安通控股股份有限公司董事会审计委员会2019年度履职报告
各位董事：
根据上海证券交易所《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》及《审计委员会议事规则》等法律法规及有关规定，2019年，公司董事会审计委员在公司年报审计、财务信息及其披露、内部审计、会计师事务所聘任等方面，勤勉地履行职责，现将本委员会2019年的履职情况报告如下：
一、审计委员会的基本情况
公司第六届董事会审计委员会人数为3名，其中2名为独立董事，占该委员会人数的大多数，3名委员分别为独立董事赵雪媛女士、储雪俭先生、王经文先生，其中具有专业会计资格的独立董事赵雪媛女士担任该委员会的主任委员。2019 年9月25日公司召开了2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于选举董事的议案》，同日公司召开了第七届董事会第一次会议审议通过了《关于选举第七届董事会各专门委员会委员的议案》，依据《公司法》、《公司章程》和《审计委员会议事规则》的有关规定，选举邵立新先生、储雪俭先生、王经文先生、为董事会审计委员会委员，同时选举具有专业会计资格的邵立新先生为该委员会主任委员，委员会委员人数为3名，其中2名为独立董事，占该委员会人数的大多数。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》及其他有关规定，积极履行职责。2019年度，公司董事会审计委员会共召开了6次会议，全体委员均参会，具体情况如下：
2019年4月27日，第六届董事会审计委员会2019年第一次会议审议通过了《董事会审计委员会2018年度履职报告》、 《2018年审计报告》、《2018年度财务决算报告》、《2018年度内部控制评价报告》等十四项议案。
2019年5月16日,第六届董事会审计委员会2019年第二次会议审议通过《关于控股股东非经营性资金占用及违规担保事项整改措施的议案》。
2019年8月28日,第六届董事会审计委员会2019年第三次会议审议通过《公司2019年半年度财务报表》、《关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司2019年第二季度内部审计工作报告》。
2019年9月25日,第七届董事会审计委员会2019年第一次会议通过《关于选举邵立新先生为董事会审计委员会主任委员的议案》、《关于聘任内审部经理的议案》。
2019年10月20日,第七届董事会审计委员会2019年第二次会议审议通过《关于变更会计师事务所的议案》。
2019年10月28日,第七届董事会审计委员会2019年第三次会议审议通过《公司2019第三季度财务报表》、《2019年第三季度募集资金存放与实际使用情况的专项审计报告》、《公司2019年第三季度内部审计工作报告》等五项议案。
报告期内，审计委员会委员出席会议情况：
| 第六届董事会审计委员会委员姓名 | 实际出席会议次数/应出席会议次数 |
| 赵雪媛 | 3/3 |
| 储雪俭 | 3/3 |
| 王经文 | 3/3 |
| 第七届董事会审计委员会委员姓名 | 实际出席会议次数/应出席会议次数 |
| 邵立新 | 3/3 |
| 储雪俭 | 3/3 |
| 王经文 | 3/3 |
三、审计委员会2019年度主要工作的履职情况
1、监督及评估2019年年度报告审计工作情况
在公司2019年年报编制、审计工作期间，审计委员会根据公司《公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，对年审注册会计师提出了在会计师进场审计前及出具初步审计意见后，须积极与审计委员会进行沟通，以就审计范围、审计计划、审计方法、审计中发现的问题等事项进行充分的讨论与沟通的要求。
2、对公司内部审计工作的指导情况
报告期内，审计委员会督促指导公司内控审计部门按照审计规范流程和计划对公司及各子公司开展专项审计工作，对审计过程中存在的问题提出了指导性意见，提高了公司内部审计工作成效。报告期内，审计委员积极推动公司内部控制制度的建设，加强和完善对公司内部控制评价和管理工作,督促公司内部审计机构完成内部控制自我评价工作。经审查，公司内部控制已涵盖了公司经营管理的主要方面，但因遗留问题，公司2019年的内部控制存在着重大缺陷，我们将积
极督促董事会和管理层继续加强内部控制建设，完善内控体系建设，持续强化内部控制监督检查机制，有效保证内部控制的严格执行，提升内部控制管理水平。
审计委员会认为公司2019年内部控制评价报告客观地反映了公司内部控制的实际情况。
3、对公司关联交易事项审核
2019年，审计委员会委员本着独立、客观、公正的原则，就公司与关联方的关联交易查阅了必要的文件资料，与公司经营管理层沟通交流。经核查，审计委员会认为报告期内公司日常关联交易事项和为控股子公司提供担保暨关联交易的事项是出于公司正常经营需要，关联交易定价客观、公允，不影响公司的独立性，不存在损害本公司及其股东特别是中、小股东利益的情形。
四、总体评价
报告期内，公司第六届及第七届董事会审计委员会均严格遵守上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》及公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，切实履行审计委员会的责任和义务，充分发挥了审计委员会审查、监督之作用，促进董事会及经营层规范高效运作。2020年，本委员会将继续发挥审计委员会专业作用，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，维护公司及全体股东利益。
安通控股股份有限公司
董事会审计委员会2020年4月28日