证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2020-35
民生控股股份有限公司2020年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人余政、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主管人员)陈春蕾声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 12,775,154.20 | 13,415,608.48 | -4.77% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 7,065,686.18 | 7,467,937.51 | -5.39% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 2,988,411.18 | 1,052,355.83 | 183.97% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 33,425,422.68 | -33,379,801.86 | 200.14% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0133 | 0.0140 | -5.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0133 | 0.0140 | -5.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.80% | 0.85% | 下降0.05个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 940,054,811.42 | 935,368,998.46 | 0.50% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 891,308,315.96 | 883,515,328.79 | 0.88% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,381.57 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 6,818,630.14 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -5,549,822.26 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 1,592,555.56 | |
| 减：所得税影响额 | -1,209,613.53 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 83.54 | |
| 合计 | 4,077,275.00 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 39,704 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中国泛海控股集团有限公司 | 境内非国有法人 | 22.56% | 119,981,428 | 质押 | 119,981,399 | |
| 周建国 | 境内自然人 | 0.93% | 4,929,900 | |||
| 浙江慧炬投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 0.72% | 3,850,000 | |||
| 王月仙 | 境内自然人 | 0.52% | 2,790,000 | |||
| 刘彤 | 境内自然人 | 0.50% | 2,636,100 | |||
| 富庶 | 境内自然人 | 0.46% | 2,448,900 | |||
| 李学锋 | 境内自然人 | 0.43% | 2,292,301 | |||
| 刘晓红 | 境内自然人 | 0.40% | 2,118,900 | |||
| 孙贤明 | 境内自然人 | 0.40% | 2,113,100 | |||
| 钟幸华 | 境内自然人 | 0.32% | 1,681,400 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 中国泛海控股集团有限公司 | 119,981,428 | 人民币普通股 | 119,981,428 | |||
| 周建国 | 4,929,900 | 人民币普通股 | 4,929,900 | |||
| 浙江慧炬投资管理有限公司 | 3,850,000 | 人民币普通股 | 3,850,000 | |||
| 王月仙 | 2,790,000 | 人民币普通股 | 2,790,000 | |||
| 刘彤 | 2,636,100 | 人民币普通股 | 2,636,100 | |||
| 富庶 | 2,448,900 | 人民币普通股 | 2,448,900 | |||
| 李学锋 | 2,292,301 | 人民币普通股 | 2,292,301 |
| 刘晓红 | 2,118,900 | 人民币普通股 | 2,118,900 |
| 孙贤明 | 2,113,100 | 人民币普通股 | 2,113,100 |
| 钟幸华 | 1,681,400 | 人民币普通股 | 1,681,400 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 股东周建国通过普通证券账户持有0股，通过中信证券（山东）有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有4929900股，合计持有4929900股；股东浙江慧炬投资管理有限公司通过普通证券账户持有1600000股，通过万联证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2250000股，合计持有3850000股；股东富庶通过普通证券账户持有100股，通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2448800股，合计持有2448900股；股东刘晓红通过普通证券账户持有2079200股，通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有39700股，合计持有2118900股；股东孙贤明通过普通证券账户持有0股，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2113100股，合计持有2113100股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表分析
| 项目 | 2020-3-31 | 2019-12-31 | 差异变动金额 | 变动幅度 | 主要原因分析 |
| 货币资金 | 95,955,476.85 | 57,222,938.21 | 38,732,538.64 | 67.69% | 主要系报告期子公司民生典当收回部分发放贷款与垫款所致。 |
| 交易性金融资产 | 119,003,400.96 | 49,618.12 | 118,953,782.84 | 239738.59% | 主要系报告期其他非流动金融资产重分类至交易性金融资产所致。 |
| 其他非流动金融资产 | 72,957,302.77 | 177,281,702.19 | -104,324,399.42 | -58.85% | 主要系报告期其他非流动金融资产重分类至交易性金融资产所致。 |
| 长期待摊费用 | 161,933.44 | 404,642.15 | -242,708.71 | -59.98% | 主要系长期待摊费用摊销所致。 |
| 短期借款 | 2,474,562.00 | 5,196,581.00 | -2,722,019.00 | -52.38% | 系报告期子公司民生典当短期借款减少所致。 |
| 预收款项 | 1,014,810.00 | 2,622,798.70 | -1,607,988.70 | -61.31% | 主要系报告期子公司民生典当预收账款减少所致。 |
| 其他应付款 | 7,238,782.91 | 5,486,112.75 | 1,752,670.16 | 31.95% | 主要系报告期子公司民生保险经纪应付再保险保费增加所致。 |
2、利润表分析
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 差异变动金额 | 变动幅度 | 主要原因分析 |
| 财务费用 | 298,552.13 | 92,862.75 | 205,689.38 | 221.50% | 主要系报告期利息支出及汇兑损益较上年同期增加所致。 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 342,252.48 | -258,968.04 | 601,220.52 | 232.16% | 主要系报告期子公司民生典当发放贷款及垫款计提的减值准备较上期同期减少所致。 |
| 投资收益 | 8,787,665.28 | -4,674,389.42 | 13,462,054.70 | 288.00% | 主要系委托理财收益及证券投资收益较上年同期增加所致。 |
| 公允价值变动收益 | -5,819,497.50 | 10,992,394.51 | -16,811,892.01 | -152.94% | 主要系委托理财及证券投资公允价值变动收益较上年同期减少所致。 |
3、现金流量表分析
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 差异变动金额 | 变动幅度 | 主要原因分析 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,425,422.68 | -33,379,801.86 | 66,805,224.54 | 200.14% | 主要系报告期子公司民生典当发放的贷款及垫款净增加额较上期减少所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 8,241,326.79 | 37,811,953.94 | -29,570,627.15 | -78.20% | 主要系报告期投资收回的现金较上年同期减少所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 信托产品 | 中融-汇聚金1号 | 中融-汇聚金1号信托计划 | 100,000,000.00 | 公允价值计量 | 105,700,821.94 | -5,123,287.67 | 1,695,342.47 | 100,577,534.27 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | |||
| 债券 | B2730 | OCEANWIDE HLDGS INTL 17 27/7/2020 | 27,971,856.47 | 摊余成本计量 | 26,052,957.63 | 1,105,662.00 | 27,037,948.70 | 一年内到期的非流动资产 | 自筹资金 | ||||
| 其他 | 204001 | GC001 | 24,800,124.00 | 摊余成本计量 | 9,938,049.69 | 24,800,124.00 | 9,938,049.69 | 816.15 | 24,800,124.00 | 其他 | 自筹资金 | ||
| 境内外股票 | 601398 | 工商银行 | 7,998,400.00 | 公允价值计量 | -757,500.00 | 7,998,400.00 | -759,099.66 | 7,240,900.00 | 交易性金融资 | 自筹资金 |
| 产 | |||||||||||||
| 境内外股票 | 601939 | 建设银行 | 6,943,550.00 | 公允价值计量 | -603,550.00 | 6,943,550.00 | 0.00 | -604,938.68 | 6,340,000.00 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | ||
| 境内外股票 | 06837.HK | 海通证券 | 4,432,913.32 | 公允价值计量 | -91,118.56 | 6,592,900.12 | 2,159,986.80 | 186,216.42 | 4,340,349.11 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | ||
| 债券 | B3461 | OCEANWIDE HOLDINGS Ⅲ 23/5/2021 | 3,585,450.17 | 摊余成本计量 | 3,488,256.90 | 126,554.32 | 3,541,638.26 | 债权投资 | 自筹资金 | ||||
| 境内外股票 | 01745.HK | 驴迹科技 | 1,084,744.64 | 公允价值计量 | 0.00 | -614,490.58 | 1,084,744.64 | -625,250.83 | 460,504.80 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | ||
| 境内外股票 | 06060.HK | 众安在线 | 54,547.89 | 公允价值计量 | 25,171.42 | -2,248.58 | -2,248.58 | 23,390.72 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | |||
| 境内外股票 | 601916 | 浙商银行 | 24,700.00 | 公允价值计量 | 23,900.00 | -3,700.00 | -3,700.00 | 20,200.00 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | |||
| 境内外股票 | 600229 | 城市传媒 | 348.27 | 公允价值计量 | 546.70 | -24.64 | -24.64 | 522.06 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | |||
| 合计 | 176,896,634.76 | -- | 145,229,704.28 | -7,195,920.03 | 47,419,718.76 | 12,098,036.49 | 1,119,328.97 | 174,383,111.92 | -- | -- | |||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2019年10月31日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | |||||||||||||
五、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 信托理财产品 | 自有资金 | 10,000 | ||
| 合计 | 10,000 | |||
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 中融国际信托有限公司 | 信托公司 | 信托产品 | 10,000 | 自有资金 | 2019年03月01日 | 2021年02月28日 | 信托计划的投资范围包括银行存款、货币市场基金、债券基金、交易所及银行间市场债券以及固定收益类产品（包括但不限于期限在1 年以内的逆回购及委托人认可的其他固定收益类产品）等。 | 协议约定 | 6.80% | 169.53 | 681.86 | 是 | 否 | www.cninfo.com.cn | ||
| 合计 | 10,000 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 169.53 | -- | -- | -- | -- | ||||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
民生控股股份有限公司
董事长：
——————批准报送日期：二〇二〇年四月二十九日