中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股份有限公司
2019年度持续督导报告书
保荐机构名称:
中信证券股份有限公司
保荐机构名称: 中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称: 振德医疗用品股份有限公司 |
保荐代表人姓名:徐峰 | 联系电话:18989871718 |
保荐代表人姓名:褚晓佳 | 联系电话:13512181376 |
一、保荐工作概述
1、现场检查情况
振德医疗用品股份有限公司(以下简称“振德医疗”或“公司”)于2018年4月12日完成首次公开发行A股股票并上市,进入持续督导期间。在公司2019年度持续督导工作过程中,保荐代表人、项目组成员于2019年12月16日-2019年12月17日对公司进行了全面现场核查,并出具了《中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股份有限公司2019年持续督导工作现场检查报告》。现场检查手段包括:与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈;察看上市公司主要生产经营场所;查看上市公司上市以来召开的历次三会文件;查阅上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料,对募投项目进行实地考察;查阅上市公司的有关内控制度文件;核查上市公司上市以来发生的关联交易、对外投资资料。
2、持续督导公司建立健全并有效执行规章制度情况
保荐代表人保持关注公司的各项规章制度,并对公司治理及内部控制制度的建立和执行情况进行现场核查。2019年度,振德医疗公司章程及股东大会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行,董事、监事和高级管理人员按照有关法律、
法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司治理情况良好,并有效执行了《关联交易决策制度》、《对外担保制度》等各项规章制度。
3、募集资金专户情况
公司建立了募集资金管理制度对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等内容进行了明确规定;公司较好执行了这些规章制度。截至2019年12月31日,公司首次公开发行股票募集资金专户余额明细如下:
单位:人民币元
开户银行
开户银行 | 银行账号 | 募集资金 余额 | 备注 |
交通银行股份有限公司绍兴分行文锦支行 | 336006150018800006309 | 18,635,800.29 | 公司开户 |
绍兴银行股份有限公司 | 2000977202000046 | 2,494,356.55 | 公司开户 |
浙江绍兴恒信农村合作银行皋埠支行 | 201000194531924 | - | 公司开户,本期注销 |
中国银行股份有限公司绍兴市越城支行 | 380574383451 | - | 子公司许昌振德医用敷料有限公司开户,本期注销 |
广发银行股份有限公司绍兴分行 | 9550880210109300162 | 31,664,566.07 | 子公司许昌正德医疗用品有限公司开户 |
合 计 | 52,794,722.91 |
截至2019年12月31日,公司公开发行可转换公司债券募集资金专户余额明细如下:
单位:人民币元
开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备注 |
交通银行股份有限公司绍兴分行文锦支行 | 336006150013000022821 | 330,000,000.00 | 公司开户 |
中国民生银行股份有限公司杭州分行 | 631669113 | 6,784,798.18 | 公司开户 |
合 计 | 336,784,798.18 |
保荐机构定期查询公司募集资金专户情况,募集资金专户存储制度被严格执行,募集资金投资项目已按照募集资金使用计划顺利推进;募集资金监管协议得到有效执行。
4、董事会和股东大会情况
公司2019年度共召开九次董事会,审议了包括《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》(逐项表决)、《关于公司收购资产暨对外担保的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》等。公司2019年度共召开一次年度股东大会、一次临时股东大会,审议了包括《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的提案》、《关于公开发行可转换公司债券方案的提案》(逐项表决)等。保荐人详细了解了公司董事会及股东大会召开情况,公司职能机构能认真履行职责,积极参与公司重大问题的研究和决策,注重维护公司和全体股东的利益。
5、列席公司董事会和股东大会情况
保荐机构列席了2019年4月30日召开的公司2018年年度股东大会,并事前审阅了会议相关议案。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐人对公司2019年度信息披露文件进行了事前或事后审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查,公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露,依法公开对外发布各类公告,确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
经保荐机构审慎核查,振德医疗2019年度未发生应向中国证监会和上交所报告的重要事项。
四、其他事项
无。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股份有限公司2019年度持续督导报告书》之签章页)
保荐代表人(签名):
徐 峰 | 褚晓佳 |
中信证券股份有限公司
年 月 日