公告编号：2020-046证券代码：834839 证券简称：之江生物 主办券商：东方花旗
上海之江生物科技股份有限公司第三届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2020年5月22日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2020年5月12日 以专人送达方式发出
5.会议主持人：监事会主席
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于2019年度公司监事会工作报告的议案》
1.议案内容：
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于2019年度公司财务决算报告的议案》
1.议案内容：
根据《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规及规范性文件的规定，公司编制了《2019年度公司财务决算报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于2020年度公司财务预算报告的议案》
1.议案内容：
根据《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规及规范性文件的规定，公司编制了《2020年度公司财务预算报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于2019年度公司利润分配的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2020年5月22日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上披露的《2019年年度权益分派预案公告》（公告编号：2020-048）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于2019年度公司年度报告及摘要的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2020年5月22日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上披露的《2019年年度报告》（公告编号：2020-049）、《2019年年度报告摘要》（公告编号：2020-050）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于续聘2020年度审计机构的议案》
1.议案内容：
拟聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）担任公司2020年度审计机构。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于<公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2020年5月22日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上披露的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-051）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于批准报出公司2017-2019年审计报告及2020年1-3月审阅报告的议案》
1.议案内容：
公司2017-2019年度财务报告已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计。公司2020年一季度财务报告已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审阅。公司与申请在科创板上市相关的其它财务报告已经中汇会计师鉴证。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于审议<公司内部控制自我评价报告>的议案》
1.议案内容：
公司按照法律、法规的有关规定制订了《公司内部控制自我评价报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（十）审议通过《关于设立公司首次公开发行股票募集资金专项账户的议案》
1.议案内容：
董事长与银行及保荐机构签订监管协议。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十一）审议通过《关于追认关联交易的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2020年5月22日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上披露的《追认关联交易公告》（公告编号：2020-055）。
2.议案表决结果：同意1票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
关联监事王逸芸、季诚伟回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十二）审议通过《关于确认公司最近三年发生的关联交易的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2020年5月22日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上披露的《关联交易公告》（公告编号：
2020-053）。
2.议案表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
关联监事王逸芸回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十三）审议通过《关于2018年年报及摘要更正的议案》
1.议案内容：
拟对公司2018年年度报告及摘要进行更正。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（十四）审议通过《关于前期差错更正及追溯调整的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2020年5月22日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上披露的《前期会计差错更正公告》（公告编号：2020-056）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
（一）上海之江生物科技股份有限公司第三届监事会第十次会议决议。
上海之江生物科技股份有限公司
监事会2020年5月22日