黑龙江交通发展股份有限公司关于上市公司专项治理活动的整改报告
根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）及黑龙江省证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（黑证监上字[2010]1号）的等文件精神，黑龙江交通发展股份有限公司（以下简称“我公司”或“公司”）于2010年7月对公司专项治理情况开展严格自查，于2010年7月30日召开第一届董事会2010年第六次临时会议，审议通过了《关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，并且在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站进行了公告。
2010年9月28日，黑龙江省证监局就我公司治理情况进行了现场检查，并于2010年10月8日下发了《关于对黑龙江交通发展股份有限公司治理情况的综合评价及整改建议的通知》，认为公司治理结构较为完善，“三会”运作比较规范，内控制度健全；重大投资决策、关联交易决策程序严格规范并得到有效执行；公司与控股股东相对独立，基本实现“三分开”、“五独立”；高管人员职责清晰，基本做到勤勉尽责。
同时，指出了在公司治理方面尚存的问题：
1.董事会专门委员会工作需要进一步加强，公司存在个别高管任命为经过提名、薪酬与考核委员会审议现象；
2.公司信息披露文件向监管部门报送不及时；
3.公司需进一步完善治理结构，强化内部控制；
4.公司需进一步做好投资者管理工作。
同意我公司从2010年10月28日起进入公司专项治理活动的整改提高阶段，并要求在10月底前完成整改工作。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的文件精神，及黑龙江证监局提出的加强公司治理的整改建议，我公司积极开展整改活动，针对存在的问题和需持续性改进的问题制定了详细的改进计划并取得了一定的成效，现就有关公司治理整改情况汇报如下：
一、公司治理专项活动整改措施
1.进一步严格落实董事会各专门委员会工作细则，明确各专门委员会的工作部门，责任落实到人，积极协助各专门委员会开展日常工作。
公司已经制定了各专门委员会工作细则，并将具体工作已经落实到各个常设工作部门。根据监管机关的检查建议，公司细化落实了董事会各专门委员会的工作细则，责任清晰，分工明确。要求各常设工作部门严格履行董事会各专门委员会的审议、决策程序，完善工作流程，健全会议资料。
2.加强信息披露工作，及时向监管部门报送公司信息披露的相关文件。
责成董事会秘书处完善健全信息披露和文件报送工作，在公司对外披露信息的同时向监管部门报送相关材料，将责任落实到人，确保信息披露材料能够及时、准确地报送给监管部门，接受监督审查。
3.进一步完善法人治理结构，强化企业内部控制。
公司成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规的规定，结合公司的实际情况，制定并完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及《总经理工作细则》等公司治理制度，以“三会”为核心建立健全公司法人治理结构、坚持规范经营，切实维护了股东及公司利益。
为进一步贯彻落实《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的文件精神，进一步完善公司法人治理结构，组织公司董事、监事、高级管理人员等相关人员认真学习《公司法》等有关公司治理的法律、法规，深入落实监管部门的相关文件精神，使公司治理结构更趋合理；继续加强公司《内部控制基本规范》的学习和落实，组织公司各职能部门认真学习和贯彻落实公司内控制度，强化内控措施，将内控工作做细、做实，从源头控制风险。
4.加强了投资者关系管理工作，更好地与广大投资者联系与沟通。
公司认真执行《投资者关系管理制度》，保持各项与投资者沟通渠道的畅通。公司通过电话、公司网站、电子邮箱以及接待投资者来访等多种方式与投资者建立联系与沟通。认真关注并详细解答投资者关心的热点问题，与投资者建立互相信任的良好关系；增强投资者对公司经营思路、理念的理解，树立良好的市场形象，树立投资者对本公司的信心，谋求投资者对公司的长期支持。
二、公司治理专项活动下步主要工作计划
公司通过本次专项治理活动的开展，认真逐项落实整改措施，切实解决公司治理中存在的问题。公司运作的独立性、透明性和规范不断增强，公司治理水平实现显著提高。在此基础上，公司仍将继续做好以下几方面工作：
1．继续加强公司治理，完善法人治理结构。
公司将继续组织学习《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易所以及黑龙江省监管局的有关文件精神，进一步明确公司“三会”职能，切实履行法定程序，完善公司治理，提升公司的管理水平。
充分发挥公司董事会下设各专门委员会的作用，切实履行各专门委员会的职能，严格遵守各专门委员会的议事规则及工作程序，各专门委员会做到及时、有效监督，促进董事会科学决策、合理决策，。
2．健全完善内控监督体系，加强内部控制管理。
公司已经制定了比较完备的内部控制制度，未来将更加注重内控工作中的各个环节，从源头和根本上落实内控制度及各种措施。及时识别公司内部、外部存在的各种风险因素，系统分析经营活动中与实现控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略；对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，并发现内部控制缺陷，适时作出改进。
3．继续加强信息披露和投资者关系管理，保障投资者的知情权、不断提升公司的投资价值。
公司目前通过电话、传真、电子邮箱等渠道与投资者沟通，公司网站已经建立并且时时维护和不断升级。未来，公司网站将开通投资者关系专栏，就公司的实际情况及投资者关心的热点问题与投资者互动，使投资者多角度、全方位了解公司的经营情况；详细解答提出的问题，保障投资者的知情权和合法权益，广泛吸收投资者对公司经营提出的合理化建议，从而改善公司的经营管理和治理结构，提高公司的核心竞争力，实现股东利益最大化和公司持续快速发展。
公司治理是不断总结、完善和提高的过程，通过本次公司治理专项活动，我公司对公司治理状况进行了全面的自查和评估，及时将自查发现的问题进行了完善和纠正。经监管部门的现场检查，发现在公司治理过程中仍存在一些需要解决的问题。公司董事会高度重视，确定了基本原则和总体目标，根据监管部门的整改意见，逐项制定了详细的整改措施及工作计划，并且落实到每个工作细节。目前，监管部门提出整改的问题已基本妥善解决，全面整改活动效果显著。未来，公司将与时俱进，继续组织法律、法规及公司治理相关制度的学习，不断提高董事、监事、高级管理人员对规范运作和诚信意识，牢固树立公司规范化运作的理念；加强对员工的培训，增强员工的责任感，发扬爱岗敬业的精神，提升公司治理水平，增强公司的核心竞争力，将公司做大、做强，实现公司持续快速发展，为投资者创造更多的回报。
黑龙江交通发展股份有限公司董事会
二O一O年十月二十七日
