国金证 券股份有 限公司
关于浙江奥 翔药业股份有 限公司
使用 闲置募集 资金进行现金管理 的核查意见
国金证券股份有限公司 (以 下简称 “国金证券 ”或 “保荐机构 ”)作 为浙江
奥翔药业股份有限公司 (以 下简称 “奥翔药业 ”或 “公司 ”)首 次公开发行股票
并上市的保荐机构 ,根 据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指
引第 2号 ——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法 (2013年 修订 )》 等有关法律 、法规及规范性文件的要求 ,
认真 、审慎核查了奥翔药业使用闲置募集资金进 行现金管理的核查意见的事项 ,
具体情况如下 :
一 、募集资金基本情况
经 中国证券监督管理委员会 《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证 监许可[2017]524号 )核 准 ,公 司首次公开发行人民币普通
股 (A股 )股 票 4,OO0万 股 ,发 行价为每股人 民币 7.81元 ,募 集资金总额
312,400,000.OO元 ,扣 除发行费用 46,406,000.OO元 后 ,实 际募集 资金净额为
2甾 ,9舛 ,0OO。 OO元 。上述募集资金净额 己于 2017年 5月 3日 全部到位 ,天 健会计
师事务所(特 殊普通合伙)己 对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行 了审
验 ,并 己出具天健验 [⒛ 17]134号 《验资报告》。
二、募集资金使用情况
公司对募集资金采取专户存储制度 。公司 已对募集资金采取专户存储 ,并 与
保荐机构 、开户银行签订募集资金三方监管协议 。
截至 ⒛ 19年 12月 31日 ,公 司募集资金余额为 5,O31,%万 元 ,其 中银行存
款 3,O31。 %万 元 (包 括累计收到的银行存款利息 、理财产品收益扣 除银行手续费
等的净额 ),暂 时补充流动资金金额为 2,OO0。 OO万 元 。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提供募集 资金使用效率 ,公 司根据 《上 市公司监 管指引第 2号 一上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定 ,在 确保不影响募集资金投资项 目
的建设和募集资金使用的情况下 ,拟 使用不超过 2,0Oo。 OO万 元的闲置募集资金进
行现金管理 。具体情况如下 :
1、 管理 目的
为提高公司资金使用效率 ,在 不影响募集资金项 目建设和公司正常经营的情
况下 ,合 理利用部分闲置募集 资金进行现金管理 ,增 加资金收益 ,为 公司及股东
获取更多的投资回报 。
2、 额度及期限
公司拟使用最高额不超过 2,OOo万 元人民币的闲置募集 资金进行现金管理 ,
使用期限不超过 12个 月 ,在 上述额度及决议有效期内,可 循环滚动使用 。闲置
募集资金现金管理到期后 归还至募集资金专户 。
3、 投资品种
为控制资金使用风险 ,公 司拟使用部分闲置募集资金用于投资低风险的短期
保本型理财产品,投 资风险可控 。以上投资品种不涉及证券投资 ,不 得用于股票
及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为 目的及无担保债权为投资标的的银行
理财或信托产品。
4、 投资决议有效期限
自公司董事会审议通过之 日起 12个 月内有效 。
5、 实施方式
在额度范 围内董事会授权公司管理层负责办理使用暂时闲置募集资金购买
银行理财产品等相关事宜 ,具 体事项 由公司财务部负责组织实施 。
6、 信息披露
公司将按照 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法 (2013年 修订 )》 、《上市公司监管指引第 2号 —— 上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理
的具体情况 。
7、 投资风险及风险控制措施
鉴于金融市场受宏观经济的影响较大 ,投 资收益将受到市场波动的影响 ,针
对投资风险 ,公 司拟采取措施如下 :
(1)严 格遵守审慎投资原则 ,筛 选投资对 象 ,选 择信誉好、规模大 、
有能
力保障资金安全 ,经 营效益好 、资金运作能力强 的单位所发行的产品。
(2)公 司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向,如 果发现潜在的风 险因
素 ,将 组织评估 ,并 针对评估结果及时采取相应 的保全措施 ,控 制投资风险。
(3)公 司内部审计部 门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进
行审计与监督 ,每 个季度对所有理财产品投资项 目进行全面检查 ,并 根据谨慎性
原则 ,合 理预计各项投资可能发生的收益和损失 ,并 向公司董事会审计委员会报
告。
(4)独 立董事 、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查 ,必 要时可 以
聘请专业机构进行审计。
四、对公司的影响
公司本次对闲置募集资金进行现金管理 ,是 在确保募集资金投资项 目正常进
行和保证募集资金安全的前提下进行的,不 会影响公司募集资金项 目的正常建
设 ,亦 不会影响公司募集资金的正常使用 。公司本次对闲置募集 资金进行现金管
理 ,有 利于提高募集资金使用效率 ,增 加资金收益 ,为 公司和股东获取较好的投
资回报 。
五、本次使用暂时闲置募集资金进行现金 管理的决策程序
⒛⒛ 年 6月 3日 ,公 司召开第二届董事会第十七次会议 ,审 议通过了 《关
于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同 意使用不超过 2,OOO万 元闲
置募集资金进行现金管理 ,公 司独立董事亦对本事项发表了同意意见。
⒛⒛ 年 6月 3日 ,公 司第二届监事会第十六次会议审议通过了 《关于公司
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
六 、保荐机构的核查意见
经核查 ,本 保荐机构认为 :
(1)奥 翔药业本次闲置募集资金进行现金管理己经董事会 、监事会审议通
过,全 体独立董事发表了明确同意的独立意见 ,履 行了必要的法律程序 ;
(2)保 荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况 ,督 促公司在实际使用
前履行相关决策程序和信息披露程序 ,确 保该部分募集资金的使用及其决策程序
及信息披露合法合规 ,以 符合 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监
管指引第 2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法 (⒛ 13年 修订 )》
等有关规定 ,切 实履行保荐机构职责和义务 ,保 障公司全体股东利益 ,并 对募集
资金实际使用及 时发表明确保荐意见 ;
基于以上意见 ,国 金证券对奥翔药业本次使用闲置募集资金进行现金管理的
事项无异议 。
(以 下无正文 )
(本 页无正文 ,为 《国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司使用
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签 章页 )
保荐代表人 (签 名 )
曹玉江
