中天国富证券有限公司关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富证券”或“保荐机构”)作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司(以下简称“建龙微纳”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关法律法规和规范性文件的要求,对建龙微纳首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查,核查情况如下: 一、本次上市流通的限售股类型 2019年10月28日,中国证券监督管理委员会发布证监许可〔2019〕2017号文,同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票(以下简称“本次发行”)的注册申请。 公司首次向社会公开发行人民币普通股(A股)14,460,000股,并于2019年12月4日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行后总股本为57,820,000股,其中无限售流通股为13,141,305股,限售流通股为44,678,695股。 本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股,限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起六个月。本次上市流通的网下配售限售股股东数量为256名,对应的股份数量共计595,695股,占公司总股本的 1.030258%,该部分限售股将于2020年6月4日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转赠等事项导致股本数量变化。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份,各配售对象承诺限售期为自公司股票上市之日起六个月。截至本核查意见出具之日,与本次限售股相关的股东均严格履行了上述承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。 四、本次上市流通的限售股情况 (一)本次上市流通的限售股总数为:595,695股。 (二)本次上市流通日期为2020年6月4日 (三)限售股上市流通明细清单: 序号 | 投资者名称 | 配售对象名称 | 持有限售股数量(股) | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量(股) | 剩余限售股数量(股) | 1 | 德邦基金管理有限公司 | 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 2 | 银河基金管理有限公司 | 银河量化优选混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 3 | 银河基金管理有限公司 | 银河银泰理财分红证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 4 | 嘉实基金管理有限公司 | 嘉实成长收益型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 5 | 嘉实基金管理有限公司 | 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 6 | 嘉实基金管理有限公司 | 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
7 | 嘉实基金管理有限公司 | 嘉实先进制造股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 8 | 嘉实基金管理有限公司 | 嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 9 | 嘉实基金管理有限公司 | 嘉实物流产业股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 10 | 嘉实基金管理有限公司 | 嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 11 | 嘉实基金管理有限公司 | 嘉实中证锐联基本面50交易型开放式指数证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 12 | 泰达宏利基金管理有限公司 | 泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 13 | 泰达宏利基金管理有限公司 | 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 14 | 泰达宏利基金管理有限公司 | 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 15 | 淳厚基金管理有限公司 | 淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 16 | 东方基金管理有限责任公司 | 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 17 | 东方基金管理有限责任公司 | 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 18 | 九泰基金管理有限公司 | 九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 19 | 圆信永丰基 | 圆信永丰优享 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 金管理有限公司 | 生活灵活配置混合型证券投资基金 | | | | | 20 | 中欧基金管理有限公司 | 中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 21 | 中欧基金管理有限公司 | 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 22 | 英大基金管理有限公司 | 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 23 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 24 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 25 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 26 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 27 | 前海开源基金管理有限公司 | 前海开源价值策略股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 28 | 前海开源基金管理有限公司 | 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 29 | 前海开源基金管理有限公司 | 前海开源工业革命4.0灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 30 | 中金基金管理有限公司 | 中金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
31 | 国都证券股份有限公司 | 国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 32 | 中航基金管理有限公司 | 中航新起航灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 33 | 平安基金管理有限公司 | 平安安享灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 34 | 中海基金管理有限公司 | 中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 35 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信量化发现灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 36 | 长安基金管理有限公司 | 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 37 | 华富基金管理有限公司 | 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 38 | 华富基金管理有限公司 | 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 39 | 中信证券股份有限公司 | 基本养老保险基金三一零组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 40 | 中信证券股份有限公司 | 中国核工业集团公司企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 41 | 中信证券股份有限公司 | 中国中信集团公司企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 42 | 光大保德信基金管理有限公司 | 光大保德信风格轮动混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 43 | 光大保德信基金管理有限公司 | 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
44 | 银华基金管理股份有限公司 | 银华泰利混合型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 45 | 银华基金管理股份有限公司 | 银华心诚灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 46 | 银华基金管理股份有限公司 | 银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 47 | 银华基金管理股份有限公司 | 银华汇利灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 48 | 银华基金管理股份有限公司 | 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 49 | 国泰基金管理有限公司 | 山东省(柒号)职业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 50 | 国泰基金管理有限公司 | 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 51 | 国泰基金管理有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司-国泰普益灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 52 | 国泰基金管理有限公司 | 国泰金色年华股票型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 53 | 国泰基金管理有限公司 | 国泰沪深300指数增强型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 54 | 国泰基金管理有限公司 | 国泰成长优选混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 55 | 国泰基金管理有限公司 | 国泰金马稳健回报证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 56 | 红塔红土基金管理有限 | 红塔红土盛金新动力灵活配 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 公司 | 置混合型证券投资基金 | | | | | 57 | 国寿安保基金管理有限公司 | 中国人寿财产保险股份有限公司委托国寿安保基金管理有限公司固定收益组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 58 | 国寿安保基金管理有限公司 | 中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基金分红险中证全指组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 59 | 诺安基金管理有限公司 | 诺安高端制造股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 60 | 诺安基金管理有限公司 | 诺安先进制造股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 61 | 诺安基金管理有限公司 | 诺安策略精选股票型证券投资基金 | 1,295 | 0.002240% | 1,295 | 0 | 62 | 诺安基金管理有限公司 | 诺安价值增长股票证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 63 | 国投瑞银基金管理有限公司 | 国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 64 | 国投瑞银基金管理有限公司 | 国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF) | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 65 | 国投瑞银基金管理有限公司 | 国投瑞银研究精选股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 66 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 67 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信价值精选股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 68 | 安信基金管 | 安信策略精选 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 理有限责任公司 | 灵活配置混合型证券投资基金 | | | | | 69 | 西部利得基金管理有限公司 | 西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 70 | 中国国际金融股份有限公司 | 中金金鸿混合型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 71 | 中国国际金融股份有限公司 | 农行中国农业银行离退休人员福利负债中金公司组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 72 | 中庚基金管理有限公司 | 中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 73 | 泰康资产管理有限责任公司 | 泰康汇选悦泰个人养老保障管理产品资产委托专户 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 74 | 泰康资产管理有限责任公司 | 泰康景泰回报混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 75 | 泰康资产管理有限责任公司 | 基本养老保险基金三零七组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 76 | 泰康资产管理有限责任公司 | 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 77 | 泰康资产管理有限责任公司 | 泰康资产丰颐混合型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 78 | 泰康资产管理有限责任公司 | 中国南方电网有限责任公司企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 79 | 泰康资产管理有限责任公司 | 中国电信集团有限公司企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 80 | 泰康资产管理有限责任公司 | 中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| | 划 | | | | | 81 | 泰康资产管理有限责任公司 | 泰康人寿保险有限责任公司投连优选成长型投资账户 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 82 | 泰康资产管理有限责任公司 | 泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 83 | 国海富兰克林基金管理有限公司 | 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 84 | 新疆前海联合基金管理有限公司 | 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 85 | 长城基金管理有限公司 | 长城久鼎灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 86 | 长城基金管理有限公司 | 长城医疗保健混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 87 | 长城基金管理有限公司 | 长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF) | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 88 | 浦银安盛基金管理有限公司 | 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 89 | 中信保诚基金管理有限公司 | 信诚优胜精选混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 90 | 中信保诚基金管理有限公司 | 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 91 | 长盛基金管理有限公司 | 长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 92 | 长盛基金管 | 长盛盛辉混合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 理有限公司 | 型证券投资基金 | | | | | 93 | 长盛基金管理有限公司 | 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 94 | 长盛基金管理有限公司 | 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 95 | 中邮创业基金管理股份有限公司 | 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 96 | 太平资产管理有限公司 | 受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 97 | 上海东方证券资产管理有限公司 | 东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 98 | 上海东方证券资产管理有限公司 | 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF) | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 99 | 上海东方证券资产管理有限公司 | 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 100 | 融通基金管理有限公司 | 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 101 | 融通基金管理有限公司 | 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 102 | 融通基金管理有限公司 | 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 103 | 华泰资产管理有限公司 | 山东省(贰号)职业年金计划- | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| | 中国银行 | | | | | 104 | 华泰资产管理有限公司 | 华泰优选二号股票型养老金产品—中国工商银行股份有限公司 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 105 | 华泰资产管理有限公司 | 受托管理中国印钞造币总公司企业年金计划-光大 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 106 | 民生加银基金管理有限公司 | 民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金 | 2,072 | 0.003584% | 2,072 | 0 | 107 | 博道基金管理有限公司 | 博道启航混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 108 | 中融基金管理有限公司 | 中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 109 | 建信基金管理有限责任公司 | 建信弘利灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 110 | 中银基金管理有限公司 | 中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 111 | 中银基金管理有限公司 | 中银量化价值混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 112 | 中银基金管理有限公司 | 中银裕利灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 113 | 中银基金管理有限公司 | 中银新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 114 | 中银基金管理有限公司 | 中银动态策略混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 115 | 中银基金管理有限公司 | 中银景元回报混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
116 | 招商基金管理有限公司 | 招商康益股票型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 117 | 招商基金管理有限公司 | 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 118 | 招商基金管理有限公司 | 招商行业领先混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 119 | 招商基金管理有限公司 | 招商基金管理有限公司-社保基金一五零三组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 120 | 招商基金管理有限公司 | 招商安润保本混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 121 | 招商基金管理有限公司 | 招商量化精选股票型发起式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 122 | 招商基金管理有限公司 | 招商丰美灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 123 | 招商基金管理有限公司 | 招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF) | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 124 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 125 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达泰利增长股票型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 126 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 127 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达国企改革混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 128 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 129 | 易方达基金 | 中国联合网络 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 管理有限公司 | 通信集团有限公司企业年金计划 | | | | | 130 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达安心回馈混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 131 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 132 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 133 | 易方达基金管理有限公司 | 北京公共交通集团企业年金投资资产 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 134 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 135 | 易方达基金管理有限公司 | 易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 136 | 易方达基金管理有限公司 | 全国社保基金五零二组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 137 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 北京市(陆号)职业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 138 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 北京市(贰号)职业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 139 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 中国石油化工集团公司企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 140 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 141 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 工银瑞信添颐混合型养老金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 142 | 工银瑞信基 | 工银瑞信战略 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 金管理有限公司 | 转型主题股票型证券投资基金 | | | | | 143 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 工银瑞信成长收益混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 144 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 山东省农村信用社联合社(A计划)企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 145 | 工银瑞信基金管理有限公司 | 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 146 | 太平洋资产管理有限责任公司 | 中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—团体分红 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 147 | 中国人保资产管理有限公司 | 中国人民养老保险有限责任公司—自有资金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 148 | 中国人保资产管理有限公司 | 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司万能保险产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 149 | 大成基金管理有限公司 | 大成中华沪深港300指数证券投资基金(LOF) | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 150 | 大成基金管理有限公司 | 大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 151 | 大成基金管理有限公司 | 大成精选增值混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 152 | 恒安标准人寿保险有限公司 | 恒安标准人寿保险有限公司—分红002 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 153 | 中国人寿资产管理有限公司 | 中国人寿股份有限公司-分红-团体分红 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 154 | 浙商基金管 | 浙商沪深300 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 理有限公司 | 指数增强型证券投资基金(LOF) | | | | | 155 | 华安基金管理有限公司 | 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 156 | 华安基金管理有限公司 | 华安逆向策略混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 157 | 华安基金管理有限公司 | 华安智能装备主题股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 158 | 华安基金管理有限公司 | 华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 159 | 华安基金管理有限公司 | 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 160 | 华泰证券(上海)资产管理有限公司 | 华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 161 | 富安达基金管理有限公司 | 富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 162 | 博时基金管理有限公司 | 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 163 | 博时基金管理有限公司 | 基本养老保险基金八零一组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 164 | 博时基金管理有限公司 | 博时中证银行指数分级证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 165 | 博时基金管理有限公司 | 博时丝路主题股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 166 | 博时基金管理有限公司 | 中国农业银行股份有限公司 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| | 企业年金计划 | | | | | 167 | 博时基金管理有限公司 | 博时特许价值混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 168 | 博时基金管理有限公司 | 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 169 | 上投摩根基金管理有限公司 | 上投摩根量化多因子灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 170 | 上投摩根基金管理有限公司 | 上投摩根安全战略股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 171 | 上投摩根基金管理有限公司 | 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 172 | 宝盈基金管理有限公司 | 宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 173 | 宝盈基金管理有限公司 | 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 174 | 海富通基金管理有限公司 | 河南省电力公司公司企业年金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 175 | 海富通基金管理有限公司 | 海富通精选证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 176 | 海富通基金管理有限公司 | 海富通国策导向混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 177 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏基金颐养天年3号混合型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 178 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏行业龙头混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 179 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
180 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏基金华益3号股票型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 181 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏创新前沿股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 182 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 183 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏永福混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 184 | 华夏基金管理有限公司 | 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 185 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 186 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏兴华混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 187 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 188 | 鹏华基金管理有限公司 | 鹏华尊惠18个月定期开放混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 189 | 鹏华基金管理有限公司 | 鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 190 | 鹏华基金管理有限公司 | 鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 191 | 鹏华基金管理有限公司 | 鹏华前海万科REITs封闭式混合型发起式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 192 | 鹏华基金管 | 鹏华弘泽灵活 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 理有限公司 | 配置混合型证券投资基金 | | | | | 193 | 鹏华基金管理有限公司 | 国寿股份委托鹏华基金分红险混合型组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 194 | 鹏华基金管理有限公司 | 鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF) | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 195 | 鹏华基金管理有限公司 | 全国社保基金五零三组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 196 | 国联安基金管理有限公司 | 国联安新科技混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 197 | 国联安基金管理有限公司 | 国联安锐意成长混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 198 | 国联安基金管理有限公司 | 国联安德盛小盘精选证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 199 | 南方基金管理股份有限公司 | 山东省(贰号)职业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 200 | 南方基金管理股份有限公司 | 南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 201 | 南方基金管理股份有限公司 | 南方荣年定期开放混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 202 | 南方基金管理股份有限公司 | 南方安颐养老混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 203 | 南方基金管理股份有限公司 | 南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 204 | 南方基金管理股份有限公司 | 南方量化成长股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 205 | 南方基金管理股份有限公司 | 南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 206 | 南方基金管 | 南方平衡配置 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 理股份有限公司 | 混合型证券投资基金 | | | | | 207 | 南方基金管理股份有限公司 | 南方策略优化股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 208 | 南方基金管理股份有限公司 | 南方盛元红利股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 209 | 南方基金管理股份有限公司 | 全国社保基金四零一组合 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 210 | 交银施罗德基金管理有限公司 | 交银施罗德股息优化混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 211 | 交银施罗德基金管理有限公司 | 交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 212 | 交银施罗德基金管理有限公司 | 交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 213 | 方正富邦基金管理有限公司 | 方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 214 | 长信基金管理有限责任公司 | 长信沪深300指数增强型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 215 | 长信基金管理有限责任公司 | 长信量化先锋混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 216 | 益民基金管理有限公司 | 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 217 | 华宝基金管理有限公司 | 华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指数证券投资基金(LOF) | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 218 | 华宝基金管理有限公司 | 华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
219 | 华宝基金管理有限公司 | 华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 220 | 华宝基金管理有限公司 | 华宝先进成长混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 221 | 富国基金管理有限公司 | 富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 222 | 富国基金管理有限公司 | 富国多策略2号股票型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 223 | 富国基金管理有限公司 | 富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 224 | 富国基金管理有限公司 | 富国富鑫混合型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 225 | 富国基金管理有限公司 | 富国中证煤炭指数分级证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 226 | 富国基金管理有限公司 | 富国改革动力混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 227 | 富国基金管理有限公司 | 富国稳健增值混合型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 228 | 富国基金管理有限公司 | 富国低碳环保混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 229 | 富国基金管理有限公司 | 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 230 | 中英益利资产管理股份有限公司 | 横琴人寿保险有限公司—传统委托1账户 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 231 | 汇丰晋信基金管理有限公司 | 汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 232 | 华商基金管 | 华商鑫安灵活 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 理有限公司 | 配置混合型证券投资基金 | | | | | 233 | 华商基金管理有限公司 | 华商新动力灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 234 | 华商基金管理有限公司 | 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 235 | 先锋基金管理有限公司 | 先锋量化优选灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 236 | 景顺长城基金管理有限公司 | 景顺长城优势企业混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 237 | 景顺长城基金管理有限公司 | 景顺长城内需增长混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 238 | 景顺长城基金管理有限公司 | 景顺长城支柱产业混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 239 | 景顺长城基金管理有限公司 | 景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 240 | 金鹰基金管理有限公司 | 金鹰中小盘精选证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 241 | 金鹰基金管理有限公司 | 金鹰科技创新股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 242 | 东吴基金管理有限公司 | 东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 243 | 诺德基金管理有限公司 | 诺德中证研发创新100指数型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 244 | 诺德基金管理有限公司 | 诺德价值优势混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 245 | 泓德基金管 | 泓德泓益量化 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 |
| 理有限公司 | 混合型证券投资基金 | | | | | 246 | 中国人寿养老保险股份有限公司 | 国寿养老策略4号股票型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 247 | 中国人寿养老保险股份有限公司 | 中国烟草总公司陕西省公司企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 248 | 中国人寿养老保险股份有限公司 | 中国烟草总公司河南省公司企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 249 | 中国人寿养老保险股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 250 | 新华资产管理股份有限公司 | 新华人寿保险股份有限公司-投连-创世之约 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 251 | 安邦资产管理有限责任公司 | 安邦养老保险股份有限公司自有资金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 252 | 信达澳银基金管理有限公司 | 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 253 | 财通基金管理有限公司 | 财通量化价值优选灵活配置混合型证券投资基金 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 254 | 建信养老金管理有限责任公司 | 建信养老金养颐嘉富股票型养老金产品 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 255 | 长江养老保险股份有限公司 | 中国远洋运输(集团)总公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 256 | 长江养老保险股份有限公司 | 长江金色晚晴(集合型)企业年金计划稳健配置-浦发 | 2,332 | 0.004033% | 2,332 | 0 | 合计 | 595,695 | 1.030258% | 595,695 | 0 |
限售股上市流通情况表: 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量(股) | 限售期(月) | 1 | 首次网下配售限售股 | 595,695 | - |
五、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为: 截至本核查意见出具之日,建龙微纳限售股持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构同意建龙微纳本次限售股上市流通。(以下无正文) (本页无正文,为《中天国富证券有限公司关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页) 中天国富证券有限公司 2020年5月 日
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