浙江田中精机股份有限公司
2019年年度报告
2020-033
2020年04月
第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人钱承林、主管会计工作负责人陈弢及会计机构负责人(会计主管人员)陈弢声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。公司在生产经营中可能存在市场竞争加剧带来的毛利率降低风险、应收账款带来的坏账损失风险、公司生产成本持续上涨的风险等方面的风险，有关风险因素内容与应对措施已在本报告中第四节“经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”部分予以描述。报告期内，公司应收款项占比较大。今后如不能得到有效管控，公司可能将面临坏账损失或现金流动性较差风险。 应对措施：
增强风险防范意识，强化对投资风险、信贷风险、诉讼风险、劳务风险、安全风险及腐败风险的防控，并制定具体措施。尤其在销售合同执行的全流程中加强应收账款的管理和监控，加大应收账款追款责任制实施力度及对市场部门销售回款率的考核力度，加大对账期较长的应收账款的催收和清理工作，逐步降低应收账款的余额及降低应收账款发生坏账损失的风险。 敬请广大投资者关注相关内容并注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 7
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 公司业务概要 ...... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15
第五节 重要事项 ...... 28
第六节 股份变动及股东情况 ...... 78
第七节 优先股相关情况 ...... 84
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 85
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 86
第十节 公司治理 ...... 93
第十一节 公司债券相关情况 ...... 99
第十二节 财务报告 ...... 100
第十三节 备查文件目录 ...... 241
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、田中精机 | 指 | 浙江田中精机股份有限公司 |
| 远洋翔瑞 | 指 | 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 |
| 田中日本 | 指 | TANAC株式会社 |
| 田中马来西亚 | 指 | TANAKA SEIKI (MALAYSIA) SDN BHD |
| 深圳分公司 | 指 | 浙江田中精机股份有限公司深圳分公司 |
| 上海分公司 | 指 | 浙江田中精机股份有限公司上海分公司 |
| 田中电气 | 指 | 嘉兴田中电气技术服务有限公司 |
| 田中双鲸 | 指 | 浙江田中双鲸制药设备有限公司 |
| 沃尔夫 | 指 | 惠州沃尔夫自动化设备有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 证券交易所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 保荐机构 | 指 | 中德证券有限责任公司 |
| 独立财务顾问 | 指 | 中德证券有限责任公司 |
| 律师 | 指 | 北京市高朋律师事务所 |
| 会计师 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 报告期 | 指 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
| 上年同期 | 指 | 2018年1月1日至2018年12月31日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、万元 |
| 电子线圈 | 指 | 呈环形的导线绕组，主要包括马达、电感、变压器和环形天线线圈等 |
| 数控自动化绕线设备 | 指 | 采用可编程控制器作为设备的控制核心，配合控制元件和执行附件来完成自动排线、自动缠脚、自动剪线、自动装卸骨架等功能的绕线设备 |
| 电子元件、电子元器件 | 指 | 组成电子产品的基础件 |
| 标准机 | 指 | 数控自动化绕线机标准机产品的设计、生产工艺和流程较为固定，主要实现基本的绕线功能，用于生产标准化的电子线圈 |
| 非标准机 | 指 | 数控自动化绕线机非标准机系根据客户的需求设计、研发，产品为定制化的包含绕线及相关功能的一体化设备 |
| 特殊机 | 指 | 数控自动化特殊设备为不包含绕线功能的其他功能机型，可用于剥皮、焊接、检测、装配等电子线圈的其他生产过程，并可搭载绕线设备形成流水线 |
| 精雕机 | 指 | 一种由程序控制的自动化机床，通过刀具切削将毛坯料加工成半成品、成品零件；按加工轴数，可分为单轴、双轴、多轴等产品；在防护玻璃的细节加工中起非常重要作用，主要应用在玻璃面板、金属加工、机械加工、工装模具等行业 |
| 热弯机 | 指 | 一种运用于手机玻璃盖板双曲面、四曲面、球面、折角等玻璃成型工艺中的制成设备；主要是将平面玻璃和模具进行步进位移加热，加热至玻璃软化点进行热压成型、去应力定型、成型后冷却。 |
| 雕铣机 | 指 | 一类使用小刀具、大功率和高速主轴电机的数控铣床。既可以雕刻，也可铣削，是一种高效高精的数控机床，广泛用于精密模具模仁粗精加工一次完成，模具紫铜电极、铝件产品批量加工，鞋模制造，治具加工，钟表眼境等行业，该机具有性价比高，加工速度快，加工产品光洁度好的特点，在机床加工业越来越占有重要地位，为工业自动化必不可少的一个加工环节。 |
| 石墨机 | 指 | 一种专用于加工石墨模具的机床，具有很高的切削速度和出色的加工性能，全封闭的外防护及强力吸尘机装置，可有效防止石墨在加工时的粉尘外逸，保证了操作环境的空气清新，同时也保障了石墨粉尘对操作人员的伤害，是专业的石墨模具加工设备。 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 田中精机 | 股票代码 | 300461 |
| 公司的中文名称 | 浙江田中精机股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 田中精机 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Tanac Automation Co., Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | TANAC | ||
| 公司的法定代表人 | 钱承林 | ||
| 注册地址 | 浙江省嘉善县姚庄镇新景路398号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 314117 | ||
| 办公地址 | 浙江省嘉善县姚庄镇新景路398号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 314117 | ||
| 公司国际互联网网址 | http://www.tanac.com.cn | ||
| 电子信箱 | securities@tanac.com.cn | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 陈弢 | 王楚雁 |
| 联系地址 | 浙江省嘉善县姚庄镇新景路398号 | 浙江省嘉善县姚庄镇新景路398号 |
| 电话 | 0573-89119350 | 0573-84778878 |
| 传真 | 0573-89119388 | 0573-89119388 |
| 电子信箱 | securities@tanac.com.cn | securities@tanac.com.cn |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 董事会办公室 |
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 浙江省杭州市江干区西子国际A座28-29层 |
| 签字会计师姓名 | 孙峰、吕爱珍 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 2019年 | 2018年 | 本年比上年增减 | 2017年 | |
| 营业收入（元） | 503,061,565.12 | 803,327,870.04 | -37.38% | 504,295,846.80 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -196,532,267.86 | -88,785,812.97 | -121.36% | 21,224,038.45 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -114,417,937.31 | -205,572,857.78 | 44.34% | 17,376,800.71 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 25,853,251.41 | 140,265,552.01 | -81.57% | -41,892,921.41 |
| 基本每股收益（元/股） | -1.59 | -0.71 | -123.94% | 0.17 |
| 稀释每股收益（元/股） | -1.59 | -0.71 | -123.94% | 0.17 |
| 加权平均净资产收益率 | -143.77% | -30.07% | -113.70% | 6.57% |
| 2019年末 | 2018年末 | 本年末比上年末增减 | 2017年末 | |
| 资产总额（元） | 484,985,218.59 | 1,394,722,134.31 | -65.23% | 1,260,953,810.15 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 28,864,498.25 | 244,608,751.75 | -88.20% | 346,748,620.32 |
六、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 273,621,703.77 | 59,268,176.86 | 112,853,798.52 | 57,317,885.97 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 35,937,537.66 | -131,482,828.83 | 10,408,925.90 | -111,395,902.59 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 34,881,156.16 | -131,625,732.36 | 5,127,498.85 | -22,800,859.96 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 14,698,872.04 | -13,899,359.34 | 17,153,221.79 | 7,900,516.92 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -1,711,503.34 | -64,823.38 | -335,001.47 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 17,868,373.37 | 4,787,905.93 | 5,987,960.93 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 2,927.46 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -92,676,965.86 | 112,350,000.00 | 393,498.70 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 87,349.00 | 1,082,117.96 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,295,508.57 | 2,021,456.22 | -586,270.87 | |
| 减：所得税影响额 | 1,930,518.03 | 1,058,615.08 | 1,082,862.16 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 455,557.12 | 1,251,806.34 | 1,612,205.35 | |
| 合计 | -82,114,330.55 | 116,787,044.81 | 3,847,237.74 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
2019年，面对复杂和竞争激烈的市场环境和任重道远的可持续发展任务,公司坚定不移的贯彻实施既定的企业发展战略，致力于成为精密绕线设备领域的全球领导者。
（一）公司的主营业务和主要产品
公司主营业务是为基础电子元件商及其下游厂商提供生产电子线圈所需的成套数控自动化设备及相关零部件，公司提供包括数控自动化生产设备的设计、生产、安装、检测、售后服务在内的一体化解决方案。
公司的主要产品为数控自动化绕线设备，该产品具有精密、高效、柔性、复合、集成等诸多特点，公司主要产品已经成为电子线圈生产设备制造领域的主流产品。公司产品主要包括数控自动化绕线机标准机、非标准机以及数控自动化特殊设备，其中数控自动化绕线机标准机产品的设计、生产工艺和流程较为固定，主要实现基本的绕线功能；数控自动化绕线机非标准机则是根据客户的需求设计、研发，包含绕线及相关功能的一体化设备，包括多工序机及流水线设备等；同时，为丰富产品类型，增加产品的一体化程度，公司以数控自动化绕线设备为基础，陆续研发、生产了与绕线设备配套、可完成绕线前后工序的数控自动化特殊设备，满足了客户的个性化、多元化的需求，该等设备主要包括检测设备、焊锡设备和插端子设备等。
由于远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫已不再纳入公司合并财务报表范围，远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫的精雕机等高精密数控机床的相关业务不具有可持续性和重要性，因此公司2019年度报告中不再分析远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫的相关业务情况（注1）。
注1：报告期内，公司主营业务收入1-10月还包括远洋翔瑞生产的精雕机等相关业务收入；2019 年 11 月 19 日，公司派工作组进驻远洋翔瑞及沃尔夫，但因远洋翔瑞和沃尔夫工作人员阻扰，导致管控工作受阻。2020年3月30日，公司发布了《关于控股子公司失去控制的公告》，2020年4月8日第三届董事会第十九次会议审议通过《关于控股子公司远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫不再纳入公司合并报表的议案》，2020年4月27日，2020年第一次临时股东大会通过《关于控股子公司远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫不再纳入公司合并报表的议案》。鉴于公司已失去对远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫的控制，公司不再将远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫纳入公司合并报表范围，因此，公司2019年合并财务报表中已不包含远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫的资产负债数据，2019年合并利润表中仍包含远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫2019年1-10月的利润表数据。考虑到远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫已不再纳入公司合并财务报表范围，远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫的精雕机等高精密数控机床的相关业务不具有可持续性和重要性，因此公司2019年度报告中不再分析远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫的相关业务情况，敬请广大投资者充分关注，并注意投资风险。
（二）公司的经营模式
1、营销模式
公司的销售分为境内销售和境外销售两个部分。公司在境内的销售模式主要为直销，由设立的营销小组具体负责。销售团队主要销售人员由兼具技术背景及营销能力的人员组成，承担前期市场营销、产品销售、技术支持、客户日常维护及售后服务等职能。公司的境外销售有直销和代理销售两种方式，其中代销模式主要针对印度和韩国市场。
2、采购模式
公司销售部接到客户订单后，设计部或研发中心根据客户要求设计方案，客户审核认可后相关部门下单，生产管理部门接单排生产计划并进行系统分析物料，缺少的物料通过系统下单到加工部和采购科，其中标准品直接下到采购，加工件直接下给加工部，加工部审核后部分物料转给采购外协加工，然后采购科严格按照采购流程采购，物料到货后品检入库。
3、研发模式
公司的研发模式根据标准机和非标机、特殊机的差异而有所不同。
（1）数控自动化标准机
数控自动化标准机是基于经验和客户标准化需求总结研发出的较为成熟、固定的产品。公司在执行订单的过程中，如果在已有标准机型的基础上对产品外观、机械设计、电气设计、软件控制系统等改动幅度小于30%，则将该订单产品归于数控
自动化标准机机型的类别下。因此，数控自动化标准机机型的研发模式是公司在获取订单之后，根据订单要求对已有标准机型进行小幅改动，最后设计成机。
（2）数控自动化非标准机和特殊设备
基于公司生产的数控自动化非标准机设备和特殊机设备的业务特点，公司以市场需求为导向，采取产研结合的研发设计模式，根据订单的需求进行具体产品的机械系统、电气系统、软件控制系统等的定制化研发设计。
4、生产模式
公司产品的生产过程由设计、加工、装配、调试四大单元组成。由于标准机型基本固定，设计改动幅度较小，其生产周期较短；非标准机型用于生产客户特定需求的电子线圈组件，需根据客户要求进行定制化设计，其生产周期相对较长。
（三）报告期内主要的业绩驱动因素
1、宏观经济影响
随着制造业升级，全球朱格拉周期和新工业革命下，高端装备制造业等产业全面升级及减税政策的陆续推出，对于设备行业是重大的利好。
2、行业政策影响
3C 产业有生命周期短，成本降低速度快，全球流动活跃等特点，已成为目前发展速度最快、变动最频繁的一个产业，目前来说行业增速明显放缓。
3C 产品领域新材料、新技术、新工艺的研究和应用集中度较高，相关产品及零配件生命周期短、更新换代速度快，相应加工等设备定制化程度高，3C 产品的设计创新和技术创新等将带动相应生产加工设备领域呈现阶段性爆发的特点。
无线充电技术的兴起以及无线充电线圈绕制设备的量产，使无线充电技术已逐渐渗透进广泛的应用领域，首先会在智能手机市场得到快速提升，进而会刺激向消费类移动电子产品、汽车、家具以及医疗设备等领域的不断渗透。
3、产品的核心竞争力
公司凭借着数控绕线设备领域的深厚积累，经过近一年的研发，在空心电磁线圈生产设备方面取得了一系列技术上的突破，可以实现多工站同步作业，在精度、效率等方面获得极大的提升，奠定了手机新一代无线充电线圈生产设备市场的地位。目前，无论手机无线充电接收端和发射端线圈绕制设备，公司均取得了客户的非常高满意度，2018年量产是接受端的无线充电设备，全年共交付365台，全部完成验收。
（四）公司所处行业分析
1、行业发展情况
公司所处行业属于电子元件专用设备制造行业中的电子线圈生产设备制造行业。产品主要面向中高端市场，销售区域主要集中在中国，亚洲，以及部分新兴国家。公司技术水平、产品质量、研发实力和提供解决方案能力均达到国际先进水平，同时从管理能力、创新能力、人力资源、成长环境等方面来看，公司亦具有较强的综合实力。 高端市场方面，由于电子线圈生产设备高端产品对厂商的技术门槛要求较高，能提供高端合格产品的生产商数量有限。中国国内电子线圈生产设备高端市场主要由公司以及日特、马斯利等几家外资公司占据，市场需求也以最终服务于消费电子、电脑、通讯及汽车电子的跨国及本土大型电子元件生产商为主。由于数控自动化绕线设备在此类 大中型下游企业的应用普及率较高，该类企业对于数控自动化绕线设备的新增需求和更新换代需求也会持续，未来本行业的发展将保持稳定增长态势。 中端市场方面，随着消费电子、电脑、通讯、汽车电子等下游产业生产力的迅速提高，本行业下游市场需求范围也在逐步扩大，为适应市场的发展，包括本公司在内的主要绕线设备厂商已开始将中端市场作为企业重要的业绩增长点，纷纷加强其中端产品的推出力度。 此外，在中国电子线圈生产设备低端市场上，现阶段仍旧聚集着数量众多的绕线设备厂商，大部分厂商分布在华南和华东地区，各厂家之家价格竞争较为激烈。 5G大规模的部署时机，会带动相关新的产业的发展。手机产品从4G向5G升级，相关消费电子产品会有新的增量出现，也为公司未来的发展提供了更大的空间。
2、行业地位
公司是一家集研发设计、生产销售以及售后服务为一体的自动化系统集成方案专业提供商, 主要产品有绕线自动化设备、非标自动化设备、装配自动化设备、检测自动化设备、自动化成套设备、工业机器人应用、智能工厂等等。
在日本田中精机开发并开始销售第一台绕线机以来，奠定了田中精机在绕线机行业鼻祖的地位。目前在消费电子类的手机无线充电线圈制造设备分类中，市场占用率高。在汽车行业中，能提供定制化解决方案。定制化解决方案是根据客户的需求进行设计、研发，全力满足客户的个性化、多元化的需求。解决方案涵盖变压器电感产业、电机制造产业、消费电子制造产业、汽车产业、家电产业、医疗产业、智能物流产业等等相关范畴。经过数十年不断的创新积累，公司成为当之无愧的定制化解决方案行业的领先者。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 公司对子公司远洋翔瑞失去实际控制，受其影响，自2019年11月起不再纳入合并报表范围，公司持有的55%远洋翔瑞股权在合并资产负债表中以“其他非流动金融资产”列示，账面价值1,251.93万 |
| 固定资产 | 期末较期初减少52.16%，主要系公司对子公司远洋翔瑞失去实际控制，自2019年11月起不再纳入合并报表范围所致。 |
| 无形资产 | 期末较期初减少74.67%，主要系公司对子公司远洋翔瑞失去实际控制，自2019年11月起不再纳入合并报表范围所致。 |
| 在建工程 | 期末较期初减少100%，主要系公司对子公司远洋翔瑞失去实际控制，自2019年11月起不再纳入合并报表范围所致。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司经过多年的市场服务，始终专注于主业，凭借不断提升的研发实力，积累了丰富的行业经验，公司产品的行业竞争力不断提升。总体而言，公司的核心竞争力具体表现在以下几个方面：
1、行业品牌优势
公司凭借雄厚的技术实力、先进的生产工艺、卓越的产品品质、优质的一体化服务和持续的创新能力，在电子线圈生产设备制造领域积累了很好的品牌美誉度，具有突出的行业品牌优势。主要客户有立讯精密（昆山）有限公司、信维通信（江苏）有限公司、日本电产汽车马达（浙江）有限公司等厂商。
2、核心技术与研发优势
公司致力于成为精密绕线设备领域的全球领导者，公司研发中心将无线充电、快充配套变压器、音圈、震动马达，汽车配件及柔性装配等多个相关领域的设备研发做为方向，不断投入，实现了精密绕线技术在新兴产业内的横向拓展，为公司未业发展提供了巨大的空间。
3、一体化产品优势
凭借多年积累的行业经验和系统设计优势，公司积极拓展产品线，根据客户特定需求，为其提供了一体化的产品和服务解决方案。在原有标准机基础上，目前公司已完成向绕线前后工序设备、以及满足客户特定需求的非标准机和特殊机设备的延伸，实现包括自动上料、绕线、传送、焊锡、插端子、包胶、检测以及数据上传等主要功能在内全部工序的自动化和一体
化，以便更好的满足客户差异化、精细化及自动化的需求。围绕重要客户布局的项目团队为公司快速、高效的服务输出提供了有力保障。
4、项目团队的建设
公司推行项目责任制，按项目对团队进行考核和奖励，增强了公司技术研发和工程技术人员创新能力和氛围建设，激励了团队成员的工作积极性和创造性。公司把技术研发人员推到一线，不仅能更好的服务客户，同时也不断提高专业人员的专业水平，让技术与效率真正的挂钩，更能为今后的销售奠定良好的基础。项目责任制的推行增强了客户的粘性度，让公司的技术更容易为客户和市场所接受，更接地气，也让公司更具有竞争力，真正地实现了公司与客户的双赢。
公司将一直秉承竞争性、公平性和激励性的原则，不断规范公司绩效管理体系，不断优化绩效管理方式，保证优秀人才及核心员工的稳定性，同时也不断吸引更多优秀人才加入公司。
5、客户资源优势
凭借优良的产品技术、研发能力和专业化的售后服务，公司的品牌形象及客户的信赖不断提升，与众多国内知名企业建立了紧密的合作关系。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2019年，在董事会监督和指导下，公司管理层进一步梳理和明晰公司发展战略，制定并推行年度经营计划，积极应对国内外经济和产业环境的新形势，以市场需求为导向，注重研发投入，促进产品结构升级，企业生产运营稳步推进，同时由于公司总经理更换，对公司研发能力、成本管控能力、人力资源管控等方面提出了更高的要求。2019年，对公司来说是遭遇困境的一年，公司于2016年11月以现金3.9亿元收购的子公司远洋翔瑞55%的股权。2019年远洋翔瑞经营业绩出现大幅下降，为加强子公司管理，公司于2019年11月派工作组进驻远洋翔瑞及其全资子公司惠州沃尔夫，管控工作受阻，公司无法对远洋翔瑞及其子公司的重大经营决策、人事、资产等实施控制，公司在事实上对远洋翔瑞及其子公司失去控制。公司作为持有远洋翔瑞55%股权的大股东，仍将采取各种措施包括但不限于司法等手段维护上市公司及全体股东的合法权益。2019年，公司继续深耕绕线设备行业，适时调整经营部署，审慎决策，确保公司稳定发展。
1、2019年公司经营情况
报告期内，公司实现营业收入503,061,565.12元，较上年同期减少37.38%；营业利润-286,885,510.11元，较上年同期减少
410.62%；利润总额-279,111,529.74元，较上年同期减少462.64%；归属于上市公司股东净利润-196,532,267.86元，较上年同期减少121.36 %。报告期内影响公司经营业绩下降的主要因素有以下几个方面：
（1）商誉减值损失4,693.24万元。
（2）存货跌价损失2,326.44万元
（3）无形资产减值损失 2,238.11万元
（4）信用减值损失 20,350.96万元
（5）公允价值变动收益减少9267.70万元。
2、运营管理不断完善
2019年，公司持续推动研发营销一体化，坚持以市场为导向，积极进行产品创新，调整产品结构，深刻分析产业发展趋势、紧跟市场脉搏，结合自身的优势与潜力、深挖客户需求，坚定地走差异化的道路，确保公司优质资源聚焦服务于公司战略方向的重点项目；同时，不断优化整合提升研发队伍，确保研发对公司战略充分有效的执行与支撑。在日常运营中，公司通过持续完善信息化管理系统，进一步提高各部门、各岗位之间信息交换及流程处理速度，切实提高工作效率；持续优化组织能力建设，不断明确各部门、各岗位的功能与定位，为公司战略落地及提升客户满意度打下坚实的基础。
3、研发项目及领域不断投入与开拓
公司成功突破了过去传统绕线业务，在无线充电技术领域取得重大突破，将精密绕线技术在新产业的应用跨出了关键一步，公司立足于独有的研发优势和技术基因，通过和相关产业内龙头企业紧密合作，公司快速切入了无线充电、音圈和震动马达、汽车电子以及柔性线缆装配等多个领域或方向进行研发，为实现精密绕线技术在新兴产业内的横向拓展提供一定的基础。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
营业收入整体情况
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 503,061,565.12 | 100% | 803,327,870.04 | 100% | -37.38% |
| 分行业 | |||||
| 工业 | 503,061,565.12 | 100.00% | 803,327,870.04 | 100.00% | -37.38% |
| 分产品 | |||||
| 标准机 | 23,319,341.17 | 4.64% | 37,660,513.43 | 4.69% | -38.08% |
| 非标机 | 221,828,623.54 | 44.10% | 420,104,266.80 | 52.29% | -47.20% |
| 特殊机 | 29,699,356.73 | 5.90% | 13,954,513.37 | 1.74% | 112.83% |
| 精雕机 | 190,686,346.71 | 37.90% | 297,740,458.49 | 37.06% | -35.96% |
| 其他 | 37,527,896.97 | 7.46% | 33,868,117.95 | 4.22% | 10.81% |
| 分地区 | |||||
| 内销 | 484,686,819.56 | 96.35% | 757,397,831.36 | 94.28% | -36.01% |
| 外销 | 18,374,745.56 | 3.65% | 45,930,038.68 | 5.72% | -60.00% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 工业 | 503,061,565.12 | 297,117,745.45 | 40.94% | -37.38% | -39.34% | 1.96% |
| 分产品 | ||||||
| 标准机 | 23,319,341.17 | 15,381,633.76 | 34.04% | -38.08% | -30.27% | -7.38% |
| 非标机 | 221,828,623.54 | 116,461,013.48 | 47.50% | -47.20% | -50.01% | 2.96% |
| 特殊机 | 29,699,356.73 | 20,599,069.12 | 30.64% | 112.83% | 183.00% | -17.20% |
| 精雕机 | 190,686,346.71 | 123,984,053.46 | 34.98% | -35.96% | -36.06% | 0.11% |
| 其他 | 37,527,896.97 | 20,691,975.63 | 44.86% | 10.81% | -38.32% | 43.92% |
| 分地区 | ||||||
| 内销 | 484,686,819.56 | 288,753,806.59 | 40.42% | -36.01% | -38.25% | 2.17% |
| 外销 | 18,374,745.56 | 8,363,938.87 | 54.48% | -59.99% | -62.20% | 2.66% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 标准机 | 销售量 | 台 | 84 | 168 | -50.00% |
| 生产量 | 台 | 72 | 160 | -55.00% | |
| 库存量 | 台 | 51 | 63 | -19.05% | |
| 非标机 | 销售量 | 台 | 283 | 486 | -41.77% |
| 生产量 | 台 | 338 | 470 | -28.09% | |
| 库存量 | 台 | 77 | 22 | 250.00% | |
| 特殊机 | 销售量 | 台 | 29 | 18 | 61.11% |
| 生产量 | 台 | 29 | 15 | 93.33% | |
| 库存量 | 台 | 8 | 8 | 0.00% | |
| 精雕机 | 销售量 | 台 | 1,164 | 2,316 | -49.74% |
| 生产量 | 台 | 430 | 3,544 | -87.87% | |
| 库存量 | 台 | 1,269 |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司对子公司远洋翔瑞失去实际控制，自2019年11月起不再纳入合并报表范围，其业务精雕机只统计到1-10月数据。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 工业 | 297,117,745.45 | 100.00% | 489,770,881.54 | 100.00% | -39.34% |
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 标准机 | 直接材料 | 14,866,349.09 | 5.00% | 19,708,351.79 | 4.02% | -24.57% |
| 标准机 | 直接人工 | 199,961.23 | 0.07% | 596,519.50 | 0.12% | -66.48% |
| 标准机 | 制造费用 | 315,323.51 | 0.11% | 1,755,172.63 | 0.36% | -82.03% |
| 非标机 | 直接材料 | 112,559,569.50 | 37.88% | 205,465,628.05 | 41.95% | -45.22% |
| 非标机 | 直接人工 | 1,513,993.18 | 0.51% | 6,977,729.94 | 1.42% | -78.30% |
| 非标机 | 制造费用 | 2,387,450.74 | 0.80% | 20,530,963.61 | 4.19% | -88.37% |
| 特殊机 | 直接材料 | 19,909,000.30 | 6.70% | 6,500,658.48 | 370.37% | 206.26% |
| 特殊机 | 直接人工 | 267,787.92 | 0.09% | 197,396.82 | 0.04% | 35.66% |
| 特殊机 | 制造费用 | 422,280.93 | 0.14% | 580,811.70 | 0.12% | -27.29% |
| 精雕机 | 直接材料 | 118,450,439.68 | 39.87% | 187,413,037.50 | 38.27% | -36.80% |
| 精雕机 | 直接人工 | 1,603,200.58 | 0.54% | 2,520,816.88 | 0.51% | -36.40% |
| 精雕机 | 制造费用 | 3,930,412.80 | 1.32% | 3,975,134.40 | 0.81% | -1.13% |
| 其他 | 直接材料 | 19,899,596.45 | 6.70% | 31,561,844.16 | 6.44% | -36.95% |
| 其他 | 直接人工 | 270,888.80 | 0.09% | 521,837.65 | 0.11% | -48.09% |
| 其他 | 制造费用 | 521,490.74 | 0.18% | 1,464,978.43 | 0.30% | -64.40% |
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
鉴于公司已失去对远洋翔瑞及其控股子公司的实际控制，公司自2019年11月起不再将远洋翔瑞及其控股子公司纳入公司合并报表范围，公司合并范围将减少远洋翔瑞及其控股子公司共计2家法人主体。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
鉴于公司已失去对远洋翔瑞及其控股子公司的实际控制，公司自2019年11月起不再将远洋翔瑞及其控股子公司纳入公司合并报表范围，2019年11月起公司的业务不再包含精雕机、热弯机等相关设备的业务，对公司的经营及业绩产生较大的影响。
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 171,667,607.80 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 34.12% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 15.64% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 黄石信博科技有限公司 | 41,083,242.17 | 8.17% |
| 2 | 碳元光电科技有限公司 | 37,586,206.80 | 7.47% |
| 3 | 日本电产汽车马达（浙江）有限公司 | 34,093,183.15 | 6.78% |
| 4 | 昆山联滔电子有限公司 | 29,638,139.70 | 5.89% |
| 5 | 东莞胜美达（太平）电机有限公司 | 29,266,835.98 | 5.82% |
| 合计 | -- | 171,667,607.80 | 34.12% |
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 77,578,563.07 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 37.41% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 3.28% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 立讯电子科技（昆山）有限公司 | 45,347,171.82 | 21.86% |
| 2 | 博众精工科技股份有限公司 | 10,854,000.00 | 5.23% |
| 3 | 广州市昊志机电股份有限公司 | 7,857,312.69 | 3.79% |
| 4 | 上海会通自动化科技发展有限公司 | 6,794,633.99 | 3.28% |
| 5 | SMC（中国）有限公司上海分公司 | 6,725,444.57 | 3.24% |
| 合计 | -- | 77,578,563.07 | 37.41% |
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 26,148,016.22 | 27,273,118.67 | -4.13% | |
| 管理费用 | 41,923,658.86 | 52,374,640.57 | -19.95% | |
| 财务费用 | 12,127,458.14 | 15,917,587.84 | -23.81% |
| 研发费用 | 34,064,073.52 | 48,255,019.01 | -29.41% |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
目前主要研发项目或领域的情况如下：
1、无线充电领域
2019年公司继续为全球3C消费电子龙头企业研发生产、改造无线充电的绕线设备。设备稳定高效，取得了客户的一致好评。公司继而在现有技术上开发了新一代的绕线设备，具有更广阔的应用领域、更高的性价比和市场竞争力。随着无线充电在技术速度的不断成熟，其便利性和安全性得到了广大消费者的认可和青睐。无线充电技术进一步扩展到智能设备上，已经逐步运用到安防、无人机、汽车领域、PC、家电等领域。公司在积累技术拓展的同时，积极与国内外需求商接洽相关业务，寻求一系列合作。公司作为在无线充电领域的领头羊，已经为未来渗透率提升和需求量拐点爆发做好了充分的准备。
2、音圈、音圈马达、线性震动马达领域
2019年公司依托自身的研发实力，已成功研发并交付了绕线+整形+点胶+AOI+组装的一体化智能设备。该设备的稳定性和产品品质上取得了长足的进度，并得到了客户的认可。相比同行竞争对手的设备，该设备具有的高性价比高，智能化程度高，可拓展性强大等特点。能为公司在音圈，音圈马达，线性振动马达等消费电子领域拓展新的市场业务，将成为公司新的业绩增长点。
3、汽车电子
从2014年开始，我国政府大力推广新能源汽车产业，政府通过现金补贴、政府采购、免牌照等方式，迅速拉动产业发展。随着2019年特斯拉工厂入驻我国上海并开始国产化生产，消费者对能源汽车的接受度正在大幅提升。整个电动汽车供应链有望得到飞速发展，对汽车电子的需求量会进一步提升。公司自主研发的绕线精密整齐排列技术，电阻焊技术，成品装配技术等对于汽车电子行业业务开展奠定坚实基础，所生产的设备广发应用于如汽车无线充电、EPS马达绕线和装配、雨刮器电机、座椅调节电机、助力电机、喷油嘴电磁阀、无钥匙进入天线感应器、轮毂电机等；公司在汽车行业深耕多年，随着新能源汽车的市场的普及，以及客户的逐步认可，汽车电子业务对公司利润的贡献将会增加。
4、柔性线缆装配
随着消费电子行业快速发展，电气系统日益复杂化和集成化，含有柔性线缆的装配可靠性，对整个产品的质量有着至关重要的影响，由于线缆本身属于柔性问题，敷设工艺复杂多变，难以确定，线缆的装配不仅要满足产品功能性要求，还需要综合考虑电气性能，电磁兼容性，环境状况等多方面因素，因此复杂的线缆装配工艺难度非常大，所以大部分的柔性线缆装配都依赖于大量的人工作业。2019年，公司已经研发的柔性线缆装配设备，通过AOI检测+机械手装配等共同协作，实现了用设备完全代替人工作业，得到国内知名手机厂商的高度认可，随着设备的不断完善与改进，有望将成为公司进入柔性线缆装配市场以及某知名手机厂商体系供应链的奠基石。
5、电动马达领域
电动马达是众多传统行业的必备零部件，具有海量的市场需求量。2019年公司在现有绕线技术的基础上研发了多轴针式绕机设备和智能飞叉绕线设备，适用于各类电动马达的定子、转子的高效绕制，产品运用领域包含汽车、工控设备、电动工具、家用电器、医疗器械、电动车等多个领域。该设备智能化程度高，可根据客户需求设定自动绕线工艺、多线径绕线、自动分度、自动跨槽等参数设定，具有生产效率高、稳定性好等特点。该类设备已经投入产业化并取得了部分客户的高度认可，为公司开拓电动马达市场迈出了坚实有力的第一步。2020年，公司积极将继续加强技术开发力度，并把已有的新技术、新设备应用到实际生产中去，积极开拓市场。公司还将进一步改善公司的治理结构，优化核心管理团队，力争在内生成长和外延扩张两个维度积极向产业链延伸，围绕传统绕线行业，自动化行业积极扩充，整合优势资源以实现公司产业升级和规模扩张的需求目标，为公司持续注入发展动力。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
| 2019年 | 2018年 | 2017年 |
| 研发人员数量（人） | 192 | 163 | 119 |
| 研发人员数量占比 | 36.66% | 17.79% | 21.60% |
| 研发投入金额（元） | 34,064,073.52 | 48,255,019.01 | 26,219,959.45 |
| 研发投入占营业收入比例 | 6.77% | 6.01% | 5.20% |
| 研发支出资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 资本化研发支出占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
| 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 609,836,593.72 | 840,924,260.70 | -27.48% |
| 经营活动现金流出小计 | 583,983,342.31 | 700,658,708.69 | -16.65% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 25,853,251.41 | 140,265,552.01 | -81.57% |
| 投资活动现金流入小计 | 898,769.13 | 3,310,285.57 | -72.85% |
| 投资活动现金流出小计 | 8,237,766.41 | 42,664,356.99 | -80.69% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -7,338,997.28 | -39,354,071.42 | 81.35% |
| 筹资活动现金流入小计 | 246,296,146.43 | 225,547,802.56 | 9.20% |
| 筹资活动现金流出小计 | 290,540,756.61 | 331,831,228.34 | -12.44% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -44,244,610.18 | -106,283,425.78 | 58.37% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -26,309,397.33 | -5,612,957.36 | -368.73% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 0.00 | 0.00% | ||
| 公允价值变动损益 | -92,676,965.86 | 33.20% | 龚伦勇预计可赔付的业绩补偿款公允价值评估减少 | 否 |
| 资产减值 | -92,577,965.67 | 33.17% | 本年子公司远洋翔瑞及其子公司经营状况持续恶化，计提大额存货跌价准备和无形资产减值准备，经营利润和现金流远低于形成商誉的预期，商誉减值至0。 | 否 |
| 营业外收入 | 11,753,803.67 | -4.21% | 政府补助奖励增加 | 否 |
| 营业外支出 | 3,979,823.30 | 1.43% | 主要系捐赠支出 | 否 |
| 信用减值 | -203,509,634.42 | 72.91% | 本年子公司远洋翔瑞及其子公司经营状况持续恶化，计提大额坏账准备。 | 否 |
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
公司2019年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 2019年末 | 2019年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 59,086,008.56 | 12.18% | 115,667,729.86 | 8.29% | 3.89% | 本期货币资金减少，主要系公司对子公司远洋翔瑞失去实际控制，自2019年11月起不再纳入合并报表范围所致。 |
| 应收账款 | 85,993,992.40 | 17.73% | 387,874,860.99 | 27.81% | -10.08% | 本期应收帐款减少，主要系公司对子公司远洋翔瑞失去实际控制，自2019年11月起不再纳入合并报表范围所致。 |
| 存货 | 110,027,482.51 | 22.69% | 387,763,221.57 | 27.80% | -5.11% | 本期存货减少，主要系公司对子公司远洋翔瑞失去实际控制，自2019年 |
| 11月起不再纳入合并报表范围所致。 | ||||||
| 固定资产 | 59,019,805.28 | 12.17% | 123,377,057.32 | 8.85% | 3.32% | 本期固定资产减少，主要系公司对子公司远洋翔瑞失去实际控制，自2019年11月起不再纳入合并报表范围所致。 |
| 在建工程 | 38,965,057.91 | 2.79% | -2.79% | 本期在建工程减少，主要系公司对子公司远洋翔瑞失去实际控制，自2019年11月起不再纳入合并报表范围所致。 | ||
| 短期借款 | 103,192,328.88 | 21.28% | 183,783,073.76 | 13.18% | 8.10% | 本期偿还了部分短期借款，短期借款总额减少，总资产减少幅度大，短期借款占比略上升。 |
| 长期借款 | 70,000,000.00 | 14.43% | 95,000,000.00 | 6.81% | 7.62% | 主要是长期借款归还及重分类到一年内到期的长期负债。 |
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 112,350,000.00 | -90,541,749.10 | 21,808,250.90 | |||||
| 金融资产小计 | 112,350,000.00 | -90,541,749.10 | 21,808,250.90 | |||||
| 上述合计 | 112,350,000.00 | -90,541,749.10 | 21,808,250.90 | |||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | ||||||
其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
截止2019年12月31日抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 6,905,000.00 | 37,470,473.09 |
| 保函保证金 | 293,149.12 |
| 合计 | 7,198,149.12 | 37,470,473.09 |
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）2020年度经营计划和公司发展战略
2020年，公司希望将主要精力放在两方面：一是采取一切有效合法措施包括但不限于通过司法等手段向龚伦勇、彭君追偿其拖欠上市公司的业绩补偿款及逾期付款利息，不惜一切力量维护中小股东利益及公司权益；二是子公司远洋翔瑞出表后重拾精力聚焦到母公司主业上，并开始向下游产品生产延伸拓展，将高端全自动口罩生产流水线及口罩产品作为公司利润的第二增长曲线来大力发展。
2020年初，受新冠疫情影响，全球口罩需求量猛增，同时暴露出口罩设备技术落后，生产稳定性低、效率低等问题，公司的口罩机设备定位高稳定性、高生产效率，在对市场有深入研究后认为公司产品目标市场在两块：一是在替代国内生产的低端、落后口罩机设备，帮助客户实现稳定、效率、全自动高度标准化高质量的口罩。二是出口海外市场，日韩等亚洲市场用户习惯培养较好，常年需求稳定，欧美等有待拓展并且随着疫情发展有望改变他们的使用习惯，从而拉动对口罩机的需求。
公司认为疫情正改变着国人出行使用习惯，未来口罩成为家庭必需品。少儿口罩的潜力尤为巨大，在中国家长对下一代特别是1-12岁儿童的育儿观念上会为少儿口罩的市场带来巨大机会，少儿口罩将会呈现安全优先、色彩款式多样性的特点，公司在2020年将会从自动化设备向下游产品端发展，依托公司自主研发的高端全自动口罩生产流水线，实现子公司田中双鲸口罩的量产，并期望通过CE、FDA等权威认证实现全球化的销售，为公司带来新的利润增长点。
在消费电子行业，无线充电行业是近年来高速发展的行业之一，随着行业的逐渐成熟，无线充电终端产品的场景应用范围开始扩大，市场规模也随之扩大，如手机、智能穿戴、笔记本、智能家居等消费类电子产品，也包括家电、新能源汽车以及工业机器人等。
在报告期内，手机无线充电接收端线圈绕制设备和发射端线圈绕制设备的研发均取得了客户的较高满意度。随着手机无线充电技术的不断升级，公司无线充电线圈绕制设备产品的升级换代和量产将作为公司2020年度的重点工作之一，公司的营收规模和盈利能力也将获得较大的提升。
在汽车电子行业中涉及到绕线技术的方面也较多，在生产过程中要求其具有较高的精密度，而公司作为高端绕线技术企业能够满足客户的需求，获得客户较高的满意度。公司所生产的相关绕线设备可应用于汽车行业的轮毂速度传感器，倒车雷达变压器，车载无钥匙进入系统感应线圈，点火线圈，abs线圈，雨刮器马达，eps马达，发电机线圈等等，公司与大陆集团，博士集团等均有合作。2020年，公司将会继续发挥其技术优势来保持汽车电子绕线设备的稳定增长。
在研发方面，公司的新品研发重点将聚焦于汽车电子和消费电子行业中的功率电感领域的数控自动化绕线设备开发、电子零部件装配流水线的开发及智能自动化设备的标准化上。
此外，公司深刻汲取前次并购教训，在外延式并购方面，公司将以精密机械制造为基础，积极在行业内选择国内外优秀的企业进行资源整合，结合公司在绕线机领域定制化的优势，拓展业务渠道，寻找新的业务增长点，实现强强联合和快速发展。始终秉持以专研创新技术，注重研究整套完整产品的加工工艺，用最先进的技术与理念，用最务实经验与解决方案，来帮助客户提高生产效率并获得强竞争力。
公司对2020年给予厚望，期望在没有子公司业绩拖累的背景下否极泰来涅槃重生，以公司深厚的技术储备和对市场灵敏的预见发展，以可持续高增长的业绩来回报广大中小股东。
（二）行业格局和趋势
在2020年全球新冠肺炎的大背景下，全球行业格局形成两极分化，口罩相关产业链景气度极好，并且至今海外疫情并没
有缓解的趋势，将对未来经济及行业形成长远的影响；同时，疫情对其与产业产生的冲击也无法低估。
消费电子产业链海外以苹果为代表，消费电子在5G加技术更替的高景气度的背景将短期受到疫情影响，需求将延缓，但由于苹果公司未在2019年推出5G手机，因此新机及新机更替潮只是迟到而不会不到。2020年普遍消费电子产业链厂商将受到一定程度的砍单，但技术更替会给设备供应商带来新的机会，长期趋势确立不改。信息技术与先进制造技术的高速发展，智能制造装备的发展深度和广度日益提升，以新型传感器、智能控制系统、工业机器人、自动化成套生产线为代表的智能制造装备产业体系初步形成。国务院《中国制造2025》行动纲领明确提出以推进智能制造为主攻方向，加快推动新一代信息技术与制造技术融合发展，把智能制造作为两化深度融合的主攻方向；着力发展智能装备和智能产品，推进生产过程智能化，培育新型生产方式，全面提升企业研发、生产、管理和服务的智能化水平。产业发展现状为智能装备制造业提供了广阔的发展前景和巨大的发展空间。经过多年的技术积累和发展，公司掌握了非标机和特殊机生产的相关核心技术，提升了自动化智能生产系统的集成能力，公司已经成为集研发设计、生产销售以及售后服务为一体的自动化系统集成方案专业提供商，并与日特、马斯利等几家外资公司占据中国国内电子线圈生产设备高端市场。
（三）生产经营中面临的风险及应对措施
1、市场竞争加剧带来的毛利率降低风险
在市场竞争日趋激烈的情况下，公司可能会灵活考虑定价策略，导致毛利率水平会有所降低。此外，如果公司无法维持并加强技术创新能力以巩固目前的核心竞争优势，或市场进入者增长过快导致投标竞争加剧，也将促使公司产品毛利率存在下降风险。
公司将在自主研发、技术升级方面保持行业领先趋势，优化产品结构，以保持合理的毛利率水平。
2、应收账款带来的坏账损失风险
公司2019年末，公司应收账款为8,599万元，占期末流动资产比例为17.73 %。
公司将加强客户的信用管理，进一步完善内部控制制度，从事前、事中、事后等多环节全面加强应收账款的监控和管理，降低坏账风险。
3、公司生产成本持续上涨的风险
受新冠疫情的影响，公司主要产品的原辅材料价格、人力资源成本、物流成本等呈现刚性上涨的趋势。
公司通过实时跟踪和分析原材料价格走势，实施全面预算管理，加强技术创新和管理创新，以及加强成本控制和管理，开源节流，有效降低生产成本持续上涨给公司带来的风险。
4、研发风险
随着国内外经济、科技和自动化产业的快速发展，设备行业必将随下游行业的发展而进行技术更新。为巩固公司的技术研发优势、提高产品市场竞争力，公司不断加大研发投入。但是，由于技术产业化与市场化存在着不确定性，公司新产品的研发仍存在不能如期开发成功以及产业化后不能符合市场需求从而影响公司持续竞争优势及盈利能力的风险。若公司在技术创新机制、人才梯队建设和研发方向把控方面未能很好地适应新的产品研发及技术创新的需要，未来公司将逐渐丧失技术优势。
公司将技术研发与市场开拓相结合，对市场需求及趋势进行分析以确立研发方向，加强产品立项评估管理，慎重进行产品研发立项；优化产品开发流程，产品研发过程中把握进度，严格把控风险，努力保障研发的产品成功率；同时大力开展自主核心技术的研发，以保持公司技术优势。
5、诉讼风险
公司对远洋翔瑞及其子公司失去实际控制，自2019年11月起不再将远洋翔瑞及其子公司纳入合并报表范围，但作为持有远洋翔瑞55%股权的控股股东，仍将采取各种措施包括但不限于司法等手段维护上市公司及全体股东的合法权益，在此过程中存在一定的诉讼风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2019年05月06日 | 其他 | 个人 | 2019年05月06日投资者关系活动记录表 |
| 2019年11月27日 | 实地调研 | 机构 | 2019年11月27日投资者关系活动记录表 |
第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
| 分配预案的股本基数（股） | 121,642,380 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 0.00 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 0 |
| 可分配利润（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 0.00% |
| 本次现金分红情况 | |
| 其他 | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 公司 2019年度利润分配预案为：2019 年度不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。 | |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2017年度利润分配：公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了公司2017年度利润分配预案：以现有的总股本7,054.38万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税），每10股送红股5股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
2、2018年度利润分配：公司第三届董事会第七次会议审议通过了公司2018年度利润分配预案：2018 年度不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。
3、2019年度利润分配：公司第三届董事会第二十次会议审议通过了公司2019年度利润分配预案：2019年度不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 |
| 的比率 | |||||||
| 2019年 | 0.00 | -196,532,267.86 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
| 2018年 | 0.00 | -88,785,812.97 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
| 2017年 | 4,585,347.00 | 21,224,038.45 | 21.60% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 龚伦勇;彭君;浙江田中精机股份有限公司 | 业绩承诺及补偿安排 | 第一条业绩承诺及补偿期间1.1各方同意，本次交易的业绩承诺及补偿期间（以下简称“业绩承诺期间”）为2016年度、2017年度和2018年度。各方同意，如中国证监会及/或交易所对业绩承诺期间有其他要求的，各方将按照其要求进行调整并实施。第二条补偿义务人承诺的标的公司的净利润2.1 鉴于甲方在 | 2016年09月26日 | 2018年12月31日 | 未履行承诺 |
| 解决9.1 本协议受中华人民共和国法律管辖。9.2 凡因本协议所发生的或与本协议有关的任何争议，各方应争取以友好协商方式迅速解决。若协商未能解决时，任何一方可将争议提交至上海国际经济贸易仲裁委员会按其当时有效的仲裁规则在上海进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对交易各方均具有约束力。第十条协议的生效本协议自各方签署（非自然人需其法定代表人或授权代表签署并加盖公章）后成立，并自《股权收购协议》生效之日起而自动生效；若《股权收购协议》被解除或终止的，本协议相应同时解除或终止。 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 钱承林;藤野 | 股份限售承 | 自股份公司 | 2015年05月 | 长期 | 报告期内，未 |
| 康成;竹田享司;竹田周司 | 诺 | 股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司收购该部分股份；若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，本人所持公司股票的锁定期限自动延长6个月。在上述锁定期满后， | 19日 | 有违反上述承诺的情况 |
| 售的数量超过公司股份总数1%的，将通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份；若于承诺的持有公司股票的锁定期满后2年内减持，减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；减持公司股票时将在减持前3个交易日予以公告；若违反本人所作出的股票减持的承诺，减持股份所得收益将归公司所有。 | |||||
| 钱承林;藤野康成;竹田享司;竹田周司 | 股份减持承诺 | 1、在本人所持公司股票锁定期满后2年内，若公司股价不低于发行价，本人累计减持公司股份不超过公司总股份的5%，且减持不影响本人对公司的控制权；2、在本人所持公司股票锁定期满后2年内，减持公司股票时按以 | 2015年05月19日 | 2020年05月18日 | 报告期内，未有违反上述承诺的情况 |
| 下方式进行：持有公司的股票预计未来一个月内公开出售的数量不超过公司股份总数1%的，将通过证券交易所集中竞价交易系统转让所持股份；持有公司的股票预计未来一个月内公开出售的数量超过公司股份总数1%的，将通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份；3、若于承诺的持有公司股票的锁定期满后2年内减持，减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；4、减持公司股票时将在减持前3个交易日予以公告；5、若违反本人所作出的股票减持的承诺，减持股份所得收益将归公司所有。 | |||||
| 竹田享司;竹 | 关于同业竞 | 1、截至本承 | 2014年05月 | 长期 | 报告期内，未 |
| 田周司 | 争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 诺函签署之日，本人未以任何方式直接或间接从事与田中精机相竞争的业务，亦未直接或间接控制其他与田中精机业务相竞争的企业；2、在田中精机依法存续期间且本人仍然为田中精机的控股股东及实际控制人的情况下，本人承诺将不以任何方式直接或间接经营任何与田中精机的主营业务有竞争或可能构成竞争的业务，以避免与田中精机构成同业竞争；3、在田中精机依法存续期间且本人仍然为田中精机的控股股东及实际控制人的情况下，若因本人所从事的业务与田中精机的业务发生重合而可能构成同业竞争， | 29日 | 有违反上述承诺的情况。 |
| 则田中精机有权在同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权，以避免与田中精机的业务构成同业竞争；4、本人对上述承诺内容的真实性、完整性负责，并愿意对违反上述承诺而给田中精机造成的经济损失承担赔偿责任。 | |||||
| 钱承林;藤野康成;竹田享司;竹田周司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本人与田中精机之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易；2、本人不以任何方式违法违规占用田中精机资金或要求其违法违规为本人提供担保；3、本人不通过非公允关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害田中精机及其他股 | 2012年07月27日 | 长期 | 报告期内，未有违反上述承诺的情况。 |
| 东的合法权益；如在今后的经营活动中本人与田中精机之间发生无法避免的关联交易，则此种关联交易的条件必须按正常的商业条件进行，并按国家法律、法规、规范性文件以及田中精机内部管理制度严格履行审批程序；4、本人不以任何方式影响田中精机的独立性，保证其资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。 | |||||
| 浙江田中精机股份有限公司 | 其他承诺 | 1、加强市场开拓，提升公司收入水平。为了加强市场开拓，公司将在现有销售网络的基础上完善并扩大经营业务布局，致力于为更多客户提供可靠的产品和优质的服务，公司将不断改进和完善产品、技术及服 | 2014年08月29日 | 长期 | 报告期内，未有违反上述承诺的情况。 |
| 司股东分红回报规划（2014-2016年）》。公司已建立了对股东持续、稳定、科学的回报规划与机制，强化了对投资者的收益回报机制。 | |||||
| 钱承林;藤野康成;竹田享司;竹田周司 | 其他承诺 | 若社会保险及住房公积金管理部门要求公司为部分员工补缴社会保险或住房公积金或因此前未为部分员工缴纳社会保险或住房公积金而承担任何罚款或损失，本人将连带承担该等责任，以确保公司不会因此遭受任何损失。 | 2012年07月27日 | 长期 | 报告期内，未有违反上述承诺的情况 |
| 浙江田中精机股份有限公司 | 其他承诺 | 1、若本次公开发行股票的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将及时提出股份 | 2014年05月29日 | 长期 | 报告期内，未有违反上述承诺的情况 |
| 实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本公司及本公司控股股东、董事、监事、高级管理人员将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。 | |||||
| 钱承林;藤野康成;竹田享司;竹田周司 | 其他承诺 | 1、若本次公开发行股票的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法购回首次公开发行时本 | 2014年05月29日 | 长期 | 报告期内，未有违反上述承诺的情况 |
| 人与发行人将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。 | |||||
| 贺晶;刘洪波;钱承林;藤野康成;汪月忠;奚大华;徐泓;徐耀生;杨翊杰;叶翎;詹劲松;竹田享司;竹田周司 | 其他承诺 | 若因本次公开发行股票的招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将与公司及公司的控股股东对投资者的损失依法承担连带赔偿责任。 | 2014年05月29日 | 长期 | 报告期内，未有违反上述承诺的情况 |
| 钱承林;藤野康成;竹田享司;竹田周司 | 其他承诺 | 鉴于浙江田中精机股份有限公司（以下简称“股份公司”）拟申请首次公开发 | 2014年05月29日 | 长期 | 报告期内，未有违反上述承诺的情况 |
| 发行价应相应调整），如低于发行价，出售该部分股份所得收益归发行人所有。5、因股份公司进行权益分派等导致其直接或间接持有的股份发生变化的，亦遵守上述规定，且上述承诺不因职务变更或离职等原因而终止履行。本人愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 否 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 公司已向业绩补偿义务人发送关于业绩补偿相关事宜的通知，要求其支付相应的业绩补偿款，截至本报告期末，公司尚未收到任何补偿款。 公司正通过仲裁方式解决业绩承诺补偿事宜，截至本报告期末，尚未开庭审理。公司将积极跟进案件进展情况，采取有效合法的措施维护广大中小投资者及公司的权益。 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
√ 适用 □ 不适用
2018年度的非标意见涉及事项都与远洋翔瑞相关，2019年11月公司派出工作组接管远洋翔瑞受阻，公司已无法主导远洋翔瑞的经营和财务活动，经公司董事会和股东大会决议，自2019年11月起，公司不再将远洋翔瑞纳入合并报表范围。公司管理层将采取相关措施，争取改善远洋翔瑞的状况，以维护上市公司的利益。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
√ 适用 □ 不适用
（一）董事会关于公司2019年度审计报告保留意见涉及事项的专项说
一、保留意见涉及事项的详细情况
1、审计报告中保留意见的内容
我们审计了浙江田中精机股份有限公司（以下简称田中精机）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，除“形成保留意见的基础”部分所述事项可能产生的影响外，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了田中精机2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2、出具保留意见审计报告的详细理由和依据
（一）如财务报表附注六所述，2019年11月田中精机对远洋翔瑞失去控制，受其影响，我们对纳入合并范围的2019年1-10月远洋翔瑞财务报表的审计范围受到限制，审计过程中我们利用了对远洋翔瑞2019年1-6月的审计成果和执行了部分必要的审计程序，但仍然未能对2019年1-10月远洋翔瑞的财务报表和相关披露获取充分、适当的审计证据。
（二）如财务报表附注十三（七）1和附注十三（七）3所述，公司2019年末其他非流动金融资产为1,251.93万元，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为2,180.83万元，我们未能对上述两项金融资产公允价值及其变动的准确性获取充分、适当的审计证据。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于田中精机，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表保留意见提供了基础。
3、董事会意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，出具了保留意见类型的审计报告，对此董事会表示理解，董事会将切实推进消除相关事项及其影响的具体措施，并持续关注上述事项的进展情况，将根据事态发展及时履行信息披露义务，维护公司和全体股东的合法权益。
4、公司消除上述事项及其影响的具体措施
公司董事会和管理层已认识到上述保留意见涉及事项对公司可能造成的不利影响，将积极采取有效措施消除上述事项对公司的影响，以保证公司持续稳定健康地发展，切实维护公司和投资者利益。具体如下：
（1）目前，公司正努力协调各方工作，将采取各种措施包括 但不限于司法等手段维护上市公司及全体股东的合法权益，尽可能降低该事项对公司的影响。 （2）公司将根据相关法律法规及监管部门的要求，完善各项内部控制制度，不断优化公司业务及管理流程，加强风险评估体系建设，加大内控执行情况监督检查力度，进一步完善法人治理结构、内部控制体系与风险防范机制，不断提升公司 规范治理水平，促进公司健康、可持续发展。
（二）独立董事意见
经过与董事会和年审会计师充分沟通，独立董事认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的保留意见的审计报告，
真实客观的反映了公司2019年度财务状况和经营情况。我们对审计报告无异议，希望公司董事会和管理层采取切实可行的办法和措施，有效化解风险，切实维护上市公司和广大股东尤其是中小股东的合法权益。我们同意董事会对非标准审计意见涉及事项的专项说明。
（三）监事会意见
监事会对《董事会关于公司2019年度审计报告保留意见涉及事项的专项说明》发表了意见：监事会对审计报告没有异议，认为其客观、公正的反映了本公司的财务状况和经营成果。对审计报告涉及的事项进行了核查,认为《董事会关于2019年度财务审计报告中非标准审计意见涉及事项的专项说明》符合公司实际情况。同意董事会对立信会计师事务所出具的非标准审计意见涉及事项的专项说明。监事会希望公司董事会和管理层能就审计意见所涉及的事项，采取切实可行的办法和措施，有效化解经营风险。监事会将督促董事会和管理层推进相关工作，解决涉及保留意见的事项，并不断提升规范运作水平，切实维护公司及全体股东利益。
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
2019年4月26日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》，同意公司按照财政部2017年印发修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号）、《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）相关规则执行。具体内容详见刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于会计政策变更的公告》（2019-014）。
2019年8月29日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》，同意公司执行财政部于 2019 年 4 月 30 日发布的《关于修订印发2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6 号）、2019 年 5 月9日发布的《关于印发修订<企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换>的通知》（财会〔2019〕8 号）及 2019 年 5 月 16 日发布的《关于印发修订<企业会计准则第12 号—债务重组>的通知》（财会〔2019〕9 号）的有关规定。具体内容详见刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于会计政策变更的公告》（2019-073）。
2019年8月29日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于更正公司2018年半年度报告、三季度报告及其摘要
暨会计差错更正的议案》，本次会计差错更正将调减公司2018年半年报、三季度报净利润3,056.53万元，但不影响已披露的2018年年度报告。具体内容详见刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于更正公司2018年半年度报告、三季度报告及其摘要暨会计差错更正的公告》（2019-067）。
2019年10月25日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》，同意公司按《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）文件规定执行，对合并财务报表格式进行修订。具体内容详见刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于会计政策变更的公告》（2019-090）。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
鉴于公司已失去对远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫的实际控制，公司自2019年11月起不再将远洋翔瑞及其沃尔夫纳入公司合并报表范围，公司合并范围将减少远洋翔瑞及沃尔夫共计2家法人主体。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
| 境内会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 150 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 9 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 孙峰、吕爱珍 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 4 |
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 沃尔夫因买卖合同纠纷向安徽省舒城县人民法院起诉安徽智胜、苏州智诚、胜利精密 | 374.2 | 否 | 已调解 |
| 尚未收到相关案件的执行情况 | 2019年08月30日 | 2019-066 | |||||
| 远洋翔瑞因买卖合同纠纷向苏州市中级人民法院起诉安徽智胜、苏州智诚、胜利精密 | 15,677.46 | 否 | 中止审理 | 法院认为本案诉争标的物精雕机涉及案外人宝华科技与远洋翔瑞、安徽智胜、苏州智诚、胜利精密侵害实用新 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 型专利权纠纷，该案尚处于合肥市中级人民法院审理过程中，本案以该案的审理结果为依据，应予中止诉讼。 | |||||||
| 英威腾因买卖合同纠纷向广东省深圳市南山区人民法院起诉远洋翔瑞 | 1,049.97 | 是 | 已判决 | 远洋翔瑞于判决生效之日起10日内向深圳市英威腾电气股份有限公司支付货款10,499,710元及逾期付款违约金；驳回深圳市英威腾电气股份有限公司的其他诉讼请求。 | 2019年12月31日收到广东省深圳市中级人民法院的二审传票。2020年1月14日远洋翔瑞申请撤回上诉。2020年4月1日，广东省深圳市南山区人民法院出具强制执行通知书 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 敏瑞泽秀因买卖合同纠纷向济南市济阳区人民法院起诉远洋翔瑞 | 11.4 | 否 | 撤回诉讼 | 撤回诉讼 | 撤回诉讼 | 2019年08月30日 | 2019-066 |
| 大唐金属因买卖合同纠纷向东莞市第一人民法院起诉远洋翔瑞 | 264 | 是 | 已调解 | 双方确认远洋翔瑞尚欠东莞大唐货款2,640,036.58元；欠款由远洋翔瑞分9期向东莞大唐支付,于2020年3月10日前付清；东莞大唐应在远洋翔瑞支付600,000元后的10日内向法院申请解除对远洋翔瑞银行存款的冻结。 | 远洋翔瑞已按调解协议约定于2019年8月9日、9月11日、10月11日分别向东莞市大唐金属科技有限公司支付300,000元，对远洋翔瑞银行存款的冻结已经解除。 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 维宏电子因买卖合同纠纷向上海市奉贤区人民法院起诉远洋翔瑞 | 2,526.13 | 是 | 已调解 | 双方确认远洋翔瑞尚欠上海维宏电子科技股份有限公司货款25,201,310.00元 | 根据远洋翔瑞确认，其于2019年10月22日支付欠款551,310.00元， | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 及利息450,000.00元共计25,651,310.00元；上述欠款由远洋翔瑞分11期向维宏电子支付，于2020年7月底前付清。 | 于2019年10月22日支付欠款300,000万元。 | ||||||
| 洲其电气因买卖合同纠纷向广东省深圳市南山区人民法院起诉远洋翔瑞 | 87.12 | 是 | 已判决 | 远洋翔瑞于判决生效之日起十日内向深圳市洲其电气自动化设备有限公司支付货款共计871,199.41元及违约金；驳回深圳市洲其电气自动化设备有限公司的其他诉讼请求。 | 2020年4月2日收到广东省深圳市中级人民法院民事裁定书，上诉人远洋翔瑞于2020年3月11日自愿申请撤回上诉。 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 85.47 | 是 | 尚未裁决 | 远洋翔瑞未提供除上述开庭公告外的其他诉讼资料。 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 | |
| 远洋翔瑞股东李钟南请求判令撤销远洋翔瑞作出的《2019年第二次董事会决议》，请求判令远洋翔瑞向公司登记机关申请撤销根据《2019年第二次董事会决议》已办理的法定代表人、董事长、总经理的变更登记 | 0 | 否 | 二审尚未裁决 | 2019年7月14日，深圳市坪山区人民法院作出（2019）粤0310民初1045号民事判决，认为远洋翔瑞于2019年4月12日召开的2019年第二次董事会会议召开方式不影响决议效力，召集程序存在瑕疵但对决议不产生实质影响，决议内容不违反公司章程， | 李钟南不服上述民事判决于2019年7月30日向深圳市中级人民法院提起上诉。2020年4月10日收到二审传票，尚未裁决。 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 李钟南的主张不能成立，裁定驳回起诉。 | |||||||
| 由于东莞博润未按合同约定支付远洋翔瑞相应款项，远洋翔瑞依据销售合同条款向深圳市坪山区人民法院提起诉讼 | 307.2 | 否 | 撤回诉讼 | 由于诉讼未在被告所在地，故而未缴纳案件受理费撤回诉讼 | 撤回诉讼 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 宝华科技与远洋翔瑞、苏视光电就侵害实用新型专利权纠纷向深圳市中级人民法院提起诉讼（2018）粤03民初4108号 | 0 | 否 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 深圳市希帝澳工业自动化设备有限公司因买卖合同纠纷向广东省深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞（2019）粤0310民初1640号 | 4.51 | 是 | 已判决 | 远洋翔瑞于判决生效之日起三日内向深圳市希帝澳工业自动化设备有限公司支付货款45,130元及逾期利息；驳回深圳希帝澳的其他诉讼请求。 | 2020年4月3日收到广东省深圳市中级人民法院二审传票，于2020年4月8日开庭审理，目前尚未判决。 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 天津精益猛迅自动化科技有限公司因买卖合同纠纷向广东省深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞（2019）粤0310民初1884号 | 149.43 | 是 | 已调解 | 双方经法院调解后于2019年9月27日达成如下协议：远洋翔瑞分9期支付天津精益猛迅自动化科技有限公司货款1,494,290.80元及案件受理费9,124.00元 | 2019年11月8日，天津精益猛迅自动化科技有限公司申请解除对远洋翔瑞持有的惠州沃尔夫自动化设备有限公司100%股权的冻结及其交行账户的冻结，并于2019年11月22日完成解除冻结的执行。因未按期支付货款，2020年2月5日，深圳市坪山 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 区人民法院出具强制执行的通知书。 | |||||||
| 深圳市群盛机电设备有限公司东莞分公司因买卖合同纠纷向广东省深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞（2019）粤0310民初1684号 | 110.54 | 是 | 已判决 | 远洋翔瑞于判决生效之日起十日内支付货款1,105,367.85元及利息；于判决生效之日起十日内接收排水箱100件并支付货73,060.34元；驳回深圳市群盛机电设备有限公司东莞分公司其他诉讼请求 | 尚未收到相关案件的执行情况 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 东莞市帝能机电有限公司因买卖合同纠纷向东莞市第一人民法院起诉远洋翔瑞（2019）粤1971诉前民调3741号 | 5 | 是 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 济南华阳精密机械有限公司因买卖合同纠纷向广东省深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞（2019）粤0310民初2454号 | 640.49 | 是 | 已调解 | 双方确认远洋翔瑞尚欠济南华阳货款6,404,895.87元；欠款由远洋翔瑞分3期向济南华阳支付,于2020年10月10日前付清，并于第二期时支付诉讼费、保全费33,492.00元；济南华阳于收到第一期货款1,000,000.00元3日内向法院申请解除财产保全。 | 2019年11月11日，深圳市坪山区人民法院作出民事裁定书（（2019）粤0310民初2454号之一），同意济南华阳申请解除对远洋翔瑞的财产保全措施。2019年11月13日，深圳市坪山区人民法院解除了对远洋翔瑞的财产保全措施。因未按期支付货款，2020年3月18日，深圳市坪山区人民 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 法院出具强制执行的通知书。 | |||||||
| 深圳市洲其电气自动化设备有限公司因票据追索权纠纷向东莞市第二人民法院起诉远洋翔瑞及其他票据前手广东劲胜智能集团股份有限公司、东莞市铕德电子科技有限公司、东莞华清光学科技有限公司、江西众鑫光学科技有限公司（2019）粤1972民初12851号 | 0 | 否 | 尚未裁决 | 远洋翔瑞未提供相关资料 | 远洋翔瑞未提供相关资料 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 宝华科技与远洋翔瑞、安徽胜利就侵害实用新型专利权纠纷于安徽省合肥市中级人民法院重新审理 | 0 | 否 | 撤诉处理 | 在中国裁判文书网上查询到宝华科技因未缴纳案件受理费按撤诉处理 | 撤诉处理 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 固高科技（深圳）有限公司因买卖合同纠纷向广东省深圳市南山区人民法院起诉沃尔夫、远洋翔瑞、田中精机 | 1,238.3 | 是 | 经法院调解达成和解协议 | 双方经法院调解后于2019年11月7日达成如下协议：远洋翔瑞分11期向固高科技（深圳）有限公司支付货款12,383,049.79元及诉讼保全保险费6,161.37元，固高科技（深圳）有限公司并于当日撤回对浙江田中精机股份有限公司的起诉。 | 尚未收到相关案件的执行情况 | 2019年12月04日 | 2019-099 |
| 深圳市龙之创机电设备有限公司因买卖合同纠纷向深圳市坪山区 | 18.66 | 否 | 已判决 | 深圳市龙之创机电设备有限公司于判决生效之日起三日内向远洋 | 2019年12月27日，深圳市龙之创机电设备有限公司向深圳 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 人民法院起诉远洋翔瑞（2019）粤0310民初2682号 | 翔瑞退回货款62,640元；驳回深圳市龙之创机电设备有限公司全部诉讼请求。 | 市中级人民法院提起上诉。 | |||||
| 深圳市美联富士电梯有限公司因买卖合同纠纷向深圳市坪山区人民法院起诉沃尔夫（2019）粤0310民初2710号 | 11.58 | 否 | 已调解 | 双方经法院调解后于2019年11月13日达成如下协议：沃尔夫于2019年12月31日前向深圳市美联富士电梯有限公司支付货款105,800元。 | 尚未收到相关案件的执行情况 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 东莞市和晖精工机械有限公司因买卖合同纠纷向东莞市第一人民法院起诉远洋翔瑞、沃尔夫 | 177 | 是 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 深圳市联银科技发展有限公司因买卖合同纠纷向深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞 | 32.5 | 是 | 已调解 | 双方经法院调解后双方于2019年11月11日达成如下协议：远洋翔瑞分五期支付深圳市联银科技发展有限公司325,000.00元。 | 尚未收到相关案件的执行情况 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 上海弘昕数控设备有限公司因买卖合同纠纷向上海市嘉定区人民法院起诉远洋翔瑞 | 51.38 | 是 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 深圳市正鸿五金机电有限公司因买卖合同纠纷向深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞 | 35.4 | 是 | 已调解 | 远洋翔瑞确认尚欠深圳市正鸿五金机电有限公司货款354,013.82元；欠款由远洋翔瑞分7期向深圳市正鸿五金机电有限公司支付,于2020年6月5 | 因未按期支付货款，2020年3月11日，深圳市坪山区人民法院出具强制执行的通知书。 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 日前付清。 | |||||||
| 广东亚德客智能装备有限公司因买卖合同纠纷向深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞 | 183.57 | 是 | 已调解 | 双方经法院调解后于2019年10月21日达成如下协议：远洋翔瑞分9期支付广东亚德客智能装备有限公司货款1,835,679.40元。 | 因未按期支付货款，2020年3月9日，深圳市坪山区人民法院出具强制执行的通知书。 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 深圳市精锐狮科技有限公司因买卖合同纠纷向深圳市龙华区人民法院提起诉讼 | 674.85 | 是 | 已调解 | 各方经法院调解后于2019年10月16日达成如下协议：远洋翔瑞分11期支付深圳市精锐狮科技有限公司货款6,748,516.85元及诉讼费30,119.50元。原告于2019年10月16日撤回起诉。 | 2020年3月16日，收到深圳市龙华区人民法院于2020年2月20日出具的执行裁定书，冻结、划拨远洋翔瑞的银行存款（以人民币5,493,079.35元及利息为限）。 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 广州朗沃自动控制技术有限公司因买卖合同纠纷向广东省深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞（2019）粤0310民初3482号 | 223.26 | 是 | 已判决 | 2019年12月20日，广东省深圳市坪山区人民法院出具了（2019）粤0310民初3482号民事判决书，判决：（1）远洋翔瑞于本判决发生法律效力之日起10日内支付原告广州朗沃自动控制技术有限公司货款2,232,599.00元及逾期付款违约金；（2）驳回其他诉讼请求。 | 2019年10月22日，广东省深圳市坪山区人民法院作出（2019）粤0310执保696号执行裁定书，查封、冻结、扣押远洋翔瑞以人民币2,275,772.00元为限的财产。2020年3月5日，广东省深圳市坪山区人民法院出具了执行通知书。 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 深圳台纬电源股份有限公司因买卖合同纠纷起诉远洋翔瑞 | 11.3 | 否 | 已调解 | 双方经法院调解后于2019年12月17日达成（2019）粤0306民初39990号民 | 尚未收到相关案件的执行情况 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 事调解书，双方同意：远洋翔瑞分3期向深圳台纬电源股份有限公司支付货款113,401元。 | |||||||
| 深圳市丰泰顺科技有限公司因买卖合同纠纷向深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞 | 1,785.63 | 是 | 尚未裁决 | 深圳市坪山区人民法院于2019年12月9日出具了（2019）粤0310财保246号民事裁定书，查封、冻结远洋翔瑞价值17,856,301.86元财产，于2019年12月11日出具了（2019）粤0310执保869号执行裁定书，裁定查封、冻结深圳市远洋翔瑞机械有限公司的财产，限制深圳市远洋翔瑞机械有限公司支取到期应得的收益。上述保全标的以人民币17,856,301.86元为限。 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 上海松可机电有限公司因买卖合同纠纷向广东省深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞 | 582.65 | 是 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 上海松可自动化科技发展有限公司因买卖合同纠纷向广东省深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞 | 146.82 | 是 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 深圳市秒驰科技 | 108.93 | 是 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月 | 2020-028 |
| 有限公司因买卖合同纠纷向因买卖合同纠纷向广东省深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞 | 20日 | ||||||
| 宝华科技与远洋翔瑞、安徽智诚就侵害实用新型专利权纠纷于安徽省合肥市中级人民法院重新审理 | 0 | 否 | 尚未裁决 | 重审一审，尚未裁决。 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 宝华科技与远洋翔瑞、安徽智胜就侵害实用新型专利权纠纷于安徽省合肥市中级人民法院重新审理 | 0 | 否 | 尚未裁决 | 重审一审，尚未裁决。 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 深圳市高新投融资担保有限公司因追偿权纠纷向广东省深圳市福田区人民法院起诉远洋翔瑞 | 1,542.93 | 是 | 尚未收到传票 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 深圳市中小企业融资担保有限公司因追偿权纠纷向广东省深圳市福田区人民法院提起诉讼 | 820 | 否 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 广州朗沃自动控制技术有限公司因公司仲裁纠纷向中国广州仲裁委员会提出仲裁申请 | 153.29 | 是 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 深圳市金城空调净化技术有限公司因建设工程施工合同纠纷向安徽省舒城县人民法院起诉远洋翔 | 45.8 | 否 | 撤诉处理 | 2019年10月8日，由于深圳市金城空调净化技术有限公司无正当理由拒不到庭作撤诉处理。 | 撤诉处理 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 瑞 | |||||||
| 山东巨峰矿业发展有限公司因票据追索权纠纷向深圳市坪山区人民法院起诉远洋翔瑞 | 105.28 | 是 | 已调解 | 2019年11月8日，深圳市坪山区人民法院出具《民事调解书》（（2019）粤0310民初3437号），双方经法院调解后达成如下协议：远洋翔瑞分十期支付山东巨峰矿业发展有限公司承兑汇票款1,052,834.49元及诉讼费7,160.00元。 | 因未按期支付货款，2020年3月19日，深圳市坪山区人民法院出具强制执行的通知书。 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 上海鹤吉贸易有限公司因货物买卖合同纠纷向嘉善县人民法院起诉田中精机 | 58.19 | 是 | 尚未裁决 | 2020年4月14日田中精机提交反诉资料 | 尚未裁决 | 2020年04月20日 | 2020-028 |
| 浙江田中精机股份有限公司因业绩补偿争议仲裁向上海国际经济贸易仲裁委员会申请裁决龚伦勇、彭君共同向田中精机支付补偿金213,079,400元及逾期违约金。 | 21,307.94 | 否 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 尚未裁决 | 2020年04月27日 | 2020-030 |
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
2019年4月26日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于回购注销公司2017年限制性股票激励计划中未达到第二个解除限售期解锁条件的限制性股票及离职人员持有的限制性股票的议案》。鉴于公司未满足业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售；又因34名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，根据公司股权激励计划公司将对其已获授但尚未行权的全部股票予以回购注销。公司于2019年4月27日在巨潮资讯网上披露《关于回购注销公司2017年限制性股票激励计划中未达到第二个解除限售期解锁条件的限制性股票及离职人员持有的限制性股票的公告》（公告编号：2019-016）
2019年5月22日，公司在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》上披露《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2019-037）自公告之日起45日内，公司未收到债权人要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
2019年10月18日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述限制性股票注销事宜。公司注销限制性股票2,952,648股，截止2019年10月18日，公司总股本从124,595,028股减至121,642,380股。公司于2019年10月22日在巨潮资讯网上披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2019-081），截至本报告披露之日，本次回购注销的限制性股票事宜已全部完成。
公司2019年度归属于母公司的净利润（扣除非经常性损益后）为-112,897,944.69元，较2015年度归属于母公司的净利润（扣除非经常性损益后）增长低于100%，未达到公司2017年限制性股票激励计划第三个解除限售期的业绩考核目标。又因限制性股票激励计划中的15名激励对象因在第三个解除限售期满前离职，公司根据《2017年限制性股票激励计划（草案修订稿）》对该部分限制性股票全部进行回购并注销。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明公司及子公司共承租11处房产，其中5处为员工住宿租赁住房，6处为经营办公租赁房产。办公租赁房产明细下：
| 序号 | 位置 | 出租方 | 用途 | 房权证编号 | 面积（平方米） | 期限 |
| 1 | 深圳市坪山区碧岭街道办事处沙湖社区卢屋新龙工业区7号2栋301室 | 深圳市自和实业有限公司 | 研发办公 | 2019.07.01-2021.03.31 | ||
| 2 | 深圳市宝安区福永街道福永社区福海科技工业园3号602 | 深圳市龙晟投资发展有限公司 | 深圳分公司办公 | 62 | 2019.8.16-2021.8.15 | |
| 3 | 上海市莘砖公路258车32幢701室-1 | 武世强 | 上海分公司办公 | 479.71 | 2017.9.1-2020.8.31 | |
| 4 | 日本福島県須賀川市塚田1-1 ???????105崋 | 望月松雄 | 田中日本办公 | 56.2 | 2014.10.17-长期 | |
| 5 | NO.12-20-GROUND,Jalan JALIL PERKASA 13 AKED ESPLANAD BUKIT JALIL 57000 KUALA LUMPUR | WONG SWEE TONG | 田中马来西亚办公 | 1,500平方英尺 | 2018.2.1-2021.1.31 | |
| 6 | 苏州工业园区苏虹东路405号E幢3楼 | 苏州瑞康资产管理有限公司 | 苏州办事处办公 | 741 | 2018.09.10-2021.09.09 |
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 深圳市中小企业融资担保有限公司 | 2018年10月30日 | 1,000 | 2018年10月30日 | 1,000 | 连带责任保证 | 至“在委托保证合同项下的全部债务履行期（还款期）届满之日起另加两年期满”止 | 否 | 否 |
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 0 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | ||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 1,000 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 820 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 2018年02月23日 | 10,000 | 2018年12月24日 | 0 | 连带责任保证 | 1年 | 是 | 是 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 0 | ||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 10,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 0 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 0 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 0 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计 | 11,000 | 报告期末实际担保余额合 | 820 | |||||
| （A3+B3+C3） | 计（A4+B4+C4） | ||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 28.41% | ||
| 其中： | |||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 公司因为远洋翔瑞提供担保，代为偿还远洋翔瑞银行借款2,057,300元人民币；公司为远洋翔瑞提供反担保导致公司部分银行存款被冻结的款项而可能承担820万元人民币的连带清偿责任。 | ||
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
报告期内，公司积极履行社会责任。公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担对职工、客户、社会等其他利益相关者的责任。充分尊重和维护相关利益者的合法权益，坚持做到经济效益、社会效益与环境效益并重，实现社会和公司的可 持续发展。
（一）股东和债权人权益保护
公司建立了较为完善的公司治理结构，制订了较为完整的内控制度，建立了与投资者的互动平台，在机制上建设了对所 有股东公开的信息平台，充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。报告期内，公司股东大会的召集、召开与表决程序符合法律、法规及《公司章程》等规定，同时，公司提供网络投票平台，为中小股东参会提供便利，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》和公司相关制度的要求，及时、真实、准确、
完整地进行常规信息披露，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息，保障全体股东的合法权益。同时，公司通过网上业绩说明会、投资者电话、传真、电子邮箱和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，建立了良好 的互动平台，提高了公司的透明度和诚信度。
（二）职工权益保护
公司把人才战略作为企业发展的重点，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保护法》等相关法律法规。多年来，公司实行全员劳动合同制，制定了系统的人力资源管理制度，从制度上保障员工的权益，特别在2019年公司建立了新的绩效考核体系。公司重视人才培养，为员工安排相应的培训计划，通过为员工提供职业生涯规划、提供各类培训等方式，提升员工素质， 实现员工与企业的共同成长。
（三）供应商、客户和消费者权益保护
公司积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台，切实履行公司对供应商、对客户、对消费者的社会责任。公司与供应商和客户合同履约良好，各方的权益都得到了应有的保护。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
（2）年度精准扶贫概要
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否否
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
鉴于公司已失去对远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫的实际控制，公司第三届董事会第十九次会议及2020年第一次临时股东大会审议通过《关于控股子公司远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫不再纳入公司合并报表的议案》，公司自2019年11月起不再将远洋翔瑞及沃尔夫纳入公司合并报表范围，具体情况详见2020年4月10日和2020年4月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 31,571,028 | 25.34% | 27,593,880 | 27,593,880 | 59,164,908 | 48.64% | |||
| 3、其他内资持股 | 19,569,528 | 15.71% | -2,952,648 | -2,952,648 | 16,616,880 | 13.66% | |||
| 境内自然人持股 | 19,569,528 | 15.71% | -2,952,648 | -2,952,648 | 16,616,880 | 13.66% | |||
| 4、外资持股 | 12,001,500 | 9.63% | 30,546,528 | 30,546,528 | 42,548,028 | 34.98% | |||
| 境外自然人持股 | 12,001,500 | 9.63% | 30,546,528 | 30,546,528 | 42,548,028 | 34.98% | |||
| 二、无限售条件股份 | 93,024,000 | 74.66% | -30,546,528 | -30,546,528 | 62,477,472 | 51.36% | |||
| 1、人民币普通股 | 93,024,000 | 74.66% | -30,546,528 | -30,546,528 | 62,477,472 | 51.36% | |||
| 三、股份总数 | 124,595,028 | 100.00% | -2,952,648 | -2,952,648 | 121,642,380 | 100.00% | |||
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2019年4月对公司董事竹田享司先生及董事竹田周司先生其所持有的75%股份进行锁定。
公司董事、副总经理藤野康成先生于2018年9月、11月减持公司股份860,296股，2019年1月1日重新对其所持有的75%股份进行锁定。
因2018年度未完成业绩考核目标，又因部分激励对象离职，根据公司激励计划的相关规定，对上述激励对象获授的全部或部分限制性股票进行回购注销，共注销2,952,648股。股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
部分限制性股票进行回购注销的批准情况：公司于2019年4月26日召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注销公司2017年限制性股票激励计划中未达到第二个解除限售期解锁条件的限制性股票及离职人员持有的限制性股票的议案》
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
因2018年度未完成业绩考核目标，又因部分激励对象离职，根据公司激励计划的相关规定，对上述激励对象获授的全部或部分限制性股票进行回购注销，导致公司股本减少，从而使计算归属于公司股东的每股收益的股本基数减少。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 竹田享司 | 0 | 19,190,250 | 19,190,250 | 高管锁定19,190,250股 | 在任期间按照每年 25%解除锁定 | |
| 钱承林 | 14,998,500 | 0 | 0 | 14,998,500 | 高管锁定14,998,500股 | 在任期间按照每年 25%解除锁定 |
| 竹田周司 | 0 | 12,001,500 | 12,001,500 | 高管锁定12,001,500股 | 在任期间按照每年 25%解除锁定 | |
| 藤野康成 | 12,001,500 | 645,222 | 11,356,278 | 高管锁定11,356,278股 | 在任期间按照每年 25%解除锁定 | |
| 2017年限制性股票激励计划的激励对象（164）人 | 4,571,028 | 2,952,648 | 1,618,380 | 股权激励，回购注销2,952,648股 | 根据公司2017年限制性股票激励计划的相关规定进行解锁 | |
| 合计 | 31,571,028 | 31,191,750 | 3,597,870 | 59,164,908 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 8,238 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 7,557 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | |
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 竹田享司 | 境外自然人 | 17.96% | 21,845,000 | 19,190,250 | 质押 | 5,000,000 | ||
| 钱承林 | 境内自然人 | 16.44% | 19,998,000 | 14,998,500 | 质押 | 9,900,000 | ||
| 竹田周司 | 境外自然人 | 11.23% | 13,661,900 | 12,001,500 | 质押 | 3,250,000 | ||
| 藤野康成 | 境外自然人 | 9.34% | 11,356,278 | 11,356,278 | 质押 | 3,250,000 | ||
| 蔷薇资本有限公司 | 境内非国有法人 | 8.11% | 9,867,526 | 0 | ||||
| 上海逐熹投资管理有限公司－逐熹2号证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.16% | 1,415,300 | |||||
| 龚伦勇 | 境内自然人 | 0.89% | 1,080,000 | 1,080,000 | 冻结 | 1,080,000 | ||
| 上海逐熹投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 0.80% | 977,100 | |||||
| －逐熹3号私募投资基金 | ||||||||
| 上海逐熹投资管理有限公司－逐熹5号私募投资基金 | 境内非国有法人 | 0.77% | 937,100 | |||||
| 张伯杨 | 境内自然人 | 0.58% | 704,710 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 本公司股东竹田享司、竹田周司为兄弟关系。公司股东上海逐熹投资管理有限公司－逐熹2号证券投资基金、上海逐熹投资管理有限公司－逐熹3号私募投资基金、上海逐熹投资管理有限公司－逐熹5号私募投资基金为关联关系。 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 蔷薇资本有限公司 | 9,867,526 | 人民币普通股 | 9,867,526 | |||||
| 钱承林 | 4,999,500 | 人民币普通股 | 4,999,500 | |||||
| 竹田享司 | 2,654,750 | 人民币普通股 | 2,654,750 | |||||
| 竹田周司 | 1,660,400 | 人民币普通股 | 1,660,400 | |||||
| 上海逐熹投资管理有限公司－逐熹2号证券投资基金 | 1,415,300 | 人民币普通股 | 1,415,300 | |||||
| 上海逐熹投资管理有限公司－逐熹3号私募投资基金 | 977,100 | 人民币普通股 | 977,100 | |||||
| 上海逐熹投资管理有限公司－逐熹5号私募投资基金 | 937,100 | 人民币普通股 | 937,100 | |||||
| 张伯杨 | 704,710 | 人民币普通股 | 704,710 | |||||
| 应丽蓉 | 547,700 | 人民币普通股 | 547,700 | |||||
| 麦旺球 | 507,780 | 人民币普通股 | 507,780 | |||||
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 本公司股东竹田享司、竹田周司为兄弟关系。公司股东上海逐熹投资管理有限公司－逐熹2号证券投资基金、上海逐熹投资管理有限公司－逐熹3号私募投资基金、上海逐熹投资管理有限公司－逐熹5号私募投资基金为关联关系。 | |||||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5） | 公司股东上海逐熹投资管理有限公司－逐熹2号证券投资基金除通过普通证券账户持有0股外，还通过中原证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,415,300股，实际合 | |||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：外商控股控股股东类型：自然人
计持有1,415,300股。公司股东上海逐熹投资管理有限公司－逐熹3号私募投资基金除通过普通证券账户持有0股外，还通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有977,100股，实际合计持有977,100股。公司股东上海逐熹投资管理有限公司－逐熹5号私募投资基金除通过普通证券账户持有0股外，还通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有937,100股，实际合计持有937,100股。控股股东姓名
| 控股股东姓名 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 竹田享司 | 日本 | 否 |
| 竹田周司 | 日本 | 否 |
| 主要职业及职务 | 竹田享司与竹田周司任田中精机董事 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 | |
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境外自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 竹田享司 | 本人 | 日本 | 否 |
| 竹田周司 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 日本 | 否 |
| 主要职业及职务 | 竹田享司与竹田周司任田中精机董事 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 | ||
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 钱承林 | 董事长 | 现任 | 男 | 57 | 2013年06月13日 | 2021年05月17日 | 19,998,000 | 19,998,000 | |||
| 藤野康成 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 58 | 2011年10月28日 | 2021年05月17日 | 15,141,704 | 3,785,426 | 11,356,278 | ||
| 竹田享司 | 董事 | 现任 | 男 | 72 | 2011年10月28日 | 2021年05月17日 | 25,587,000 | 3,742,000 | 21,845,000 | ||
| 竹田周司 | 董事 | 现任 | 男 | 70 | 2011年10月28日 | 2021年05月17日 | 16,002,000 | 2,340,100 | 13,661,900 | ||
| 龚伦勇 | 董事 | 离任 | 男 | 38 | 2017年01月11日 | 2019年08月02日 | 2,520,000 | -1,440,000 | 1,080,000 | ||
| 龚伦勇 | 总经理 | 离任 | 男 | 38 | 2017年06月02日 | 2019年01月01日 | 2,520,000 | -1,440,000 | 1,080,000 | ||
| 竹田健悟 | 董事 | 离任 | 男 | 43 | 2018年05月18日 | 2019年12月09日 | 0 | 0 | |||
| 黄鹏 | 独立董事 | 现任 | 男 | 43 | 2018年05月18日 | 2021年05月17日 | 0 | 0 | |||
| 徐攀 | 独立董事 | 现任 | 女 | 32 | 2018年05月18日 | 2021年05月17日 | 0 | 0 | |||
| 张惠忠 | 独立董事 | 现任 | 男 | 53 | 2018年05月17日 | 2021年05月17日 | 0 | 0 | |||
| 宋志萍 | 监事会主 | 现任 | 女 | 29 | 2018年 | 2021年 | 0 | 0 |
| 席 | 05月18日 | 05月17日 | |||||||||
| 唐萍澜 | 监事 | 现任 | 女 | 25 | 2018年05月18日 | 2021年05月17日 | 0 | 0 | |||
| 吴灵琳 | 监事 | 现任 | 女 | 29 | 2018年05月18日 | 2021年05月17日 | 0 | 0 | |||
| 陈弢 | 财务总监 | 现任 | 男 | 40 | 2018年05月18日 | 2021年05月17日 | 0 | 0 | |||
| 陈弢 | 董事会秘书 | 现任 | 男 | 40 | 2018年06月28日 | 2021年05月17日 | 0 | 0 | |||
| 张玉龙 | 总经理 | 现任 | 男 | 37 | 2019年01月01日 | 2021年05月17日 | 0 | 0 | |||
| 张玉龙 | 董事 | 现任 | 男 | 37 | 2019年08月02日 | 2021年05月17日 | 0 | 0 | |||
| 杨涛 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 47 | 2019年12月26日 | 2021年05月17日 | 0 | 0 | |||
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 81,768,704 | 0 | 9,867,526 | -2,880,000 | 69,021,178 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 龚伦勇 | 总经理 | 解聘 | 2019年01月01日 | 因个人原因离职 |
| 龚伦勇 | 董事 | 离任 | 2019年08月02日 | 经2019年第一次临时股东大会决议通过，解除龚伦勇先生董事职务 |
| 竹田健悟 | 董事 | 离任 | 2019年12月09日 | 因个人原因离职 |
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责董事：
钱承林，男，1962年4月出生，中国籍，拥有日本永久居留权，毕业于日本国立群马大学，获机械工学学士学位。1994年至2002年12月任日本大和电器株式会社技术科科长，2003年1月至2004年2月任大和电器董事长、总经理，2007年6月至2011年8月任TNK董事，2004年3月至2013年6月任本公司董事、总经理，2013年6月至2017年5月任本公司总经理，2013年6月起任本公司董事长。
藤野康成，男，1961年7月出生，日本籍，毕业于厦门大学物理系，获学士学位；并先后在日本电气通信大学和日本亚细亚大学国际经济部进修。1992年11月进入TNK海外营业部，1996年6月至2003年任TNK海外营业部科长，2008年6月至2011年8月任TNK董事；2004年10月至2012年10月任田中香港董事。2003年7月起任本公司董事、副总经理。
竹田享司，男，1947年2月出生，日本籍，毕业于法政大学工学部电器专业，获学士学位。1969年4月至1976年3月任职于日本光洋电子工业株式会社；1976年4月至1982年2月任职于泰纳可工程株式会社；1982年3月至2011年8月历任TNK技术部部长、专务、社长，1989年6月至2011年8月任TNK董事；2010年12月至2013年9月任田中日本社长，2010年12月起任田中日本董事。2003年7月起任本公司董事。
竹田周司，男，1949年4月出生，日本籍，毕业于早稻田大学机器工学部，获学士学位。1972年4月至1982年3月任职于先锋株式会社生产技术部；1982年4月至1988年3月任泰纳可工程株式会社设计担当；1988年4月至2011年8月历任TNK技术部部长、总务部部长、营业部部长、TNK美国子公司社长，1995年6月至2011年8月任TNK董事；2004年10月至2012年10月任田中香港董事。2003年7月至2013年6月任本公司董事长。2013年6月起任本公司董事。
张玉龙，男，1982年2月出生，中国籍，无永久境外居留权。2013年12月至今在深圳唯才投资发展有限公司任职执行董事、总经理，在马鞍山睿翔精密研磨科技有限公司任职监事，2014年3月至今在珠海思齐电动汽车设备有限公司任职监事，2016年10月至今在东莞智得电子制品有限公司任职执行董事、经理，2017年8月至今在深圳市宇博先进科技有限公司任职董事，2018年8月至今在深圳市海荣兴实业有限公司任职监事，2018年9月至今在深圳市荣海通实业有限公司、深圳市荣海达实业有限公司任职监事，2018年12月至今在深圳市天汇建设有限公司任职监事。2018年12月加入本公司，2019年1月起任本公司总经理,2019年8月起任本公司董事。
杨涛，男，1972年9月出生，中国籍，无永久境外居留权，毕业于东北财经大学投资经济管理专业。2010年6月至2016年3月任大连中汽卡玛斯专用汽车有限公司总裁，2016年3月至2017年5月任上海和襄投资管理有限公司总裁，2017年5月至2018年9月任蔷薇控股股份有限公司金融市场部—证券投资部总裁，2018年9月至今任万辅投资管理（深圳）有限公司副董事长。2019年12月起任本公司董事、副总经理。
黄鹏，男，1976年出生，中国国籍，香港理工大学硕士研究生学历，具有律师执业证。2007至2010年任国浩（杭州）律师事务所律师，2010至2013年任苏州美恩超导有限公司法务总监，2014年任上海开能环保股份有限公司董事长助理兼法务总监，2014年7月加入观韬律师事务所，成为北京观韬中茂（杭州）律师事务所的合伙人。现任北京观韬中茂（杭州）律师事务所合伙人。2018年5月起任本公司独立董事。
徐攀，女，1987年出生，中国国籍，江西理工大学硕士研究生学历，现攻读于南京大学商学院会计学博士，注册会计师，国际注册内部审计师。2012年至今先后任嘉兴学院会计学助教、讲师，2016至2017年兼职河南宏源车轮股份有限公司财务总监。现任浙江工业大学会计学讲师，浙江蓝特光学股份有限公司独立董事，嘉兴斯达半导体股份有限公司独立董事，华尔科技集团有限公司独立董事。2018年5月起任本公司独立董事。
张惠忠，男，1966年出生，中国国籍，澳门科技大学工商管理硕士（MBA）、上海海洋大学硕士，注册会计师，会计学教授，二级理财规划师，江西理工大学硕士研究生导师。1986年毕业后留校任教至今，2005至2007年任嘉兴交通投资集团公司独立董事，2006年至2012年任莱茵达置业股份有限公司独立董事。现任嘉兴学院会计学教授，江西理工大学硕士研究生导师，嘉兴南洋职业技术学院会计专业指导委员会副主任，嘉兴市科技创业服务中心创业导师，恒锋工具股份有限公司独立董事。2018年5月起任本公司独立董事。
监事：
宋志萍，女，1990年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。毕业于南昌大学人力资源管理专业，本科学历。2011年担任第七届全国城市运动会射击场馆志愿者，2012年7月起参加工作，2017年8月加入公司，任公司行政管理科行政助理。2018年5月起任本公司监事会主席。
唐萍澜，女，1994年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于四川师范大学市场营销专业，辅修英语专业，英
语专业四级，英语六级，BEC中级，本科学历，学士学位。2017年10月起加入公司，现任计划跟单员。2018年5月起任本公司监事。吴灵琳，女，1990年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于中国计量大学财务管理专业，本科学历，学士学位。2017年2月起加入公司，任会计助理。2018年5月起任本公司监事。
高级管理人员：
钱承林（见董事简历）藤野康成（见董事简历）张玉龙（见董事简历）杨涛（见董事简历）陈弢，男，1979年11月出生，中国籍，中共党员，无境外居留权，毕业于江西财经大学税务专业，并获得上海交通大学会计硕士学位证书，注册会计师，中级会计师。2002年7月至2003年7月任浙江移动嘉善分公司大客户经理，2003年8月至2013年1月任嘉兴诚洲联合会计师事务所项目经理，2013年2月至2016年1月任诚达药业股份有限公司财务总监，2016年2月至2017年7月任浙江中铭会计师事务所有限公司证券部副经理，2017年8月至2017年11月任浙江广泉包装有限公司财务总监。2017年12月至2018年4月任本公司财务部部长。2018年5月起任本公司财务总监。2018年6月起任本公司董事会秘书。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 陈弢 | 嘉兴傲林实业有限公司 | 董事 | 2020年04月01日 | 否 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | ||||
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 黄鹏 | 北京观韬中茂（杭州）律师事务所 | 合伙人 | 2014年07月01日 | 是 | |
| 徐攀 | 嘉兴学院 | 会计学讲师 | 2012年07月01日 | 2020年01月10日 | 是 |
| 徐攀 | 浙江工业大学 | 会计学讲师 | 2020年03月01日 | 是 | |
| 徐攀 | 浙江蓝特光学股份有限公司 | 独立董事 | 2017年10月01日 | 是 | |
| 徐攀 | 嘉兴斯达半导体股份有限公司 | 独立董事 | 2017年12月01日 | 是 | |
| 徐攀 | 华尔科技集团有限公司 | 独立董事 | 2017年12月01日 | 是 |
| 张惠忠 | 嘉兴学院 | 教授 | 1986年07月20日 | 是 | |
| 张惠忠 | 嘉兴南洋职业技术学院 | 会计专业指导委员会副主任 | 2015年12月01日 | 否 | |
| 张惠忠 | 嘉兴市科技创业服务中心 | 创业导师 | 2016年01月01日 | 否 | |
| 张惠忠 | 恒锋工具股份有限公司 | 独立董事 | 2017年04月01日 | 是 | |
| 张玉龙 | 深圳唯才投资发展有限公司 | 执行董事 | 2013年12月01日 | 2019年07月16日 | 否 |
| 张玉龙 | 马鞍山睿翔精密研磨科技有限公司 | 监事 | 2013年12月01日 | 否 | |
| 张玉龙 | 珠海思齐电动汽车设备有限公司 | 监事 | 2014年03月13日 | 否 | |
| 张玉龙 | 东莞智得电子制品有限公司 | 执行董事、经理 | 2016年10月01日 | 否 | |
| 张玉龙 | 深圳宇博先进科技有限公司 | 董事 | 2017年08月01日 | 否 | |
| 张玉龙 | 深圳市海荣兴实业有限公司 | 监事 | 2018年08月28日 | 否 | |
| 张玉龙 | 深圳市荣海通实业有限公司 | 监事 | 2018年09月10日 | 否 | |
| 张玉龙 | 深圳市荣海达实业有限公司 | 监事 | 2018年09月01日 | 否 | |
| 张玉龙 | 深圳市天汇建设有限公司 | 监事 | 2018年12月05日 | 2019年05月22日 | 否 |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | ||||
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况董事、监事和高级管理人员报酬经公司董事会、股东大会审议确定。2019年度在本公司领取报酬的董事、监事和及高级管理人员的年度报酬（包括基本工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险费、公积金以及其他形式从公司获得的税前实发报酬总额）均依据公司岗位职责、绩效考核以及行业相关岗位的薪酬水平制定的有关薪酬管理和等级标准相关规定进行发放。报告期内，公司董事、监事及高级管理人员的报酬已按月支付。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 钱承林 | 董事长 | 男 | 57 | 现任 | 193.16 | 否 |
| 张玉龙 | 董事、总经理 | 男 | 37 | 现任 | 235.36 | 否 |
| 藤野康成 | 董事、副总经理 | 男 | 58 | 现任 | 175.01 | 否 |
| 杨涛 | 董事、副总经理 | 男 | 47 | 现任 | 6.94 | 否 |
| 竹田享司 | 董事 | 男 | 72 | 现任 | 23.07 | 否 |
| 竹田周司 | 董事 | 男 | 70 | 现任 | 3.51 | 否 |
| 黄鹏 | 独立董事 | 男 | 43 | 现任 | 5 | 否 |
| 徐攀 | 独立董事 | 女 | 32 | 现任 | 5 | 否 |
| 张惠忠 | 独立董事 | 男 | 53 | 现任 | 5 | 否 |
| 宋志萍 | 监事 | 女 | 29 | 现任 | 3.98 | 否 |
| 唐萍澜 | 监事 | 女 | 25 | 现任 | 5.72 | 否 |
| 吴灵琳 | 监事 | 女 | 29 | 现任 | 6.32 | 否 |
| 陈弢 | 董事会秘书、财务总监 | 男 | 40 | 现任 | 44.2 | 否 |
| 龚伦勇 | 董事 | 男 | 38 | 离任 | 0 | 否 |
| 竹田健悟 | 董事 | 男 | 43 | 离任 | 84.22 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 796.49 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 521 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 0 |
| 在职员工的数量合计（人） | 542 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 542 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 11 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 352 |
| 销售人员 | 51 |
| 技术人员 | 94 |
| 财务人员 | 10 |
| 行政人员 | 35 |
| 合计 | 542 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 硕士及以上 | 2 |
| 本科 | 91 |
| 大专 | 133 |
| 高中及以下 | 316 |
| 合计 | 542 |
2、薪酬政策
公司建立了完善的薪酬管理体系和考核制度，以岗位职责为基础、工作绩效为尺度体现效率优先兼顾公平、按劳分配的原则，逐步建立与市场经济相适应的企业内部分配激励机制来吸引人才和留住人才。公司员工的薪酬管理遵循以适应公司发展需要为前提，以职位价值为核心，提倡公平、公开、公正的薪酬原则，建立与市场经济相接轨的人才激励机制。继续改善公司的工作生活环境，增强员工对企业的认同感和满意度，为员工提供越来越多的晋升平台，激发员工工作热情及工作积极性，实现公司与员工的共同发展。
3、培训计划
公司将注重推动培训工作的开展，加强核心人才的培育和储备，继续完善现有培训体系，并采用内部培训、外聘专家、专业咨询机构和高校共建人才培养基地等多种方式，对员工进行全方位的培训，不断提高员工的业务技能和综合素质，改善管理人员的管理技能和理念，最大限度激发员工潜力。
4、劳务外包情况
√ 适用 □ 不适用
| 劳务外包的工时总数（小时） | 142,837 |
| 劳务外包支付的报酬总额（元） | 4,139,167.77 |
第十节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。截止报告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
1、关于股东与股东大会
报告期内，公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会、平等对待所有股东，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。
2、关于公司与控股股东
公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
3、关于董事和董事会
公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。
4、关于监事和监事会：公司监事会设监事3名，其中职工监事2名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。
5、关于控股股东与上市公司的关系
公司控股股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》规范股东行为，通过股东大会依法行使权利，履行股东义务，未发生超越股东大会及董事会而直接干预公司经营与决策的行为，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。公司具有独立的业务及自主经营能力，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立。公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作。
5、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料。为便利投资者接触公司已公开信息，公司指定《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的媒体。同时，公司也加强了与监管机构的联系和主动沟通，确保公司信息披露的规范、合规。
6、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者进行沟通和交流，在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时，努力实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调与平衡，共同推动公司稳步、持续、健康地发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司成立以来，严格按照《公司法》和《公司章程》规范运作，逐步建立健全了公司法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等方面做到与控股股东分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
1、业务独立
公司及下属子公司目前的主要业务是为基础电子元件商及其下游厂商提供生产电子线圈所需成套数控自动化设备及相关零部件。公司拥有独立的供应、生产、销售系统，独立自主地开展业务，拥有独立的经营决策权和决策实施权，业务体系完整独立，具备面向市场独立经营的能力。不存在对公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业或者第三方重大依赖的情形，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。
2、人员独立
公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生；公司的人事及工资管理与股东单位严格分离；公司现任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员和核心技术人员等均在公司专职工作并领取薪酬，不存在在关联企业兼职领薪的情况；公司高级管理人员的任免均由公司董事会通过合法程序决定，不存在控股股东干涉人事任免决定的现象；公司拥有独立的员工队伍，并建立较为完善的劳动用工和人事管理制度。公司已依据国家的法律法规与公司全体员工签定了劳动合同并缴纳社会保险费用，公司拥有独立的劳动用工权利，不存在受控股股东干涉的现象。
3、资产独立
公司的资产完整，拥有与生产经营范围相适应的生产设备、辅助生产设备和专利等资产，并拥有上述资产的权属证书。公司资产独立于公司控股股东及其它股东。截至目前，公司没有以资产或信用为各股东的债务提供担保，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。
4、机构独立
根据《公司章程》，公司设有股东大会、董事会、监事会等机构，各机构均独立于控股股东及其他股东，并依法独立行使各自职权。公司与控股股东及其他股东拥有各自的经营场所；公司建立了较为高效完善的组织机构，拥有完整的采购、生产和销售系统及配套设施，各部门已构成了一个有机的整体。不存在控股股东和其它股东干预公司正常生产经营活动的现象。
5、财务独立
公司设置了独立的财务会计部门、财务负责人，开设独立的银行账户，不存在与控股股东共用银行账户的情况，也不存在将资金存入控股股东账户的情况。公司建立了独立会计核算体系和财务管理制度，能够独立进行财务决策，不存在控股股东干预公司财务决策和资金使用的情况。公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018年年度股东大会议 | 年度股东大会 | 61.65% | 2019年05月20日 | 2019年05月20日 | 2019-036 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 61.69% | 2019年08月02日 | 2019年08月02日 | 2019-056 |
| 2019年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 61.61% | 2019年08月29日 | 2019年08月29日 | 2019-075 |
| 2019年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 54.97% | 2019年12月26日 | 2019年12月26日 | 2019-108 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 黄鹏 | 11 | 0 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 徐攀 | 11 | 0 | 11 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 张惠忠 | 11 | 0 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内公司独立董事积极履行职责，从公司治理，内控建设，投资融资决策，产品研 发和发展规划等诸多方面为公司建言献策。公司结合实际情况，对独立董事提出的合理化建 议予以了采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
2019年度，董事会审计委员会共召开了3次会议，具体情况如下：
1、2019年4月26日，召开第三届审计委员会第三次会议，会议审议通过《审计委员会2018年度工作报告》、《关于公司2018年年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司<2018年度审计报告>的议案》、《关于公司<2018年度财务决算报告>的议案》、《关于公司2018年度利润分配预案的议案》、《关于公司<2018年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于公司<2018年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于聘任立信会计师事务所为公司2019年度审计机构的议案》和《关于公司<2019年第一季度报告全文>的议案》。
2、2019年8月29日，召开第三届董事会审计委员会第四次会议，会议审议通过《关于公司2019年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于更正公司2018年半年度报告、三季度报告及其摘要暨会计差错更正的议案》和《关于更换公司内部审计部门负责人的议案》。
3、2019年10月25日，召开第三届董事会审计委员会第五次会议，会议审议通过《关于公司2019年第三季度报告全文的议案》。
2019年度，董事会薪酬与考核委员会共召开了1次会议，具体情况如下：
1、2019年4月18日，召开第三届薪酬与考核委员会第一次会议，会议审议通过了《关于公司2019年度董事、高级管理人员薪酬的议案》、《关于公司2019年度监事薪酬的议案》和《董事会薪酬与考核委员会2018年度工作报告》。
2019年度，董事会提名委员会共召开了4次会议，具体情况如下：
1、2019年4月26日，召开第三届提名委员会第五次会议，会议审议通过了《董事会提名委员会2018年度工作报告》。
2、2019年8月29日，召开第三届提名委员会第六次会议，审议通过了《关于提名公司内部审计部门负责人的议案》。
3、2019年12月10日，召开第三届董事会提名委员会第七次会议，审议通过了《关于提名杨涛先生为第三届董事会董事候选人的议案》。
4、2019年12月26日，召开第三届董事会提名委员会第八次会议，审议通过了《关于提名公司副总经理的议案》。
2019年度，董事会战略发展与投资委员会共召开了4次会议，具体情况如下：
1、2019年4月18日，召开第三届战略发展及投资委员会第一次会议，会议审议通过了《董事会战略发展及投资委员会2018年度工作报告》、《关于公司2018年度利润分配预案的议案》和《关于公司<2018年度财务决算报告>的议案》。
2、2019年5月15日，召开第三届战略发展及投资委员会第二次会议，会议审议通过了《关于签订相关资产重组框架协议暨筹划重大资产出售事项及关联交易的议案》。
3、2019年10月28日，召开第三届战略发展及投资委员会第三次会议，会议审议通过了《关于中止公开挂牌转让深圳市远洋翔瑞机械有限公司55%股权的议案》。
4、2019年12月26日，召开第三届战略发展及投资委员会第四次会议，会议审议通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了完善的薪酬和绩效考评体系，通过绩效考核工作推动公司战略的执行，考核结果全面与员工的薪酬及职业发展挂钩。公司董事会薪酬与考核委员会对公司2019年度薪酬考核与发放情况进行了审阅，认为公司薪酬制度的执行情况良好，
薪酬考核方案与公司整体发展相协调。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2020年04月28日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn) | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 63.66% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | （1）财务报告重大缺陷的迹象包括：①公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；②注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；③审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效；④财务报告内部控制环境无效。（2）财务报告重要缺陷的迹象包括：①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；②未建立反舞弊程序和控制措施；③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。（3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。（1）非财务报告重大缺陷的迹象包括：违犯国家法律法规或规范性文件、重大决策程序不科学、制度缺失可能导致内部控制系统性失效、重大或重要缺陷未得到整改、其他对公司负面影响重大的情形。（2）非财务报告重要缺陷的迹象包括：①重要业务制度或流程存在的缺陷；②决策程序出现重大失误；③关键岗位人员流失严重；④内部控制内部监督发现的重要缺陷未及时整改；⑤其他对公司产生较大负面影响的情形。（3）非财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 |
| 定量标准 | 定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的1%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的 | 非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。 |
| 1%但小于1.5%，则为重要缺陷；如果超过营业收入的1.5%，则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的1%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的1%但小于1.5%认定为重要缺陷；如果超过资产总额1.5%，则认定为重大缺陷。 | ||
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十一节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2020年04月28日 |
| 审计机构名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 信会师报字[2020]第ZF10425号 |
| 注册会计师姓名 | 孙峰、吕爱珍 |
审计报告正文
审 计 报 告
信会师报字[2020]第ZF10425号
浙江田中精机股份有限公司全体股东：
一、保留意见
我们审计了浙江田中精机股份有限公司（以下简称田中精机）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，除“形成保留意见的基础”部分所述事项可能产生的影响外，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了田中精机2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成保留意见的基础
（一）如财务报表附注六所述，2019年11月田中精机对远洋翔瑞失去控制，受其影响，我们对纳入合并范围的2019年1-10月远洋翔瑞财务报表的审计范围受到限制，审计过程中我们利用了对远洋翔瑞2019年1-6月的审计成果和执行了部分必要的审计程序，但仍然未能对2019年1-10月远洋翔瑞的财务报表和相关披露获取充分、适当的审计证据。
（二）如财务报表附注十三（七）1和附注十三（七）3所述，公司2019年末其他非流动金融资产为1,251.93万元，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为2,180.83万元，我们未能对上述两项金融资产公允价值及其变动的准确性获取充分、适当的审计证据。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于田中精机，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表保留意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。除“形成保留意见的基础”部分所述事项外，我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
| 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 |
| 合并范围的变更 | |
| 如财务报表附注六所述，2019年11月公司派出工作组接管远洋翔瑞受阻，公司已无法主导远洋翔瑞的经营和财务活动，经公司董事会和股东大会决议，自2019年11月起，公司不再将远洋翔瑞纳入合并报表范围。由于远洋翔瑞系田中精机的重要子公司，因此我们将合并范围的变更识别为关键审计事项。 | 我们针对本次合并范围的变更实施的主要审计程序包括：①查看了公司第三届董事会第十九次会议和2020年第一次临时股东大会会议《关于控股子公司远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫不再纳入公司合并报表的议案》的决议；②访谈了田中精机和远洋翔瑞董事长、总经理，田中精机董秘及财务总监，远洋翔瑞财务总监，对失控的相关情况进行了了解；③获取并查看了2019年2月和2019年4月远洋翔瑞的董事会决议，田中精机第三届董事会第七次会议决议，2019年11月远洋翔瑞的《任命通知》和《解除职务通知》等文件；④获取并查看了工作组接管受阻的视频和照片；⑤获取了律师的法律意见书；⑥结合企业会计准则和公司的实际情况，综合分析判断远洋翔瑞及子公司不纳入合并范围的合理性。 |
四、其他信息
田中精机管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括田中精机2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。如上述“形成保留意见的基础”部分所述，我们无法对保留意见事项获取充分、适当的审计证据。因此，我们无法确定与该事项相关的其他信息是否存在重大错报。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，
并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估田中精机的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督田中精机的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、
虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对田中精机持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致田中精机不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就田中精机中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审
计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所
中国注册会计师：孙峰（特殊普通合伙）
（项目合伙人）
中国注册会计师：吕爱珍
中国?上海 二〇二〇年四月二十八日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：浙江田中精机股份有限公司
2019年12月31日
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 59,086,008.56 | 115,667,729.86 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 21,808,250.90 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 112,350,000.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 10,070,694.09 | |
| 应收账款 | 85,993,992.40 | 387,874,860.99 |
| 应收款项融资 | 3,364,343.89 | |
| 预付款项 | 705,565.14 | 1,391,583.49 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 113,201,509.19 | 9,213,126.12 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 110,027,482.51 | 387,763,221.57 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 249,650.83 | 497,689.10 |
| 流动资产合计 | 394,436,803.42 | 1,024,828,905.22 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 98,964,475.75 | |
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 12,519,309.34 | |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 59,019,805.28 | 123,377,057.32 |
| 在建工程 | 38,965,057.91 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 11,021,681.70 | 43,513,354.58 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 46,932,436.38 | |
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 7,987,618.85 | 13,560,347.15 |
| 其他非流动资产 | 4,580,500.00 | |
| 非流动资产合计 | 90,548,415.17 | 369,893,229.09 |
| 资产总计 | 484,985,218.59 | 1,394,722,134.31 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 103,192,328.88 | 183,783,073.76 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 9,190,000.00 | 110,631,333.97 |
| 应付账款 | 57,078,015.51 | 404,306,690.82 |
| 预收款项 | 15,085,030.92 | 57,207,726.46 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 20,654,608.95 | 23,800,586.20 |
| 应交税费 | 8,194,504.35 | 39,228,679.74 |
| 其他应付款 | 140,660,425.87 | 70,486,792.88 |
| 其中：应付利息 | 495,227.86 | |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 25,000,000.00 | 39,000,000.00 |
| 其他流动负债 | 101,597.22 | |
| 流动负债合计 | 379,156,511.70 | 928,444,883.83 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 70,000,000.00 | 95,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 2,268,627.42 | 9,548,235.29 |
| 递延所得税负债 | 3,271,237.64 | 20,579,509.04 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 75,539,865.06 | 125,127,744.33 |
| 负债合计 | 454,696,376.76 | 1,053,572,628.16 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 121,642,380.00 | 124,595,028.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 161,652,932.12 | 230,800,104.16 |
| 减：库存股 | 28,861,110.00 | 81,471,142.88 |
| 其他综合收益 | 230,563.12 | -47,238.40 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 13,828,517.56 | 13,828,517.56 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -239,628,784.55 | -43,096,516.69 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 28,864,498.25 | 244,608,751.75 |
| 少数股东权益 | 1,424,343.58 | 96,540,754.40 |
| 所有者权益合计 | 30,288,841.83 | 341,149,506.15 |
| 负债和所有者权益总计 | 484,985,218.59 | 1,394,722,134.31 |
法定代表人：钱承林 主管会计工作负责人：陈弢 会计机构负责人：陈弢
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 49,109,439.48 | 71,904,152.72 |
| 交易性金融资产 | 21,808,250.90 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 112,350,000.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 347,500.00 | |
| 应收账款 | 84,327,129.86 | 132,369,801.85 |
| 应收款项融资 | 3,253,303.89 | |
| 预付款项 | 354,949.06 | 1,064,110.20 |
| 其他应收款 | 117,592,021.29 | 132,807,667.40 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 104,883,335.07 | 143,233,485.28 |
| 合同资产 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 381,328,429.55 | 594,076,717.45 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 16,215,967.05 | 132,424,254.52 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 12,519,309.34 | |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 59,961,150.30 | 67,472,758.14 |
| 在建工程 | 1,001,628.02 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 11,018,537.12 | 11,215,389.49 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 8,284,131.14 | 2,275,002.05 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 107,999,094.95 | 214,389,032.22 |
| 资产总计 | 489,327,524.50 | 808,465,749.67 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 103,192,328.88 | 172,361,961.76 |
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 9,190,000.00 | 3,700,000.00 |
| 应付账款 | 58,599,209.39 | 130,592,002.40 |
| 预收款项 | 13,990,613.96 | 33,728,706.86 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 20,029,256.98 | 18,370,514.96 |
| 应交税费 | 7,426,831.68 | 25,071,887.22 |
| 其他应付款 | 140,558,454.06 | 69,895,909.84 |
| 其中：应付利息 | 481,008.19 | |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 25,000,000.00 | 39,000,000.00 |
| 其他流动负债 | 101,597.22 | |
| 流动负债合计 | 378,088,292.17 | 492,720,983.04 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 70,000,000.00 | 95,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 2,268,627.42 | 2,421,568.62 |
| 递延所得税负债 | 3,271,237.64 | 16,852,500.00 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 75,539,865.06 | 114,274,068.62 |
| 负债合计 | 453,628,157.23 | 606,995,051.66 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 121,642,380.00 | 124,595,028.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 163,330,612.28 | 232,477,784.32 |
| 减：库存股 | 28,861,110.00 | 81,471,142.88 |
| 其他综合收益 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 13,828,517.56 | 13,828,517.56 |
| 未分配利润 | -234,241,032.57 | -87,959,488.99 |
| 所有者权益合计 | 35,699,367.27 | 201,470,698.01 |
| 负债和所有者权益总计 | 489,327,524.50 | 808,465,749.67 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 503,061,565.12 | 803,327,870.04 |
| 其中：营业收入 | 503,061,565.12 | 803,327,870.04 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 415,113,761.42 | 640,997,031.60 |
| 其中：营业成本 | 297,117,745.45 | 489,770,881.54 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,732,809.23 | 7,405,783.97 |
| 销售费用 | 26,148,016.22 | 27,273,118.67 |
| 管理费用 | 41,923,658.86 | 52,374,640.57 |
| 研发费用 | 34,064,073.52 | 48,255,019.01 |
| 财务费用 | 12,127,458.14 | 15,917,587.84 |
| 其中：利息费用 | 16,800,981.56 | 17,923,011.70 |
| 利息收入 | 1,673,009.16 | 606,695.95 |
| 加：其他收益 | 15,639,345.42 | 10,219,216.77 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,927.46 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -92,676,965.86 | 112,350,000.00 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -203,509,634.42 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -92,577,965.67 | -341,029,012.79 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -1,708,093.28 | -57,841.60 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -286,885,510.11 | -56,183,871.72 |
| 加：营业外收入 | 11,753,803.67 | 7,238,240.70 |
| 减：营业外支出 | 3,979,823.30 | 662,134.84 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -279,111,529.74 | -49,607,765.86 |
| 减：所得税费用 | -1,085,303.00 | 35,140,230.96 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -278,026,226.74 | -84,747,996.82 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -47,848,895.28 | 189,714,916.71 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -230,177,331.46 | -274,462,913.53 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -196,532,267.86 | -88,785,812.97 |
| 2.少数股东损益 | -81,493,958.88 | 4,037,816.15 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 277,801.52 | 333,390.53 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 277,801.52 | 333,390.53 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 277,801.52 | 333,390.53 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | 277,801.52 | 333,390.53 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -277,748,425.22 | -84,414,606.29 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -196,254,466.34 | -88,452,422.44 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -81,493,958.88 | 4,037,816.15 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -1.59 | -0.71 |
| （二）稀释每股收益 | -1.59 | -0.71 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：钱承林 主管会计工作负责人：陈弢 会计机构负责人：陈弢
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 291,956,815.57 | 479,072,464.34 |
| 减：营业成本 | 157,953,084.03 | 278,806,762.65 |
| 税金及附加 | 2,914,934.72 | 3,624,922.33 |
| 销售费用 | 12,332,223.04 | 13,635,731.13 |
| 管理费用 | 26,566,713.83 | 33,192,638.87 |
| 研发费用 | 21,117,637.07 | 29,601,671.60 |
| 财务费用 | 9,367,546.46 | 9,046,743.01 |
| 其中：利息费用 | 16,095,671.53 | 15,410,236.94 |
| 利息收入 | 6,977,986.24 | 6,333,514.36 |
| 加：其他收益 | 1,628,217.15 | 152,941.18 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 300,000.00 | 313.76 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -90,541,749.10 | 112,350,000.00 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -34,118,776.31 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -109,808,265.21 | -285,883,431.18 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -34,656.44 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -170,835,897.05 | -62,250,837.93 |
| 加：营业外收入 | 11,448,818.52 | 3,309,271.25 |
| 减：营业外支出 | 250,292.57 | 194,214.29 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -159,637,371.10 | -59,135,780.97 |
| 减：所得税费用 | -13,355,827.52 | 31,550,205.99 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -146,281,543.58 | -90,685,986.96 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -146,281,543.58 | -90,685,986.96 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -146,281,543.58 | -90,685,986.96 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 |
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 579,759,822.25 | 812,307,311.89 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 9,597,166.14 | 11,375,563.02 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 20,479,605.33 | 17,241,385.79 |
| 经营活动现金流入小计 | 609,836,593.72 | 840,924,260.70 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 373,691,674.57 | 447,290,944.01 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 107,322,697.18 | 114,774,604.15 |
| 支付的各项税费 | 55,455,178.42 | 81,428,458.69 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 47,513,792.14 | 57,164,701.84 |
| 经营活动现金流出小计 | 583,983,342.31 | 700,658,708.69 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 25,853,251.41 | 140,265,552.01 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,002,927.46 | |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 598,769.13 | 107,358.11 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 300,000.00 | 2,200,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 898,769.13 | 3,310,285.57 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,959,376.53 | 42,664,356.99 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,278,389.88 | |
| 投资活动现金流出小计 | 8,237,766.41 | 42,664,356.99 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -7,338,997.28 | -39,354,071.42 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 146,296,146.43 | 225,400,361.73 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 100,000,000.00 | 147,440.83 |
| 筹资活动现金流入小计 | 246,296,146.43 | 225,547,802.56 |
| 偿还债务支付的现金 | 242,956,024.07 | 256,543,352.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 15,770,886.20 | 22,506,590.65 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 200,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 31,813,846.34 | 52,781,285.69 |
| 筹资活动现金流出小计 | 290,540,756.61 | 331,831,228.34 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -44,244,610.18 | -106,283,425.78 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -579,041.28 | -241,012.17 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -26,309,397.33 | -5,612,957.36 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 78,197,256.77 | 83,810,214.13 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 51,887,859.44 | 78,197,256.77 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 336,781,699.20 | 531,653,385.85 |
| 收到的税费返还 | 2,066,275.04 | 1,404,986.07 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 22,298,963.87 | 11,519,815.49 |
| 经营活动现金流入小计 | 361,146,938.11 | 544,578,187.41 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 161,533,665.04 | 228,043,621.41 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 75,230,353.25 | 77,190,457.11 |
| 支付的各项税费 | 49,659,838.14 | 32,253,480.77 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 39,146,931.36 | 39,858,632.96 |
| 经营活动现金流出小计 | 325,570,787.79 | 377,346,192.25 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 35,576,150.32 | 167,231,995.16 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 300,000.00 | 313.76 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 33,598.57 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 300,000.00 | 33,912.33 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 955,747.25 | 6,888,459.63 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 13,416,447.72 | 196,212,231.93 |
| 投资活动现金流出小计 | 14,372,194.97 | 203,100,691.56 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -14,072,194.97 | -203,066,779.23 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 132,298,265.59 | 205,829,249.73 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 107,199,400.41 | 151,000,556.26 |
| 筹资活动现金流入小计 | 239,497,666.00 | 356,829,805.99 |
| 偿还债务支付的现金 | 240,660,227.35 | 228,393,352.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 14,857,753.64 | 19,978,793.89 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 31,813,846.34 | 52,781,285.69 |
| 筹资活动现金流出小计 | 287,331,827.33 | 301,153,431.58 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -47,834,161.33 | 55,676,374.41 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -702,656.38 | -402,625.14 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -27,032,862.36 | 19,438,965.20 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 68,944,152.72 | 49,505,187.52 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 41,911,290.36 | 68,944,152.72 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 124,595,028.00 | 230,800,104.16 | 81,471,142.88 | -47,238.40 | 13,828,517.56 | -43,096,516.69 | 244,608,751.75 | 96,540,754.40 | 341,149,506.15 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 124,595,028.00 | 230,800,104.16 | 81,471,142.88 | -47,238.40 | 13,828,517.56 | -43,096,516.69 | 244,608,751.75 | 96,540,754.40 | 341,149,506.15 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -2,952,648.00 | -69,147,172.04 | -52,610,032.88 | 277,801.52 | -196,532,267.86 | -215,744,253.50 | -95,116,410.82 | -310,860,664.32 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 277,801.52 | -196,532,267.86 | -196,254,466.34 | -81,493,958.88 | -277,748,425.22 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -2,952,648.00 | -69,147,172.04 | -52,610,032.88 | -19,489,787.16 | -1,432,385.11 | -20,922,172.27 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -52,610,032.88 | 52,610,032.88 | 52,610,032.88 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -19,633,066.83 | -19,633,066.83 | -1,432,385.11 | -21,065,451.94 | |||||||||||
| 4．其他 | -2,952,648.00 | -49,514,105.21 | -52,466,753.21 | -52,466,753.21 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -200,000.00 | -200,000.00 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -200,000.00 | -200,000.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | -11,990,066.83 | -11,990,066.83 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 121,642,380.00 | 161,652,932.12 | 28,861,110.00 | 230,563.12 | 13,828,517.56 | -239,628,784.55 | 28,864,498.25 | 1,424,343.58 | 30,288,841.83 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 70,543,800.00 | 301,043,632.72 | 123,833,141.17 | -380,628.93 | 13,828,517.56 | 85,546,440.14 | 346,748,620.32 | 95,296,397.34 | 442,045,017.66 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 70,543,800.00 | 301,043,632.72 | 123,833,141.17 | -380,628.93 | 13,828,517.56 | 85,546,440.14 | 346,748,620.32 | 95,296,397.34 | 442,045,017.66 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 54,051,228.00 | -70,243,528.56 | -42,361,998.29 | 333,390.53 | -128,642,956.83 | -102,139,868.57 | 1,244,357.06 | -100,895,511.51 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 333,390.53 | -88,785,812.97 | -88,452,422.44 | 4,037,816.15 | -84,414,606.29 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -2,383,812.00 | -49,080,388.56 | -42,361,998.29 | -9,102,202.27 | -2,793,459.09 | -11,895,661.36 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -42,361,998.29 | 42,361,998.29 | 42,361,998.29 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -9,107,817.11 | -9,107,817.11 | -2,793,459.09 | -11,901,276.20 | |||||||||||
| 4．其他 | -2,383,812.00 | -39,972,571.45 | -42,356,383.45 | -42,356,383.45 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -4,585,243.86 | -4,585,243.86 | -4,585,243.86 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -4,585,243.86 | -4,585,243.86 | -4,585,243.86 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 56,435,040.00 | -21,163,140.00 | -35,271,900.00 | ||||||||||||
| 1．资本公积转 | 21,16 | -21,16 |
| 增资本（或股本） | 3,140.00 | 3,140.00 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | 35,271,900.00 | -35,271,900.00 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 124,595,028.00 | 230,800,104.16 | 81,471,142.88 | -47,238.40 | 13,828,517.56 | -43,096,516.69 | 244,608,751.75 | 96,540,754.40 | 341,149,506.15 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 124,595,028.00 | 232,477,784.32 | 81,471,142.88 | 13,828,517.56 | -87,959,488.99 | 201,470,698.01 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 124,595,028.00 | 232,477,784.32 | 81,471,142.88 | 13,828,517.56 | -87,959,488.99 | 201,470,698.01 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -2,952,648.00 | -69,147,172.04 | -52,610,032.88 | -146,281,543.58 | -165,771,330.74 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -146,281,543.58 | -146,281,543.58 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -2,952,648.00 | -69,147,172.04 | -52,610,032.88 | -19,489,787.16 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -52,610,032.88 | 52,610,032.88 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -19,633,066.83 | -19,633,066.83 | ||||||||||
| 4．其他 | -2,952,648.00 | -49,514,105.21 | -52,466,753.21 | |||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计 |
| 划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 121,642,380.00 | 163,330,612.28 | 28,861,110.00 | 13,828,517.56 | -234,241,032.57 | 35,699,367.27 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 70,543,800.00 | 305,514,771.97 | 123,833,141.17 | 13,828,517.56 | 42,583,641.83 | 308,637,590.19 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 70,543,800.00 | 305,514,771.97 | 123,833,141.17 | 13,828,517.56 | 42,583,641.83 | 308,637,590.19 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 54,051,228.00 | -73,036,987.65 | -42,361,998.29 | -130,543,130.82 | -107,166,892.18 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -90,685,986.96 | -90,685,986.96 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -2,383,812.00 | -51,873,847.65 | -42,361,998.29 | -11,895,661.36 | ||||||||
| 1．所有者投入 | -42,361, | 42,361,998. | ||||||||||
| 的普通股 | 998.29 | 29 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -11,901,276.20 | -11,901,276.20 | ||||||||||
| 4．其他 | -2,383,812.00 | -39,972,571.45 | -42,356,383.45 | |||||||||
| （三）利润分配 | -4,585,243.86 | -4,585,243.86 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -4,585,243.86 | -4,585,243.86 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 56,435,040.00 | -21,163,140.00 | -35,271,900.00 | |||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 21,163,140.00 | -21,163,140.00 | ||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | 35,271,900.00 | -35,271,900.00 | ||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 |
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 124,595,028.00 | 232,477,784.32 | 81,471,142.88 | 13,828,517.56 | -87,959,488.99 | 201,470,698.01 |
三、公司基本情况
浙江田中精机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是在原田中精机（嘉兴）有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司，由竹田享司、钱承林、竹田周司、藤野康成等4名自然人和北京建信财富股权投资基金（有限合伙）、浙江优创创业投资有限公司、京华永业投资有限公司、上海众越旺投资合伙企业（有限合伙）、西安元鼎投资管理有限责任公司作为发起人，注册资本5,000万元（每股面值人民币1元）。公司的企业法人营业执照注册号：91330000751199313Q。2015年5月在深圳证券交易所上市。所属行业为专用设备制造业类。
截至2019年12月31日止，本公司累计发行股本总数12,164.238万股，注册资本为12,164.238万元，注册地：浙江省嘉善县姚庄镇新景路398号，总部地址：浙江省嘉善县姚庄镇新景路398号。本公司主要经营活动为：生产销售自动化机电设备、自动化系统、自动化机械及电子部件、机械部件；对自产产品提供售后维修服务。本公司的实际控制人为竹田享司和竹田周司。
本财务报表已经公司全体董事于2020年04月28日批准报出。
截至2019年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 子公司名称 |
| TANACCO.LTD（以下简称田中日本） |
| TANAKASEIKI(MALAYSIA)SDNBHD（以下简称田中马来西亚） |
| 嘉兴田中电气技术服务有限公司（以下简称田中电气） |
| 浙江田中双鲸制药设备有限公司（以下简称田中双鲸） |
自2019年11月起不再将深圳市远洋翔瑞机械有限公司（以下简称远洋翔瑞）及其全资子公司惠州沃尔夫自动化设备有限公司（以下简称惠州沃尔夫）纳入合并财务报表范围，本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和“九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对应收款项坏账准备计提、存货跌价准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
2、外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项
目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收票据
对于除应收账款以外其他的应收款项（包括应收票据、其他应收款、长期应收款等）的减值损失计量，比照本附注“（10）金融工具6、金融资产（不含应收款项）的减值的测试方法及会计处理方法”处理。
12、应收账款
对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由
此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 本公司将该应收账款按类似信用风险特征（账龄）进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应收账款坏账准备的计提比例进行估计如下：
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） |
| 其中：6个月以内（含6个月） | 0.00 |
| 7-12个月（含12个月） | 5.00 |
| 1－2年 | 20.00 |
| 2－3年 | 50.00 |
| 3年以上 | 100.00 |
如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。
13、应收款项融资
对于除应收账款以外其他的应收款项（包括应收票据、其他应收款、长期应收款等）的减值损失计量，比照本附注“（10）金融工具6、金融资产（不含应收款项）的减值的测试方法及会计处理方法”处理。
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 对于除应收账款以外其他的应收款项（包括应收票据、其他应收款、长期应收款等）的减值损失计量，比照本附注“（10）金融工具6、金融资产（不含应收款项）的减值的测试方法及会计处理方法”处理。
15、存货
1、存货的分类
存货分类为：原材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。
2、发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
16、合同资产
17、合同成本
18、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准
则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20年 | 10.00% | 4.50% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10年 | 5.00%-10.00% | 19.00%-9.00% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4-5年 | 5.00% | 23.75%-19.00% |
| 电子及其他设备 | 年限平均法 | 3-5年 | 5.00% | 31.67%-19% |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
25、在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
26、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形
资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 软件 | 60个月 | 合理估计年限 |
| 土地使用权 | 557-600个月 | 土地证登记使用年限 |
| 专利 | 120个月 | 合理估计年限 |
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
截止资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
（2）内部研究开发支出会计政策
1、无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 软件 | 60个月 | 合理估计年限 |
| 土地使用权 | 557-600个月 | 土地证登记使用年限 |
| 专利 | 120个月 | 合理估计年限 |
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
截止资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
31、长期资产减值
长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
32、长期待摊费用
33、合同负债
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
35、租赁负债
36、预计负债
本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
1、预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结
果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
37、股份支付
本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付。以权益结算的股份支付及权益工具以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动 、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。以现金结算的股份支付及权益工具 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
1、 销售商品收入确认的一般原则
（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
（3）收入的金额能够可靠地计量；
（4）相关的经济利益很可能流入本公司；
（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2、 具体原则
在遵守收入准则中关于确认收入的基本条款的同时，公司按以下不同销售模式，具体描述公司收入确认方法、确认时点如下：
（1）内销设备销售收入确认原则：公司与客户签订销售合同，根据销售合同约定的交货方式将货物发给客户，客户收到货物后，公司派专人安装调试并经客户验收合格后，按安装调试验收单上的时点确认收入；如果应收的货款具有融资性质，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定收入金额，应收的合同或协议价款的公允价值，按照其未来现金流量现值计算确定，折现率采用同期银行贷款基准利率。
（2）外销设备销售收入确认原则：公司以货物报关出口并确认货物已装船后确认销售收入。
（3）零部件销售收入确认原则：公司根据经客户签收的送货回单确认收入。
（4）维修费收入确认原则：由售后部门受理形成报价单，在维修完工时确认收入。
40、政府补助
1、类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：
政府补助文件规定的补助对象用于购建或以其他方式形成长期资产，或者补助对象的支出主要用于购建或以其他方式形成长期资产的，划分为与资产相关的政府补助。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：
根据政府补助文件获得的政府补助全部或者主要用于补偿以后期间或已发生的费用或损失的政府补助，划分为与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：
根据发放补助的政府部门出具的补充说明作为划分为与资产相关或与收益相关的判断依据。
2、确认时点
按照固定的定额标准取得的政府补助，在达到相关规定的标准时确认；其余的政府补助，在实际收到时予以确认。
3、会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利
润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
43、其他重要的会计政策和会计估计
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应 | 第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过 | 影响如下 |
| 付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。 | ||
| 因报表项目名称变更，将“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”重分类至“交易性金融资产” | 第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过 | 影响如下 |
| 资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。 | 第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过 | 影响如下 |
| 执行《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订） | 第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过 | 本报告期内无重大影响 |
| 执行《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订） | 第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过 | 本报告期内无重大影响 |
（1）执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》
财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日 发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定的主要影响如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 受影响的报表项目名称和金额 | |
| 合并 | 母公司 | ||
| （1）资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。 | 已审批 | “应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额10,070,694.09元， “应收账款”上年年末余额387,874,860.99元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额110,631,333.97元， “应付账款”上年年末余额404,306,690.82元。 | “应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额347,500.00元，“应收账款”上年年末余额132,369,801.85元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额3,700,000.00元，“应付账款”上年年末余额130,592,002.40元。 |
（2）执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》（2017年修订）
财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。
以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础，执行上述新金融工具准则的主要影响如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 受影响的报表项目名称和金额 | |
| 合并 | 母公司 | ||
| 已经第三届董事会第十四次会议审议通过 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：减少112,350,000.00元；交易性金融资产： | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：减少112,350,000.00元；交易性金融资产： |
| 易性金融资产（负债）” | 增加112,350,000.00元 | 增加112,350,000.00元 | |
| （2）将部分“应收款项”重分类至“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）” | 已经第三届董事会第十四次会议审议通过 | 应收票据：减少10,070,694.09元；应收款项融资：增加10,070,694.09元 | 应收票据：减少347,500.00元；应收款项融资：增加347,500.00元 |
| （3）“应付利息”重分类至相对应的各项负债 | 已经第三届董事会第十四次会议审议通过 | 应付利息：减少495,227.86 元；短期借款：增加208,705.78元；其他流动负债：增加286,522.08元 | 应付利息：减少481,008.19 元；短期借款：增加194,486.11 元； 其他流动负债：增加286,522.08元 |
以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础，各项金融资产和金融负债按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下：
合并
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||||
| 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 | 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 |
| 货币资金 | 摊余成本 | 115,667,729.86 | 货币资金 | 摊余成本 | 115,667,729.86 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 112,350,000.00 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 112,350,000.00 |
| 衍生金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 衍生金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 应收票据 | 摊余成本 | 10,070,694.09 | 应收票据 | 摊余成本 | |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 10,070,694.09 | |||
| 应收账款 | 摊余成本 | 387,874,860.99 | 应收账款 | 摊余成本 | 387,874,860.99 |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||
| 其他应收款 | 摊余成本 | 9,213,126.12 | 其他应收款 | 摊余成本 | 9,213,126.12 |
| 持有至到期投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | 债权投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | ||
| 可供出售金融资产 (含其他流动资产) | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益(债务工具) | 债权投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | ||
| 其他债权投资 (含其他流动资产) | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具) | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||||
| 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||
| 以成本计量(权益工具) | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||||
| 交易性金融资产 | |||||
| 其他非流动金融 |
| 资产 | |||||
| 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||
| 长期应收款 | 摊余成本 | 98,964,475.75 | 长期应收款 | 摊余成本 | 98,964,475.75 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 交易性金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 衍生金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 衍生金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 短期借款 | 摊余成本 | 183,783,073.76 | 短期借款 | 摊余成本 | 183,991,779.54 |
| 应付票据 | 摊余成本 | 110,631,333.97 | 应付票据 | 摊余成本 | 110,631,333.97 |
| 应付账款 | 摊余成本 | 404,306,690.82 | 应付账款 | 摊余成本 | 404,306,690.82 |
| 其他应付款 | 摊余成本 | 70,486,792.88 | 其他应付款 | 摊余成本 | 69,991,565.02 |
| 一年内到期的非流动负债 | 摊余成本 | 39,000,000.00 | 一年内到期的非流动负债 | 摊余成本 | 39,000,000.00 |
| 其他流动负债 | 摊余成本 | 其他流动负债 | 摊余成本 | 286,522.08 | |
| 长期借款 | 摊余成本 | 95,000,000.00 | 长期借款 | 摊余成本 | 95,000,000.00 |
母公司
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||||
| 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 | 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 |
| 货币资金 | 摊余成本 | 71,904,152.72 | 货币资金 | 摊余成本 | 71,904,152.72 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 112,350,000.00 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 112,350,000.00 |
| 衍生金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 衍生金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 应收票据 | 摊余成本 | 347,500.00 | 应收票据 | 摊余成本 | |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 347,500.00 | |||
| 应收账款 | 摊余成本 | 132,369,801.85 | 应收账款 | 摊余成本 | 132,369,801.85 |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||
| 其他应收款 | 摊余成本 | 132,807,667.40 | 其他应收款 | 摊余成本 | 132,807,667.40 |
| 持有至到期投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | 债权投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | ||
| 可供出售金融资产 (含其他流动资产) | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益(债务工具) | 债权投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | ||
| 其他债权投资 (含其他流动资产) | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||
| 以公允价值计量且其变 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计 |
| 动计入其他综合收益 (权益工具) | 其他非流动金融资产 | 入当期损益 | |||
| 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||
| 以成本计量(权益工具) | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||||
| 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||
| 长期应收款 | 摊余成本 | 长期应收款 | 摊余成本 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 交易性金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 |
| 衍生金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 衍生金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 短期借款 | 摊余成本 | 172,361,961.76 | 短期借款 | 摊余成本 | 172,556,447.87 |
| 应付票据 | 摊余成本 | 3,700,000.00 | 应付票据 | 摊余成本 | 3,700,000.00 |
| 应付账款 | 摊余成本 | 130,592,002.40 | 应付账款 | 摊余成本 | 130,592,002.40 |
| 其他应付款 | 摊余成本 | 69,895,909.84 | 其他应付款 | 摊余成本 | 69,414,901.65 |
| 一年内到期的非流动负债 | 摊余成本 | 39,000,000.00 | 一年内到期的非流动负债 | 摊余成本 | 39,000,000.00 |
| 其他流动负债 | 摊余成本 | 其他流动负债 | 摊余成本 | 286,522.08 |
| 长期借款 | 摊余成本 | 95,000,000.00 | 长期借款 | 摊余成本 | 95,000,000.00 |
（3）执行《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）
财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）（财会〔2019〕8号），修订后的准则自2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。
（4）执行《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）
财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）（财会〔2019〕9号），修订后的准则自2019年6月17日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 115,667,729.86 | 115,667,729.86 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 112,350,000.00 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 112,350,000.00 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 10,070,694.09 | 10,070,694.09 | |
| 应收账款 | 387,874,860.99 | 387,874,860.99 | |
| 应收款项融资 | 10,472,562.16 | ||
| 预付款项 | 1,391,583.49 | 1,391,583.49 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 9,213,126.12 | 9,213,126.12 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 387,763,221.57 | 387,763,221.57 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 497,689.10 | 497,689.10 | |
| 流动资产合计 | 1,024,828,905.22 | 1,024,828,905.22 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 |
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 98,964,475.75 | 98,964,475.75 | |
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 123,377,057.32 | 123,377,057.32 | |
| 在建工程 | 38,965,057.91 | 38,965,057.91 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 43,513,354.58 | 43,513,354.58 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 46,932,436.38 | 46,932,436.38 | |
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 13,560,347.15 | 13,560,347.15 | |
| 其他非流动资产 | 4,580,500.00 | 4,580,500.00 | |
| 非流动资产合计 | 369,893,229.09 | 369,893,229.09 | |
| 资产总计 | 1,394,722,134.31 | 1,394,722,134.31 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 183,783,073.76 | 183,783,073.76 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 110,631,333.97 | 110,631,333.97 | |
| 应付账款 | 404,306,690.82 | 404,306,690.82 | |
| 预收款项 | 57,207,726.46 | 57,207,726.46 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 |
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 23,800,586.20 | 23,800,586.20 | |
| 应交税费 | 39,228,679.74 | 39,228,679.74 | |
| 其他应付款 | 70,486,792.88 | 70,486,792.88 | |
| 其中：应付利息 | 495,227.86 | 495,227.86 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 39,000,000.00 | 39,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 928,444,883.83 | 928,444,883.83 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 95,000,000.00 | 95,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 9,548,235.29 | 9,548,235.29 | |
| 递延所得税负债 | 20,579,509.04 | 20,579,509.04 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 125,127,744.33 | 125,127,744.33 | |
| 负债合计 | 1,053,572,628.16 | 1,053,572,628.16 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 124,595,028.00 | 124,595,028.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 230,800,104.16 | 230,800,104.16 | |
| 减：库存股 | 81,471,142.88 | 81,471,142.88 | |
| 其他综合收益 | -47,238.40 | -47,238.40 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 13,828,517.56 | 13,828,517.56 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -43,096,516.69 | -43,096,516.69 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 244,608,751.75 | 244,608,751.75 | |
| 少数股东权益 | 96,540,754.40 | 96,540,754.40 | |
| 所有者权益合计 | 341,149,506.15 | 341,149,506.15 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,394,722,134.31 | 1,394,722,134.31 |
调整情况说明各项目调整情况的说明：因执行新金融工具准则，公司将原列报在“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”报表项目调整至“交易性金融资产”列报。
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 71,904,152.72 | 71,904,152.72 | |
| 交易性金融资产 | 112,350,000.00 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 112,350,000.00 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 347,500.00 | ||
| 应收账款 | 132,369,801.85 | 132,369,801.85 | |
| 应收款项融资 | 347,500.00 | ||
| 预付款项 | 1,064,110.20 | 1,064,110.20 | |
| 其他应收款 | 132,807,667.40 | 132,807,667.40 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 143,233,485.28 | 143,233,485.28 | |
| 合同资产 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 594,076,717.45 | 594,076,717.45 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 132,424,254.52 | 132,424,254.52 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 67,472,758.14 | 67,472,758.14 | |
| 在建工程 | 1,001,628.02 | 1,001,628.02 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 11,215,389.49 | 11,215,389.49 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 2,275,002.05 | 2,275,002.05 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 214,389,032.22 | 214,389,032.22 | |
| 资产总计 | 808,465,749.67 | 808,465,749.67 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 172,361,961.76 | 172,556,447.87 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 |
| 应付票据 | 3,700,000.00 | 3,700,000.00 | |
| 应付账款 | 130,592,002.40 | 130,592,002.40 | |
| 预收款项 | 33,728,706.86 | 33,728,706.86 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 18,370,514.96 | 18,370,514.96 | |
| 应交税费 | 25,071,887.22 | 25,071,887.22 | |
| 其他应付款 | 69,895,909.84 | 69,414,901.65 | |
| 其中：应付利息 | 481,008.19 | ||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 39,000,000.00 | 39,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 286,522.08 | ||
| 流动负债合计 | 492,720,983.04 | 492,720,983.04 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 95,000,000.00 | 95,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 2,421,568.62 | 2,421,568.62 | |
| 递延所得税负债 | 16,852,500.00 | 16,852,500.00 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 114,274,068.62 | 114,274,068.62 | |
| 负债合计 | 606,995,051.66 | 606,995,051.66 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 124,595,028.00 | 124,595,028.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 232,477,784.32 | 232,477,784.32 |
| 减：库存股 | 81,471,142.88 | 81,471,142.88 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 13,828,517.56 | 13,828,517.56 | |
| 未分配利润 | -87,959,488.99 | -87,959,488.99 | |
| 所有者权益合计 | 201,470,698.01 | 201,470,698.01 | |
| 负债和所有者权益总计 | 808,465,749.67 | 808,465,749.67 |
调整情况说明各项目调整情况的说明：因执行新金融工具准则，公司将原列报在“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”报表项目调整至“交易性金融资产”列报。
（4）2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 17%、16%、13%、11%、10%、7%、6%、5%、3% |
| 消费税 | 田中日本根据销售额的8%计算销售消费税，根据采购额的5%计算采购消费税，按销售消费税扣除采购消费税后缴纳。田中马来西亚根据销售额的6%计算销售消费税，根据采购额的6%计算采购消费税，按销售消费税扣除采购消费税后缴纳。自营出口免交消费税 | 6%、8% |
| 城市维护建设税 | 按应交流转税额与当期免抵税额的合计数计缴 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 15%、20%、25%、40% |
| 教育费附加 | 按应交流转税额与当期免抵税额的合计数计缴 | 3% |
| 地方教育附加 | 按应交流转税额与当期免抵税额的合计 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
数计缴纳税主体名称
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 浙江田中精机股份有限公司 | 15% |
| TANACCO.LTD | 40% |
| TANAKA SEIKI(MALAYSIA) SDN BHD | 20% |
| 嘉兴田中电气技术服务有限公司 | 25% |
| 浙江田中双鲸制药设备有限公司 | 25% |
| 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 15% |
| 惠州沃尔夫自动化设备有限公司 | 25% |
2、税收优惠
1、增值税
根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号），公司销售自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。
2、企业所得税
（1）根据《关于公示浙江省2018年拟认定高新技术企业名单的通知》，公司通过高新技术企业复审，资格有效期3年，企业所得税优惠期为2018年1月1日至2020年12月31日，2019年度企业所得税按应纳税所得额的15%税率计缴。
（2）根据《关于公示深圳市2018年第一批拟认定高新技术企业名单的通知》的文件，深圳市远洋翔瑞机械有限公司于2018年10月16日通过高新技术企业复审，资格有效期3年，企业所得税优惠期为2018年1月1日至2020年12月31日，2019年1-10月企业所得税按应纳税所得额的15%税率计缴。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 54,837.03 | 196,229.10 |
| 银行存款 | 51,833,022.41 | 77,971,333.26 |
| 其他货币资金 | 7,198,149.12 | 37,500,167.50 |
| 合计 | 59,086,008.56 | 115,667,729.86 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 9,279,796.49 | 5,556,616.61 |
其他说明
| 其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下： | ||
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 6,905,000.00 | 37,470,473.09 |
| 保函保证金 | 293,149.12 | |
| 合计 | 7,198,149.12 | 37,470,473.09 |
| 截至2019年12月31日，其他货币资金中人民币6,905,000.00元为本公司向银行申请开具承兑汇票所存入的保证金存款。 | ||
| 截至2019年12月31日，其他货币资金中人民币293,149.12元为为本公司开具保函所存入的保证金存款。 | ||
| 期末划分为其他货币资金但使用权不受限制其他货币资金明细如下： | ||
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 存出投资款 | 10,000.00 | |
| 第三方平台资金账户 | 19,694.41 | |
| 合计 | 29,694.41 |
2、交易性金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 21,808,250.90 | 112,350,000.00 |
| 其中： | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 21,808,250.90 | 112,350,000.00 |
其他说明：
3、衍生金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 1,843,184.40 | |
| 商业承兑票据 | 8,227,509.69 |
| 合计 | 10,070,694.09 |
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收票据核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 8,267,000.00 | 8.56% | 8,267,000.00 | 100.00% | 200,797,923.25 | 45.10% | 45,570,635.69 | 22.69% | 155,227,287.56 | |
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 161,031,015.43 | 36.17% | 23,857,570.64 | 14.82% | 137,173,444.79 | |||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 39,766,907.82 | 8.93% | 21,713,065.05 | 54.60% | 18,053,842.77 | |||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 88,352,980.55 | 91.44% | 2,358,988.15 | 2.67% | 85,993,992.40 | 244,474,751.22 | 54.90% | 11,827,177.79 | 4.84% | 232,647,573.43 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 244,474,751.22 | 54.90% | 11,827,177.79 | 4.84% | 232,647,573.43 | |||||
| 合计 | 96,619,980.55 | 100.00% | 10,625,988.15 | 85,993,992.40 | 445,272,674.47 | 100.00% | 57,397,813.48 | 387,874,860.99 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 法视特（上海）图像科技有限公司 | 8,267,000.00 | 8,267,000.00 | 100.00% | 难以收回 |
| 合计 | 8,267,000.00 | 8,267,000.00 | -- | -- |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | |||
| 其中：6个月以内 | 64,966,594.76 | ||
| 7-12个月 | 17,032,367.79 | 851,618.39 | 5.00% |
| 1年以内小计 | 81,998,962.55 | 851,618.39 | 1.04% |
| 1至2年 | 5,904,542.02 | 1,180,908.40 | 20.00% |
| 2至3年 | 246,029.23 | 123,014.61 | 50.00% |
| 3年以上 | 203,446.75 | 203,446.75 | 100.00% |
| 合计 | 88,352,980.55 | 2,358,988.15 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 81,998,962.55 |
| 1至2年 | 5,904,542.02 |
| 2至3年 | 8,513,029.23 |
| 3年以上 | 203,446.75 |
| 3至4年 | 203,446.75 |
| 合计 | 96,619,980.55 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收账款坏账准备 | 57,397,813.48 | 136,858,981.48 | 513,724.38 | 183,117,082.43 | 10,625,988.15 | |
| 合计 | 57,397,813.48 | 136,858,981.48 | 513,724.38 | 183,117,082.43 | 10,625,988.15 | |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 513,724.38 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| SALCOMP MANUFACTURING INDIA PVT LTD.（印度） | 货款 | 399,847.60 | 无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 东莞库柏电子有限公司 | 货款 | 88,218.66 | 无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 东菱技术有限公司 | 货款 | 25,658.12 | 无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 合计 | -- | 513,724.38 | -- | -- | -- |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 东莞胜美达（太平）电机有限公司 | 18,904,240.69 | 19.57% | 340,160.35 |
| 日本电产汽车马达（浙江）有限公司 | 11,562,289.51 | 11.97% | 49,791.95 |
| 昆山联滔电子有限公司 | 10,342,253.47 | 10.70% | 156,357.46 |
| 东莞市嘉龙海杰电子科技有限公司 | 9,371,333.38 | 9.70% | 20,920.98 |
| 法视特（上海）图像科技有限公司 | 8,267,000.00 | 8.56% | 8,267,000.00 |
| 合计 | 58,447,117.05 | 60.50% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 3,364,343.89 | 10,472,562.16 |
| 应收账款 | ||
| 合计 | 3,364,343.89 | 10,472,562.16 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初余额 | 本期新增 | 本期终止确认 | 其他减少 | 期末余额 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 |
| 应收票据 | 10,472,562.16 | 60,624,030.08 | 59,368,171.24 | 8,364,077.11 | 3,364,343.89 | |
| 合计 | 10,472,562.16 | 60,624,030.08 | 59,368,171.24 | 8,364,077.11 | 3,364,343.89 |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
| 类别 | 上年年末余额 | 年初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他减少 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 401,868.07 | 595,235.79 | 997,103.86 | ||||
| 合计 | 401,868.07 | 595,235.79 | 997,103.86 | ||||
其他说明：
| 1、 期末公司已质押的应收款项融资 |
| 项目 | 期末已质押金额 | ||||||
| 银行承兑汇票 | 2,285,000.00 | ||||||
| 合计 | 2,285,000.00 | ||||||
| 2、 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资 | |||||||
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 | |||||
| 银行承兑汇票 | 9,664,053.75 | ||||||
| 商业承兑汇票 | |||||||
| 合计 | 9,664,053.75 | ||||||
| 说明：银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书获贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》的规定，公司仍将对持票人承担连带责任。 | |||||||
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 640,877.75 | 90.84% | 1,367,095.46 | 98.24% |
| 1至2年 | 11,252.14 | 1.59% | 21,800.00 | 1.57% |
| 2至3年 | 52,952.25 | 7.50% | 2,688.03 | 0.19% |
| 3年以上 | 483.00 | 0.07% | ||
| 合计 | 705,565.14 | -- | 1,391,583.49 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
按预付对象集中度归集的期末余额前五名预付款项汇总金额635,292.90元，占预付款项期末余额合计数的比例90.04%。其他说明：
8、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 113,201,509.19 | 9,213,126.12 |
| 合计 | 113,201,509.19 | 9,213,126.12 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
依据款项性质
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 54,520.00 | 7,797,608.00 |
| 备用金 | 97,775.24 | 968,035.29 |
| 押金 | 37,644.90 | 30,338.18 |
| 出口退税 | 435,105.15 | |
| 往来款 | 139,097,892.43 | 1,625,019.39 |
| 合计 | 139,287,832.57 | 10,856,106.01 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 1,642,979.89 | 1,642,979.89 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 31,709,755.09 | 31,709,755.09 | ||
| 其他变动 | 7,266,411.60 | 7,266,411.60 | ||
| 2019年12月31日余额 | 26,086,323.38 | 26,086,323.38 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 12,527,762.02 |
| 其中：6个月以内（含6个月） | 7,371,908.22 |
| 7-12月（含12个月） | 5,155,853.80 |
| 1至2年 | 126,139,962.02 |
| 2至3年 | 608,957.57 |
| 3年以上 | 11,150.96 |
| 3至4年 | 11,150.96 |
| 合计 | 139,287,832.57 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 1,642,979.89 | 31,709,755.09 | 7,266,411.60 | 26,086,323.38 | ||
| 合计 | 1,642,979.89 | 31,709,755.09 | 7,266,411.60 | 26,086,323.38 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 往来款 | 133,785,578.51 | 6个月以内5,140,066.76元， | 96.05% | 25,262,226.71 |
| 7-12个月3,112,504.26元，1-2年125,533,007.49元 | |||||
| 张义 | 往来款 | 2,000,000.00 | 7-12个月 | 1.44% | 100,000.00 |
| 上海国际经济贸易仲裁委员会 | 仲裁费 | 1,546,659.00 | 6个月以内 | 1.11% | |
| 第一生命保险株式会社 | 往来款 | 689,146.90 | 6个月以内92,251.61元，7-12月92,251.61元，1-2年504,643.68元 | 0.49% | 105,541.32 |
| 深圳市丰泰顺科技有限公司 | 往来款 | 569,817.07 | 1-2年 | 0.41% | 569,817.07 |
| 合计 | -- | 138,591,201.48 | -- | 99.58% | 26,037,585.10 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：
9、存货
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）存货分类
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产业务》的披露要求按性质分类：
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
按下列格式披露“开发成本”主要项目及其利息资本化情况：
单位： 元
| 项目名称 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 预计总投资 | 期初余额 | 本期转入开发产品 | 本期其他减少金额 | 本期（开发成本）增加 | 期末余额 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 资金来源 |
按下列格式项目披露“开发产品”主要项目信息：
单位： 元
| 项目名称 | 竣工时间 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 |
按下列格式分项目披露“分期收款开发产品”、“出租开发产品”、“周转房”：
单位： 元
| 项目名称 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
按下列格式披露存货跌价准备金计提情况：
按性质分类：
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 备注 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | ||||
按主要项目分类：
单位： 元
| 项目名称 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 备注 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | ||||
（3）存货期末余额中利息资本化率的情况
（4）存货受限情况
按项目披露受限存货情况：
单位： 元
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 受限原因 |
（5）存货分类
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产业务》的披露要求按性质分类：
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 |
按下列格式披露“开发成本”主要项目及其利息资本化情况：
单位： 元
| 项目名称 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 预计总投资 | 期初余额 | 本期转入开发产品 | 本期其他减少金额 | 本期（开发成本）增加 | 期末余额 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 资金来源 |
按下列格式项目披露“开发产品”主要项目信息：
单位： 元
| 项目名称 | 竣工时间 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 |
按下列格式分项目披露“分期收款开发产品”、“出租开发产品”、“周转房”：
单位： 元
| 项目名称 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
（6）存货跌价准备
按下列格式披露存货跌价准备金计提情况：
按性质分类：
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 备注 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | ||||
按主要项目分类：
单位： 元
| 项目名称 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 备注 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | ||||
（7）存货期末余额中利息资本化率的情况
（8）存货受限情况
按项目披露受限存货情况：
单位： 元
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 受限原因 |
（9）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位：
| 项目 | 金额 |
其他说明：
（10）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 21,124,448.39 | 5,119,348.91 | 16,005,099.48 | 118,456,914.07 | 1,927,693.00 | 116,529,221.07 |
| 在产品 | 48,397,909.44 | 3,006,379.25 | 45,391,530.19 | 59,164,167.59 | 59,164,167.59 | |
| 库存商品 | 37,807,702.26 | 13,890,765.90 | 23,916,936.36 | 59,505,040.83 | 8,574,381.27 | 50,930,659.56 |
| 发出商品 | 25,478,882.49 | 764,966.01 | 24,713,916.48 | 160,674,454.28 | 2,744,848.44 | 157,929,605.84 |
| 委托加工物资 | 3,209,567.51 | 3,209,567.51 | ||||
| 合计 | 132,808,942.58 | 22,781,460.07 | 110,027,482.51 | 401,010,144.28 | 13,246,922.71 | 387,763,221.57 |
（11）存货跌价准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 1,927,693.00 | 3,191,655.91 | 5,119,348.91 | |||
| 在产品 | 3,006,379.25 | 3,006,379.25 | ||||
| 库存商品 | 8,574,381.27 | 6,005,459.94 | 689,075.31 | 13,890,765.90 | ||
| 发出商品 | 2,744,848.44 | 11,060,924.19 | 1,058,075.11 | 11,982,731.51 | 764,966.01 | |
| 合计 | 13,246,922.71 | 23,264,419.29 | 1,747,150.42 | 11,982,731.51 | 22,781,460.07 | |
（12）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（13）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
| 项目 | 金额 |
其他说明：
10、合同资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位： 元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位： 元
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
其他说明：
11、持有待售资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位： 元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
其他说明：
13、其他流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 未交增值税 | 249,650.83 | 497,689.10 |
| 合计 | 249,650.83 | 497,689.10 |
其他说明：
14、债权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 |
重要的债权投资
单位： 元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
15、其他债权投资
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
重要的其他债权投资
单位： 元
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 分期收款销售商品 | 108,501,196.51 | 9,536,720.76 | 98,964,475.75 | 4.75% | |||
| 合计 | 108,501,196.51 | 9,536,720.76 | 98,964,475.75 | -- | |||
坏账准备减值情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 9,536,720.76 | 9,536,720.76 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 34,345,662.06 | 34,345,662.06 | ||
| 其他变动 | 43,882,382.82 | 43,882,382.82 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
其他说明
18、其他权益工具投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位： 元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
其他说明：
19、其他非流动金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 12,519,309.34 | |
| 合计 | 12,519,309.34 |
其他说明：
如本财务报表附注十三所述事项，本公司对远洋翔瑞的股权投资按照公司与股东竹田享司先生、钱承林先生、竹田周司先生、藤野康成先生签订的相关资产出售（所持有的远洋翔瑞 55%股权）的框架协议中约定的价格1,251.93万元进行重新计量后，重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，在报表上列式于“其他非流动金融资产”项目。
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明
21、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 59,019,805.28 | 123,377,057.32 |
| 合计 | 59,019,805.28 | 123,377,057.32 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 电子及其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 91,146,224.16 | 40,597,004.41 | 8,103,598.45 | 14,029,023.11 | 153,875,850.13 |
| 2.本期增加金额 | 5,339,108.41 | 21,838.39 | 94,156.69 | 5,455,103.49 | |
| （1）购置 | 4,583,993.42 | 90,406.33 | 4,674,399.75 | ||
| （2）在建工程转入 | 755,114.99 | 755,114.99 | |||
| （3）企业合并增加 | |||||
| （4）汇率变动影响 | 21,838.39 | 3,750.36 | 25,588.75 | ||
| 3.本期减少金额 | 48,530,731.06 | 14,639,174.71 | 2,859,966.08 | 1,993,791.40 | 68,023,663.25 |
| （1）处置或报废 | 3,883,455.08 | 50,459.73 | 3,933,914.81 | ||
| (2)其他减少 | 48,530,731.06 | 10,755,719.63 | 2,859,966.08 | 1,943,331.67 | 64,089,748.44 |
| 4.期末余额 | 42,615,493.10 | 31,296,938.11 | 5,265,470.76 | 12,129,388.40 | 91,307,290.37 |
| 二、累计折旧 |
| 1.期初余额 | 7,300,328.86 | 12,270,886.57 | 5,586,951.07 | 5,340,626.31 | 30,498,792.81 |
| 2.本期增加金额 | 3,909,116.93 | 4,030,258.51 | 1,549,678.50 | 1,647,302.05 | 11,136,355.99 |
| （1）计提 | 3,909,116.93 | 4,030,258.51 | 1,531,855.50 | 1,645,002.90 | 11,116,233.84 |
| （2）汇率变动影响 | 17,823.00 | 2,299.15 | 20,122.15 | ||
| 3.本期减少金额 | 2,943,191.11 | 2,946,627.20 | 2,025,104.44 | 1,432,740.96 | 9,347,663.71 |
| （1）处置或报废 | 1,414,312.74 | 39,541.99 | 6,393.21 | 1,460,247.94 | |
| （2）其他减少 | 2,943,191.11 | 1,532,314.46 | 1,985,562.45 | 1,426,347.75 | 7,887,415.77 |
| 4.期末余额 | 8,266,254.68 | 13,354,517.88 | 5,111,525.13 | 5,555,187.40 | 32,287,485.09 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 34,349,238.42 | 17,942,420.23 | 153,945.63 | 6,574,201.00 | 59,019,805.28 |
| 2.期初账面价值 | 83,845,895.30 | 28,326,117.84 | 2,516,647.38 | 8,688,396.80 | 123,377,057.32 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 |
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明
（6）固定资产清理
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
22、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 38,965,057.91 | |
| 合计 | 38,965,057.91 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 惠州厂区工程 | 37,208,314.90 | 37,208,314.90 | ||||
| 软件安装工程 | 1,001,628.02 | 1,001,628.02 | ||||
| 待安装设备 | 755,114.99 | 755,114.99 | ||||
| 合计 | 38,965,057.91 | 38,965,057.91 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 惠州厂区工程 | 7,100.00 | 37,208,314.90 | 1,997,674.74 | 39,205,989.64 | 55.37% | 其他 | ||||||
| 软件安装工程 | 1,001,628.02 | 87,346.40 | 1,088,974.42 | 其他 | ||||||||
| 待安装设备 | 755,114.99 | 755,114.99 | 其他 | |||||||||
| 合计 | 7,100.00 | 38,965,057.91 | 2,085,021.14 | 755,114.99 | 40,294,964.06 | -- | -- | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
其他说明
（4）工程物资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位： 元
| 项目 | 合计 |
其他说明：
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 15,330,387.16 | 33,157,200.00 | 8,673,542.74 | 57,161,129.90 | |
| 2.本期增加金额 | 1,089,502.18 | 1,089,502.18 | |||
| （1）购置 | |||||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| （4）在建工程转入 | 1,088,974.42 | 1,088,974.42 | |||
| （5）汇率变动 | 527.76 | 527.76 | |||
| 3.本期减少金额 | 7,761,754.52 | 33,157,200.00 | 2,084,782.79 | 43,003,737.31 | |
| （1）处置 | |||||
| （2）其他减少 | 7,761,754.52 | 33,157,200.00 | 2,084,782.79 | 43,003,737.31 | |
| 4.期末余额 | 7,568,632.64 | 7,678,262.13 | 15,246,894.77 | ||
| 二、累计摊销 |
| 1.期初余额 | 1,647,115.25 | 9,118,230.00 | 2,882,430.07 | 13,647,775.32 | |
| 2.本期增加金额 | 282,841.88 | 1,657,860.00 | 1,480,674.65 | 3,421,376.53 | |
| （1）计提 | 282,841.88 | 1,657,860.00 | 1,480,146.89 | 3,420,848.77 | |
| （2）汇率变动 | 527.76 | 527.76 | |||
| 3.本期减少金额 | 581,266.04 | 10,776,090.00 | 1,486,582.74 | 12,843,938.78 | |
| （1）处置 | |||||
| （2）其他减少 | 581,266.04 | 10,776,090.00 | 1,486,582.74 | 12,843,938.78 | |
| 4.期末余额 | 1,348,691.09 | 2,876,521.98 | 4,225,213.07 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | 22,381,110.00 | 22,381,110.00 | |||
| （1）计提 | 22,381,110.00 | 22,381,110.00 | |||
| 3.本期减少金额 | 22,381,110.00 | 22,381,110.00 | |||
| （1）处置 | |||||
| （2）其他减少 | 22,381,110.00 | 22,381,110.00 | |||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 6,219,941.55 | 4,801,740.15 | 11,021,681.70 | ||
| 2.期初账面价值 | 13,683,271.91 | 24,038,970.00 | 5,791,112.67 | 43,513,354.58 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明：
27、开发支出
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 合计 | ||||||||
其他说明
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | 其他 | ||||
| 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 329,936,997.80 | 329,936,997.80 | ||||
| 合计 | 329,936,997.80 | 329,936,997.80 | ||||
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | 其他 | ||||
| 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 283,004,561.42 | 46,932,436.38 | 329,936,997.80 | |||
| 合计 | 283,004,561.42 | 46,932,436.38 | 329,936,997.80 | |||
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响其他说明 2019年，远洋翔瑞因债权债务纠纷被多家供应商起诉导致部分银行存款被冻结；远洋翔瑞起诉了多家客户追讨应收账款，并计提了大额应收账款减值准备。上述情形，致使远洋翔瑞账面出现大额亏损，生产出现了阶段性停产。公司在发现上述迹象识别并分析判断后认为，公司收购远洋翔瑞形成的商誉应全额减值。本报告期内，远洋翔瑞出现了上述减值迹象，导致未来收益不能可靠预测，管理层无法通过测算远洋
翔瑞商誉资产组预计未来现金流量现值对其商誉减值金额进行测算。
29、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
其他说明
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 13,113,767.69 | 1,967,065.15 | 7,535,713.82 | 1,130,357.08 |
| 内部交易未实现利润 | 1,289,314.07 | 193,397.11 | 2,086,856.17 | 313,028.43 |
| 递延收益 | 2,268,627.42 | 340,294.11 | 9,548,235.29 | 1,432,235.29 |
| 未确认融资收益 | 1,337,925.47 | 200,688.82 | ||
| 坏账准备 | 36,436,168.28 | 5,486,862.48 | 68,895,459.49 | 10,484,037.53 |
| 合计 | 53,107,877.46 | 7,987,618.85 | 89,404,190.24 | 13,560,347.15 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 24,679,116.03 | 3,727,009.04 | ||
| 公允价值变动损益 | 21,808,250.90 | 3,271,237.64 | 112,350,000.00 | 16,852,500.00 |
| 合计 | 21,808,250.90 | 3,271,237.64 | 137,029,116.03 | 20,579,509.04 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 7,987,618.85 | 13,560,347.15 | ||
| 递延所得税负债 | 3,271,237.64 | 20,579,509.04 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 9,943,835.63 | 5,795,131.60 |
| 合计 | 9,943,835.63 | 5,795,131.60 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
其他说明：
31、其他非流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付工程及设备款 | 4,580,500.00 | |
| 合计 | 4,580,500.00 |
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 1,571,112.00 | |
| 保证借款 | 9,850,000.00 | |
| 信用借款 | 103,000,000.00 | 172,361,961.76 |
| 应付利息 | 192,328.88 | |
| 合计 | 103,192,328.88 | 183,783,073.76 |
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
其他说明：
33、交易性金融负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
34、衍生金融负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
35、应付票据
单位： 元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 35,041,778.47 | |
| 银行承兑汇票 | 9,190,000.00 | 75,589,555.50 |
| 合计 | 9,190,000.00 | 110,631,333.97 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 材料款 | 56,827,697.80 | 387,206,979.38 |
| 设备及工程款 | 15,701.65 | 9,993,260.21 |
| 其他 | 234,616.06 | 7,106,451.23 |
| 合计 | 57,078,015.51 | 404,306,690.82 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 苏州赛腾精密电子股份有限公司 | 18,413,555.62 | 待货款收回后支付 |
| 合计 | 18,413,555.62 | -- |
其他说明：
37、预收款项
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 15,085,030.92 | 57,207,726.46 |
| 合计 | 15,085,030.92 | 57,207,726.46 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 艾通电磁技术（昆山）有限公司 | 782,771.60 | 客户未验收 |
| 广东丰绿源生物医药科技有限公司 | 716,953.83 | 客户未验收 |
| 深圳顺络电子股份有限公司 | 676,169.21 | 客户未验收 |
| 芜湖美的厨卫电器制造有限公司 | 410,034.99 | 客户未验收 |
| 石家庄亿地爱贸易有限公司 | 226,410.27 | 客户未验收 |
| 合计 | 2,812,339.90 | -- |
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
| 项目 | 金额 |
其他说明：
38、合同负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位： 元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 23,193,898.08 | 102,194,112.59 | 105,250,231.35 | 20,137,779.32 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 606,688.12 | 6,776,450.72 | 6,866,309.21 | 516,829.63 |
| 合计 | 23,800,586.20 | 108,970,563.31 | 112,116,540.56 | 20,654,608.95 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 19,105,002.21 | 92,763,079.10 | 96,782,940.83 | 15,085,140.48 |
| 2、职工福利费 | 2,564,917.89 | 2,564,917.89 | ||
| 3、社会保险费 | 329,741.04 | 3,540,143.92 | 3,580,973.63 | 288,911.33 |
| 其中：医疗保险费 | 271,072.80 | 2,931,906.23 | 2,965,530.70 | 237,448.33 |
| 工伤保险费 | 39,112.15 | 395,425.05 | 400,228.54 | 34,308.66 |
| 生育保险费 | 19,556.09 | 212,812.64 | 215,214.39 | 17,154.34 |
| 4、住房公积金 | 137,366.00 | 2,260,504.47 | 2,282,388.47 | 115,482.00 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 3,621,788.83 | 1,065,467.21 | 39,010.53 | 4,648,245.51 |
| 合计 | 23,193,898.08 | 102,194,112.59 | 105,250,231.35 | 20,137,779.32 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 546,986.80 | 6,411,375.93 | 6,478,624.85 | 479,737.88 |
| 2、失业保险费 | 19,556.09 | 218,506.31 | 220,908.06 | 17,154.34 |
| 国外社保 | 40,145.23 | 146,568.48 | 166,776.30 | 19,937.41 |
| 合计 | 606,688.12 | 6,776,450.72 | 6,866,309.21 | 516,829.63 |
其他说明：
40、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 2,067,661.34 | 13,451,185.97 |
| 企业所得税 | 5,490,930.94 | 24,046,307.87 |
| 个人所得税 | 10,109.81 | 375,372.69 |
| 城市维护建设税 | 97,823.42 | 529,730.96 |
| 教育费附加 | 58,694.05 | 271,940.17 |
| 地方教育费附加 | 39,129.37 | 181,293.45 |
| 印花税 | 10,053.30 | 33,354.90 |
| 房产税 | 420,102.12 | 286,371.78 |
| 残保金 | 12,619.95 | |
| 土地使用税 | 40,502.00 | |
| 合计 | 8,194,504.35 | 39,228,679.74 |
其他说明：
41、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 495,227.86 | |
| 其他应付款 | 140,660,425.87 | 69,991,565.02 |
| 合计 | 140,660,425.87 | 70,486,792.88 |
（1）应付利息
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 286,522.08 | |
| 短期借款应付利息 | 208,705.78 |
| 合计 | 495,227.86 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
（2）应付股利
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 3,174,433.93 | 2,198,610.10 |
| 押金 | 27,900.00 | 28,000.00 |
| 其他 | 647,627.97 | 422,364.92 |
| 限制性股票回购义务 | 35,385,463.99 | 67,342,590.00 |
| 借款（注） | 101,424,999.98 | |
| 合计 | 140,660,425.87 | 69,991,565.02 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 限制性股票收购义务 | 35,385,463.99 | 未达到回购条件 |
| 合计 | 35,385,463.99 | -- |
其他说明
42、持有待售负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 25,000,000.00 | 39,000,000.00 |
| 合计 | 25,000,000.00 | 39,000,000.00 |
其他说明：
44、其他流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 101,597.22 | |
| 合计 | 101,597.22 |
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 70,000,000.00 | 95,000,000.00 |
| 合计 | 70,000,000.00 | 95,000,000.00 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明
47、租赁负债
单位：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
48、长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
（2）专项应付款
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
其他说明：
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
计划资产：
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 9,548,235.29 | 7,279,607.87 | 2,268,627.42 | ||
| 合计 | 9,548,235.29 | 7,279,607.87 | 2,268,627.42 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 重20170603高效高精度大空间五轴联动精雕机关键技术研发补助 | 2,926,666.67 | 2,926,666.67 | 与收益相关 | |||||
| 新一代高精高效全自动精雕设备产业化补助资金 | 4,200,000.00 | 190,000.00 | 4,010,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 创新嘉善·精英引领计划"领军人才落户项目 | 2,421,568.62 | 152,941.20 | 2,268,627.42 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 9,548,235.29 | 1,410,000.00 | 3,269,607.87 | 4,010,000.00 | 2,268,627.42 |
其他说明：
（1）根据深圳市战略性新兴产业发展规划和政策，深圳市财政委员会、深圳市科技创新委员会联合发布的深财科【2012】168号《关于印发<深圳市科技研发资金管理办法>的通知》、深科技创新规【2012】9号《关于印发<深圳市科技计划项目管理办法>的通知》等有关文件规定，远洋翔瑞为完成深发改【2017】1447号文件下达的深圳市科技计划重20170603高效高精度大空间五轴联动精雕机关键技术研发项目，于2018年2月收到政府补助3,000,000.00元，计入递延收益。本期1-10月共摊销2,926,666.67元，计入其他收益。
（2）根据深圳市战略性新兴产业发展规划和政策，深圳市财政委员会、深圳市科技创新委员会联合发布的深财科【2012】168号《关于印发<深圳市科技研发资金管理办法>的通知》、深科技创新规【2012】9号《关于印发<深圳市科技计划项目管理办法>的通知》等有关文件规定，远洋翔瑞为完成深发改【2018】1013号文件下达的新一代高精高效全自动精雕设备产业化项目，于2018年6月收到政府补助4,200,000.00元，计入递延收益。本期1-10月共摊销190,000.00元，计入其他收益。
（3）根据中共嘉善县委办公室、嘉善县人民政府办公室联合发布的善委办【2013】34号《关于公布2012年度嘉善县“创新嘉善精英引领计划”领军人才落户项目和县重点创新团队评审结果的通知》，公司于2013年7月，2013年9月，2015年6月分别收到配套资金300,000.00元，1,150,000.00元和1,150,000.00元，专项用于研究自动化设备的结构开发研究与生产项目，计入递延收益。本期摊销152,941.20元，计入其他收益。
52、其他非流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 124,595,028.00 | -2,952,648.00 | -2,952,648.00 | 121,642,380.00 | |||
其他说明：
注1：根据公司2019年4月26日第三届董事会第七次会议决议和修改后的章程规定并经公司2018年年度股东大会决议通过，公司回购已授予自然人龚伦勇、祖永峰、王著宣、洪雪玉、欧阳维明、唐志勇等157人的限制性人民币普通股（A股）2,952,648股，合计减少注册资本人民币2,952,648.00元。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 211,412,332.38 | 49,514,105.21 | 161,898,227.17 | |
| 其他资本公积 | 19,387,771.78 | -19,633,066.83 | -245,295.05 | |
| 合计 | 230,800,104.16 | -19,633,066.83 | 49,514,105.21 | 161,652,932.12 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：根据公司2019年4月26日第三届董事会第七次会议决议和修改后的章程规定并经公司2018年年度股东大会决议通过，公司回购已授予自然人龚伦勇、祖永峰、王著宣、洪雪玉、欧阳维明、唐志勇等157人的限制性人民币普通股（A股）2,952,648股，每股回购价格为人民币17.8333元，共计支付出资额52,655,556.00元，其中减少股本人民币2,952,648.00元，减少资本公积（股本溢价）人民币49,702,908.00元。
注2：股权激励回购分红扣回，减少资本公积（股本溢价）人民币-188,802.79元。注3：本期资本公积增加-19,633,066.83元系本年度归公司授予的限制性股票第二次解锁条件未达到，冲回相应的股份支付确认的管理费用和资本公积。
56、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票 | 81,471,142.88 | 52,610,032.88 | 28,861,110.00 | |
| 合计 | 81,471,142.88 | 52,610,032.88 | 28,861,110.00 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：根据公司2019年4月26日第三届董事会第七次会议决议和修改后的章程规定并经公司2018年年度股东大会决议通过，公司回购已授予自然人龚伦勇、祖永峰、王著宣、洪雪玉、欧阳维明、唐志勇等157人的限制性人民币普通股（A股）2,952,648股，每股回购价格为人民币17.8333元，共计支付出资额52,655,556.00元，其中减少股本人民币2,952,648.00元，减少资本公积（股本溢价）人民币49,702,908.00元。注2：股权激励回购分红扣回，因此冲减其他应付款及库存股-45,523.12元。
57、其他综合收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -47,238.40 | 277,801.52 | 277,801.52 | 230,563.12 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | -47,238.40 | 277,801.52 | 277,801.52 | 230,563.12 | ||||
| 其他综合收益合计 | -47,238.40 | 277,801.52 | 277,801.52 | 230,563.12 | ||||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 13,828,517.56 | 13,828,517.56 | ||
| 合计 | 13,828,517.56 | 13,828,517.56 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -43,096,516.69 | 85,546,440.14 |
| 调整后期初未分配利润 | -43,096,516.69 | 85,546,440.14 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -196,532,267.86 | -88,785,812.97 |
| 应付普通股股利 | 4,585,243.86 | |
| 转作股本的普通股股利 | 35,271,900.00 | |
| 期末未分配利润 | -239,628,784.55 | -43,096,516.69 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 498,521,877.11 | 293,284,178.86 | 795,846,196.78 | 484,608,097.62 |
| 其他业务 | 4,539,688.01 | 3,833,566.59 | 7,481,673.26 | 5,162,783.92 |
| 合计 | 503,061,565.12 | 297,117,745.45 | 803,327,870.04 | 489,770,881.54 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明
62、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 1,410,030.15 | 3,553,540.53 |
| 教育费附加 | 811,311.29 | 1,802,263.46 |
| 房产税 | 775,830.08 | 386,309.82 |
| 土地使用税 | 33,751.67 | 40,502.00 |
| 车船使用税 | 4,645.28 | 3,727.38 |
| 印花税 | 156,366.58 | 417,931.79 |
| 地方教育费附加 | 540,874.18 | 1,201,508.99 |
| 合计 | 3,732,809.23 | 7,405,783.97 |
其他说明：
63、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资 | 15,416,775.11 | 12,411,009.41 |
| 差旅费 | 3,208,731.83 | 4,780,558.06 |
| 修理费 | 44,983.41 | 242,165.68 |
| 办公费 | 33,349.94 | 73,772.84 |
| 运输费 | 1,406,624.03 | 5,101,220.99 |
| 业务招待费 | 842,285.31 | 1,904,074.05 |
| 其他 | 1,204,449.12 | 1,187,126.23 |
| 售后维修费 | 3,038,563.68 | 207,732.66 |
| 广告费 | 190,493.52 | 443,863.06 |
| 佣金 | 761,760.27 | 921,595.69 |
| 合计 | 26,148,016.22 | 27,273,118.67 |
其他说明：
64、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资 | 23,012,721.33 | 24,887,325.40 |
| 福利费 | 1,695,645.64 | 2,840,994.06 |
| 折旧费 | 4,842,660.57 | 4,742,686.57 |
| 办公费 | 4,455,543.38 | 4,288,813.73 |
| 差旅费 | 2,561,475.58 | 2,156,545.26 |
| 业务招待费 | 1,159,668.46 | 444,909.61 |
| 无形资产摊销 | 2,271,116.92 | 3,938,521.22 |
| 税金 | 583,841.09 | |
| 房屋租金 | 1,202,565.64 | 1,329,226.39 |
| 社会保险 | 7,557,816.86 | 8,453,206.28 |
| 中介咨询费 | 8,691,135.26 | 5,971,800.03 |
| 工会经费 | 1,029,681.68 | 993,125.72 |
| 公积金 | 1,635,972.46 | 1,318,010.77 |
| 职工教育经费 | 3,673.49 | 835,155.98 |
| 其他 | 2,869,433.53 | 1,491,754.66 |
| 股权激励 | -21,065,451.94 | -11,901,276.20 |
| 合计 | 41,923,658.86 | 52,374,640.57 |
其他说明：
65、研发费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 直接投入 | 30,549,559.54 | 44,848,694.53 |
| 折旧费用 | 745,311.82 | 632,163.98 |
| 无形资产摊销 | 1,115,302.16 | 400,374.77 |
| 其他 | 1,653,900.00 | 2,373,785.73 |
| 合计 | 34,064,073.52 | 48,255,019.01 |
其他说明：
66、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 16,800,981.56 | 17,923,011.70 |
| 减：利息收入 | 1,673,009.16 | 606,695.95 |
| 汇兑损益 | 95,463.88 | -681,801.05 |
| 手续费 | 120,640.22 | 1,436,293.23 |
| 减：未实现融资收益 | 3,216,618.36 | 2,153,220.09 |
| 合计 | 12,127,458.14 | 15,917,587.84 |
其他说明：
67、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与收益相关政府补助 | 15,206,376.15 | 10,043,910.28 |
| 与资产相关政府补助 | 342,941.20 | 152,941.18 |
| 个税手续费返还 | 90,028.07 | 22,365.31 |
| 合计 | 15,639,345.42 | 10,219,216.77 |
68、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 2,927.46 | |
| 合计 | 2,927.46 |
其他说明：
注：由于公司对远洋翔瑞失去控制，对持有的远洋翔瑞的股权，按照期末的公允价值进行重新计量，公允价值与按原持股比例计算应享有远洋翔瑞自购买日开始持续计算的净资产的份额的差额，计入当期投资收益。
69、净敞口套期收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
70、公允价值变动收益
单位： 元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 | -90,541,749.10 | 112,350,000.00 |
| 对远洋翔瑞股权投资的公允价值变动损益 | -2,135,216.76 | |
| 合计 | -92,676,965.86 | 112,350,000.00 |
其他说明：
71、信用减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -31,709,755.09 | |
| 长期应收款坏账损失 | -34,345,662.06 | |
| 应收账款坏账损失 | -136,858,981.48 | |
| 应收款项融资减值损失 | -595,235.79 | |
| 合计 | -203,509,634.42 |
其他说明：
72、资产减值损失
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -50,061,806.26 | |
| 二、存货跌价损失 | -23,264,419.29 | -7,962,645.11 |
| 十二、无形资产减值损失 | -22,381,110.00 | |
| 十三、商誉减值损失 | -46,932,436.38 | -283,004,561.42 |
| 合计 | -92,577,965.67 | -341,029,012.79 |
其他说明：
73、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -1,708,093.28 | -57,841.60 |
74、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 接受捐赠 | 60,356.72 | 454,448.41 | 60,356.72 |
| 政府补助 | 11,072,899.00 | 4,561,631.42 | 11,072,899.00 |
| 赔偿及罚款收入 | 210,655.31 | 219,797.04 | 210,655.31 |
| 无需支付的款项 | 113,791.39 | 866,700.85 | 113,791.39 |
| 其他 | 296,101.25 | 1,135,662.98 | 296,101.25 |
| 合计 | 11,753,803.67 | 7,238,240.70 | 11,753,803.67 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 稳岗补贴 | 补助 | 121,431.42 | 与收益相关 | |||||
| 2017年省工业与信息化财政专项资金 | 补助 | 200,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 2017年度嘉善县工业企业人才工作评优考核补贴 | 补助 | 10,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 2018年赴外地招聘人才补贴 | 补助 | 3,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 科技创新财政扶持资金（第一批） | 补助 | 100,000.00 | 30,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 科技创新财政扶持资金（第二批） | 补助 | 200,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 浙江省装备制造业重点领域产品奖励 | 奖励 | 1,600,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 上市公司党建工作补助 | 补助 | 10,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 2017年度第二批及2018年度第一批嘉善县专利专项资金补 | 补助 | 182,000.00 | 与收益相关 |
| 助 | ||||||||
| 县级科技计划项目经费 | 补助 | 90,000.00 | 5,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 财政奖励智慧安全用电 | 奖励 | 11,400.00 | 与收益相关 | |||||
| 2017年和2018年专利专项资金补助 | 补助 | 5,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 技能培训补贴收入 | 补助 | 7,600.00 | 与收益相关 | |||||
| 高新技术企业认定奖补资金 | 补助 | 30,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 深圳市科技创新委员会企业研究开发资助款 | 补助 | 1,170,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 财政局科技创新专项资金 | 补助 | 1,206,200.00 | 与收益相关 | |||||
| 企业国内市场开拓项目资助费 | 补助 | 58,110.00 | 与收益相关 | |||||
| 2018年度县教育型企业奖励 | 奖励 | 100,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 2018年度全县工作目标责任制考核达标资金奖励 | 奖励 | 500,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 十佳科技创新先进团队 | 补助 | 100,000.00 | ||||||
| 2018年度海外工程师配套补助 | 补助 | 731,889.00 | 与收益相关 | |||||
| 《数字经济与人工智能应用》总裁研 | 补助 | 15,000.00 | 与收益相关 |
| 修班财政补助 | ||||||||
| 推动实体经济（传统产业改造）高质量发展资金补助 | 补助 | 2,000,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 2018年度嘉善县工业企业提升效益奖励资金 | 奖励 | 6,007,900.00 | 与收益相关 | |||||
| 两化融合示范企业和省级工业新产品补助 | 补助 | 250,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 两化融合贯标企业补助 | 补助 | 500,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 嘉善县质量提升专项补助 | 补助 | 350,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 嘉善县省级两化融合专项资金补助 | 补助 | 40,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 合计 | 11,072,899.00 | 4,561,631.42 |
其他说明：
1、根据嘉善县财政局发布的善财发【2019】138号《嘉善县财政局关于拨付2018年度科技创新财政扶持资金（第一批)的通知》,公司于2019年6月收到政府补助100,000.00元，计入营业外收入。
2、根据嘉善县财政局发布的善财发【2019】194号《关于拨付2018年度科技创新财政扶持资金（第二批）的通知》，公司于2019年10月收到政府补助200,000.00元，计入营业外收入。
3、根据嘉善县科学技术局、嘉善县财政局发布的善科【2019】46号《关于下达2019年县级科技计划项目经费的通知》，公司于2019年11月收到政府补助90,000.00元，计入营业外收入。
4、根据深圳市科技创新委员会、深圳市财政局深科技创新[2019]160号，《关于下达2018年国家高新技术企业认定奖补资金的通知》，深圳市远洋翔瑞机械有限公司于2019年9月收到政府补助30,000.00元，计入营业外收入。
5、深圳市远洋翔瑞机械有限公司于2019年5月收到深圳市中小企业服务署下发2019年度企业国内市场开拓项目资助58,110.00元，计入营业外收入。
6、根据嘉善县教育局、嘉善县人力资源和社会保障局发布的善教职【2018】108号《关于组织开展2018年度嘉善县教育型企业申报工作的通知》，公司于2019年4月和12月分别收到政府补助50,000.00元、50,000.00元，合计100,000.00元，计入营业外收入。
7、根据中共嘉善县委、嘉善县人民政府发布的善委发【2019】4号《关于2018年度全县工作目标责任制考核结果的通报》，公司于2019年4月分别收到政府补助200,000.00元、200,000.00元、100,000.00元，合计500,000.00元，计入营业外收入。
8、根据嘉善县财政局发布的善财发【2019】80号《关于拨付2018年度“十佳科技创新先进团队”奖励资金的通知》，公司于
2019年5月收到政府补助100,000.00元，计入营业外收入。
9、根据嘉兴市人力资源和社会保障局发布的嘉人社【2018】178号《关于公布2018年度海外工程师和外国专家工作站入选名单的通知》，公司于2019年6月收到政府补助731,889.00元，计入营业外收入。10、根据工业和信息化部人才交流中心发布的工信人才【2018】36号《关于举办数字经济与人工智能应用总裁研修班的通知》，公司于2019年6月收到政府补助15,000.00元，计入营业外收入。
11、根据中共嘉善县委、嘉善县人民政府发布的善委发【2019】16号《关于加快推动实体经济（传统产业改造）高质量发展的若干意见》，公司于2019年7月分别收到100,000.00元、200,000.00元、1500,000.00元，于12月收到政府补助200,000.00元，合计2,000,000.00元，计入营业外收入。
12、根据善委发【2017】26号《中共嘉善县委、嘉善县人民政府关于加强“独角兽”入围企业培育的若干政策意见》、嘉善县财政局发布的善财发【2019】190号《关于拨付2018年度工业和信息化（第三批）资金的通知》，公司于2019年9月收到2018年度嘉善县工业企业提升效益奖励资金6,007,900.00元，计入营业外收入。
13、根据中共嘉善县委、嘉善县人民政府发布的善委发【2017】24号《关于进一步加快振兴实体经济（传统产业改造提升）的若干意见》和嘉善县财政局发布的善财发【2019】191号《关于拨付2018年度工业和信息化（第四批）资金的通知》，公司于2019年10月分别收到两化融合示范企业补助200,000.00元、省级工业新产品50,000.00元，合计250,000.00元，计入营业外收入。
14、根据嘉善县经济和信息化局发布的善经信【2019】13号《关于组织申报2018年度工业和信息化专项资金的通知》，公司于2019年12月收到两化融合贯标企业补助500,000.00元，计入营业外收入。
15、根据嘉善县市场监督管理局发布的善市监【2019】47号《关于开展2018年度嘉善县质量提升专项补助奖励资金申报工作的通知》，公司于2019年12月收到政府补助350,000.00元，计入营业外收入。
16、根据嘉善县经济和信息化局发布的善经信【2019】12号《关于印发嘉善县省级两化深度融合国家示范区专项资金使用管理办法（试行）的通知》，公司于2019年12月收到40,000.00元，计入营业外收入。
75、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 3,410.06 | 6,981.78 | 3,410.06 |
| 罚款支出 | 63,716.08 | 85,578.60 | 63,716.08 |
| 公益性捐赠支出 | 100,000.00 | 310,000.00 | 100,000.00 |
| 其他 | 176,110.69 | 259,574.46 | 176,110.69 |
| 诉讼损失 | 3,636,586.47 | 3,636,586.47 | |
| 合计 | 3,979,823.30 | 662,134.84 | 3,979,823.30 |
其他说明：
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 10,564,956.62 | 23,780,103.91 |
| 递延所得税费用 | -11,650,259.62 | 11,360,127.05 |
| 合计 | -1,085,303.00 | 35,140,230.96 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -279,111,529.74 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -41,866,729.47 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 2,446,231.55 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 14,877.82 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 436,574.06 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 41,382,681.34 |
| 税法规定的额外可扣除费用 | -3,498,938.31 |
| 所得税费用 | -1,085,303.00 |
其他说明
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 651,004.95 | 606,695.95 |
| 财政补助资金 | 14,598,761.88 | 11,761,631.42 |
| 收回暂付款及收到暂收款 | 4,604,982.93 | 3,820,738.32 |
| 收回保函保证金 | 466,128.00 | |
| 其他 | 624,855.57 | 586,192.10 |
| 合计 | 20,479,605.33 | 17,241,385.79 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 技术研发费 | 12,833,063.07 | 21,482,511.80 |
| 差旅费 | 5,770,207.41 | 6,937,103.32 |
| 办公费 | 4,488,893.32 | 4,362,586.57 |
| 运输费 | 1,406,624.03 | 5,101,220.99 |
| 租赁费 | 1,202,565.64 | 1,329,226.39 |
| 业务招待费 | 2,001,953.77 | 2,348,983.66 |
| 中介咨询费 | 8,691,135.26 | 5,971,800.03 |
| 佣金 | 761,760.27 | 921,595.69 |
| 广告费 | 190,493.52 | 443,863.06 |
| 手续费 | 120,640.22 | 1,436,293.23 |
| 暂付款及偿还暂收款 | 5,796,616.52 | 2,086,387.42 |
| 其他 | 4,249,839.11 | 4,743,129.68 |
| 合计 | 47,513,792.14 | 57,164,701.84 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的退回的土地保证金 | 300,000.00 | 2,200,000.00 |
| 合计 | 300,000.00 | 2,200,000.00 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 远洋翔瑞2019年10月末现金等价物 | 1,221,089.88 | |
| 田中精机代远洋翔瑞支付兴业银行到期借款 | 2,057,300.00 | |
| 合计 | 3,278,389.88 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 本期实际收到的资金往来款 | 147,440.83 | |
| 收到蔷薇资本有限公司的借款 | 100,000,000.00 | |
| 合计 | 100,000,000.00 | 147,440.83 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 回购公司限制性股票支付的现金 | 31,813,846.34 | 52,781,285.69 |
| 合计 | 31,813,846.34 | 52,781,285.69 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | -278,026,226.74 | -84,747,996.82 |
| 加：资产减值准备 | 296,087,600.09 | 341,029,012.79 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 11,116,233.84 | 10,563,575.31 |
| 无形资产摊销 | 3,420,848.77 | 4,342,484.04 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 1,708,093.28 | 57,841.60 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 3,410.06 | 6,981.78 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 92,676,965.86 | -112,350,000.00 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 12,657,822.88 | 15,087,990.56 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -2,927.46 | |
| 递延所得税资产减少（增加以 | 5,572,728.30 | -5,492,372.95 |
| “－”号填列） | ||
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -17,222,987.92 | 16,309,061.77 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 114,593,938.64 | -178,339,806.68 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -153,195,516.93 | -151,202,643.12 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -42,841,185.38 | 297,131,901.90 |
| 其他 | -20,698,473.34 | -12,127,550.71 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 25,853,251.41 | 140,265,552.01 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 51,887,859.44 | 78,197,256.77 |
| 减：现金的期初余额 | 78,197,256.77 | 83,810,214.13 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -26,309,397.33 | -5,612,957.36 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 51,887,859.44 | 78,197,256.77 |
| 其中：库存现金 | 54,837.03 | 196,229.10 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 51,833,022.41 | 77,971,333.26 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 29,694.41 | |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 51,887,859.44 | 78,197,256.77 |
其他说明：
80、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 7,198,149.12 | 承兑汇票保证金、保函保证金 |
| 应收票据 | 2,285,000.00 | 质押 |
| 合计 | 9,483,149.12 | -- |
其他说明：
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 11,221,464.41 |
| 其中：美元 | 948,796.11 | 6.9762 | 6,618,991.42 |
| 欧元 | 3,613.52 | 7.8155 | 28,241.47 |
| 港币 | 32,916.88 | 0.8958 | 29,486.28 |
| 日元 | 54,860,759.18 | 0.064086 | 3,516,574.66 |
| 林吉特 | 605,304.32 | 1.6986 | 1,028,169.92 |
| 应收账款 | -- | -- | 1,795,790.06 |
| 其中：美元 | 257,023.60 | 6.9762 | 1,793,048.04 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 日元 | 24,233.00 | 0.06409 | 1,553.00 |
| 林吉特 | 700.00 | 1.6986 | 1,189.02 |
| 其他应收款 | 741,732.39 | ||
| 其中：日元 | 11,319,568.00 | 0.064086 | 725,425.83 |
| 林吉特 | 9,600.00 | 1.6986 | 16,306.56 |
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应付账款 | 4,517,661.36 | ||
| 其中：美元 | 489,532.00 | 6.9762 | 3,415,073.14 |
| 日元 | 18,985,043.00 | 0.064086 | 1,102,588.22 |
| 其他应付款 | 420,693.26 | ||
| 其中：日元 | 5,430,132.00 | 0.064086 | 347,995.44 |
| 林吉特 | 42,798.67 | 1.6986 | 72,697.82 |
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
子公司田中日本、田中马来西亚其主要经济来源于中国境外，适用当地记账本位币记账，在编制合并报表时，将其财务报表按合适的汇率折算成人民币，财务报表折算时采用的汇率详见“本附注（1）外币货币性项目。”
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 创新嘉善精英引领计划 | 2,600,000.00 | 其他收益 | 152,941.20 |
| 五轴联动精雕机关键技术研发补助 | 2,926,666.67 | 其他收益 | 2,926,666.67 |
| 新一代高精高效全自动精雕设备产业化补助资金 | 4,200,000.00 | 其他收益 | 190,000.00 |
| 软件产品增值税实际税负超过3%的部分即征即退 | 8,753,842.98 | 其他收益 | 8,753,842.98 |
| 科技创新专项资金知识产权和高新技术产业化研发项目资助 | 1,021,500.00 | 其他收益/营业外收入 | 1,021,500.00 |
| 科技创新委员会研发资助款 | 892,000.00 | 其他收益/营业外收入 | 892,000.00 |
| 稳岗补贴 | 35,766.50 | 其他收益/营业外收入 | 35,766.50 |
| 2018年度专利项目资金补助 | 166,600.00 | 其他收益 | 166,600.00 |
| 深圳市发展和改革委员会战略性新兴产业发展专项资金 | 1,410,000.00 | 1,410,000.00 | |
| 科技创新财政扶持资金（第一批） | 100,000.00 | 营业外收入 | 100,000.00 |
| 科技创新财政扶持资金（第二批） | 200,000.00 | 营业外收入 | 200,000.00 |
| 县级科技计划项目经费 | 90,000.00 | 营业外收入 | 90,000.00 |
| 高新技术企业认定奖补资金 | 30,000.00 | 营业外收入 | 30,000.00 |
| 企业国内市场开拓项目资助费 | 58,110.00 | 营业外收入 | 58,110.00 |
| 2018年度县教育型企业奖励 | 100,000.00 | 营业外收入 | 100,000.00 |
| 2018年度全县工作目标责任制考核达标资金奖励 | 500,000.00 | 营业外收入 | 500,000.00 |
| 十佳科技创新先进团队 | 100,000.00 | 营业外收入 | 100,000.00 |
| 2018年度海外工程师配套补助 | 731,889.00 | 营业外收入 | 731,889.00 |
| 《数字经济与人工智能应用》总裁研修班财政补助 | 15,000.00 | 营业外收入 | 15,000.00 |
| 推动实体经济（传统产业改造）高质量发展资金补助 | 2,000,000.00 | 营业外收入 | 2,000,000.00 |
| 2018年度嘉善县工业企业提升效益奖励资金 | 6,007,900.00 | 营业外收入 | 6,007,900.00 |
| 两化融合示范企业和省级工业新产品补助 | 250,000.00 | 营业外收入 | 250,000.00 |
| 两化融合贯标企业补助 | 500,000.00 | 营业外收入 | 500,000.00 |
| 嘉善县质量提升专项补助 | 350,000.00 | 营业外收入 | 350,000.00 |
| 嘉善县省级两化融合专项资金补助 | 40,000.00 | 营业外收入 | 40,000.00 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
其他说明：
2019年11月公司派出工作组接管远洋翔瑞受阻，公司已无法主导远洋翔瑞的经营和财务活动。经公司第三届董事会第十九次会议和2020年第一次临时股东大会通过，自2019年11月起，公司不再将深圳市远洋翔瑞机械有限公司及其子公司惠州沃尔夫自动化设备有限公司纳入合并报表范围。
（2）合并成本及商誉
单位： 元
| 合并成本 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本
单位： 元
| 合并成本 |
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
| 合并日 | 上期期末 | |
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
2019 年 11 月 19 日，公司派工作组进驻远洋翔瑞及沃尔夫，但因远洋翔瑞和沃尔夫工作人员阻扰，导致管控工作受阻。2020年3月30日，公司发布了《关于控股子公司失去控制的公告》，2020年4月8日第三届董事会第十九次会议审议通过《关于控股子公司远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫不再纳入公司合并报表的议案》，2020年4月27日，2020年第一次临时股东大会通过《关于控股子公司远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫不再纳入公司合并报表的议案》。鉴于公司已失去对远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫的控制，公司不再将远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫纳入公司合并报表范围。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 田中日本 | 日本 | 日本福島県須賀川市中宿185番地 | 制造 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 田中马来西亚 | 马来西亚 | 吉隆坡联邦直辖区海外社区花园12-13-2 JALAN3A/155号 | 外贸销售 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 田中电气 | 中国 | 浙江省嘉兴市嘉善县姚庄镇新景路398号1幢二层201室 | 制造 | 60.00% | 新设 | |
| 田中双鲸 | 中国 | 浙江省嘉兴市嘉善县姚庄镇新景路398号1幢一层 | 制造 | 100.00% | 新设 | |
| 远洋翔瑞（注） | 中国 | 深圳市坪山区龙田街道金牛东路50号金牛东路北侧与金兰路东侧德菲工业园厂房4楼 | 制造 | 55.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 惠州沃尔夫（注） | 中国 | 惠州市惠阳区良井镇银山工业区 | 制造 | 55.00% | 非同一控制下企业合并 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
注：2019年11月起，公司对远洋翔瑞及其子公司惠州沃尔夫已失去控制，自丧失对远洋翔瑞及其子公司沃尔夫的控制权之日起，远洋翔瑞及其子公司沃尔夫不再纳入公司合并范围。具体详见“八、合并范围的变更”。
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
本公司持股的55%的远洋翔瑞及其子公司沃尔夫于2019年11月起开始失去控制。
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
单位： 元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
本期未发生在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易。
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计认的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司职能部门设计和
实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过职能部门主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
（一）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
（二）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。本公司与利率相关的资产与负债分别为银行存款与银行借款，面临的利率风险较小。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于本期及上期，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 | ||||
| 美元 | 其他外币 | 合计 | 美元 | 其他外币 | 合计 | |
| 货币资金 | 6,618,991.42 | 4,602,472.99 | 11,221,464.41 | 8,524,718.68 | 4,982,270.74 | 13,506,989.42 |
| 应收账款 | 1,793,048.04 | 2,742.02 | 1,795,790.06 | 1,595,709.17 | 1,208,712.52 | 2,804,421.69 |
| 其他应收款 | 741,890.87 | 741,890.87 | 531,850.73 | 531,850.73 | ||
| 应付账款 | 3,415,073.14 | 1,102,588.22 | 4,517,661.36 | 61,831.86 | 61,831.86 | |
| 其他应付款 | 420,693.26 | 420,693.26 | 65,603.21 | 65,603.21 | ||
| 合计 | 11,827,112.60 | 6,449,694.44 | 18,276,807.04 | 10,120,427.85 | 6,850,269.06 | 16,970,696.91 |
（三）流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预
测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 项目 | 期末余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 103,192,328.88 | 103,192,328.88 | |||
| 应付票据 | 9,190,000.00 | 9,190,000.00 | |||
| 应付账款 | 57,078,015.51 | 57,078,015.51 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 | |||
| 长期借款 | 45,000,000.00 | 25,000,000.00 | 70,000,000.00 | ||
| 合计 | 194,460,344.39 | 45,000,000.00 | 25,000,000.00 | 264,460,344.39 |
| 项目 | 上年年末余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 183,783,073.76 | 183,783,073.76 | |||
| 应付票据 | 110,631,333.97 | 110,631,333.97 | |||
| 应付账款 | 404,306,690.82 | 404,306,690.82 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 39,000,000.00 | 39,000,000.00 | |||
| 长期借款 | 25,000,000.00 | 45,000,000.00 | 25,000,000.00 | 95,000,000.00 |
| 合计 | 737,721,098.55 | 25,000,000.00 | 45,000,000.00 | 25,000,000.00 | 832,721,098.55 |
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是。其他说明：
| 名称 | 与本公司的关系 |
| 竹田享司 | 共同实际控制人 |
| 竹田周司 | 共同实际控制人 |
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“七、在其他主体中的权益”。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 钱承林 | 公司董事、高管、持股5%以上股东 |
| 藤野康成 | 公司董事、高管、持股5%以上股东 |
| 龚伦勇 | 公司持股55%的投资单位远洋翔瑞的重要少数股东 |
| 蔷薇资本有限公司（注） | 持股5%以上的股东 |
其他说明
注：公司控股股东、实际控制人竹田享司及其一致行动人竹田周司，以及公司持股5%以上股东、董事、副总经理藤野康成先生（三人合称“转让方”，下同）于 2019年7月19日与蔷薇资本有限公司（以下简称“受让方”或“蔷薇资本”）签署了《浙江田中精机股份有限公司股份转让协议》。转让方拟将其合计持有的公司9,867,526 股股票（占公司总股本的 7.92%）以 20元/股的价格，通过协议转让的方式转让给蔷薇资本。2019年9月4日，公司收到转让方与受让方的告知，其已于同日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，本次协议转让股份的过户登记手续已全部完成，过户登记日期为2019年9月3日。自此，蔷薇资本持有公司7.92%的股份，成为公司的关联方。
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
本公司作为承租方：
单位： 元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 10,000,000.00 | 2018年10月11日 | 2021年09月28日 | 否 |
| 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 60,000,000.00 | 2018年12月13日 | 2019年12月13日 | 是 |
本公司作为被担保方
单位： 元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 钱承林 | 34,000,000.00 | 2016年11月11日 | 2019年11月10日 | 是 |
| 钱承林 | 361,800,000.00 | 2017年04月05日 | 2022年04月04日 | 否 |
| 竹田周司 | 69,420,000.00 | 2018年12月19日 | 2022年04月18日 | 否 |
| 竹田享司 | 106,800,000.00 | 2018年11月26日 | 2022年04月18日 | 否 |
| 藤野康成 | 69,420,000.00 | 2018年11月26日 | 2022年04月18日 | 否 |
关联担保情况说明
注1：钱承林于2016年11月与招商银行股份有限公司嘉兴南湖支行签订了编号为2016年贷质字第B-041号《质押合同》（期限为2016/11/11-2019/11/10），以其持有公司股票5,555,000股作为质押，为公司与招商银行股份有限公司嘉兴南湖支行签订的金额为100,000,000.00元，编号为2016年贷字第B-041号的《借款合同》（期限为2016/11/11-2019/11/10）的借款提供担保。2017年公司向全体股东每10股送红股5股，以资本公积向全体股东每10股转增3股后，质押股数为9,999,000股。2018年9月20日该部分质押股票解除900,000股。截至2019年12月31日，质押股数为0，该合同借款余额为0元。
注2：钱承林于2017年4月与中国工商银行股份有限公司嘉善支行签订了编号为2017年嘉善（质）字第0052号，最高额为361,800,000.00元的《最高额质押合同》（期限为2017/4/5-2022/4/4），以其持有的公司股票5,000,000股作为质押；
注3：竹田周司于2018年12月与中国工商银行股份有限公司嘉善支行签订了编号为2018年嘉善（质）字第0213号，最高额为69,420,000.00元的《最高额质押合同》（期限为2018/12/19-2022/4/18），以其持有的公司股票3,250,000股作为质押；
注4：竹田享司于2018年11月与中国工商银行股份有限公司嘉善支行签订了编号为2018年嘉善（质）字第0147号，最高额为106,800,000.00元的《最高额质押合同》（期限为2018/11/26-2022/4/18），以其持有的公司股票5,000,000股作为质押；
注5：藤野康成于2018年11月与中国工商银行股份有限公司嘉善支行签订了编号为2018年嘉善（质）字第0196号，最高额为69,420,000.00元的《最高额质押合同》（期限为2018/11/26-2022/4/18），以其持有的公司股票3,250,000股作为质押；
注2、注3、注4、注5为公司与中国工商银行股份有限公司嘉善支行支行签订的金额为100,000,000.00元，编号为2017年（嘉善）字00217号的《并购借款合同》（期限为2017/4/5-2022/4/4）的借款提供担保。截至2019年12月31日，该合同下的长期借款余额为70,000,000.00元，一年内到期的非流动负债为25,000,000.00元。
注6：公司于2018年10月11日与深圳市中小企业融资担保有限公司签订了编号为深担（2018）年反担字（2316-1）号的《保证反担保合同》（期限为2018/10/11-2021/9/28），为深圳市远洋翔瑞机械有限公司与深圳市中小企业融资担保有限公司签订的深担（2018）年委保字（2316）号《委托保证合同》及深圳市中小企业融资担保有限公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳龙岗区支行签订的编号为44008995100918096007001最高额为1000万元的《保证合同》(期限为2018/10/11-2021/9/28) 提供反担保。编号为44008995100918096007001最高额为1000万元的《保证合同》约定，深圳市中小企业融资担保有限公司以保证方式为深圳市远洋翔瑞机械有限公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳龙岗区支行签订的编号为44008995100918096007的《小企业流动资金借款合同》项下借款人的债务提供担保，截至2019年12月31日，该担保下借款余额为8,116,848.08元。
注7：本公司于2018年12月13日向兴业银行股份有限公司深圳龙岗支行出具了编号为兴银深龙岗授信（保证）字（2018）第0328A号的最高额为6000万元的《最高额保证合同》(期限为2018/12/13-2019/12/13)，为子公司深圳市远洋翔瑞机械有限公司与该行签订的编号为兴银深龙岗授信字（2018）第0328A号最高额为6000万元的《基本额度授信合同》（期限为2018/12/13-2019/12/13）提供担保，截至2019年12月31日，该授信协议下的应付票据余额为0 元。
（5）关联方资金拆借
单位： 元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 蔷薇资本有限公司 | 100,000,000.00 | 2019年09月02日 | 2020年09月01日 | 为满足公司日常生产经营及业务发展的资金需求，蔷薇资本向公司提供人民币1亿元借款，借款期限为1年，自 |
| 2019年9月2日至2020年9月1日，借款利率为固定利率4.75%。 | ||||
| 龚伦勇 | 1,000,000.00 | 2019年03月15日 | 2019年04月19日 | |
| 拆出 | ||||
| 龚伦勇 | 1,000,000.00 | 2019年04月19日 | ||
| 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 120,000,000.00 | 2019年11月01日 | 根据公司的董事会决议，自2019年11月起，公司不再将远洋翔瑞纳入合并报表范围。因此自2019年11月起公司出借给远洋翔瑞的款项作为关联方资金拆借披露。2019年11月和12月，对远洋翔瑞计提1,022,004.20元含税利息，另代远洋翔瑞支付兴业银行到期借款2,057,300 .00元，截止2019年12月31日，其他应收远洋翔瑞的期末余额为133,785,578.51。 | |
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员薪酬 | 7,964,900.00 | 11,424,100.00 |
（8）其他关联交易
1. 关联方利息
| 项目 | 关联方 | 本期发生额(含税) | 上期发生额(含税) |
| 利息支出 | |||
| 龚伦勇 | 3,745.83 | 147,440.83 | |
| 蔷薇资本有限公司 | 1,424,999.98 |
| 利息收入 | |||
| 深圳市远洋翔瑞机械有限公司（注） | 1,022,004.20 |
注：系2019年11-12月利息收入，资金拆借发生日于2019年11月之前。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 14,784.53 | |||
| 其他应收款 | 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 133,785,578.51 | |||
（2）应付项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应付款 | 龚伦勇 | 151,186.66 | 147,440.83 |
| 其他应付款 | 蔷薇资本有限公司 | 101,424,999.98 | |
| 应付账款 | 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 787,672.00 |
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 899,100.00 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 合同剩余期限27个月 |
其他说明
（1）股权激励计划的总体情况
根据第二届董事会第十六次会议于2017年3月14日审议通过的《关于向公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意授予164名激励对象386.38万股限制性股票，限制性股票的授予日为 2017年3月14日，价格为32.1元。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售时间 | 解除限售比例 |
| 限制性股票第一个解除限售期 | 自授予日起15个月后的首个交易日起至授予日起27个月内的最后一个交易日当日止 | 30.00% |
| 限制性股票第二个解除限售期 | 自授予日起27个月后的首个交易日起至授予日起39个月内的最后一个交易日当日止 | 40.00% |
| 限制性股票第三个解除限售期 | 自授予日起39个月后的首个交易日起至授予日起51个月内的最后一个交易日当日止 | 30.00% |
本激励计划的解除限售考核年度为 2017-2019 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售时间 |
| 限制性股票第一个解除限售期 | 以2015年公司归属于母公司的净利润（扣除非经常性损益后）为基数，2017年归属于母公司的净利润（扣除非经常性损益后）增长率不低于20% |
| 限制性股票第二个解除限售期 | 以2015年公司归属于母公司的净利润（扣除非经常性损益后）为基数，2018年归属于母公司的净利润（扣除非经常性损益后）增长率不低于50% |
| 限制性股票第三个解除限售期 | 以2015年公司归属于母公司的净利润（扣除非经常性损益后）为基数，2019年归属于母公司的净利润（扣除非经常性损益后）增长率不低于100% |
（2）本期失效的限制性股票情况
因本年度归属于母公司的净利润（扣除非经常性损益后）较2015年度归属于母公司的净利润（扣除非经常
性损益后）增长低于100%，公司授予的限制性股票第三次解锁条件未达到，该部分限制性股票899,100股失效。同时冲回本期失效的限制性股票在前两期确认的股份支付金额。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 股票市价 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 公司根据在职激励对象对应的权益工具、以及对未来年度公司业绩的预测进行确定。 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 0.00 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | -21,065,451.94 |
其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
1、资产负债表日存在的重要承诺
（1）公司于2019年12月16日与嘉兴银行股份有限公司嘉善支行签订了编号为20201912164587号《银行承兑协议》，以740,000.00元其他货币资金质押为公司截至2019年12月31日在该行开具的金额为740,000.00元（期限为2019年12月16日至2020年6月16日）的银行承兑汇票提供担保。
（2）公司于2019年12月16日与嘉兴银行股份有限公司嘉善支行签订了编号为20201912164588号《银行承兑协议》，以300,000.00元其他货币资金质押为公司截至2019年12月31日在该行开具的金额为300,000.00元（期限为2019年12月16日至2020年3月16日）的银行承兑汇票提供担保。
（3）公司于2019年9月20日与交通银行股份有限公司浙江省分行签订了编号为709C190161号《开立银行承兑汇票合同》，以1,000,000.00元其他货币资金质押为公司截至2019年12月31日在该行的以下事项提供担保：
①为公司在该行开具的金额为900,000.00元（期限为2019年9月20日至2020年3月20日）的银行承兑汇票；
②为公司在该行开具的金额为100,000.00元（期限为2019年9月24日至2020年3月20日）的银行承兑汇票。
（4）公司于2019年5月27日与宁波银行股份有限公司嘉兴分行签订了编号为8919CD8037号《银行承兑总协议》，以4,865,000.00元其他货币资金质押为公司截至2019年12月31日在该行的以下事项提供担保：
①为公司在该行开具的金额为200,000.00元（期限为2019年7月24日至2020年1月24日）的银行承兑汇票；
②为公司在该行开具的金额为165,000.00元（期限为2019年8月16日至2020年2月16日）的银行承兑汇票；
③为公司在该行开具的金额为300,000.00元（期限为2019年8月28日至2020年2月28日）的银行承兑汇票；
④为公司在该行开具的金额为1,650,000.00元（期限为2019年10月17日至2020年4月17日）的银行承兑汇票；
⑤为公司在该行开具的金额为2,150,000.00元（期限为2019年11月4日至2020年5月4日）的银行承兑汇票；
⑥为公司在该行开具的金额为400,000.00元（期限为2019年11月12日至2020年5月12日）的银行承兑汇票。
（5）公司于2019年8月19日与宁波银行股份有限公司嘉兴分行签订了编号为08900ZA199H79EF号《最高额质押合同》，以1,035,000.00元银行承兑汇票为公司截至2019年12月31日在该行开具的金额为1,035,000.00元（期限2019年8月19日至2020年2月19日）的银行承兑汇票提供担保。
（6）公司于2019年10月17日与宁波银行股份有限公司嘉兴分行签订了编号为08900ZA199HLKL9号《最高额
质押合同》，以1,250,000.00元银行承兑汇票为公司截至2019年12月31日在该行开具的金额为1,250,000.00元（期限2019年10月17日至2020年4月17日）的银行承兑汇票提供担保。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（1）2019年12月5日，深圳市丰泰顺科技有限公司向深圳市坪山区人民法院提起诉讼，请求判令远洋翔瑞支付拖欠货款人民币共计17,856,301.86元及逾期利息，请求田中精机对上述货款的偿还承担连带责任，请求远洋翔瑞及田中精机承担合理支出费用。深圳市坪山区人民法院于2019年12月9日出具了（2019）粤0310财保246号民事裁定书，查封、冻结远洋翔瑞价值17,856,301.86元财产；于2019年12月11日出具了（2019）粤0310执保869号执行裁定书，裁定查封、冻结深圳市远洋翔瑞机械有限公司的财产，限制深圳市远洋翔瑞机械有限公司支取到期应得的收益。上述保全标的以人民币17,856,301.86元为限。本案拟于2020年5月14日开庭审理。
（2）公司于2018年10月11日与深圳市中小企业融资担保有限公司签订了编号为深担（2018）年反担字（2316-1）号的《保证反担保合同》（期限为2018/10/11-2021/9/28），为深圳市远洋翔瑞机械有限公司与深圳市中小企业融资担保有限公司签订的深担（2018）年委保字（2316）号《委托保证合同》及深圳市中小企业融资担保有限公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳龙岗区支行签订的编号为44008995100918096007001最高额为1000万元的《保证合同》(期限为2018/10/11-2021/9/28) 提供反担保。编号为44008995100918096007001最高额为1000万元的《保证合同》约定，深圳市中小企业融资担保有限公司以保证方式为深圳市远洋翔瑞机械有限公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳龙岗区支行签订的编号为44008995100918096007的《小企业流动资金借款合同》项下借款人的债务提供担保，截至2019年12月31日，该担保下借款余额为8,116,848.08元，该笔借款已逾期。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
| 未决诉讼 | 2020年3月16日，上海鹤吉贸易有限公司向嘉善县人民法院提起诉讼，请求判令田中精机支付货款581,878.21元及逾期付款利息，请求判令田中精机承担诉讼费用。2020年4月14日田中精机提交反诉资料，该案拟于2020年5月14日开庭审理。 | 581,878.21 |
| 对子公司远洋翔瑞担保 | 2020年1月10日，深圳市中小企业融资担保有限公司因与远洋翔瑞、田中精机、龚伦勇、彭君合同纠纷一案，向广东省深圳市福田区人民法院申请财产保全，请求保全远洋翔瑞、田中精机、龚伦勇、彭君名下价值820万元的财产。2020年1月17日，广东省深圳市福田区人民法院做出裁定（（2020）粤0304民初8764号），查封、扣押或冻结远洋翔瑞、田中精机、龚伦勇、彭君名下价值人民币820万元的财产。该案因深圳市中小企业融资担保有限公司于2020年3月26日代远洋翔瑞向贷款银行中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳龙岗支行偿还贷款本息人民币6,645,068.72元，深圳市中小企业融资担保有限公司申请将本案由“合同纠纷”变更为“追偿权纠纷，”请求远洋翔瑞向其偿还代偿款本金人民币6,645,068.72元、代偿款利息6,645.07元、代偿违约金664,506.87元、逾期担保费98,213.86元，上述款项合计人民币7,414,434.52元；请求远洋翔瑞承担其为实现债权而支出的本案案件受理费、保全费、保全担保费、律师费等全部费用；请求判令田中精机、龚伦勇、彭君就远洋翔瑞上述债务向其承担连带清偿责任。广东省深圳市福田区人民法院将于2020年5月11日开庭审理此案。 | 8,200,000.00 | |
| 其他 | 2020年4月8日，审议通过了《关于远洋翔瑞债务延期及关联方为远洋翔瑞延期债务提供担保暨关联交易的议案》，并于2020年4月8日签订了《债务延期及担保协议》。公司与远洋翔瑞、嘉兴傲林实业有限公司及其股东竹田享司先生、竹田周司先生、钱承林先生、藤野康成先生签署《债务延期及担保协议》约定：公司对远洋翔瑞享有人民币12,000万元本金及对应利息的已发生债权外，还因代为偿还远洋翔瑞银行借款而对远洋翔瑞享有人民币2,057,300元的已发生债权、应收远洋翔瑞货款而对远洋翔瑞享有人民币14,784.53元的已发生债权，以及公司为远洋翔瑞提供反担保导致公司部分银行存款被冻结的款项而对远洋翔瑞享有的人民币820万元或有债权，上述债权的到期日延期至2020年4月30日；上述债权中已发生的债权（包括公司为远洋翔瑞提供的借款12,000万元本金及对应利息、公司代为偿还远洋翔瑞银行借款及其他往来款项）均按固定的利息即5.44%（借款合同约定的最高利率）计算；上述债权延长期限届满之日，远洋翔瑞应一次性向公司偿还上述债权相应金额及利息。由于远洋翔瑞经营情况持续恶化，公司判断远洋翔瑞不能按期偿还上述债务。傲林实业、竹田享司先生、竹田周司先生、钱承林先生、藤野康成先生愿意依据《债务延期及担保协议》的约定为远洋翔瑞对公司负有的债务提供全额的无条件且不可撤销的连带责任保证担保。 | 143,659,025.53 |
2、利润分配情况
单位： 元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
（2）未来适用法
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
其他说明
1. 归属于母公司所有者的持续经营净利润和终止经营净利润
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 归属于母公司所有者的持续经营净利润 | -69,934,735.56 | 62,168,789.47 |
| 归属于母公司所有者的终止经营净利润 | -126,597,532.30 | -150,954,602.44 |
1. 终止经营净利润
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 终止经营的损益： | ||
| 收入（A） | 194,525,349.77 | 303,747,652.68 |
| 成本费用（B） | 127,770,239.85 | 198,696,718.31 |
| 利润总额(C=A-B) | -169,764,088.36 | 10,528,231.00 |
| 所得税费用（收益）(D) | 11,345,589.96 | 1,986,583.11 |
| 净利润(E=C-D) | -181,109,678.32 | 8,541,647.89 |
| 资产减值损失（转回）（F） | 46,932,436.38 | 283,004,561.42 |
| 终止经营处置损益： | ||
| 处置损益总额(G) | -2,135,216.76 |
| 所得税费用（收益）(H) | ||
| 处置净损益(I=G-H) | -2,135,216.76 |
| 合计（J=E-F+I） | -230,177,331.46 | -274,462,913.53 |
| 其中：归属于母公司所有者的终止经营净利润 | -126,597,532.30 | -150,954,602.44 |
| 其中：归属于少数股东所有者的终止经营净利润 | -103,579,799.16 | -123,508,311.09 |
1. 终止经营现金流量
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 经营活动现金流量净额 | -9,922,645.33 | -24,188,605.38 |
| 投资活动现金流量净额 | -3,085,839.23 | -32,515,881.06 |
| 筹资活动现金流量净额 | 11,019,263.08 | 31,017,742.64 |
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
1、鉴于公司已失去对远洋翔瑞及子公司沃尔夫的的控制，公司自2019年11月起不再将远洋翔瑞及子公司沃尔夫纳入合并报表范围，公司根据企业会计准则的规定对持有的远洋翔瑞的股权，按照公司与股东竹田享司先生、钱承林先生、竹田周司先生、藤野康成先生签订的相关资产出售（所持有的远洋翔瑞 55%股权）的框架协议中约定的价格1,251.93万元进行计量，计入其他非流动金融资产。
2、钱承林于2017年4月与中国对外经济贸易信托有限公司及招商银行股份有限公司杭州分行签订了编号为123 2017-D123 001 002的《股票质押合同》（期限为2017/4/6-2020/9/1）和编号为123 2017-D123 001 001的《差额补足合同》（期限为2017/4/6-2020/9/1），以其持有的公司股票900,000.00股作为质押，为公司员工股权激励限制性股票融资提供担保。
3、2019年12月2日，上海国际经济贸易仲裁委员会受理浙江田中精机股份有限公司的仲裁申请，田中精机请求仲裁委员会裁决龚伦勇、彭君共同向田中精机支付补偿金213,079,400.00元及逾期违约金。2019年12月19日，广东省深圳市坪山区人民法院出具了（2019）粤0310财保268号民事裁定书，裁定查封、冻结被申请人龚伦勇、彭君价值225,288,850.00元的财产。2019年12月20日，广东省深圳市坪山区人民法院出具了（2019）粤0310执保906号执行裁定书，查封、冻结被申请人龚伦勇、彭君的财产；限制被申请人龚伦勇、彭君支取到期应得的收益。上述保全标的，以人民币225,288,850元为限。2019年12月31日，广东省深圳市坪山区人民法院出具了（2019）粤0310执保906号财产保全结果通知书，冻结被申请人彭君在交通银行深圳分行账户的存款84.65元；冻结被申请人龚伦勇在交通银行深圳分行账户的存款29,144.74元；冻结被申请人龚伦勇托管于证券账户的田中精机股票1,080,000股（其中791,001股为轮
候冻结）；轮候冻结被申请人彭君持有的深圳市远洋翔瑞机械有限公司3.3909%的股权；轮候冻结被申请人龚伦勇持有的深圳市远洋翔瑞机械有限公司31.7854%的股权。截止2019年12月31日，公司将预计可以收到的业绩补偿款21,808,250.90元计入以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
8、其他
公司于2020年1月1日开始执行财政部2017年发布的修订后的《企业会计准则第14号—收入》（以下简称新收入准则），执行新收入准则不影响公司的业务模式、合同条款、收入确认，新收入准则实施前后收入确认会计政策无差异。对首次执行日前各年（末）营业收入、归属于公司普通股股东的净利润、资产总额、归属于公司普通股股东的净资产无影响。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 8,267,000.00 | 8.42% | 8,267,000.00 | 100.00% | 175,567.66 | 0.13% | 175,567.66 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 89,958,176.21 | 91.58% | 5,631,046.35 | 6.26% | 84,327,129.86 | 137,113,232.50 | 99.87% | 4,743,430.65 | 3.46% | 132,369,801.85 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 98,225,176.21 | 100.00% | 13,898,046.35 | 84,327,129.86 | 137,288,800.16 | 100.00% | 4,918,998.31 | 3.58% | 132,369,801.85 | |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 法视特（上海）图像科技有限公司 | 8,267,000.00 | 8,267,000.00 | 100.00% | 难以收回 |
| 合计 | 8,267,000.00 | 8,267,000.00 | -- | -- |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | |||
| 其中：6个月以内 | 63,806,841.02 | ||
| 7-12个月 | 16,819,938.43 | 840,996.92 | 5.00% |
| 1年以内小计 | 80,626,779.45 | 840,996.92 | 1.04% |
| 1至2年 | 5,623,113.17 | 1,124,622.63 | 20.00% |
| 2至3年 | 85,713.58 | 42,856.79 | 50.00% |
| 3年以上 | 3,622,570.01 | 3,622,570.01 | 100.00% |
| 合计 | 89,958,176.21 | 5,631,046.35 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 80,626,779.45 |
| 其中：6个月以内 | 63,806,841.02 |
| 7-12个月 | 16,819,938.43 |
| 1至2年 | 13,890,113.17 |
| 2至3年 | 85,713.58 |
| 3年以上 | 3,622,570.01 |
| 3至4年 | 3,622,570.01 |
| 合计 | 98,225,176.21 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收账款坏账准备 | 4,918,998.31 | 9,580,121.42 | 87,349.00 | 513,724.38 | 13,898,046.35 | |
| 合计 | 4,918,998.31 | 9,580,121.42 | 87,349.00 | 513,724.38 | 13,898,046.35 | |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 513,724.38 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| SALCOMP MANUFACTURING INDIA PVT LTD.（印度） | 货款 | 399,847.60 | 无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 东莞库柏电子有限公司 | 货款 | 88,218.66 | 无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 东菱技术有限公司 | 货款 | 25,658.12 | 无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 合计 | -- | 513,724.38 | -- | -- | -- |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 东莞胜美达（太平）电机有限公司 | 18,904,240.69 | 19.25% | 340,160.35 |
| 日本电产汽车马达（浙江）有限公司 | 11,562,289.51 | 11.77% | 49,791.95 |
| 昆山联滔电子有限公司 | 10,342,253.47 | 10.53% | 156,357.46 |
| 东莞市嘉龙海杰电子科技有限公司 | 9,371,333.38 | 9.54% | 20,920.98 |
| 法视特（上海）图像科技有限公司 | 8,267,000.00 | 8.42% | 8,267,000.00 |
| 合计 | 58,447,117.05 | 59.51% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 117,592,021.29 | 132,807,667.40 |
| 合计 | 117,592,021.29 | 132,807,667.40 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 54,520.00 | 22,000.00 |
| 备用金 | 60,468.74 | 389,859.74 |
| 押金 | 10,570.00 | 250.00 |
| 出口退税 | 435,105.15 | |
| 借款 | 140,833,250.03 | 132,611,202.72 |
| 其他往来 | 2,580,312.05 | 670,345.43 |
| 合计 | 143,539,120.82 | 134,128,763.04 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 1,321,095.64 | 1,321,095.64 | ||
| 2019年1月1日余额在 | —— | —— | —— | —— |
| 本期 | ||||
| 本期计提 | 24,626,003.89 | 24,626,003.89 | ||
| 2019年12月31日余额 | 25,947,099.53 | 25,947,099.53 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
√ 适用 □ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 17,350,723.52 |
| 其中：6个月以内（含6个月） | 12,290,399.26 |
| 7-12月（含12个月） | 5,060,324.26 |
| 1至2年 | 126,186,563.30 |
| 2至3年 | 1,834.00 |
| 合计 | 143,539,120.82 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 1,321,095.64 | 24,626,003.89 | 25,947,099.53 | |||
| 合计 | 1,321,095.64 | 24,626,003.89 | 25,947,099.53 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 深圳市远洋翔瑞机械有限公司 | 借款 | 133,785,578.51 | 6个月以内5,140,066.76元，7-12个月3,112,504.26元，1-2年125,533,007.49元 | 93.20% | 25,262,226.71 |
| 嘉兴田中电气技术服务有限公司 | 借款 | 5,042,671.52 | 6个月以内 | 3.51% | |
| 张义 | 借款 | 2,000,000.00 | 7-12个月 | 1.39% | 100,000.00 |
| 上海国际经济贸易仲裁委员会 | 其他往来 | 1,546,659.00 | 6个月以内 | 1.08% | |
| 深圳市丰泰顺科技有限公司 | 其他往来 | 569,817.07 | 1-2年 | 0.40% | 569,817.07 |
| 合计 | -- | 142,944,726.10 | -- | 99.59% | 25,932,043.78 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 16,215,967.05 | 16,215,967.05 | 410,091,790.45 | 277,667,535.93 | 132,424,254.52 | |
| 合计 | 16,215,967.05 | 16,215,967.05 | 410,091,790.45 | 277,667,535.93 | 132,424,254.52 | |
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 田中日本 | 6,215,967.05 | 6,215,967.05 | |||||
| 田中电气 | 1,800,000.00 | 1,800,000.00 | |||||
| 田中双鲸 | 8,392,745.37 | -192,745.37 | 8,200,000.00 | ||||
| 深圳远洋 | 116,015,542.10 | 101,745,539.84 | -14,270,002.26 | ||||
| 合计 | 132,424,254.52 | 101,745,539.84 | -14,462,747.63 | 16,215,967.05 | |||
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 291,367,579.62 | 157,953,084.03 | 478,060,088.72 | 278,806,762.65 |
| 其他业务 | 589,235.95 | 1,012,375.62 | ||
| 合计 | 291,956,815.57 | 157,953,084.03 | 479,072,464.34 | 278,806,762.65 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 300,000.00 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 313.76 | |
| 理财产品收益 | ||
| 合计 | 300,000.00 | 313.76 |
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -1,711,503.34 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 17,868,373.37 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -92,676,965.86 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 87,349.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,295,508.57 | |
| 减：所得税影响额 | 1,930,518.03 | |
| 少数股东权益影响额 | 455,557.12 | |
| 合计 | -82,114,330.55 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -143.77% | -1.59 | -1.59 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -83.70% | -0.92 | -0.92 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十三节备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。