北京北摩高科摩擦材料股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总则 第一条 为了规范公司监事会的议事方法和程序，保证监事会工作效率，切实行使监事会的职权，发挥监事会的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《北京北摩高科摩擦材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本《监事会议事规则》（以下简称“本《规则》”）。
第二条 本《规则》对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其他有关人员都具有约束力。
第二章 监事会
第三条 按照公司《公司章程》规定，监事会由3名监事组成。
第四条 监事会设主席一名，由全体监事过半数选举产生和罢免。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第五条 监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当根据规定签署书面确认意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）公司《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。
第六条 在公司年度股东大会上，监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专项报告，内容包括：
（一）公司财务的检查情况；
（二）董事、高级管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、公司章程及股东大会决议的执行情况；
（三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。
监事会认为有必要时，还可以对股东大会审议的提案出具意见，并提交独立报告。
第七条 监事会行使上述职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。
第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东向监事会提议召开临时股东大会，监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。第九条 监事列席公司股东大会，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，监事会应配合董事会对股东的质询和建议作出答复和说明。
第十条 监事列席公司董事会会议，对公司董事会召开程序的合法性、关联
董事表决的回避及董事会决议的内容是否符合法律、法规及公司章程规定、是否符合公司实际需要等事宜进行监督。第十一条 监事会每6个月至少召开1次会议，会议通知应当在会议召开 10日以前以专人送达、邮寄、电子邮件或者传真方式送达全体监事。
第十二条 监事会主席根据实际需要或经监事要求，可以召开监事会临时会议，会议通知应于会议召开3日前以专人送达、邮寄或者传真、电子邮件将书面会议通知送达全体监事。监事要求召开监事会临时会议时，应表明要求召开会议的原因和目的。监事提议召开监事会临时会议的，应通过监事会日常办事机构或者直接向监事会主席提交书面提议。在监事会日常办事机构或者监事会主席收到监事的书面提议后三个工作日内，监事会日常办事机构应发出召开监事会临时会议的通知。监事会日常办事机构怠于发出会议通知的，提议监事可以向证券监管部门报告。
第三章 会议通知和签到规则
第十三条 公司召开监事会会议在正常情况下由主席决定召开会议的时间、地点、内容、出席对象等。会议通知由主席签发，由监事会联系人负责通知各有关人员并作好会议准备。
第十四条 会议通知必须以专人送达、邮寄或传真、电子邮件为准。定期会议应提前10日通知到人；临时会议应提前3日通知到人。会议因故延期或取消，应比原定日期提前1日通知到人。
第十五条 各应参加会议的人员接到会议通知后，应在开会日期的前2日告知联系人是否参加会议。
第十六条 监事如因故不能参加会议，可以委托其他监事代为出席，参加表决。
委托必须以书面方式，委托书上应写明委托的内容和权限。书面的委托书应在开会前一天送达联系人，由联系人办理授权委托登记，并在会议开始时向到会人员宣布。
授权委托书可由联系人按统一格式制作，随通知送达监事。第十七条 监事会会议必须实行签到制度，凡参加会议的人员都必须亲自签到，不可以由他人代签。会议签到簿和会议其它文字材料一起存档保管。
第四章 会议议案规则 第十八条 监事和公司其它有关人员需要提交监事会研究、讨论、决定的议案应预先提交监事会联系人，由监事会联系人汇集分类整理后交主席审阅，由主席决定是否列入议程。 原则上提交的议案都应列入议程，对未列入议程的议案，主席应以书面方式向提案人说明理由，否则提案人有权向有关监管部门反映情况。 议案内容要随会议通知一起送达全体监事和需要列席会议的有关人士（涉及中介机构出具的相关材料内容除外）。第十九条 监事会议案应符合下列条件：
（一）内容与法律、法规、公司章程的规定不抵触，并且属于公司经营活动范围和监事会的职责范围；
(二) 议案必须符合公司和股东的利益；
(三) 有明确的议题和具体事项；
(四) 必须以书面方式提交。
第五章 会议议事和决议规则 第二十条 监事会会议应有1/2以上监事出席方可举行。监事会决议必须经1/2以上监事通过。第二十一条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
第二十二条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，监事会应建议股东大会或职工代表大会予以撤换。第二十三条 监事会会议应充分发扬议事民主，尊重每个监事的意见，并且
在作出决定时允许监事保留个人的不同意见。保留不同意见或持反对意见的监事应服从和执行监事会作出的决定，不得在执行决定时进行抵触或按个人意愿行事，否则监事会可建议股东大会或职工代表大会予以撤换。
第二十四条 监事会讨论的每项议题都必须由提案人或指定1名监事作主题中心发言，要说明本议题的主要内容、前因后果、提案的主导意见。对重要的提案还应事先组织有关人员进行调查核实，写出调查核实的书面报告，以利于全体监事审议。
第二十五条 监事会会议的列席人员只在讨论相关议题时列席会议，在其它时间应当回避。列席人员有发言权，但无表决权。监事会在作出决定之前，应当充分听取列席人员的意见。
第二十六条 监事会决议应当采用记名投票方式表决。每名监事有一票表决权。 第二十七条 监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用书面表决的方式进行并作出决议，并由参会监事签字。经取得公司章程规定的通过决议所需人数的监事签署后，则该决议于最后签字监事签署之日起生效。书面决议可以专人送达、邮寄或者传真方式进行。 第二十八条 监事会对每个列入议程的议案都应以书面形式作出决定。决定的文字记载方式有两种：纪要和决议。第二十九条 监事对所议事项的意见和说明应当准确记载在会议记录上。 第三十条 监事会会议应当由联系人负责记录。联系人因故不能正常记录时，由联系人指定1名记录员负责记录。联系人应详细告知该记录员记录的要求和应履行的保密义务。出席会议的监事、联系人和记录员都应在记录上签名。监事会会议记录的保管期限为10年。
第六章 会后事项
第三十一条 会议签到簿、授权委托书、记录、纪要、决议等文字资料，由公司董事会秘书负责保管。
第三十二条 监事会的决定在通过正常的渠道披露之前，参加会议的所有人
员不得以任何一种方式泄密，更不得以此谋取私利。
第七章 附则第三十三条 本规则的解释权属于监事会。第三十四条 本规则的内容如与法律、法规、规章及公司章程的规定相抵触，该内容无效，公司监事会应及时对本规则进行修订。第三十五条 本规则自股东大会审议批准之日起生效，修改时亦同。
北京北摩高科摩擦材料股份有限公司
二〇二〇年五月