证券代码：838924 证券简称：广脉科技 主办券商：安信证券
广脉科技股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定要求，广脉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会安排专人对公司募集资金管理及使用情况进行专项核查，并出具《广脉科技股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1、2018年第一次股票发行：公司分别于2018年11月8日召开第一届董事会第二十四次会议及2018年11月26日召开2018年第六次临时股东大会，审议通过了《2018年第一次股票发行方案》。公司本次共发行股票7,000,000股，发行价格为每股2.75元，募集资金总额19,250,000.00元。上述募集资金于2018年12月14日全部到位，已经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具和信验字（2018）第000086号《验资报告》。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2019年1月20日出具《关于广脉科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函﹝2019﹞251号）。新增股份于2019年3月1日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
2、2019年第一次股票发行：公司分别于2019年12月4日召开第二届董事
会第七次会议及2019年12月21日召开2019年第五次临时股东大会，审议通过了《2019年第一次股票发行方案》。公司本次共发行股票3,000,000股,发行价格为每股5.00元，募集资金总额15,000,000.00元。上述募集及资金于2019年12月26日全部到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健验﹝2019﹞512号《验资报告》。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2020年1月15日出具《关于广脉科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2020〕137号）。新增股份于2020年2月24日起在在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、募集资金存放与管理情况
公司已根据《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告﹝2016﹞63号）的相关规定设立募集资金三方监管专项账户，并与主办券商及商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。同时，公司已建立《募集资金管理制度》，并经公司第一届董事会第八次会议及公司2016年第六次临时股东大会审议通过，且披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）。2019年2月22日召开第一届董事会第二十六次会议审议通过《关于修订<广脉科技股份有限公司募集资金管理制度>》议案，详见公司登载于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）的《广脉科技股份有限公司募集资金管理制度（2019年2月修订）》（公告编号:2019-006）。
公司严格按已有的募集资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金最终投向按照《2018年第一次股票发行方案》与《2019年第一次股票发行方案》规定的用途使用，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得全国股转公司出具的本次股票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集资金的情形。
三、募集资金的实际使用情况
1、2018年第一次股票发行：截止2019年12月31日，本次股票发行募集的资金已全部使用完毕，具体情况如下：
单位：人民币元
| 内容 | 金额（元） |
| 一、募集资金总额 | 19,250,000.00 |
| 二、使用募集资金总额 | 19,267,749.53 |
| 其中：本期使用募集资金金额 | 19,267,749.53 |
| 具体用途：补充流动资金 | 19,267,749.53 |
| 三、利息收入总额 | 17,749.53 |
| 四、截至2019年12月31日募集资金余额 | - |
| 内容 | 金额（元） |
| 一、募集资金总额 | 15,000,000.00 |
| 二、使用募集资金总额 | - |
| 其中：本期使用募集资金金额 | - |
| 具体用途：补充流动资金 | 15,000,000.00 |
| 三、利息收入总额 | - |
| 四、截至2019年12月31日募集资金余额 | 15,000,000.00 |
公司募集资金的使用与2018年第六次临时股东大会审议通过的《2018年第一次股票发行方案》和2019年第五次临时股东大会审议通过的《2019年第一次股票发行方案》相符，不存在变更募集资金使用用途的情况。
六、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见
公司募集资金存放与实际使用符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定要求，不存在提前使用募集资金的情形，不存在违规存放与使用募集资金的情形，不存在违规改变募集资金使用用途的情形。
广脉科技股份有限公司
董事会2020年4月30日