证券代码：002581 证券简称：未名医药 公告编号：2020-033
山东未名生物医药股份有限公司2020年第一季度报告正文
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人潘爱华、主管会计工作负责人赖闻博及会计机构负责人(会计主管人员)房君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 101,885,863.74 | 126,174,347.60 | -19.25% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -62,820,716.49 | -12,926,715.18 | -385.98% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -64,718,477.22 | -13,313,788.94 | -386.10% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -12,686,936.93 | 91,695,907.86 | -113.84% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0952 | -0.0196 | -385.71% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0952 | -0.0196 | -385.71% |
| 加权平均净资产收益率 | -2.68% | -0.47% | -2.21% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 3,363,143,790.43 | 3,472,315,962.96 | -3.14% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,312,648,999.52 | 2,375,469,716.01 | -2.64% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,720,066.56 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -422,208.61 | |
| 减：所得税影响额 | 353,396.46 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 46,700.76 | |
| 合计 | 1,897,760.73 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 43,574 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 北京北大未名生物工程集团有限公司 | 境内非国有法人 | 26.73% | 176,359,377 | 174,016,552 | 质押 | 175,996,022 |
| 冻结 | 176,359,377 | |||||
| 高宝林 | 境内自然人 | 16.51% | 108,927,000 | 0 | ||
| 王和平 | 境内自然人 | 6.62% | 43,680,260 | 16,719,418 | 冻结 | 43,680,260 |
| 质押 | 43,440,000 | |||||
| 深圳三道投资管理企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.05% | 20,152,800 | 20,152,800 | 冻结 | 20,152,800 |
| 质押 | 19,900,000 | |||||
| 绍兴金晖越商投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 2.04% | 13,436,350 | 12,438,234 | 冻结 | 13,436,350 |
| 质押 | 13,428,066 | |||||
| 中南成长（天津市）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.28% | 8,423,039 | 8,423,039 | ||
| 王明贤 | 境内自然人 | 1.02% | 6,700,000 | 0 | ||
| 刘辉 | 0.59% | 3,902,946 | 0 | |||
| 厦门京道联萃天和创业投资基金合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.58% | 3,799,868 | 3,799,868 | ||
| 上海金融发展投资基金（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.46% | 3,039,894 | 3,039,894 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 高宝林 | 108,927,000 | 人民币普通股 | 108,927,000 | |||
| 王和平 | 26,960,842 | 人民币普通股 | 26,960,842 |
| 王明贤 | 6,700,000 | 人民币普通股 | 6,700,000 |
| 刘辉 | 3,902,946 | 人民币普通股 | 3,902,946 |
| 李昊轩 | 2,596,200 | 人民币普通股 | 2,596,200 |
| 北京北大未名生物工程集团有限公司 | 2,342,825 | 人民币普通股 | 2,342,825 |
| 吴庆祥 | 1,894,000 | 人民币普通股 | 1,894,000 |
| 漆意中 | 1,634,662 | 人民币普通股 | 1,634,662 |
| 刘燕 | 1,620,456 | 人民币普通股 | 1,620,456 |
| 王贞 | 1,540,000 | 人民币普通股 | 1,540,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、公司前10名普通股股东中，北京北大未名生物工程集团有限公司、深圳三道投资管理企业（有限合伙）为一致行动人；2、王明贤系高宝林的姐夫；3、公司未知其他股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并资产负债表项目变动的原因说明：
1、其他非流动资产期末余额比年初余额减少47.16%，主要原因系项目预付款转出所致。
2、应交税费期末余额比年初余额减少34.94%，主要原因系支付应交税费所致。
（二）合并利润表项目变动的原因说明：
1、管理费用本期发生额比上年同期增加46.14%，主要原因系管理成本增加所致。
2、财务费用本期发生额比上年同期增加206.60%，主要原因系存款利息收入减少所致。
3、其他收益本期发生额比上年同期增加235.62%，主要原因系收到政府补助增加所致。
4、营业外收入本期发生额比上年同期减少53.23%，主要原因系本期该科目涉及事项较少所致。
5、所得税费用本期发生额比上年同期增加59.52%，主要原因系子公司天津未名利润增长增加所得税费用所致。
6、少数股东损益本期发生额比上年同期增加349.67%，主要原因系子公司天津未名盈利增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
为降低公司负债率及财务支出，促进公司的长期稳定发展，公司基于对自身价值的认可及未来发展的信心，结合当前实际经营及财务状况，2019 年 12 月 23 日山东未名生物医药股份有限公司董事会审议通过《关于公司债券购回的议案》，公司拟使用闲置自有资金对公司发行的“17未名债”进行购回，债券购回价格为人民币 81.256 元/张。 2020年4月1日，本次债券购回实施完成。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，本次“17 未 名债”债券购回数量为 795,700 张，债券购回金额为 64,655,399.20 元，剩余托管数量为 7,204,300 张。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| “17未名债”债券购回 | 2019年12月23日 | 公告编号：2019-054。公告名称：《山东未名生物医药股份有限公司第四届董事会第七次会议决议公告》；公告网站名称及网址：巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn |
| 2020年02月24日 | 公告编号：2020-011。公告名称：《山东未名生物医药股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券债券购回基本方案公告》；公告网站名称及网址：巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn | |
| 2020年04月01日 | 公告编号：2020-025。公告名称：《山东未名生物医药股份有限公司关于“17未名债”债券购回结果的公告》；公告网站名称及网址：巨潮资讯网 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
http://www.cninfo.com.cn承诺事由
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 北京北大未名生物工程集团有限公司 | 股份限售承诺 | 本次交易完成后，成为上市公司的控股股东，所认购公司本次发行的股份自新增股份上市之日起36个月内不以任何方式转让。根据《利润补偿协议》及其补充协议约定，待业绩承诺完成后再行解锁，之后按中国证监会及深圳证券交易的有关规定转让。 | 2015年09月24日 | 2018年9月23日 | 严格按承诺执行 |
| 北京北大未名生物工程集团有限公司;王和平;浙江金晖越商股权投资合伙企业（有限 | 业绩承诺及补偿安排 | 盈利预测承诺及补偿安排：（一）业绩承诺期间本次交易的业绩承诺期间为2014年 | 2015年07月31日 | 2017年12月31日 | 严格按承诺执行 |
| 合伙） | 度至2017年度。若本次交易未能在2015年12月31日前实施完毕，业绩承诺期随之顺延，则前述期间将相应顺延至本次重大资产重组实施完毕后三个会计年度。（二）业绩承诺数的确定：交易各方以本次交易聘请的资产评估机构上海东洲资产评估有限公司对标的资产出具的评估报告载明的净利润预测数为参考，计算确定未名医药补偿期内各年度合并口径扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润，并以此为基础确定补偿期内各年度未名医药的承诺净利润。交易对方共同承诺，标的资产在2014年、2015年、2016年及 |
| 购股份总数的比例确定。交易对方以其在本次重大资产重组实施完毕后实际所认购上市公司的股份数为限承担补偿责任。交易对方中各主体就其所承担的补偿责任互不承担连带责任。交易对方承诺，如交易对方发生有重大到期债务不能偿还导致可能影响《利润补偿协议》实施的情况出现，将及时通知上市公司。 | |||||
| 北京北大未名生物工程集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 一、关于避免同业竞争的承诺函：本次重组完成后，未名集团将成为上市公司的控股股东，潘爱华及其一致行动人杨晓敏、罗德顺、赵芙蓉将成为上市公司的实际控制人。为了避免潘爱华、杨晓敏、罗德顺、赵芙蓉、未名集团及 | 2015年09月15日 | 作为公司控股股东及实际控制人期间 | 严格按承诺执行 |
| 利、履行股东义务，不利用控股股东的地位谋取不当的利益，不损害上市公司及其他股东的合法权益。在上市公司董事会、股东大会对有关涉及承诺方及其他关联方的关联交易事项进行表决时，承诺方将履行回避表决的义务。如果违反上述承诺，从而使承诺方及其控制的其他下属企业与上市公司及其控制的下属企业进行非公允性的交易，从而给上市公司及其控制的下属企业和/或上市公司其他股东造成损失的，承诺方愿意承担赔偿责任。承诺方：未名集团、潘爱华、杨晓敏、罗德顺、赵芙蓉。 | |||||
| 北京北大未名生物工程集团有限公 | 其他承诺 | 关于保持上市公司独立性的承诺函 | 2015年09月15日 | 作为公司控股股东及实际控制人期 | 严格按承诺执行 |
| 司 | 为了保护万昌科技的合法利益，维护广大中小投资者的合法权益，未名集团及其实际控制人潘爱华、杨晓敏、罗德顺、赵芙蓉作为承诺方承诺：在本次交易完成后，将按照《公司法》、《证券法》和其他有关法律法规对上市公司的要求，对万昌科技实施规范化管理，合法合规地行使股东权利并履行相应的义务，采取切实有效措施保证万昌科技在人员、资产、财务、机构和业务方面的独立。承诺方：未名集团及其实际控制人潘爱华、杨晓敏、罗德顺、赵芙蓉。 | 间 | ||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。