证券代码：830839 证券简称：万通液压 主办券商：长江证券
山东万通液压股份有限公司第三届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2020年5月24日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2020年5月19日以书面方式发出
5.会议主持人：监事会主席苏金杰先生
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》和《监事会制度》的相关规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）逐项审议通过《关于申请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的方案的议案》
1.议案内容：
（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。）
（7）拟挂牌交易的交易场所：全国中小企业股份转让系统精选层。（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。）
（8）承销方式：余额包销。
（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。）
（9）本次发行的募集资金用途：
本次发行募集资金拟扣除发行费用后，按轻重缓急用于“年产20,000支重载车辆油气弹簧项目”、“年产7,000套挖掘机专用高压油缸项目”、“液压技术研发中心项目”以及补充流动资金。本次发行募集资金到位前，公司将根据市场情况调整募投项目的实际进度，根据需要先行以自筹资金支付项目所需款项，待募集资金到位后予以置换。本次发行募集资金到位后，若实际募集资金（扣除发行费用）少于以上项目所需资金总额，则不足部分由公司通过自有资金或其他方式自筹解决。（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。）
（10）本次发行前滚存利润分配方案：
若公司本次公开发行股票并在精选层挂牌申请获得批准并成功发行，本次发行前滚存的未分配利润，由本次发行后的新老股东按其持股比例共同享有。
（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。）
（11）本次发行完成后在精选层挂牌的相关安排：
本次发行完成后，公司股票将在全国股转系统精选层挂牌。
（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。）
（12）决议有效期：
发行人股东大会批准本次发行挂牌的决议有效期自股东大会审议通过之日起至12个月；若决议有效期内公司本次发行挂牌通过全国股转公司审核并取得中国证监会核准的，则该决议有效期自动延长至本次发行挂牌完毕。
（表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。）
公司发行挂牌方案还需获中国证监会审核批准，并最终以中国证监会批准的方案为准。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性方案的议案》
1.议案内容：
司资产质量。募集资金到位后，公司将根据自身业务发展的需要，适时将营运资金投放于日常经营活动中，提升公司盈利能力。募集资金用于补充流动资金必要且可行性。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》
1.议案内容：
根据公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的计划，关于公司在申请公开发行并在精选层挂牌前滚存未分配利润提出以下分配方案：
若公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌经中国证监会核准并得以实施，则公司本次公开发行并在精选层挂牌前的滚存未分配利润由发行后的新老股东按照持股比例共享。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报规划的议案》
1.议案内容：
针对公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌事宜，为完善和健全公司利润分配事项，维护公司股东利益，根据相关法律规定及公司制度并结合公司实际情况，公司特制定《山东万通液压股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东回报规划》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
公告编号：2020-067本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，自股票在精选层挂牌后三年内公司股价低于每股净资产时，为稳定公司股价，特制定《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定公司股价预案》，该预案包括启动股价稳定措施的具体条件、可能采取的具体措施等。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，本次股票在精选层挂牌可能导致投资者的即期回报被摊薄。为填补股东即期回报，充分保护中小股东利益，实现公司的可持续发展，公司制定了填补摊薄即期回报的措施与承诺。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司就本次向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》
1.议案内容：
根据相关法律、法规及规范性文件的规定，就本次发行挂牌，公司拟出具相关承诺并提出相应约束措施，在触发相关约束措施的条件成就时，公司将严格遵行并予以实施，相关承诺文件为《关于依法承担赔偿或补偿责任的相关承诺》、《关于未履行承诺时的约束措施的承诺》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于聘请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌中介机构的议案》
1.议案内容：
依据《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》及相关法律法规、规范性文件的规定，公司拟聘请长江证券承销保荐有限公司担任本次发行的保荐机构和主承销商；和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的审计机构；国浩律师（深圳）事务所为本次发行的法律服务机构。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》
1.议案内容：
根据相关法律法规以及全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则的规定，公司拟开设股票发行募集资金专项账户，用于本次股票发行募集资金的储存和管理，并与保荐机构（主承销商）（和、或主办券商）和募集资金专项账户开户银行签订《募集资金专户三方监管协议》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于2020年度公司独立董事津贴的议案》
1.议案内容：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》相关规定，同时为保证公司独立董事履行其相应责任和义务，保障独立董事的劳动权益，公司制定了2020年独立董事津贴标准，具体如下：
2020年度每位独立董事年度工作津贴为人民币6万元（税前），独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费按公司规定报销。
以上津贴标准自股东大会审议通过之日起生效执行，直至制定并审议通过新的津贴标准为止。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于2020年度公司非独立董事薪酬方案的议案》
1.议案内容：
扣代缴。
（2）其他规定
公司非独立董事薪酬按月发放。如公司非独立董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，公司按前述人员实际任期计算并予以发放薪酬。以上津贴标准自股东大会审议通过之日起生效执行，直至制定并审议通过新的津贴标准为止。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于2020年度公司监事薪酬方案的议案》
1.议案内容：
议通过新的薪酬、津贴标准为止。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
该议案涉及关联交易，据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的规定，免于按照关联交易审议，无需回避。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
1.议案内容：
根据《公司法》、《公司章程》等的相关规定，为满足公司实际经营管理需要，保障公司第三届监事会各项工作的顺利开展，公司监事会同意选举苏金杰先生为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于修订公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后适用的<监事会制度>的议案》
1.议案内容：
公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，为充分保护股东及公司的合法权益，根据《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关法律法规的要求，结合本公司实际情况制订《监事会制度》，该制度将在公司公开发行股票并在精选层挂牌完成之日起生效实施。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
《山东万通液压股份有限公司第三届监事会第一次会议决议》
山东万通液压股份有限公司
监事会2020年5月26日