证券代码:002377 证券简称:国创高新 公告编号:2020-38号
湖北国创高新材料股份有限公司关于续聘公司2020年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖北国创高新材料股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年5月18日召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第六次会议,审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》,同意续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计机构,本事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下:
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中审众环”)具备证券、期货相关业务执业资格,具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在从事公司2019年年报审计工作中,工作勤勉尽责,审计客观公正,按时完成公司2019年年报审计工作,其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营结果,较好地履行了审计机构职责,从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为了保持审计工作的连续性,公司董事会同意续聘中审众环为公司2020年度财务审计机构,并授权公司管理层根据2020年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
(一)机构信息
1、机构名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
2、机构性质:特殊普通合伙企业
3、历史沿革:中审众环始创于1987 年,是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月,按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。内部治理架构和
组织体系:中审众环秉承“寰宇智慧,诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系,事务所最高权力机构为合伙人大会,决策机构为合伙人管理委员会,并设有多个专业委员会,包括:战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部,在全国设立多个区域运营中心,建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络,在国内主要省份及大中型城市包括:武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、 山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福 建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构,并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门,包括管理咨询业务部、IT 信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。
4、注册地址:湖北省武汉市武昌区东湖路169号 2-9 层。
5、业务资质:中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格(证书编号:42010005),是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一,具有美国公众公司会计监督委员会 (PCAOB)颁发的美国上市公司审计业务资质,获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。
6、中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来,一直从事证券服务业务。
7、 中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险,并补充计提职业风险金,累计赔偿限额 4 亿元,目前尚未使用,可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
8、2017年11月,中审众环加入国际会计审计专业服务机构玛泽国际(Mazars)。
9、承办公司审计业务的分支机构相关信息:公司审计业务由中审众环武汉
总所具体承办。武汉总所成立于1987年,首席合伙人石文先,已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格(证书编号:42010005)。武汉总所注册地为湖北省武汉市武昌区东湖路169号 2-9 层。目前拥有从业人员 610 人,其中注册会计师228人。武汉总所自1993 年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来,一直从事证券服务业务。
(二)人员信息
2019 年末合伙人数量:130 人。截至2019 年末注册会计师人数:1,350 人,其中:从事过证券服务业务的注册会计师900余人;截至2019 年末从业人员数量:3,695 人。
(三)业务信息
1、2018 年总收入:116,260.01 万元。
2、2018 年审计业务收入:103,197.69 万元。
3、2018 年证券业务收入:26,515.17 万元。
4、2018 年审计公司家数:13,022 家。
5、2018 年上市公司年报审计家数 125 家;截止2020年3月1日,上市公司年报审计家数 159 家。
6、中审众环所审计的上市公司主要行业涉及制造业,房地 产业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,农、林、牧、渔业, 批发和零售业,信息传输、软件和信息技术服务业等,具有公司所在行业审计业务经验。
(四)执业信息
1、中审众环及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2、项目合伙人:吴杰,中国注册会计师(CPA),1994年开始从事审计业务,至今主持过多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计等工作,从事证券业务的年限 26年,现为审计业务合伙人、副总经理,具备相应的专业胜任能力,无兼职。
3、根据中审众环质量控制政策和程序,项目质量控制负责人为谢峰,中国注册会计师,中注协资深会员,曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计,从事证券工作27年,曾任证监会第十
二届发审委员,现为武汉质控中心负责人,具备相应专业胜任能力,兼任江西宁新新材料股份有限公司、武汉珈创生物科技股份有限公司独立董事。
4、拟签字注册会计师:钱小莹,中国注册会计师(CPA),曾主持上市公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计,从事证券业务14年,具备相应专业胜任能力,无兼职。
(五)诚信信息
1、中审众环最近3年累计收(受)的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的15封警示函,已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。
2、项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员最近3年未受到 刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会履职情况
公司审计委员会对中审众环的相关情况进行了充分了解,并对其相关资质进行了核查,认为其具备为公司服务的资质要求,能够遵循独立、客观、公正的执业准则,较好地完成公司委托的各项工作,出具的审计报告公允、客观地评价公司的财务状况和经营成果。经审计委员会决议通过拟续聘中审众环作为公司2020年度财务审计及内部控制审计机构,并授权公司管理层根据2020年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
(二)独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可意见:我们检查了拟续聘中审众环资质等相关资料,认为其具备会计师事务所执业以及从事证券、期货相关业务的资格,具有长期为公司提供审计服务的经验,能够坚持以公允、客观的态度进行独立审计。续聘中审众环为公司2020年度财务审计及内部控制审计机构,有利于保障公司审计工作的质量,有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。本次拟续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规,我们同意中审众环作为公司2020年度财务审计及内部控制审计机构,并同意将此议案提交公司第六届董事会第八次会议审议。
独立意见:经核查,中审众环具有会计师事务所执业以及从事证券、期货相关业务的资格,为公司出具的审计报告客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果,具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。续聘中审
众环担任公司2020年度审计机构,有利于保障公司审计工作的质量,有利于保护公司及公司股东,尤其是中小股东的利益。因此同意续聘中审众环作为公司2020年度审计机构,授权公司管理层根据2020年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用,并同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议。
(三)董事会表决情况
公司第六届董事会第八次会议以12票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》,本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
四、报备文件
1、公司第六届董事会第八次会议决议;
2、公司第六届监事会第六次会议决议;
3、关于公司第六届董事会第八次会议审议相关事项的事前认可意见;
4、关于第六届董事会第八次会议审议相关事项的独立意见。
特此公告。
湖北国创高新材料股份有限公司董事会
2020年5月20日