是为客户提供基于音视频通讯的远程诊疗、处方开具、在
线问诊、基于医疗 AI 的辅助诊疗等服务系统，同时为客户提供基于客户服务的
慢病管理、电子病历、健康档案等管理平台。其业务架构如下：
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    公司医疗信息化业务的主要产品介绍如下：
     主要产品                               产品功能介绍
                     平台通过数据和服务的开放，为政府、医院、医生、患者、药店、
                     商业公司、药厂等提供公共的服务入口，串联各方的需求动能，打
远程诊疗技术服务平
                     通并优化供应链渠道，全链路的提供数据和服务的安全保障。实现
台
                     对医疗资源的公平调配，实现不同医院之间医疗质量的同质化管
                     理。
                     医疗血液净化信息管理平台严格按照医院的业务流程量身打造，可
                     从患者情报、透析日程准备、患者治疗排班等各个不同环节对血液
医疗血液净化信息管
                     透析治疗进行管理和监控，便于用户掌握最及时和准确的信息，为
理平台
                     医护人员及时诊断病情、制定优良的医疗方案提供强有力的支持和
                     帮助。
                     平台通过社区诊疗协作网络，建立电子慢性病健康档案，提供多角
基于慢病诊疗的智慧
                     度疗效评测、患者日常管理、科研数据检索、慢性病健康教育等功
医疗服务云平台
                     能，提供面向慢病患者的智慧医疗服务。
    （4）农业信息化业务
    农业信息化业务系公司全资子公司浙江金淳为农业企业包括中药材种植企
业和监管部门提供信息化服务产品，通过对湿度、温度、酸碱度等感知层的数
据采集设备和检测设备收集与自然环境、农业生产及流通相关的数据，经提炼
和分析后通过各应用平台向农业生产企业和监管部门提供农艺优化、自动化生
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产、流通控制、品牌化管理、网络化销售等服务，并实现农产品的质量安全追
溯及提高种植效率。其整体架构和功能介绍如下：
    公司农业信息化业务的主要产品介绍如下：
       主要产品                               产品功能介绍
农业物联网平台           环境监测、智能灌溉、设备管控、土壤墒情监测、视频监控等
                         生产主体管理系统、农产品检测系统、政府监管系统和追溯查
农产品质量安全追溯平台
                         询系统
农业大数据平台           环境数据、生产数据、市场数据、管理数据等
                         品牌信息管理、资质审查管理体系、标签管理、品牌黑名单管
农业品牌管理信息化平台
                         理、统计分析
                         区域电商平台建设、生产计划管理系统建设、区域电商与主流
农产品电子商务平台
                         电商对接
农业专家系统             栽培、植保、养殖、病虫害监测等子功能
    （5）其他信息化业务
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    公司其他信息化业务主要包括城市公共服务平台及其他具有基础性、公共
性、提供支撑功能的信息技术服务，主要产品如下：
     主要产品                                产品功能介绍
                     智慧政务通过监测、整合、分析、智能响应，实现各职能部门的各
                     种资源的高度整合，提高政府的业务办理和管理效率；加强职能监
智慧政务管理综合信
                     管，使政府更加廉洁、勤政、务实，提高政府的透明度；形成高
息技术服务平台
                     效、敏捷、便民的新型政府，保证城市可持续发展，为企业和公众
                     建立一个良好的城市生活环境。
                     通过智慧平台统筹各子系统信息资源，实现基础设施感知化、信息
                     资源集成化、行政服务一体化、办公管理协同化、决策指挥科学
政务管理后勤服务保
                     化，构建通畅、便捷、高效、智慧的政务大院现代后勤服务保障体
障平台
                     系，提供包括智能综合管理、服务管理、停车场管理、车辆管理、
                     房屋管理、公务接待管理、会务管理等后勤服务功能。
                     电子市民中心就是电子政务应用类型的第三类：集成应用。应用于
                     业务流程的高度集成，形成“一站式”服务和“一表式管理”，提供一
                     站式办公、一网式服务、一表式数据等形式的服务。将各部门原本
电子市民中心
                     分散的业务受理网点集中到一点，一项事物从始至终，可以在统一
                     的政务大厅之内完成。既方便了公众办事，又促进了部门之间的交
                     流，可以更好地规范、简化办事流程。
                     智慧小镇公共信息服务平台是智慧小镇核心信息化基础设施，在完
                     善、丰富、精准、动态、自动更新的城市公共信息数据中心的支撑
智慧小镇公共信息平   下，提供 GIS 引擎二次开发接口服务,提供海量数据信息灵活决速的
台                   图层缩放显示功能,支撑各类智能专题应用；建设统一化、全局化平
                     台运维、资源监控；提供自服务门户,推动小镇运营与城市运行协同
                     化。
                     针对行业融合各方面的综合数据，根据模块关系进行内聚设计和耦
大数据分析处理平台   合设计。通过数据分析平台对大数据资源分析和挖掘，辅助客户决
                     策，提供资源配置分析优化等辅助功能。
                     平台运用云计算、大数据处理等技术，建设基于融合数据分析的大
                     数据可视化平台，通过对大数据资源分析挖掘的直观呈现，提供资
数据可视化平台       源配置分析优化等辅助决策功能。整合利用数据资源，构建数据分
                     析模型，编制数据分析和展示主题，提供主题数据展示设计工具，
                     创建动态展示大屏。
                     平台支持对海量数据的存储、管理、维护，支持高效的结构化和非
                     结构化云存储和管理。支持大数据交换和采集，实现多源异构数据
                     集成，可以归集不同类型的数据源及数据内容，将其纳入可以利用
数据集成平台         的数据范围，在数据规模较大的情况下，为数据的利用和分析完成
                     准备工作。支持对接各类第三方云平台、第三方系统和在线监测设
                     备的异构数据，提供数据源及数据内容管理，同时提供各类智能融
                     合设备产品完整多样的读写访问服务 API 接口。
                     平台为云计算提供在基础设施层面的管理和运营支撑平台，实现对
                     构建在主流虚拟化工具上的基础设施虚拟资源池（包括服务器、存
                     储、网络、负载均衡等）的日常运营维护和管理控制。主要功能包
云计算运营管理平台   括对虚拟资源和服务管理，包括虚拟机的开通服务、规格（CPU、
                     内存）配置调整等；监控管理，包括虚拟资源状态和用户操作行为
                     的监控管理；帐户和计费管理，包括对基础设施用户的认证鉴权和
                     资源使用计费。
                                       139
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                            招股说明书
    城市公共服务平台是公司为政府客户或运营商提供公共服务平台、数据中
心建设，应用系统开发及系统集成等服务。通过现代信息和通信技术的应用，
全方位地更好的为社会民众提供优质、规范、透明的管理和服务。
    （6）药物工艺研究服务
    公司药物工艺及质量标准研究服务系全资子公司苏州泽达向医药生产企业
提供的制药工艺的研发服务，针对中药制药企业客户提供的每一味药材的提取、
浓缩、干燥等关键工艺环节开展系统性研究，从而积累科学的工艺数据，并确
定工艺及质量标准。该项业务为公司提供了良好的工艺数据研究基础，积累了
大量的研究数据，为公司医药生产信息化业务提供了支持。
    ①药物工艺研究服务的产生背景
    公司全资子公司苏州泽达主要从事医药生产信息化业务，由于医药生产，
尤其是中药生产过程工艺复杂、标准严格，因此除了对医药生产信息系统的数
据采集和处理能力有较高的要求之外，更要求该系统能够恰当反映生产工艺中
关键工艺和质量控制参数，通过对制药过程的各个环节的参数进行设置并对各
环节的质量进行控制，才能有效实现高效且质量可控的生产。苏州泽达自设立
以来即对各类常用药物的生产工艺及质量控制标准进行深入研究，为医药生产
信息化业务提供支持。2015 年 12 月国家食品药品监督管理局发布《中药配方
颗粒管理办法（征求意见稿）》，为提高中药生产企业的中药配方颗粒的生产
工艺，符合 GMP 对生产合规性的质量要求，苏州泽达开始为中药生产企业提
供中药配方颗粒工艺及质量标准研究服务。2018 年 5 月国家药品监督管理局发
布《古代经典名方中药复方制剂简化注册审批管理规定》，为满足客户提高中
药经典名方的生产工艺要求，苏州泽达开始为中药生产企业提供中药经典名方
药学及非临床安全性评价研究服务。目前苏州泽达的药物工艺研究服务包含中
药配方颗粒工艺及质量标准研究、中药经典名方药学及非临床安全性评价研究
和其他药物工艺及质量标准研究。
    ②药物工艺研究服务的具体类型和详细内容
    公司药物工艺及质量标准研究服务的类型和服务内容如下表所示：
                                   140
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                        招股说明书
       服务类型                                 服务内容介绍
                         依据《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求（征求意见
                         稿）》要求，开展中药配方颗粒系统化研究，包括原料研究、
                         标准汤剂、小试工艺、中试放大验证、质量标准及稳定性研究
                         等，完成相关研究资料的整理及备案资料的准备。
                         获得“关键工艺资料”及“内控药品标准”，包括：1、完成中药材
                         资源调研及评估；2、完成药材质量评价及饮片炮制研究；3、
中药配方颗粒工艺及质量
                         开展标准汤剂工艺及质量标准研究；4、开展小试工艺研究，
标准研究
                         与标准汤剂对比，研究优化，明确工艺路线及工艺参数（范
                         围），确定关键工艺环节及控制方法；5、按照小试确定的最
                         佳工艺完成连续 3 批中试，制备合格的样品，建立生产过程控
                         制标准，完成工艺规程及 SOP，批记录等资料；6、建立中间
                         体及成品质量标准并进行药物稳定性研究等；7、完成相关研
                         究资料的整理及备案资料的准备。
                         提供古代经典名方中药复方制剂的研发服务，根据国家药监局
                         经典名方的相关技术指导要求，主要内容包括：
                         1、经典名方方义考证，考证历朝历代医家本草、处方剂量、
                         炮制、功能主治、适应症及医案记录；
                         2、按古代医籍原方记载进行物质基准制备，并进行相应工艺
中药经典名方药学及非临   参数和标准研究；
床安全性评价研究         3、建立经典名方的特征图谱，以保障保证经典名方批间的一
                         致性；
                         4、采用合适的现代制备工艺，制成制剂成品，进行药材、饮
                         片、标准汤剂、中间体及成品量值传递研究，并进行标准建
                         立、稳定性研究等；
                         5、对制剂进行非临床安全性研究，包含药效和毒理实验等。
                         根据客户指定的药品，研究药材前处理、提取方法、浓缩工
                         艺、纯化工艺、精制工艺及干燥等工艺方法，并进行中试实
其他药物工艺及质量标准
                         验，提交中试验证资料和分析检测报告。
研究
                         依据上述研究和实验，起草工艺详细参数说明、工艺关键控制
                         点说明、检测方法和控制指标等所有工艺技术资料。
    ③药物工艺研究服务的盈利模式
    药物工艺及质量标准研究服务要求通过实验的方法寻找特定药品生产工艺
与质量参数之间的关联性，进而明确工艺路线和工艺参数、制定质量标准。因
此该项业务中公司的技术水平和研究能力是取得盈利的关键。公司从事该项服
务的成本主要包括人工成本、耗材和设备折旧等，公司依据合理利润率进行报
价，并通过提供有价值的研究成果实现盈利。
    苏州泽达向中药生产企业提供药物工艺及质量标准研究服务，一方面可以
积累大量科学的工艺数据，为医药生产信息化设计提供科学依据；另一方面，
在这些中药生产企业决定投产并建设相关药品生产线时，公司凭借前期的工艺
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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研究经验，不论是工艺设计，还是数据采集和信息化管理，都能提供更完善和
科学的解决方案，从而赢得信息化业务。因此，该项业务为公司医药生产信息
化业务提供了支持。
     ④药物工艺研究服务收入及利润占比情况
     报告期内，公司药物工艺及质量标准研究服务收入、毛利及其占比情况如
下：
                                                                                   单位：万元
                                      2019                      2018                     2017
          项目
                               收入          毛利        收入          毛利       收入          毛利
中药配方颗粒工艺及质
                                989.62         762.39     682.09       407.30     446.13        240.51
量标准研究
中药经典名方药学及非
                                245.00         193.46           -             -          -             -
临床安全性评价研究
其他药物工艺及质量标
                                228.87          87.92     220.11       111.66      11.70          8.16
准研究
                  合计         1,463.49      1,043.77     902.20       518.96     457.83        248.67
  占当年营业收入及毛利
                                 6.61%         9.40%      4.46%        5.46%      3.70%         3.96%
                  比重
     注：毛利计算均剔除了非同一控制下企业合并评估增值的影响
     随着中药配方颗粒、中药经典名方等相关政策的陆续发布，公司药物工艺
及质量标准研究服务的收入规模逐年上升，该项业务的经验也逐渐丰富因此熟
练度提高，因而毛利占比增加较快。
     ⑤药物工艺研究服务与主要客户签订合同的主要条款，承担的责任和义务
     报告期内公司药物工艺及质量标准研究服务与主要客户签署的服务合同主
要条款如下（合同金额在 500 万元以上）：
序       客户
                    签订时间       合同金额                         主要条款
号       名称
                                                   “第一条 内容及要求
                                                   根据国家食品药品监督管理局《中药配方
                                                   颗粒管理办法（征求意见稿）》、《中药配
                                                   方颗粒备案管理实施细则（征求意见
       江苏康缘药
                                                   稿）》及相关基本技术要求，乙方完成甲
 1     业股份有限    2016.4       1,100 万元
                                                   方指定的相关 100 个中药品种的“中药配
         公司
                                                   方颗粒标准研究”工作：
                                                   1、研究内容及范围：包括但不限于委托
                                                   品种的“关键工艺资料”、“内控药品标
                                                   准”， 包括原料研究、标准汤剂制备及标
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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                                            准研究、配方颗粒制备工艺研究、质量标
                                            准研究、与标准汤剂作对比研究、长期稳
                                            定性试验研究（不包括资源报告、物种鉴
                                            定等），按合同约定的要求达到甲方进行
                                            中药颗粒生产、申报、获批；
                                            2、研究要求：通过乙方的工作及甲方提
                                            供的合作，使委托研究品种经研究制定的
                                            中药配方颗粒药品标准及其相关资料达到
                                            国家食品药品监督管理局的上述相关要
                                            求；乙方向甲方提供上述研究资料，为甲
                                            方制定企业内控标准。甲方向所在地省级
                                            食品药品监督管理部门进行中药配方颗粒
                                            备案提供依据。
                                            第二条 技术目标
                                            1、乙方负责完成本合同第一条第 1 项下
                                            约定的研究工作，向甲方提供委托研究品
                                            种向省级食品药品监督管理局备案所需的
                                            上述技术性申报资料和数据、图谱等；
                                            2、乙方负责以上相关试验研究的现场的
                                            核查；
                                            3、根据甲方的需求，乙方协助甲方进行
                                            工艺放大与验证等工作；
                                            4、甲方负责本项目的试生产原药材供
                                            应，并提供研究用原药材样品；甲方负责
                                            试生产制备工艺研究项中的相关工艺实
                                            施、验证和最终的工艺确定工作；甲方负
                                            责提供该项目实验研究所需的辅料、药品
                                            包装材料。甲方负责提供本项目研究所需
                                            辅料、药品包装材料的相关证明性文件资
                                            料及省局备案所需其他证明性文件资料；
                                            5、甲方负责所在省食品药品监督管理局
                                            的备案申报工作、相关生产现场核查与样
                                            品抽验工作。”
                                            “一、合作目标及内容
                                            2、合作内容
                                            根据但不限于《中药配方颗粒管理办法
                                            （征求意见稿）》、《中药配方颗粒备案管
                                            理实施细则（征求意见稿）》、《中药配方
                                            颗粒质量控制与标准制定技术要求（征求
                                            意见稿）》及相关基本技术要求，乙方完
     山东宏济堂                             成甲方指定的 100 个中药品种的“中药配
 2   制药集团股    2016.11    1,200 万元    方颗粒工艺及质量标准研究”工作。研究
     份有限公司                             内容及范围：包括并不限于委托品种的
                                            “关键工艺资料”、“内控药品标准”，包括
                                            原料研究、标准汤剂制备及标准研究、配
                                            方颗粒制备工艺研究、质量标准研究、与
                                            标准汤剂作对比研究、长期稳定性试验研
                                            究，按合同约定要求达到甲方进行中药颗
                                            粒质量标准申报备案要求；
                                            3、合作分工
                                      143
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                       招股说明书
                                            甲方负责提供该项目实验研究所需的原药
                                            材、辅料、药品包装材料及相关证明性文
                                            件资料及省局备案所需其他证明性文件资
                                            料；负责本项目的试生产原药材供应、试
                                            生产制备工艺研究项中的相关工艺实施、
                                            验证和最终的工艺确定工作；负责所在省
                                            食品药品监督管理局的备案申报工作、相
                                            关生产现场核查与样品抽验工作。
                                            乙方负责完成本合同第一条第 2 项下约定
                                            的研究工作，向甲方提供委托研究品种向
                                            省级食品药品监督管理局备案所需的上述
                                            技术性申报资料和数据、图谱等；负责相
                                            关试验研究现场的核查；协助甲方进行工
                                            艺放大与验证等工作。”
                                            “一、合作目标及内容
                                            2、合作内容
                                            根据但不限于《中药配方颗粒管理办法
                                            （征求意见稿）》、《中药配方颗粒备案管
                                            理实施细则（征求意见稿）》、《中药配方
                                            颗粒质量控制与标准制定技术要求（征求
                                            意见稿）》及相关基本技术要求，乙方完
                                            成甲方指定的 350 个（首批 70 个）中药
                                            品种的“中药配方颗粒工艺及质量标准研
                                            究”工作。研究内容及范围：包括并不限
                                            于委托品种的“关键工艺资料”、“内控药
                                            品标准”，包括原料研究、标准汤剂制备
                                            及标准研究、配方颗粒制备工艺研究、质
                                            量标准研究、与标准汤剂作对比研究、长
                                            期稳定性试验研究，按合同约定要求达到
                                            甲方进行中药颗粒质量标准申报备案要
     哈尔滨中药                             求；
 3   四厂有限公    2016.12    525 万元      3、合作分工
         司                                 乙方负责完成本合同第一条第 2 项下约定
                                            的研究工作，向甲方提供委托研究品种向
                                            省级食品药品监督管理局备案所需的上述
                                            技术性申报资料和数据、图谱等；乙方负
                                            责相关试验研究现场的核查；协助甲方进
                                            行工艺放大与验证等工作；
                                            甲方负责本项目的试生产原药材供应，乙
                                            方负责采购研究用原药材样品；甲方负责
                                            试生产制备工艺研究项中的相关工艺实
                                            施、验证和最终的工艺确定工作；甲方负
                                            责提供该项目实验研究所需的辅料、药品
                                            包装材料。甲方负责提供本项目研究所需
                                            辅料、药品包装材料的相关证明性文件资
                                            料及省局备案所需其他证明性文件资料。
                                            负责所在省食品药品监督管理局的备案申
                                            报工作、相关生产现场核查与样品抽验工
                                            作。”
 4   湖南康尔佳    2017.2     1,105 万元    “一、合作目标及内容
                                      144
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                        招股说明书
     制药股份有                             2、合作内容
       限公司                               根据但不限于《中药配方颗粒管理办法
                                            （征求意见稿）》、《中药配方颗粒备案管
                                            理实施细则（征求意见稿）》、《中药配方
                                            颗粒质量控制与标准制定技术要求（征求
                                            意见稿）》及相关基本技术要求，乙方完
                                            成甲方指定的 100 个中药品种的“中药配
                                            方颗粒工艺及质量标准研究”工作，研究
                                            内容及范围：包括并不限于委托品种的
                                            “关键工艺资料”、“内控药品标准”，包括
                                            原料研究、标准汤剂制备及标准研究、配
                                            方颗粒制备工艺研究、质量标准研究、与
                                            标准汤剂作对比研究、长期稳定性试验研
                                            究，按合同约定要求达到甲方进行中药颗
                                            粒质量标准申报备案要求；
                                            3、合作分工
                                            甲方负责提供该项目实验研究所需的原药
                                            材、辅料、药品包装材料及相关证明性文
                                            件资料及省局备案所需其他证明性文件资
                                            料；负责本项目的试生产原药材供应、试
                                            生产制备工艺研究项中的相关工艺实施、
                                            验证和最终的工艺确定工作；负责所在省
                                            食品药品监督管理局的备案申报工作、相
                                            关生产现场核查与样品抽验工作。
                                            乙方负责完成本合同第一条第 2 项下约定
                                            的研究工作，向甲方提供委托研究品种向
                                            省级食品药品监督管理局备案所需的上述
                                            技术性申报资料和数据、图谱等；负责相
                                            关试验研究现场的核查；协助甲方进行工
                                            艺放大与验证等工作。乙方根据甲方要求
                                            安排研究生 1-2 人到甲方实验室对甲方技
                                            术人员进行技术指导、培训，培训期 3-6
                                            个月。”
                                            “第 2 条 甲方委托乙方研究 6 个经典名方
                                            （桃核承气汤、芍药甘草汤、石决明散、
                                            苓桂术甘汤、桃红四物汤、宣郁通经汤）
                                            的药学及非临床安全性评价，并支付乙方
                                            技术开发费用。乙方接受委托，进行本项
                                            目的研发工作，并向甲方提供研究技术资
     长白山制药                             料。
     （亳州）产                             第 14 条 根据《中药经典名方复方制剂简
 5   业园有限公    2018.6     1,015 万元    化注册审批管理规定（征求意见稿）》及
          司                                申报资料要求（征求意见稿）、《中药、天
         [注]                               然药物制剂研究技术指导原则》等相关技
                                            术要求，针对 6 个经典名方进行标准煎液
                                            和复方制剂的注册申报资料研究。
                                            第 15 条 乙方按月向甲方提供研究进展的
                                            书面工作汇报，并于阶段性研究（标准煎
                                            液、制剂、非临床安全性评价）完成后
                                            15 个工作日内向甲方提供对应申报资料
                                      145
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                       招股说明书
                                            原件（包括所有图谱纸件、电子版）。
                                            第 16 条 负责培训、指导甲方技术人员试
                                            制出符合注册备案质量标准的中试样品。
                                            该产品上市后，应甲方要求就该产品生产
                                            中出现的技术问题给予指导，并提供该产
                                            品相关信息咨询服务。甲方承担由此产生
                                            的乙方派出人员差旅食宿费用及交通费
                                            用。
                                            第 17 条 乙方对甲方的技术支持直至本项
                                            目获得生产批件。
                                            第 18 条 乙方负责原始研究资料及试验数
                                            据的保存备查。
                                            第 19 条 在品种申报审评中，负责根据评
                                            审专家组意见补充研究内容，合同约定中
                                            涉及的研究内容，由乙方补充完成，甲方
                                            不追加研究费用；合同约定研究内容之外
                                            的补充研究，经协商双方签订补充协议，
                                            甲方追加相应研究费用，乙方负责完
                                            成。”
                                            “第一条 内容及要求
                                            根据国家食品药品监督管理局《中药配方
                                            颗粒管理办法（征求意见稿）》、《中药配
                                            方颗粒备案管理实施细则（征求意见
                                            稿）》及相关基本技术要求，乙方完成甲
                                            方指定的相关 84 个中药品种的“中药配方
                                            颗粒标准研究”工作：
                                            1、研究内容及范围：包括但不限于委托
                                            品种的“关键工艺资料”、“内控药品标
                                            准”， 包括原料研究、标准汤剂制备及标
                                            准研究、配方颗粒制备工艺研究、质量标
                                            准研究、与标准汤剂作对比研究、长期稳
                                            定性试验研究（不包括资源报告、物种鉴
                                            定等），按合同约定的要求达到甲方进行
     江苏康缘药                             中药颗粒生产、申报、获批；
 6   业股份有限    2019.7     1,050 万元    2、研究要求：通过乙方的工作及甲方提
       公司                                 供的合作，使委托研究品种经研究制定的
                                            中药配方颗粒药品标准及其相关资料达到
                                            国家食品药品监督管理局的上述相关要
                                            求；乙方向甲方提供上述研究资料，为甲
                                            方制定企业内控标准。甲方向所在地省级
                                            食品药品监督管理部门进行中药配方颗粒
                                            备案提供依据。
                                            第二条 技术目标
                                            1、乙方负责完成本合同第一条第 1 项下
                                            约定的研究工作，向甲方提供委托研究品
                                            种向省级食品药品监督管理局备案所需的
                                            上述技术性申报资料和数据、图谱等；
                                            2、乙方负责以上相关试验研究的现场的
                                            核查；
                                            3、根据甲方的需求，乙方协助甲方进行
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                                           工艺放大与验证等工作；
                                           4、甲方负责本项目的试生产原药材供
                                           应，并提供研究用原药材样品；甲方负责
                                           试生产制备工艺研究项中的相关工艺实
                                           施、验证和最终的工艺确定工作；甲方负
                                           责提供该项目实验研究所需的辅料、药品
                                           包装材料。甲方负责提供本项目研究所需
                                           辅料、药品包装材料的相关证明性文件资
                                           料及省局备案所需其他证明性文件资料；
                                           5、甲方负责所在省食品药品监督管理局
                                           的备案申报工作、相关生产现场核查与样
                                           品抽验工作。”
   注：该合同为正在履行的合同，尚未确认收入。
    根据上述合同约定，发行人为医药生产企业提供中药配方颗粒工艺及质量
标准研究服务的，承担的责任和义务为：根据客户指定的中药品种进行“中药配
方颗粒工艺及质量标准研究”工作，包括原料研究、标准汤剂制备及标准研究、
配方颗粒制备工艺研究、质量标准研究、与标准汤剂作对比研究、长期稳定性
试验研究，达到客户进行的中药颗粒质量标准申报备案要求，完成相关研究资
料的整理及备案资料的准备。
    根据上述合同约定，发行人为医药生产企业提供中药经典名方药学及非临
床安全性评价研究服务的，承担的责任和义务为：根据客户的委托研究经典名
方的药学及非临床安全性评价研发工作，并向客户提供合同约定的经典名方进
行标准煎液和复方制剂的注册申报资料及其他研究技术资料。
    ⑥药物工艺研究服务所在行业的监管主体
    根据《药品管理法》规定：
    “第二条 在中华人民共和国境内从事药品研制、生产、经营、使用和监督
管理活动，适用本法。
    ……
    第八条 国务院药品监督管理部门主管全国药品监督管理工作。国务院有关
部门在各自职责范围内负责与药品有关的监督管理工作。国务院药品监督管理
部门配合国务院有关部门，执行国家药品行业发展规划和产业政策。
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      省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门负责本行政区域内的药品
监督管理工作。设区的市级、县级人民政府承担药品监督管理职责的部门（以
下称药品监督管理部门）负责本行政区域内的药品监督管理工作。县级以上地
方人民政府有关部门在各自职责范围内负责与药品有关的监督管理工作。”
      根据中共中央于 2018 年 3 月 21 日印发的《深化党和国家机构改革方案》
规定：“组建国家药品监督管理局，由国家市场监督管理总局管理，主要职责是
负责药品、化妆品、医疗器械的注册并实施监督管理。”
      根据上述规定，公司药物工艺及质量标准研究服务所在行业的监管主体为
市场监督管理局及其管理的药品监督管理局。
      ⑦药物工艺研究服务所在行业的相关法律规定及准入和资质要求
      截至本招股说明书签署之日，涉及药品研发、生产的相关法律规定如下：
 序号      法律法规名称                           规定内容
                            第十七条 从事药品研制活动，应当遵守药物非临床研究质
                            量管理规范、药物临床试验质量管理规范，保证药品研制
                            全过程持续符合法定要求。
                            药物非临床研究质量管理规范、药物临床试验质量管理规
                            范由国务院药品监督管理部门会同国务院有关部门制定。
                            第十八条 开展药物非临床研究，应当符合国家有关规定，
                            有与研究项目相适应的人员、场地、设备、仪器和管理制
                            度，保证有关数据、资料和样品的真实性。
                            第十九条 开展药物临床试验，应当按照国务院药品监督管
                            理部门的规定如实报送研制方法、质量指标、药理及毒理
                            试验结果等有关数据、资料和样品，经国务院药品监督管
                            理部门批准。国务院药品监督管理部门应当自受理临床试
         《中华人民共和国   验申请之日起六十个工作日内决定是否同意并通知临床试
  1
           药品管理法》     验申办者，逾期未通知的，视为同意。其中，开展生物等
                            效性试验的，报国务院药品监督管理部门备案。
                            开展药物临床试验，应当在具备相应条件的临床试验机构
                            进行。药物临床试验机构实行备案管理，具体办法由国务
                            院药品监督管理部门、国务院卫生健康主管部门共同制
                            定。
                            第二十条 开展药物临床试验，应当符合伦理原则，制定临
                            床试验方案，经伦理委员会审查同意。
                            第二十四条 在中国境内上市的药品，应当经国务院药品监
                            督管理部门批准，取得药品注册证书。
                            第四十一条 从事药品生产活动，应当经所在地省、自治
                            区、直辖市人民政府药品监督管理部门批准，取得药品生
                            产许可证。无药品生产许可证的，不得生产药品。
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                           第三条 开办药品生产企业，申办人应当向拟办企业所在地
                           省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门提出申
                           请。省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门应当
                           自收到申请之日起 30 个工作日内，依据《药品管理法》第
                           八条规定的开办条件组织验收；验收合格的，发给《药品
                           生产许可证》。
                           第五条 省级以上人民政府药品监督管理部门应当按照《药
                           品生产质量管理规范》和国务院药品监督管理部门规定的
                           实施办法和实施步骤，组织对药品生产企业的认证工作；
                           符合《药品生产质量管理规范》的，发给认证证书。
        《中华人民共和国
                           第九条 药品生产企业生产药品所使用的原料药，必须具有
  2     药品管理法实施条
                           国务院药品监督管理部门核发的药品批准文号或者进口药
              例》
                           品注册证书、医药产品注册证书；但是，未实施批准文号
                           管理的中药材、中药饮片除外。
                           第三十条 研制新药，需要进行临床试验的，应当依照《药
                           品管理法》第二十九条的规定，经国务院药品监督管理部
                           门批准。 药物临床试验申请经国务院药品监督管理部门批
                           准后，申报人应当在经依法认定的具有药物临床试验资格
                           的机构中选择承担药物临床试验的机构，并将该临床试验
                           机构报国务院药品监督管理部门和国务院卫生行政部门备
                           案。 药物临床试验机构进行药物临床试验，应当事先告知
                           受试者或者其监护人真实情况，并取得其书面同意。
                           第五条 企业应当建立符合药品质量管理要求的质量目
                           标，将药品注册的有关安全、有效和质量可控的所有要
        《药品生产质量管
  3                        求，系统地贯彻到药品生产、控制及产品放行、贮存、发
            理规范》
                           运的全过程中，确保所生产的药品符合预定用途和注册要
                           求。
                           第七条 新开办药品生产企业或药品生产企业新增生产范
        《药品生产质量管
                           围、新建车间的，应当按照《药品管理法实施条例》的规
  4     理规范认证管理办
                           定申请药品 GMP 认证（即“《药品生产质量管理规范》认
              法》
                           证工作”）。
                           第六条 药品生产企业将部分生产车间分立，形成独立 药品
        《药品生产监督管
  5                        生产企业的，按照本办法第四条、第五条的规定办理《药
            理办法》
                           品生产许可证》。
                           第三条 药品注册，是指国家食品药品监督管理局根据药品
        《药品注册管理办   注册申请人的申请，依照法定程序，对拟上市销售药品的
  6
              法》         安全性、有效性、质量可控性等进行审查，并决定是否同
                           意其申请的审批过程。
        《药物非临床研究   第三条 药物非临床安全性评价研究是药物研发的基础性工
  7
        质量管理规范》     作，应当确保行为规范，数据真实、准确、完整。
                           第二条 GLP 认证是指国家食品药品监督管理局对药物非临
        《药物非临床研究
                           床安全性评价研究机构的组织管理体系、人员、实验设
  8     质量管理规范认证
                           施、仪器设备、试验项目的运行与管理等进行检查，并对
          管理办法》
                           其是否符合 GLP 作出评定。
                           第十条 试验方案需经伦理委员会审议同意并签署批准意见
                           后方可实施。在试验进行期间，试验方案的任何修改均应
        《药物临床试验质   经伦理委员会批准；试验中发生严重不良事件，应及时向
  9
          量管理规范》     伦理委员会报告。
                           第三十五条 申办者在获得国家食品药品监督管理局批准并
                           取得伦理委员会批准件后方可按方案组织临床试验。
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                             第二条 药物临床试验机构资格认定是指资格认定管理部门
                             依照法定要求对申请承担药物临床试验的医疗机构所具备
          《药物临床试验机
                             的药物临床试验条件，药物临床试验机构的组织管理、研
  10      构资格认定办法
                             究人员、设备设施、管理制度、标准操作规程等进行系统
              （试行）》
                             评价，作出其是否具有承担药物临床试验资格决定的过
                             程。
                             第四条 中药生产企业生产中药配方颗粒，应向企业所在地
                             省级食品药品监督管理部门提出《药品生产许可证》的变
          《中药配方颗粒管
                             更申请，须在生产范围中增加中药配方颗粒。
  11      理办法（征求意见
                             第十八条 凡是获得生产许可的生产企业，应当按照《中药
                稿）》
                             配方颗粒备案管理实施细则》的要求，向所在地省级食品
                             药品监督管理部门提交中药配方颗粒的备案资料。
       根据上述规定，药品研发、生产过程中存在准入规定或资质限制的主要包
括药品生产、非临床安全性评价研究、药物临床试验三个方面，具体内容如下：
       a.药品生产方面相关准入规定或资质限制
       根据《药品管理法》、《中华人民共和国药品管理法实施条例》、《药品生产
质量管理规范》、《药品生产质量管理规范认证管理办法》、《药品生产监督管理
办法》、《药品注册管理办法》、《中药配方颗粒管理办法（征求意见稿）》的规定，
药品生产方面相关准入规定或资质限制情况如下：
       1)从事药品生产活动的药品生产企业，应当取得《药品生产许可证》；
       2)药品生产企业生产药品所使用的原料药，必须具有国务院药品监督管理
部门核发的药品批准文号或者进口药品注册证书、医药产品注册证书；
       3)药品生产企业应按照《药品生产质量管理规范》组织生产并取得药品
GMP 认证；
       4)药品生产企业生产范围包括中药配方颗粒的，其持有的《药品生产许可
证》生产范围应包括中药配方颗粒，并向所在地省级食品药品监督管理部门提
交中药配方颗粒的备案资料。
       根据《药品管理法》第二条的规定；“在中华人民共和国境内从事药品研制、
生产、经营、使用和监督管理活动，适用本法”，即药品生产企业是指在中华人
民共和国境内从事药品生产的企业。
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    公司药物工艺及质量标准研究服务主要针对药品生产工艺研究，通过对客
户提供的每一味药材的提取、浓缩、干燥等关键工艺环节开展系统性研究，属
于药物研究范畴，不涉及药品具体的生产过程。因此公司不属于药品生产企业，
无需取得上述资质。
    b.非临床安全性评价研究
    根据《药品管理法》、《中华人民共和国药品管理法实施条例》、《药物非临
床研究质量管理规范》、《药物非临床研究质量管理规范认证管理办法》的规定，
非临床安全性评价研究机构应当取得国家食品药品监督管理局对药物非临床安
全性评价研究机构的 GLP 认证。
    苏州泽达中药经典名方药学及非临床安全性评价研究业务起步于 2018 年中
旬，起步时间较晚，目前该业务涉及的项目尚未进入非临床安全性评价研究阶
段。苏州泽达主要负责药学研究工作，非临床安全性评价研究工作委托具备
GLP 认证资格的第三方完成。
    根据苏州泽达与浙江大学药物安全评价研究中心签署的《委托测试（加工）
框架协议》约定，浙江大学药物安全评价研究中心作为苏州泽达的业务合作方，
负责完成苏州泽达委托的非临床安全性评价研究工作。
    根据《国家食品药品监督管理局公告》（2012 年第 37 号），浙江大学药物
安全评价研究中心单次和多次给药毒性试验（啮齿类）等试验项目符合药品
GLP 认证标志，认证批号为 GLP12001039。
    中药经典名方药学及非临床安全性评价研究业务中，公司主要从事工艺研
究及工艺研究的中试工艺验证工作，非临床安全性评价研究工作由公司委托第
三方完成，公司无需取得 GLP 认证资格。
    c.药物临床试验
    根据《药品管理法》、《中华人民共和国药品管理法实施条例》、《药物临床
试验质量管理规范》、《药物临床试验机构资格认定办法（试行）》的规定，临床
药物研究实验方面相关准入规定或资质限制情况如下：
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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    1）临床药物研究试验方案需经伦理委员会审议同意并签署批准意见后方可
实施；申办者在获得国家食品药品监督管理局批准并取得伦理委员会批准件后
方可按方案组织临床试验。
    2）药物临床试验机构应取得药物临床试验机构资格认定。
    公司不属于药物临床试验的申办者或临床试验机构，公司药物工艺及质量
标准研究服务不涉及药物临床试验，无需取得上述资质。
    综上，公司为医药企业提供药物工艺及质量标准研究服务，除非临床安全
性评价研究工作外，不存在准入规定，无需要进行事前审批或取得相关行政许
可，不需要医药研发、实验相关的法律资质，非临床安全性评价研究工作由公
司委托第三方完成。
    ⑧公司没有产业化生产医药产品的计划
    公司药物工艺及质量标准研究服务系对药物生产工艺的研究，属于药物研
究范畴，不涉及药品的生产。公司没有产业化生产医药产品的计划，亦未计划
获取药品生产许可资质。
    ⑨公司因从事药物工艺研究服务受到的行政处罚情况
    苏州泽达已取得苏州高新区（虎丘区）市场监督管理局出具的合规证明，
公司不存在因从事药物工艺及质量标准研究服务违规而被处以行政处罚的情形。
    （7）医药智能化生产线总承包业务
    医药智能化生产线总承包业务系为了实现药物生产的智能化，以相关药物
的生产工艺和质量控制体系的研究为基础，对新建药物生产线或药物生产线进
行整体设计，定制信息化软件，配置相应的生产设备，安装施工，并整体交付
的业务。公司已就该项业务签订协议，尚未产生收入。
    （8）其他
    主要为与药物相关的专利咨询服务等业务。
    3、按最终使用情况划分主要产品及业务
                                   152
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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    公司的产品和服务面向政府、企业和事业单位，公司的产品按照最终使用
情况划分，可分为政务平台产品和非政务平台产品。其中面向政府的政务平台
产品存在由中国电信（或其他大型企业）担任总包商的情况，公司向上述总包
商提供信息化平台，最终使用方为政府部门。
    政务平台产品系公司直接或通过中国电信（或其他大型企业）为政府部门
提供的医药流通、医疗、农业等方面的信息化平台。非政务平台产品系公司为
企业或事业单位提供的医药生产、医药流通、医疗、农业等方面的信息化平台
和非信息化产品。
    4、发行人主营业务的演变情况及现有业务之间的关系
    公司从医药流通信息化业务起步，逐渐积累在数据挖掘、分析及处理能力
的优势，并向其他应用行业拓展。由于成立之初公司主要为食药监部门提供流
通环节的监管信息化产品，与城市公共服务平台（目前归类至其他信息化业务）
的总体需求和技术应用较为相似，因此公司将业务拓展至上述领域。
    在发展医药流通信息化业务的过程中，公司结合药店及其他终端用户的需
求，以医药流通信息化产品为基础，陆续开发了涉及远程诊疗、医疗血液净化、
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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慢病诊疗的等用于医疗信息化业务的产品。
    2015 年，公司已在食药监管部门的信息化业务中积累了一定的经验，随着
国务院发布《中药材保护和发展规划（2015—2020 年）》，公司拟将业务延伸
至食药源头，涉及前端种植的农业信息化领域，因此公司投资设立了浙江金淳，
并组建了农业信息化团队，将原有的信息化技术应用至农业信息化领域。
    上述信息化应用行业的拓展均基于公司原有的医药流通信息化业务及公司
所拥有的信息化技术。
    2016 年 3 月，公司完成收购苏州泽达 100%股权，将业务延伸至医药生产
信息化领域。医药生产信息化业务仍然以信息化技术为核心，以药物工艺及质
量体系的研究为基础，对制药过程的各个环节的参数进行设置并对各环节的质
量进行控制，使制药过程实现智能化。因此，公司还涉及了药物工艺研究等非
信息化服务。公司以药物工艺研究及医药生产信息化业务为基础，进一步发展
了医药智能化生产线总承包业务，该项业务为向客户提供从药物工艺研究、生
产线整体设计、信息化服务、生产设备配置到施工安装的整体解决方案。
    公司从医药流通信息化业务起步，以信息化技术为核心，客户需求为导向，
并结合药物工艺研究，将信息化业务延伸至医疗信息化、农业信息化、医药生
产信息化及其他信息化等领域，并涉及药物工艺研究、医药智能化生产线总承
包业务等与医药生产信息化相关的业务。
    5、发行人的主要业务及产品与智慧城市之间的关系
    公司信息化业务包括医药流通信息化业务、医药生产信息化业务、医疗信
息化业务、农业信息化业务和其他信息化业务。智慧城市是城市信息化的一种
形态，能够实现信息化、工业化与城镇化融合，有助于提高城镇化质量，实现
精细化和动态管理，并提升城市管理成效和改善市民生活质量。智慧城市建设
涉及到政府、运营商、解决方案提供商等建设主体并涵盖了诸多相关产业领域。
公司的医药流通信息化业务、医疗信息化业务、农业信息化业务和其他信息化
业务与智慧城市建设中的智慧医药、智慧农业、智慧医疗及智慧政务有部分交
集。
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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    中国电信的下属子公司作为智慧城市总包商积极地参与各地的智慧城市建
设，具体内容包括智慧城市门户、智慧政务、智慧医疗、智慧农业、智慧旅游、
智慧教育等一系列智慧城市解决方案，全面参与政府、企业、公安、卫生、民
政等公共部门的信息化建设。公司凭借在医药流通信息化业务、医疗信息化业
务、农业信息化业务及其他信息化业务的技术实力和丰富的项目开发经验，成
为了中国电信的供应商。目前，公司涉及智慧城市范畴的产品包括医药流通信
息化产品、医疗信息化产品、农业信息化产品和其他信息化产品。
    同时，公司也凭借优质的产品和服务，直接参与到地方政府的医药流通信
息化和农业信息化建设中，进一步扩大了业务规模。目前，公司直接、或者通
过总包商，已为河北省、四川省、湖南省、贵州省、内蒙古自治区等省级，沈
阳市、宁波市、拉萨市、威海市、盐城市、天津滨海新区等市区级食药监管部
门提供医药流通环节的信息化监管产品。
（三）主营业务收入的主要构成
    报告期内，发行人主营业务收入主要来源于系统集成、定制软件及其他技
术服务的销售，主营业务收入按产品形态分类如下表所示：
                                                                        单位：万元，比例：%
                        2019 年度                 2018 年度                   2017 年度
   项目
                   金额           比例         金额        比例           金额         比例
 系统集成          11,976.29        54.12     12,754.63     63.06         5,541.06       44.75
 定制软件            7,917.31       35.78      5,692.89     28.14         5,983.45       48.32
 技术服务            2,236.43       10.11      1,780.21      8.80           858.99        6.94
   合计            22,130.03      100.00      20,227.73    100.00        12,383.50      100.00
    公司主营业务收入按产品类别分类如下表所示：
                                                                        单位：万元，比例：%
                                2019 年度                 2018 年度               2017 年度
          项目
                              金额        比例        金额         比例       金额         比例
          医药流通信息化       2,214.05      10.00    4,065.06       20.10    3,691.33       29.81
          医药生产信息化       3,868.06      17.48    2,562.56       12.67    1,410.68       11.39
信息化
            医疗信息化         4,383.44      19.81    2,237.18       11.06           -           -
业务
            农业信息化         7,076.90      31.98    4,057.35       20.06    4,695.54       37.92
            其他信息化         2,891.07      13.06    6,325.38       31.27    1,978.23       15.97
非信息      药物工艺研究       1,463.49       6.61      902.20        4.46      457.83        3.70
化业务          其他             233.02       1.05       78.00        0.39      149.89        1.21
          合计                22,130.03     100.00   20,227.73     100.00    12,383.50     100.00
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    公司的产品和服务面向政府、企业和事业单位，公司的产品按照最终使用
情况划分，可分为政务平台产品和非政务平台产品。公司主营业务收入按最终
使用情况划分如下：
                                                     单位：金额（万元）；比例：（%）
         年度               2019 年度            2018 年              2017 年
 最终使
        产品类别          收入     收入占比   收入      收入占比   收入      收入占比
 用情况
        医药流通信息化     2,127.22     9.61 1,418.21       7.01 3,614.41        29.19
        医疗信息化         4,368.58   19.74 2,078.87       10.28         -           -
 政务平
        农业信息化         2,514.49   11.36 3,942.07       19.49    903.18        7.29
 台产品
        其他信息化         2,305.93   10.42 5,216.98       25.79    409.60        3.31
        小计              11,316.22   51.14 12,656.13      62.57 4,927.19        39.79
        医药流通信息化        86.83     0.39 2,646.86      13.09     76.92        0.62
        医药生产信息化     3,868.06   17.48 2,562.56       12.67 1,410.68        11.39
 非政务 医疗信息化            14.87     0.07 158.30         0.78         -           -
 平台产 农业信息化         4,562.42   20.62 115.28          0.57 3,792.35        30.62
   品 其他信息化             585.14     2.64 1,108.40       5.48 1,568.64        12.67
        非信息化产品       1,696.51     7.67 980.20         4.85    607.72        4.91
        小计              10,813.83   48.86 7,571.60       37.43 7,456.31        60.21
          总计            22,130.03 100.00 20,227.73      100.00 12,383.50      100.00
（四）主要经营模式
    公司的产品和服务按形态划分，可分为：定制软件、系统集成及技术服务，
各类型的产品和服务的主要经营模式如下：
    1、定制软件的主要经营模式
    （1）采购模式
    定制软件的主要采购内容为软件开发类的外包服务。在定制软件项目承接
后，项目组将根据客户需求，针对每个项目的架构、功能、业务、流程等进行
详细设计，并对接下来要达成的功能实现工作进行整理。项目经理将视项目进
行阶段的整体人员安排，以及基于成本效益原则，可能将一部分项目中非核心
难度低工作量大的代码编写、系统功能测试等工作交由供应商完成。
    采购申请由各项目经理提出，采购申请经事业部总经理批准后方可签订采
购合同或订单，特殊且金额较大的项目需报总经理审批。公司选择供应商需符
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合公司要求，保证项目质量、降低采购成本、交货及时。在接洽供应商时，项
目组会通过实地调研等手段对供应商的业务水平进行评测，确定其可以提供的
服务类型和业务能力，或对其软件产品进行测试，在符合项目要求的情况下将
其确定为供应商。
    在供应商承接开发任务后，公司提供给供应商开发框架，供应商在上述开
发框架下完成其负责部分的代码编写工作，由公司项目人员对关键节点进行检
查和确认，在供应商开发完成后进行验收。后续公司将供应商完成的工作内容
集合到统一的框架系统经核心技术整合形成最终产品。
    公司定制软件的采购流程如下所示：
    （2）生产模式
    公司承接项目后主要分为项目启动、需求分析、详细设计、项目开发、系
统测试、安装调试、项目收尾等阶段。在项目启动阶段组建项目组，项目组由
项目经理、项目开发组、项目技术组、项目实施组、项目验证组、项目运维组
组成。由项目经理牵头，项目组根据技术标书及合同约定形成项目章程及工作
说明书，并准备验证文档，制定开发计划；需求分析阶段，通过调研了解客户
需求，形成需求规格说明书，制定概要设计说明书并准备计划阶段相关验证文
件；详细设计阶段，项目组编写详细流程设计方案，定制产品需编写详细设计
方案和数据库设计方案，同时编写验证类文档；项目开发阶段，组织配置开发
或代码编写，并形成技术文档；系统测试/安装调试阶段，项目组将供应商完成
的工作内容集成到统一的框架系统经核心技术整合形成最终产品，并组织软件
的在线测试及安装调试，形成测试报告；在最后进行项目收尾，提供项目验收
单以及结项类文件。
                                   157
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    （3）销售模式
    公司设有联合营销中心，定期下达销售计划，分析项目潜在机会，并根据
重要性原则跟踪潜在业务机会，定期梳理销售线索，并对潜在商业机会进行评
估，报事业部总经理和公司副总经理讨论。
    公司一般通过市场走访、政府推介、当地运营商或集成商介绍、参加展会
和学术会议等方式开发新客户。销售订单取得方式主要包括：
销售模式   主要客户类型         主要内容               公司获取项目的过程
                                                 根据招标人发布的招标文件，公司
                          采购人通过发布招标公
                                                 对项目进行立项并成立项目小组，
                          告，邀请所有潜在的不
           药品和食品监                          拟定项目竞标方案，确定竞标价
                          特定的供应商参加投
           管部门及其他                          格，报事业部总经理或公司总经理
 招投标                   标，采购人通过某种事
           政府机构、大                          批准后，提交投标文件，参加项目
                          先确定的标准，从所有
           型企业                                竞标。竞标成功后，经内部合同评
                          投标供应商中择优评选
                                                 审环节审定，由授权代表签署合
                          出中标供应商的方式
                                                 同。
                                                 根据客户的要求提交项目计划书及
                                                 大致的产品报价等文件，如符合资
                                                 格条件则与客户的采购比选小组进
                                                 行谈判，谈判包括技术要求、价格
                          采购人或代理机构通过
           大型民营企                            等内容，由客户的采购比选小组根
竞争性谈                  与多家供应商进行谈
           业，上市民营                          据其公司的评审方法和标准进行评
  判                      判、磋商或比价，最后
           企业                                  审。评审通过后，客户向公司下发
                          从中确定中标供应商
                                                 竞争性谈判中选通知书，注明项目
                                                 名称，成交价格等信息，公司根据
                                                 通知书与客户商定合同条款，签订
                                                 合同，成为项目供应商。
                                                 在客户向公司提出业务需求或者公
                          购销双方为了各自的利   司在向客户拓展业务的过程中，双
                          益进行谈判，最终协商   方对项目内容、技术要求、工期、
商务谈判   民营企业
                          确定是否签订合同及商   价格等内容进行商谈，形成初步一
                          议合同内容             致的意向后再商定具体的合同条
                                                 款，签订合同。
                                      158
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                                                 根据客户下发的单一来源采购谈判
                                                 文件的要求，提交产品报价书，商
                                                 务条款应答书、技术条款应答书及
                          采购人邀请事先确定的   相关资质证书等文件，由客户的采
           中国电信下属   供应商参与采购谈判，   购谈判小组根据中国电信单一来源
单一来源   子公司及其参   按照满足采购需求、价   采购文件的评审方法和标准进行评
           股公司         格合理优惠的原则确定   审。评审通过后，客户会向公司下
                          成交价格等谈判结果     发单一来源采购通知书，注明项目
                                                 名称，成交价格等，公司根据通知
                                                 书与客户商定合同条款，签订合
                                                 同，成为项目供应商。
    2、系统集成的主要经营模式
    （1）采购模式
    公司的系统集成业务系以软件为核心，匹配相应所需的硬件设备，并进行
软硬件系统集成最终实现特定的功能的业务类型。系统集成的采购内容为配套
硬件采购和软件开发类的外包服务。在系统集成项目承接时，公司将按照客户
所需实现的功能拟定与软件相匹配的硬件设备清单，在此过程中，绝大多数客
户全权交由公司拟定设备清单并按照上述设备清单签署合同，并配置硬件，少
数客户可能会提出希望配置某项特定的硬件设备，公司将综合考虑客户的需求
给予客户建议，并制定设备清单。
    配套硬件的采购申请由各项目经理根据设备清单提出，采购申请经事业部
总经理批准后方可签订采购合同或订单，特殊且金额较大的项目需报总经理审
批。采购批准后，公司通常通过公开渠道寻找潜在供应商，之后进行询价、报
价和比价，并结合其服务水平确定供应商。供应商将配套硬件运至指定处，由
项目组对上述配套硬件进行验收。
    项目经理将视项目进行阶段的整体人员安排，以及基于成本效益原则，可
能将一部分项目中非核心难度低工作量大的代码编写、系统功能测试等工作交
由软件外包供应商完成。系统集成如需采购软件开发类的外包服务，采购模式
与定制软件的采购模式一致。
    （2）生产模式
    系统集成项目的工作内容包括软件开发、硬件配置和软硬件集成。软件开
发部分的工作与定制软件业务一致；在硬件配置时，需要首先结合客户的需求
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进行集成架构的设计进而对设备做最优选型，在软件开发完成，硬件配置到位
后进行软硬件的集成。
    集成工作主要包括：（1）对配套硬件进行安装及进行综合布线；（2）对存
储、网络、安全等环境进行部署，使其达到符合软硬件运行的条件；（3）进行
数据库配置及测试；（4）对各系统所需接口进行开发并测试；（5）将各个分离
的软件、硬件、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的平台之中；（6）
系统集成项目整体联调联试；（7）系统集成项目整体试运行。
    对于配套硬件占比较高的系统集成项目，公司将提前对配套硬件进行安装
及进行综合布线，对各系统所需接口进行开发并测试，将各系统内软硬件进行
联结并进行调试，联结所有系统软硬件进行联调联试，形成测试报告；在最后
进行项目收尾，提供项目验收单以及结项类文件。
    公司医药智能化生产线总承包业务也属于系统集成，业务内容包括：工艺
与质量标准研究，根据客户指定的产品研究确定工艺标准和质量标准，该项工
作内容的生产模式与技术服务的生产模式一致；项目方案设计，根据工艺研究
的结果对生产线工艺布局和信息化规划进行设计；项目建设实施，根据设计内
容进行软件开发、硬件采购、系统集成、安装调试、试运行等，上述两项工作
内容的生产模式与系统集成业务一致。
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    （3）销售模式
    系统集成的销售模式主要分为招投标、竞争性谈判、商务谈判、单一来源，
与定制软件的销售模式一致。
    3、技术服务的主要经营模式
    （1）采购模式
    公司技术服务的采购内容主要为劳务，以药物工艺研究服务为例，项目经
理根据研究内容、工作量和计划完成时间确定需要供应商完成的服务内容，并
提出采购申请，由事业部经理进行审批。采购部门根据项目经理的要求选择具
有相应服务能力的供应商进行采购，供应商在公司的指导和监督下完成工作并
经项目组验收后进行结算。
    （2）生产模式
    以药物工艺研究服务为例，项目实施分为项目启动、系统方案设计、详细
方案设计、实验实施、项目验收。在项目启动阶段组建项目组，项目组由项目
经理、工段负责人及研究人员组成并接受项目管理部监督。系统方案设计阶段，
由项目经理牵头，项目组根据合同约定制定整个项目的实施计划及实施方案。
详细方案设计阶段，由各工段负责人编写实验开展方案；实验实施阶段，由研
究人员按照既定的实验方案开展实验研究，完成数据整理及研究报告撰写，在
此过程由质量保证部全程监督实施质量；项目验收阶段，提交客户研究报告，
经客户生产验证或方法转移验证合格，出具项目验收单以及结项类文件。
    （3）销售模式
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    公司技术服务的主要客户为中药生产企业，利用中药生产信息化业务积累
的客户资源，通过客户走访、同行业推荐等方式取得业务。公司主要通过商务
谈判的形式直接与客户签订合同并提供服务。
    4、公司的盈利模式
    公司的收入主要来自于信息化业务，另有少量收入来自于药物工艺研究等
非信息化业务。公司主要采取项目制的运营管理模式，综合考虑软件产品开发
难度、人员成本、运营管理成本、外购软硬件成本，并结合市场竞争情况进行
综合报价，在充分实现客户需求的前提下提供最优报价以实现盈利。
    5、采用目前经营模式的主要原因及影响经营模式的关键因素
    公司目前采用的经营模式是根据行业特点、行业政策、客户需求、市场竞
争状况等因素综合确定的。
    我国推进智能制造和工业 4.0 尚处于前期阶段，数量较少的示范项目尚不
足以支撑形成标准化的解决方案。同时，由于客户及其所处的行业在信息化、
数字化甚至自动化的发展不均衡，表现为极为特殊的个性化需求。而且，行业
参与方尚未形成分工明确的标准化产品开发与系统解决方案，竞争与合作处于
初期发展阶段。所以，公司目前的经营模式依然是以定制化的解决方案设计和
项目实施为主导，但可以预见，随着客户需求成熟度的进一步提高，随着行业
分工进一步完善，未来的经营模式将更多的体现为标准化与定制化的业务协同。
    6、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况和未来变动趋势
    报告期内，影响公司经营模式的因素不断地发生着变化，尤其是所服务行
业自身发展趋势和行业政策导向。公司将围绕信息化，将涉及医药相关的信息
化业务作为重要发展方向。在原先信息化解决方案基础上，逐步改变交付方式，
发展更灵活更高效的服务模式，实现公司盈利模式的多样化，在“产品+项目”的
基础上逐步增加“服务创利”比重，发展运营服务和医药智能化生产线总承包等
业务，与客户建立长期合作关系，更好的建立品牌价值。
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（五）设立以来主营业务、主要产品的演变情况
    1、公司主营业务的演变情况
    公司主营业务的演变情况请参阅本节“一、发行人主营业务情况”之“二、发
行人主要产品和服务基本情况”之“3、发行人主营业务的演变情况及现有业务之
间的关系”。
    2、公司主要产品的演变情况
    随着公司业务的发展，公司主要产品经历了如下的演变历程：
（六）公司质量控制与安全生产情况
    公司贯彻“质量第一、注重实效”的方针，以客户满意度为中心，提高产品
质量和效益。公司实行从需求分析阶段、详细设计阶段、项目开发阶段、系统
测试/试运行/安装调试阶段至最终的项目收尾阶段全过程实施的项目质量管理。
公司的项目分阶段进行质量控制和管理，采取审批的方式，由质量管理员进行
跟踪，具体如下：
    1、需求分析阶段
    以概要设计说明书通过审批或评审为标志。质量管理员检查需求规格说明
书、需求模型、需求评审表是否进入项目专项知识库。
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    2、详细设计阶段
    以详细流程设计方案通过审批或评审为标志，质量管理员检查设计是否进
入知识库或用于存储不同文档版本的 VSS 库。
    3、项目开发阶段
    以软件所有功能开发完成，技术文档通过审批或评审为标志。质量管理员
检查技术文档是否进入知识库。
    4、系统测试/试运行/安装调式阶段
    以测试报告通过审批或评审作为标志，质量管理员检查测试报告是否进入
知识库。
    5、项目收尾阶段
    以签署通过验收报告为准，质量管理员检查验收报告文档是否进入知识库，
如上线报告为纸质文档，则扫描后入库。
    项目的质量管理员须及时报告公司当前正在进行的项目的质量状态。主要
包括：项目文档的审核情况、存放情况、完备情况；各里程碑的执行情况；各
种计划的跟踪情况，责任人是否及时更新计划；各项规范的符合程度等。
    公司为软件开发企业，针对客户的不同需求提供定制化的解决方案，在产
品生产过程中根据客户的需要随时对产品进行调整，通过客户验收后为客户提
供后续的运维服务，报告期内不存在因产品质量问题与客户产生纠纷或潜在纠
纷的情况。
    根据天津市滨海新区市场和质量监督管理局开发区分局、杭州高新区（滨
江）市场监督管理局、杭州市余杭区市场监督管理局、苏州高新区（虎丘区）
市场监督管理局、宁波市鄞州区市场监督管理局出具的合规证明，报告期内公
司不存在因产品质量问题被行政处罚或与其他方产生纠纷的情况，亦不存在安
全事故的情况。
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二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况
    公司属于软件和信息技术服务业。根据证监会发布的《上市公司行业分类
指引》（2012 年修订），I65 软件和信息技术服务业指对信息传输、信息制作、
信息提供和信息接收过程中产生的技术问题或技术需求所提供的服务。根据国
家统计局发布的《国民经济行业分类和代码表》（GB/T4754-2017），I65 软件和
信息技术服务业类别下包含软件开发（I651）、信息系统集成和物联网技术服务
（I653）、运行维护服务（I6540）和信息技术咨询服务（I6560）。公司从事信息
化业务，以新一代信息技术为核心，为政府、企业和事业单位提供医药流通、
医药生产、医疗、农业等行业的信息化解决方案，实现药品质量管理全程追溯、
优化医药生产过程、提升农业的种植与运营效率。符合上述文件中关于软件和
信息技术服务业的描述，因此公司所处行业属于软件和信息技术服务业（I65）。
    公司主要服务于医药制造行业、医疗卫生行业和农业，因此相关行业的政
策和发展也对公司业务产生较大的影响。
（一）行业管理体制、主管部门和行业协会
    1、行业管理体制、主管部门
    我国软件和信息技术服务业的主管部门是国家工业和信息化部，其主要职
责为统筹推进国家信息化工作，组织制定相关政策并协调信息化建设中的重大
问题等。国家工业和信息化部下设有软件服务业司，指导软件业发展，拟定并
组织实施软件、系统集成及服务的技术规范和标准；推动软件公共服务体系建
设；推进软件服务外包；指导、协调信息安全技术开发。
    我国对软件企业实行认证制度，对软件产品、软件著作权实行登记制度，
即“双软认证”。根据《软件企业认定管理办法》，工业和信息化部组织管理全国
软件企业的认定工作。省级工业信息化主管部门负责本行政区域内的软件企业
认定和年审工作，并颁发软件企业认定证书。根据《软件产品管理办法》，工业
和信息化部负责全国软件产品的管理。经审查合格的软件产品由省级软件产业
主管部门批准，核发软件产品登记证书。我国软件著作权登记机构是国家新闻
出版署（国家版权局）中国版权保护中心。
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    2、行业协会
    中国软件行业协会是软件行业的自律组织，是唯一代表中国软件产业界并
具有全国性一级社团法人资格的行业组织，其主要职能是：宣传贯彻国家政策
法规，向政府主管部门反映本行业的愿望和要求，开展行业情况调查，提出行
业发展建议；订立行业行规行约，约束行业行为，提高行业自律性；协助政府
部门组织制定、修改软件行业的国家标准、专业标准以及推荐性标准等。
（二）行业相关主要政策
    软件和信息技术服务业属于国家鼓励发展的战略性、基础性和先导性支柱
产业，国务院及国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、国家税务
总局、等有关部门颁布了一系列鼓励软件产业发展的重要政策性文件，主要包
括：
发布机构   发布时间          政策名称                      主要内容
国家发展
和改革委
                                             国家规划布局内重点软件和集成电路
员会、工              《国家发展和改革委员会
                                             涉及领域：基础软件、工业软件和服
业和信息              关于印发国家规划布局内
           2017.10                           务，数据处理软件、嵌入式软件、高
化部、财              重点软件和集成电路设计
                                             技术服务软件、语言文字信息处理软
政部、国              领域的通知》
                                             件及云计算等领域。
家税务总
局
                                             顺应新一代信息技术创新发展和变革
                                             趋势，着力研发云计算、大数据、移
                      《软件和信息技术服务业 动互联网、物联网等新兴领域关键软
工信部     2017.1     发展规划（2016－2020   件产品和解决方案，鼓励平台型企
                      年）》                 业、平台型产业发展，加快培育新业
                                             态和新模式，形成“平台、数据、应
                                             用、服务、安全”协同发展的格局。
                                             支持新一代信息技术等领域的产业发
                      《中国人民共和国国民经
                                             展壮大。加强前瞻布局，在空天海
国务院     2016.3     济和社会发展第十三个五
                                             洋、信息网络、生命科学、核技术等
                      年规划纲要》
                                             领域，培育一批战略性产业。
                                             纲要核心是推动数据资源共享开放。
                                             提出建设“国家政府数据统一开放平
                                             台”，构建跨部门的“政府数据统一共享
                      《促进大数据发展行动纲
国务院     2015.8                            交换平台”等；纲要提出了未来 5-10 年
                      要》
                                             推动大数据发展和应用的目标，并明
                                             确提出了阶段性、可考核的具体发展
                                             目标。
                                        166
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发布机构    发布时间           政策名称                        主要内容
                       《国务院关于积极推进    重点发展“互联网+”协同制造、“互联网
国务院     2015.7      “互联网+联行动的指导意 +”现代农业、“互联网+”益民服务、“互
                       见》                    联网+”联人工智能等领域
                                                 瞄准新一代信息技术、高端装备、新
                                                 材料、生物医药等战略重点，引导社
国务院     2015.3      《中国制造 2025》
                                                 会各类资源集聚，推动优势和战略产
                                                 业的快速发展。
    公司产品所服务的医药制造行业、医疗卫生行业和农业与公司业务发展相
关的主要政策法规如下：
    1、医药制造行业
    医药是关系国计民生的重要产业，是推进健康中国建设的重要保障。中医
药是中华民族的文化瑰宝，作为世界传统医药的重要一支，在现代医疗服务中
发挥着越来越大的作用。国务院、国家中医药管理局、工信部等部门分别发布
文件，要求提升我国医药工业的技术创新水平，继承创新和发展中医药产业，
鼓励运用现代科学技术研究开发传统中成药，提升中医药工业智能化水平和中
医药健康服务能力。主要政策法规如下：
发布机构   发布时间           政策名称                        主要内容
                                                加大对医疗机构开展公共卫生服务的支
                       《深化医药卫生体制改     持力度，建立医疗机构公共卫生服务经
国务院办
           2019.6      革 2019 年重点工作任     费保障机制，组织开展“互联网+医疗健
公厅
                       务》                     康”省级示范区建设，支持中医药事业传
                                                承创新发展。
                                                在顶层设计层面做出调整，并在基本药
                                                物的遴选、生产、流通、使用、支付、
                       《关于完善国家基本药
国务院     2018.9                               监测等环节做出制度性安排，明确了国
                       物制度的意见》
                                                家基本药物制度及政策未来的发展方
                                                向。
                                                药品监督管理部门对药品生产条件和生
食药监总               《药品生产监督管理办
           2017.11                              产过程进行审查、许可、监督检查的活
局                     法》
                                                动。
                                                分期分批对已上市的药品进行质量和疗
                                                效一致性评价。2018 年底前，完成国家
                                                基本药物目录（2012 年版）中 2007 年
                       《“十三五”国家药品安   10 月 1 日前批准上市的 289 个化学药品
国务院     2017.2
                       全规划》                 仿制药口服固体制剂的一致性评价；鼓
                                                励企业对其他已上市品种开展一致性评
                                                价。规划到 2020 年，药品质量、安全治
                                                理能力、医药产业发展水平显著提升。
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                        招股说明书
发布机构   发布时间           政策名称                        主要内容
                                                医疗机构炮制中药饮片，应当向所在地
                                                设区的市级人民政府药品监督管理部门
全国人大               《中华人民共和国中医     备案。国家保护传统中药加工技术和工
           2016.12
常委会                 药法》                   艺，支持传统剂型中成药的生产，鼓励
                                                运用现代科学技术研究开发传统中成
                                                药。
工信部、
国家发展
和改革委
员会、技                                        提高生产过程自动化和信息化水平。改
术科技                                          进制药设备的自动化、数字化、智能化
部、商务                                        水平，增强信息上传下控和网通互联功
部、国家               《医药工业发展规划指     能。推动“制造执行系统”（MES）在生
           2016.10
卫生和计               南》                     产过程中的应用，整合集成各环节数据
划生育委                                        信息，实现对生产过程自动化控制，打
员会、国                                        造智能化生产车间。
家食品药
品监督管
理总局等
六部委
                                                实施中药振兴发展工程，提升中药工业
国家中医               《中医药发展“十三五”
           2016.8                               自动化、信息化、智能化水平，建立绿
药管理局               规划》
                                                色高效的中药先进制造体系。
                                              促进中药工业转型升级，推进中药工业
                       《中医药发展战略规划 数字化、网络化、智能化建设，加强技
国务院     2016．2
                       纲要（2016-2030 年）》 术集成和工艺创新，提升中药装备制造
                                              水平。
    2、医疗卫生行业
    国务院、工信部、卫健委（原卫计委）等部门多次发布文件，要求加快推
进医疗卫生信息化建设，推动医疗卫生信息资源共享，实现各医疗系统互联互
通、信息共享和业务协同，方便群众就医。将健康医疗大数据应用发展纳入国
家大数据战略布局，提升健康信息服务和大数据应用能力，深化医疗医保医药
联动改革、调整优化医疗资源结构布局，发展远程医疗和智慧医疗，更好地实
施分级诊疗和满足群众健康需求。主要政策法规如下：
发布机构    发布时间           政策名称                       主要内容
                                              药品生产、流通和使用等环节共同建
                                              成覆盖全过程的药品追溯系统，药品
国家药监               《关于药品信息化追溯体
           2018.11                            上市许可持有人、生产企业、经营企
局                     系建设的指导意见》
                                              业、使用单位质量管理水平明显提
                                              升，药品监督管理部门的监管信息化
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                       招股说明书
发布机构   发布时间          政策名称                      主要内容
                                               水平和监管效率逐步提高
                                             加强健康医疗大数据服务管理，促进
                      《国家健康医疗大数据标
                                             “互联网+医疗健康”发展。充分发挥健
卫健委     2018.9     准、安全和服务管理办法
                                             康医疗大数据作为国家重要基础性战
                      （试行）》
                                             略资源的作用。
                                             有序推进分级诊疗制度建设、建立健
                      《深化医药卫生体制改革
                                             全现代医院管理制度、加快完善全民
国务院     2018.8     2018 下半年重点工作任
                                             医保制度，建立优质高效的医疗卫生
                      务》
                                             服务体系等。
卫健委、                                     稳妥推进基层高血压医防融合试点、
                      《关于做好 2018 年国家
财政部、                                     积极开展基层糖尿病医药融合管理工
           2018.6     基本公共卫生服务项目工
国家中医                                     作、推动电子档案同个人开放等 3 项工
                      作的通知》
药管理局                                     作将为年度重点工作。
                                              健全基于互联网、大数据技术的分级
                                              诊疗信息系统，推动各级各类医院逐
                      《关于促进“互联网+医疗
国务院     2018.4                             步实现电子健康档案、电子病历、检
                      健康”发展的意见》
                                              验检查结果的共享，以及在不同层级
                                              医疗卫生机构间的授权使用。
                                               提出加强中医药信息平台建设，构建
国家中医              《中医药信息化发展“十   中医药信息平台，提升中医医疗信息
           2016.11
药管理局              三五”规划》             化服务保障能力，促进中医药健康大
                                               数据应用发展等
                                             规划纲要指出：开展健康中国云服务
                      《全国医疗卫生服务体系 计划，积极应用移动互联网、物联
国务院     2015．3    规划纲要（2015-2020    网、云计算、可穿戴设备等新技术，
                      年）》                 推动惠及全民的健康信息服务和智慧
                                             医疗服务，推动健康大数据的应用。
    3、农业
    从 2012 年起，中央一号文件连续 8 年聚焦农业，体现出国家对农业发展的
高度重视，中医药作为十九大强调的重点任务之一，其上游原材料的种养殖环
节统一在农业的整体管理体制下，又特别受到国健中医药管理局的规划指引，
同时考虑到其扶贫攻坚属性，国务院扶贫办也发布了相关的政策。主要政策法
规如下：
发布机构   发布时间          政策名称                      主要内容
中华人民
                      《关于坚持农业农村优先 聚力精准施策，决战决胜脱贫攻坚；
共和国中
           2019.2     发展做好“三农”工作的若 夯实农业基础，保障重要农产品有效
央人民政
                      干意见》                 供给
府
农业农村              《全国道地药材生产基地 加快人工智能、环境监测控制、物联
           2018.12
部、国家              建设规划（2018—2025   网等信息化技术在道地药材生产的应
                                        169
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
发布机构   发布时间            政策名称                     主要内容
药品监督              年）》                    用，提升道地药材生产信息化水平。
管理局、
国家中医
药管理局
                                             到 2025 年，实现农业产业链、价值
                                             链、供应链的联通，大幅提升农业生
                      《关于推进农业农村大数
农业部     2017.11                           产智能化、经营网络化、管理高效
                      据发展的实施意见》
                                             化、服务便捷化的能力和水平，全面
                                             建成全球农业数据调查分析系统。
                                               在现代智能农业机械装备核心部件及
                                               软件系统；农业信息资源开发、大数
                      《“十三五”农业科技发展 据挖掘、知识服务关键技术及产品；
农业部     2017.1
                      规划》                   农业互联网、物联网和移动互联网融
                                               合技术、部件及网络服务平台几个方
                                               面实现关键突破
                                               推进农业信息化建设，加强农业与信
                                               息技术融合，发展智慧农业；培育互
                      《“十三五”全国农业农村
农业部     2016.8                              联网农业，建立健全智能化、网络化
                      信息化发展规划》
                                               农业生产经营体系，提高农业生产全
                                               过程信息管理服务能力。
                                             推进中药材规范化种植养殖。制定中
                                             药材主产区种植区域规划。制定国家
                                             道地药材目录，加强道地药材良种繁
                      《中医药发展战略规划纲 育基地和规范化种植养殖基地建设。
国务院     2016.2
                      要（2016-2030 年）》   促进中药材种植养殖业绿色发展，制
                                             定中药材种植养殖、采集、储藏技术
                                             标准，加强对中药材种植养殖的科学
                                             引导
                                              发展“互联网+联现代农业，构建新型
                      《国务院关于积极推进    农业生产经营体系，发展精准化生产
国务院     2015.7     “互联网+联行动的指导意 方式，推广成熟可复制的农业物联网
                      见》                    应用模式，提升网络化服务水平，完
                                              善农副产品质量安全追溯体系。
工信部、                                        建立中药材从种植养殖、加工、收
中药局、                                        购、储存、运输、销售到使用全过程
                      《中药材保护和发展规
发改委、   2015.4                               追溯体系，实现来源可查、去向可
                      划》（2015-2020 年）
科技部等                                        追、责任可究。推动中药生产企业使
十二部委                                        用源头明确的中药材原料。
    上述各行业的相关政策都与公司未来发展息息相关，各行业在信息化方面
的投入程度和支持力度都会进一步加大，给公司的业务发展提供广阔空间。
（三）行业发展概况
    公司主要从事信息化业务，属于软件和信息技术服务业。
                                          170
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                               招股说明书
    1、软件和信息技术服务业总体运行情况
    软件和信息技术服务业是指利用计算机、通信网络等技术对信息进行生产、
收集、处理、加工、存储、运输、检索和利用，并提供信息服务的业务活动。
软件和信息技术服务业是引领科技创新、驱动经济社会转型发展的核心力量，
是建设制造强国和网络强国的核心支撑。“十三五”期间，国家出台了多项政策
支持和指导行业发展，包括《中国制造 2025》、《国务院关于积极推进“互联网+”
行动的指导意见》、《国务院关于深化制造业与互联网融合发展的指导意见》、
《促进大数据发展行动纲要》、《国家信息化发展战略纲要》、《软件和信息技术
服务业发展规划》等。
    “十二五”期间，我国软件和信息技术服务业持续快速发展，产业规模迅速
扩大，技术创新和应用水平大幅提升，对经济社会发展的支撑和引领作用显著
增强。业务收入从 2010 年的 1.3 万亿元增长至 2015 年的 4.3 万亿元，年均增速
高达 27%，占信息产业收入比重从 2010 年的 16%提高到 2015 年的 25%。其中，
信息技术服务收入 2015 年达到 2.2 万亿元，占软件和信息技术服务业收入的
51%；云计算、大数据、移动互联网等新兴业态快速兴起和发展。软件企业数
达到 3.8 万家，从业人数达到 574 万人。
    根据工业和信息化部发布的《2019 年软件和信息技术服务业统计公报》，
2019 年，我国软件和信息技术服务业呈现平稳向好发展态势，收入和利润均保
持较快增长，从业人数稳步增加；信息技术服务加快云化发展，软件应用服务
化、平台化趋势明显；中部地区软件业增速较快，东部地区保持集聚和领先发
展态势。
    2019 年我国软件和信息技术服务业共实现业务收入 7.18 万亿元，同比增长
15.4%。近年来行业收入占国内生产总值的比重逐步上升，由 2012 年占比 4.77%
上升至 2019 年的占比 7.24%。我国软件和信息技术服务业业务收入和增长率，
以及业务收入占 GDP 比重情况如下：
                                    171
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                                        招股说明书
                   软件和信息技术服务业收入及增长率
 80000                                                                                                             35
 70000             31.5
                                                                                                                   30
 60000
                                                                                                                   25
                               23.4
 50000                                       21.1                                                                  20
 40000
                                                            15.7                                            15.4 15
 30000                                                                                13.9       14.2
                                                                           13.1
                                                                                                                   10
 20000
 10000                                                                                                             5
      0                                                                                                            0
             2012年       2013年      2014年        2015年         2016年         2017年     2018年     2019年
                                   业务收入（亿元）                 业务收入增长率（%）
     数据来源：工业和信息化部《2019 年软件和信息技术服务业统计公报》、国家统计局。
                  软件和信息技术服务业收入占GDP比率
 8                                                                                                         7.24
                                                                                              [值].00
                                                                    6.52           6.71
 7                                                   6.25
                                      5.77
 6                     5.38
           4.77
 5
 4
 3
 2
 1
 0
          2012年      2013年        2014年          2015年         2016年         2017年      2018年      2019年
                                                    业务收入占GDP比率(%)
     数据来源：工业和信息化部《2019 年软件和信息技术服务业统计公报》、国家统计局。
      我国软件和信息技术服务业收入构成可分为软件产品、信息技术服务、信
息安全产品和服务及嵌入式系统软件四类，2019 年我国信息技术服务、软件产
                                                            172
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品、服务及嵌入式系统软件和信息安全产品分别实现收入 42,574 亿元、20,067
亿元、7,820 亿元和 1,308 亿元，收入结构如下图：
                       2019年软件产业分类收入占比
                                   11%
                           2%
                                                          28%
                                59%
            软件产品   信息技术服务      信息安全产品和服务     嵌入式系统软件
                 数据来源：工业和信息化部《2019 年软件和信息技术服务业统计公报》
    根据《软件和信息技术服务业发展规划（2016-2020 年）》，软件和信息技术
服务业“十三五”期间发展目标为：到 2020 年，业务收入突破 8 万亿元，年均增
长 13%以上，占信息产业比重超过 30%，其中信息技术服务收入占业务收入比
重达到 55%。软件出口超过 680 亿美元。软件从业人员达到 900 万人。
    2、信息化行业的发展情况
    信息化是指以现代通信、互联网、数据库技术为基础，根据行业或领域的
运营模式、业务流程和管理规范等特点，开发实现信息资源共享、生产制造智
能化、提升运营效率、提高决策水平等功能的解决方案。
    早期的信息化，应用仅限于行政办公、人事管理和财务管理等，是以文字
处理、报表打印和资料管理为主的简单应用。随着信息技术的初步发展，信息
化技术形成了以软件为载体，局部应用于各个部门，实现部门业务信息化，提
高业务处理的效率。各行业的快速发展，对信息化提出了更高的要求，与此同
时互联网、大数据分析、云平台等信息技术日益成熟，出现了 OA、CRM 和
ERP 等管理类信息化软件，MES、SCADA 等生产过程控制类信息化软件，以
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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及结合用户的各种特定需求提供定制的信息化解决方案。此外，信息化服务的
提供方式也发生了变化，形成了基于互联网和云计算提供信息化服务的 SAAS
模式，以 Web 服务的形式向企业提供 IT 基础设施服务的 IAAS 模式和提供软件
开发和部署平台的 PAAS 模式。
     3、公司信息化业务所服务的行业
     公司从医药流通信息化业务起步，逐渐向上游延伸至医药生产和农业的信
息化业务，并结合下游药店及其他终端用户的需求，开发了医疗信息化等业务。
     （1）医药制造行业信息化
     ①医药制造业总体发展情况
     医药是关系国计民生的重要产业，是推进健康中国建设的重要保障。近年
来，随着国民经济的稳步增长、人口老龄化加剧、健康消费升级等社会宏观因
素的共同作用下，我国的医药工业规模整体保持了稳定增长的态势。“十二五”
期间，规模以上医药工业增加值年均增长 13.4%，占全国工业增加值的比重从
2.3%提高至 3.0%。2015 年，规模以上企业实现主营业务收入 26,885 亿元，实
现利润总额 2,768 亿元，“十二五”期间年均增速分别为 17.4%和 14.5%，始终居
工业各行业前列。
     “十三五”是全面建成小康社会的决胜阶段，医药行业将全面增强规模效益
及创新能力，根据工信部发布的《医药工业发展规划指南》，“十三五”期间将全
面落实建设制造强国和健康中国战略部署，实现医药工业中高速发展和向中高
端迈进，支撑医药卫生体制改革继续深化，更好地服务于惠民生、稳增长、调
结构。在政策的支持下，医药工业发展势头向好，企业主营业务收入、对外贸
易总额、利润总额保持较快增速。据国家发改委网站公布的《2017 年医药产业
经 济 运 行 分 析 》 的 数 据 显 示 ， 2017 年 ， 规 模 以 上 医 药 企 业 主 营 业 务 收 入
29,826.0 亿元，同比增长 12.2%，增速较 2016 年提高 2.3 个百分点，恢复两位
数增长。其中中药饮片及加工主营业务收入 2,165.3 亿元，同比增长 16.7%，比
重为 7.3%；中成药生产主营业务收入 5,735.8 亿元，同比增长 8.4%，比重为
19.2%。
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    中成药作为医药行业的重要组成部分，近年来也保持了快速增长势头，根
据《2017 年医药产业经济运行分析》显示，我国的中成药工业取得了快速的发
展，2017 年中成药生产的主营业务收入为 5,735.8 亿元，同比增长 8.4%，占医
药产业总营业收入的 19.2%。
    2017 年 7 月 1 日，《中医药法》正式实施，以法律的形式明确了中医药事业
的重要地位，《中医药发展规划纲要（2016-2030）》、《中医药“一带一路”发展规
划》、《中医药发展“十三五”规划》等重要文件的相继发布，标志着中医药逐渐
成为国民经济与社会发展中具有独特优势和广阔市场前景的战略性产业。
    ②医药制造业信息化发展情况
    在医药工业快速发展的同时，该行业的信息化基础却相对比较落后，制约
了行业的加速发展。一些骨干企业虽然建立了自己的 ERP 系统、财务及成本管
理系统、供应链管理系统等，但各信息系统之间却是相互分离的，没有实现真
正的信息化、智能化与工业化的深度融合。信息化技术也没能在产品优化设计、
产品生产加工过程控制和管理、产品质量控制和管理、设备和能源优化管理等
方面发挥足够的作用。
    医药生产企业的信息化内容包含多个层面的内容，除了在业务管理层面的
OA 系统、ERP 系统之外，要真正实现医药生产的信息化和智能化，需要在制
造执行层面建立以 MES 为核心的一整套信息系统。MES 系统向上链接 ERP 系
统，获取生产订单和物料需求计划，并通过仓库管理系统进行资源的调配保证
生产的进行；向下链接生产设备自动化系统及生产数据采集和监控等系统保证
对生产过程的控制。由于医药生产，尤其是中药生产过程工艺复杂、标准严格，
生产过程中由不同设备和系统生成的异构数据量大，因此除了对医药生产信息
系统的数据采集和处理能力有较高的要求之外，更要求该系统能够恰当反映生
产工艺中关键工艺和质量控制参数，从而有效实现高效且质量可控的生产。医
药生产信息化服务提供商如果对药品的生产过程没有充分的研究，则无法通过
信息化方案为企业提质增效，而大数据的存储、分析和挖掘能力也制约了医药
生产信息化的发展。
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    自 2015 年开始，工信部持续通过鼓励建设智能制造试点示范项目，来探索
建立制药行业智能制造的示范样板和模式，引导制药行业信息化的发展。根据
国家药品监督管理局的统计，截至 2018 年 11 月底，全国共有原料药和制剂生
产企业 4,441 家，在医药生产信息化领域，智能化生产完成的过程需要根据医
药生产企业的规模和实施条件自上而下逐步完成，先由具备较大规模和设施设
备基础条件的企业率先完成。公司与国内主流大型医药制造企业建立了良好的
合作关系，在工信部公布的 2017 年中国医药百强榜中的 50 家中药企业中有 12
家企业应用了公司产品和技术服务。除了以百强药企为代表的率先完成智能化
生产的第一梯队企业外，接下来余下的医药生产企业也将逐步分梯队分阶段完
成。根据工信部颁布的《医药工业发展规划指南》，医药工业发展的一项重要目
标是到 2020 年制造执行系统（MES）使用率达到 30%以上，可见我国目前制药
工业智能制造普及程度还处于较低的水平。因此随着中小型制药企业规模和设
备条件的提升，在其逐步具备智能化生产条件后，公司借助现有项目的示范效
应，未来业务仍有很大的发展空间。
    （2）医疗卫生行业信息化
    ①医疗卫生行业总体发展情况
    医疗卫生服务需求是人们生存的基本需求之一，一个国家的医疗卫生服务
的水平直接影响公民健康水平。新中国成立以来特别是改革开放以来，我国健
康领域改革发展取得显著成就，城乡环境面貌明显改善，全民健身运动蓬勃发
展，医疗卫生服务体系日益健全，人民健康水平和身体素质持续提高。随着我
国国民经济的发展和人们生活水平的提高，人们的健康意识不断增强，医疗服
务需求持续释放。
    a.医疗卫生服务体量持续增长
    近年来，随着《全国医疗卫生服务体系规划纲要》（2015-2020 年）、《“健康
中国 2030”规划纲要》、《关于促进“互联网+医疗健康”发展的意见》等文件的发
布，我国从总量、布局和结构等多方面进行部署，促进我国医疗卫生资源进一
步优化配置，提高服务可及性、能力和资源利用效率，医疗卫生资源稳步增长，
为医疗服务市场发展奠定了坚实的基础。截至 2018 年末全国医疗卫生机构总数
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达 100.4 万家，较上年增加 1.73 万家，全国卫生技术人员数量达到 950 万人，
比上年增加 51.18 万人。卫生技术人员数量的增长有效提升了我国医疗资源的
质量，使得居民能够获得更加全面而高效的医疗卫生服务。但是截至 2017 末每
万人拥有卫生技术人员数仅为 65 人，医疗卫生行业仍有较大发展空间。
    随着经济发展水平的提高，世界各国的医疗卫生支出普遍持续快速增长。
我国医疗卫生费用从 2012 年的 2.81 万亿元增至 2018 年的 5.91 万亿元，年复合
增长率达 13.19%。据中共中央、国务院于 2016 年发布的《“健康中国 2030”规
划纲要》显示，2030 年我国健康服务业总规模将达 16 万亿元。
                                 2012年-2018年卫生总费用情况
  75,000.00                                                                                      22.0%
                                                                                    59121.9
  60,000.00                                         16.0%
              15.5%                                                      52598.28                16.5%
                                                              46344.88
                         12.6%                                                       12.4%
  45,000.00                         11.5%          40974.64
                                   35312.4                    13.1%       13.5%
                                                                                                 11.0%
                       31668.95
              28119.
  30,000.00
                                                    6.0%       6.3%        6.4%       6.0%
               5.2%      5.3%       5.5%
                                                                                                 5.5%
  15,000.00
         '-                                                                                      0.0%
              2012年    2013年     2014年          2015年     2016年      2017年     2018年
                卫生总费用(亿元)           卫生总费用占GDP比重            卫生总费用同比增长率
                                                                         数据来源：国家统计局
    b.进一步推动分级诊疗制度
    《“健康中国 2030”规划纲要》提出全面建立成熟完善的分级诊疗制度，形
成基层首诊、双向转诊、上下联动、急慢分治的合理就医秩序，建成治疗、康
复、长期护理服务链。推进分级诊疗制度建立与完善，旨在破解医疗卫生资源
配置不平衡与就诊病人流向不合理这个难题。此外，《“十三五”深化医疗卫生体
制改革规划》里分级诊疗居于五项制度之首，提出了构建合理有效的分级诊疗
制度。
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    分级诊疗工作考核的核心在于基层诊疗量，根据国家卫健委的统计，2019
年 1-11 月，全国医疗卫生机构总诊疗人次达 77.5 亿人次，同比提高 5.4%。其
中医院 34.1 亿人次，同比提高 5.6%；基层医疗卫生机构 40.4 亿人次，同比提
高 0.5%；其他机构 3.0 亿人次。基层诊疗量的增长率仍低于医院诊疗的增长率，
而根据国家统计局的统计数据截至 2018 年医院数量虽然仅占全部医疗卫生机构
数量的 3.3%，却承担了超过 43%的诊疗量，可见分级诊疗工作需要进一步推动。
    c.人口老龄化和二胎政策催生更多医疗卫生服务需求
    我国是全球人口最多的国家，近年来我国平均寿命持续上升，人口老龄化
速度正在加快。另一方面，自 2016 年开始二胎政策在全国范围内全面放开，我
国的生育率出现了一些反弹，未来预计生育政策将会继续放开，生育率有望回
升。由于老人以及儿童的平均医疗费用都高于整体平均水平，所以可以预见未
来的人口年龄结构的变化会导致整体社会医疗费用的增速提高。
    在上述因素的推动下，我国居民对医疗卫生服务的需求持续增长。根据国
家统计局数据显示，2018 年全国医疗卫生机构总诊疗人次达 83.08 亿人次，比
上年增加 1.25 亿人次，增长率为 1.54%。全国医疗卫生机构入院人数 2.55 亿人，
比上年增加 0.11 亿人，增长率为 4.51%。人均卫生费用方面，我国人均卫生费
用从 2000 年的 361.90 元增长到 2018 年的 4,236.98 元。卫生总费用及人均卫生
费用的快速提升，为我国医疗卫生行业提供了广阔的发展空间。
    ②医疗卫生行业信息化发展情况
    医疗卫生行业的信息化业务主要包括两个方面，一是医疗信息化，即主要
为医院等医疗服务机构提供信息化服务；二是医药流通信息化，即主要为医药
流通参与方提供信息化服务。在原有的医疗卫生体系下，由于医和药密不可分，
人们买药的主要渠道即为医院，因此医药流通信息化业务发展起步较晚。自
2009 年开始，在新医改政策推动下，我国开始大力发展药品现代物流和连锁经
营，推行“医药分开”和“两票制”，着力解决“看病难、看病贵”问题。在这样的
背景下，我国药品流通企业数量和销售规模不断增长，根据国家统计局的统计，
2018 年我国药品零售商品销售额 4,325.74 亿元，较 2009 年增加 160.69%，药品
零售法人企业 3,791 家，较 2009 年增加 73.42%。另据国家药品监督管理局统计，
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截至 2018 年，国内批发及零售药店达 50.8 万家，考虑到每年同时有一批注销
药店，实际新店数量将大于药店净增长数量，这些新增药店将带来新的需求和
市场空间。其次，医药流通企业需要不断适应相关政策的调整、商务模式和发
展趋势的转型和变化，软件产品也需要持续的维护、升级和迭代，一段时间后，
部分软件产品将被市场淘汰。公司经过多年的发展，对医药流通环节的政策、
商业模式和发展趋势都有较为深刻的理解，并且具备相应的技术创新及升级响
应能力，在产品的迭代升级过程中能够及时调整并推出符合市场需求的兼具丰
富性和适用性的产品。随着信息化应用水平的提高以及技术的变革，云端化服
务是新一轮的企业信息化趋势，在日常经营管理基础上，公司提供包括进货分
析、库存分析、批发业务分析、零售分析等在内的多种统计分析报表工具，为
医药流通企业提供全面的经营统计数据和分析资料，结合可选的电子处方、远
程诊疗等服务，提高药店经营管理能力，助力药店互联网转型，对技术趋势的
把握将使公司在竞争中取得优势。综上，既有批发及零售药店信息化市场的升
级迭代需求和新增药店的信息化需求将给公司带来进一步的发展机会。
    （3）农业信息化
    ①农业总体发展情况
    农业是国民经济支柱产业，是“健康中国 2030”战略规划的重要一环，健康
是促进人的全面发展的必然要求，是经济社会发展的基础条件，是民族昌盛和
国家富强的重要标志，也是广大人民群众的共同追求。随着人民物质生活水平
的不断提高，大家对美好生活的要求也越来越高，苏丹红、瘦肉精、三聚氰胺
等事件将食品安全问题又再一次被摆放在大众的面前，食品安全已成为公众底
线。农业是食品的源头，“健康中国 2030”规划强调，要加强食品安全监管，全
面推行标准化、清洁化农业生产，建立食用农产品全程追溯协作机制，推进食
品安全信用体系建设，完善食品安全信息公开制度，健全从源头到消费全过程
的监管格局。
    尤其是我国农业领域的中药材种养殖环节，普遍存在四大问题。第一，种
植分散，规模效益较差、标准化生产程度较低；第二，重视生产，不重技术与
管理，造成质量较次；第三，只管生产，不管市场行情，信息闭塞；第四，缺
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乏种植过程田间管理，缺乏质量追溯。《中医药发展战略规划纲要（2016—2030
年）》、《全国道地药材生产基地建设规划(2018—2025 年)》两大规划的适时出台，
为规范化种植养殖基地建设、实行全产业链可追溯管理，促进中药工业数字化、
网络化、智能化建设，打开了巨大的行业发展空间。
    农业生产和流通监管水平的提升需要通过农业现代化的手段实现。自 2012
年以来，中央一号文件连续八年聚焦农业，标志着党中央、国务院始终坚持把
解决好“三农”问题作为全部工作的重中之重。“十三五”以来，原农业部先后发
布了《全国农业现代化规划（2016—2020 年）》、《“十三五”全国农业农村信息化
发展规划》、《“十三五”农业科技发展规划》等文件，指导农业现代化建设，推
动农业现代化与新型工业化、信息化、城镇化同步发展。到 2020 年，我国农业
现代化水平和生产效率将有大幅度的提高，广大农民和涉农企业都将从中受益。
    ②农业信息化发展情况
    我国已经建成了覆盖全国的数据通讯网络，信息基础建设为农业信息化提
供了基础。但由于我国农民整体信息化意识和利用信息化的能力不强，农业产
业化水平较低，熟悉农业经济运行规律的专业化人才匮乏，导致目前农业信息
化还停留在表面，信息技术实用性差，无法给农业生产带来良好的经济效益。
农业信息化是促进农业现代化，提高农业综合生产能力，实现农民增收、农业
增效和农村繁荣的必然要求。党的“十八大”提出“工业化、信息化、城镇化和农
业现代化”四化同步发展的战略目标，为农业信息化的发展提供了难得的机遇。
我国农业信息化市场仍处在孵化期，按照中投顾问在“2016-2020 年中国智慧农
业深度调研及投资前景预测报告”中的预测，到 2022 年包含硬件和网络平台及
服务在内的行业规模将达到 184.5 亿美元。
（四）行业发展趋势
    1、信息化行业的总体发展趋势
    （1）大数据技术的发展为各行业带来进一步的变革
    大数据技术已经渗透到社会的方方面面，尤其在医疗卫生、工业生产、商
业分析、国家安全、食品安全、金融安全等方面。依托云计算的分布式处理、
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分布式数据库和云存储、虚拟化等技术，对海量数据进行收集、存储、整理、
挖掘、分析的能力逐步提高，使原本看起来很难收集和使用的数据开始容易被
利用起来，通过各行业的不断创新，创造更多的价值。作为人工智能技术的核
心，大数据技术的发展也推动了各行业的智能化节奏，智能化制造、智能化农
业种植、智慧医疗服务、智能营销等，给各行业的运营模式带来了变革。因此
信息化行业将更多的围绕大数据应用提供信息化解决方案。
    （2）技术服务的平台化
    伴随着 PAAS 模式的逐渐兴起和成熟，一些平台型的软件开发商开始将其
核心的开发能力和工具等作为服务平台开放给其他软件开发商，从而帮助其提
升软件开发效率，更为专注于前端的业务、流程和功能的实现。即使是一些行
业应用开发企业，也会在服务过程中形成一些行业共性需求开发能力的积淀，
经过梳理和规整形成自身的服务平台，面向其用户进行开放，同时提升其自身
开发效率。
    2、公司信息化业务主要发展趋势如下：
    （1）医药流通智慧化
    在医药流通领域，基于流通端海量数据的智能学习和分析不仅可以帮助流
通参与方实现物流管理效率的提升，营销体系和商业布局的优化，更能打通流
通到医药生产的数据通道，为其生产计划调整、新药研发等战略部署提供市场
数据支撑。
    医药流通智慧化的趋势具体有两个主要特征。第一，运用更高级的软件开
发语言和更集成化的开发工具，在海量数据基础上实现知识的自动识别、甄选，
赋予信息系统自适应能力，通过对采集数据程序化的计算，获取精确的信息，
大幅提高资源配置效率。第二，在新一代关系型数据库、分布式数据库、新型
大数据处理引擎等技术的支撑下，数据分析处理能力、知识发现能力和辅助决
策能力将大为提升，形成较为健全的大数据产品体系，提供与业务流程及数据
应用需求深度融合的大数据解决方案。
    （2）医药制造智能化
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    ①医药生产
    工业大数据技术面向工业制造的研发设计、生产制造、经营管理、市场营
销、运维服务等关键环节提供系统的解决方案。高端工业软件帮助企业建立制
造执行系统、企业管理系统、产品全生命周期管理系统。信息技术将帮助医药
生产企业改进制药设备的自动化、数字化、智能化水平，在广泛获取和挖掘生
产过程数据和信息的基础上，为生产过程的自动优化和决策提供支撑。推动“制
造执行系统”（MES）在生产过程中的应用，整合集成各环节数据信息，实现对
生产过程自动化控制，打造智能化生产车间。
    ②医药研发
    企业通过建立基于智能化集成的研发平台，开展计算机辅助药物设计、模
拟筛选、成药性评价、结构分析和对比研究，提升药物研发水平和效率；采用
“过程分析技术”（PAT），优化制药工艺和质量控制，实现药品从研发到生产的
技术衔接和产品质量一致性。
    ③药品质量控制
    企业通过建立生产质量信息实时监控系统，实现质量数据的自动采集、管
理和可追溯，保证数据的真实性和完整性。应用基于过程分析技术的智能化控
制系统，建立质量偏差预警系统，最大限度约束、规范和减少员工操作，促进
GMP 严格执行，有效保证产品质量稳定。
    （3）信息技术推动医疗服务体系升级
    在信息技术推动下，联结实体医疗机构和互联网平台的互联网医院在专业
性及规范性上得到质的提升，能够为常见病复诊、慢病管理、远程医疗等领域
诊疗线上化模式发展提供稳定的前提支撑，进入了以诊疗线上化为特征的时代。
未来将打破医疗、医药、医保之间互不相通、联动不足的壁垒，实现数据的统
一、标准的统一，构建起以个人健康为中心的医疗服务体系的三医联动时代。
    （4）信息技术推动农业现代化
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    农业的现代化是保障食品安全的重要基础，需要依靠农业的信息化实现。
农业的信息化主要涵盖农业装备智能化、农业物联网、农业电子商务、农业大
数据中心、农业政务信息化等方面。着力于提升农业生产的自动化水平，提高
农业产出率、劳动生产率、资源利用率，提供农业生产和市场信息，改变原有
的生产方式和销售方式，并协助政府部门进行智能检测和应急管理。
    3、行业及其技术发展趋势与国家战略的匹配程度
    软件和信息技术服务业的发展始终围绕如何与各行业进行深度融合，帮助
各行业实现转型和升级展开，其技术发展主要体现在对数据的处理能力和处理
效率上。通过运用更优的数据存储、调用、计算、挖掘和建模等方法，实现对
更大量级数据的高效处理，从而满足不同行业对数据处理的要求。在工业制造、
人工智能等领域，结合行业经验对大量数据进行有效处理和挖掘的能力往往是
制约信息技术与行业进行深度融合的主要因素。《国务院关于积极推进“互联网+”
行动的指导意见》、《新一代人工智能发展规划》、《促进大数据发展行动纲要》
等文件的相继颁布，给行业的发展带来了巨大的推动力。借助人工智能、大数
据等新一代信息技术以及 5G 等新型基础设施，软件和信息技术服务业将引领
各行业以及全社会进入“互联网+”模式。
    在医药流通信息化领域，移动互联网、物联网等技术的发展促进了现代流
通体系和追溯体系的建立，符合《“健康中国 2030”规划纲要》提出的“推进药品、
医疗器械流通企业向供应链上下游延伸开展服务，形成现代流通新体系。规范
医药电子商务，丰富药品流通渠道和发展模式。推广应用现代物流管理与技术，
健全中药材现代流通网络与追溯体系。”等要求。
    在医药生产信息化领域，大数据、物联网、人工智能等技术的发展使得智
能制造成为可能，符合《医药工业发展规划指南》中关于“提高生产过程自动化
和信息化水平。改进制药设备的自动化、数字化、智能化水平，增强信息上传
下控和网通互联功能。采用工业互联网、物联网、大数据和云计算等信息化技
术，广泛获取和挖掘生产过程的数据和信息，为生产过程的自动优化和决策提
供支撑。”的要求。
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       在医疗信息化领域，大数据技术打破医疗、医药、医保之间互不相通、联
动不足的壁垒，实现数据的统一、标准的统一，构建起以个人健康为中心的医
疗服务体系，符合《关于促进“互联网+医疗健康”发展的意见》中关于“强化人
口、公共卫生、医疗服务、医疗保障、药品供应、综合管理等数据采集，畅通
部门、区域、行业之间的数据共享通道，促进全民健康信息共享应用。”的要求。
       在农业信息化领域，农业物联网、农业大数据等技术的发展为食药材质量
追溯体系信息化构建提供了关键支撑，符合国务院印发《“十三五”深化医药卫
生体制改革规划》，在重点任务描述中强调“要建立完善药品信息追溯体系，形
成全品种、全过程完整追溯与监管链条”,实现从种植到流通全过程的追踪和监
管。
    综上，发行人所处行业及其技术发展趋势与国家战略相匹配。
（五）公司取得的科技成果与产业深度融合的情况
    公司充分发挥信息技术与药物工艺研究融合的优势，采用新一代信息技术，
面向医药流通、医药生产、医疗、农业等行业，推进大数据及人工智能的落地
与推广，实现系统互通、数据互享、业态融合、构建医药产业生态圈等发展目
标。公司通过深挖客户需求，以智能制造、互联网+等国家战略为指导思想引领
客户建立分阶段信息化建设目标，协助客户进行生产和运营的规划设计，提供
大数据解决方案和综合技术服务，形成契合市场需求，符合行业发展趋势的覆
盖医药生产、医药流通、医药大数据应用、农业综合应用服务等多款产品。
    1、公司信息化技术与医药流通参与方的深度融合
    公司在医药流通信息化领域已为河北省、四川省、湖南省、贵州省、内蒙
古自治区等省级，沈阳市、宁波市、拉萨市、威海市、盐城市、天津滨海新区
等市区级食药监管部门提供医药流通环节的信息化监管产品。为监管部门提供
市场监管、质量追溯信息系统，帮助其从宏观上掌握市场运行状态，并提升其
对质量问题的预警能力和处理效率。借助云计算和大数据采集及分析技术，公
司同时为医药流通领域以药店为主的其他参与方，提供可视化的健康管理和营
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销平台，为国内医药流通领域小、散、乱的生态环境治理提供了优质、有序、
安全的解决方案。
    2、公司信息化技术与医药生产企业的深度融合
    公司以多年来对药物工艺及质量体系的研究为基础，自行研发的制造执行
系统（MES）在中药生产企业中实现了产业化应用。公司针对不同规模企业多
样化需求的，开发出符合我国医药企业生产流程特色的生产制造信息平台。在
制造流程设计方面，为企业重新定义可视化的生产规则；在制造过程控制方面，
将企业生产控制系统与 ERP 系统和自动化生产设备进行集成，实现柔性生产；
在制造过程分析和决策方面，通过获取、追溯和分析产生制造数据，发现实时
制造数据和实际业务目标之间的不匹配性，帮助企业进行流程改造。
    3、公司信息化技术与医疗行业的深度融合
    公司医疗信息化产品利用知识图谱、人工智能、分布式计算等技术，形成
对远程诊疗技术服务平台、基于慢病诊疗的智慧医疗服务云平台等多个平台的
融合支撑，为客户提供面向医院、医生、患者、药店的多维度的管理和服务信
息化系统。通过远程诊疗、处方开具、在线问诊、基于医疗 AI 的辅助诊疗等技
术功能，为客户提供基于客户服务的慢病管理、电子病历、健康档案、在线复
诊、寻医问药、药品配送等管理和服务能力。
    4、公司信息化技术与农产品种植和流通的深度融合
    公司农业信息化产品利用物联网技术、人工智能技术等，形成农业物联网、
农产品质量安全追溯、农业大数据等多个平台，为农业企业提供从种植到销售
的全方位信息化服务，也为农业监管部门提供生产和流通管理信息化服务。农
业企业借助公司的信息化产品可以在适宜的土壤、水分和气候条件下选择合适
的农艺进行农业生产。通过对温度、湿度、光照、PH 值、生长情况等信息的实
时采集和检测进行自动化生产、病虫害防治。监管部门通过监控生产和流通过
程，可以有效了解区域农业生产情况，控制流通中农产品质量。
    5、公司信息化技术与其他行业的深度融合
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    公司城市公共服务平台产品利用大数据处理、分布式计算、知识图谱、数
据挖掘等技术，为政府客户或运营商提供公共服务平台、数据中心建设，应用
系统开发及系统集成等服务。通过现代信息和通信技术的应用，全方位地更好
的为社会民众提供优质、规范、透明的管理和服务。公司大数据及云平台相关
产品能为多个行业提供支撑功能。
（六）行业竞争格局和未来发展态势
    伴随着国家大力推进信息化建设，越来越多传统行业着手提升信息化及智
能化，对企业信息化及智能化解决方案提供商的需求也随之增加，技术手段更
加成熟，市场化程度较高。随着更多企业进入，行业竞争日趋激烈，客户对服
务质量要求逐渐提高，具有高质量综合服务能力的企业越来越受到客户的认可。
在选择企业信息化服务商时，主要偏向于在业内已经具备一定知名度，拥有成
熟产品的服务商。
    目前，医药流通信息化应用软件领域的主要参与方为国内大型软件产品和
系统集成厂商。以浪潮软件股份有限公司、国新健康保障服务集团股份有限公
司（原海虹企业（控股）股份有限公司）、厦门南方科宇科技有限公司等企业为
代表，目前该行业正处在发展初期，上述企业凭借业务线的延伸取得了市场先
机。随着市场快速增长，行业由分散走向集中，医药流通信息化领域统一性建
设需求增强。同时，由单一项目转向平台化建设是大势所趋。医药流通领域信
息化发展分三个层次：第一是初步提质增效，完成较为全面的各细分项信息化；
第二则是全方位的效率的提升，在细分项目基础上进行整体上的统一建设或规
划。通过细分信息系统的集成和互通，将医药流通信息化过程中的各参与方
（包括患者、政府、药店、药厂、医生、公众）连接成为闭环的生产系统。第
三是集成后通过医药数据整合、全流程管理来实现医药流通领域质量和水平的
提升。在这样的建设趋势下，致力于提供专业化解决方案和综合平台服务的竞
争者将获得更大的竞争优势。
    医药生产信息化应用软件领域，目前主要参与方包括西门子、罗克韦尔等
国外巨头，由于工业生产信息化系统的技术要求较高，国内发展起步较晚，因
此在应用方面落后于发达国家，大部分市场也被国外企业所占领。目前，中国
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医药产值已达到全球第二，随着工业智能化信息化融合程度不断加深，国内医
药生产企业需求进一步释放，我国医药生产信息化行业将有较大发展。其中，
由于中医药生产流程的特殊性和复杂性，具有较强软件自主开发能力，且对中
医药生产行业理解较深的多学科交叉型本土企业将在竞争中取得绝对优势。
    医疗信息化领域以医疗机构的信息化为主，参与方主要为卫宁健康、创业
慧康等大型上市软件企业。随着人工智能、大数据、物联网等技术不断应用，
医疗信息化开始从单个医院管理和临床信息化向区域医疗信息化甚至面向全国
范围的个人健康管理信息化过渡，出现了更多的医疗服务形态，如移动医疗、
远程医疗、互联网医院等。因此，该行业的参与方也开始呈现多样性，包括中
国电信、中国移动等运营商，阿里、百度、腾讯、京东等 IT 巨头都纷纷参与医
疗信息化建设中。未来行业的竞争将由线下转为线上，更为侧重个人健康管理。
    由于农业信息化市场大，相关企业区域特征和行业细分明显，因此该行业
处于有序竞争的发展阶段。随着全民健康意识不断增强，食品药品安全特别是
原料质量保障问题受到全社会高度关注，农业作为食药全产业链追溯的源头，
尤其是我国农业领域的中药材种养殖环节，存在问题较多，种植分散，规模效
益较差、标准化生产程度较低，缺乏种植过程田间管理，缺乏质量追溯。只有
将食药流通质量追溯链延伸到源头种植端，才能从根本上解决食品、中药材的
质量追溯问题。因此能够提供从种植到生产、到流通全方位信息服务技术支撑
的企业将取得竞争优势。
（七）公司的市场地位和技术水平特点
    公司信息化业务具体的信息化内容和对象均呈现多样化。公司结合自身技
术特点选择最有利于发挥竞争优势的细分行业开展业务，取得了良好的市场表
现。
    1、公司的技术特点
    公司分布式处理技术通过弹性工艺流程执行环境、分布式数据服务、分布
式缓存技术、分布式服务调用框架等关键技术方向，能根据业务发展需要增加
或缩小服务器规模，动态扩展执行容器数量，远程协同设计和工艺执行。该技
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术体系基于弹性设计原则，把业务吞吐支撑能力和操控的可变场景应用提升到
用户自定义和无限层面。
    公司大数据处理技术可以根据累积的医药行业数据，通过智能学习，分析
计算所需要的业务特征参数值，建立业务优化模型，并通过仿真技术手段实现
场景+数据的可视化展示效果，达到行业业务体系的关键技术指标的精准度量，
实现精益生产、产能提升和监管效能的持续优化。其业务应用包含了特征工程
及机器学习、数据可视化等核心技术方案。实现对过程控制、过程优化以及支
持基于数据驱动的 C2M 的全栈商业体系构建。
    公司云平台技术应用，通过对物联网前端数据的采集存储，以制造、流通、
监管多维用户的业务为驱动，以数据融合利用为导向，提供云端业务接入、计
算分析服务支撑和业务协同。综合应用如食药监管追溯云平台、医药企业微应
用管理平台、农业物联网监测及服务平台、农产品电商及运营平台等云端平台、
云处方平台等服务，从原来的点对点自建服务模式逐步向共享资源的云端租赁
服务模式过渡，进一步为推动构建大数据和潜在价值挖掘利用，提供环境基础
和业务驱动支撑。
    伸缩与容错流程建模算法是公司核心产品工业级流程设计器的关键技术之
一。其微服务架构产品应用，使用 Java Swing 技术，基于 SFC 流程模型开发的
流程设计器，集合了围绕业务构建流程、强化服务目标、轻量级的通信、松耦
合可独立部署等技术特点实现产品的快速演化和迭代。既能满足制药等连续生
产和复杂流程工艺要求，也能用于离散制造业务流程转化。其产品及设计理念
区别传统客户端软件，对于不断变化的业务需求灵活度高适应性。
    制药工艺过程参数测控与知识优化技术围绕中药全部剂型的复杂工艺优化
的行业难题，研发精准在线检测技术，采集中药生产过程的工艺参数和质量参
数，例如 pH 值、乙醇浓度和密度等，形成高质量的数据来源。同时，充分利
用自主研发的过程知识技术，开展工艺优化研究，挖掘中药生产过程的关键工
艺参数、关键质量属性以及两者之间的关联规律，指导中药生产工艺的研制和
进一步优化，形成新的中药生产工艺，并在多个中药药品原料和提取物生产中
得到实践应用，达到提升中药产品质量和提高提取物纯度的目标。
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    2、公司的市场地位
    公司主要从事信息化业务，以新一代信息技术为核心，为政府、企业和事
业单位提供医药流通、医药生产、医疗、农业等行业的信息化解决方案，实现
药品质量管理全程追溯、优化医药生产过程、提升农业的种植与运营效率。
    在医药流通信息化领域，公司经过多年的耕耘，对医药流通环节的政策、
商业模式和发展趋势有较为深刻的理解，通过为地方政府、电信运营商、医药
流通企业等提供信息化整体解决方案，为流通的各参与方带来质量管理和运营
体系优化。公司已为河北省、四川省、湖南省、贵州省、内蒙古自治区等省级，
沈阳市、宁波市、拉萨市、威海市、盐城市、天津滨海新区等市区级食药监管
部门提供医药流通环节的信息化监管产品。
    在医药生产信息化领域，公司在医药生产与信息化技术融合方向开展了持
续深入的创新研究与产业化应用。针对药品生产，特别是中药生产的复杂工艺
进行优化研究与开发，将生产工艺中关键工艺和质量控制参数，融入到严格管
控的医药生产过程中，研制构建了中药数字化智能化管控体系，目前已实现了
基于 GMP 规范下的制药生产人员、设备、物料、法规、环境多位一体的深度
融合。公司多年研发且部分具有自主知识产权的中药材质量追溯系统、中药饮
片数字化集成技术、生产过程复杂物质体系在线质量控制技术（PAT）、数据采
集与监视系统（SCADA）、制造执行系统（MES）、基于 GMP 的制药生产质量
管理系统等技术和系统已经应用于中药工业化生产，在提升产品品质、提高生
产效率、降低生产成本、缩短产品优化周期和节能降耗等方面，取得了良好的
效果，有效地帮助客户实现了高质优效且质量可控的自动化、智能化生产。在
工信部公布的 2017 年中国医药百强榜中的 50 家中药企业中有 12 家企业应用了
公司产品和技术服务。2019 年 9 月，经公开招标，公司成为工信部装备工业司
2019 年智能制造系统解决方案供应商“智能工厂集成—医药”项目第一中标人。
    在农业信息化领域，公司产品研发紧扣政府农业发展规划及要求展开，对
农业与互联网的结合、对农业环境的可持续发展、实施食品战略安全等都做了
战略部署。公司结合农业物联网技术，构建农业的质量安全体系，帮助各地政
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府及农业企业实现种植智能化。目前公司农业信息化产品已在浙江省、福建省、
四川省等省份占据一定市场份额。
    公司在医疗及其他信息化领域相对起步较晚，由于相关行业市场较大，目
前在行业内的市场占有率还较低。
（八）公司主要竞争对手情况
    公司的信息化业务覆盖多个领域，在医药流通信息化、医药生产信息化、
医疗信息化和农业信息化这几个业务板块，公司的竞争对手情况如下：
    1、浪潮软件股份有限公司（600756.SH）
    浪潮软件股份有限公司成立于 1995 年 11 月，定位于政府信息化领域，在
司法系统、电子政务、通信、分行业 ERP、金融、烟草等行业或领域拥有自主
版权解决方案或应用软件。
    2、上海宝信软件股份有限公司（600845.SH）
    上海宝信软件股份有限公司成立于 1994 年 8 月，系宝钢股份控股的上市软
件企业。历经多年发展,公司在推动信息化与工业化深度融合、支撑中国制造企
业发展方式转变、提升城市智能化水平等方面作出了突出的贡献，成为中国领
先的工业软件行业应用解决方案和服务提供商。公司产品与服务领域比较广泛，
遍及钢铁、交通、医药、有色、化工、装备制造、金融、公共服务、水利水务
等多个行业。
    3、西门子股份公司
    西门子股份公司是全球领先的技术企业，创立于 1847 年，业务遍及全球
200 多个国家，专注于电气化、自动化和数字化领域。西门子股份公司从 1986
年开始制造执行系统 (MES)业务，至今已有超过 30 年的项目经验。其生命科学
行业 MES 系统为制药和生命科学企业提供成熟的 MES 软件包和相关验证服务，
以帮助企业合规和实现出色运营。
    4、罗克韦尔自动化有限公司
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    罗克韦尔自动化有限公司是全球最大的致力于工业自动化与信息化的公司，
致力于帮助客户提高生产力，以及世界可持续发展。该公司的制造执行系统
(MES) 为操作员提供了标准化的工作流，以确保最高的生产质量以及法规合格
性。制造执行系统能够为制造过程建立模型从而消除不确定因素，还能通过提
供新的过程数据分析方式来推动持续改进计划。
    5、农信通集团
    农信通集团创建于 2002 年，是农业信息化建设解决方案的提供商和农业信
息综合服务运营商。公司主要提供农业信息化建设、涉农信息服务、涉农电子
商务及城市涉农生活圈综合服务。
（九）公司的竞争优势和劣势
    1、公司的竞争优势
    （1）新一代信息技术与行业深度融合的优势
    公司自主研发的信息化产品基于分布式集群、大数据分析、知识图谱、机
器学习等技术构建，拥有流式数据实时处理模型、关键参数自优化模型、数据
特征挖掘算法、MaFiT 数据处理引擎、关联图谱可视化技术、医药企业微应用
研判算法等一系列核心算法，有效支撑了公司大数据、人工智能等新一代信息
技术在医药流通、医药生产、医疗、农业等行业的深度应用。
    公司从医药流通信息化业务起步，经过多年的发展，对医药流通环节的政
策、商业模式和发展趋势有较为深刻的理解。公司与地方政府、电信运营商、
医药流通企业等共建医药智慧流通链，为流通的各参与方带来营销体系优化和
产业布局优化。公司在面向医药流通客户提供一系列产品和服务的同时，不断
的提升自身的技术能力，并将业务延伸至相似类型的医疗和农业等领域。基于
已有产品和技术，对其进行集成和创新，使之符合更多的市场客户的需求，也
使公司的技术进一步得到应用和提升。在医疗领域，公司为客户的医疗和药品
知识信息建立有效索引，实现了知识图谱在线检索算法来提高检索效率；在农
业领域，公司通过数据特征分析挖掘和关键参数自优化模型等技术实现对农业
物联网的远程管控和数据的分析预警。
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    公司全资子公司苏州泽达以其多年来对药物工艺及质量体系的研究为基础，
将生产工艺中各参数的连锁、反应关系恰当地嵌入到信息化系统中，实现了“生
产控制-制造执行-资源管控”三位一体的医药制造过程数据系统融合，完成了人、
机、料、法、环全方位的数据采集、数据储存、数据集成、数据挖掘与知识应
用，为医药生产智能化的自感知、自适应、自决策奠定了技术基础。通过参与
国家工信部智能制造新模式应用专项、国家工信部工业转型升级中国制造 2025
资金专项等课题的实施，顺利完成了 MES 等自主研发产品的产业化应用。
    （2）跨部门、跨学科的开放创新体系
    公司面向国家战略性技术需求、以开放式创新平台为资源共享和集聚的源
头、以知名高校和院所的科研基础和技术转移为龙头，以产业核心技术和关键
技术突破为抓手、紧密贴近下游产业技术升级需要协同开发部署新产品和新服
务，打造了“产-学-研-用”的开放式创新体系，形成了层次分明、科学合理的创
新机制。详细介绍请参阅本节“十二、公司保持技术不断创新的机制、技术储备
及技术创新的安排”。
    （3）管理团队和技术人才优势
    公司实际控制人为林应、刘雪松夫妇，林应女士系浙江大学计算机硕士、
经济学博士，曾任浙大网新集团有限公司副总裁，具有丰富的创新平台孵化经
历和科技型企业管理经验。刘雪松先生系浙江大学工业自动化硕士、药学博士，
入选国家“万人计划”、科技部“创新人才推进计划”、中国科学技术协会“求是杰
出青年”，具有丰富的药学经验。公司核心团队由来自浙江大学计算机学院、浙
江大学药学院、浙江大学农学院等不同专业的复合型人才构成。公司现有员工
226 人，平均年龄 31 岁，本科以上学历 177 人，占全体员工的 78.32%，公司拥
有一支富有市场开拓精神的人才团队。
    2019 年 2 月 27 日，由天津市科学技术协会批准并完成公示，公司院士专家
工作站正式获批授牌，中国工程院院士陈纯长期从事计算机图形图象处理、计
算机视觉、人工智能、移动数据库、嵌入式系统等领域的教学和科研工作，由
其领衔的业内 IT 技术专家作为公司顾问团队，将在研发过程中对技术路线、技
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术关键环节进行指导，帮助公司把握技术前沿和创新研发方向。专家团队与公
司技术人员联合攻关，将促进产学研高效合作，加快重大科技成果转化。
    2、公司竞争劣势
    （1）研发配套环境有待改善
    因受场地、资金等多种因素的限制，发行人现有的研发配套环境和研发平
台建设较为有限。随着公司业务规模的扩大，公司需要持续增加在研发方面的
投入，以保持公司技术的先进性同时改善研发人员工作环境，通过建立研发总
部、数据中心等设施以提高研发效率。因此发行人急需扩大研发场地，更新研
发基础设施，建立更加完善的研发、测试和演示环境以及相关的基础开发平台，
以满足发行人技术研发的需要。
    （2）资产规模相对偏小
    随着国家大力推进信息化建设，越来越多传统行业着手提升信息化及智能
化水平，信息化项目的需求也从单一的软件开发逐渐转向平台化的系统集成整
体解决方案，行业内资源的重新整合将全面展开，这对企业资本规模、资金实
力提出了更高的要求。
（十）公司发展中面临的机遇和挑战
    近年来，《新一代人工智能发展规划》、《中国制造 2025》、《健康中国 2030
规划纲要》等一系列政策陆续出台，开展新一代信息技术与各行业的融合创新，
优化产业结构，提升智能化水平，已成为软件和信息技术服务从业企业的重要
任务。公司从医药流通信息化业务起步，充分发挥信息技术与药物工艺研究融
合的优势，已实现信息化业务在医药流通、医药生产、医疗、农业等行业的产
业化应用。
    在软件和信息技术服务业这样一个技术快速迭代、新的应用不断涌现的行
业，公司需要保持持续创新以适应市场需求的变化；同时随着市场的逐渐成熟，
众多国内外竞争对手将进入，其中不乏寡头垄断的企业。公司已经建立了完善
的研发体系，也有着成熟的产学研合作经验和产业化应用案例，在政策的支持
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和资本的助力下，公司更有信心直面挑战，提高研发技术水平，增加研发成果
转化，增强公司的综合竞争力。
（十一）公司与可比公司的比较情况
    公司以行业、规模为主要标准选取上市企业作为可比上市公司，由于在业
务上没有与公司完全匹配的上市企业，因此在行业判断标准上公司主要选择与
公司业务相对接近的医疗信息化和政府信息化行业公司作为公司的可比公司。
公司与可比公司的比较情况如下：
    1、经营情况
    公司主要从事信息化业务，主要应用领域包括医药流通信息化、医疗信息
化、医药生产信息化、农业信息化和其他信息化。2019 年，公司实现营业收入
22,130.03 万元，同比增长 9.40%；利润总额 9,644.21 万元，同比增长 61.61%；
扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 5,088.34 万元，同比增长
0.93%。公司同行业可比上市公司的经营情况如下：
    （1）卫宁健康
    卫宁健康致力于提供医疗健康卫生信息化解决方案，业务覆盖智慧医院、
区域卫生、基层卫生、公共卫生、医疗保险、健康服务等领域。
    2019 年，该公司实现营业收入 190,800.79 万元，同比增长 32.61%；利润总
额 41,262.51 万元，同比增长 33.31%；归属于上市公司股东净利润 39,842.07 万
元，同比增长 31.36%。
    （2）创业慧康
    创业慧康以医疗卫生信息化建设为主要业务，涉及医院、社区卫生服务中
心、农村合作医疗机构、疾控中心、药店、社保卫生管理部门等各类医疗卫生
机构。该公司已具备了基本健康档案的数据管理功能，并以此为基础做健康养
生方案。
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    2019 年，该公司实现营业收入 147,982.47 万元，同比增长 14.69%；利润总
额 35,848.65 万元，同比增长 45.73%；归属于上市公司股东净利润 31,407.04 万
元，同比增长 47.67%。
    （3）和仁科技
    和仁科技主营医院信息系统建设，主要客户为各级医疗机构。该公司正试
图从传统的信息系统提供商转型成为以数据应用为基础的信息化服务商、运营
商。
    2019 年，该公司实现营业收入 44,095.98 万元，同比增长 12.66%；利润总
额 4,405.54 万元，同比增长 2.09%；归属于上市公司股东的净利润 4,123.48 万
元，同比增长 1.96%。
    （4）浪潮软件
    浪潮软件股份有限公司成立于 1995 年 11 月，定位于政府信息化领域，在
司法系统、电子政务、通信、分行业 ERP、金融、烟草等行业或领域拥有自主
版权解决方案或应用软件。
    2019 年，该公司实现营业收入 145,559.03 万元，同比增长 20.05%；利润总
额 3,097.91 万元，同比下降 90.15%；归属于上市公司股东的净利润 2,758.33 万
元，同比下降 91.22%。
    2、市场地位
    公司在医药流通信息化领域已为河北省、四川省、湖南省、贵州省、内蒙
古自治区等省级，沈阳市、宁波市、拉萨市、威海市、盐城市、天津滨海新区
等市区级食药监管部门提供医药流通环节的信息化监管产品。医药生产信息化
产品与国内主流大型医药制造企业建立了良好的合作关系，在工信部公布的
2017 年中国医药百强榜中的 50 家中药企业中有 12 家企业应用了公司产品和技
术服务。
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    卫宁健康在传统医疗卫生信息化领域有较大的客户资源、行业积累和技术
创新优势，公司已累积为全国 6,000 多家医疗机构提供过产品和服务，其中包
括 400 多家三级医院。
    创业慧康在医疗健康信息化领域占有一定市场份额，业务覆盖全国 30 多个
省、自治区、直辖市，用户数量约 6,000 多家。
    和仁科技是国内较早进入临床医疗信息化的产品服务商之一，公司以 301
医院、西京医院、同济医院、湘雅医院、湘雅二院、浙医二院等国内 TOP20 的
一流知名医院为标杆客户。
    浪潮软件在区域电子政务领域解决方案已应用到山东、江西、重庆等 29 个
省份，济南、青岛、广州、福州等副省级及省会城市和国内 800 多个区县；行
业电子政务领域，浪潮软件整合工商、食药监、质监等领域解决方案，依据职
能及业务导向，打造以数据融合、应用整合及专业类的智慧监管为主的行业整
体解决方案。
    3、技术实力
    公司全资子公司苏州泽达联合浙江大学制订了国际上首个中药生产工艺流
程的 ISO 国际标准（ISO/TS23303:2020 Health Informatics - Categorial structure
for Chinese materia medica products manufacturing process）。公司被评为高新技术
企业，拥有发明专利 18 项，软件及软件著作权 130 项，并建立了院士专家工作
站。公司全资子公司苏州泽达已获教育部颁发的高等学校科学研究优秀成果奖
（科学技术）科技进步二等奖，中国科学技术协会智能制造学会联合体颁发的
2019 中国智能制造十大科技进展等荣誉。
    卫宁健康及下属多家子公司均为高新技术企业，荣获“上海市著名商标”、
“2017 年度中国信息技术服务产业医疗健康领域示范企业”、“2017 年度中国信
息技术服务产业医疗健康领域优秀解决方案”等荣誉，入选 IDC 全球医疗科技
公司 50 强。并通过“CMMI5”复审和“ITSS 信息技术服务运行维护标准符合性证
书（一级）”认证。
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    创业慧康系国家火炬计划重点高新技术企业，先后承担了包括国家科技支
撑计划项目、国家电子信息产业发展基金项目、国家高新技术产业化项目、国
家火炬计划项目、国家重点创新基金项目等在内的多项政府科技开发项目，其
中国家级项目 19 项、省市级项目 50 余项。
    和仁科技系一家高新技术企业，先后组建了浙江省重点企业研究院、浙江
省高新技术企业研发中心、杭州市企业技术中心、博士后科研工作站。
    浪潮软件拥有亚太地区先进的柔性服务器生产线和研究中心，拥有首批认
证的国家级企业技术中心、国家级企业博士后工作站，是首批国家规划布局内
的重点软件企业。浪潮 ERP 被列入国家 863 计划中“适合中国国情的 ERP 软件”，
浪潮 ERP、SCM、CRM 三个项目全部入选国家 863 计划。浪潮还在香港、日本
和美国硅谷设立了技术研发中心。
    4、主要业务数据和指标
    公司与可比上市公司主要业务数据和指标的比较请参阅本招股说明书“第八
节财务会计信息与管理层分析”相关内容。
三、公司报告期内销售情况和主要客户情况
（一）报告期内主要销售情况
    报告期内，公司主营业务收入按产品形态的构成情况如下：
                                                    单位：金额（万元）；比例：（%）
                     2019 年度                2018 年度              2017 年度
   项目
                金额           比例        金额        比例      金额         比例
 系统集成       11,976.29        54.12    12,754.63     63.06    5,541.06       44.75
 定制软件         7,917.31       35.78     5,692.89     28.14    5,983.45       48.32
 技术服务         2,236.43       10.11     1,780.21      8.80      858.99        6.94
   合计         22,130.03      100.00     20,227.73    100.00   12,383.50      100.00
    公司将销售收入按照产品形态分类为系统集成、定制软件和技术服务，主
要依据合同约定的产品和服务内容来划分。系统集成类收入列式既包含软件开
发和系统集成服务也包含其配套硬件销售的项目合同收入；定制软件类收入列
式仅包含软件开发的项目合同收入；技术服务类收入主要包含运营维护服务及
药物工艺研究服务收入等。
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    报告期内，公司主营业务收入按产品类别的构成情况如下：
                                                            单位：金额（万元）；比例：（%）
                                 2019 年度                2018 年度                   2017 年度
         项目
                             金额          比例       金额         比例           金额         比例
         医药流通信息化        2,214.05      10.00    4,065.06       20.10        3,691.33       29.81
         医药生产信息化        3,868.06      17.48    2,562.56       12.67        1,410.68       11.39
信息化
           医疗信息化          4,383.44      19.81    2,237.18       11.06               -           -
业务
           农业信息化          7,076.90      31.98    4,057.35       20.06        4,695.54       37.92
           其他信息化          2,891.07      13.06    6,325.38       31.27        1,978.23       15.97
非信息     药物工艺研究        1,463.49       6.61      902.20        4.46          457.83        3.70
化业务         其他              233.02       1.05       78.00        0.39          149.89        1.21
         合计                22,130.03     100.00    20,227.73     100.00        12,383.50     100.00
    公司的产品和服务面向政府、企业和事业单位，公司的产品按照最终使用
情况划分，可分为政务平台产品和非政务平台产品。公司主营业务收入按最终
使用情况划分如下：
                                                            单位：金额（万元）；比例：（%）
         年度                 2019 年度                 2018 年                     2017 年
最终使
       产品类别             收入        收入占比     收入     收入占比       收入         收入占比
用情况
       医药流通信息化        2,127.22       9.61 1,418.21         7.01        3,614.41         29.19
       医疗信息化            4,368.58      19.74 2,078.87        10.28               -             -
政务平
       农业信息化            2,514.49      11.36 3,942.07        19.49          903.18          7.29
台产品
       其他信息化            2,305.93      10.42 5,216.98        25.79          409.60          3.31
       小计                 11,316.22      51.14 12,656.13       62.57        4,927.19         39.79
       医药流通信息化           86.83       0.39 2,646.86        13.09           76.92          0.62
       医药生产信息化        3,868.06      17.48 2,562.56        12.67        1,410.68         11.39
非政务 医疗信息化               14.87       0.07    158.30        0.78               -             -
平台产 农业信息化            4,562.42      20.62    115.28        0.57        3,792.35         30.62
  品 其他信息化                585.14       2.64 1,108.40         5.48        1,568.64         12.67
       非信息化产品          1,696.51       7.67    980.20        4.85          607.72          4.91
       小计                 10,813.83      48.86 7,571.60        37.43        7,456.31         60.21
         总计               22,130.03     100.00 20,227.73      100.00       12,383.50        100.00
（二）报告期内向前五名客户销售情况
    报告期内，公司向前五名客户合计销售收入及占当期营业收入情况如下：
         排                                                         销售额          占营业收入比
年度                          客户名称
         名                                                       （万元）              例(%)
                浙江省公众信息产业有限公司                            3,720.19              16.81
                杭州天翼智慧城市科技有限公司                          2,627.58              11.87
2019            中邮科通信技术股份有限公司                              706.18                3.19
         1
 年             浙江省公众信息产业有限公司宁波市分公
                                                                      476.15                    2.15
                司
                中国电信集团系统集成有限责任公司西藏                  283.02                    1.28
                                            198
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                   招股说明书
             分公司
             中国电信股份有限公司嘉兴分公司               169.34          0.77
             中国电信股份有限公司衢州分公司                19.43          0.09
                         中国电信合计                   8,001.89         36.16
         2   浙江鸿程计算机系统有限公司                 3,510.90         15.86
             黑龙江农垦新一代科技发展有限公司           1,357.06          6.13
         3   新一代专网通信技术有限公司                 1,324.72          5.99
                           新一代合计                   2,681.78         12.12
         4   九芝堂股份有限公司                         1,170.69          5.29
         5   航天神禾科技（北京）有限公司               1,058.76          4.78
                           合计                       16,424.02          74.21
             浙江省公众信息产业有限公司                4,205.76          20.79
             杭州天翼智慧城市科技有限公司              2,795.99          13.82
             中电福富信息科技有限公司                  1,400.00           6.92
         1
             浙江省公众信息产业有限公司嘉兴市分公
                                                         469.81           2.33
             司
                         中国电信合计                   8,871.56         43.86
2018
         2   浙江鸿程计算机系统有限公司                 2,265.57         11.20
 年
         3   新一代专网通信技术有限公司                 2,065.79         10.21
         4   格尔软件股份有限公司                         718.87          3.55
             吉林亚泰制药股份有限公司                     399.15          1.97
         5   吉林亚泰永安堂药业有限公司                   313.68          1.55
                         吉林亚泰合计                     712.83          3.52
                           合计                        14,634.62         72.34
             杭州天翼智慧城市科技有限公司               2,950.98         23.83
         1   江西电信信息产业有限公司                      44.37          0.36
                         中国电信合计                   2,995.35         24.19
2017     2   航天神禾科技（北京）有限公司               1,050.00          8.48
 年      3   新一代专网通信技术有限公司                   954.72          7.71
         4   浙江鸿程计算机系统有限公司                   924.53          7.47
         5   昆山方向发展股份有限公司                     873.96          7.06
                           合计                         6,798.56         54.91
注：吉林亚泰永安堂药业有限公司原名：吉林亚泰明星制药有限公司；中电福富信息科技
有限公司原名：福建富士通信息软件有限公司。
    2017 年度、2018 年度和 2019 年度，公司前五名客户销售收入占营业收入
的比重分别为 54.91%、72.34%和 74.21%。公司 2019 年度向中国电信下属控股
子公司合计销售额占营业收入比例为 36.16%，占比较高的主要原因为公司在医
药流通领域积累了较为丰富的项目经验、业内口碑良好，中国电信承接了多地
政府的智慧城市项目，因此在食品药品监管系统、智慧政务等领域与公司展开
多项合作。公司不存在对单个客户销售比例超过 50%的情况。
                                     199
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                   招股说明书
    公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方及持有公司
5%以上股份的股东未持有公司主要客户的权益。
    1、公司客户集中度较高且逐年上升的原因及合理性
    报告期内，公司前五名客户销售收入占营业收入的比重分别为 54.91%、
72.34%和 74.21%，前五名客户销售收入占营业收入的比重较高且逐年上升，主
要因为公司的客户以大型国有企业和大型民营软件企业、医药生产企业为主，
客户经营规模较大，涉及的业务范围也较广。其中中国电信由于积极参与智慧
城市建设，对公司医药流通信息化、医疗信息化、农业信息化和其他信息化产
品均有需求；浙江鸿程计算机系统有限公司向公司采购的产品涉及医疗信息化、
农业信息化和其他信息化业务；新一代向公司采购的产品涉及医药流通信息化
和其他信息化业务。同时，随着合作关系的深入，中国电信、新一代和吉林亚
泰等客户与公司建立合作关系的下属企业也逐渐增加，因此合并计算的收入占
比提高。
    与同行业可比上市公司的前五大客户销售收入占比的比较情况如下：
                                                                       单位：%
       公司名称              2019 年度           2018 年度        2017 年度
       卫宁健康                           7.19             6.07            6.68
       创业慧康                          16.25            14.81           14.75
       和仁科技                          39.07            31.97           36.43
       浪潮软件                          36.93            34.92           27.30
       平均数                            24.86            21.94           21.29
         公司                            74.21            72.34           54.91
   数据来源：上市公司年报、上市公司招股说明书、万得资讯
    公司对前五大客户的销售收入占比高于同行业可比上市公司，主要是由于
公司和可比上市公司的产品细分领域有所差异，客户群体也不同。公司的同行
业可比上市公司中，卫宁健康、创业慧康及和仁科技的客户群主要是医院和各
级医疗机构，浪潮软件的客户群主要是各级政府，因而同行业可比上市公司的
客户集中度与公司相比较低。
    2、公司与前五大客户合作的稳定性及业务可持续性
    报告期内，公司前五大客户的收入情况如下：
                                     200
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                               招股说明书
                                                                单位：万元
             客户名称               2019 年度      2018 年度     2017 年度
中国电信                             8,001.89       8,871.56      2,995.35
浙江鸿程计算机系统有限公司           3,510.90       2,265.57        924.53
新一代                               2,681.78       2,065.79        954.72
九芝堂股份有限公司                   1,170.69               -             -
航天神禾科技（北京）有限公司         1,058.76               -     1,050.00
格尔软件股份有限公司                   400.94         718.87              -
吉林亚泰(集团)股份有限公司              81.20         712.83              -
昆山方向发展股份有限公司                     -              -       873.96
               合计                 16,906.16      14,634.62      6,798.56
    公司与大部分前五大客户均保持了良好稳定的合作关系，中国电信、浙江
鸿程计算机系统有限公司、新一代等客户由于其业务规模较大，因此持续对公
司的医药流通信息化、医疗信息化、农业信息化等产品产生需求。公司的产品
和服务获得了客户的认可，合作规模也逐年扩大，中国电信、新一代等分别有
多家分布于各地的下属企业与公司建立合作关系，未来随着客户业务的发展，
双方将持续进行合作。在医药生产信息化业务领域，公司除了与前五大客户中
的吉林亚泰保持着持续的合作外，报告期内与康缘药业、花园药业股份有限公
司等也保持了稳定的合作关系。
    3、公司对前五大客户不存在重大依赖
    公司从医药流通信息化业务起步，逐渐将业务拓展至农业信息化业务、医
药生产信息化业务、医疗信息化业务及其他信息化业务。在业务发展过程中，
公司凭借行业知识的积累，紧密结合行业需求和行业应用发展趋势进行技术研
发和产品开发，依靠优质的服务赢得客户。公司的产品和服务得到客户的认可，
因而获得了更多的业务机会。报告期内，与公司建立合作关系的中国电信下属
企业从 2 家增加到 7 家，向公司采购的项目数量从 6 个增加到 20 个，新一代、
吉林亚泰也都有多家下属企业与公司合作。这些下属企业虽受同一主体控制，
但其业务决策均各自独立，并分别与公司签订业务合同，因此公司并未对单个
客户形成重大依赖。
    通过与上述大型企业的合作，公司在行业内树立了良好的口碑，业务规模
也得以快速发展。报告期内，公司的客户数量从 34 家增加到 42 家，项目数量
                                   201
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                             招股说明书
从 44 个增加到 74 个，公司拥有持续开发新客户的能力，未来将积极开发新客
户，拓展新业务。
     综上，公司对前五大客户不存在重大依赖。
       4、报告期内向中国电信销售的具体情况
     （1）公司与中国电信的合作历史
     中国电信是一家领先的全业务综合信息服务提供商，面向家庭和政企客户
提供各类信息服务及增值电信服务，围绕网络智能化、业务生态化和运营智慧
化聚焦开发医疗、农业、教育等领域的解决方案。中国电信在全国各地下设子
公司借助电信的业务网络开展互联网增值业务，凭借母公司中国电信的资本、
网络、运营管理等优势，积极地参与各地的智慧城市的建设，为各地提供城市
服务管理创新信息化服务，内容包括智慧城市门户、智慧政务、智慧医疗、智
慧农业、智慧旅游、智慧教育等一系列智慧城市解决方案，全面参与政府、企
业、公安、卫生、民政等行业的信息化建设。
     公司于 2015 年初开始为中国电信的下属子公司四川创立信息科技有限责任
公司开发食药智慧监管云等平台，产品获得了客户的认可，并进入了中国电信
的供应商名录。公司通过优质的产品和服务提升了客户满意度，获得了更多的
业务机会，与中国电信合作的地域范围逐渐拓展到了浙江省的多个市县以及四
川省、福建省、江西省和西藏自治区，业务领域涉及智慧医药和智慧农业板块。
自公司与中国电信合作至今，公司为中国电信各地下属子公司完成的项目数量
不断增加，实现的销售收入也不断提升，双方建立起了稳定的业务合作关系，
不存在重大不确定性。
     国务院国有资产监督管理委员会持有中国电信集团有限公司 100%股权，中
国电信与公司不存在关联关系。公司与中国电信建立起了稳定的业务合作关系，
不存在重大不确定性。中国电信的相关人员与公司及公司的员工不存在利益关
系。
     （2）公司与中国电信的交易内容、交易性质、回款方及回款情况、会计处
理
                                     202
           泽达易盛（天津）科技股份有限公司
           1                                                                                 招股说明书
                   2017 年度，2018 年度和 2019 年度，公司对中国电信实现的销售收入金额
           分别为 2,995.35 万元，8,871.56 万元和 8,001.89 万元，公司为中国电信提供的产
           品形态包括系统集成、定制软件和技术服务，产品类别涉及医药流通信息化产
           品、医疗信息化产品、农业信息化产品和其他信息化产品，均为公司的主营业
           务产品。
                   报告期内，公司与中国电信下属子公司的交易情况具体如下：
                   ①2019 年度
                                                                        单位：金额（万元）；比例：（%）
                                                                                          回款比
                                                                                          例（截
中国电信下属子公                                                                          至 2020
                          交易内容             产品形态          产品类别    收入金额                     回款方
      司名称                                                                              年3月
                                                                                          15 日，
                                                                                          下同）
                                                           医药流通信息
                    医药商业服务云平台        系统集成                          784.78      95.00
                                                               化
                    社区健康服务、中医
                                              系统集成      医疗信息化        1,148.54     100.00
                    服务云平台
                    智慧医疗基层健康服务
                    云平台、智慧医疗转诊       定制软件         医疗信息化      661.32      95.00
浙江省公众信息产    及辅助服务云平台                                                                浙江省公众信息产
  业有限公司                                                                                          业有限公司
                    2019 年数字乡村 GIS 综
                    合管控平台（一期）、
                    2019 年数字乡村智脑数      定制软件         农业信息化     1,052.83     95.00
                    据平台、数字乡村智
                    能农事服务系统
                    录音录像监控系统建设
                                               技术服务         其他信息化       72.72      95.00
                    项目
                                             合计                              3,720.19     96.57
                    慢病诊疗服务云平台         系统集成         医疗信息化     1,273.81    100.00
                    医疗应急指挥系统、智
                    慧健康管理服务平台、
                                               定制软件         医疗信息化      952.84      95.00
杭州天翼智慧城市    智能化医养融合管理系                                                            杭州天翼智慧城市
  科技有限公司      统（一期）                                                                        科技有限公司
                    可追溯的疫苗冷链仓储                   医药流通信息
                                              定制软件                          400.94      95.00
                    管理系统                                   化
                                             合计                              2,627.58     97.46
                                                          203
           泽达易盛（天津）科技股份有限公司
           1                                                                                招股说明书
浙江省公众信息产    食品生产流通监测系                                                              浙江省公众信息产
                                                           医药流通信息
业有限公司宁波市    统、健康膳食服务管理      定制软件                         476.15      95.00    业有限公司宁波市
                                                               化
    分公司          系统                                                                                分公司
                    巡查信息管理平台          定制软件         其他信息化      397.15     100.00
中邮科通信技术股                                                                                    中邮科通信技术股
                    综合管理平台              定制软件         其他信息化      309.03     100.00
  份有限公司                                                                                          份有限公司
                                            合计                               706.18     100.00
中国电信集团系统                                                                                    中国电信集团系统
                    食品药品智慧监管信息                   医药流通信息
集成有限责任公司                              定制软件                         283.02      94.00    集成有限责任公司
                    化平台项目                                 化
  西藏分公司                                                                                          西藏分公司
中国电信股份有限                                                                                    中国电信股份有限
                    智慧监管改造项目          技术服务         其他信息化      169.34     100.00
公司嘉兴分公司                                                                                      公司嘉兴分公司
中国电信股份有限                                                                                    中国电信股份有限
                    智慧执法管理平台          定制软件         其他信息化       19.43      95.00
公司衢州分公司                                                                                      公司衢州分公司
                                 总计                                         8,001.89     97.04
                   ②2018 年度
                                                                       单位：金额（万元）；比例：（%）
中国电信下属子公                                                                          回款比
                            交易内容          产品形态          产品类别     收入金额                    回款方
    司名称                                                                                  例
                     远程诊疗服务平台         系统集成         医疗信息化      2,078.87    100.00
                     现代农业智能管控平台     系统集成         农业信息化       794.10     100.00
                     信息化系统项目           系统集成         其他信息化       155.43      97.50
浙江省公众信息产                                                                                     浙江省公众信息
                     农业植保大数据运营平
  业有限公司                                  定制软件         农业信息化      1,054.72    100.00    产业有限公司
                     台、农业地理信息系统
                                                           医药流通信息
                     食药智慧监管平台         定制软件                          122.64     100.00
                                                               化
                     合计                                                      4,205.76     99.91
                     智慧小镇公共信息云服
                                              系统集成         其他信息化      2,197.21    100.00
                     务平台
杭州天翼智慧城市                                                                                     杭州天翼智慧城
  科技有限公司       信息处理技术服务项目     系统集成         其他信息化       598.77     100.00    市科技有限公司
                     合计                                                      2,795.99    100.00
                     冷链物流检测平台、农
中电福富信息科技     业品牌运营管理平台、                                                            中电福富信息科
                                              定制软件         农业信息化      1,400.00    100.00
    有限公司         名特优产品在线交易系                                                              技有限公司
                     统
浙江省公众信息产                                                                                     浙江省公众信息
业有限公司嘉兴市     农业资源数据管理系统     定制软件         农业信息化       469.81     100.00    产业有限公司嘉
    分公司                                                                                             兴市分公司
                                 总计                                          8,871.56     99.96
                   ③2017 年度
                                                                       单位：金额（万元）；比例：（%）
中国电信下属公司                                                                          回款比
                            交易内容          产品形态          产品类别      收入金额                   回款方
      名称                                                                                  例
                                                         204
           泽达易盛（天津）科技股份有限公司
           1                                                                                招股说明书
                     食药安全群防群控系
杭州天翼智慧城市     统、食药安全云平台综                医药流通信息                              杭州天翼智慧城市
                                            系统集成                           2,950.98   100.00
  科技有限公司       合应急指挥以及视频监                    化                                      科技有限公司
                     控系统
江西电信信息产业                                                                                   江西电信信息产业
                     物联网系统项目         系统集成         农业信息化          44.37    100.00
    有限公司                                                                                           有限公司
                                总计                                           2,995.35   100.00
                   报告期内，公司为中国电信下属子公司提供服务的项目数量有所增长，项
           目规模也不断增长。中国电信下属子公司运营规范，回款方与合同签订方、开
           票方一致，而且回款情况良好，截至 2020 年 3 月 15 日，于 2017 年完成验收的
           项目已全部回款，于 2018 年和 2019 年完成验收的项目回款比例分别为 99.96%
           和 97.04%，剩余的少量未收款项为质保期内的尾款，尚在信用期内，将于质保
           期结束后收回。
                   （3）中国电信未来向发行人的采购计划，相关交易是否可持续，该集中是
           否可能导致其未来持续经营能力存在重大不确定性
                   目前公司已经获得了中国电信子公司浙江省公众信息产业有限公司的多个
           医药流通信息化、医疗信息化项目订单，以及中国电信股份有限公司衢州分公
           司的其他信息化项目订单，总金额为 1,554.87 万元。中国电信旗下子公司众多，
           覆盖地域广泛，承担了全国多个地区的智慧城市门户、智慧政务、智慧医疗、
           智慧农业等智慧城市相关业务，与中国电信合作，有利于公司扩大经营规模，
           提高经营效率，提升公司的知名度，未来公司将在更多业务领域和地区与中国
           电信展开合作。此外，公司也将积极开拓其他产品的市场和客户，随着各类型
           产品及业务规模的扩大，对中国电信的销售占比也会相应降低。综上，公司未
           来持续经营能力不存在重大不确定性。
                   （4）与同行业可比上市公司进行比较，客户集中是否符合行业特性、是否
           具有行业普遍性
                   报告期内，公司与同行业可比上市公司的前五大客户销售收入占比情况如
           下：
                                                                                               单位：%
                     公司名称               2019 年度              2018 年度              2017 年度
                     卫宁健康                           7.19                   6.07                   6.68
                                                       205
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                   招股说明书
       创业慧康                       16.25               14.81           14.75
       和仁科技                       39.07               31.97           36.43
       浪潮软件                       36.93               34.92           27.30
       平均数                         24.86               21.94           21.29
         公司                         74.21               72.34           54.91
   数据来源：上市公司年报、上市公司招股说明书、万得资讯
    报告期内，公司对前五大客户的销售收入占比高于同行业可比上市公司，
主要是由于公司和可比上市公司的产品细分领域有所差异，客户群体也不同，
因此导致了客户集中度的差异。卫宁健康、创业慧康及和仁科技的客户群主要
是医院和各级医疗机构，浪潮软件的客户群主要是各级政府，因而同行业可比
上市公司的客户较为分散，客户集中度同公司相比较低。
    中国电信各地的下属子公司积极地参与各地的智慧城市的建设，为各地提
供城市服务管理创新信息化服务，内容包括智慧城市门户、智慧政务、智慧医
疗、智慧农业、智慧旅游、智慧教育等一系列智慧城市解决方案。公司的产品
包括医药流通信息化、医药生产信息化、医疗信息化、农业信息化和其他信息
化产品，其中除医药生产信息化产品的客户主要为大中型中药生产企业外，其
他产品客户均涉及中国电信各地下属子公司，因此公司对中国电信合计的营业
收入占比较高。公司选取了软件和信息技术服务业中业务涉及智慧城市的两家
上市公司，对比其前五大客户的销售占比情况具体如下：
                                                                       单位：%
       公司名称              2019 年度          2018 年度         2017 年度
       超讯通信*                      59.50              78.72             55.28
       吉大通信*                      42.35              62.19             54.53
         平均数                       50.93              70.46             54.91
           公司                       74.21              72.34             54.91
   数据来源：上市公司年报、上市公司招股说明书、万得资讯
   注：超讯通信数据来源于万得资讯，根据其公司年报，2019 年及 2018 年的营业收入
按同一控制方合并计算，2017 年的营业收入未按同一控制方合并口径计算；吉大通信数据
来源于万得资讯，其年报的营业收入未按同一控制方合并口径计算。
    根据公开资料，超讯通信主要为中国移动提供物联网综合解决方案及运维
服务、智能水务解决方案等；吉大通信主要提供通信网络设计、工程服务以及
智慧城市相关服务，客户包括电信运营商、政府机构等。上述企业与公司同处
                                      206
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                             招股说明书
软件和信息技术服务业，虽然所处的细分行业不同，但主要业务与公司同为涉
及与智慧城市相关的产品或解决方案。报告期各期内，公司前五大客户的销售
收入占比与超讯通信、吉大通信相当，因此客户集中度较高为业务涉及与智慧
城市相关的产品或解决方案公司的普遍现象。
    （5）公司与客户的合作关系是否具有一定的历史基础
    公司自设立起即从事信息化业务，为天津市、河北省等多个省市的食药监
部门提供了信息化产品，积累了丰富的经验。2015 年初，中国电信的下属子公
司四川创立信息科技有限责任向公司采购了医药流通信息化产品，产品获得了
客户的认可，并进入了中国电信的供应商名录。2016 年中国电信位于福建的下
属子公司中电福富信息科技有限公司向公司采购了农业信息化产品。此后公司
为中国电信完成的项目规模不断增大，服务的各地子公司的数量也不断增加，
2017 年度、2018 年度和 2019 年度服务的中国电信下属子公司或分公司数量分
别为 2 家，4 家和 7 家，地域也拓展到了浙江省的多个市县以及福建省、江西省
和西藏自治区。
    （6）公司采用公开、公平的手段或方式独立获取业务
    公司严格按照中国电信各下属子公司的对外采购制度和要求，主要通过单
一来源采购的方式获取订单。公司根据中国电信下属子公司下发的单一来源采
购谈判文件的要求，提交产品报价书，商务条款应答书、技术条款应答书及相
关资质证书等文件，由客户的采购谈判小组根据中国电信单一来源采购文件的
评审方法和标准进行评审。评审通过后，客户会向公司下发单一来源采购通知
书，注明项目名称，成交价格及限签订合同时间等，公司根据通知书与客户商
定合同条款，签订合同，成为项目供应商。另有少部分的中国电信项目，公司
通过招投标的方式获取。因此，公司采用公开、公平的手段或方式独立获取上
述业务。
    （7）相关业务的稳定性以及可持续性
    自 2015 年进入中国电信的供应商名录以来，公司凭借优质的产品和服务提
升了客户满意度，报告期内对中国电信各地下属子公司完成的项目规模不断增
                                   207
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
加，服务的地域也拓展到了浙江省的多个市县以及四川省、福建省、江西省和
西藏自治区，服务的中国电信各地下属子公司数量也不断增加，2017 年度、
2018 年度和 2019 年度服务的中国电信下属子公司或分公司数量分别为 2 家，4
家和 7 家。中国电信目前已与 25 个省市自治区、200 多个地市签订了智慧城市
的战略合作协议，随着中国电信未来加大对各地智慧医疗、智慧政务、智慧农
业等板块投入，公司也将获得更多的业务机会。因此，上述业务具有稳定性和
可持续性。
      5、报告期内向前五大客户销售的具体情况
      （1）报告期内前五大客户的简要情况如下：
      a.中国电信下属子公司
        中国电信简要情况如下：
             面向家庭和政企客户提供各类信息服务及增值电信服务，围绕网络智能化、
主营业务
             业务生态化和运营智慧化聚焦开发医疗、农业、教育等领域的解决方案
成立时间     1995 年 4 月 27 日               持续经营情况     自成立起持续经营
             中国电信集团有限公司是中国特大型国有通信企业，连续多年入选“世界
经营规模     500 强企业”，下属“中国电信股份有限公司”和“中国通信服务股份有限公司”
             两家上市公司。
        公司与中国电信下属子公司的合作历史情况如下：
 序
           下属子公司名称                              合作历史
 号
       浙江省公众信息产业有限      通过中国电信阳光采购网注册并评审通过，进入中国
 1
       公司                        电信的供应商名录。2017 年开始与该客户正式合作。
       杭州天翼智慧城市科技有      通过中国电信阳光采购网注册并评审通过，进入中国
 2
       限公司                      电信供应商名录。2017 年开始与该客户正式合作。
       中国电信集团系统集成有限    通过中国电信阳光采购网注册并评审通过，进入中国
 3
       责任公司西藏分公司          电信供应商名录。2018 年开始与该客户正式合作。
       中邮科通信技术股份有限公    通过中国电信阳光采购网注册并评审通过，进入中国
 4
       司                          电信供应商名录。2019 年开始与该客户正式合作。
       中国电信股份有限公司嘉兴    通过中国电信阳光采购网注册并评审通过，进入中国
 5
       分公司                      电信供应商名录。2018 年开始与该客户正式合作。
       中国电信股份有限公司衢州    通过中国电信阳光采购网注册并评审通过，进入中国
 6
       分公司                      电信供应商名录。2017 年开始与该客户正式合作。
                                   通过中国电信阳光采购网注册并评审通过，进入中国
 7     中电福富信息科技有限公司
                                   电信供应商名录。2016 年开始与该客户正式合作。
                                   通过中国电信阳光采购网注册并评审通过，进入中国
 8     江西电信信息产业有限公司
                                   电信供应商名录。2017 年开始与该客户正式合作。
                                       208
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                    招股说明书
    b.浙江鸿程计算机系统有限公司
            致力于为电信运营商提供高效的 IT 解决方案和服务、为智慧城市提供大数据服
主营业务
            务等信息化应用、为企业及公众提供专业服务。
成立时间    1996 年 8 月 22 日              持续经营情况    自成立起持续经营
合作历史    2017 年开始合作。
            公司是由中国电信与浙江省能源集团投资的信息化服务提供商，总部设在杭
经营规模    州，在北京、上海等近十个城市设有分支机构，拥有 2 家控股子公司和多家参
            股公司。
    c.新一代专网通信技术有限公司及下属子公司
    c1.新一代专网通信技术有限公司
            主要提供以下领域解决方案：农业物联网建设、新一代农业信息化系统、新一
主营业务    代农业电子商务服务系统、新一代城市全方位的数字化管理、新一代农业应急
            指挥调度系统等。
成立时间    2009 年 11 月 23 日             持续经营情况    自成立起持续经营
合作历史    2015 年开始合作。
            自成立以来，承接了国家重大专项等多个国家各大部委项目。目前拥有江苏新
            一代专网通信技术有限公司、苏州新一代专网通信技术有限公司、宁波新一代
经营规模
            专网通信技术有限公司和新一代广电数据服务有限公司等多家全资及控股公
            司。
    c2.黑龙江农垦新一代科技发展有限公司
            软件开发，信息系统集成服务，信息技术咨询,粮食电子交易平台,粮食仓储，信
主营业务
            息化和物联网建设
成立时间    2012 年 05 月 18 日             持续经营情况     自成立起持续经营
合作历史    2019 年开始合作。
经营规模    为新一代专网通信技术有限公司控股子公司
    d.航天神禾科技（北京）有限公司
            主要业务方向为重要信息安全系统和智慧城市建设，提供信息化和信息安全服
主营业务
            务和解决方案。
成立时间    2009 年 7 月 1 日               持续经营情况    自成立起持续经营
合作历史    2017 年开始合作。
            航天神禾科技（北京）有限公司（以下简称“航天神禾”）是航天十二院（中国
经营规模    航天系统科学与工程研究院）的子公司，是十二院履行集团公司信息安全总体
            职责的依托单位、航天信息化和信息安全技术的市场窗口。
    e.九芝堂股份有限公司
            公司拥有 OTC 类、处方药类、中药饮片类、大健康类系列产品，品类覆盖心脑
主营业务
            血管、补肾、补血、妇儿、五官科等各个领域。
                                      209
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                              招股说明书
成立时间    1999 年 05 月 12 日               持续经营情况     自成立起持续经营
合作历史    2018 年开始与九芝堂合作。
            九芝堂股份有限公司于 2000 年 6 月 28 日登陆中小板。现已发展成为下辖 20 余
            家子公司，拥有 300 多家连锁门店，集生产、销售、科研、健康管理于一体的
经营规模
            现代大型医药企业。截至 2018 年底，公司总资产达 52.48 亿元，净资产 43.11
            亿元，2018 年公司实现营业收入 31.23 亿元，上缴税费 5.54 亿元。
    f.格尔软件股份有限公司
主营业务    密码应用、身份管理
成立时间    1998 年 3 月 3 日                     持续经营情况        自成立起持续经营
合作历史    2018 年开始合作。
            该公司于 2017 年 4 月 21 日在上海证券交易所上市交易。2018 年度营业收入
经营规模    30,858.55 万 元 ， 2017 年 度 营 业 收 入 27,165.36 万 元 ， 2016 年 度 营 业 收 入
            23,206.30 万元。
    g.吉林亚泰下属子公司
    g.1 吉林亚泰永安堂药业有限公司
主营业务    中成药、保健食品、化学药品、SC 食品生产。
成立时间    1998 年 7 月 13 日                    持续经营情况        自成立起持续经营
合作历史    2017 年开始合作。
            根据吉林亚泰（集团）股份有限公司（该公司最终控股方）年报中的数据，吉
经营规模
            林亚泰（集团）股份有限公司 2018 年营业收入为 1,412,838.89 万元。
    g.2 吉林亚泰制药股份有限公司
主营业务    制药等产品与服务
成立时间    1999 年 9 月 7 日                     持续经营情况        自成立起持续经营
合作历史    2017 年开始合作。
            根据吉林亚泰（集团）股份有限公司年报中的数据，吉林亚泰制药股份有限公
经营规模    司 2018 年营业收入 103,138,353.81 元，2017 年营业收入 196,878,717.80 元，
            2016 年营业收入 275,960,631.89 元。
    h.昆山方向发展股份有限公司
主营业务    农业科研开发，农业新品种、新技术的开发、推广等
成立时间    2003 年 3 月 7 日                     持续经营情况        自成立起持续经营
合作历史    2015 年开始合作。
            是昆山国家农业综合开发现代化示范区、昆山海峡两岸农业合作试验区规划、
经营规模
            开发、建设的主体公司。
   （2）报告期各期内前五名客户中的新增客户如下：
                                          210
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                              招股说明书
    2017 年，公司前五名客户中新增客户为航天神禾科技（北京）有限公司、
浙江鸿程计算机系统有限公司和昆山方向发展股份有限公司；
    2018 年，公司前五名客户中新增客户为格尔软件股份有限公司和吉林亚泰；
    2019 年，公司前五名客户中新增客户为九芝堂股份有限公司。
    （3）报告期内，对前五名客户中除中国电信外的客户销售的具体内容如下：
    1、2019 年度
                                                                               单位：万元
 控股方      公司名称            销售内容             产品类型      产品形态     收入金额
                            后勤服务保障云平台       其他信息化     系统集成      1,288.26
                            智慧物流服务云平台       农业信息化     定制软件        511.32
浙江鸿程计算机系统
                            基于物联网的数字化
    有限公司                                         农业信息化     系统集成      1,379.25
                                惠农管理平台
                            智慧医疗数据统计及
                                                     医疗信息化     定制软件        332.08
                                  挖掘云平台
                            农产品质量安全管理
            新一代专
                            及追溯系统、智慧农
            网通信技
                            业数字化系统、农产       农业信息化     定制软件      1,324.72
            术有限公
                            品生产数据可视化管
              司
新一代                              理系统
        黑龙江农              智慧农业管理系统       农业信息化     系统集成        965.55
        垦新一代
                            智慧农业数字档案管
        科技发展                                     农业信息化     定制软件        391.51
                                  理系统
        有限公司
九芝堂股份有限公            中药固体制剂智能工
                                                   医药生产信息化   系统集成      1,170.69
      司                        厂集成应用
航天神禾科技（北            农产品生产全过程大
                                                     农业信息化     系统集成      1,058.76
  京）有限公司                数据管理云平台
          合计                                                                    8,422.14
    2、2018 年度
                                                                               单位：万元
控股方           公司名称             销售内容           产品类型   产品形态    收入金额
                               电子政务通用构件管理平    其他信息
                                                                    定制软件       170.75
浙江鸿程计算机系统有限                   台                化
        公司                   智慧政务管理综合信息技    其他信息
                                                                    系统集成      2,094.81
                                     术服务平台            化
新一代专网通信技术有限              大数据云平台         医药流通   系统集成      2,065.79
                                             211
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                         招股说明书
         公司                                     信息化
                        知识图谱子平台、面向用   其他信息
 格尔软件股份有限公司                                         定制软件        718.87
                        户行为分析的大数据平台     化
       吉林亚泰永安堂
                        医药产业园 B 区生产智能
吉林亚 药业有限公司                             医药生产
                        化项目、C 区厂房智能化                系统集成        712.83
  泰   吉林亚泰制药股                           信息化
                        项目、车间制造执行系统
         份有限公司
        合计                                                                 5,763.05
    3、2017 年度
                                                                          单位：万元
    公司名称                销售内容              产品类型     产品形态     收入金额
                 农业空间信息管理及辅助决策系
航天神禾科技（北
                 统、互联网+精准扶贫综合服务     农业信息化    定制软件      1,050.00
  京）有限公司
                             平台
新一代专网通信技 农业大数据应用平台、农业综合
                                                 农业信息化    定制软件       954.72
  术有限公司             管理信息系统
浙江鸿程计算机系 云计算运营管理平台、基于 SaaS
                                                 其他信息化    定制软件       924.53
  统有限公司             的质量管理平台
昆山方向发展股份   昆山综合产业园管理及服务平
                                                 农业信息化    定制软件       873.96
    有限公司     台、农产品溯源及金融服务平台
      合计                                                                   3,803.21
    （4）公司取得销售订单的方式主要包括：
    ①招投标：采购人通过发布招标公告，邀请所有潜在的不特定的供应商参
加投标，采购人通过某种事先确定的标准，从所有投标供应商中择优评选出中
标供应商的方式；
    ②单一来源采购：采购人向唯一供应商进行采购的方式，一般是商品的来
源渠道单一或其他情况只能从唯一供应商采购的情况；
    ③商务谈判：购销双方为了各自的利益进行谈判，最终协商确定是否签订
合同及合同内容的方式；
    ④竞争性谈判：采购人或代理机构通过与多家供应商进行谈判、磋商或比
价，最后从中确定中标供应商的一种采购方式；
    报告期内，公司前五大客户中，中国电信订单的获取方式主要包括单一来
源采购和招投标；浙江鸿程计算机系统有限公司订单的获取方式主要为单一来
                                       212
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                              招股说明书
源采购；航天神禾科技（北京）有限公司、新一代专网通信技术有限公司、格
尔软件股份有限公司、昆山方向发展股份有限公司订单的获取方式主要为竞争
性谈判；吉林亚泰订单的获取方式主要为招投标，九芝堂股份有限公司订单的
获取方式主要为商务谈判。
    根据《招标投标法》的规定，在我国境内进行的工程建设项目为《招标投
标法》的规范对象。鉴于公司报告期内销售订单不涉及工程建设项目，因此，
公司不适用《招标投标法》的规定。
    根据《政府采购法》的规定，国家机关、事业单位和团体组织使用财政性
资金采购集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的情
形，应当按照《政府采购法》及配套法规履行招投标程序。报告期内，公司应
招投标的政府客户项目均已履行相应程序，不存在涉及订单取得的诉讼、仲裁、
监管处罚等情况，不存在应招投标未招投标情形。
    综上，公司获得业务的形式符合相关规定。
    （5）除了中国电信之外的主要客户的稳定性情况
    报告期内，除了中国电信之外公司前五大客户的收入情况如下：
                                                               单位：万元
             客户名称               2019 年度     2018 年度     2017 年度
浙江鸿程计算机系统有限公司           3,510.90      2,265.57        924.53
新一代                               2,681.78      2,065.79        954.72
九芝堂股份有限公司                   1,170.69
航天神禾科技（北京）有限公司         1,058.76             -       1,050.00
格尔软件股份有限公司                   400.94        718.87              -
吉林亚泰(集团)股份有限公司              81.20        712.83              -
昆山方向发展股份有限公司                                  -         873.96
               合计                  8,904.27      5,763.04       3,803.21
    由于公司提供的是定制化的产品和服务，对某一客户的销售收入与该客户
的具体业务需求相关，总体来说，公司与主要的大客户都保持着良好稳定的合
作关系。在医药流通信息化、农业信息化及其他信息化业务中，公司与前五大
客户中除中国电信以外的浙江鸿程计算机系统有限公司、航天神禾科技（北京）
有限公司、新一代专网通信技术有限公司和格尔软件股份有限公司在报告期内
保持着持续的合作关系；在医药生产信息化领域，公司与吉林亚泰保持着持续
                                   213
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                    招股说明书
的合作，同时公司已与九芝堂股份有限公司、江苏康缘集团有限责任公司、华
润医药控股有限公司等大型药企签订了协议，并建立了稳定的合作关系。综上，
公司已与重要客户建立了长期稳定的合作关系，随着客户对公司产品需求的提
升，以及产品及技术的升级迭代，公司具有良好的业务发展前景。
    （6）报告期内公司与其客户存在除购销外关系的情况
    请参阅本招股说明书“第七节公司治理与独立性”之“十一、关联交易情况”
之“（四）与公司股东存在关系的客户、供应商及其他交易对手方的情况”。
四、公司报告期内采购情况和主要供应商情况
（一）报告期内主要采购情况
    公司从事信息化业务，包括定制软件、系统集成及技术服务。报告期内，
公司采购的主要内容为技术服务、服务器及硬件设备等。
    1、主要采购内容
     主要类别                                主要内容
                    供应商在公司设计好的系统框架内完成非核心且难度低工作量大的
                    代码编写、系统功能测试等人工服务工作，具体内容如下：
                    （1）系统的前端页面设计：供应商按照公司的要求调整页面色
                    彩，排列图片等；（2）验证工作：供应商将公司设定好的各类数
                    据所对应的复杂逻辑逐一匹配到应用端，如公司设定好酸碱度的逻
                    辑语言为数字 0 至 14，供应商将该逻辑语言匹配到酸碱度的页面；
技术服务            （3）调用工作：公司定制化开发出软件系统的各类功能组件、中
                    间件等并完成整体布局，供应商按公司的布局调用各类功能组件、
                    中间件等，如公司设定好柱状图的制图逻辑并形成对应的功能组
                    件，供应商将该功能组件排列到系统平台的图表功能区；公司设计
                    好各类数据库联接的中间件，供应商将其调用到数据处理端，实现
                    不同接口、标准的数据库如 Oracle、Sybase、DB2 间的数据传输处
                    理。
                    （1）主要部件：交换机、服务器、磁盘阵列及存储阵列、数据存
                    储器、切换台、接口设备、音频设备、视频设备、路由器、解码
服务器及硬件设备
                    器、测报灯、工控机、摄录机、触摸屏等
                    （2）辅助材料：线缆、平托板、胶泥，螺栓、支架等
    随着公司业务规模的扩大，在订单负荷较大时，公司会将一些非核心软件
开发工作委托给合适的软件企业来完成。在与众多供应商的合作过程中，公司
会与综合能力较为突出的供应商保持长期的合作，在价格、产品内容、地域等
重要因素相较不大的情况下，会与已经合作过的供应商继续合作。
                                      214
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                  招股说明书
    公司外购的服务器及硬件设备，主要是为完成项目整体目标而根据客户需
求采购。由于项目执行环境差异所需外购服务器及硬件设备各不相同，发行人
采购的硬件主要与客户合同约定的功能需求、工作量相关。
    2、采购价格变动趋势
    公司比照市场公开价格与供应商确定采购价格，公司采购的技术服务的价
格主要根据工作内容、技术要求、开发周期、各类型技术人员的配比情况及总
体工时情况来确定。总体来说，由于公司对外采购的软件开发服务都是比较简
单、基础的工作，具体内容包括代码编写，数据整理等，因此人工单价普遍不
高，不存在较大的波动。
    公司外购的服务器及硬件设备，在行业中可选供应商较多，价格一般比较
稳定且透明度较高。
    报告期内，公司采购的技术服务、服务器及硬件设备供应充足且市场竞争
充分，公司采购价格公允，硬件设备及技术服务的价格相对保持稳定。
    3、主要能源供应情况
    公司生产经营采购的能源主要为电子设备以及日常办公消耗的电力，占公
司主营业务成本的比例很小。公司主要生产经营地的电力供应稳定，电力价格
的波动对公司经营不会产生重大影响。
（二）报告期内向前五名供应商采购情况
    报告期内，公司向前五名供应商合计采购及占当期采购总额情况如下：
                                                     采购金额        占比
  年度       排名                  公司名称
                                                       (万元)        （%）
               1      浙江中博光电科技有限公司          1,613.74         17.29
               2      通号万全信号设备有限公司          1,201.33         12.87
               3      随锐科技股份有限公司                841.15          9.01
  2019
               4      南京谦易泰达信息技术有限公司        704.34          7.55
               5      杭州冠成通信技术有限公司            526.97          5.65
                              合计                      4,887.52         52.36
                                                     采购金额        占比
  年度       排名     公司名称
                                                          (万元)       （%）
               1      通号万全信号设备有限公司          2,012.84         18.69
  2018         2      浙江中博光电科技有限公司          1,220.60         11.33
               3      随锐科技股份有限公司              1,032.76          9.59
                                      215
       泽达易盛（天津）科技股份有限公司
       1                                                                         招股说明书
                         4   祥宝工业（苏州）科技有限公司               689.58         6.40
                         5   中普信息科技（苏州）有限公司               557.73         5.18
                                     合计                             5,513.51        51.19
                                                                   采购金额           占比
         年度        排名                   公司名称
                                                                     (万元)         （%）
                         1   通号万全信号设备有限公司                 1,787.08        35.39
                         2   浙江大学苏州工业技术研究院                 497.63         9.85
                         3   南京谦易泰达信息技术有限公司               428.49         8.48
         2017
                         4   四川衡远电子科技开发有限公司               385.06         7.62
                         5   浙江希伯伦科技有限公司                     175.21         3.47
                                     合计                             3,273.47        64.81
           2017 年至 2019 年度，公司来自前 5 名供应商合计的采购额占公司当期采购
       总额比重分别为 64.81%、51.19%和 52.36%，公司不存在对单个供应商采购比
       例超过 50%的情况。
           公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方及持有公司
       5%以上股份的股东未持有公司主要供应商的权益。
           1、报告期内向前五名供应商采购的具体情况
           （1）报告期内前五名供应商的简要情况如下：
                                             注册资本/开办资                            首次开始
序号            供应商        成立时间                          主要股东持股情况
                                               金（万元）                               合作时间
        浙江中博光电科技有   2011 年 6 月                      浙江网新联合工程有限
 1                                              6,326.33                                 2018 年
                限公司           14 日                             公司持股 100%
        通号万全信号设备有   1996 年 3 月                      中国铁路通信信号股份
 2                                               13,000                                  2017 年
                限公司           18 日                           有限公司持股 70%
        随锐科技股份有限公   2006 年 1 月
 3                                              18,916.52        舒骋持股 22.96%         2018 年
                  司             23 日
        南京谦易泰达信息技    2016 年 11
 4                                                   200          丁诚持股 99%           2017 年
            术有限公司         月 28 日
        杭州冠成通信技术有   2015 年 8 月
 5                                                   500         郭长见持股 90%          2016 年
                限公司           17 日
          祥宝工业科技（苏    2015 年 11                       吴启权、王春莲各自持
 6                                                1,000                                  2017 年
            州）有限公司       月 20 日                              股 50%
          中普信息科技（苏   2018 年 4 月                      陈维民、刘亚海各自持
 7                                                   500                                 2018 年
            州）有限公司         2日                                 股 50%
        浙江大学苏州工业技   2011 年 2 月                      浙江大学下属的事业单
 8                                              13,799.90                                2011 年
              术研究院           21 日                                 位
        四川衡远电子科技开    2016 年 11
 9                                                1,200           杨勇持股 50%           2017 年
            发有限公司         月 28 日
        浙江希伯伦科技有限   2011 年 7 月
 10                                               3,900          孙安远持股 70%          2013 年
                  公司           19 日
                                               216
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                         招股说明书
     （2）报告期内，公司向前五名供应商采购的主要内容、是否为标准化产品
及采购占比的情况如下：
                                                是否   报告期各期采购占比（%）
序                                 主要采购内   为标
              公司名称                                                         2017
号                                 容           准产   2019 年       2018 年
                                                                                年
                                                  品
1    浙江中博光电科技有限公司      电子设备       是     17.29         11.33       -
2    通号万全信号设备有限公司      电子设备       是     12.87         18.69   35.39
3    随锐科技股份有限公司          电子设备       是      9.01          9.59       -
     南京谦易泰达信息技术有限公
4                                  软件开发      否        7.55         3.89    8.48
     司
5    杭州冠成通信技术有限公司      电子设备      是        5.65         4.39    0.56
     祥宝工业科技（苏州）有限公    软件开发、
6                                                否        4.64         6.40          -
     司                            项目实施
     中普信息科技（苏州）有限公    电子设备、
7                                                否        0.10         5.18          -
     司                            软件开发
                                   软件开发、
8    浙江大学苏州工业技术研究院    调研、咨询    否        3.03         3.91    9.85
                                   等
     四川衡远电子科技开发有限公
9                                  软件开发      否              -      0.21    7.62
     司
                                   材料及安装
10   浙江希伯伦科技有限公司                      否              -         -    3.47
                                   服务
     报告期各期内，公司针对同一供应商进行采购的内容未发生重大变化。前
五大供应商及对其采购金额的变化主要原因为，公司为客户提供定制化的解决
方案，公司根据每个项目的需求来确定采购内容，报告期内随着公司产品升级
和服务提升，综合考虑价格、质量、地域等因素，公司前五大供应商和向其采
购金额有一定的变化。报告期内，公司前五名供应商变化的原因、单个供应商
采购金额占比变化的原因分析如下：
     ①公司向浙江中博光电科技有限公司采购服务器、音视频设备等产品。
2018 年，根据公司业务发展的需求，公司系统集成项目中需要服务器、音视频
设备等产品，经过供应商询价，综合考虑价格、质量和付款条件等因素后开始
向该供应商采购，由于该供应商提供的产品质量稳定，公司在 2019 年继续向其
采购，采购占比提升。
     ②公司向通号万全信号设备有限公司采购数据存储器产品，该公司 2017 年
度和 2018 年度都为公司的第一大供应商，2019 年度为第二大供应商，采购占
比较高，主要是因为随着公司业务技术的提高和产品服务的升级，对数据存储
                                      217
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                             招股说明书
器的需求提高，经过供应商询价，综合考虑产品质量和价格后选择向该供应商
采购。
    ③公司向随锐科技股份有限公司采购随锐通信云设备，主要是因为近年来
公司大力发展医疗信息化业务，需要用到云视频交换平台等，该供应商的此类
产品在业内口碑比较好，公司 2018 年决定向其采购并在 2019 年加大了采购量，
采购占比较高。
    ④南京谦易泰达信息技术有限公司主要是为公司提供软件开发，在订单负
荷较大时，公司会将软件开发中非核心工作交由其他供应商完成。公司自 2017
年开始向该供应商采购，随着公司订单数量增加，2019 年增加了对该供应商的
采购量，因此公司在 2019 年对该供应商的采购占比提升，在 2018 年和 2017 年
的采购占比与当年的项目需求相关。
    ⑤公司向杭州冠成通信技术有限公司采购服务器、数据存储器、信息采集
器等产品。该公司产品的质量和价格较有优势，因此随着公司系统集成项目规
模的扩大，加大了对该供应商的采购量，报告期内对其采购占比逐渐提升。
    ⑥祥宝工业（苏州）科技有限公司主要是为公司提供软件开发服务，2018
年公司通过供应商询价，综合考虑技术能力、地理区位和价格等后选择向该供
应商采购，并一直保持合作，采购占比较高。
    ⑦中普信息科技（苏州）有限公司主要为公司提供云平台的互联网接入服
务及软件开发服务等，为了给客户提供更好的平台使用体验，公司于 2018 年向
该供应商采购专线互联网接入服务。
    ⑧浙江大学苏州工业技术研究院主要为公司提供软件开发服务以及调研、
咨询等服务，浙江大学苏州工业技术研究院 2017 年为公司第二大供应商，随着
同类供应商备选名录增加和项目地就近采购原则，对该公司的采购金额和采购
占比逐渐下降。
    ⑨四川衡远电子科技开发有限公司是公司在项目实施地通过供应商询价后
选择的供应商，主要提供软件开发服务，采购金额视项目需要而定，随着当地
项目的逐渐完工，采购金额和采购占比下降。
                                   218
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                           招股说明书
    ⑩浙江希伯伦科技有限公司主要为公司提供系统集成的硬件辅助材料和相
应的安装服务，公司在项目实施地通过供应商比价选择合适的安装服务方以降
低成本，采购金额视项目需要而定。
    2、报告期内，公司前五名供应商中新增的供应商及新增原因如下：
    2017 年，公司新增供应商通号万全信号设备有限公司，主要是因为随着公
司信息化产品和服务的升级迭代，新增了对数据存储器等电子设备的采购需求。
    2017 年，公司新增供应商南京谦易泰达信息技术有限公司和四川衡远电子
科技开发有限公司，主要是在订单负荷较大时，公司考虑到成本效益比，将部
分非核心软件开发工作外包给供应商完成，经过比价后选择与该技术服务供应
商合作。
    2018 年，公司新增供应商浙江中博光电科技有限公司，主要是因为随着公
司系统集成业务规模的不断扩大，对服务器、音视频设备等产品的采购需求增
加，经过供应商比价后，选择向该供应商采购。
    2018 年，公司新增供应商随锐科技股份有限公司，主要是因为随着公司医
疗信息化产品的升级，需要用到云视频交换平台等设备，新增了对该供应商的
采购需求。
    2018 年，公司新增供应商祥宝工业（苏州）科技有限公司，主要是在订单
负荷较大时，公司考虑到成本效益，公司将软件开发中非核心工作交由该公司
完成。
    2018 年，公司新增供应商中普信息科技（苏州）有限公司，主要是因为随
着公司产品和技术的升级，采购云平台的互联网接入服务让客户获得更好的使
用体验。
    2019 年前五名供应商中不存在新增的供应商。
（三）报告期内的其他采购情况
    1、报告期内，公司的供应商与公司存在除购销外的其他关系的情况
                                   219
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
    请参阅本招股说明书“第七节公司治理与独立性”之“十一、关联交易情况”
之“（四）与公司股东存在关系的客户、供应商及其他交易对手方的情况”。
    2、报告期内，向同一家机构既有采购又有销售的情况具体如下：
                                                                        单位：万元
最终控                                                      交易金额
             机构名称   类别       交易内容
  制方                                        2019 年   2018 年    2017 年     总计
         浙江大学       销售       系统集成         -      28.45         -       28.45
         浙江大学城乡
浙江大   规划设计研究   销售       技术服务         -      13.87         -       13.87
  学     院有限公司
         浙江大学苏州          软件开发、
         工业技术研究   采购   调研、咨询      283.02     421.31    497.63    1,201.96
         院                        等
    公司于 2018 年向浙江大学销售大米种植物联网系统，公司通过公开的招投
标程序承接该项目，并由公司自主完成该系统的开发和集成服务。公司于 2018
年向浙江大学城乡规划设计研究院有限公司提供的技术服务系智慧农业和品牌
农业方面的调研、方案编制和后期调研服务，由于项目金额较小，公司通过商
务谈判的方式承接项目。上述两项业务均属农业信息化业务，公司为浙江大学
及其下属机构提供的产品或服务属于正常的业务往来，且报告期内的总体销售
金额较小。
    公司的全资子公司苏州泽达于 2017-2019 年向浙江大学苏州工业技术研究
院采购软件开发服务以及调研、咨询等服务。该机构由浙江大学与苏州国家高
新技术产业开发区管委会共同建设，旨在帮助当地企业提供科技孵化，产学研
合作等服务。随着公司同类供应商备选名录增加和项目地就近采购原则，公司
对该机构的采购金额和采购占比均呈下降趋势。
    综上，公司与浙江大学及其下属的机构之间的交易具有商业合理性，属于
正常的购销关系。
五、公司的主要固定资产
（一）主要固定资产的整体情况
    公司作为软件与信息技术服务企业，固定资产主要由电子设备、运输工具、
                                        220
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                         招股说明书
办公设备和研发设备构成，金额较小。2017 年末、2018 年末和 2019 年末，公
司的固定资产账面净值分别为 91.81 万元、676.93 万元和 592.13 万元。具体情
况如下：
                                                     单位：金额（万元）；比例：（%）
                    2019.12.31               2018.12.31              2017.12.31
    项目
                金额         比例        金额         比例       金额         比例
  电子设备        519.82        87.79      622.11        91.90     52.31         56.98
  运输工具         17.08         2.88       21.85         3.23     13.76         14.99
  办公设备         24.08         4.07       25.32         3.74     17.24         18.78
  研发设备         31.15         5.26        7.65         1.13       8.50         9.26
    合计          592.13       100.00      676.93       100.00     91.81        100.00
    公司所拥有的固定资产均为公司正常生产经营所必需的资产，资产状态良
好。报告期各期末，公司固定资产未出现可收回金额低于账面价值的情况，故
未计提固定资产减值准备。
    截至 2019 年 12 月 31 日，公司无用于抵押或担保的固定资产，无暂时闲置
的固定资产，无通过融资租赁租入的固定资产，无未办妥产权证书的固定资产。
（二）主要租赁房产情况
    截至本招股说明书出具之日，公司不存在自有土地、房产，公司及合并报
表范围内子公司经营场所均为租赁所得，具体情况如下：
    1、泽达易盛、浙江金淳
    （1）2019 年 8 月 31 日，泽达易盛与杭州西湖数源软件园有限公司签署
《房屋租赁合同》，约定杭州西湖数源软件园有限公司将其位于杭州市教工路 1
号 26 幢 4 层部分房屋出租给泽达易盛用于办公，面积为 590.46 平方米，总租金
为 53.70 万元，租赁期限自 2019 年 9 月 1 日至 2020 年 8 月 31 日。
    2019 年 8 月 31 日，浙江金淳与杭州西湖数源软件园有限公司签署《房屋租
赁合同》，约定杭州西湖数源软件园有限公司将其位于杭州市教工路 1 号 26 幢
4 层部分房屋出租给浙江金淳用于办公，面积为 296 平方米，总租金为 26.92 万
元，租赁期限自 2019 年 9 月 1 日至 2020 年 8 月 31 日。
                                        221
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                 招股说明书
    （2）2020 年 1 月 1 日，泽达易盛与天津泰达中小企业园建设有限公司签署
《补充协议》，约定天津泰达中小企业园建设有限公司将位于天津泰达中小企业
园 4 号楼 104 房间出租给泽达易盛使用，租赁面积为 31.69 平方米，租赁期限自
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，月租金为 919.01 元，月物业费金额为
63.38 元。
    （3）2019 年 8 月 9 日，泽达易盛与天以红日医药科技发展（天津）有限公
司签署《关于办公面积租赁以及费用情况协商意见书》，约定天以红日医药科技
发展（天津）有限公司将位于天津泰达中小企业园 4 号楼 101、102、103 房间
出租给泽达易盛使用，建筑面积为 106.30 平方米，租赁期限自 2019 年 8 月 9 日
至 2020 年 8 月 10 日，月租金为 3.95 万元。
    2、苏州泽达
    （1）2019 年 2 月 12 日，苏州泽达与苏州高新软件园有限公司签署《苏州
科技城房屋租赁合同》，约定苏州高新软件园有限公司将位于苏州科技城科灵路
78 号 8 号楼 1 层 101 室出租给苏州泽达用于研发、办公，租赁面积为 906.14 平
方米，租赁期限自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，月租金为 3.26 万元。
    3、宁波易盛
    （1）2017 年 11 月 15 日，宁波易盛与胡炜签署《房屋租赁合同》，约定胡
炜将位于宁波市鄞州区钟公庙街道樟溪路 357 号 1103 室出租给宁波易盛，租赁
面积为 53 平方米，租赁期限自 2017 年 11 月 15 日至 2022 年 11 月 14 日，月租
金为 2,000 元。
    4、杭州畅鸿
    2020 年 3 月，杭州畅鸿与杭州农副产品发展有限公司签署《租房协议》，
约定杭州农副产品发展有限公司将位于余杭区良渚街道逸盛路 169-207 室出租
给杭州畅鸿使用，租赁面积为 50 平方米，租赁期限自 2020 年 3 月 15 日至 2021
年 3 月 15 日，年租金为 0 元。
    5、浙江金胜
                                     222
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                            招股说明书
       2018 年 10 月，浙江金胜与杭州农副产品发展有限公司签署《租房协议》，
约定杭州农副产品发展有限公司将位于余杭区良渚街道逸盛路 171 号 214 室出
租给浙江金胜使用，租赁面积为 50 平方米，租赁期限自 2018 年 10 月 18 日至
2020 年 10 月 18 日，年租金为 0 元。
       6、杭州泽达
       2019 年 5 月，杭州泽达与应武森签署《房屋租赁合同》，约定应武森将位
于杭州市余杭区仓前街道银天金城 6 幢 1112-2 室出租给杭州泽达使用，租赁面
积为 23 平方米，租赁期限自 2019 年 5 月 1 日至 2020 年 4 月 30 日，月租金为
4,000 元。
       上述租赁合同签订主体合格、必备条款齐全，内容真实合法、有效。
六、公司的主要无形资产
（一）商标
       截至本招股说明书签署之日，公司已取得的注册商标情况如下：
序号      权利人     商标      注册号         类别          有效期              他项权利
 1       苏州泽达             15413934        30     2015.11.28-2025.11.27      无
 2       苏州泽达             15414050        32     2015.11.07-2025.11.06      无
 3       苏州泽达             11150116        42     2013.11.21-2023.11.20      无
 4       苏州泽达             11150182         5     2013.11.21-2023.11.20      无
 5       苏州泽达             11150038         7     2013.11.21-2023.11.20      无
 6       浙江金淳             21988159        44     2018.01.07-2028.01.06      无
 7       浙江金淳             21988060         9     2018.02.21-2028.02.20      无
 8       浙江金淳             21987870         9     2018.01.07-2028.01.06      无
 9       浙江金淳             21987215        44     2018.01.07-2028.01.06      无
 10      浙江金淳             21987093        42     2018.01.07-2028.01.06      无
 11      浙江金淳             21987026        41     2018.01.07-2028.01.06      无
                                        223
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
（二）软件著作权
     截至本招股说明书签署之日，公司已取得的软件著作权情况如下：
序    著作                                                                    取得
                 软件名称             登记号      首次发表日期   登记日期
号    权人                                                                    方式
              易盛食品药品网
      泽达    络管理信息系统
 1                                 2013SR063944    2004.12.20    2013.07.08   受让
      易盛        [简称：YS-
                   FDA]V1.0
              易盛中药材 GSP
     易盛信   进销存系统软件
 2                                 2013SR074929    2009.11.01    2013.07.26   受让
       息     [简称：进销存系
                  统软件]V1.0
              易盛环境温湿度
      泽达    实时监控系统软
 3                                 2015SR131738    2009.10.25    2015.07.13   受让
      易盛    件[简称：温湿度
                监控软件]V1.0
              易盛可视化远程
      泽达
 4            智能监管终端系       2015SR131730      未发表      2015.07.13   受让
      易盛
                  统软件 V1.0
              易盛药品助手系
      泽达
 5            统软件[简称：药      2015SR131728    2014.08.05    2015.07.13   受让
      易盛
                  品助手]V1.0
      泽达    易盛协同办公管
 6                                 2015SR131733    2014.01.10    2015.07.13   受让
      易盛    理系统软件 V1.0
              易盛医疗器械进
      泽达    销存管理系统软
 7                                 2015SR131737    2011.05.28    2015.07.13   受让
      易盛    件[简称：器械版
                  进销存]V1.0
      泽达    易盛移动办公系
 8                                 2015SR131736    2014.08.05    2015.07.13   受让
      易盛        统软件 V1.0
              易盛智慧粮仓实
      泽达
 9            时监管系统软件       2015SR125333      未发表      2015.07.06   受让
      易盛
                      V1.0
              易盛保健食品化
      泽达
10            妆品网上监管平       2015SR131735    2014.03.31    2015.07.13   受让
      易盛
                  台软件 V1.0
              易盛餐饮安全网
      泽达
11            上监管系统软件       2015SR131734    2014.01.10    2015.07.13   受让
      易盛
                      V1.0
              易盛餐饮服务单
      泽达
12            位食品安全管理       2015SR131732    2014.01.10    2015.07.13   受让
      易盛
                系统软件 V1.0
              易盛场所式慢病
      泽达
13              管理系统软件       2015SR125334      未发表      2015.07.06   受让
      易盛
                      V1.0
              易盛涉药企业网
      泽达                                                                    原始
14            上监管系统软件       2014SR163792    2014.01.10    2014.10.30
      易盛                                                                    取得
              [简称：药械直通
                                        224
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
序    著作                                                                    取得
                  软件名称            登记号      首次发表日期   登记日期
号    权人                                                                    方式
                  车]V1.0
              易盛食药移动监
      易盛                                                                    原始
15            管查询平台软件       2014SR171665    2014.02.10    2014.11.13
      信息                                                                    取得
                      V1.0
              易盛药店 GPS 进
      泽达                                                                    原始
16            销存管理系统软       2014SR163789    2014.02.25    2014.10.30
      易盛                                                                    取得
                    件 V1.0
              易盛药品安全监
      泽达      管平台软件[简                                                 原始
17                                 2015SR055591    2014.12.01    2015.03.27
      易盛    称：药品安全监                                                  取得
                  管平台]V1.0
              易盛医疗器械安
              全监管平台软件
      泽达                                                                    原始
18            [简称：医疗器械      2015SR055607    2014.11.28    2015.03.27
      易盛                                                                    取得
                  安全监管平
                    台]V1.0
              易盛移动健康管
              理平台病人端 IOS
      泽达                                                                    原始
19            版软件[简称：易      2015SR196921    2015.07.22    2015.10.14
      易盛                                                                    取得
              康病人端 ios 版软
                    件]V1.0
              易盛移动健康平
              台病人端安卓版
      泽达                                                                    原始
20            软件[简称：易康      2015SR197172    2015.07.22    2015.10.14
      易盛                                                                    取得
              病人端安卓版软
                    件]V1.0
              易盛移动健康管
                理平台医生端
      泽达                                                                    原始
21              ipad 版软件[简     2015SR197166    2015.07.22    2015.10.14
      易盛                                                                    取得
              称：易康医生端
              ipad 版软件]V1.0
              易盛政府公众服
      泽达      务平台软件[简                                                 原始
22                                 2015SR055615    2014.11.11    2015.03.27
      易盛    称：易盛政府公                                                  取得
              众服务平台]V1.0
              易盛综合业务管
      泽达      理平台软件[简                                                 原始
23                                 2015SR055588    2014.12.02    2015.03.27
      易盛    称：易盛综合业                                                  取得
              务管理平台]V1.0
              易盛药品批发企
              业 GSP 进销存系
     易盛信                                                                   原始
24            统软件[简称：易      2013SR143052    2013.07.25    2013.12.11
       息                                                                     取得
                盛进销存软件
              （批发版）]V1.0
              泽达易盛食品药
      泽达    品安全信息发布                                                  原始
25                                 2016SR197353    2016.07.20    2016.07.28
      易盛    与服务应用平台                                                  取得
              软件[简称：食药
                                        225
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
序    著作                                                                    取得
                 软件名称             登记号      首次发表日期   登记日期
号    权人                                                                    方式
              安全信息发布与
                  服务应用平
                    台]V1.0
              泽达易盛婴幼儿
              乳品电子信息系
      泽达                                                                    原始
26            统软件[简称：婴      2016SR136317    2016.05.10    2016.06.08
      易盛                                                                    取得
              幼儿乳品电子信
                  息系统]V1.0
              泽达易盛舆情采
      泽达      集工具系统[简                                                 原始
27                                 2016SR307962    2016.07.02    2016.10.26
      易盛    称：舆情采集工                                                  取得
                  具系统]V1.0
              泽达易盛食品安
      泽达      全监管系统[简                                                 原始
28                                 2016SR340632    2016.10.23    2016.11.22
      易盛    称：食品安全监                                                  取得
                  管系统]V1.0
              泽达易盛食品药
      泽达    品移动执法系统                                                  原始
29                                 2016SR340631    2016.10.28    2016.11.22
      易盛    [食品药品移动执                                                 取得
                  法系统]V1.0
              泽达易盛食品追
              溯一票通管理系
      泽达                                                                    原始
30            统软件[简称：食      2016SR263519    2016.05.03    2016.09.18
      易盛                                                                    取得
              品追溯一票通管
                  理系统]V1.0
              泽达易盛制药企
              业电子报表管理
      泽达                                                                    原始
31            系统软件[制药企      2016SR329551    2016.07.02    2016.11.14
      易盛                                                                    取得
              业电子报表管理
                    系]V1.0
              泽达易盛中药生
              产过程信息管理
      泽达                                                                    原始
32            系统[简称：中药      2016SR329544    2016.07.02    2016.11.14
      易盛                                                                    取得
              生产过程信息管
                  理系统]V1.0
              易盛工程信息管
      泽达      理平台软件[简                                                 原始
33                                 2017SR401276    2016.01.12    2017.07.26
      易盛    称：易盛工程信                                                  取得
              息管理平台]V1.0
              泽达易盛 MES 制
      泽达      造执行系统[简                                                 原始
34                                 2017SR558775    2017.08.02    2017.10.09
      易盛    称：MES 制造执                                                  取得
                  行系统]V6.0
              泽达易盛农业休
              闲园区管理平台
      泽达                                                                    原始
35            [简称：农业休闲      2017SR558732    2017.08.02    2017.10.09
      易盛                                                                    取得
                  园区管理平
                    台]V1.0
                                        226
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
序    著作                                                                    取得
                 软件名称             登记号      首次发表日期   登记日期
号    权人                                                                    方式
              泽达易盛人事考
      泽达     核管理系统[简                                                  原始
36                                 2017SR112212    2016.11.01    2017.04.12
      易盛    称：人事考核管                                                  取得
                  理系统]V1.0
              泽达易盛统一用
              户身份认证中心
      泽达                                                                    原始
37            软件[简称：统一      2017SR401593    2016.05.03    2017.07.26
      易盛                                                                    取得
              用户身份认证中
                    心]V1.0
              泽达易盛药品生
              产企业直通车子
      泽达                                                                    原始
38            平台[简称：药品      2017SR561021    2017.08.02    2017.10.10
      易盛                                                                    取得
              生产企业直通车
                  子平台]V1.0
              泽达易盛制药企
              业电子批记录管
      泽达     理系统软件[简                                                  原始
39                                 2017SR112214    2016.08.06    2017.04.12
      易盛    称：制药企业电                                                  取得
              子批记录管理系
                  统软件]V1.0
              泽达易盛制药生
              产信息管理软件
      泽达                                                                    原始
40            [简称：制药生产      2017SR129142    2016.08.06    2017.04.20
      易盛                                                                    取得
                  信息管理软
                    件]V3.0
              泽达易盛公共场
              所安全监管系统
      泽达                                                                    原始
41            软件[简称：公共      2018SR065065    2017.12.04    2018.01.26
      易盛                                                                    取得
              场所安全监管系
                    统]V1.0
              泽达易盛药品全
              产业链质量追溯
      泽达                                                                    原始
42            系统软件[简称：      2018SR010013    2017.12.01    2018.01.04
      易盛                                                                    取得
              药品全产业链质
              量追溯系统]V1.0
              泽达易盛医疗器
              械租赁企业信息
      泽达    管理系统[简称：                                                 原始
43                                 2018SR064817    2017.11.30    2018.01.26
      易盛    医疗器械租赁企                                                  取得
                业信息管理系
                    统]V1.0
              泽达易盛智慧监
      泽达    管指挥平台软件                                                  原始
44                                 2018SR058141    2017.11.30    2018.01.24
      易盛    [简称：智慧监管                                                 取得
                指挥平台]V1.0
              泽达易盛冷链物
      泽达                                                                    原始
45            流检测平台软件       2018SR541364    2018.05.07    2018.07.11
      易盛                                                                    取得
              [简称：冷链物流
                                        227
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                       招股说明书
序    著作                                                                     取得
                 软件名称             登记号       首次发表日期   登记日期
号    权人                                                                     方式
               检测平台]V1.0
              泽达易盛农产品
              市场行情监测平
      泽达                                                                     原始
46            台[简称：农产品      2018SR541180     2018.05.07    2018.07.11
      易盛                                                                     取得
              市场行情监测平
                    台]V1.0
              泽达易盛中药材
              溯源管理平台软
      泽达                                                                     原始
47            件[简称：中药材      2018SR541186     2018.05.07    2018.07.11
      易盛                                                                     取得
              溯源管理平台软
                    件]V1.0
              泽达易盛食品药
              品网上申报及备
      泽达     案管理系统[简                                                   原始
48                                 2018SR1034777    2018.09.10    2018.12.19
      易盛    称：食品药品网                                                   取得
              上申报及备案管
                 理系统]V1.0
              泽达易盛网络订
              餐智能监管系统
      泽达                                                                     原始
49            [简称：网络订餐      2018SR1036242    2018.05.10    2018.12.19
      易盛                                                                     取得
                  智能监管系
                    统]V1.0
              泽达兴邦中药单
      苏州                                                                     原始
50            效浓缩过程控制       2015SR174689     2015.07.11    2015.09.09
      泽达                                                                     取得
                   软件 V1.0
              泽达兴邦中药水
      苏州                                                                     原始
51            沉过程控制软件       2015SR175325     2015.07.01    2015.09.10
      泽达                                                                     取得
                      V1.0
              泽达兴邦中药酒
      苏州                                                                     原始
52            精回收塔过程控       2015SR203221     2015.07.01    2015.10.22
      泽达                                                                     取得
                 制软件 V1.0
              泽达兴邦制药企
      苏州                                                                     原始
53            业电子报表管理       2016SR056808     2016.01.25    2016.03.17
      泽达                                                                     取得
                系统软件 V1.0
              泽达兴邦制药企
      苏州                                                                     原始
54            业电子批记录管       2016SR054549     2015.12.01    2016.03.16
      泽达                                                                     取得
              理系统软件 V1.0
              泽达兴邦制药生
      苏州    产制造执行系统                                                   原始
55                                 2016SR052621     2016.02.01    2016.03.14
      泽达      （MES）软件                                                    取得
                      V1.0
              泽达兴邦制药生
      苏州        产信息管理                                                   原始
56                                 2016SR146576     2016.02.01    2016.06.17
      泽达    （TPCMS）软件                                                    取得
                      V3.0
              泽达兴邦中药提
      苏州                                                                     原始
57            取生产数据曲线       2017SR085733     2016.11.30    2017.03.21
      泽达                                                                     取得
              分析管理系统软
                                        228
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
序    著作                                                                    取得
                 软件名称             登记号      首次发表日期   登记日期
号    权人                                                                    方式
                  件 V1.0
              泽达兴邦中药提
      苏州    取生产数据曲线                                                  原始
58                                 2017SR231686      未发表      2017.06.05
      泽达    分析管理系统软                                                  取得
                    件 V2.0
              泽达兴邦中药制
      苏州    剂批间数据曲线                                                  原始
59                                 2017SR234734      未发表      2017.06.05
      泽达    分析管理系统软                                                  取得
                    件 V1.0
              泽达兴邦中药生
      苏州    产制造执行系统                                                  原始
60                                 2017SR230218    2017.03.01    2017.06.05
      泽达      设备管理软件                                                  取得
                      V1.0
              泽达兴邦中药生
     苏州泽   产制造执行系统                                                  原始
61                                 2017SR230666    2017.03.01    2017.06.05
       达       偏差管理软件                                                  取得
                      V1.0
              泽达兴邦制药企
      苏州    业生产现场看板                                                  原始
62                                 2017SR334883    2017.04.15    2017.06.30
      泽达      管理系统软件                                                  取得
                      V1.0
              泽达兴邦制药企
              业 SCADA（数据
      苏州      采集与监视控                                                  原始
63                                 2017SR324152      未发表      2017.06.29
      泽达    制）系统软件[简                                                 取得
              称：SCADA 系统]
                      V1.0
              泽达兴邦中药提
      苏州                                                                    原始
64            取生产考勤管理       2018SR062922    2017.07.02    2018.01.25
      泽达                                                                    取得
                  系统 V1.0
              泽达兴邦中药提
      苏州                                                                    原始
65            取生产人员管理       2018SR062818      未发表      2018.01.25
      泽达                                                                    取得
                  系统 V1.0
              泽达兴邦生产信
      苏州        息管理系统                                                  原始
66                                 2018SR594144      未发表      2018.07.27
      泽达    （TPCMS）软件                                                   取得
                      V2.0
              泽达兴邦制药数
              字工厂信息管理
      苏州                                                                    原始
67            平台软件[简称：      2018SR880557      未发表      2018.11.02
      泽达                                                                    取得
                    泽达兴邦
                  MES]V6.0
              泽达兴邦制药工
              艺流程设计执行
      苏州                                                                    原始
68            平台软件[简称：      2018SR880586    2016.02.01    2018.11.02
      泽达                                                                    取得
                    泽达兴邦
                  MES]V6.0
69    苏州    中药生产过程信       2012SR097942    2012.04.23    2012.10.18   原始
                                        229
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                       招股说明书
序    著作                                                                     取得
                 软件名称             登记号       首次发表日期   登记日期
号    权人                                                                     方式
      泽达      息管理系统[简                                                  取得
              称：TPCMS]V1.0
              在线超高效液相
      苏州    智能管理系统[简                                                  原始
70                                 2012SR098059     2012.04.01    2012.10.18
      泽达      称：LCCMS]                                                     取得
                    V1.0
       苏州   中药生产过程信                                                   原始
71                                 2013SR138216     2013.07.15    2013.12.04
       泽达   息管理系统 V2.0                                                  取得
     苏州泽
     达、浙
              中药生产醇沉工
     江大学                                                                    原始
72            艺能耗评价管理       2014SR131943     2014.05.20    2014.09.02
     苏州工                                                                    取得
                系统 V1.0
     业技术
     研究院
     苏州泽
     达、浙
              中药生产浓缩工
     江大学                                                                    原始
73            艺能耗评价管理       2014SR134463     2014.07.03    2014.09.09
     苏州工                                                                    取得
                系统 V1.0
     业技术
     研究院
              中药生产提取工
      苏州                                                                     原始
74            艺能耗评价管理       2014SR129398     2014.03.03    2014.08.28
      泽达                                                                     取得
                  系统 V1.0
              泽达兴邦制药生
              产制造执行系统
      苏州                                                                     原始
75            （MES）软件[简       2018SR940982     2016.02.01    2018.11.26
      泽达                                                                     取得
                称：泽达兴邦
                  MES]V6.0
              泽达兴邦中药全
              产业链追溯管理
      苏州                                                                     原始
76            平台[简称：泽达      2019SR0139167    2018.11.01    2019.02.14
      泽达                                                                     取得
                  兴邦追溯软
                    件]V1.0
              泽达兴邦制药生
      苏州    产制造执行系统                                                   原始
77                                 2019SR0209797      未发表      2019.03.04
      泽达      （MES）软件                                                    取得
                      V6.1
              泽达兴邦制药数
      苏州                                                                     原始
78            字工厂信息管理       2019SR0210184      未发表      2019.03.05
      泽达                                                                     取得
                平台软件 V6.1
              泽达兴邦制药工
      苏州                                                                     原始
79            艺流程设计执行       2019SR0210063      未发表      2019.03.05
      泽达                                                                     取得
                平台软件 V6.1
              金淳信息农业物
      浙江                                                                     原始
80              联网平台软件       2016SR102498     2016.03.15    2016.05.12
      金淳                                                                     取得
                      V1.0
      浙江    金淳信息农业物                                                   原始
81                                 2016SR123709     2016.03.15    2016.05.30
      金淳    联网平台手机端                                                   取得
                                        230
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                       招股说明书
序    著作                                                                     取得
                 软件名称             登记号       首次发表日期   登记日期
号    权人                                                                     方式
                 软件 V1.0
      浙江    金淳农产品电子                                                   原始
82                                 2016SR123895     2016.03.25    2016.05.30
      金淳      商务平台 V1.0                                                  取得
      浙江    三品一标信息管                                                   原始
83                                 2016SR139387     2016.04.08    2016.06.13
      金淳       理系统 V1.0                                                   取得
      浙江    金淳信息无人机                                                   原始
84                                 2016SR148027     2016.04.13    2016.06.20
      金淳      喷洒系统 V1.0                                                  取得
      浙江    休闲园区综合运                                                   原始
85                                 2016SR163259     2016.05.06    2016.06.30
      金淳    营服务平台 V1.0                                                  取得
              农业生产智能化
      浙江                                                                     原始
86            管控与全流程追       2016SR161661     2016.04.20    2016.06.30
      金淳                                                                     取得
                 溯软件 V1.0
      浙江    金淳休闲农业平                                                   原始
87                                 2016SR246798     2016.05.31    2016.09.02
      金淳       台软件 V1.0                                                   取得
              金淳农产品质量
              安全监管平台软
      浙江                                                                     原始
88            件[简称：市农产      2016SR246799     2016.05.31    2016.09.02
      金淳                                                                     取得
              品质量安全监管
                  平台]V1.0
              金淳农业加工企
              业全流程追溯与
      浙江                                                                     原始
89            管理软件[简称：      2016SR246801     2016.05.31    2016.09.02
      金淳                                                                     取得
              食品安全追溯系
                    统]V1.0
              金淳农业质量安
              全追溯平台软件
      浙江                                                                     原始
90            [简称：金淳农业      2016SR321684     2016.09.20    2016.11.08
      金淳                                                                     取得
              质量安全追溯平
                    台]V1.0
              金淳农业三品一
              标信息管理系统
      浙江                                                                     原始
91            软件[简称：三品      2016SR327543     2016.10.14    2016.11.11
      金淳                                                                     取得
              一标信息管理系
                    统]V2.0
              金淳农业装备共
      浙江                                                                     原始
92            性参数无线测控       2017SR285716     2017.03.10    2017.06.19
      金淳                                                                     取得
              与传输系统 V1.0
      浙江    名特优产品在线                                                   原始
93                                 2018SR895439     2018.08.20    2018.11.08
      金淳      交易系统 V1.0                                                  取得
      浙江    农企销售管理平                                                   原始
94                                 2018SR895431     2018.06.30    2018.11.08
      金淳          台 V1.0                                                    取得
      浙江    农业品牌运营管                                                   原始
95                                 2018SR895417     2018.08.20    2018.11.08
      金淳       理平台 V1.0                                                   取得
      浙江    农业资源数据管                                                   原始
96                                 2018SR895424     2018.06.30    2018.11.08
      金淳       理系统 V1.0                                                   取得
      浙江    金淳智慧小镇公                                                   原始
97                                 2019SR0521204    2019.04.09    2019.05.27
      金淳    共信息云服务平                                                   取得
                                        231
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                       招股说明书
序    著作                                                                     取得
                 软件名称             登记号       首次发表日期   登记日期
号    权人                                                                     方式
                  台 V1.0
              金淳农业植保大
      浙江                                                                     原始
98              数据运营平台       2019SR0523500    2019.04.09    2019.05.27
      金淳                                                                     取得
                      V1.0
      浙江    金淳冷链物流检                                                   原始
99                                 2019SR0522010    2019.05.15    2019.05.27
      金淳        测平台 V1.0                                                  取得
      浙江    金淳农业地理信                                                   原始
100                                2019SR0523295    2019.04.09    2019.05.27
      金淳        息系统 V1.0                                                  取得
              泽达兴邦达大数
      苏州                                                                     原始
101           据中心云平台系       2019SR0536929      未发表      2019.05.29
      泽达                                                                     取得
                  统软件 V1.0
              泽达兴邦面向用
      苏州    户行为分析的大                                                   原始
102                                2019SR0600863      未发表      2019.06.12
      泽达      数据平台软件                                                   取得
                      V1.0
              泽达兴邦管理综
      苏州                                                                     原始
103           合信息服务平台       2019SR0600913      未发表      2019.06.12
      泽达                                                                     取得
                  软件 V1.0
              泽达兴邦现代农
      苏州                                                                     原始
104           业智能管控平台       2019SR0601079      未发表      2019.06.12
      泽达                                                                     取得
                  软件 V1.0
              泽达兴邦智慧小
      苏州                                                                     原始
105           镇公共信息云服       2019SR0653687      未发表      2019.06.25
      泽达                                                                     取得
              务平台软件 V1.0
      泽达    泽达易盛阳光餐                                                   原始
106                                2019SR1002690    2019.07.05    2019.09.27
      易盛    饮智慧监管系统                                                   取得
              泽达易盛监控管
      泽达                                                                     原始
107           理系统[简称：监      2019SR1080334    2019.09.08    2019.10.24
      易盛                                                                     取得
              控管理系统]V1.0
              泽达易盛运维管
      泽达                                                                     原始
108           理系统[简称：运      2019SR1157892    2019.09.21    2019.11.15
      易盛                                                                     取得
              维管理系统]V1.0
              泽达易盛流式数
      泽达                                                                     原始
109           据实时处理模型       2019SR1180328    2019.11.08    2019.11.20
      易盛                                                                     取得
                  系统 V2.0
              泽达易盛人工智
              能大数据应用管
      泽达    理系统软件[简                                                    原始
110                                2020SR0014686    2019.10.15    2020.01.03
      易盛    称：人工智能大                                                   取得
                  数据应用管
                    理]V1.0
              泽达易盛医药大
      泽达    数据分析管理系                                                   原始
111                                2020SR0014732    2019.07.16    2020.01.03
      易盛    统软件[简称：医                                                  取得
                药大数据]V1.0
              泽达易盛人工智
      泽达                                                                     原始
112           能大数据可视化       2020SR0014679    2019.09.26    2020.01.03
      易盛                                                                     取得
              分析管理系统软
                                        232
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                       招股说明书
序     著作                                                                    取得
                  软件名称            登记号       首次发表日期   登记日期
号     权人                                                                    方式
               件[简称：人工智
               能大数据可视化
                  分析]V1.0
               泽达易盛经营管
      泽达易   理系统软件[简                                                   原始
113                                2020SR0095496    2019.07.22    2020.01.19
        盛     称：经营管理系                                                  取得
                    统]V1.0
               泽达易盛人脸识
               别在岗考勤监管
      泽达易                                                                   原始
114            系统[简称：人脸     2020SR0094127    2019.08.27    2020.01.19
        盛                                                                     取得
               识别在岗考勤监
                 管系统]V1.0
               泽达易盛信息化
               智能运维管理系
      泽达易                                                                   原始
115            统[简称：信息化     2019SR1080336    2019.09.06    2019.10.24
        盛                                                                     取得
                 智能运维管
                    理]V1.0
      上述第 3 至 13 项软件著作权系公司出售网新易盛 64.29%股权后又向其购
买所得。公司于 2013 年 2 月收购网新易盛 64.29%股权后，逐步将其医药流通
信息化业务整合至公司。因公司拟购买的软件和软件著作权涉及数量较多，且
部分软件仍处于开发过程中尚未取得软件著作权登记证书，为提高效率、节省
人力，公司决定待相关软件著作权取得登记证书后统一签署协议，办理变更登
记手续。上述软件著作权于 2014 年 9 月全部取得登记证书。鉴于浙江联趣信息
科技有限公司（以下简称“联趣信息”）拟向公司收购网新易盛以开发中药工厂
生产控制系统的通讯模块解决方案，而上述软件著作权未能在短期内完成评估，
经协商后，公司与网新易盛于 2014 年 10 月签署了《技术转让框架协议》，约定
公司向网新易盛购买 11 项软件著作权，该等软件著作权的转让价格以评估机构
确定的价值为准。同月，公司将网新易盛 64.29%股权以 1,350 万元转让给联趣
信息。上述 11 项软件著作权的评估工作完成后，公司于 2015 年 6 月按评估价
值向网新易盛购买上述软件著作权。
      报告期内，联趣信息为苏州英能电子科技有限公司全资子公司，股权结构
未发生变更。根据公司业务合同和银行流水，报告期内公司与苏州英能电子科
技有限公司不存在业务及资金往来。
      上述 11 项软件著作权系网新易盛从事食药监信息化业务期间自主研发形成，
                                        233
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                     招股说明书
未计入无形资产。为便于公司食药监管部门信息化业务开展，公司以自有资金
向网新易盛购买上述软件著作权，并按购买价格计入无形资产，相关购买价款
已支付。根据网新易盛提供的 2015 年度所得税纳税申报表，本次交易所涉税费
已在其年度所得税汇算清缴中一并缴纳。
      上述 11 项软件著作权目前的使用情况具体如下：
 序
       外购软件著作权名称       软件著作权主要功能              应用情况
 号
                             实时监测药品库房的温湿度
                             及通风等情况，根据监管需
                             要动态设置温湿度采集的频
       易盛环境温湿度实时                               应用于医药流通信息化产
                             率以及上报的时间间隔。若
 1     监控系统软件[简称：                              品，提供药店 GSP 经营管
                             温湿度超标，传感器采集的
       温湿度监控软件]V1.0                              理中的药品库房环境监测。
                             环境数据将通过数据接收器
                             传输到平台，达到警示效
                             果。
                             通过集中控制管理摄像头等
                                                        应用于医药流通信息化产
       易盛可视化远程智能    前端设备采集的指纹、温湿
                                                        品，提供业务监管服务中的
 2       监管终端系统软件    度控制等信息，实现用户对
                                                        前端设备集中管理和统一监
               V1.0          前端设备进行集中式管理和
                                                        控。
                             统一监控。
                             包含个人办公、行政办公、   应用于医药流通信息化产
       易盛协同办公管理系
 3                           收文发文、通知通告等办公   品，提供业务监管服务中的
           统软件 V1.0
                             功能，提高办公效率。       信息化政务网上办公。
                             主要功能内容如下：1.电子
                             小票查询；2.二维码扫描；
       易盛药品助手系统软                               应用于医药流通信息化产
                             3.显示监管部门发布的曝光
 4       件[简称：药品助                                品，提供药品终端消费者用
                             信息内容；4.显示监管部门
              手]V1.0                                   户对药品信息的获取。
                             发布的政策法规信息内容；
                             5.药品地图查询。
                             涵盖连锁管理、连锁零售、
                             连锁批发、连锁配送等核心
       易盛医疗器械进销存                               应用于医药流通信息化产
                             的业务基本业态，对各业态
 5     管理系统软件[简称：                              品，提供业务监管服务中的
                             的功能进行优化，对医疗器
         器械版进销存]V1.0                              医疗器械信息化监管服务。
                             械的监督功能进行规范，提
                             高监管效率。
                             基于移动应用支撑平台，实
                                                        应用于医药流通信息化产
       易盛移动办公系统软    现对需要处理的工作进行集
 6                                                      品，提供移动办公执法中的
             件 V1.0         中办理，达到移动办公的效
                                                        信息化政务移动办公服务。
                             果。
                             建立统一的粮食局视频监管
                             系统信息平台，及时反映各   应用于医药流通信息化产
       易盛智慧粮仓实时监
 7                           粮库各粮仓的实时信息，实   品，提供对粮食局的粮仓管
         管系统软件 V1.0
                             现数据的统一查询和分类，   理及监管系统。
                             提升监管效率。
                                       234
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                    招股说明书
 序
       外购软件著作权名称      软件著作权主要功能              应用情况
 号
                            提供保健食品化妆品的经营
                            品种、采购验收、销售信
       易盛保健食品化妆品   息、损溢记录等信息查询功   应用于医药流通信息化产
 8       网上监管平台软件   能。根据企业的上报状态和   品，提供保健食品化妆品经
               V1.0         频率、销售金额、纵向对     营过程监管服务。
                            比、假劣保健食品化妆品分
                            布等信息计进行统计分析。
                            对餐饮企业食品采购数据、
                            库存数据、卫生数据、食品
                            安全管理措施等信息进行统
                                                       应用于医药流通信息化产
       易盛餐饮安全网上监   计分析，提高监管部门对餐
 9                                                     品，提供餐饮企业经营过程
         管系统软件 V1.0    饮企业的监管效率。建立监
                                                       监管服务。
                            管部门和监管相对人之间的
                            信息联动机制，提高监管的
                            针对性、有效性和科学性。
                            支持 PC 机、PDA 等多种使
                            用模式，软件包含餐饮服务
       易盛餐饮服务单位食                              应用于医药流通信息化产
                            单位后台的购销存分析、菜
 10    品安全管理系统软件                              品，提供餐饮企业经营过程
                            品分析、成本分析等功能，
               V1.0                                    信息化服务。
                            实现企业从采购、库存、核
                            算的全程管理。
                            实现场所式慢病管理终端设
                            备的集成，用户可以进行自
                                                       应用于医药流通信息化产
       易盛场所式慢病管理   助式的心电测量、血压测
 11                                                    品，提供对医药客户群体的
         系统软件 V1.0      量、药品购买，同时提供健
                                                       慢病管理服务。
                            康常识、养老政策、社保规
                            定、用药禁忌等信息查询。
      上述软件著作权主要应用于公司医药流通信息化产品，公司结合上述软件
著作权适用业务面临的具体市场及其需求，认为上述软件著作权未来将持续产
生经济利益，不存在减值迹象。
                                      235
1泽达易盛（天津）科技股份有限公司                                                                                             招股说明书
（三）专利
      截至本招股说明书签署之日，公司已取得 21 项专利技术，具体情况如下：
序号      权利人           专利名称          专利号        专利类型        申请日      专利来源    与主营业务的相关性及在产品中发挥的具体
                                                                                                   作用
                                                                                                    用于公司医药流通信息化及其他信息化产
                                                                                                    品，可以利用感知设备和物联网技术在有限
                     一种可视化远程智能
  1       泽达易盛                        201721058236.6   实用新型       2017.08.23 自主研发并申请 的管理资源条件下实现高效高质量管理工
                     监管终端系统
                                                                                                    作，并为数据决策分析和云计算挖掘提供基
                                                                                                    础的数据支撑。
                                                                                                    中药提取是中药关键生产环节，中药提取过
                     一种中药提取过程的                                                             程的质量数据是建设中药智能工厂必要的数
  2       苏州泽达                        201320000686.5   实用新型       2013.01.03 自主研发并申请
                     在线检测装置                                                                   据采集来源，本专利为公司医药生产信息化
                                                                                                    产品提供了质量数据采集解决方案。
                                                                                                    水沉是中药关键生产环节，水沉过程的质量
                     一种中药水沉过程的                                                             数据是建设中药智能工厂必要的数据采集来
  3       苏州泽达                        201320000687.X   实用新型       2013.01.03 自主研发并申请
                     在线检测装置                                                                   源，本专利为公司医药生产信息化产品提供
                                                                                                    了质量数据采集解决方案。
                                                                                                    该技术是适用于中药生产中通用的浓缩系
                     一种热回流提取浓缩
  4       苏州泽达                        201310000512.3     发明         2013.01.03 自主研发并申请 统，适用于公司所有应用浓缩的项目，用于
                     设备
                                                                                                    公司医药生产信息化产品的质量控制功能。
                                                                                                    中药醇沉是中药关键生产环节，pH 值检测
        苏州泽达、苏
                     一种中药醇沉工艺过                                                             及控制的精度影响醇沉的效果和最终产品的
        州浙远自动化
  5                  程药液 pH 在线检测   201510612533.X     发明         2015.12.10 合作研发并申请 质量，pH 值也是智能工厂数据采集与监控
        工程技术有限
                     方法                                                                           的重点数据，本专利为公司医药生产信息化
            公司
                                                                                                    产品提供了关键数据 pH 值的采集解决方
                                                                    236
1泽达易盛（天津）科技股份有限公司                                                                                                招股说明书
序号      权利人           专利名称          专利号        专利类型        申请日      专利来源       与主营业务的相关性及在产品中发挥的具体
                                                                                                      作用
                                                                                                      案。
                     一种中药提取过程出
                                                                                                      本专利用于公司医药生产信息化产品的智能
  6      苏州泽达    液判堵及反堵装置和   201510919769.8     发明         2015.12.11 自主研发并申请
                                                                                                      化控制功能。
                     控制方法
                                                                                                    醇沉是中药关键生产环节，温度控制的精度
                     一种中药醇沉过程冷                                                             影响醇沉的效果和最终产品的质量，本专利
  7      苏州泽达                         201510919148.X     发明         2015.12.11 自主研发并申请
                     沉温度的控制方法                                                               为公司医药生产信息化产品提供了控制功能
                                                                                                    和数据来源。
                     一种热回流提取过程                                                             提取是中药关键生产环节，本专利为公司医
  8      苏州泽达    的提取溶剂浓度稳定   201510912108.2     发明         2015.12.11 自主研发并申请 药生产信息化产品提供了控制功能和数据来
                     性控制方法                                                                     源。
                                                                                                    提取是中药关键生产环节，本专利为公司医
                     一种中药提取过程中
  9      苏州泽达                         201510912107.8     发明         2015.12.11 自主研发并申请 药生产信息化产品提供了关键质量控制功
                     温度稳定性控制方法
                                                                                                    能。
                     一种中药醇沉过程固
                                                                                                      醇沉是中药关键生产环节，本专利为公司医
  10     苏州泽达    液界面检测的装置及   201510911736.9     发明         2015.12.11 自主研发并申请
                                                                                                      药生产信息化产品提供了控制功能。
                     方法
                     中药材煮制、炖制装                                                               用于公司医药生产信息化产品的质量控制功
  11     苏州泽达                         201510911750.9     发明         2015.12.11 自主研发并申请
                     置及方法                                                                         能
                     温室电器开关、检测                                                               用于公司农业信息化产品的物联网系统，以
  12     浙江金淳                         201310596023.9     发明         2013.11.21   外购取得
                     装置                                                                             实现有效控制。
                     一种从银杏叶提取物                                                             相关专利主要应用于公司药物工艺研究业
  13     苏州泽达    中分离纯化 GA、GB    201310000513.8     发明         2013.01.03 自主研发并申请 务，以提升该项业务的工艺水平，也可以为
                       和白果内酯的方法                                                             公司医药生产信息化业务提供工艺研究支持
                                                                    237
1泽达易盛（天津）科技股份有限公司                                                                                                  招股说明书
序号      权利人           专利名称            专利号        专利类型        申请日      专利来源       与主营业务的相关性及在产品中发挥的具体
                                                                                                        作用
                      一种从葡萄籽中提取
  14     苏州泽达                           201010125513.7     发明         2010.03.16   外购取得
                        原花青素的方法
                      一种酒花超临界萃余
  15     苏州泽达                           200710156130.4     发明         2007.10.16   外购取得
                      物综合利用的方法
                      一种复方茶含片及其
  16     苏州泽达                           200710156131.9     发明         2007.10.16   外购取得
                          制备方法
       苏州泽达、浙
                      一种高纯度低聚体莲
  17   江大学苏州工                         201210351477.5     发明         2012.09.20 合作研发并申请
                      房原花青素制备方法
       业技术研究院
                      一种高纯度熊果酸的
  18     苏州泽达                           201510918458.X     发明         2015.12.10 自主研发并申请
                          制备方法
                      一种亚临界水提取内
  19     苏州泽达                           201410254919.3     发明         2014.06.10 自主研发并申请
                      源性致香物质的方法
                      一种超临界-分子蒸馏
  20     苏州泽达     联用技术分离纯化烟    201410253273.7     发明         2014.06.10 自主研发并申请
                            碱的方法
                      一种从牡丹果荚中提
  21     苏州泽达     取牡丹果荚粗多糖的    201510919766.4     发明         2015.12.11 自主研发并申请
                            方法
                                                                      238
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                              招股说明书
    上述第 1 项专利为通用于公司信息化业务的专利；第 2 至 12 项专利为制药
过程在线检测和质量控制的专利，结合信息化技术可实现医药的智能化生产，
用于公司医药生产信息化业务；其余专利为制药工艺相关专利，主要用于公司
药物工艺研究服务。
    公司上述专利中，“一种高纯度低聚体莲房原花青素制备方法”及“一种中药
醇沉工艺过程药液 pH 在线检测方法”两项专利为与其他方共有，就上述两项专
利共有情况，公司已与相关方签署《专利所有权共有协议》，具体情况如下：
    （1）一种高纯度低聚体莲房原花青素制备方法
    苏州泽达与浙江大学苏州工业技术研究院签署的《专利所有权共有协议》
约定，“一种高纯度低聚体莲房原花青素制备方法”的所有权由双方按 50:50 的比
例共同所有。一方有权不经另一方同意使用该专利，使用该专利产生的收益由
各自享有；苏州泽达有权不经浙江大学苏州工业技术研究院同意将该专利授权
或者转让给其他方使用，浙江大学苏州工业技术研究院将该专利授权或者转让
给其他方须经苏州泽达事先同意，未经苏州泽达同意的授权或转让行为无效且
浙江大学苏州工业技术研究院授权或转让产生的收益全部归苏州泽达所有，苏
州泽达有其他损失的，浙江大学苏州工业技术研究院应全额予以赔偿。双方基
于该专利后续改进工艺、改良方式等产生的其他新的技术，由新技术的改进方
或者改良方所有。
    （2）一种中药醇沉工艺过程药液 pH 在线检测方法
    苏州泽达与苏州浙远自动化工程有限公司签署的《专利所有权共有协议》
约定，“一种中药醇沉工艺过程药液 pH 在线检测方法”的所有权由双方按 50:50
的比例共同所有。一方有权不经另一方同意使用该专利，使用该专利产生的收
益由各自享有；苏州泽达有权不经苏州浙远自动化工程有限公司同意将该专利
授权或者转让给其他方使用，苏州浙远自动化工程有限公司将该专利授权或者
转让给其他方须经苏州泽达事先同意，未经苏州泽达同意的授权或转让行为无
效且苏州浙远自动化工程有限公司授权或转让产生的收益全部归苏州泽达所有，
苏州泽达有其他损失的，苏州浙远自动化工程有限公司应全额予以赔偿。双方
基于该专利后续改进工艺、改良方式等产生的其他新的技术，由新技术的改进
方或者改良方所有。
                                   1-1-239
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                          招股说明书
七、公司特许经营权情况
    截至本招股说明书签署之日，公司未持有特许经营权。
八、公司主要产品的核心技术情况
（一）公司核心技术的先进性及获得的专利情况
    1、公司核心技术
    核心技术是公司知识产权的重要组成部分，公司对核心技术的具体认定标
准为：
    ①该技术是否能使公司的产品在市场上保持较强竞争力；
    ②是否具有较高的技术门槛，体现了公司的研发水平，形成了较高的技术
壁垒；
    ③是否在技术创新上具备独创性或领先性或具体研发环节的突破性，对相
应产品形成知识产权保护；
    ④对该核心技术进行应用的产品是否进一步提高了客户满意度，增加了主
营收入及市场占有率。
    截至本招股说明书签署之日，公司核心技术情况如下：
    （1）与信息化业务相关的核心技术
    ①分布式处理技术
    分布式处理技术通过弹性工艺流程执行环境、分布式数据服务、分布式缓
存技术、分布式服务调用框架等关键技术方向，能根据业务发展需要增加或缩
小服务器规模，动态扩展执行容器数量，远程协同设计和工艺执行。该技术体
系基于弹性设计原则，把业务吞吐支撑能力和操控的可变场景应用提升到用户
自定义和无限层面。
                                   1-1-240
泽达易盛（天津）科技股份有限公司                                                                                                       招股说明书
序                                                                            技术先进性及衡量技术实力的关键指标 可 比 公 司 比 较 情 技 术 迭 代 风
                                                                  技术来源
号 技术名称          技术用途         技术特点                                和具体表征                         况                   险
                               1.基于 OSGI（插件）开发流程，
                               自主研发用于流程制造的通用工
                                                                                                             对比西门子、罗
                               艺流程执行平台，多个流程执行
                                                                                                             克韦尔等行业主
                               平台构成一个弹性工艺流程执行
                                                                                                             流竞争对手软
                               环境。                                  该项技术先进性体现在系统部署对硬件
                                                                                                             件，未见其采用
                               2.每个执行平台由至少几百个插            的要求及系统并发处理能力方面。
                                                                                                             插件技术提升服
                               件构成，一个插件即为一个工艺            关键指标 1：系统部署对硬件要求
                工艺流程执行环                                                                               务器资源共享能
                               流程执行片段的运行环境。工艺            具体表征：最低配置的服务器硬件要求                   存在一定迭
                境的动态在线扩                                                                               力的解决方案；
     弹性工艺流                执行运行环境之间，既通过插件            比竞品成本投入下降一半。                             代风险，迭
 1              展，主要应用于                                自主研发                                       对比行业主流竞
     程执行环境                机制进行有效隔离，也能通过虚            关键指标 2：系统并发任务处理能力                     代 周 期 2-3
                医药生产信息化                                                                               争对手软件，软
                               拟端口设计实现交互，在满足调            具体表征：同硬件环境下，相似工艺，                   年。
                产品。                                                                                       件体量对服务器
                               用需求的前提下保证了运行的安            工 单 任 务 并 发 能 力 高 于 SIMATIC
                                                                                                             要求可降低三分
                               全性和稳定性。工艺执行运行环            eBR(V6.1.0) ， 与 Phamasuite(V8.4) 相
                                                                                                             之一，水平扩展
                               境的工艺执行插件的数量可以根            当。
                                                                                                             时对硬件投入成
                               据实际生产要求，动态申请和回
                                                                                                             本要求下降约
                               收。
                                                                                                             50%左右。
                               3.插件平台基于 Java 语言开发，
                               支持平台无关性。
                为 MES 系统提供 由于工艺流程执行会产生大量的               该项技术先进性体现在基础数据库增长 行 业 主 要 竞 争 产
                                                                                                                                   存在一定迭
                持 久 、 稳 定 、 高 执行数据、任务数据、日志数据          率及数据查询效率方面。             品采用传统关系
     分布式数据                                                                                                                    代风险，迭
 2              效 的 执 行 环 境 ， 等等，为保证系统整体执行环境 自主研发 关键指标 1：基础数据库增长率       型数据库单一处
     服务                                                                                                                          代 周 期 1-2
                主 要 应 用 于 医 药 的高效和稳定，通过建立分布式          具体表征：实时数据的产生使数据库数 理 模 式 ， 无 法 解
                                                                                                                                   年。
                生 产 信 息 化 产 数据存储中间层，对不同特征数             据增长很快，对比产品仅使用关系型数 决 数 据 的 查 询 效
                                                                    1-1-241
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                 品。              据提供有侧重的服务处理，将基               据库处理全部数据，会增加数据库存储 率 问 题 。 公 司 采
                                   础数据存储于关系型数据库，实               和备份的压力。公司产品对不同类型数 用 的 技 术 方 案 对
                                   时迁移增长率较高的执行数据和               据采用不同的存储策略，仅将基础数据 不 同 特 征 数 据 采
                                   日志数据存储于非关系型数据                 存放在关系数据库，基础数据库变动和 用 不 同 的 数 据 服
                                   库。提升不同特征数据查询调用               增长率整体较低。                   务策略，数据存
                                   效率，保障数据服务的可靠性。               关键指标 2：数据查询效率           储、调度及调用
                                                                              表征：增量较大的数据如日志和流水数 对 比 传 统 数 据 服
                                                                              据采用非关系型数据库存储，数据查询 务 方 案 可 靠 性 更
                                                                              效率优于关系型数据库。             高。
                                         为实现工艺流程执行过程中复杂
                                         流程状态节点大量并发数据的读
                                         取要求快且不丢失的技术目标，
                    为 大 量 工 单 执 行 利用 Redis 等开源软件，采用多
                    提 供 缓 存 环 境 ， 种调度算法对流程执行过程中每           该项技术先进性体现在数据读取速度方
                                                                                                                   经公开资料查
                    大 幅 度 提 高 工 艺 一任务的执行状态数据进行分布           面。                                              存在一定迭
                                                                                                                   询，未见同业竞
     分 布 式 缓 存 流 程 引 擎 中 任 务 式缓存，从而达到数据快速读取           关键指标：数据读取速度                            代风险，迭
 3                                                                     自主研发                                    争对手产品披露
     技术           节 点 的 执 行 速 及持久化（可持久使用不丢失）              具体表征：同体量的数据读取响应测                  代 周 期 1-2
                                                                                                                   分布式缓存技术
                    度 ， 主 要 应 用 于 的目的。为了保证效率，数据都           试，采用分布式缓存读取响应速度有较                年。
                                                                                                                   使用内容。
                    医 药 生 产 信 息 化 是缓存在内存中，同时周期性的           大提升
                    产品。               将更新的数据录入磁盘或将修改
                                         操作录入追加的记录文件，并且
                                         在此基础上实现数据从主服务器
                                         向任意数量的从服务器上同步。
                用 于 服 务 的 调 公司利用成熟的开源技术，为工                  该项技术可提供多样化应用场景和案例
                                                                                                                                        存在一定迭
                用 ， 使 得 多 种 前 艺流程远程协同设计、工艺流程               解决方案，无指标性数据             经公开资料查
     分布式服务                                                                                                                         代风险，迭
 4              端 或 客 户 端 可 以 远 程 执 行 和 MES 系 统 多 平 台 自主研发 具体表征：安发（福建）生物科技有限 询 ， 同 业 竞 品 无
     调用框架                                                                                                                           代 周 期 2-3
                方 便 使 用 服 务 ， （PC、APP）的执行提供良好环                公司现代中药及营养保健品中试先进制 远程协同方案。
                                                                                                                                        年。
                主 要 应 用 于 医 药 境。在部署层面，局域网内、前               造平台关键技术研究项目中应用该框架
                                                                        242
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                生 产 信 息 化 、 农 端调用后端及后端应用与应用之              解决业务模块灵活构建问题
                业 信 息 化 和 其 他 间，使用微服务调用框架；在应
                信息化产品。         用层面，远端的工艺流程设计与
                                     协同、MES 应用管理及 MES 操
                                     作，可通过云端提供相应服务。
     ②大数据处理技术
     大数据处理技术可以根据累积的行业数据，通过智能学习，分析计算所需要的业务特征参数值，建立业务优化模型，并通过仿真
技术手段实现场景+数据的可视化展示效果，达到行业业务体系的关键技术指标的精准度量，实现精益生产、产能提升和监管效能的
持续优化。其业务应用包含了特征工程及机器学习、数据可视化等核心技术方案。
                                                                               技术先进性及衡量技术实力的关键指标 可比公司比较情 技术迭代风
序号 技术名称       技术用途                 技术特点               技术来源
                                                                                           和具体表征                   况           险
                               通过在数据流水流转过程中嵌入
                                                                               该项技术先进性体现在并发数据处理能 经公开资料查
                               流处理引擎，将所有流过的数据
                                                                               力和延时指标以及数据处理准确性方 询，行业可比技
                               进行实时处理,并将处理后的中间
                                                                               面。                               术延时水平在秒
                               结果合并生成一个多维度的可计                                                                        与 Storm、
                                                                               关键指标 1：并发数据处理能力和延时 及亚秒级，本模
                               算数据集合。企业根据需要，可                                                                        Spark 等成熟
                用于极细粒度大                                                 指标                               型可达毫秒级甚
                               直接从中获取运算后的实时计算                                                                        技术方案相
                数据实时分析，                                                 具体表征：处理大量并发医药数据时的 至微秒级；吞吐
 1   流式数据实                结果，配合决策引擎进行实时决                                                                        比有领先优
                主要应用于医药                               自主研发          查询和推送延时指标可达毫秒级；     量集群环境可达
     时处理模型                策。                                                                                                势，存在一
                生产信息化产                                                   关键指标 2：模型在医药数据处理上的 百万/秒。
                               在用计算能力解决医药行业大量                                                                        定迭代风
                品。                                                           准确性，即通过模型化处理后得到的集 医药行业同业竞
                               多源不间断数据的处理的过程                                                                          险，迭代周
                                                                               合数据是否可以直接被上层业务应用的 品未见披露大数
                               中，对医药行业涉及的知识体系                                                                        期 3-5 年
                                                                               比例                               据实时处理模型
                               进行建模，通过百亿级的医药行
                                                                               具体表征：达到 90%以上的处理准确 的数据处理准确
                               业数据，对模型不断的训练，使
                                                                               性。                               性。
                               之能够在保证处理效率的同时，
                                                                      243
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                                                                       招股说明书
                                                                                技术先进性及衡量技术实力的关键指标 可比公司比较情 技术迭代风
序号 技术名称         技术用途                 技术特点              技术来源
                                                                                            和具体表征                   况           险
                                   不断的优化和提升对医药数据处
                                   理的正确性和有效性。
                                        利用 OLTP（面向交易的处理过
                                        程）技术，前台接收的用户数据
                   用于中药生产过
                                        可以立即传送到计算中心进行处
                   程自动化控制和                                               该项技术先进性体现在其可以改善和提
                                        理，并在很短的时间内给出处理
                   实时在线质量检                                               升中药生产质量稳定性和均一性。
                                        结果，以满足用户操作时的快速
                   测，建立参数之                                               关键指标：生产质量稳定性、均一性的 经 公 开 资 料 查 存 在 一 定 迭
                                        响应需求。模型通过对原始数据
     关 键 参 数 自间 的 关 联 模 型 ，                                         改善和提升（批次间差异率）         询 ， 行 业 内 未 见代 风 险 ， 迭
 2                                      采集，经清洗、过滤、转换、关 自主研发
     优化模型      为反馈预测、智                                               具体表征：扬子江药业集团龙风堂提取 提 供 该 业 务 优 化 代 周 期 3-5
                                        联、复制对业务数据进行批式加
                   能化控制提供数                                               车间在线过程分析系统工程项目中利用 服务的同类产品 年
                                        工处理，通过业务场景模型进行
                   据与依据，主要                                               该模型，产品质量稳定性和均一性得到
                                        参数运算、提取特征值，并把处
                   应用于医药生产                                               提升，批次间差异性低于 5%
                                        理结果反馈给业务系统，进而达
                   信息化产品。
                                        到不断优化工艺参数，提升质量
                                        水平的目的。
                               该算法配合关键参数自优化模型
                                                                                该项技术先进性体现在通过其对数据特
                               联合使用。生产过程数据通常可
                找出中药生产过                                                  征值的提取和筛选，可以有效降低中药
                               选取的特征值较多，如一个设备
                程自动化控制关                                                  生产过程数据的计算量。
                               罐体的监测数据由上百个指标值                                                        经 公 开 资 料 查存 在 一 定 迭
                键流程节点的数                                                  关键指标：中药生产过程数据计算量
     数据特征挖                组成，且多呈现为流水式数据。                                                        询 ， 行 业 内 未 见代 风 险 ， 迭
 3              据特征并进行建                              自主研发            具体表征：江苏康缘中药固体制剂智能
     掘算法                    为减少计算规模，对每组数据的                                                        提 供 该 业 务 优 化 代 周 期 2-3
                模，主要应用于                                                  化整体设计与课题研究等项目中利用该
                               特征进行提取和筛选，并基于筛                                                        服务的同类产品 年
                医药生产信息化                                                  算法实现了过程知识学习和计算，整体
                               选后的特征建立合适的模型进行
                产品。                                                          实时数据处理计算量比使用前大幅下
                               机器学习，最终形成优化后模型
                                                                                降。
                               反馈到生产端进行持续工艺改
                                                                        244
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                                                                               招股说明书
                                                                                       技术先进性及衡量技术实力的关键指标 可比公司比较情 技术迭代风
序号 技术名称          技术用途                    技术特点                技术来源
                                                                                                   和具体表征                   况           险
                                      进。
                               该技术是配合流式数据实时处理
                               模型，对模型处理后的计算结果                            该项核心技术的先进性体现在数据计算 经 公 开 资 料 查
                知识图谱用节点
                               在应用层加以展示，使其数据价                            和挖掘的效率方面。                 询，同业竞品未
                和关系所组成的
                               值得到进一步利用。数据通过流                            关键指标：数据计算和挖掘效率       见 披 露 的 大 数 据根 据 需 求 复
                图谱对各项业务
     关联图谱可                式数据实时处理模型，经由数据                            具体表征：四川省食品药品综合信息平 级 别 的 挖 掘 服 杂 度 ， 复 杂
 4              集成后的综合数                              自主研发
     视化技术                  节点和业务关系所组成的图谱关                            台、富源农业大数据平台展示项目、济 务 ， 仅 提 供 传 统 度 高 迭 代 风
                据进行挖掘和展
                               系计算，对业务集成后的综合数                            阳智慧农业综合管理平台等项目利用可 的 二 维 或 三 维 的 险低
                示，应用于公司
                               据进行挖掘，通过行业应用层的                            视化技术提供客户业务运行统计分析服 数 据 可 视 化 报 表
                各类产品。
                               决策分析和运营分析平台进行可                            务。                               服务
                               视化展示。
                                                                                                                             较之其他实时大
                                                                                                                             数据处理平台，
                 应 用 在 各 类 产 品 是纯 Java 实现的轻量级流式数据                                                         包括但不限于
                 的 数 据 集 成 交 换 处理系统，支持动态加载并执行                                                           Flume 、 Kafka 、
                                                                                       该项技术的先进性体现在对对异构特征
                 平 台 ， 解 决 多 源 在线状态任务；提供强大的没有                                                           Goblin 、 Storm 、
                                                                                       的数据资源的采集接入能力方面。
                 数 据 的 实 时 采 集边 界 限 制 的 实 时 数 据 的 连 接 能                                                  Spark Streaming
                                                                                       关键指标：对异构特征的数据资源的采                       有一定技术
     MaFiT 数 据 与 加 工 处 理 问 力，以及丰富的缓存管理策略。                                                              等，该引擎专注
 5                                                                          自主研发   集接入能力                                               门槛，迭代
     处理引擎    题 ， 主 要 应 用 于 通过引入微探针（颗粒度极其细                                                           解决多源数据的
                                                                                       具体表征：可支持各类主流数据库、消                       周期 2-3 年
                 医 药 流 通 信 息 小的在线采集）技术，可轻量级                                                              实时采集与加工
                                                                                       息 队 列 、 文 件 、 RPC/ RestfulAPI/
                 化 、 医 疗 信 息 化 支持业界各类主流数据库、消息                                                           处理，更易维
                                                                                       WebService 等主流数据源
                 和 其 他 信 息 化 产 队列、分布式存储，可根据需求                                                           护、数据处理逻
                 品。                 进行配置和切换。                                                                       辑更易编写、所
                                                                                                                             需系统资源更
                                                                                                                             少。
                                                                               245
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                                                                        招股说明书
     ③云平台技术应用
     云平台技术应用，通过对物联网前端数据的采集存储，以制造、流通、监管多维用户的业务为驱动，以数据融合利用为导向，提
供云端业务接入、计算分析服务支撑和业务协同。综合应用如食药监管追溯云平台、医药企业微应用管理平台、农业物联网监测及服
务平台、农产品电商及运营平台等云端平台服务，从原来的点对点自建服务模式逐步向共享资源的云端租赁服务模式过渡，也进一步
为推动构建大数据和潜在价值挖掘利用，提供环境基础和业务驱动支撑。
                                                                                技术先进性及衡量技术实力的关键指标 可比公司比较情 技术迭代风
序号 技术名称         技术用途                 技术特点              技术来源
                                                                                            和具体表征                   况           险
                                     整合产业链原材料种植、生产制
                                     造过程中的仓储物流和制造执
                为 公 众 提 供 从 原 行、成品抽样检测以及包装上市
                材 料 种 植 、 产 品 后到药店的流通数据，扩展质量               该项技术的先进性体现在规范产业链各
                生 产 制 造 到 上 市 追溯路径从原来的单一节点追踪               环节数据从而实现有效查询方面。     经公开资料查
                流 通 环 节 的 关 键 到产业链条过程追踪，构建完整               关键指标：追溯码的统一规范、数据共 询 ， 未 见 行 业 内 实 现 全 产 业
                过 程 及 质 量 数 据 医药质量管控和全流程追溯新模               享平台的技术规范、产业链各端数据共 有 披 露 的 真 正 包 链 追 溯 的 门
     云端数据抽
 1              查 询 服 务 ， 主 要 式。企业质量追溯数据上传云端 自主研发      享及使用规范                       含 了 种 植 、 生 产槛 较 高 ， 迭
     取融合技术
                应 用 于 医 药 流 通 服务器，各管理主体的追溯码管               具体表征：在雅安三九全产业链追溯项 和 流 通 全 产 业 链 代 周 期 3-5
                信 息 化 、 医 疗 信 理符合统一规范要求，通过追溯               目中利用该技术模型实现了种植、生产 追 溯 的 信 息 化 产 年
                息 化 、 农 业 信 息 码的唯一性校验，提取各环节的               到流通端的业务数据打通，实现了质量 品
                化 和 其 他 信 息 化 关键质量信息（提供各环节的可               数据可全过程追溯。
                产品。               披露的质量数据查询服务），进
                                     而达到打通产业过程和融合信息
                                     服务。
     医 药 企 业 微为 医 药 监 管 行 业 通过实时抽取业务端有效数据，            该项技术的先进性体现在监管执法的判 经 公 开 资 料 查 研 判 准 确 度
 2                                                                   自主研发
     应 用 研 判 算规 范 管 理 提 供 服 来实时比对业务流水与行业规则            定和放行速度方面。                 询 ， 未 见 行 业 内依 赖 较 强 的
                                                                        246
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                                                                       招股说明书
                                                                                技术先进性及衡量技术实力的关键指标 可比公司比较情 技术迭代风
序号 技术名称         技术用途                 技术特点              技术来源
                                                                                            和具体表征                   况           险
     法          务 接 入 ， 主 要 应 库是否符合；通过云端研判来识              关键指标：判定和放行速度           有 披 露 执 法 研 判行 业 监 管 理
                 用 于 医 药 流 通 信 别是否为有效业务路径，进而实              具体表征：根据食药监管客户体验反 方面的产品。          解水平。迭
                 息化产品。           现移动执法，远端业务协同管理              馈，监管执法效率从非实时切换到实时                     代 周 期 3-5
                                      应用。技术特点为云端应用，知              处理水平。原来通过规则库检索和主观                     年
                                      识库基于云端，比对数据来自业              经验分析判断，不具备实时性；移动执
                                      务前端采集，研判规则通过案例              法+云端计算可以实时给与反馈。
                                      逐渐累积丰富并形成规则库，研
                                      判结果反哺业务管理前端进行业
                                      务放行等管理应用。
                                        基于 WEB、 WAP、 IOS、安卓              该项技术无指标性数据，在阳光药店监
                   用于身份认证和                                                                                  经公开资料查
                                        等不同平台的设备的人脸识别和            管产品中使用药师指纹、人脸识别等技
     生 物 特 征 识签 名 验 证 ， 主 要                                                                            询 ， 行 业 内 未 见技 术 迭 代 风
 3                                      指纹识别技术，提供客户更多样 自主研发   术，帮助客户快速进行身份认定。（项
     别技术        应用于医药流通                                                                                  提 供 生 物 识 别 技 险高
                                        的身份识别和身份验证技术可行            目覆盖：辽宁沈阳，浙江台州、宁波等
                   信息化产品。                                                                                    术的产品案例
                                        性方案选型。                            地）
     ④微服务框架
     伸缩与容错流程建模算法是公司核心产品工业级流程设计器的关键技术之一。其微服务架构产品应用，使用 Java Swing 技术，基
于 SFC 流程模型开发的流程设计器，集合了围绕业务构建流程、强化服务目标、轻量级的通信、松耦合可独立部署等技术特点实现
产品的快速演化和迭代。既能满足制药等连续生产和复杂流程工艺要求，也能用于离散制造业务流程转化。其产品及设计理念区别传
统客户端软件，对于不断变化的业务需求灵活度高适应性强，同时资源利用率更高。
                                                                                技术先进性及衡量技术实力的关键指标 可比公司比较情 技术迭代风
序号 技术名称         技术用途                 技术特点              技术来源
                                                                                            和具体表征                   况           险
                                                                        247
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1                                                                                                                                              招股说明书
                                                                                       技术先进性及衡量技术实力的关键指标 可比公司比较情 技术迭代风
序号 技术名称            技术用途                   技术特点               技术来源
                                                                                                   和具体表征                   况           险
                                          使用 java swing 技术（Swing 是
                                                                                       该项技术的先进性体现在建模的灵活性 同 类 产 品 分 为 两
                                          一 个 为 Java 设 计 的 GUI 工 具
                     工业级流程建模                                                    和实效性方面。                     类，国外典型产
                                          包），基于 SFC（顺序功能流程
                     工具平台，可为                                                    关键指标：建模的灵活性和实效性     品是工业级设计
                                          图）流程模型开发的工业级流程                                                                         具有专业门
       伸 缩 与 容 错用 户 提 供 复 杂 场                                              具体表征：根据用户使用体验反馈。对 器 ， 专 业 技 术 门
                                          设计器的核心建模算法，可应用                                                                         槛，技术迭
 1     流 程 建 模 算景 的 工 艺 流 程 转                                  自主研发    涉及人员建模技术水平的要求方面，罗 槛 高 ； 国 内 产 品
                                          于制药、食品方向连续生产的流                                                                         代 周 期 3-5
       法            化，主要应用于                                                    克韦尔同类产品要求最高，西门子同类 多采用 Activiti 或
                                          程工艺模式，具有伸缩、容错、                                                                         年
                     医药生产信息化                                                    产品和本公司产品相当；在远程设计和 类 似 流 程 引 擎 ，
                                          嵌套，条件判断、异常保护等能
                     产品。                                                            协同建模层面，使用本公司产品进行建 更适合办公 OA 和
                                          力。其算法模型基于云端服务，
                                                                                       模的灵活性和实效性最优。           业务管理。
                                          可支持异地、远程协同建模。
       （2）信息化与药物工艺研究相结合的核心技术
       公司拥有的制药工艺过程参数测控与知识优化技术围绕中药全部剂型的复杂工艺优化的行业难题，研发精准在线检测技术，采集
中药生产过程的工艺参数和质量参数，例如 pH 值、乙醇浓度和密度等，形成高质量的数据来源。同时，公司充分利用自主研发的过
程知识技术，开展工艺优化研究，挖掘中药生产过程的关键工艺参数、关键质量属性以及两者之间的关联规律，融入到严格管控的医
药生产过程中，研制构建中药数字化智能化管控体系，指导中药生产工艺的研制和进一步优化，形成新的中药生产工艺，并在多个中
药药品原料和提取物生产中得到实践应用，达到提升中药产品质量和提高提取物纯度的目标。
                                                                                                 技术先进性及衡量技术实力的 可比公司比较情 技术迭代风
序号     技术名称         技术用途                       技术特点                     技术来源
                                                                                                     关键指标和具体表征           况           险
                                                                              248
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                                                                      招股说明书
                                                                                            技术先进性及衡量技术实力的 可比公司比较情 技术迭代风
序号     技术名称        技术用途                     技术特点                   技术来源
                                                                                                关键指标和具体表征           况           险
                      针 对 医 药 制 造 环 测控技术针对性强，使用范围广，包
                      节 ， 特 别 是 中 药 生 含了医药生产的提取、浓缩、水沉、              该项技术的先进性体现在对药
                      产 制 造 的 提 取 、 浓 醇沉等主要工艺环节，采用的技术手              品生产质量稳定性的改善和提
                      缩 、 干 燥 和 制 剂 等 段比较丰富，联动新型装备、pH 值在             升方面，在药物工艺研发中也
       基 于 复 杂 环 关 键 工 艺 环 节 开 展 线检测、乙醇浓度在线检测、密度在              有较高的应用价值。
                                                                                                                       经公开资料查
       境 工 艺 参 数 工 艺 参 数 在 线 检 测 线检测、温度稳定控制、近红外在线              关键指标：生产质量稳定性的                具有专业门
                                                                                                                       询，未见同类公
 1     测 控 技 术 的 和 控 制 ， 获 取 高 质 分析等新技术，适合医药制造特别是 自主研发     改善和提升（良率）                        槛，技术迭
                                                                                                                       司专业技术领域
       过 程 知 识 优 量 数 据 ， 利 用 过 程 中药提取物的各种状态，适合不同生              具体表征：扬子江药业集团龙                代周期 3-5 年
                                                                                                                       文献资料披露
       化技术         知 识 技 术 构 建 工 艺 产制造环境。利用上述传感与在线检              风堂提取车间在线过程分析系
                      优 化 平 台 ， 主 要 应 测技术，获取生产过程真实的工艺与              统工程项目中利用该模型，产
                      用 于 医 药 生 产 信 息 质量实时数据，通过数据之间的关联              品质量稳定性和均一性得到提
                      化 产 品 及 药 物 工 艺 性挖掘，辨识工艺参数对质量的影响              升，批次间差异性低于 5%
                      研究服务。              规律，进而指导工艺优化。
                                                                                            该项技术的先进性体现在提升
                     基于在线检测技术
                                             基于高智能化的过程知识系统，适应               药品合格率和一致性水平方
                     所获取实时过程工
                                             性强，优化后将提高生产效率；建立               面，在药物工艺研发中也有较
                     艺数据，在过程知
                                             多种工艺参数与质量参数之间的复杂               高的应用价值。
       基 于 过 程 知识 优 化 支 持 下 ， 可                                                                           经公开资料查
                                             关系分析，挖掘中药生产过程的关键               关键指标：产品合格率和一致                具有专业门
       识 的 高 效 节以 开 展 针 对 传 统 中                                                                           询，未见同类公
 2                                           工艺参数、关键质量属性以及两者之 自主研发      性水平                                    槛，技术迭
       能 工 艺 优 化药 工 艺 的 现 代 优 化                                                                           司专业技术领域
                                             间的关联规律，并在关联规律的支持               具体表征：在山东绿叶制药有                代风险 3-5 年
       技术          研究，主要应用于                                                                                  文献资料披露
                                             下开展提纯技术、亚临界提取、超临               限公司药品生产过程知识管理
                     医药生产信息化产
                                             界提取等提取纯化技术的现代优化研               系统（PKS）等项目中应用，
                     品及药物工艺研究
                                             究，从而保证产品质量的均一稳定。               产品工艺得到进一步优化提
                     服务。
                                                                                            升。
                                                                           249
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
      2、公司核心技术取得专利的情况
    截至本招股说明书签署之日，公司核心技术对应专利的取得情况及有效期
如下：
序号           专利名称           对应核心技术 专利类型 取得情况        有效期
       一种可视化远程智能监管终   大数据处理技术          自主研发并   2017.08.23
  1                                              实用新型
       端系统                       云平台技术                申请      起 10 年
       一种中药提取过程的在线检                           自主研发并   2013.01.03
  2                                              实用新型
       测装置                                                 申请      起 10 年
       一种中药水沉过程的在线检                           自主研发并   2013.01.03
  3                                              实用新型
       测装置                                                 申请      起 10 年
                                                          自主研发并   2013.01.03
  4    一种热回流提取浓缩设备                      发明
                                                              申请      起 20 年
       一种中药醇沉工艺过程药液                           合作研发并   2015.12.10
  5                                                发明
       pH 在线检测方法                                        申请      起 20 年
       一种中药提取过程出液判堵                           自主研发并   2015.12.11
  6                                                发明
       及反堵装置和控制方法                                   申请      起 20 年
       一种中药醇沉过程冷沉温度                           自主研发并   2015.12.11
  7                                                发明
       的控制方法                                             申请      起 20 年
       一种热回流提取过程的提取                           自主研发并   2015.12.11
  8                                                发明
       溶剂浓度稳定性控制方法                                 申请      起 20 年
       一种中药提取过程中温度稳                           自主研发并   2015.12.11
  9                                                发明
       定性控制方法                                           申请      起 20 年
       一种中药醇沉过程固液界面                           自主研发并   2015.12.11
 10                                                发明
       检测的装置及方法                                       申请      起 20 年
       中药材煮制、炖制装置及方 制药工艺过程参            自主研发并   2015.12.11
 11                                                发明
       法                         数测控与知识优              申请      起 20 年
        一种从银杏叶提取物中分离      化技术
                                                          自主研发并   2013.01.03
 12     纯化 GA、GB 和白果内酯的                   发明
                                                              申请      起 20 年
                   方法
        一种从葡萄籽中提取原花青                                       2010.03.16
 13                                                发明     外购取得
                 素的方法                                               起 20 年
        一种酒花超临界萃余物综合                                       2007.10.16
 14                                                发明     外购取得
                 利用的方法                                             起 20 年
        一种复方茶含片及其制备方                                       2007.10.16
 15                                                发明     外购取得
                     法                                                 起 20 年
        一种高纯度低聚体莲房原花                          合作研发并   2012.09.20
 16                                                发明
               青素制备方法                                   申请      起 20 年
        一种高纯度熊果酸的制备方                          自主研发并   2015.12.10
 17                                                发明
                     法                                       申请      起 20 年
        一种亚临界水提取内源性致                          自主研发并   2014.06.10
 18                                                发明
               香物质的方法                                   申请      起 20 年
        一种超临界-分子蒸馏联用技                         自主研发并   2014.06.10
 19                                                发明
          术分离纯化烟碱的方法                                申请      起 20 年
        一种从牡丹果荚中提取牡丹                          自主研发并   2015.12.11
 20                                                发明
             果荚粗多糖的方法                                 申请      起 20 年
                                     1-1-250
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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    公司专利“温室电器开关、检测装置”不属于核心技术取得的专利。公司属
于软件和信息技术服务业，除申请专利外通常采用申请软件著作权保护公司的
知识产权，软件著作权的保护期限为 50 年。公司拥有的 109 项软件著作权系基
于公司的核心技术开发取得，其中涉及大数据处理技术的 15 项，涉及云平台技
术的 27 项，涉及制药工艺过程参数测控与知识优化技术的 4 项，同时涉及分布
式处理技术和微服务框架的 12 项，同时涉及大数据处理技术和云平台技术的
51 项。
    3、公司核心技术是否属于行业通用技术的说明
    公司核心技术是否属于行业通用技术的说明如下：
 核心技术类别        核心技术具体名称             是否属于行业通用技术的说明
                                              非行业通用技术，系公司基于行业通用
                                              技术，通过对服务框架基于业务特性的
                   弹性工艺流程执行环境       改造，使技术方案本身区别于通用技
                                              术，更贴合应用场景，具有组态和灵活
                                              扩展的特征。
                                              非行业通用技术，公司自主开发封装的
                                              数据服务中间层为上层业务应用和下层
                                              数据采集提供承上启下服务，有针对性
                      分布式数据服务
                                              地处理生产过程中多样性数据出现的服
分布式处理技术                                务不稳定问题，更贴合行业情境，可靠
                                              性高。
                                              非行业通用技术，系在行业通用技术基
                                              础上，结合公司所服务行业的具体业务
                      分布式缓存技术
                                              场景进行迭代开发，区别于通用技术更
                                              贴合应用场景，处理效率更高。
                                              非行业通用技术，系在行业通用技术基
                    分布式服务调用框架        础上，结合公司所服务行业的具体业务
                                              场景进行迭代开发形成。
                                              非行业通用技术，公司独立研发，拥有
                   流式数据实时处理模型
                                              完全自主知识产权。
                                              非行业通用技术，模型包含了大量行业
                    关键参数自优化模型        数据和模型参数，系基于多年行业经验
大数据处理技术
                                              沉淀形成。
                                              非行业通用技术，算法基于大量行业数
                     数据特征挖掘算法         据和模型参数，系基于多年行业经验沉
                                              淀形成。
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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                                              非行业通用技术，该技术主要针对业务
                    关联图谱可视化技术        复杂度高、统计维度高、数据计算范围
                                              大的使用场景。
                                              非行业通用技术，系在行业通用技术基
                    MaFiT 数据处理引擎        础上，结合公司所服务行业的具体业务
                                              场景进行迭代开发形成。
                                              非行业通用技术，系在行业通用技术基
                   云端数据抽取融合技术       础上，结合公司所服务行业的具体业务
                                              场景进行迭代开发形成。
云平台技术应用                                非行业通用技术，系在行业通用技术基
                  医药企业微应用研判算法      础上，结合公司所服务行业的具体业务
                                              场景进行迭代开发形成。
                     生物特征识别技术         为行业通用技术。
                                              非行业通用技术，框架中针对不同业务
  微服务框架      伸缩与容错流程建模算法      场景开发的可复用组件为行业经验累积
                                              取得，为专有技术。
                 基于复杂环境工艺参数测控     非行业通用技术，基于专业领域的知识
制药工艺过程参     技术的过程知识优化技术     学习和持续改进开发的技术
数测控与知识优
    化技术       基于过程知识的高效节能工     非行业通用技术，基于专业领域的知识
                         艺优化技术           学习和持续改进开发的技术。
（二）公司核心技术形成产品和收入的情况
    1、公司核心技术产品及其收入的确定依据和报告期内收入确认的情况
    公司的核心技术分为计算机信息技术类技术及制药过程参数测控与知识工
艺优化技术，公司对核心技术产品的认定标准为：对核心技术有不同程度运用
的各类产品或服务。核心技术产品对应的收入，既包括软件产品的销售收入，
也包括与软件产品相配套的硬件和系统集成收入及其他运用核心技术提供的技
术服务收入。
    公司将销售收入按照产品形态进行分类披露，主要是考虑到系统集成项目
的毛利率水平与单纯软件产品和技术服务的毛利率水平存在较大差异，按此标
准进行分类有利于财务报表使用者对公司不同业务形态的发展情况和毛利情况
进行分析。系统集成中集成的各个分离部分原本就是一个个独立的系统或设备，
集成后的整体的各部分之间能彼此有机地和协调地工作，以发挥整体效益，达
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  泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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  到整体优化的目的，因此集成工作属于系统集成业务中主要的工作环节。公司
  基于长期的行业领域积淀和信息化技术升级迭代，构建形成了行业知识库，提
  升了公司的行业技术创新水平，在此基础上融合核心技术，为行业内客户提供
  一体化解决方案，指导用户解决业务难题，提供行业知识经验。在系统集成项
  目开发过程中，通过对客户的业务流程进行梳理，充分解读其需求，从而借助
  核心技术设计合理的产品方案。在系统集成类业务中，公司的核心技术不仅体
  现在软件开发的需求分析、开发框架设计、流程设计、数据库设计等方面，同
  时也体现在集成过程中的集成架构设计、最优选型、引擎结合、应用支撑等方
  面。系统集成项目最终作为一个整体成为公司交付给客户的产品，因此构成一
  项核心技术产品，在计算核心技术产品对应收入时按项目总收入进行统计。
         综上所述，公司不同产品形态产生的收入，包括与公司软件产品相配套的
  硬件销售收入，均与公司依托核心技术开发的软件产品和掌握的研发能力密切
  相关，因此将相关收入认定为核心技术产品符合实际情况。
         核心技术涉及的各类产品在报告期内的销售情况及其占业务总收入的比例
  情况如下：
                                                                           单位：万元
                           承做相关业务的公    2019 年度     2018 年度       2017 年度
           项目
                                   司            金额          金额            金额
                           泽达易盛（母公
          医药流通信息化                          2,214.05      4,065.06        3,691.33
                           司）、宁波易盛
          医药生产信息化   苏州泽达               3,868.06      2,562.56        1,410.68
信息化                     泽达易盛（母公         4,383.44
业务
            医疗信息化
                           司）                                 2,237.18               -
            农业信息化     浙江金淳               7,076.90      4,057.35        4,695.54
                           泽达易盛（母公
            其他信息化                            2,891.07      6,325.39        1,978.23
                           司）、浙江金淳
非信息    药物工艺研究                            1,463.49        902.20          457.83
化业务
                          苏州泽达
              其他                                  162.26         78.00            4.72
                    合计                         22,059.27     20,227.73       12,238.33
            合计收入占总收入比重                   99.68%       100.00%          98.83%
            扣除配套硬件后的收入                 15,634.97     13,434.55        9,244.20
    扣除配套硬件后的收入占总收入的比重             70.65%        66.42%          74.65%
         公司报告期内存在少量与核心技术关联度较低的技术服务收入，主要为专
  利咨询服务，2017 年度、2018 年度及 2019 年度分别为 145.17 万元、0 万元及
  70.76 万元，占当年度主营业务收入比例分别为 1.17%、0%及 0.32%。2017 年
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泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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度、2018 年度及 2019 年度，如将配套硬件收入从核心技术产生的收入扣除后
的占比为 74.65%、66.42%及 70.65%。
    2、公司各类业务主要产品及其对应的具体核心技术内容
    公司各类业务主要产品及与核心技术内容的对应情况如下：
 业务类别                    主要产品              涉及核心技术具体内容
              智慧药店综合服务平台
              食药监管追溯云平台                  流式数据实时处理模型
                                                    MaFiT 数据处理引擎
              食药监管综合业务平台
 医药流通信                                       云端数据抽取融合技术
   息化       食药智慧监管平台                    医药企业微应用研判算法
                                                      生物特征识别技术
              食药监管综合执法平台
                                                    关联图谱可视化技术
              食药监管安全监控系统
                                                   弹性工艺流程执行环境
              过程知识管理系统（PKS）                  分布式数据服务
                                                       分布式缓存技术
              数据采集与监控系统                     分布式服务调用框架
                                                     关键参数自优化模型
 医药生产信                                            数据特征挖掘算法
              制药生产制造执行系统（MES）
   息化                                              关联图谱可视化技术
                                                   伸缩与容错流程建模算法
              生产智能化管理系统                 基于复杂环境工艺参数测控技
                                                   术的过程知识优化技术
              全流程质量追溯系统                 基于过程知识的高效节能工艺
                                                           优化技术
              远程诊疗技术服务平台                 流式数据实时处理模型
                                                     MaFiT 数据处理引擎
 医疗信息化   医疗血液净化信息管理平台
                                                   云端数据抽取融合技术
              基于慢病诊疗的智慧医疗服务云平台       关联图谱可视化技术
              农业物联网平台
              农产品质量安全追溯平台
              农业大数据平台                         分布式服务调用框架
 农业信息化                                        云端数据抽取融合技术
              农业品牌管理信息化平台                 关联图谱可视化技术
              农产品电子商务平台
              农业专家系统
              智慧政务管理综合信息技术服务平台     流式数据实时处理模型
                                                     MaFiT 数据处理引擎
              政务管理后勤服务保障平台
                                                   云端数据抽取融合技术
 其他信息化   电子市民中心                           关联图谱可视化技术
                                                       分布式数据服务
              智慧小镇公共信息平台
                                                       分布式缓存技术
              大数据分析处理平台                     分布式服务调用框架
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   泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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                 数据可视化平台
                 数据集成平台
                 云计算运营管理平台
                 中药配方颗粒工艺及质量标准研究          基于复杂环境工艺参数测控技
    药物工艺研                                             术的过程知识优化技术
                 中药经典名方药学及非临床安全性评价
        究                                               基于过程知识的高效节能工艺
                 研究
                                                                 优化技术
                 其他药物工艺及质量标准研究
       其他      专利咨询服务                                        无
       3、公司核心技术分别在相关业务中的具体应用
       公司核心技术在公司及子公司的相关业务中的具体应用如下：
业务类别      承做相关业   涉及核心技术
                                            核心技术在产品中发挥的作用或实现的功能
                务的公司     具体内容
                           流式数据实时   医药流通信息化方向的平台产品在业务运营过程
                           处理模型       中会产生海量实时业务流水数据（如药品销售数
                                          据），这类数据特点是数据来源很多、连续性和
                                          高并发，通过流式数据实时处理模型和 MaFiT 数
                           MaFiT 数据处
                                          据处理引擎对这类流式数据进行实时处理和实时
                           理引擎
                                          计算，把吞吐很大的数据进行快速分类聚合，得
                                          出业务管理需要的目标数据集合。
                                          通过云端数据抽取融合技术对业务流水数据相关
                           云端数据抽取
                                          性进行分析，并提取出对后续决策分析和管理有
                           融合技术
                泽达易盛                  价值的数据内容。
医药流通信      （母公                    通过医药企业微应用研判算法对数据和规则模型
  息化        司）、宁波   医药企业微应   进行分析，预测出数据结果落在模型合理范围内
                  易盛     用研判算法     还是范围外，并根据业务规则的管理路径进行后
                                          续的业务响应和处置。
                                          通过生物特征识别技术对访问系统的用户身份进
                           生物特征识别
                                          行校验，以获得相应系统的访问权限和操作许
                           技术
                                          可，并进行类似考勤绩效类的业务统计分析。
                                          通过以上技术的应用，数据被加工成可被业务利
                                          用的有统计分析特征的数据，利用关联图谱可视
                           关联图谱可视
                                          化技术把数据表现出的趋势和典型特征通过可视
                           化技术
                                          化的方式表现出来，用于指导用户进行决策分析
                                          管理活动。
                           流式数据实时   医疗信息化产品多为在线诊疗解决方案，其业务
                           处理模型       特征也表现为需要接入大量的医疗监测设备数据
                                          （OT 数据），这类数据特点表现为来源多、连续
                                          性和高并发，如生命体征监控数据。通过流式数
                           MaFiT 数据处   据实时处理模型和 MaFiT 数据处理引擎对这类流
                泽达易盛
医疗信息化                 理引擎         式数据进行实时处理和实时计算，把吞吐很大的
              （母公司）
                                          数据进行快速分类聚合，得出诊疗研判需要的目
                                          标数据集合。
                                          通过云端数据抽取融合技术对监测和采集流水数
                           云端数据抽取
                                          据相关性进行分析，并提取出对后续诊疗分析研
                           融合技术
                                          判有价值的数据内容。
                                            255
   泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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                                       通过以上技术的应用数据被加工成可被诊疗分析
                                       识别的特征数据，利用关联图谱可视化技术把数
                        关联图谱可视
                                       据表现出的趋势和典型特征通过可视化的方式表
                        化技术
                                       现出来，用于指导用户做后序诊疗处置和医疗服
                                       务策略。
                                       医药生产信息化相关软件系统需要对接大量的生
                                       产端的设备数据（OT 数据）和系统端的业务数据
                                       （IT 数据），在生产制造执行过程中大量的工作
                        弹性工艺流程   任务单启动运行，需要对以上 OT 和 IT 数据进行
                        执行环境       实时采集并结合业务模型进行业务记录和指令的
                                       下发，利用弹性工艺流程执行环境为每个任务进
                                       程分配独立的系统资源用以保证每个在线任务执
                                       行的独立性和运行的可靠性。
                        分布式数据服   生产过程中每种数据表现出不同的特征，有些数
                        务             据对实时性处理要求极高，有些数据对历史性数
                                       据的批量计算要求高，利用分布式数据服务和分
                        分布式缓存技   布式缓存技术去解决不同业务诉求对数据处理要
                        术             求不同的问题，以及业务平行快速扩展的场景化
                                       要求。
                                       利用分布式服务调用框架解决医药生产单元业务
                        分布式服务调   个性化和管理诉求复杂化问题，通过该技术可对
                        用框架         服务体系内的功能进行灵活快速封装，为不同的
                                       业务管理目标提供相匹配信息服务系统功能。
                                       利用关键参数自优化模型，对生产过程中为质量
                        关键参数自优   关键参数设计的模型进行机器学习和模型训练，
                        化模型         不断优化模型并获得达到最佳质量结果的参数数
                                       据分布曲线，为质量预测提供必要的判定依据。
医药生产信                             利用数据特征挖掘算法从众多的影响产品质量的
             苏州泽达   数据特征挖掘
  息化                                 因素中找出最重要的关键因素，上述的模型训练
                        算法
                                       集中在这些关键因素上开展。
                                       利用关联图谱可视化技术解决多源数据经过整个
                                       生产制造过程的业务协同和过程交互后，数据所
                        关联图谱可视
                                       表现出的趋势和典型特征所代表的信息价值，通
                        化技术
                                       过可视化的方式表现出来，用于指导用户进行决
                                       策分析管理活动。
                                       利用伸缩与容错流程建模算法用以解决生产工艺
                                       建模环节的复杂关系和业务逻辑的多样性问题，
                                       制药方面的工艺流程尤其是中成药制造区别于离
                        伸缩与容错流
                                       散制造，工艺具有连续性和前序后序的紧密相关
                        程建模算法
                                       性，复杂的药品制造工艺过程可达上千个交互和
                                       响应处置，需要可伸缩有较强语义设计能力的工
                                       具进行模型转换。
                                       智能制造核心目标之一是达到连续生产和产品质
                        基于复杂环境   量的一致性合规性，而这个目标需要建立一个不
                        工艺参数测控   断扩展的可持续优化的制药质量管控的知识库，
                        技术的过程知   利用基于复杂环境工艺参数测控技术的过程知识
                        识优化技术     优化技术对不断进入系统的规则库进行判定和筛
                                       查以达到优化知识库的目的。
                        基于过程知识   通过基于过程知识的高效节能工艺优化技术把科
                        的高效节能工   学合理的参数信息下发到生产设备层，通过对设
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   泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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                          艺优化技术     备的调优控制达到对生产过程的调控，最终实现
                                         对产品质量精益生产的目标。
                                         药物工艺研究的一个核心目标是实现药品质量稳
                                         定均一。未实现这个目标需要建立一个不断扩展
                                         的可持续优化的制药质量管控的知识库，如中药
                                         经典名方药学研究为基于对古代经典名方质量属
                          基于复杂环境   性详细论证并采用现代方法进行表征的基础上，
                          工艺参数测控   采用现代制药工艺制备出符合古代方剂质量属性
                          技术的过程知   的现代制剂；中药经典名方开发中涉及药材众
                          识优化技术     多，经共同煎煮，其质量属性复杂多变，利用基
                                         于复杂环境工艺参数测控技术的过程知识优化技
药物工艺研                               术对不断进入系统的规则库进行判定和筛查以达
              苏州泽达
    究                                   到优化经典名方复方制剂生产工艺及质量标准知
                                         识库的目的。
                                         中药配方颗粒品种众多，品种差异显著，生产工
                                         艺差异化显著；为实现制药工艺可持续优化，需
                                         要对发现的质量要素和研判结果进行质量参数的
                          基于过程知识
                                         下发和优化工艺反哺，通过基于过程知识的高效
                          的高效节能工
                                         节能工艺优化技术把科学合理的参数信息下发到
                          艺优化技术
                                         生产设备层，通过对设备的调优控制达到对生产
                                         过程的调控，最终实现提高产品质量精益生产的
                                         目标。
                                         农业信息化产品也表现为业务快速扩展和数据提
                                         取挖掘以及数据结果的可视化转化的特征。利用
                          分布式服务调
                                         分布式服务调用框架解决农业服务业务功能的灵
                          用框架
                                         活快速封装，为不同的业务目标提供相匹配服务
                                         内容。
                                         通过农业物联网采集上来的实时监测数据，利用
                          云端数据抽取   云端数据抽取和融合技术进行海量数据的相关性
农业信息化    浙江金淳
                          融合技术       分析，并提取出对后续业务服务和管理价值的数
                                         据内容。
                                         通过以上技术的应用数据被加工成可被农业服务
                                         分析识别的特征数据，利用关联图谱可视化技术
                          关联图谱可视
                                         把数据表现出的趋势和典型特征通过可视化的方
                          化技术
                                         式展示出来，用于指导用户对后续的业务管理和
                                         数据服务追踪提供决策支持。
                          流式数据实时   其他信息化主要产品也需要接入外围 IT 数据和实
                          处理模型       时监控采集的 OT 数据，利用流式数据实时处理
                                         模型和 MaFit 数据处理引擎技术对流式数据进行
                          MaFiT 数据处   实时处理和实时计算，把吞吐很大的数据进行快
                          理引擎         速分类聚合，得出业务管理需要的目标数据集
               泽达易盛                  合。
               （母公                    通过云端数据抽取融合技术对业务流水数据相关
其他信息化                云端数据抽取
             司）、浙江                  性进行分析，并提取出对后续决策分析和管理有
                          融合技术
                 金淳                    价值的数据内容。
                                         通过以上技术的应用，数据被加工成可被业务利
                                         用的有统计分析特征的数据，利用关联图谱可视
                          关联图谱可视
                                         化技术把数据表现出的趋势和典型特征通过可视
                          化技术
                                         化的方式表现出来，用于指导用户进行决策分析
                                         管理活动。
                                           257
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                      招股说明书
                      分布式数据服    智慧政务和管理过程中数据特征各不相同，有些
                      务              数据对实时性处理要求高，有些数据对批量计算
                                      要求高，利用分布式数据服务和分布式缓存技术
                      分布式缓存技    去解决不同业务诉求对数据处理要求不同的问
                      术              题，以及业务快速增长后的系统支撑能力的快速
                                      匹配问题。
                                      利用分布式服务调用框架解决不同业务领域的个
                      分布式服务调    性化需求定制问题，通过该技术可对服务体系内
                      用框架          的功能进行灵活快速封装，为不同的业务管理目
                                      标提供相匹配信息服务系统功能。
（三）与公司核心技术相关的政府补助情况
     报告期内，公司与核心技术相关的政府补助均为与收益相关的政府补助，
于收到时计入当期损益。2017 年、2018 年及 2019 年金额分别为 2 万元、2.2 万
元及 137 万元。
九、公司研发成果和取得的荣誉
（一）公司取得的专业资质和荣誉
     1、公司取得的专业资质
序
       荣誉名称       授予单位     取得年份      证书编号           颁发单位
号
     信息系统集成及                                             中国电子信息行业联
 1                    泽达易盛       2016     XZ3120022163398
     服务资质证书                                                     合会
                                                                天津市科学技术局、
                                                                天津市财政局、国家
 2    高新技术企业    泽达易盛       2018     GR201812000118
                                                                税务总局天津市税务
                                                                        局
 3    软件企业证书    泽达易盛       2019     津 RQ-2016-0072   天津市软件行业协会
                                                                江苏省科学技术厅、
                                                                江苏省财政厅、国家
 4    高新技术企业    苏州泽达       2019     GR201932004991
                                                                税务总局江苏省税务
                                                                        局
 5    软件企业证书    浙江金淳       2018     浙 RQ-2016-0166   浙江省软件行业协会
                                                                浙江省科学技术厅、
                                                                浙江省财政厅、国家
 6    高新技术企业    浙江金淳       2018     GR201833001373
                                                                税务总局浙江省税务
                                                                        局
     2、公司自设立至今取得的与研发相关的主要荣誉如下：
                                        258
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                          招股说明书
序号       荣誉名称      授予单位   取得年份         证书编号             颁发单位
                         苏州泽达
          2019 中国智                                                    中国科学技术
                         兴邦医药
    1     能制造十大                    2019            无               协会智能制造
                         科技有限
            科技进展                                                     学会联合体
                           公司
                         苏州泽达
          2019 好设计    兴邦医药                                        中国创新设计
    2                                   2019            无
             金奖        科技有限                                        产业战略联盟
                           公司
          高等学校科
          学研究优秀     苏州泽达
          成果奖（科     兴邦医药
    3                                   2018            无               教育部科技司
          学技术）科     科技有限
          技进步二等       公司
              奖
          天津市重点     泽达易盛
          新产品--泽达   （天津）                                        天津市科学技
    4                                   2018        18XCHPJH151
          易盛综合业     科技股份                                            术局
          务管理平台     有限公司
                         泽达易盛
          2018 年度广                                                    广东省教育厅
                         （天津）
    5     东省科技进                    2018            无               种植业专业评
                         科技股份
             步奖                                                            审组
                         有限公司
          江苏省中小
                         苏州泽达
          企业数字化
                         兴邦医药                                        江苏省工业和
    6     智能化改造                    2018            无
                         科技有限                                          信息化厅
          升级优秀服
                           公司
            务商
（二）承担和参与的重大科研项目
        公司自设立至今承担和参与的主要重大科研项目如下：
序                                                                          承担/参与
         级别                项目名称                   项目来源
号                                                                            主体
1       国家级   中药流程制造智能工厂新模式应用     国家工业与信息化部      苏州泽达
2       国家级   现代中药工业智能制造新模式应用     国家工业与信息化部      苏州泽达
                 中药固体制剂智能工厂集成应用新模
3       国家级                                      国家工业与信息化部      苏州泽达
                 式
4       国家级   中成药制剂数字化车间新模式应用     国家工业与信息化部      苏州泽达
                 中药生产工艺关键质量属性参数辨识
5       国家级                                        国家科学技术部        苏州泽达
                 技术及其质量控制系统开发
                 药品全产业链质量追溯大数据应用系 天津市工业和信息化委员
6        省级                                                            泽达易盛
                 统                                         会
                                           259
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                       招股说明书
序                                                                      承担/参与
      级别                项目名称                     项目来源
号                                                                        主体
              医药健康大数据与人工智能创新融合 天津市工业和信息化委员
 7    省级                                                            泽达易盛
              技术平台的研发                             会
                                                 天津市工业和信息化委员
8     省级    饮食用药安全服务平台的研发                                泽达易盛
                                                           会
              果蔬冷链控制关键技术与装备创造及
9     省级                                           广东省科技厅       浙江金淳
              应用
              天津市智能制造专项软件和信息服务
10    省级                                         天津市科学技术局     泽达易盛
              业发展项目
11    省级    大数据优秀解决方案                 天津市工业和信息化局   泽达易盛
（三）参与制定的标准
     公司全资子公司苏州泽达联合浙江大学制订了国际上首个中药生产工艺流
程的 ISO 国际标准（ISO/TS23303:2020 Health Informatics - Categorial structure
for Chinese materia medica products manufacturing process）。
十、公司研发项目及投入情况
                                       260
1泽达易盛（天津）科技股份有限公司                                                                                          招股说明书
（一）正在从事的研发项目
     截至本招股说明书签署之日，公司正在研发的项目主要情况如下：
                人员投 经费投
序
   项目名称       入   入（万       拟达到的目标          对成果先进性的描述         研发方向      应用前景       项目进展及阶段性成果
号
                （人） 元）
                                通过 PKS 系统实现
                                                                                               中药制药企业生产
                                生产数据的挖掘分
                                                                                               过程中产生和累积
                                析，并建立相应的关
                                                                                               的工艺信息数据和
                                联数学模型，根据数
                                                                                               质量信息数据越来
                                学模型建立中药产品                                                                完成客户端、中间件、
                                                                                               越多，这些生产数
     基于数据                   质量的反馈优化控制                                                                数据库、服务器和接入
                                                                                               据目前并未被及时
     挖掘的中                   体系；通过设置单元                                                                的工艺数据、质量数据
                                                                                               挖掘和分析从而对
     药生产智                   工艺的质量控制窗， 实现中药生产的智能化反馈调节，提 医药生产信                    的需求整理；
                                                                                               生产工艺进行实时
 1
     能反馈调
                  5     510     并采用中药生产过程 高企业生产决策效率，降低生产成       息化   监控和调整，以保
     控技术与                   质量指标参数在线实 本。                                                           完成所需软硬件采购；
                                                                                               证产品质量。本项
     系统开发                   时动态监测和控制技                                                                初步完成软件架构设
                                                                                               目充分的整合利用
                                术（PAT）实时在线                                                                 计。
                                                                                               这类闲置数据，并
                                检测该工艺过程的质
                                                                                               将数据分析用于中
                                量参数，当质量偏离
                                                                                               药生产关键工艺环
                                控制窗时，及时反馈
                                                                                               节，提升中药产品
                                给集散式控制系统
                                                                                               质量，具备较大的
                                （DCS）和单元控制
                                                                 1-1-261
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
1                                                                                                                            招股说明书
                人员投 经费投
序
   项目名称       入   入（万      拟达到的目标          对成果先进性的描述           研发方向       应用前景       项目进展及阶段性成果
号
                （人） 元）
                                系统（PLC），对工                                                应用前景。
                                艺参数进行相应调
                                整，使质量回归控制
                                窗，达到闭环质量控
                                制，实现批次差异小
                                于 3%。
                                                                                                 制药企业对于生产
                                本项目产品主要开发 本项目研究数据无缝集成技术、多维
                                                                                                 过程数据的获取能
                                基础设施管理、数据 数据实时存储技术、数据分析与挖掘
                                                                                                 力越来越强，药品   完成企业需求收集分
                                管理、数据分析挖掘 技术等先进信息技术，并应用于药品
                                                                                                 的生产过程涉及原   析，数据接入方法研
                                和数据可视化等模 生产过程，开发中药制药过程大数据
     制药过程                                                                                    料、生产制造、质   究；
                                块，实现中药复杂体 管理系统，利用在生产制造和质量分
     大数据管                                                                                    量检测等多个环
 2               10     400     系生产过程的智能 析中获得的数据，采用大数据、云计                                   初步完成系统架构
     理系统的                                                                                    节，是一个多步骤
                                化、数字化，动态优 算等先进的信息技术加以挖掘和分
       开发                                                                                      多参数的前后紧密   初步完成异构数据集成
                                化生产，全面提升企 析，获得其中的潜在的知识规律，形
                                                                                                 关联的大规模复杂   技术、数据分析与挖掘
                                业的资源配置优化、 成反馈控制策略，然后将这些控制策
                                                                                                 系统，本项目利用   技术等开发。
                                生产管理精细化和智 略应用到制药生产过程中，实现智能
                                                                                                 这些类型复杂、存
                                能决策科学化水平， 决策支持。
                                                                                                 储量大的数据，获
                                预期登记软件著作权
                                                                                                 得其中潜在的知识
                                                                  262
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
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                人员投 经费投
序
   项目名称       入   入（万      拟达到的目标          对成果先进性的描述           研发方向       应用前景       项目进展及阶段性成果
号
                （人） 元）
                                1 项。                                                           规律，形成制药生
                                                                                                 产过程中的智能决
                                                                                                 策控制策略，具备
                                                                                                 较大的应用前景。
                                通过能源计划、能源                                               制药企业在生产制
                                监控、能源统计、能                                               造过程中伴随大量
                                源消费分析、重点能                                               的能源消耗，既不
                                                   为自动化、能源管理、设施运营管理                                 完成客户端、中间件、
                                耗设备管理等多种手                                               符合国家节能降耗
                                                   等领域解决了不同设备的通信连接问                                 数据库、服务器和接入
                                段，使企业管理者对                                               的政策指导，也将
     制药生产                                      题、软硬件结合多方面管控问题、设                                 的工艺数据、质量数据
                                企业的能源成本比                                                 增加企业的生产成
     能源管理                                      施运营统一智能化管理问题以及旧现                                 的需求整理；
 3                5     490     重、发展趋势有准确                                               本，因此节能工作
     与决策系                                      有系统不兼容问题，实现了各领域企
                                的掌握，并将企业的                                               是企业的重点关注   完成所需软硬件采购；
       统                                          业低成本、低风险、高度智能化的物
                                能源消费计划任务分                                               内容之一，本项目
                                                   联网管理模式，推动企业走上行业发                                 初步完成软件架构设
                                解到各个生产部门车                                               将使制药企业节能
                                                   展前沿。                                                         计。
                                间，使节能工作责任                                               工作责任更明确、
                                明确，促进企业健康                                               方法更科学，具备
                                稳定发展。                                                       较大的应用前景。
                                                                  263
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                人员投 经费投
序
   项目名称       入   入（万      拟达到的目标          对成果先进性的描述           研发方向       应用前景       项目进展及阶段性成果
号
                （人） 元）
                                                                                                 目前中药制药生产
                                                                                                 仍以批次生产为
                                                                                                 主，存在生产效率
                                主要研究中药制药纯                                               低、质量一致性差
                                化工艺连续制造智能                                               等缺点。中药有效
                                化成套装备，实现中                                               成分的提取分离是
                                药制药纯化工艺的连                                               中药制剂生产的关
     中药制药                   续化生产制造，实现 通过中药制药纯化过程在线质量检测                                 完成企业需求分析；
                                                                                                 键步骤，它直接影
     纯化工艺                   生产过程的流程化、 技术研究、生产能力评价研究、工艺              响到中药制剂的质   完成开发方案设计及完
     连续制造                   管道化，实现生产过 优化研究、连续制造技术研究、纯化              量、疗效和产量。
 4                4     200                                                                                         善；
     智能化成                   程的实时检测放行， 设备开发等研究内容，实现关键技术              本项目针对中药有
     套技术与                   提高生产效率，提高 及装备的开发及中药生产工艺及质量              效成分的提取分离   完成研发设备与原材料
     装备开发                   中药产品的质量。预 监管。                                        这一行业内存在的   的采购。
                                计目标产品达产年应                                               共性技术难题，研
                                用 4 家客户企业，实                                              究开发中药制药纯
                                现 500 万元的销售                                                化工艺连续制造智
                                额。                                                             能化成套技术与装
                                                                                                 备，利用连续制造
                                                                                                 工艺生产模型，基
                                                                                                 于其稳定高效率的
                                                                  264
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                人员投 经费投
序
   项目名称       入   入（万      拟达到的目标          对成果先进性的描述           研发方向       应用前景       项目进展及阶段性成果
号
                （人） 元）
                                                                                                 优势，提高生产效
                                                                                                 率和产品质量，具
                                                                                                 备较大的应用前
                                                                                                 景。
                                开发基于人工智能的                                               制粒工序在中药制
                                中药一步制粒（将混                                               剂生产过程是一个
                                合、制粒、干燥三个 基于人工智能的中药一步制粒智能化              非常重要的环节，
                                步骤在密闭容器内一 控制技术开发，对中药一步制粒生产              制粒过程将混合、
     基于人工                   次完成）智能化控制 过程产生的工艺参数和质量参数进行              制粒、干燥三个步   完成企业需求分析；
     智能的中                   技术和中药一步制粒 挖掘分析，对颗粒粒径分布、休止                骤在密闭容器内一
                                                                                                 次完成，本项目拟   完成开发方案设计及完
     药一步制                   智能化调优控制体 角、堆密度、水分标准等重要质量参
 5                5     250                                                                      利用生产数据的收   善；
     粒智能化                   系，实现对中药关键 数进行系统研究，采用专家系统、神
     控制技术                   生产环节——一步制 经网络等人工智能技术建立中药一步              集、存储和数据挖   完成研发设备与原材料
       开发                     粒生产过程的智能化 制粒智能化调优控制体系，实现中药              掘分析研究，以关   的采购。
                                调控，保障产品质 一步制粒过程工艺参数的智能化调                  键生产工序——中
                                量。预计达产年应用 控，保障药品质量的稳定均一。                  药一步制粒作为切
                                3 家客户企业，实现                                               入点，使制粒过程
                                400 万元的销售额。                                               工艺参数不再仅采
                                                                                                 用经验控制，而是
                                                                  265
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                人员投 经费投
序
   项目名称       入   入（万      拟达到的目标           对成果先进性的描述         研发方向       应用前景       项目进展及阶段性成果
号
                （人） 元）
                                                                                                形成智能化的调控
                                                                                                策略，提高药品质
                                                                                                量，具备较大的应
                                                                                                用前景。
                                                                                               本项目可以整合利
                                                                                               用更全面的医药健
                                                                                               康数据，通过更高
                                                                                               效的数据处理和智
     医药健康                                      建立药品安全数据仓库的数据逻辑模
                                                                                               能数据预审预判，    完成市场调研，需求分