中信证券股份有限公司关于德邦物流股份有限公司2019年度持续督导报告书
| 保荐机构名称： 中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 德邦物流股份有限公司 |
| 保荐代表人姓名：邓淑芳 | 联系电话：010-60838224 联系地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦25层 |
| 保荐代表人姓名：孔少锋 | 联系电话：0755-23835888 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座22A层 |
司关于德邦物流股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告》。
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况
保荐机构保持关注公司的各项规章制度，并对公司治理及内部控制制度的建立和执行情况进行尽职调查时，注意到：
（1）公司实际控制人及其关联方不存在占用公司资金的情形；
（2）公司2019年度不存在因违反信息披露法规及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责的情况；
（3）公司2019年度无重大违法违规行为；
（4）公司2019年度财务会计文件无虚假记载、重大遗漏或误导性内容；
（5）公司内部机构设置和权责分配科学合理；
（6）对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规；
（7）公司内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规；
（8）公司内部审计部门和审计委员会对公司内部控制有效性的评估与事实相符；
（9）公司的风险评估和控制措施均被有效执行。
3、募集资金使用督导情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2374号文核准，上海证券交易所同意，德邦股份首次向社会公开发行人民币普通股（A股）10,000万股，每股发行价格4.84元，新股发行募集资金总额48,400.00万元，扣除发行费用6,539.64万元，募集资金净额41,860.36万元。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求，公司已于中国工商银行股份有限公司上海市青浦支行、中国民生银行股份有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司上海青浦支行、平安银行股份有限公司上海青浦支行分别开设了募集资金专项账户。并于2018年1月与保荐人中信证券股份有限公司和中国工商银行股份有限公司上海市青浦支行、中国民生银行股份有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司上海青浦支行、平安银行股份有限公司上海青浦支行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司2018年1月22日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过，公司使用募集资金
人民币41,860.36万元置换预先投入募投项目的资金41,860.36万元，募集资金已使用完毕。截至2019年12月31日，公司已办理完毕所有募集资金专户的注销手续，《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
4、列席董事会和股东大会情况
2019年度公司共召开六次董事会，审议了包括《德邦物流股份有限公司关于收购德易商业保理（深圳）有限公司100%股权暨关联交易的议案》、《德邦物流股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》、《关于修改<德邦物流股份有限公司章程>的议案》、《关于聘任德邦物流股份有限公司财务负责人的议案》、《关于德邦物流股份有限公司2018年年度报告及其摘要的议案》等相关议案。
2019年度公司共召开两次股东大会，审议了包括《德邦物流股份有限公司关于变更会计师事务所的议案》、《关于德邦物流股份有限公司2018年年度报告及其摘要的议案》、《关于修改<德邦物流股份有限公司章程>的议案》等议案。
保荐代表人对公司董事会、监事会、股东大会文件进行了事前事后查阅，督促公司及时披露相关会议文件及决议，切实履行了保荐职责。保荐机构详细了解了公司董事会及股东大会召开情况，认为公司职能机构能认真履行职责，积极参与公司重大问题的研究和决策，注重维护公司和全体股东的利益。
5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构对公司2019年度关联交易、对外担保及重大投资情况进行了监督与核查。2019年以来，公司已经针对关联交易、对外担保、对外投资等建立了完善的内部控制和信息披露制度并遵照执行，不存在违法违规情况。公司不存在未披露的重大关联交易、对外担保、重大对外投资情况。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐人对公司2019年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
德邦股份2019年度未发生应向中国证监会和上交所报告的重要事项。
四、其他事项
德邦股份2019年度未发生应向中国证监会和上交所报告的其他事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于德邦物流股份有限公司2019年度持续督导报告书》之签署页）
保荐代表人签名： 年 月 日邓淑芳
年 月 日孔少锋
保荐机构公章：中信证券股份有限公司 年 月 日